Quantcast
Channel: LitNet Akademies - LitNet
Viewing all 796 articles
Browse latest View live

’n Beoordeling van die vertaling van σάρξ (vlees) in die Direkte Vertaling en die Afrikaanse Standaard Vertaling van die Nuwe Testament

$
0
0

’n Beoordeling van die vertaling van σάρξ (vlees) in die Direkte Vertaling en die Afrikaanse Standaard Vertaling van die Nuwe Testament

Philip La G. du Toit, Nadoktorale navorsingsgenoot, Fakulteit Teologie (Nuwe Testament), Universiteit Stellenbosch

LitNet Akademies Jaargang 13(3)
ISSN 1995-5928

Die artikel sal binnekort in PDF-formaat beskikbaar wees.

 

Opsomming

Beide die Afrikaanse Standaard Vertaling en die Nuwe Testament en Psalms: ’n Direkte Vertaling is direkte vertalings van die Nuwe Testament wat in 2014 verskyn het. In hierdie artikel word die vertaalfilosofie van hierdie twee vertalings beoordeel aan die hand van die wyse waarop σάρξ, σαρκικός en σάρκινος vertaal is. Die beoordeling word eerstens gedoen deur die vertalings van hierdie lekseme te vergelyk met ander vertalings wat met soortgelyke en ander vertalingsfilosofieë werk. Tweedens word gefokus op die teologiese kontekste van die gedeeltes waar die betrokke twee Afrikaanse Bybelvertalings σάρξ met “sondige aard” of “sondige natuur” vertaal. Die gevolgtrekking waartoe gekom word, is dat die vertaling “sondige aard” of “sondige natuur”, wat slegs op die vlak van die antropologie lê, die heilshistoriese en eskatologiese konnotasies wat aan σάρξ verbonde is, verlore laat gaan. Die aanbeveling word gedoen dat direkte vertalings σάρξ eerder op hierdie plekke met “vlees” moet vertaal sodat die leser self vanuit die konteks kan aflei waarop σάρξ dui.

Trefwoorde: Afrikaans, dinamies ekwivalent, direkte vertaling, funksioneel ekwivalent, Nuwe Testament, sondige aard, sondige natuur, σάρξ, vertaling, vlees

 

Abstract

An evaluation of the translation of σάρξ (flesh) in the Direkte Vertaling (Direct Translation) and the Afrikaanse Standaard Vertaling (Afrikaans Standard Translation) of the New Testament

Readers of the Bible in Afrikaans are privileged to have access to a variety of Afrikaans Bibles that are translated on the basis of a variety of translation philosophies. The two latest additions to the array of Afrikaans translations appeared in 2014, namely the DV (Direkte Vertaling) and the ASV (Afrikaans Standaard Vertaling). Both the DV and the ASV claim to be “direct translations” of the New Testament which try to stay as close as possible to the source text while aiming to make meaningful use of the receptor language. This type of translation aims to retain the metaphorical or idiomatic expressions and the structure of the source texts as far as possible while trying to convey these in fluent, idiomatic Afrikaans.

The translation philosophies, namely word for word, direct, functionally equivalent and paraphrase, represent, in this order, a progressive moving away from a focus on the source text (word for word) to a focus on the receptor language (paraphrase). However, these translation philosophies cannot exist in watertight categories and involve a measure of overlap. Whereas the meaning of a word-for-word translation can be obscure, a paraphrastic translation can be focused so much on the receptor language that it can be anachronistic, or it can send the reader in the wrong direction with regard to the original meaning of the text. Any translation thus has to position itself somewhere on a continuum from a focus on the source text to a focus on the receptor language.

Another factor that influences translation is the fact that there are approximately 5 000 Greek lexemes in the New Testament that are used in about 25 000 meanings. The lexeme σάρξ is especially difficult to translate, as it can be applied in a variety of meanings. This article aims to evaluate the translation of the lexemes σάρξ, σαρκικός and σάρκινος in the DV and the ASV, (1) in respect of the translation philosophy that these translations utilise in comparison with those of other translations that use similar or related philosophies, and (2) by discussing the translation of these lexemes in respect of the theological interpretation in the various contexts in which they occur. In this discussion the focus will be on those instances where the DV and the ASV translate σάρξ as “sinful nature”.

The main domains of meaning in which σάρξ is used in the New Testament (based mainly on Bauer et al. 2000 and Louw and Nida 1988) are the following (from basic/literal to extended/figurative): (1) physical flesh, (2) the human body, (3) a human being, (4) of human or earthly descent, (5) nation, (6) earthly life, (7) physical human nature and (8) psychological human nature. Another meaning claimed for σάρξ is that it points to someone’s “sinful nature”. However, this meaning is not well supported by Bauer et al. 2000 or Louw and Nida (1988). This article specifically focuses on those instances where the DV and the ASV translate σάρξ as “sinful nature”. The lexeme σαρκικός can denote that which is human, material or physical, natural or worldly. Similarly, σάρκινος can point to that which is human, natural or worldly (based on Bauer et al. 2000 and Louw and Nida 1988).

All eight of the above meanings of σάρξ are represented in the ASV. The same applies to the DV, except for the fourth meaning (human/earthly descent). Apart from the meaning “natural”, both the ASV and the DV utilise all meanings of σαρκικός and σάρκινος. In the ASV and especially the DV, functional equivalents are used to translate σάρξ, σαρκικός and σάρκινος. It is noteworthy that the DV often translates σάρξ as “sinful nature”, in much the same way that the NAV (1983 Afrikaans translation) and the NIV3 (third, 1984 edition of the New International Version) do. The ASV, however, translates σάρξ as “flesh” in most of these instances.

The more important question is whether “sinful nature” is a legitimate translation of σάρξ at all. There is a difference of opinion on how to translate σάρξ in this kind of extended meaning, which occurs especially in the Pauline corpus. In this regard the salvation-historical use of σάρξ can already be derived from its first occurrence in Paul’s letter to the Romans. In Bible translations there exists a tendency to move away from the idea of the two “natures” of Jesus (σάρξ and πνεῦμα) in 1:3–4, to two phases of salvation history. In this regard the NIV4 (fourth, 2011 edition of the New International Version) changed the translation “human nature” of the NIV3 to “earthly life” (1:3). The Spirit-flesh contrast in Romans 1:3–4 would then reveal the heart of Paul’s gospel (1:2), namely the two phases of Jesus’ ministry: his birth and work as Son of David in the old era (flesh) and in the new era, which was inaugurated by Christ’s resurrection by the Spirit. Where the ASV keeps the original “flesh”, the DV translates Rom. 1:3 as “as human being”, which lies closer to the two natures view.

A passage where the two phases of salvation history are especially evident is Rom. 7:5–6. The ὅτε (“then”) in verse 5 is contrasted with the νυνί (“now”) in verse 6, thus constituting a contrast between two eschatological and salvation-historical eras and realities. In this understanding σάρξ (v. 5) points to a way of existence before or outside Christ, on the pre-Christ, pre-Spirit side of eschatological realities, which does not belong to the believer’s present. Similarly, πνεῦμα (v. 6) denotes a way of existence and eschatological reality in Christ, where God’s Spirit replaces observance of the Law. The Spirit is the essential element of the New Covenant. Flesh thus points to a way of existence under the Law, sin and death (Rom. 3:9, 19–20; 5:12–13, 20–21; 6:14–15; 7:4–5, 8), whereas the Spirit signifies a way of existence of the new life and the new position of righteousness in Christ (Rom. 7:6; 8:2–4, 6, 10–11, 13; Gal. 5:5; 6:8). In the context of Rom. 7:5–6 it is thus unlikely that σάρξ points to the sinfulness or sinful nature of human beings, contra the NAV and the DV. Even the NIV4 translates σάρξ as “the realm of the flesh” (v. 5) where the NIV3 has “sinful nature”. This salvation-historical contrast between flesh and Spirit is in all probability carried over to Rom. 8:1–16. Rom. 8:9 (“you are not in the flesh”) in particular points to the old existence before or outside Christ.

The same salvation-historical contrast between flesh and Spirit can be derived from Gal. 5:16–25, where the Spirit that desires against the flesh can be understood as a supra-individual struggle between two realities pertaining to two salvation-historical eras. Being under the Law (5:18) corresponds to an existence prior to Christ (4:5) and prior to the “coming” of faith (3:23–25). The “works of the flesh” (5:19–21) are characteristic of a life that is deprived of the inheritance of God’s kingdom (5:21). Someone in Christ is therefore someone who crucified the flesh (5:24), being dead to the former existence (2:19). Eternal life is the end result of sowing in the Spirit, which is contrasted with corruption as the end result of sowing in the flesh (6:8). Although pertaining to the moral dynamics of fallen humanity, the eschatologically old existence can also be derived from Eph. 2:3. There σάρξ points to the natural inclinations of the whole person who opposes God’s will, rather than to someone’s sinful nature as an anthropological idea.

As a second layer of meaning, the Spirit-flesh contrast, can also denote a contrast of two mutually exclusive identities. In this extended application, flesh could denote the identity of someone before or outside Christ, where identity is marked by external identity markers such as the observance of the Law, circumcision and ethnicity. In contrast, Spirit can denote the identity of someone whose spirit bears witness with God’s Spirit that he or she is a child of God (Rom. 7:5–6; 8:1–16; Gal. 5:5, 13, 16–25; 6:8; Eph. 2:3). In John 3:5–6, “flesh” points to the natural human ability and identity, whereas “the Spirit” refers to the divine origin of identity.

The study concludes that in instances where the ASV and the DV translate σάρξ as the anthropological translation “sinful nature” (and the DV’s translation of σαρκικός in Rom. 7:14), the eschatological and salvation-historical connotations as well as the connotations of identity are obscured or lost. The translation “sinful nature” actually lies closer to the Hellenistic idea of a higher nature (spirit) and lower nature (flesh), which should be avoided. In the light of the study it is a question what the function and definition of a direct translation are. If σάρξ, σαρκικός and σάρκινος are translated with functional equivalents, the idea of a direct translation might be misleading to the general public, especially if the expectation is created that a direct translation would bring the reader much closer to the source text. If the translations discussed above can be considered as representative of the translation philosophy of the ASV and the DV, it is recommended that these translations more explicitly position themselves within the spectrum of functional equivalence. It is nevertheless recommended that the ASV and especially the DV translate σάρξ as “flesh” instead of “sinful nature” where appropriate. This will enable the reader to decide from the context what the meaning of σάρξ is, rather than for the reader possibly to be pointed in the wrong direction.

Keywords: direct translation, dynamic equivalent, flesh, functional equivalent, New Testament, σάρξ, sinful nature, translation

 

1. Inleiding

Die leser van die Bybel in Afrikaans is bevoorreg om toegang te hê tot etlike Afrikaanse Bybels, wat op grond van ’n verskeidenheid vertalingsbeginsels vertaal is. ’n Paar van hierdie Afrikaanse vertalings het betreklik onlangs verskyn. Ná die verskyning van die Ou Afrikaanse Vertaling van 1933/1953 (OAV) het Die Lewende Bybel verskyn (1982). Die 1983-vertaling of sogenaamde Nuwe Vertaling (NAV) het kort daarna gevolg en later ook Die Boodskap: Die Nuwe Testament in hedendaagse Afrikaans (Van der Watt en Joubert 1997). Waar die OAV hoofsaaklik ’n letterlike, woord-vir-woord-vertaling was, het die NAV ’n vertaalfilosofie van dinamiese ekwivalensie gevolg, wat later as funksionele ekwivalensie bekend geword het (Carson 2003:65; Van der Merwe 2014:294). Die oogmerk van ’n funksioneel-ekwivalente vertaling is om “dieselfde effek op hedendaagse lesers te hê as wat dit op die eerste hoorders en lesers gehad het” (Van der Merwe 2014:294). Dit “vertaal” dus begrippe eerder as woorde. Die Lewende Bybel en Die Boodskap, daarenteen, is albei parafrases. Die Boodskap is by uitstek daarop gerig om die Bybel in “alledaagse Spreektaalafrikaans” (Van der Watt en Joubert 1997:8) weer te gee.

Die Bybel vir Almal (ABA), wat in 2007 verskyn het, is ook ’n parafrastiese vertaling en was oorspronklik op dowe lesers gemik. Die Nuwe Lewende Vertaling (NLV) het in 2006 verskyn en is in 2011 hersien. Dit is net soos die NAV ’n funksioneel-ekwivalente vertaling in hedendaagse Afrikaans, maar met ’n sterker fokus op die teikentaal as sommige ander funksioneel-ekwivalente vertalings. Soos uit hierdie artikel sal blyk, is die 2011-uitgawe van die funksioneel-ekwivalente New International Version (NIV4) byvoorbeeld in sekere opsigte meer bronteks-georiënteerd as die 1984-uitgawe daarvan (NIV3).

In 2014 het die Afrikaanse Standaard Vertaling van die Nuwe Testament (ASV) en die Nuwe Testament en Psalms: ’n Direkte Vertaling (DV) verskyn. Albei is direkte vertalings wat poog om so getrou moontlik aan die bronteks te bly en is terselfdertyd ingestel op die sinvolle aanwending van die teikenteks. Dit probeer dus om so ver moontlik die metaforiese of idiomatiese uitdrukkings en die struktuur van die bronteks te behou, maar poog om dit in vloeiende, idiomatiese Afrikaans weer te gee. Terwyl die OAV, die NAV, die ABA en die DV deur die Bybelgenootskap van Suid-Afrika uitgegee is, is die ander vier Afrikaanse vertalings wat hier bo vermeld is, deur die Christelike Uitgewersmaatskappy uitgegee.1

Dit is belangrik om in gedagte te hou dat die onderskeie vertaalfilosofieë (woord-vir-woord, direk, funksioneel-ekwivalent en parafrasties) nie in waterdigte kategorieë bestaan nie, maar in ’n groot mate oorvleuel. Dit is ook belangrik om daarop te let dat daar nie ’n regte en verkeerde vertaalfilosofie is nie, maar dat almal sterk en swak punte het. Die hoofrede is die feit dat daar so ’n groot hermeneutiese afstand bestaan tussen die taal en leefwêreld van die Nuwe Testament en die leefwêreld van diegene wat vandag die Bybel in Afrikaans lees. Enige vertaling behels ’n keuse om sterker op óf die bronteks óf die ontvangteks te fokus. Dikwels kan ’n vertaling nie aan beide volkome reg laat geskied nie. Deur met uiterstes te werk, waar ’n woord-vir-woord-vertaling getrou is aan die bronteks, is die vertaalde teks dikwels moeilik verstaanbaar of selfs sinloos in die ontvangteks.

’n Parafrase, daarenteen, is baie meer ingestel op ’n vloeiende, maklik leesbare teks in die ontvangteks as om die leser naby aan die bronteks te bring. ’n Parafrastiese vertaling kan die gevaar loop om só ingestel te wees op die leefwêreld van die ontvangteks dat die vertaling anachronisties kan wees.2 ’n Woordelikse vertaling, ’n direkte vertaling, ’n funksioneel-ekwivalente vertaling en ’n parafrase kan in hierdie volgorde beskou word as ’n progressiewe beweging vanaf ’n fokus op die bronteks na ’n fokus op die teikenteks. Dit hang dus af van wat met ’n vertaling bereik wil word. Indien die vertaling lesers so na as moontlik aan die bronteks wil bring, kan ’n woord-vir-woord- of direkte vertaling gebruik word, maar dikwels veronderstel dit ’n goeie begrip van die bronteks of benodig ekstra studie om by die betekenis agter die vertaling uit te kom. Aan die ander kant kan ’n parafrase so sterk op die ontvangteks fokus en soveel interpretasie bevat dat die leser nie noodwendig ’n goeie begrip van die bronteks kry nie, of selfs dat die leser in die verkeerde rigting gestuur word wat die oorspronklike betekenis van die teks betref.

’n Verdere faktor wat ’n groot rol in vertaling speel, is die feit dat daar ongeveer 5 000 Griekse lekseme (wat idiome insluit) in die Nuwe Testament voorkom, terwyl daar nagenoeg 25 000 betekenisse vir hierdie lekseme in die Nuwe Testament is (Louw en Nida 1988, Vol. 1, bl. vi). ’n Funksioneel-ekwivalente vertaling wat poog om aan sowel die bronteks as die ontvangteks reg te laat geskied, moet ten beste as ’n kompromie tussen die bronteks en die ontvangteks beskou word, veral as in ag geneem word (1) dat die vertaling dikwels ’n mate van interpretasie bevat wat betref die keuse van betekenis wat weergegee word in die vertaling, en (2) dat daar nie altyd presiese ekwivalente van die betekenis in die taal van die ontvangteks bestaan nie. Sekere Griekse lekseme word in ’n hele paar semantiese velde gebruik en kan dus verskillende betekenisse in verskillende kontekste hê,3 of die gebruik daarvan in die bronteks kan doelbewus dubbelsinnig wees. Die keuse waarvoor die vertaler te staan kom, is om te besluit watter betekenis in die vertaling weergegee moet word.

Die lekseem σάρξ is by uitstek moeilik om te vertaal, juis omdat dit in ’n wye verskeidenheid kontekste of betekenisse aangewend kan word. Die vertaler moet kies of die lekseem met ’n woord-vir-woord-vertaling vertaal gaan word (bv. “vlees”) of met ’n funksionele ekwivalent (kyk hier onder).

Die doel van hierdie artikel is om die vertaling van die Griekse lekseme σάρξ, σαρκικός en σάρκινος van die DV en die ASV te beoordeel aan die hand van (1) die vertaalfilosofie waarmee hierdie vertalings werk in vergelyking met ander vertalings van die Bybel wat ’n soortgelyke of verwante vertaalfilosofie gebruik, en (2) om die vertaling van hierdie lekseme te bespreek aan die hand van die teologiese interpretasie van die lekseme in die verskillende kontekste waarin dit gebruik word. In laasgenoemde bespreking sal die fokus val op daardie plekke waar die DV en die ASV σάρξ met “sondige aard/natuur” vertaal.

 

2. Die hoofbetekenisse van σάρξ, σαρκικός en σάρκινος

Die lekseem σάρξ kan in kontekste met letterlike of figuurlike betekenis gebruik word. Die onderstaande betekenisvelde waarin σάρξ gebruik word, is gerangskik van letterlik tot figuurlik, oftewel van die basiese tot die uitgebreide betekenisse. Hierdie voorbeelde is nie bedoel om die volle reikwydte van betekenisse te dek nie, maar om ’n breë oorsig te gee oor die basiese betekenisse waarin σάρξ gebruik word (vir betekenisse 1–3, kyk Bauer, Danker, Arndt en Gingrich 2000 (voortaan BDAG), σάρξ §1–3; velde 8.63, 8.4 en 9.11 in Louw en Nida 1988; Moo 2003:366–7; vgl. Bruce 1985:49–50):

1. vleis (bv. Luk. 24:39; 1 Kor. 15:39)

2. die menslike liggaam (bv. 1 Kor. 6:16; 2 Kor. 7:1)

3. die mens (bv. Matt. 24:22; 1 Kor. 15:39)

4. van menslike, aardse en/of geslagtelike afkoms (bv. Rom. 4:1; 9:3; Bruce 1985:49; BDAG, σάρξ §4)

5. nasie of volk (bv. Rom. 11:14; veld 10.1 in Louw en Nida 1988)

6. aardse lewe (bv. Heb. 5:7; veld 23.90 in Louw en Nida 1988)

7. fisieke of menslike natuur. Dit dui op die fisieke aspek van menslike lewe (bv. Gal. 4:23; veld 58.10 in Louw en Nida 1988; vgl. veld 9.12 in Louw en Nida 1988)

8. psigologiese of menslike natuur. Dit dui op die natuurlike, sielkundige aspek van die menslike natuur in teenstelling met dit wat geestelik is of van God kom (bv. 1 Kor. 1:26; veld 26.7 in Louw en Nida 1988; vgl. Bruce 1985:50).

’n Ander moontlike betekenis wat onder punt 8 hier bo ingesluit sou kon word, is dat σάρξ op die mens se “sondige natuur” of “sondige aard” kan dui wat teenoor God se Gees staan (bv. Gal. 5:16–17 in Moo 2003:366–7; vgl. Bruce 1985:50–1). Hierdie betekenis word egter nie goed ondersteun deur BDAG of Louw en Nida (1988) nie. Die naaste wat Louw en Nida daaraan kom, is om daarop te wys dat σάρξ wel gebruik word in kontekste waar dit op die sielkundige faktor in die mens dui wat as gewillige instrument van sonde dien en aan die sonde onderworpe is (veld 26.7; vgl. BDAG, σάρξ §2c). Die spesifieke fokus van hierdie artikel is juis om die plekke waar die DV en die ASV σάρξ met “sondige aard” of “sondige natuur” vertaal, in oënskou te neem.

Die lekseem σαρκικός kan dui op dit wat menslik is (bv. 2 Kor. 1:12), dit wat materieel of fisiek is (bv. Rom. 15:27), dit wat natuurlik is (bv. 1 Kor. 3:3) of dit wat wêrelds is (bv. 1 Pet. 2:11; velde 26.8, 79.1, 79.4 en 41.42 in Louw en Nida 1988; vgl. BDAG, σαρκικός). Die lekseem σάρκινος word in baie dieselfde betekenis as σαρκικός gebruik, en kan dui op dit wat menslik is (bv. Heb. 7:16), dit wat natuurlik is (1 Kor. 3:1) of dit wat wêrelds is (bv. 1 Kor. 3:1; velde 9.13, 26.8, 79.4 en 41.42 in Louw en Nida 1988; vgl. BDAG, σάρκινος).

 

3. Die vertaling van σάρξ, σαρκικός en σάρκινος in die DV in vergelyking met ander vertalings

Vervolgens word die vertalings van σάρξ in die DV genoem in vergelyking met die ASV en sekere ander vertalings op sekere punte (tussen hakies aangedui). Die vertalings word in nagenoeg dieselfde volgorde genoem as betekenisse 1–8 hierbo, hoewel ’n mate van oorvleueling teenwoordig is. Vreemde of inkonsekwente vertalings word gekursiveer (kyk die bespreking daarvan verder aan).

1. “vleis”: Luk. 24:39 (ook NAV en ASV); Op. 17:16; 19:18 (X5); 19:21 (ook ASV)

“fisiese vorm”: 1 Kor. 15:39 (derde voorkoms; ASV: “vleis”)

2. “liggaam”: Joh. 6:51, 52, 53, 54, 55, 56 (ASV: “vlees”); Hand. 2:26, 31 (ook ASV); Rom. 4:1 (ASV: “vlees”); 9:3 (ASV: “vlees”), 8 (ASV: “vlees”); 1 Kor. 6:16 (ook ASV); 2 Kor. 4:11 (ook ASV); 7:1 (ASV: “vlees”); Gal. 4:14 (ASV: “liggaamlike”); Ef. 2:14 (ook ASV); 5:29 (ook ASV); Ef. 5:31 (ASV: “mens”); Kol. 1:24 (ook ASV); Heb. 9:10 (ook ASV), 13 (ASV: “liggame”); 10:20 (ook ASV); 1 Pet. 3:21 (ook ASV); 1 Pet. 4:6 (vgl. ASV); Jud. 23 (OAV: “sonde”; ASV: “sinlike luste”)

“liggame”: Jak. 5:3 (ook ASV); Jud. 7 (ASV: “vlees”), 8 (ASV: “liggaam”)

“liggaamlik”: 2 Kor. 7:5 (ASV: “vlees”); Gal. 2:20 (ASV: “op aarde”); Ef. 2:11 (tweede voorkoms; ASV: “liggaam”); Fil. 1:22, 24 (ASV: “vlees”); Kol. 2:5 (ASV: “liggaam”); Filem. 16 (ASV: “mens”); 1 Pet. 3:18 (ook ASV); 4:1 (2X) (ook ASV)

“liggaamlike”: Joh. 1:13 (ASV: “vlees”); 2 Pet. 2:18 (ASV: “liggaam”); 1 Joh. 2:16 (ASV: “vlees”)

“liggaamlike bestaan”: 1 Pet. 4:2 (ASV: “as mens”)

“menslike liggaam”: 1 Tim. 3:16 (ASV: “fisiese liggaam”)

“natuurlike liggaam”: 2 Pet. 2:10 (ASV: “natuurlike drange”)

3. “mens”: Matt. 24:22 (ook ASV); Mark. 13:20 (ook ASV); Joh. 1:14 (ASV: “vlees”); 3:6 (eerste voorkoms) (ASV: “liggaam”); Rom. 1:3 (ook NAV; ASV: “vlees”); 3:20 (ASV: “vlees”); 8:3 (tweede en derde voorkoms) (NLV: “menslike”; “soos ons sondige menslike natuur”; NIV3: “sinful man”; NIV4: “flesh”; ASV: “vlees”); 9:5 (ASV: “vlees”); 1 Kor. 1:29 (ook ASV); Gal. 2:16 (ook ASV); 1 Pet. 1:24 (ook ASV); 1 Joh. 4:2 (ASV: “vlees”); 2 Joh. 7 (ASV: “liggaamlik”)

“mense”: Hand. 2:17 (ASV: “mens”); Rom. 11:14 (ASV: “volk”)

“mensdom”: Luk. 3:6 (ASV: “mense”); Joh. 17:2 (ASV: “vlees”)

“lewende wesens”: 1 Kor. 15:39 (eerste voorkoms; ASV: “vleis”)

4. Geen

5. “volk”: 1 Kor. 10:18 (ook NAV en ASV)

6. “aardse”: Ef. 6:5 (ook ASV); Kol. 3:22 (ASV: “vlees”); Heb. 12:9 (ASV: “menslike”)

“aardse lewe”: Heb. 5:7 (ASV: “lewens-”)

“hierdie lewe”: 1 Kor. 7:28 (ASV: “die lewe”)

7. “menslik”: Joh. 3:6 (tweede voorkoms; ASV: “liggaam”)

“menslik gesproke”: 1 Kor. 1:26 (ASV: “menslike standaarde”)

“menslike”: Rom. 6:19 (ook ASV)

“menslike swakheid”: 2 Kor. 1:17 (ASV: “vlees”); 10:2 (ASV: “vlees”), 3 (2X) (ASV: “vlees”)

“menslike standaarde”: 2 Kor. 11:18 (ASV: “vlees”)

“menslike krag”: Gal. 3:3 (vgl. NAV; ASV: “vlees”)

“menslike dinge”: Fil. 3:3, 4 (2X) (NAV: “menslike dinge”; ASV: “vlees”)

“uiterlike”: 2 Kor. 5:16 (2X) (NAV: “menslike maatstaf”; ASV: “vlees”); Gal. 6:12, 13 (ASV: “vlees”)

“iets uiterliks”: Rom. 2:28 (ASV: “vlees”)

“op ’n natuurlike manier”: Gal. 4:23, 29 (ASV: “menslike natuur”)

“persoonlik”: Kol. 2:1 (ASV: “in persoon”)

8. “sondige aard”: Rom. 7:5 (NAV: “’n sondige lewensbestaan gevoer het”; NLV: “sondige natuur”; NIV3: “sinful nature”; NIV4: “realm of the flesh”; ASV: “vlees”), 18 (ook NAV; NLV: “sondige natuur”; NIV3 en NIV4: “sinful nature”; ASV: “vlees”), 25 (NAV: “doen en late”; NLV: “sondige natuur”; NIV3 en NIV4: “sinful nature”; ASV: “vlees”); 8:3 (eerste voorkoms), 4, 5 (2X), 6, 7 (NAV en NLV: “sondige natuur”; NIV3: “sinful nature” of “that nature” in v. 5, tweede voorkoms; NIV4: “flesh”; ASV: “vlees”), 8, 9 (NAV en NLV: “sondige natuur”; NIV3: “sinful nature”; NIV4: “realm of the flesh”; ASV: “vlees”), 12 (eerste voorkoms), 13 (NAV en NLV: “sondige natuur”; NIV3: “sinful nature”; NIV4: “flesh”; ASV: “vlees”); 1 Kor. 5:5 (ook NAV en NLV; NIV3: “sinful nature”; NIV4: “flesh”; ASV: “liggaam”); Gal. 5:13 (NAV: “om sonde te doen”; NLV: “sondige begeertes”; ASV: “fisiese begeertes”), 16 (NLV: “sondige geaardheid”; ASV: “menslike natuur”), 17 (2X) (NLV: “sondige geaardheid”; ASV, eerste voorkoms: “menslike natuur”; ASV, tweede voorkoms: “vlees”), 19 (NLV: “sondige geaardheid”; ASV: “vlees”), 24 (NLV: “sondige geaardheid”; NIV3: “sinful nature”; NIV4: “flesh”; ASV: “menslike natuur”); 6:8 (2X) (NAV en ASV: “sondige natuur”; NLV: “sondige geaardheid”; NIV3: “sinful nature”; NIV4: “flesh”); Ef. 2:3 (eerste voorkoms; NAV: “sondige”; NLV: “sondige begeertes”; ASV: “sondige natuur”; NIV3: “sinful nature”; NIV4: “flesh”), 11 (eerste voorkoms; ASV: “volgens afkoms”; vgl. NAV; NLV; NIV3 en NIV4: “by birth”); Kol. 2:11, 13 (NAV: “sondige natuur”; NLV: “sondige geaardheid”; NIV3: “sinful nature”; NIV4: “flesh”; ASV: “vlees”), 18 (NAV: “in eiewaan”; NLV: “sondige geaardheid”; ASV: “vleeslike”; NIV3 en NIV4: “unspiritual”), 23 (NAV: “sondige drifte”; NLV: “sondige geaardheid”; NIV3 en NIV4: “sensual indulgence”; ASV: “vlees”)

“sondige natuur”: Rom. 13:14 (ook NLV; NAV: “sondige”; NIV3: “sinful nature”; NIV4: “flesh”; ASV: “vlees”).

In die volgende Skrifgedeeltes vertaal die DV σάρξ met “vlees”: Matt. 16:17 (ook ASV); 19:5 (ASV: “liggaam”); 26:41 (ook NAV; ASV: “liggaam”); Mark. 10:8 (ASV: “liggaam”); 14:38 (ook NAV en ASV); Joh. 6:63 (ook ASV); 8:15 (ook ASV); 1 Kor. 15:50 (ook NAV en ASV); 2 Kor. 12:7 (ook NAV en ASV); Gal. 1:16 (ASV: “’n mens”); Ef. 6:12 (ASV: “vleis”); Heb. 2:14 (ASV vertaal “vlees en bloed” met “menslike wesens”).

In die volgende Skrifgedeeltes laat die DV σάρξ onvertaald: Matt. 19:6 (ASV: “liggaam”); Rom. 8:12 (tweede voorkoms; ASV: “vlees”); Gal. 4:13 (ASV: “liggaamlike”); 1 Kor. 15:39 (tweede voorkoms en vierde voorkoms; ASV: “vleis”); Ef. 2:3 (tweede voorkoms; NAV: “sondige natuur”; ASV: “liggaam”); Kol. 1:22 (ASV: “vleeslike”).

Met die uitsondering van Jud. 23 vertaal die OAV σάρξ in al bogenoemde Skrifgedeeltes met “vlees”, “vleeslik” of “vleeslike”.

Die DV vertaal σαρκικός soos volg:

“menslik”: 2 Kor. 10:4 (NAV: “van die mens”; ASV: “vleeslik”)

“menslike”: 2 Kor. 1:12 (NAV: “van mense”; ASV: “vleeslike”)

“liggaamlike”: 1 Pet. 2:11 (ook ASV; NAV: “sinlike”)

“materiële”: Rom. 15:27 (OAV, NAV en ASV: “stoflike”); 1 Kor. 9:11 (OAV, NAV: “stoflike; ASV: “materiële”)

“wêrelds”: 1 Kor. 3:3 (2X) (vgl. NAV; ASV).

Met die uitsondering van die aangeduide Skrifgedeeltes vertaal die OAV σαρκικός met “vleeslik” of “vleeslike”.

Die DV vertaal σάρκινος soos volg:

“menslike”: Heb. 7:16 (ook NAV en ASV)

“mense-”: 2 Kor. 3:3 (vgl. NAV; ASV: “vlees”)

“wêreldse mense”: 1 Kor. 3:1 (ook NAV; vgl. ASV)

“sondige aard”: Rom. 7:14 (NAV: “aards”; ASV: “vleeslik”).

Die OAV vertaal σαρκικός met “vlees-”, “vleeslik” of “vleeslike”.

 

4. Algemene opmerkings oor die vertalings van die DV en die ASV

Met die uitsondering van die vierde betekenis (geslagtelike afkoms – kyk betekenisveld 4 hier bo) verteenwoordig die vertalings van die DV al die basiese betekenisse waarin σάρξ gebruik word. Dieselfde geld vir die ASV, behalwe dat die ASV wel σάρξ met die vierde betekenis vertaal (Ef. 2:11). Hierdie semantiese veld word egter nie uitdruklik deur Louw en Nida (1988) ondersteun nie. Met die uitsondering van die betekenis “natuurlike” verteenwoordig die vertalings van σαρκικός en σάρκινος van beide die DV en die ASV al die moontlike betekenisse.

Beide die DV en die ASV gebruik funksionele ekwivalente (soortgelyk aan Louw en Nida 1988) om die onderskeie semantiese velde van σάρξ, σαρκικός en σάρκινος weer te gee. Dit is egter opmerklik dat die ASV heelwat meer keer σάρξ met “vlees” of “vleeslik(e)” vertaal as die DV. Die DV vertaal wel die uitdrukking σὰρξ καὶ αἷμα met “vlees en bloed” (Matt. 16:17; 1 Kor. 15:50; Gal. 1:16; Ef. 6:12; Heb. 2:14). Een van die inkonsekwenthede van die DV is egter om die aanhaling van Gen. 2:24 in Matt. 19:5 (ἔσονται οἱ δύο εἰς σάρκα μίαν) te vertaal met “die twee sal een vlees wees” (vgl. Mark. 10:8), terwyl dieselfde aanhaling in Ef. 5:31 vertaal word met “hulle twee sal een liggaam wees”. Die ASV is egter ook inkonsekwent deur dieselfde konsep in Ef. 5:31 met “een mens” te vertaal terwyl dit elders met “een liggaam” vertaal word. Die ASV is ook inkonsekwent deur in 1 Joh. 4:2 te vertaal dat Christus “in die vlees gekom het” (ἐν σαρκὶ ἐληλυθότα), terwyl Christus volgens 2 Joh. 7 “liggaamlik gekom het” (ἐρχόμενον ἐν σαρκί).

Dit is veral opmerklik dat die DV σάρξ dikwels met “sondige aard” vertaal (slegs “sondige natuur” in Rom. 13:14) op baie dieselfde wyse as wat die NAV dit met “sondige natuur” vertaal (vgl. ook die NLV en die NIV3). Dit is ook ’n vraag waarom Rom. 13:14 in die DV met “sondige natuur” vertaal is (slegs een maal), terwyl “sondige aard” meestal gebruik word. Met die uitsondering van Gal. 6:8 en Ef. 2:3 (eerste voorkoms), waar die ASV σάρξ met “sondige natuur” vertaal, vertaal die ASV σάρξ meestal met “vlees” (soms “menslike natuur”) op die plekke waar die DV “sondige aard” het. Dit is egter onduidelik waarom die DV σάρξ in beide Johannes 6:63 en 8:15 met “vlees” vertaal in die lig van die funksionele ekwivalente waarmee σάρξ elders in hierdie evangelie vertaal word.

Een van die eienaardigste vertalings in die DV is waarskynlik die vertaling van Ef. 2:11, waar σάρξ (eerste voorkoms) met “sondige aard” vertaal word (“Daarom moet julle onthou dat julle destyds volgens julle sondige aard heidene was”), terwyl feitlik alle ander funksioneel-ekwivalente vertalings dit met “van geboorte” (NAV), “volgens afkoms” (ASV) of iets soortgelyks vertaal. Hoe is mense in elk geval volgens hulle “sondige aard” heidene (DV)? Die vertaling van die DV kan die indruk skep dat heidene as heidene beskou moes word op grond van hulle sondige aard terwyl die Israeliete deel was van God se volk omdat hulle klaarblyklik nie ’n sondige aard gehad het nie. Σάρξ (eerste voorkoms) dui eerder hier op die heidene se geslagtelike afkoms (NAV; ASV), of staan in verband met hulle onbesnedenheid – soos die tweede helfte van hierdie vers aandui (Hoehner 2002:353–4; Arnold 2010:153). Dit is laastens opmerklik dat die DV ook σάρκινος in Rom. 7:14 met “sondige aard” vertaal, ’n vertaling wat nie deur Louw en Nida (1988) of BDAG ondersteun word nie.

Die belangrikste vraag wat egter gevra moet word, is of die vertaling “sondige aard” of “sondige natuur” hoegenaamd ’n geldige vertaling van σάρξ (of σαρκικός/σάρκινος) is. Hierdie kwessie word vervolgens bespreek.

 

5. Die uitgebreide betekenisse van σάρξ

Soos uit bostaande bespreking blyk, bestaan daar meningsverskil oor hoe om σάρξ te vertaal wanneer dit in figuurlike of uitgebreide kontekste gebruik word. Hierdie gebruik van σάρξ kom veral in die Pauliniese geskrifte voor en word nou van naderby beskou.

5.1 Die heilshistoriese konteks waarin σάρξ gebruik word

Die heilshistoriese gebruik van σάρξ kan reeds uit die eerste voorkoms daarvan in die brief aan die Romeine afgelei word (Rom. 1:3–4). Soos Moo (2003:372) aantoon, bestaan daar ’n tendens om weg te beweeg van die idee van ’n onderskeid tussen die “twee nature” van Christus in Rom. 1:3–4 (σάρξ en πνεῦμα) na twee fases van die heilsgeskiedenis. Die NIV4 het daarom die vertaling van die NIV3 verander van die “menslike natuur” van die Seun na die “aardse lewe” van die Seun (1:3). Die aanwysing van Jesus as Seun van God by sy opstanding uit die dood dui dan op ’n nuwe fase in die geskiedenis van die heil onder die tydvak van geregtigheid en lewe (πνεῦμα), wat staan teenoor die ou tydvak van sonde en dood (σάρξ). Die Gees-vlees-kontras in Rom. 1:3–4 openbaar dan reeds die hart van Paulus se evangelie (v. 2), naamlik die twee fases van Jesus se bediening: sy geboorte en werk as Seun van Dawid in die ou tydvak (die vlees) en die nuwe tydvak, wat ingelui is deur Christus se opstanding deur die Gees (Vos [1912] 1980:103–5; Ridderbos 1966:63–7; Moo 2003:373). Die DV vertaal Rom. 1:3 egter met “as mens”, wat lyk of dit nader lê aan die idee van die “twee nature” van Christus (vgl. NAV). Die ASV vertaal σάρξ hier met “vlees”, wat dit aan die leser oorlaat om die betekenis van σάρξ hier af te lei.

’n Verdere teksgedeelte waarin die twee fases van die heilsgeskiedenis op ’n prominente wyse ter sprake kom, is Rom. 7:5–6. Die ὅτε (“toe”) in vers 5 staan in kontras met die νυνί (“nou”) in vers 6, en dui die kontras tussen twee eskatologiese en heilshistoriese eras en werklikhede aan (Ridderbos 1959:145–7; TDNT 7:133–5; Cranfield 1975:337, 340; Käsemann 1980:190, 210; Fee 1994:504, 821; Moo 1996:422; Osborne 2004:173; Jewett 2006:436–7; Longenecker 2016:636–7). In hierdie verstaan dui σάρξ op ’n bestaanswyse vóór Christus se koms of los van Christus. Soos Ridderbos (1959:145) dit stel: σάρξ dui hier op ’n “boven-individuele werkelijkheid, waaraan de individuele mens-buiten-Christus vervallen is”. Of soos Fee (1994:504) dit stel: “[B]oth the Law and the flesh belong to the past, on the pre-Christ, pre-Spirit side of eschatological realities.” Op ’n soortgelyke wyse dui πνεῦμα in vers 6 op die bestaanswyse en eskatologiese werklikheid in Christus waarin die Gees van God wetsonderhouding vervang (Käsemann 1980:210; Fee 1994:507). Die Gees is daarom die wesenlike element van die Nuwe Verbond (Fee 1994:508). Die verlede tyd waarin die toestand in die vlees in vers 5 aangedui word (ἦμεν, impf. ind.) dui in hierdie konteks daarop dat die lewe in die vlees nie tot die gelowige se eskatologiese hede behoort nie (Fee 1994:505).

Hierdie ou bestaanswyse in die vlees verwys dan na ’n bestaanswyse onder die Wet, die sonde en die dood (Rom. 3:9, 19–20; 5:12–13, 20–21; 6:14–15; 7:4–5, 8), wat in teenstelling staan met die bestaanswyse in die Gees wat deel is van die nuwe lewe en die nuwe posisie van “geregtigheid” in Christus (Rom. 7:6; 8:2–4, 6, 10–11, 13; Gal. 5:5; 6:8). Dit is dus onwaarskynlik dat σάρξ in die konteks van Rom. 7:5–6 na die mens se sondigheid of sondige aard verwys, anders as wat die NAV en die DV dit vertaal. Waar die NIV3 ἦμεν ἐν τῇ σαρκί (Rom. 7:5) vertaal het met “when we were controlled by the sinful nature”, vertaal die NIV4 dieselfde sinsnede met “when we were in the realm of the flesh”. Die ASV vertaal ook σάρξ hier met “vlees”, net soos die OAV, en plaas weer eens die onus op die leser om uit die konteks af te lei waarop σάρξ dui.

Op grond van dieselfde eskatologiese onderskeid tussen die “toe” in die vlees en die “nou” in die Gees voer Fee (1994:515–69) aan dat die basiese kontras tussen vlees en Gees in Rom. 8:1–16 ook ’n eskatologiese en heilshistoriese kontras is tussen die bestaanswyse vóór Christus (vlees) en die bestaanswyse ín Christus (Gees). Die sterkste aanduiding hiervan is waarskynlik die νῦν (“nou”) in vers 1, wat die nuwe eskatologiese tydvak in Christus aandui. In verse 2–4 gee Paulus ’n bondige opsomming van die ou era onder die Wet, die sonde en die dood (vlees) en die nuwe era in Christus. In hierdie nuwe era is God se Seun as mens gestuur om die sonde in die ou bestaanswyse te veroordeel. Daardeur het God die reg of vereiste van die Wet vervul in diegene wat nie leef op grond van die ou bestaanswyse (vlees) nie, maar op grond van die nuwe bestaanswyse in die Gees (vgl. Bruce 1977:203; Käsemann 1980:212–3, 219–20; Moo 1996:477, 478, 485, 489–90; Wright 2002:581; Jewett 2006:486). Paulus sê daarom in vers 9: “julle is egter nie in die vlees nie” (OAV; vgl. ASV). Net soos in Rom. 7:5 dui σάρξ in 8:9 egter eerder op hierdie ou bestaanswyse onder die Wet, die sonde en die dood as op die mens se “sondige aard” of “sondige natuur”. Moo (1996:489–90) skryf tereg dat ἐν σαρκί en ἐν πνεύματι onderskeidelik dui op “die ou era van sonde en dood” en “die nuwe era van geregtigheid en lewe”. Dit is gevolglik moeilik om sin te maak van die DV se vertaling van 8:9: “Julle, daarenteen, bly nie in julle sondige aard nie, maar in die Gees.” Hoe “bly” ’n mens “in” jou “sondige aard”? Beteken dit ’n mens het nie meer ’n sondige aard nie? Beteken dit dat die sondige aard soos ’n geestelike blyplek is waarin ’n mens nie meer verkeer nie? Beteken dit jou sondige aard is steeds teenwoordig, maar jy is nie meer onderhewig daaraan nie? Of beteken dit iets anders? Die bedoeling is onduidelik.

Die twee heilshistoriese eras waarop σάρξ en πνεῦμα dui, kan ook uit Gal. 5:16–25 afgelei word. In hierdie gedeelte kan die Gees en vlees wat teenoor mekaar “begeer”, verstaan word as ’n bomenslike stryd tussen twee werklikhede wat op hul beurt eie is aan twee heilshistoriese en eskatologiese eras (TDNT 7:133; Fung 1988:249–50; Fee 1994:435–8; Silva 2001:183). Met ander woorde, Gees en vlees behoort tot twee verskillende wêrelde (Fee 1994:343–5; Martyn 1997:495) of sfere (De Boer 2011:336).4 Dít kan afgelei word uit die feit dat geloof in Christus en die werke van die Wet tot twee onverenigbare kategorieë behoort (Fee 1994:431; vgl. De Boer 2011:336) en wat in ooreenstemming met die πνεῦμα-σάρξ tweedeling staan. Πνεῦμα dui in hierdie konteks op die bestaanswyse in die geloof en word as “deur die Gees” beskryf, terwyl σάρξ die bestaanswyse buite die geloof verteenwoordig en wat as “van menslike oorsprong” (1:11), “in eie krag” (3:3) of as “onder die toesig van die Wet” (3:25) beskryf word (Lategan 1986:105). Voorts word leiding deur die Gees terselfdertyd gekontrasteer met die vlees (5:16–19, 24) en om “onder die Wet” te wees, wat op sy beurt dui op die tydvak vóór of buite Christus (3:23; 4:5; 5:18). Ook die “werke van die vlees” (vv. 19–21) word beskryf aan die hand van die koninkryk wat nie beërf word nie (v. 21). Laasgenoemde dui op die eskatologiese einde van God se koninkryk, wat reeds ’n teenswoordige werklikheid begin word het (vgl. Rom. 14:17; 1 Kor. 4:20; Hays 2000:327). Of ’n mens die koninkryk van God beërf of nie, hou direk verband daarmee of mens ’n gelowige is of nie, of in Christus is of nie. Die optrede wat in verse 19–21 beskryf word, behoort daarom tot die vorige manier van lewe (Fee 1994:441, 443).

Laastens word iemand wat aan Christus behoort, beskryf as iemand wat die vlees gekruisig het (Gal. 5:24). Om aan Christus te behoort beteken om Abraham se nageslag en ’n erfgenaam van die belofte aan Abraham te wees (3:29), wat in ooreenstemming staan daarmee om in Christus te wees (3:28). Die lewe in Christus word in 5:24 gekontrasteer met die vorige lewenswandel in die ou orde onder die Wet in die vlees, terwyl die vlees gekruisig is (2:20) en die “ek” vir die vorige lewenswandel dood is (2:19; vgl. Rom. 5:15; 6:2–6; 7:9, 10, 24; 2 Kor. 5:15; Fee 1994:455–6). Christus en die Gees verteenwoordig dus die wenteling van die eeue, en lewe deur die Gees en die vlees is twee opsies wat mekaar uitsluit. Die kontras tussen die Gees en die vlees is uiteindelik absoluut (Schreiner 2001:145). Hierdie kontras kan veral afgelei word uit 6:8, waar die ewige lewe die eindresultaat is van die saai in die Gees en staan teenoor die verderf as die eindresultaat van die saai in die vlees. “Vlees” dui op beide die vorige era onder die Wet, sonde en dood, en op ’n posisie buite Christus en die Gees.

Die eskatologies ou bestaanswyse vóór Christus, los van God, kom ook in Ef. 2:3 voor. Die tekstuele merker wat hierdie ou toestand vóór Christus aandui, is ποτέ (vroeër/eertyds). Hoewel σάρξ hier verband hou met die morele dinamika van die gevalle mensheid, dui dit ’n bestaanswyse los van God en teenoor God aan. Ofskoon die gelowige se natuurlike, aardse bestaan as die toestand van “vlees” beskryf kan word (vgl. Gal. 2:20), is die gelowige in ’n eskatologiese sin nie meer daarin nie (Rom. 8:9). Dieselfde geld vir die konteks waarin σάρξ hier gebruik word (Hoehner 2002:320). Soos Hoehner (2002:320) tereg opmerk, kan σάρξ wel in verband staan met ’n negatiewe morele dimensie, maar eerder as wat σάρξ dui op die mens se “sondige aard” as antropologiese idee, dui dit op “the natural inclinations of the whole person to oppose God’s will and ways” (vgl. O’Brien 1999:162).

5.2 Σάρξ en πνεῦμα as twee bestaanswyses en modusse van identiteit

Paulus gebruik σάρξ soms in taamlik komplekse en gelaagde betekenisse. Daar bestaan ook ’n mate van oorvleueling of vloeibaarheid tussen die betekenisnuanses waarin Paulus σάρξ gebruik. Dat σάρξ in Gal. 5:16–25 beide ’n vorige era én ’n posisie buite Christus en die Gees kan aandui, dui daarop dat σάρξ in hierdie heilshistoriese en eskatologiese gebruik ook met identiteit te make het. Die inwoning van die Gees hang saam met die begin van die Christus-lewe en kan verstaan word as die enigste merker van identiteit in die nuwe era in Christus (Gal. 3:2–3; Rom. 7:6; 8:1–16; Fee 1994:383, 508, 540, 553, 564; vgl. Hansen 2009:221). Op ’n soortgelyke wyse dui σάρξ op ’n bestaanswyse waarby identiteit deur natuurlike impulse en fisieke inspanning gekenmerk word (vgl. Rom. 7:15–20),5 en waar identiteit hoofsaaklik bepaal word deur ’n posisie onder die beheer van die Wet, die sonde en die dood. Σάρξ kan in hierdie konteks verstaan word as ’n karakterisering van die manier waarop die identiteit van iemand vóór of buite Christus afgemerk word.

Volgens hierdie verstaan, dui die leiding (ἄγω) van die Gees in Rom. 8:14 nie soseer op die alledaagse leiding van die Gees nie, maar op die identiteit van iemand onder die Nuwe Verbond en staan dit teenoor die “Gees van slawerny” (πνεῦμα δουλείας, v. 15), wat in verband staan met die “Gees van aanneming” (πνεῦμα υἱοθεσίας, v. 15; Fee 1994:563–4). Met ander woorde, om deur die Gees “gelei” te word is God se onderskeidende merkteken daarvan om God se kind te wees (Moo 1996:499). Gelowiges is nie meer “in die vlees” nie (Rom. 8:9) juis omdat hulle identiteit nou nie meer bepaal word deur uiterlike merktekens van identiteit, soos die Wet, die besnydenis, die onderhouding van Sabbatte of etnisiteit nie, maar slegs deur die inwoning van die Gees. Die Gees wat “getuig saam met ons gees” is die merkteken daarvan dat “ons kinders van God is” (Rom. 8:16). In hierdie sin bestaan daar ook oorvleueling met die antropologie en dus met die mens se liggaamlike bestaanswyse in hierdie wêreld. Die toestand van “vlees” hou gevolglik ook verband met ’n menslike, natuurlike, liggaamlike bestaanswyse wat nie deur die Gees gelei en beheer word nie – ’n bestaanswyse vóór of buite Christus waar identiteit afgemerk word deur dinge wat binne die sfeer van die mens se eie vermoëns lê. Dit staan dan teenoor die bestaanswyse in die Gees, waarin die mens se identiteit afgemerk word deur dit wat God in die mens deur die Seun en die Gees doen. Ten diepste staan die onderskeid tussen vlees en Gees ook in verband met die onderskeid tussen die mens (vlees) en God (Gees).

Die verband waarin σάρξ met identiteit staan, kan ook afgelei word uit Gal. 5:16–25. Gal. 5:1, wat eintlik die einde van die diskoers oor die gelowige se vryheid van die Wet aandui (4:21–5:1), beklemtoon die diskontinuïteit van die gelowige met die Wet. Christus is sentraal in die omskrywing van identiteit en staan teenoor die besnydenis, wat in die ou era identiteit help afmerk het (5:2–3). Christus en die Wet verteenwoordig twee aparte sfere van mag in dié sin dat iemand wat die magsfeer van die Wet kies, afgesny is van die magsfeer van Christus (5:4; Hays 2000:312). Hierteenoor word geloof in Galasiërs 5 uitgebeeld as die teenpool van ’n identiteit wat deur besnydenis (vv. 6–12) en die Wet bepaal word, en stem ooreen met die Gees (v. 5) en met liefde (v. 6). Volgens Fee (1994:427) kan iemand wie se identiteit deur uiterlike identiteitsmerkers gekenmerk word, godsdienstig wees sonder om regverdig te wees. Om hierdie rede het God ’n einde gebring aan die onderhouding van die Wet as identiteitsmerker. Die Gees het hierin die Wet vervang met die gevolg dat mense van alle soorte nou ’n nuwe identiteit het deur die inwoning van die Heilige Gees (vgl. Schreiner 2001:263).6 Die kontras tussen die Gees en die vlees in Gal. 5:16–25 kan derhalwe ook verstaan word as die kontras tussen twee wedersyds uitsluitende identiteite: die identiteit onder die Wet (vlees), wat nie gelei word deur die Gees nie (v. 18) en die identiteit in die Gees, wat die vlees afgesterf het in Christus (v. 24). Die paranese in Galasiërs 5 kom daarop neer dat die gelowige, wie se identiteit deur die inwonende Gees bepaal word, nie moet leef volgens die ou identiteit onder die Wet en onder die mag van sonde (vlees) nie, maar volgens die nuwe identiteit in Christus, wat die vrug dra van die werking van God se Gees in hom of haar.

Die idee van identiteit lê ook ten grondslag van Kol. 2:11–13. Die “uittrek” (ἀπέκδυσις) van die “liggaam van die vlees”7 in Kol. 2:11 kan ook verstaan word as die “uittrek” van die ou identiteit vóór of buite Christus wat tot ’n einde gekom het in die dood (letterlik “besnydenis”)8 van Christus. “Liggaam” dui nie noodwendig hier op die fisieke liggaam nie, maar kan op baie dieselfde manier verstaan word as die “liggaam van die sonde” in Rom. 6:6, wat dui op ’n ou bestaanswyse onder die heerskappy van die dood en die sonde (vgl. Ridderbos 1960:179; Moo 2008:200).9 Dat gelowiges “dood was” (Kol. 2:13) in hulle oortredinge dui dan op die ganse periode vóór Christus wat onder die mag van die dood was as gevolg van die sonde en die “onbesnedenheid van die vlees” (Lohse 1971:107). Hierdie metaforiese gedagte van die “onbesnedenheid van die vlees” dui op sowel die heidene se fisieke onbesnedenheid as hulle geestelike toestand (Ridderbos 1960:183), en sluit selfs diegene in wat etnies God se mense maar geestelik onbesnede was (Moo 2008:206–7). Aangesien die besnydenis ’n “vleeslike” identiteitsmerker was, maar Christus self die besnydenis in sy uiteindelike “besnydenis” (sy dood) vervul het, het “vlees” in beide verse 11 en 13 daarmee te make dat mense se identiteit nog nie bepaal was deur Christus se kruisdood nie (vgl. Thompson 2005:56–7). Kol. 2:11–13 wys die nuwe kriteria van identiteit as God se mense aan, wat Christologies gedefinieer word. God se mense is nou diegene wie se identiteit nie deur etnisiteit of uiterlike identiteitsmerkers (soos “besnydenis wat met die hand gedoen is”, v. 11, ASV) bepaal word nie (vlees), maar deur die geestelike besnydenis in Christus. Die vertaling “sondige aard” in verse 11 en 13 van die DV is dus nie net aanvegbaar nie, maar verbloem ook die fyner konnotasies en nuanses van identiteit wat aan σάρξ verbonde is.

In die Evangelie van Johannes word πνεῦμα en σάρξ ook teenoor mekaar gestel, waar dit twee onverenigbare bestaanswyses of bronne van oorsprong aandui. Πνεῦμα het te make met dit wat van God kom, terwyl σάρξ te make het met dit wat natuurlik of menslik is (Ridderbos 1997:131; vgl. Carson 1991:196–7; Michaels 2010:185). Volgens Joh. 3:3 moet iemand “van bo” of “weer” gebore word (γεννηθῇ ἄνωθεν) om God se koninkryk binne te gaan, want “wat uit die vlees gebore is, is vlees, en wat uit die Gees gebore is, is gees” (3:6). Geboorte “uit die vlees” dui op ’n natuurlike geboorte en die “modus van bestaan” van die natuurlike mens (Bruce 1983:85; Carson 1991:196; Ridderbos 1997:128). By implikasie kan geen aanspraak op God se koninkryk op grond van dinge soos nasionaliteit, etnisiteit of selfs godsdienstige tradisie, wat alles deel van ’n natuurlike bestaan (vlees) vorm, ’n mens in God se koninkryk laat ingaan nie. Elke mens moet die Gees as “eskatologiese gawe” ontvang (Ridderbos 1997:127; vgl. Bruce 1983:110; Carson 1991:195, 224–5). Daar is ’n noue verbintenis in Johannes 3 tussen geestelike geboorte (3:5–6) en geloof (3:15–18). In Johannes is aanbidding ook nie verbonde aan ’n aardse tradisie of plek nie (4:21). ’n Uur het “nou” gekom wanneer aanbidders God aanbid “in Gees en in waarheid” omdat God “Gees” is (4:23–24). Volgens Ridderbos (1997:163) dui “Gees” hier op ’n tyd van redding wat gekom het met Christus en die nuwe verhouding waarin God met die mens staan. Soos die Evangelie later aandui, oordeel die Fariseërs egter “volgens die vlees” (8:15). Die enigste geldige bron van lewe en toegang tot die koninkryk is God se Gees, wat God as eskatologiese gawe gee, en nie dit wat uit die natuurlike mens (vlees) kom nie. Die geboorte en die nuwe lewe in die Gees kan derhalwe gesien word as ’n nuwe, hemelse bestaanswyse deur God se Gees wat die ou bestaanswyse in die vlees oortref en vervang. Hierdie nuwe bonatuurlike bestaanswyse vorm die basiese identiteit van mense wat weer, of van bo af, gebore is en kwalifiseer hulle vir toegang tot die koninkryk.

 

6. Gevolgtrekkings en aanbevelings

Uit hierdie bespreking kan afgelei word dat πνεῦμα in die uitgebreide toepassing daarvan by beide Paulus en Johannes op ’n eskatologiese era en bestaanswyse in die Gees kan dui waarin identiteit (kindskap by Paulus en toegang tot die koninkryk by Johannes) deur die interne werk van die Gees bepaal word (Fee 1994:469–70, 553; Moo 1996:49–50; Hansen 2009:221; vgl. Bruce 1983:110; Carson 1991:195, 224–5; Ridderbos 1997:127). By Paulus dui πνεῦμα op die nuwe bestaanswyse in die Gees onder die heerskappy van geregtigheid en lewe (veral Rom. 7:6; 8:2–4, 6, 10–11, 13; Gal. 5:5; 6:8), waarin identiteit (kindskap) bepaal word deur die getuienis van die mens se gees met God se Gees (veral Rom. 8:16). In die Evangelie van Johannes dui πνεῦμα op die goddelike oorsprong van identiteit en die nuwe lewe (veral 3:5–6).

Hierteenoor kan σάρξ in die uitgebreide toepassing daarvan by Paulus dui op ’n eskatologies ou era en bestaanswyse in die heilsgeskiedenis vóór Christus onder die mag van die Wet, die sonde en die dood. Hierdie toestand vóór of buite Christus hang saam met ’n identiteit wat bepaal word deur dit wat menslik moontlik of uiterlik waarneembaar is (veral Rom. 7:5; 8:1, 4, 6, 8–9, 12–13; Gal. 5:13, 16–17, 19, 24; 6:8; Ef. 2:3). Hoewel geboorte uit die vlees wat staan teenoor geboorte uit die Gees in die Evangelie van Johannes ook verband hou met identiteit (toegang tot God se koninkryk), val die klem op die kontras tussen dit wat van menslike oorsprong is (vlees) en God se werk deur die Gees (veral 3:6).

Ofskoon ’n verstaan van die Gees en die vlees as twee heilshistoriese en eskatologiese bestaanswyses staan teenoor die interpretasie om die Gees en vlees te sien as ’n voortdurende stryd tussen die “sondige aard/natuur” van die mens wat ’n stryd voer met die inwonende Gees, hoef die eskatologiese verstaan nie ook te lei tot triomfalisme nie. Die spanning tussen die “alreeds” en die “nog nie” word eerder verstaan as tussen die werklikheid van die nuwe lewe wat voortydig (eskatologies) deur die Gees deurgebreek het en die swakheid en lyding van hierdie “teenswoordige bose wêreld/eeu” (Gal. 1:4) wat die opstanding verwag (Fee 1994:432). Ironies genoeg kan die vertaling “sondige aard/natuur” van σάρξ in Skrifgedeeltes soos Rom. 7:5; 8:9; 2:3 en Kol. 2:11, soos die DV dit inderdaad vertaal (vgl. die NAV), juis die indruk skep dat gelowiges nie meer ’n “sondige aard” het nie of dat die “sondige aard” nie meer ’n faktor in die gelowige se lewe is nie. Laasgenoemde kan juis as triomfalisme geïnterpreteer word. As σάρξ in hierdie Skrifgedeeltes egter op ’n bestaanswyse buite Christus dui waarin die hele mens teenoor die vrug van God se Gees gerig is, dan moet die gelowige voortdurend rekening hou met die natuurlike neiging by die mens om te leef vanuit dit wat menslik, gebroke en onvolkome is. Dan moet die mens hom- of haarself voortdurend ondergeskik stel aan die leiding van die Gees deur middel van die vernuwing van denke: om nie meer te dink vanuit ’n natuurlike, menslike raamwerk nie, maar om jou denke te laat vernuwe deur die Gees (Rom. 12:2; Ef. 4:22–24; Kol. 3:10).

Die probleem met die vertaling “sondige aard/natuur” van σάρξ by die DV, wat ook teenwoordig was by die NAV (vgl. die NIV3), is dat σάρξ in hierdie tipe vertaling uitsluitlik as ’n antropologiese term vertaal word. Die heilshistoriese en eskatologiese konnotasies, asook die konnotasies van identiteit, gaan gevolglik verlore (vgl. Fee 1994:819).

Die ander probleem met sodanige vertaling van σάρξ is dat dit nader lê aan die Hellenistiese idee waarin die liggaamlike bestaan beskou is as sleg en onwenslik, maar veral ook die Hellenistiese idee dat daar ’n “laer” natuur by die mens is wat staan teenoor ’n “hoër” natuur (Ridderbos 1966:66–7; veld 26.7 in Louw en Nida 1988). Dit is waarskynlik om hierdie rede dat die vertalers van die NIV4 op ’n hele paar plekke (nie oral nie) besluit het om weg te beweeg van die vertaling “sinful nature” en terug te keer na “flesh”. Met die uitsondering van Gal. 6:8 en Ef. 2:3 het die ASV ook in al die gedeeltes waar die DV σάρξ met “sondige aard/natuur” vertaal, van sodanige vertaling wegbeweeg. In die Skrifgedeeltes waar die DV σάρξ met “sondige natuur/aard” vertaal, vertaal die ASV dit meestal met “vlees”, een maal met “fisiese begeertes” (Gal. 5:13) en soms met “menslike natuur” (Gal. 5:16, 24). Laasgenoemde twee vertalings is meer neutraal, en hoewel dit uitsluitlik antropologiese konnotasies dra, is dit verder verwyder van die Hellenistiese beskouings van menswees as die vertaling “sondige aard/natuur”. Dit is ook meer in pas met die teenstelling van die natuurlike (ψυχικός) teenoor die geestelike (πνευματικός/ πνευματικῶς) in 1 Kor. 2:13–15, waar ψυχικός in semantiese veld 41.41 in Louw en Nida (1988) gesien kan word as semanties baie naby aan σαρκικός/σάρκινος in veld 41.42 in Louw en Nida (1988).10

Uit die bespreking van die vertaling van σάρξ, σαρκικός en σάρκινος, en die manier waarop dit in die ASV en veral die DV vertaal is, ontstaan die vraag opnuut wat die funksie of definisie van ’n direkte vertaling is. Aangesien genoemde lekseme in die DV meestal met funksionele ekwivalente vertaal word en ’n hele paar keer in die ASV ook so vertaal word, lyk dit of die idee van ’n direkte vertaling vir die algemene leserspubliek in sekere opsigte misleidend kan wees, veral as die verwagting met ’n direkte vertaling geskep is om nader aan ’n woord-vir-woord-vertaling te beweeg, soos die OAV, of indien die verwagting geskep is dat die leser nader aan die bronteks sal kom. Natuurlik kan ’n beoordeling van die vertaling van σάρξ, σαρκικός en σάρκινος in hierdie vertalings ’n mens nie tot finale gevolgtrekkings of geheelindrukke oor die vertalings lei nie. Indien hierdie steekproef egter verteenwoordigend is van die vertaalfilosofie van hierdie vertalings, kan ’n paar voorlopige gevolgtrekkings gemaak word.

Hoewel die DV inderdaad in baie opsigte nader aan die bronteks lê as ander funksioneel-ekwivalente vertalings (bv. die NAV of die NLV) wat hierdie steekproef betref, kan dit steeds as ’n funksioneel-ekwivalente vertaling beskou word wat bloot nader aan ’n woord-vir-woord-vertaling lê as aan ’n parafrase. Die ASV lê wat hierdie steekproef betref, heelwat nader aan die bronteks as die DV, hoewel dit ook ’n paar funksionele ekwivalente bevat. Hoewel die ASV nie ’n woord-vir-woord-vertaling is nie, lê dit ook heelwat nader aan die OAV as aan die DV. As die NIV4, wat nie daarop aanspraak maak dat dit enigiets anders as ’n funksioneel-ekwivalente vertaling is nie (Carson 2003), nader lê aan die bronteks of ’n woord-vir-woord-vertaling as die DV (soos uit hierdie steekproef blyk), is dit inderdaad ’n vraag of die DV as ’n direkte vertaling bekend moet staan.

Wat die vertaling van σάρξ, σαρκικός en σάρκινος betref, kan ’n paar aanbevelings gemaak word. Buiten die enkele inkonsekwente vertalings van σάρξ by sowel die DV (bv. “een vlees” in Matt. 19:5 en “een liggaam” in Ef. 5:31) as die ASV (bv. “vlees” by 1 Joh. 4:2 en “liggaamlik” by 2 Joh. 7; “mens” in Ef. 5:31 en “liggaam” elders), wat reggestel behoort te word, is dit my aanbeveling dat die vertaling “sondige aard/natuur” van σάρξ (en σαρκικός in die DV van Rom. 7:14) in beide die ASV en die DV eerder vervang moet word met “vlees” of “vleeslik(e)” sodat die onus op die leser rus om uit die konteks af te lei waarop σάρξ (of σάρκινος in Rom. 7:14) dui. Hierbenewens behoort die ASV en veral die DV duideliker aan te dui dat hulle steeds in ’n mindere of meerdere mate binne die kader van funksionele ekwivalensie lê. Indien die oogmerk van ’n direkte vertaling egter is om die leser nader aan die bronteks te bring as die vryer vertalings, en as dit is om interpretasie in die vertaling te verminder, behoort ’n direkte vertaling die dubbelsinnigheid of kompleksiteit van die bronteks te behou op plekke waar funksionele ekwivalente te veel daarvan verlore laat gaan. Hoewel enige vertaling ’n mate van interpretasie bevat, is die gevaar by ’n funksioneel-ekwivalente vertaling van lekseme soos σάρξ, σαρκικός en σάρκινος groter om die leser in die verkeerde rigting te stuur wat die interpretasie van die teks betref.

 

Bibliografie

ABA. 2007. Die Bybel vir almal. Kaapstad: Bybelgenootskap van Suid-Afrika.

Arnold, C.E. 2010. Ephesians. Zondervan exegetical commentary on the New Testament. Grand Rapids: Zondervan.

ASV. 2014. Afrikaanse Standaard Vertaling. Vereeniging: CUM.

Bauer, W., F.W. Danker, W.F. Arndt en F.W. Gingrich. 2000. A Greek-English lexicon of the New Testament and other early Christian literature. 3de uitgawe. Chicago: University of Chicago Press.

Botha, J. 1990. Semeĩon: Inleiding tot aspekte van die interpretasie van die Griekse Nuwe Testament. Pretoria: NG Kerkboekhandel.

Bruce, F.F. 1977. Paul: Apostle of the heart set free. Carlisle: Paternoster; Grand Rapids: Eerdmans.

—. 1983. The Gospel of John. Grand Rapids: Eerdmans.

—. 1985. Romans: An introduction and commentary. Tyndale New Testament commentaries. Downers Grove: InterVarsity Press.

Carson, D.A. 1991. The gospel according to John. The Pillar New Testament commentary. Leicester: Apollos: Grand Rapids: Eerdmans.

—. 2003. The limits of functional equivalence in Bible translation – and other limits, too. In Scorgie, Strauss en Voth (reds.) 2003.

Cranfield, C.E.B. 1975. A critical and exegetical commentary on the epistle to the Romans. Vol. 1. International critical commentary. Edinburgh: T&T Clark.

De Boer, M.C. 2011. Galatians: A commentary. The New Testament library. Louisville: Westminster John Knox Press.

Dunn, J.D.G. 1996. The epistles to the Colossians and to Philemon. The New International Greek Testament commentary. Grand Rapids: Eerdmans; Carlisle: Paternoster.

Du Toit, P. La G. 2015. Paul’s reference to the “keeping of the commandments of God” in 1 Corinthians 7:19. Neotestamentica, 49(1):21–45.

DV. 2014. Nuwe Testament en Psalms: ’n Direkte vertaling. Bellville: Bybelgenootskap van Suid-Afrika.

Fee, G.D. 1994. God’s empowering presence: The Holy Spirit in the letters of Paul. Grand Rapids: Baker Academic.

Friedrich, G. (red.). 1971. Theological dictionary of the New Testament. Vol. 7. Vertaal deur G.W. Bromiley. Grand Rapids: Eerdmans (TDNT).

Fung, R.Y.K. 1988. The epistle to the Galatians. The new international commentary on the New Testament. Grand Rapids; Cambridge: Eerdmans.

Gaffin, R.B. (red). 1980. Redemptive history and Biblical interpretation: The shorter writings of Geerhardus Vos. Phillipsburg: Presbyterian and Reformed Publishing.

Hansen, G.W. 2009. The letter to the Philippians. The Pillar New Testament commentary. Grand Rapids: Eerdmans.

Hays, R.B. 2000. The letter to the Galatians. In Keck (red.) 2000.

Hoehner, H.W. 2002. Ephesians: An exegetical commentary. Grand Rapids: Baker Academic.

Jewett, R. 2006. Romans: A commentary. Hermeneia. Minneapolis: Fortress Press.

Käsemann, E. 1980. Commentary on Romans. Vertaal deur G.W. Bromiley. Londen: SCM Press.

Keck, L.E. (red.). 2000. The new interpreter’s Bible. Vol. 11. Nashville: Abingdon Press.

—. 2002. The new interpreter’s Bible. Vol. 10. Nashville: Abingdon Press.

Lategan, B.C. 1986. Die brief aan die Galasiërs. Kaapstad: NG Kerk-Uitgewers.

LB. 1982. Die lewende Bybel. Vereeniging: CUM.

Lohse, E. 1971. Colossians and Philemon: A commentary on the epistles to the Colossians and to Philemon. Hermeneia. Philadelphia: Fortress Press.

Longenecker, R.N. 2016. The epistle to the Romans. The new international Greek Testament commentary. Grand Rapids: Eerdmans.

Louw, J.P. en E.A. Nida. 1988. Greek-English lexicon of the New Testament based on semantic domains. New York: United Bible Societies.

Martyn, J.L. 1997. Galatians: A new translation with introduction and commentary. The Anchor Bible. New York; Londen; Toronto; Sydney; Auckland: Doubleday.

Matera, F.J. 2010. Romans. Paideia commentaries on the New Testament. Grand Rapids: Baker Academic.

Michaels, J.R. 2010. The gospel of John. The new international commentary on the New Testament. Grand Rapids: Eerdmans.

Moo, D.J. 1996. The epistle to the Romans. The new international commentary on the New Testament. Grand Rapids; Cambridge: Eerdmans.

—. 2003. “Flesh” in Romans: A challenge for the translator. In Scorgie, Strauss en Voth (reds.) 2003.

—. 2008. The letters to the Colossians and to Philemon. The Pillar New Testament commentary. Grand Rapids: Eerdmans; Nottingham: Apollos.

NAV. 1983. Die Bybel: Nuwe vertaling. Kaapstad: Bybelgenootskap van Suid-Afrika.

NIV3. 1984. New International Version. 3de uitgawe. Grand Rapids: Zondervan.

NIV4. 2011. New International Version. 4de uitgawe. Grand Rapids: Zondervan.

NLV. 2011. Nuwe Lewende Vertaling. Vereeniging: CUM.

OAV. 1953. Die Bybel: Ou Afrikaanse Vertaling. Hersiene uitgawe. Kaapstad: Bybelgenootskap van Suid-Afrika.

O’Brien, P.T. 1999. The letter to the Ephesians. The Pillar New Testament commentary. Grand Rapids: Eerdmans; Leicester: Apollos.

Osborne, G.R. 2004. Romans. The IVP New Testament commentary series. Downers Grove: IVP Academic.

Pao, D.W. 2012. Colossians and Philemon. Zondervan exegetical commentary on the New Testament. Grand Rapids: Zondervan.

Ridderbos, H. 1959. Aan de Romeinen. Commentaar op het Nieuwe Testament. Kampen: Kok.

—. 1960. Aan de Kolossenzen. Commentaar op het Nieuwe Testament. Kampen: Kok.

—. 1966. Paulus: Ontwerp van zijn theologie. Kampen: Kok.

—. 1997. The gospel according to John: A theological commentary. Vertaal deur John Vriend. Grand Rapids: Eerdmans.

Schreiner, T.R. 2001. Paul, apostle of God’s glory in Christ: A Pauline theology. Downers Grove: IVP Academic; Leicester: Apollos.

Scorgie, G.G., M.L. Strauss en S.M. Voth (reds.). 2003. The challenge of Bible translation: Communicating God’s Word to the world. Grand Rapids: Zondervan.

Silva, M. 1983. Biblical words and their meaning: An introduction to lexical semantics. Grand Rapids: Academie; Zondervan.

—. 2001. Interpreting Galatians: Explorations in exegetical method. Grand Rapids: Baker Academic.

Thompson, M.M. 2005. Colossians and Philemon. Two Horizons New Testament commentary. Grand Rapids: Eerdmans.

Van der Merwe, C.H.J. 2014. Direkte vertaling van die Bybel as antieke teks: net ’n nuwe benaming vir ’n stokkerige woordelikse vertaling? LitNet Akademies, 11(3):290–315.

Van der Watt, J. en S. Joubert. 1997. Die Boodskap: Die Nuwe Testament in hedendaagse Afrikaans. Vereeniging: CUM.

Vos, G. [1912] 1980. The eschatological aspect of the Pauline conception of the Spirit. In Gaffin (red.) 1980:91–125.

Wallace, D.B. 1996. Greek grammar beyond the basics: An exegetical syntax of the New Testament. Grand Rapids: Zondervan.

Wright, N.T. 2002. The letter to the Romans. In Keck (red.) 2002:394–770.

 

Eindnotas

1Die agt vertalings wat hier genoem is, verteenwoordig nie al die Bybels wat in Afrikaans verskyn het nie.

2’n Voorbeeld hiervan is die verwysing na die vrou wat haar vriendinne uitnooi vir “’n koppie tee” nadat sy haar verlore geldstuk gevind het (Luk. 15:9 in Van der Watt en Joubert 1997:255).

3Die semantiese uitgangspunt waarmee in hierdie artikel gewerk word, is dat taal soos ’n prisma is waardeur na ’n nielinguistiese sisteem gekyk word, eerder as wat dit gesien word as ’n “sak vol woorde”. Met ander woorde, eerder as wat woorde spesifieke inherente betekenisse dra, word sekere woorde in bepaalde kontekste gebruik om bepaalde betekenisse weer te gee (vgl. Silva 1983:35–8; Botha 1990:131–3; Wallace 1996:4).

4Martyn (1997:493–4, 529–30) en De Boer (2011:350) verstaan egter nie die Gees-vlees-kontras as ’n heilshistoriese kontras nie, maar sien die Gees en vlees eerder as akteurs in ’n apokaliptiese oorlog aan die einde van tye.

5In die toestand van die ou mens vóór of buite Christus, waarop Rom. 7:14–25 waarskynlik dui (bv. Fee 1994:511–5; Moo 1996:447–9; Wright 2002:551–3; Jewett 2006:462–73; Matera 2010:167), bestaan die wil om goed te doen, maar is daar ’n onvermoë om dit uit te voer.

6Hoewel diegene in die Radikale nuwe perspektief op Paulus aanvoer dat daar steeds ’n onderskeid is tussen Christus-gelowiges uit die heidene en gelowiges wat uit die historiese Israel afstam, en dat laasgenoemde steeds die Wet en die besnydenis as identiteitsmerker aanwend, argumenteer die gebruik van die eerste persoon meervoud (“ons”) in Galasiërs (Gal. 1:4; 2:4, 16–17; 3:23–25; 4:3, 5, 6, 26, 28; 5:1, 5; 5:25) teen hierdie standpunt (sien Du Toit 2015:29–30). Dit dui daarop dat Paulus as iemand wat self ’n gebore Israeliet is, ingesluit is by “ons” in Galasiërs.

7Die DV vertaal die hele frase τοῦ σώματος τῆς σαρκός met “sondige aard” en vertaal dus nie σῶμα (liggaam) nie.

8“Die besnydenis van Christus” (τῇ περιτομῇ τοῦ Χριστοῦ) is waarskynlik hier ’n metaforiese uitdrukking wat dui op Christus se dood self (Moo 2008:199; Pao 2012:166).

9Hierdie beeldspraak sluit egter nie ondertone van die fisieke liggaam van Christus heeltemal uit nie. Die gelowige deel immers in die “besnydenis-dood” van Christus, wat in verband staan met die gelowige se eie “besnydenis-dood”. Gelowiges deel in ’n liggaam wat deur fisieke dood getransformeer is tot ’n kosmiese liggaam van Christus – die kerk (Dunn 1996:158).

10Hoewel die fokus effens verskil (ψυχικός in kontras met dit wat onder God se beheer is; σαρκικός/σάρκινος fokus op basiese fisieke begeertes), word beide semantiese velde 41.41 en 41.42 in Louw en Nida (1998) ingelei met: “pertaining to behaviour which is typical of human nature”. Die verwantskap tussen σάρξ en die natuurlike (φύσις) kan ook uit Efesiërs 2:3 afgelei word: die begeerlikhede en die wil van die “vlees” hang saam met die idee dat heidene “van nature” kinders van die toorn was.

The post ’n Beoordeling van die vertaling van σάρξ (vlees) in die Direkte Vertaling en die Afrikaanse Standaard Vertaling van die Nuwe Testament appeared first on LitNet.


Stereotipering van rotsklimmers: Ware helde of soekers na rampspoedige roem?

$
0
0

Stereotipering van rotsklimmers: Ware helde of soekers na rampspoedige roem?

Handré Brand, onafhanklike navorser

LitNet Akademies Jaargang 13(3)
ISSN 1995-5928

Die artikel sal binnekort in PDF-formaat beskikbaar wees.

 

Opsomming

Die doel met hierdie literatuurontleding is eerstens om die bestaan van ’n sogenaamde Eiger-noordwandstereotipe (wat gedurende die 1930’s deur die media geskep is na aanleiding van ’n reeks noodlottige klimme teen die bergspits) te identifiseer; tweedens om die akkuraatheid van die stereotipe te ondersoek deur ’n literatuurontleding te doen van die persoonlikheidseienskappe van rotsklimmers soos in wetenskaplike tydskrifartikels gerapporteer, asook deur ’n ontleding van anekdotiese inligting wat beskikbaar is oor die onderliggende motivering van rotsklimmers.

Die konstruk stereotipe word in ooreenstemming met die werk van Ashmore en Del Boca (soos na verwys in Jassim e.a. 2009) omskryf as ’n “reeks opvattings oor die persoonlike attribute van ’n sosiale groep” (my vertaling). Sewentien volteksartikels is opgespoor wat aan die kriteria vir insluiting voldoen en die verwysings word in tabel 1 aangedui. Die publikasiedatums strek van 1968 tot 2015 en die inligting dek ’n tydsverloop van 48 jaar.

Die anekdotiese inligting is uiteenlopend van aard en bied ’n perspektief op die persoonlikheidstruktuur van rotsklimmers. Baie van hierdie standpunte behoort eers wetenskaplik-eksperimenteel ondersoek word voordat finale gevolgtrekkings gemaak kan word. Die anekdotiese perspektiewe oor die dinamika van rotsklimmers ondersteun hulle stereotipering, maar die betroubaarheid en geldigheid van ongetoetste menings en perspektiewe word van nader beskou.

Die gepubliseerde studies in erkende wetenskaplike tydskrifte dui daarop dat min navorsing oor die persoonlikheidsdinamika van rotsklimmers sedert die 1960’s onderneem is. Die resultate van hierdie studies neig ook om weersprekend van aard te wees. Waaroor wel eenstemmigheid bestaan, is dat ervare en tegnies bedrewe rotsklimmers sensasie soek en bereid is om risiko’s te neem, maar slegs indien die risiko’s binne hul vermoëns val.

Die Eiger-rotsklimkultuur in die 1930’s het rare heldedade opgelewer wat met groot risiko’s gepaard gegaan het; dié risiko’s was kognitief weldeurdag, maar sommige klimme het desnieteenstaande steeds traumaties geëindig.

Trefwoorde: Eiger; persoonlikheidseienskappe; risiko; rotsklim; soeke na sensasie; stereotipering

 

Abstract

Stereotyping rock climbers: True heroes or seekers of fatal glory?

The Eiger is a famous peak near the town of Grindelwald in the Berner Alps (the central Swiss Alps) rising 3 970 m above sea level. The difference in altitude between the valley and the peak summit is 1 800 m (Geldard 2011). The Eiger is one of a formidable trio of mountains, the other two being the Jungfrau and the Mönch (see photo 2). Initially, the north face of the Eiger posed immense challenges for young and inspired rock climbers who put their technical and psychological skills to the utmost test.

For what reasons would young rock climbers, in contempt of death, climb a mountain peak that in times gone by have gained the reputation of being unconquerable? Was it because of a need for prestige, or simply a consequence of ill-considered leadership? Was the climbers' knowledge of the specialised techniques that are required for extreme rock climbing sufficient, and did they have the necessary skills?

The aim of this analysis of the literature is, firstly, to identify a so-called Eiger north face stereotype; secondly, to assess the accuracy of the stereotype by making a literature analysis of the personality characteristics of rock climbers as reported in scientific journal publications, as well as an analysis of anecdotal information available about the underlying nature of the motivation of rock climbers. The relative accuracy/inaccuracy of the stereotype is assessed by identifying discrepancies and similarities between the social perceptions and available psychometric data.

To analyse the literature about the personality characteristics associated with rock climbers (see table 1), several scientific journal articles that met the following criteria were studied: (a) It had to be available in full text online, exposed to peer evaluation, and available in standard electronic databases. (b) The research designs had to include psychometric measuring instruments in the methodology. (c) Furthermore the psychometric results had to be compared to those of control groups or norm group data. (d) Studies in which correlative studies with the data of one or more groups of rock climbers had been undertaken were included. (e) Only studies in which statistical analyses of the data had been undertaken were taken into consideration. (f) If structured interviews with rock climbers had been conducted it also met the criteria for inclusion. Studies that included rock climbers as subjects in composite samples consisting of participants from different extreme sport activities were excluded from this study.

Based on logical grounds (i.e. on real events or facts) alone, a rationale for the negative stereotyping of rock climbers by the Swiss media is partially explicable. There were eight deaths within a short period (August 1935 until July 1938), and any death always educes strong emotions. By means of telescopes, guests of the Grindelwald and Kleine Scheidegg guesthouses and tourists could follow every movement of the climbers from the valley below, which was, of course, extremely dramatic, and in some cases when the sleet clouds cleared away, the corpses of climbers frozen against the vertical front were visible – a phenomenon that created incredible and horrifying emotions. The Eiger was like a majestic and sensational theatre, and with its big-screen attraction it made a definite contribution to the unbelievable scenes of the climbs (Stölzl 2012). The implications for dangerous rescue operations were self-evident, and because of the deaths, disagreement, discord and double-bind situations arose within the ranks of the Alpine Guide Association (Stölzl 2012).

Anecdotal points of view are divergent and complex and bring a unique personality profile of the passionate, experienced rock climber to the fore. The pursuit of fame at all costs is indeed a motivating factor for some rock climbers. There are also indications of the existence of a particular disposition associated with climbing success. Such a disposition includes facets like a pursuit of personal freedom, self-knowledge, an internal locus of control, and self-control.

Seventeen full-text articles that met the criteria for inclusion were identified and are indicated in table 1. The information covers a period of 48 years, and during this period, surprisingly few controlled studies about the characteristics of rock climbers were published in recognised journals. Research about the physiological factors related to rock climbing, like the climbing technique, style and injuries, appears to have been more popular than studies about the implications of psychological factors in this sport.

The sample sizes varied between 19 and 762, and independent control groups were included in the research designs of only five studies. Dependent (or paired) control groups were not used in any study, which could possibly be regarded as a shortcoming of the research. From an ethical perspective, however, criticism of the results of a study only in terms of sample size is insufficient, and statistical and practical significance should be considered (Harriss and Atkinson 2015). With regard to the correlative studies in table 1, the majority of the studies did not test the practical significance of the results (for example by the coefficient of determination). With regard to these aspects, the quality of future research could be improved.

In five studies the results of the psychometric instruments were compared with the norm data of the samples obtained during the standardisation process of the psychometric instruments. Only in one study were standardised measuring instruments with available reliability and validity coefficients not used, which is a positive finding. In this study, the researchers constructed an own measuring instrument, and in one study, structured interviewing was used as a measuring technique.

The psychometric instrument that was used most in the research designs was Zuckerman/Arnett's Need for Sensation Scale, which is quoted six times in the 16 studies (38%), followed by Cattel's Sixteen-factor Personality Questionnaire, which was used in two studies.

Need for sensation is confirmed by five studies (article numbers 7, 8, 10, 13, and 14) and can be accepted with certainty as a distinguishing personality trait of experienced and skilful rock climbers. Together with this, there is also the tendency continually to set new and difficult challenges as objectives (2, 6, 8, and 11) and take related risks (6, 9, 10, and 11). However, “tendency (to) take risks” should be qualified because a particular risk is taken when it falls within the ability of the climber to take that risk (study 6). Two studies (5 and 12) reported high levels of anxiety in climbers, and three investigations (4, 10, and 11) indicated low anxiety as a peculiar characteristic of rock climbers. Research findings on anxiety as a variable in the personality dynamics of rock climbers reflect a different image as obtained from the studies on need for sensation (where consensus has been reached), and therefore seem to be of a contradictory nature.

Nine studies (1, 2, 3, 10, 11, 12, 14, 15, and 16 in table 1) investigated specific emotional patterns among rock climbers. The results of four of these studies (10, 11, 14, and 16) indicate the presence of high levels of emotional stability in rock climbers, while the rest indicate that personality traits like poor ability to express emotion, inhibition of worries, insufficient regulation of emotion, general emotional maladjustment, and avoidance of interpersonal interaction are characteristic of rock climbers. Thus, these research results are contradictory in nature, and no consensus exists that a characteristic affective pattern is associated with the skills and experience levels in rock climbing.

For the sake of convenience, the evaluation of the relative accuracy/inaccuracy of a stereotype can be compared to target-shooting at a target of concentric circles with an absolute central point. A bull's-eye does not necessarily mean that the absolute, precise central point of the target has been hit. The spot on the target can even consist of smaller concentric circles, which means that a bull's-eye is any hit as long as the spot-area is hit. To use the metaphor of the bull's-eye, the series of real deaths on the Eiger and their consequences have created the basis for the origin of the negative stereotyping. Although the tone of reporting by the media sometimes had a tinge of prejudice, it was relatively accurate in the particular context of the happenings and the former political climate in Central Europe.

The anecdotal information referred to in this article is diverse in nature and from a theoretical perspective provides a comprehensive model for the personality structure of rock climbers. These viewpoints have a greater focus on theory-building, and the hypotheses ensuing from them should first be investigated thoroughly scientifically and experimentally before final conclusions about the applicability of the opinions can be drawn. The anecdotal perspectives about the dynamics of rock climbing indeed support the accuracy of the stereotyping of rock climbers, but the reliability and validity of the viewpoints are questionable at this stage.

The published studies in recognised scientific journals indicate that limited research about the personality dynamics of rock climbers has been undertaken since the 1960s. The results of these studies tend to be contradictory in nature. Consensus (based on findings confirmed by various studies) indeed exists that experienced and technically skilful rock climbers show a strong pursuance of sensation and are prepared to take risks, but only if the risks fall within their ability to undertake them.

Thus the real, factual, tragic events support the accuracy of the stereotype. Research that is better structured should be conducted about the anecdotal information. Scientific research results do not support the accuracy of the stereotype. The Eiger rock-climbing culture in the 1930s went hand in hand with extreme risks, but it appears that the risks were envisaged and well considered cognitively by the climbers; nonetheless, the climbs still ended traumatically. The climbers were motivated intrinsically and definitely did not carry out ill-considered daring and remarkable deeds so that their names could be engraved impromptu as heroes on the list of Eiger deaths.

It is recommended that more research about the personality dynamics of rock climbers should be conducted. The anecdotal information that exists about rock climbing can be investigated further in the form of hypotheses with logically formulated rationales. A critical analysis of the existing research findings about the personality dynamics of rock climbers should be undertaken to determine why conflicting results are found so often in this field of research.

The pioneering work of Barlow et al. (2015) can be continued by comparing the profiles of rock climbers with those of participants in other extreme sports codes with regard to specific personality traits, for example regulation of emotion. Correlational studies between the physiological and physical attributes of highly skilful and less skilful rock climbers and their personality traits, especially against the background of Fessler, Tiokhin, Holbrook, Gervais, and Snyder's (2014) crazy bastard theory, should be undertaken.

To answer the question of whether the same stereotype(s) today still apply to rock climbing, solo climbing and participation in other extreme sport codes amounts to mere speculation. The context in which rock climbing currently takes place has changed radically since the 1930s. For example, technological developments continually lead to improvement of techniques and equipment. Rescue operations are becoming easier and are performed more efficiently (for example by the availability of helicopters). Rock-climbing tourism is another factor that makes the process more complex. Nowadays, the profit motive, paying clients and marketing strategies are the order of the day. In Boukreev and DeWalt (1998:7) the media refer to these rich clients as “dollar dogs”. Perhaps the disaster on Mount Everest in 1996 (Boukreev and DeWalt 1998) could be the breeding ground for the reconfirmation of the Eiger north face stereotype (although the contexts differ entirely).

Keywords: Eiger; need for sensation; personality characteristics; risk-taking; rock climbing; stereotyping

 

“The curtain of the mists closed down again, to hide the last act of the first tragedy of the Eiger’s North Face from the eyes of men. A gale, whipping the snow-flakes horizontally against the rocks, the thunder of avalanches, the splash of waterfalls, in which the staccato rattle of falling stones mingled shrilly – these were the melody of the Eiger’s Face, the funeral organ-voluntary for Max Sedlmayer and Karl Mehringer.” (Harrer 1995:37)

“I wanted some insight into those rare people whose passion for climbing is the central fact of their lives and drives them to set the standards and achieve feats often considered impossible by their peers – and often to die in the pursuit.” (Lester 2004:87)

1. Inleiding1

eiger

Foto 1. Die noordwand van die berg Eiger. Bron: Win-EMB4CCRAR34

Die Eiger is ’n beroemde bergspits in die Bernse Alpe (die sentrale Switserse Alpe) naby die dorpie Grindelwald met die piek wat 3 970 m bo seevlak lê. Die vertikale afstand van vallei tot piek is 1 800 m (Geldard 2011). Die Eiger en twee ander berge, die Jungfrau en die Mönch, vorm ’n formidabele driemanskap (kyk foto 2). Die Eiger “hou ’n ogie” oor die “afstand” tussen die monnik en die jongvrou. Die Duitse ekwivalent vir Eiger is “Oger” (ogre) wat “manlike mensvreter” in die mitologie beteken. Die monnik sou net sowel ’n ogie kon hou oor die afstand tussen die mensvreter en die jongvrou.

Die Eiger se noordwand het aanvanklik bomenslike uitdagingsgeleenthede vir jong en geïnspireerde rotsklimmers geskep wat hulle vaardighede (sowel tegnies as persoonlikheidsgewys) tot die uiterste beproef het. Dié noordwand het oor dekades heen ’n berugte reputasie opgebou wat weerspieël word in emosioneel-gelaaide beskrywings soos “selfmoordmuur”, “mensvreter”, “ontoeganklik”, “wit spinnekop”, “bastion van klip en ys”2 (Harrer 1995), “vertikale arena” (Anker 2000), “klim na die hel” (Olsen 1998), “die berg wat my pa se lewe geneem het” (Harlin 2007).

Die moeilikheidsgraad (Geldard 2011) van die noordwand word volgens die Skotse graderingstelsel as VI,6 of M5 aangegee, en volgens die Frans-Alpynse gradering as ED 2 (Extremely Difficult Level 2)

Wat sou die redes wees hoekom jong rotsklimmers doodsveragtend ’n bergspits aanpak wat destyds die reputasie van “ onoorwinlik” verwerf het? Was dit ’n gevolg van die behoefte aan prestige, of net eenvoudig ’n uitvloeisel van onweldeurdagte leierskap? Was die klimmers se kennis van die gespesialiseerde tegnieke wat noodsaaklik is vir ekstreme rotsklim voldoende en het hulle oor die nodige vaardighede beskik? (Barret en Martin 2014). Het hierdie klimmers rekening gehou met die noodsaaklikheid van deeglike en gedetailleerde beplanning wat sulke klimme vereis en voorbereiding ten opsigte van die risiko’s wat voorlê? Roper (2002) verwys na die klimproses as “groei deur risiko”, maar is dit ’n realistiese uitgangspunt deur groepleiers, veral waar menselewens op die spel geplaas word?

jungfrau

Foto 2. Die Eiger, Mönch en Jungfrau. Bron: http://www.contentedtraveller.com/big-3-mountains-eiger-monch-jungfrau

 

2. Geologie en morfologie

Volgens Jaboyedoff, Derron, Jakubowski, Oppikofer en Pedrazzini (2012) vorm die Eiger deel van die sedimentêre gesteentes uit die Mesosoïkum wat die Aar-Massief (’n groep aaneengeskakelde bergmassas wat die Aarrivier se hoofdreineringsgebied vorm) bedek. Die noordwand bestaan uit gebande, getabuleerde kalksteen uit die Jurassiese Tydperk, en neem die vorm aan van ’n niesilindriese sinklien (antiformal syncline).

Die aanliggende U-vormige Eigervallei huisves die Laer Grindelwaldgletser, wat in 1860 ongeveer 200 m hoër as tans was. Die tempo van verdunning en terugtrekking van die gletserys het sedert 1935 versnel, en die 2006-rotsverskuiwing is waarskynlik deur die versmelting van die gletserstutboog (buttress) versnel (Jaboyedoff e.a. 2012).

 

3. Doel van die studie

Die doel met hierdie ontleding van die literatuur is eerstens om die bestaan van ’n sogenaamde Eiger-noordwandstereotipe (wat gedurende die 1930’s deur die media geskep is) te identifiseer; tweedens om die akkuraatheid van die stereotipe te ondersoek deur ’n literatuurontleding te doen van die persoonlikheidseienskappe van rotsklimmers soos gerapporteer word in wetenskaplike tydskrifartikels, asook ’n ontleding van anekdotiese inligting wat beskikbaar is oor die onderliggende aard van die motivering van rotsklimmers. Die relatiewe akkuraatheid/onakkuraatheid van die stereotipe word getoets deur afwykings van / diskrepansies en ooreenkomste tussen die sosiale persepsies en psigometriese gegewens te identifiseer.

Die vraag is of die stereotipe akkuraat was en of daar argumente aangevoer kan word vir die bestaan van ’n unieke stel eienskappe wat die basis van ’n Alpynse persoonlikheidstipe vorm, en waarvan die media en algemene publiek op daardie stadium nie bewus was nie.

 

4. Operasionele definisies en konteks van begrippe

Die operasionele definisies vir die sentrale begrippe in hierdie ondersoek is soos volg:

Die konstruk stereotipe word in navolging van Ashmore en Del Boca (in Jassim e.a. 2009) omskryf as ’n “reeks opvattings wat oor die persoonlike attribute van ’n sosiale groep bestaan”. Hierdie definisie strek wyd en is agnosties in terme van stereotipe-akkuraatheid. Die voordeel van so ’n wye definisie is dat ’n stereotipe óf relatief akkuraat óf onakkuraat kan wees, wyd aanvaarbaar, bewustelik, rigied, oordrewe, positief of negatief kan wees of gebaseer kan wees op sekere fisiologiese eienskappe van ’n gegewe sosiale groep.

Volgens die Amerikaanse Sielkundevereniging verwys die term persoonlikheid na verskille tussen individue ten opsigte van denkpatrone, emosionaliteit en motivering van gedrag. Die studie van die menslike persoonlikheid behels hoofsaaklik twee aspekte, naamlik ’n fokus op die meting van individuele verskille, en ’n fokus op die integrasie van gedrag.

Breedweg gesproke (kyk Previn en John 1999; Previn, Cervone en John 2005) word persoonlikheidsteorie en -navorsing in ses benaderings verdeel, waarvan die (persoonlikheids)trekfaktorteorie die mees objektiewe en mins komplekse is, en ook die biologiese basis van persoonlikheid beklemtoon en derhalwe voorsiening maak vir die interaksie tussen die biologie, genetika, omgewing en opvoeding. W2000

Persoonlikheidstrekke is geïnternaliseerde (of terugkerende) patrone in denke en gedrag wat in terme van graadverskille wissel van persoon tot persoon. Volgens die nomotetiese uitgangspunt van die trekfaktorteorie het ’n bepaalde trek dieselfde betekenis vir verskillende individue (m.a.w. ’n persoonlikheidstrek soos byvoorbeeld ekstroversie het ’n universele toepassingswaarde).

Die konsep motivering verwys na die ontstaan, die rigting en voortduur van fisieke en sielkundige gedragspatrone, insluitende meganismes wat die voorkeur, intensiteit en handhawing van reaksies bepaal.

Tensy disintegrasie plaasvind, funksioneer die normale menslike persoonlikheid as ’n geïntegreerde geheel, derhalwe word verwys na ’n dinamiese integrasie van die kognitiewe (denke), affektiewe (emosies) en konatiewe (motiverende faktore) funksies wat die onderbou vir persoonlikheidsfunksionering vorm. ’n Persoon herken byvoorbeeld ’n skoumotor as sy voorkeurvoertuig (kognisie) en raak opgewonde omdat dit die nuutste weergawe is (affek) en stap in by die agentskap om die voertuig te toetsbestuur (konatief). Of ’n rotsklimmer lees ’n artikel oor die spits K2 (kognitief), hy raak eenvoudig meegevoer met die idee om die piek te klim (affektief) en koop summier nuwe toerusting, doen die nodige besprekings en vertrek om die klim aan te pak (konatief).

Hierdie artikel handel in die algemeen dus oor die vraag waarom sekere individue bereid is om die bykans onmoontlike te waag, of om die uiterste grense van risiko’s te toets.

 

5. Oorkoepelende hipotese

Die assessering van die geldigheid van die Eiger-noordwandstereotipering dien as die oorkoepelende hipotese vir die ondersoek, en op grond van die ontleding van toepaslike literatuur sal bepaal word of ’n verdedigbare rasionaal vir die hipotese haalbaar is of nie. Die hipotese wat ondersoek word, word as ’n oordrywingshipotese (exaggeration hypothesis)gesien in ooreenstemming met Jassim, Cain, Crawford, Harber en Cohen (2009) se uitgangspunte. Die spesifieke vraag wat ondersoek word, gaan daaroor of die mediastereotipe wel geregverdig kan word, en of dit nie eerder op oordrywing gebaseer is nie, en indien wel, in watter mate stereotipering van hierdie orde steeds vandag van toepassing is.

Hierdie ondersoek handel spesifiek oor die bepaling (of assessering) van die relatiewe akkuraatheid/onakkuraatheid van ’n stereotipe, deur spesifieke eienskappe van die sosiale groep wat met die stereotipering geassosieer word, te ondersoek. Die oorkoepelende navorsingsvraag handel oor die wyse waarop sosiale werklikheid deur ’n stereotipe weerspieël word.

Dit is voor die hand liggend dat rotsklimmers se tegniese vaardighede en ervaring belangrike bepalers van sukses sal wees. Ander faktore, soos weersomstandighede en groepsdinamika, kan ook kritieke bepalers wees of die baken op ’n spits wel bereik word of nie. In hierdie ondersoek het navorsing oor fisiologiese parameters en rotsklim, soos fermheid van handgreep, aërobiese vermoë, metabolisme, beserings, visueel-ruimtelike koördinasie en kinestese, asook die effek van hoogte bo seevlak, klimvaardighede en tegnologie nie deel van die bestek gevorm nie.

Dit blyk dat die komplekse aard van die menslike persoonlikheid ’n kritieke rol in die mate van sukses of mislukking van ekstreme rotsklim speel (Feldman, Zayfert, Sandoval, Dunn en Cartreine 2012). Die hooffokus sal dus hier op persoonlikheidseienskappe as die afhanklike veranderlike in die navorsingontleding geplaas word.

 

6. Metode van ondersoek

Ten einde ’n ontleding te doen van die literatuur oor die persoonlikheidseienskappe wat met rotsklimmers geassosieer word (kyk tabel 1), is ’n reeks wetenskaplike artikels geraadpleeg wat aan die volgende kriteria voldoen het: (a) Die artikels moes aanlyn in volteks beskikbaar wees; aan portuur-evaluering blootgestel wees en dit moes beskikbaar wees in standaard elektroniese databasisse (insluitende Ebsco Host en Google Scholar). (b) Slegs navorsingsontwerpe is gebruik waarin psigometriese meetinstrumente in die metodologie ingesluit is. (c) Slegs studies is ingesluit waarin die resultate met dié van kontrolegroepe of normgroepdata vergelyk is, en (d) waarin korrelasiestudies met die data van een of meer groepe rotsklimmers onderneem is. (e) Daar moes ook toepaslike statistiese ontleding van die data onderneem word. (f) Studies waarin gestruktureerde onderhoude met rotsklimmers gevoer is, word ook ingesluit. Studies wat rotsklimmers as subjekte ingesluit het in saamgestelde steekproewe bestaande uit deelnemers aan verskillende ekstreme sportsoorte, is uitgesluit in hierdie studie.

Doelbewuste pogings om volteksweergawes van enkele spesifieke artikels te bekom deur Research Gate was onsuksesvol, en daardie artikels se gegewens kon dus ongelukkig nie in tabel 1 ingesluit word nie.

Die Abstrahere Academic-programmatuurwebtoepassing (http://www.abstrahere.co.za) is gebruik om die kritiese teksontleding van vaktydskrifartikels in elektroniese formaat te doen.

 

7. Aanvanklike noodlottige pogings teen die noordwand

Volgens Anker en Rettner (2008) is die Eiger die tweede spits in die Switserse Alpe wat ’n amptelike naam gegee is. Die berg is in 1252 formeel gedoop deur Ita von Wädiswyl met die woorde “ad montem qui nominatur Egere”.Vanaf 22 tot 25 Augustus 1935 wend die Duitsers Max Sedlmayer en Karl Mehringer (Harrer 1995) die eerste daadwerklike poging aan (Anker en Rettner 2008) om ’n frontale rotsklim teen die Noodwand te doen, maar beide sterf weens blootstelling naby die Doodsbivak (op 3 292 m). Die volgende poging (op 18 tot 22 Julie 1936) deur die Duitsers Andreas Hinterstoisser en Toni Kurz en Oostenrykers Willi Angerer en Edi Rainer eindig noodlottig deurdat die klimmers ’n taktiese fout na ’n dwarsklim begaan en daarna tydens slegte weersomstandighede gedurende die terugklim weens blootstelling sterf (Harrer 1995).

In Julie 1936 plaas die Kanton Bern ’n amptelike verbod op rotsklimme teen die noordwand van die Eiger, wat na vier maande teruggetrek moes word weens geregtelike mistastings.

Die eerste boek oor die noordwand verskyn ’n maand na die 1936-tragedie, en die eerste (propaganda-) film oor die noodlottige klimme teen die Eiger draai kort daarna in Duitse teaters.

Daar was ook pogings om die kwasi-Nietzscheaans-nasionaal-sosialistiese ideologie aan die Duitse aanslag teen die Eiger in die 1930’s te koppel (Heywood 2006). Hierdie aspek, wat van geskiedkundige en politieke wetenskaplike belang is, val egter buite die bestek van hierdie ondersoek.

Kort na die Hinterstoisser-drama sterf twee Italiaanse rotsklimmers, Bartolo Sandri en Mario Menti, op 21 Junie 1938 teen die noordwand.

 

8. Mediastereotipering van rotsklimkultuur

Die bogenoemde gebeurtenisse het die basis gevorm van ’n veldtog deur die openbare media om die rotsklimkultuur negatief te stereotipeer. Die Switserse pers het aanvanklik die oorsaak van die noodlottige insidente kortweg as die rotsklimmers se “soeke na sensasie en opspraakwekkendheid” (notoriety) asook ’n “onwrikbare of hardnekkige wilskrag” afgemaak (Harrer 1995). Die Britse pers het gedurende die Victoriaanse tydperk reeds ’n heftige veldtog teen Britse rotsklimmers gevoer, wat in 1865 ’n hoogtepunt bereik het toe die Britse parlement oorweeg het om rotsklim as ’n verbode sport te verklaar na die dood van lord Douglas op die Matterhorn (Taylor 2010:26–7).

Op 19 Julie 1936 berig die Zürichse dagblad Sport (Harrer 1995:71–2) soos volg oor die sterfgevalle:

Year after year, a few ludicrous earthworms camp at the foot of the [Eiger’s] North Face, planning to force a passage with ropes and pitons. It is only necessary for a tiny icicle on the giant’s hat-rim to sneeze in order to annihilate the intruders. The urge to achieve things cannot be used as an excuse for self-annihilation. It is easy enough to push the sporting aspect into the foreground, but sport does not necessarily mean ultimate in achievement. The accent of the North Face of the Eiger is forbidden. It is not the Administration in Berne which has pronounced the veto. It is the Eiger itself speaking with a dumb-show language no one can fail to understand. If anyone fails to comprehend its message, he must be deaf and deserves to be hauled away from the danger area exactly as one would lead a blind man off the tram-lines on to the pavement [...]

Op 24 Julie 1936 verskyn ’n verdere persberig (Harrer 1995:54–5):

Perhaps these young men have nothing to lose – what is to become of a generation to which Society offers no social existence and which has only one thing left to look to, a single day’s glory, the swiftly tarnishing highlight of a single hour? To be a bit of a hero, a bit of a soldier, sportsman or record breaker, a gladiator victorious one day, defeated the next [...] The four recent victims of the Eiger’s North Face were poor creatures. When some kindly folk in Grindelwald invited them to dinner, they tucked in to the proffered meal like true warriors; afterwards, they said they hadn’t had such a good meal for three years. When asked what was the purpose of their risky venture, they replied that its main object was to improve their positions. They believed that such an exceptional feat would bring them honour and glory, and make people take notice of them [...].

Op grond van die persberigte kan afgelei word dat die Eiger se frontale klimmers as onverantwoordelike, bykans irrasionele, egotistiese roemsoekers en waaghalse deur die media gebrandmerk en “gestereotipeer” is.

Was hierdie persoonlike stereotipering geregverdig? Sommige teoretici gaan van die standpunt uit dat ’n stereotipe geldig is slegs indien die persepsies of opvattings oor die sosiale groep wat in die stereotipe betrek word, onakkuraat is (Jassim e.a. 2009). Dit moet bewys kan word dat die sosiale persepsies vals of onakkuraat is, anders het stereotipering geen bestaansreg nie.

In ooreenstemming met die bostaande definisie van stereotipering deur Jassim e.a (2009) word die gevolgtrekking gemaak dat ’n negatiewe stereotipering van die noordwand-rotsklimmers in die 1930’s wel deeglik deur die media geskep is en dus bestaan het. Die vraag of die Eiger-noordwandstereotipe onakkuraat of akkuraat was, en of dit bestaansreg het, is ’n aparte vraag en word hier verder ondersoek.

Benewens die feite wat hier onder volg en deur die mediaberigte uitgelig is, kan die vraag gestel word of ’n persepsie soos: “Perhaps these young men have nothing to lose” (Harrer 1995:54) dalk dui op ’n oordrewe en onbillike interpretasie van die klimmers se gebrek aan ’n deeglik begronde strewe na sin en betekenis van die lewe. ’n Sterkbewoorde kategorisering (bykans ’n tipe informele diagnose of etiket) soos “ludicrous earthworms” (Harrer 1995:71) – wesens sonder insig en goeie oordeelsvermoë) – val eweneens eienaardig op die oor. Sou hierdie stereotipering van die klimmers dalk die gevolg van vooroordeel in die media kon wees?

Teen die agtergrond van die Eiger-scenario van destyds het agt rotsklimmers betreklik onlangs (in die Mei 1996-ramp) op die berg Everest gesterf. Elms en Frame (2008) ontleed die mediablootstelling wat hierdie insident ontvang het in terme van die diskoers “ramp en tragedie”, die skepping van mites en visuele dramatisering. Hulle toon aan dat Jon Krakauer se boek Into thin air die leidende teks (dominant account) was wat die oorsake van die insident begrond in swak leierskap en besluitneming, disfunksionele groepdinamika, persoonlikheidspatologie en swak beplanning en beheer.

Alhoewel die konteks van die twee insidente grootliks verskil (die Everest-ramp handel in sy wese oor die implikasies van rotsklimtoerisme en kommersialisering, terwyl die Eiger- insidente primêr handel oor die stereotipering van ervare en tegnies bedrewe rotsklimmers) is daar beslis gemeenskaplike faktore, soos die dinamiese aard en rol van sielkundige faktore, insluitend persoonlikheidseienskappe, die rol van motivering en effektiwiteit van besluitneming.

 

9. Teoretiese beginsels

Dit blyk dus uit die bespreking hier bo dat die Eiger-drama en die mediareaksie daarop implisiet verwys na konsepte soos die soeke na sensasie, risikogedrag en irrasionaliteit. Zuckerman (1994) se teorie oor sensasie het individuele verskille in risikogedrag as ’n basis. Die teorie is in die algemeen op die trekfaktorbenadering gebaseer (Goma-i-Freixanet 2004). Die soeke na sensasie (SS) is ’n persoonlikheidstrek wat gedefinieer word as ’n soeke na gevarieerde, nuwe, komplekse en intense sensasies en ervarings, en die bereidwilligheid om fisieke, sosiale, regs- en finansiële risiko’s te neem ter wille van die ervaring. Die term behoefte aan sensasie is deur Zuckerman (1994) vervang met soeke na sensasie, omdat eersgenoemde die kwaliteit van kompulsiewe gedrag impliseer, en gevolglik nie die gedrag van sensasiesoekers korrek weergee nie. Zuckerman se SS-skaal bestaan uit 40 vraelysitems (daar is vier subskale bestaande uit tien vraelysitems elk). Die subskale is soos volg: Soeke na Avontuur (bv. sport); Soeke na Ervarings (bv. musiek, kuns, reis); Soeke na Disinhibisie (partytjies, sosialisering); en Vatbaarheid vir Verveling (onverdraagsaamheid vir herhalende ervarings).

Pereira (2005) konseptualiseer die risikogedrag van rotsklimmers in terme van Lyng (1990) se grenswerk-teorie (edgework theory). Die neem van berekende risiko’s kom neer op die toetsing van grense (Lyng 1990). Die blote ervaring van risiko is vir sommige persone met riskante gedragspatrone belangriker as die finale uitkoms van ’n handeling. Die ervaring van riskante gedrag lewer ook dikwels ’n daadwerklike bydrae tot die welsyn van die individu. Risikogedrag is selfs onder sekere bepaalde omstandighede heeltemal aanvaarbaar vir die persoon volgens die teorie van Lyng (1990).

Die term edgework het sy ontstaan binne die konteks van dwelmafhanklikheidsnavorsing en -rehabilitasie. Lyng (1990) verwys na die toetsing van grense of tuimelkante (exploring the edges) tussen lewe en dood, bewussyn en bewusteloosheid, persoonlikheidsintegrasie en -disintegrasie. Die menslike oorlewingsvermoë in risikogedrag word as ’n aangebore eienskap binne die konteks van die teorie gesien. Risikogedrag ontsluit onder andere selfrealisering, selfaktualisering en selfdeterminering. In risikosituasies word nie rasioneel gedink nie, net gedoen. Sulke impulsiewe reaksies geskied sonder behoorlike kognitiewe filtrering en oorweging. Ten spyte van pogings in die moderne samelewing om blootstelling aan risiko te verminder en veiligheid te verhoog, neig sommige individue steeds na hierdie tipe riskante gedrag, dikwels ten koste van hulle eie en ander se veiligheid (Lyng 1990).

Irrasionaliteit of illogisiteit is ’n hoedanigheid wat die oorskatting van die rede/intellektuele of kognitiewe verwerp (Schoonees 1972:692). Dit is die aangryping van die absurde en teenstrydige. Subjektivisme, waar die affektiewe bo die kognitiewe gestel word, staan as emosionalisme bekend. Intuïsionisme verwys na die stel van intuïsie bo die kognitiewe, en by vitalisme word die onmiddellike lewe bo kritiese denke gestel.

Bortolotti (soos na verwys in Tattersall 2015) argumenteer dat irrasionaliteit nie net as die uitsondering op die reël gesien moet word nie, maar wel as ’n sentrale kenmerk van die gedrag van ’n bepaalde individu. Irrasionaliteit is nie noodwendig ’n term met negatiewe konnotasies nie. Irrasionaliteit kan nie bloot as ’n konsep gebruik word om sekere norme van rasionele gedrag te regverdig nie. Norme van rasionaliteit kan, afhangende van konteks, wissel. Irrasionaliteit is dus niks meer as ’n uitdrukking van die waarnemer se siening nie (“in the eye of the beholder”).

Volgens die teoretiese beskouings van Gigerenzer (2002) kan gedrag nie as irrasioneel beskou word bloot omdat die handeling nie met die norme van rasionaliteit konformeer nie. ’n Besluitnemer wie se gedrag deur aspirasie eerder as praktiese logika en kognisie gerig word, behoort as normaal funksionerend in die alledaagse gang van sake gesien te word.

Bortolotti (soos na verwys in Tattersall 2015) en Gigerenzer (2002) maak dus ’n saak uit vir die voorkoms van irrasionaliteit binne “normale grense”, met ander woorde waar ’n langdurige breuk met die realiteit nie ter sprake is nie. Indien ’n langdurige breuk met die realiteit voorkom en met delusies gepaardgaan (byvoorbeeld ’n man wat oortuig is hy gaan swanger word), is dit ’n psigopatologiese toestand wat met kliniese irrasionaliteit gepaardgaan. Volgens Eifert (s.j.) neem irrasionaliteit binne normale grense verskillende vorme aan, byvoorbeeld die sogenaamde grandiose subtipe delusionêre steuring, waar ’n persoon oortuig is dat hy/sy ’n uiters belangrike rolspeler is, of uitsonderlike kontakte met baie belangrike persone het of oor bonatuurlike magte of vermoëns beskik. Sadock en Sadock (2003:283) wys daarop dat illogiese denke gekenmerk word deur die maak van foutiewe gevolgtrekkings of die weerspreking van die persoon deur homself. Irrasionaliteit is egter slegs psigopatologies van aard wanneer dit intens of opvallend (marked) is, en nie met kulturele waardes of kognitiewe beperkinge verband hou nie.

 

10. Akkuraatheid/onakkuraatheid van die Eiger-noordwandstereotipering

Ten einde die rotsklimstereotipe se geldigheid doeltreffend te beoordeel word eerstens die feitelike gebeurtenisse asook anekdotiese gegewens kwalitatief ontleed.

10.1 Feitelikhede

Op logiese gronde (werklike gebeurtenisse of feite) alleen is ’n rasionaal vir die negatiewe stereotipering van die rotsklimmers deur die Switserse media deels verklaarbaar. Daar was agt sterfgevalle oor ’n kort tydsbestek (Augustus 1935 tot Julie 1938) en enige sterfgeval ontlok altyd sterk emosies. Gaste van die Grindelwald- en Kleine Scheidegg-gastehuise en toeriste kon deur middel van teleskope vanaf die vallei elke beweging van die klimmers volg, wat natuurlik uiters sensasioneel van aard was, en met die wegtrek van die ysreënwolke was die lyke in sekere gevalle teen die vertikale wand vasgevries – ’n verskynsel wat groot opspraak verwek het. Die Eiger was soos ’n grootse en sensasionele teater en grootskerm-aantrekkingswaarde het ’n besliste bydrae tot die sensasionaliteit van die klimme gelewer (Stölzl 2012). Die implikasies vir gevaarlike reddingsoperasies was vanselfsprekend, en onmin, tweespalt en dubbelbindsituasies op grond van die sterfgevalle binne die geledere van die Alpynse Gidsvereniging ontstaan (Stölzl 2012).

Die ekonomiese situasie in Sentraal-Europa was destyds besonder swak en het met hoë werkloosheid gepaardgegaan weens die effek van die Groot Depressie in die 1930’s. Die ekonomiese vooruitsigte van die jong klimmers wat in hierdie tyd die Eiger aangepak het, was beperk en riskant, en gevaarlike rotsklimme kon die behoefte aan uitdagings deels bevredig. Neuberg en Oliver (2013) verwys in hulle lewensgeskiedenisteorie van sosiale waarneming na skaars en onvoorspelbare bronne en agtergestelde omgewings waaraan individue blootgestel is as “desperaatheidsekologie” (desperation ecology). Die ekonomiese omgewing waarbinne sommige van die klimmers hulle bevind het, was waarskynlik van so ’n aard dat hulle in elk geval nie veel gehad het om te verloor in die proses nie, en moontlik kan die stelling “Perhaps these young men have nothing to lose” (Harrer 1995:54) deels geregverdig word.

Alhoewel die betroubaarheid van bogenoemde feitelike gebeurtenisse bo verdenking is, en beslis steun bied vir die geldigheid vir die ontstaan van die negatiewe beeld oor die Eiger-rotsklimmers, moet wat die mediaberiggewing betref, in ag geneem word dat joernaliste soms emosioneel kan reageer en dan tot oordrywing geneig is. Die term media hype verwys na die neiging tot uitbreiding, vergroting en oordrywing in die pers (Vasterman 2005). Koivula (1999) wys op verskeie studies waarin atlete op ’n bevooroordeelde wyse deur die pers aangebied en voorgestel is. In ’n onlangse studie aan die Universiteit van Cardiff (Sumner, Vivien-Griffiths, Boivin, Williams, Venetis, Ogden, Whelan, Huges, Dalton, Boy en Chambers 2014) is bevind dat nagenoeg 40% van die persvrystellings oor aansprake in navorsing oor gesondheidswetenskappe oordrewe is wat die voorstelling van oorsaaklike faktore en ekstrapolasie van bevindings van diere-eksperimente na die mens betref.

10.2 Anekdotiese menings oor die persoonlikheidsdinamika en motivering van rotsklimmers

George Mallory het volgens Stölzl (2012:3) ewe ongeërg en skynbaar verdedigend geantwoord “omdat dit daar is” toe hy gevra is hoekom hy beplan om Everest te klim. Stölzl (2012) interpreteer die reaksie van Mallory as megalotimie (megalothymia) ’n toestand wat bekend is as ’n intense behoefte aan mededinging ten einde erkenning van ’n portuurgroep te ontvang. Dit kom neer op ’n strewe na vlakke van erkenning en roem wat op sigself alleen die dood kan oorleef. Sadock en Sadock (2004:17) verwys hierna as megalomania – intens gedrewe motivering wat met delusies van grootheidswaan gepaardgaan. ’n Abnormale strewe na roem kan dus in ’n sekere mate psigopatologiese afmetings aanneem en met fasette van irrasionaliteit gepaardgaan.

’n Intense strewe na roem kan ook verder onderskei en rasioneel gemotiveer word. Kaufman (2013) verwys na Maltby wat sewe onderliggende faktore aan die strewe na persoonlike roem identifiseer, naamlik: intensiteit (die persoon wil ten alle koste beroemd wees); kwesbaarheid (strewe na roem as ’n tegniek om selfkonseptekortkominge te versag); lewenstyl (strewe na materiële rykdom); gedrewenheid (die persoon werk hard en doelbewus om beroemd te wees); waargenome geskiktheid (die persoon beskik oor die eienskappe wat benodig word om beroemd te wees); en altruïsme3 (die persoon stewe na roem om sodoende andere te help). Die twee faktore wat die sterkste korreleer met narsisme (wat volgens Sadock en Sadock 2003 gekenmerk word deur skuiwe in die rigting van verhoogde eiebelang en siening van eie uniekheid), is aangedui as lewenstyl en waargenome geskiktheid. In teenstelling met Maltby identifiseer Greenwood (in Kaufman 2013) slegs drie faktore wat onderliggend is aan die strewe na roem: die behoefte om gesien/gewaardeer te word; die behoefte aan ’n elitistiese, hoë status en lewenstyl; en die behoefte om ander te help.

Heinrich Harrer, ’n lid van die eerste suksesvolle klim teen die Eiger se noordwand (op 21 tot 24 Julie 1938), gee ’n ander invalshoek op die onderliggende motivering van rotsklimmers (Harrer 1995:22). Hy wys daarop dat rotsklimmers nie bloot vlieë is wat blindelings na hulle noodlot voortstrompel nie, maar mense met visie en moed is. Harrer (1995) stel ook vas dat ’n unieke klimmersdisposisie bestaan wat sukses teen die Eiger se noordwand vir die klimgroep gewaarborg het: [P]erhaps the four of us were the owners of a disposition which was the basic factor in our successful climb” (Harrer 1995:23). Die term disposisie verwys onder andere na ’n vaste, geïnternaliseerde gedragspatroon om op ’n bepaalde wyse te dink en reageer, eerder as ’n motivering wat deur die behoefte aan narsistiese roem bepaal word.

Jenkins (2015), wat ervaring het van ’n klim teen Hkakabo (5 743 m) in Mianmar op, noem die volgende persoonlikheidseienskappe van rotsklimmers as van deurslaggewende belang vir sukses: onvoorwaardelike vertroue in medeklimmers; bereidwilligheid om jou eie lewe aan medeklimmers toe te vertrou; vaste oortuiging van eie onoorwinlikheid (eie “koeëlvastheid”); transendering van die eie self; uitermate sterk passie vir rotsklim; grenslose ambisie; groot ego; narsisties-gedrewenheid; fokus; masochisme.

Heywood (2006) voer op sy beurt in sy filosofiese ontleding aan dat sommige klimmers die klimproses soos ’n verslawende toestand beleef wat die psige se funksionering wysig, net soos heroïen die chemie van die liggaam verander. Hy gaan verder en parafraseer klimmers se terugvoer oor wat hulle dink hard grit is: dit is om jouself doelbewus in gevaarsituasies te plaas; om jouself tot die absolute grens te druk; om jouself te oortuig dat jy nie in gevaar is nie al is jy dit wel; elitisme; oorwinning van verbeelding en wilskrag oor sober realisme; belewing van ’n oomblik van totale “malligheid” in ’n oorveilige wêreld.

Lester (2004) stel ’n filosofiese sintese saam vanuit navorsing oor die afgelope 150 jaar wat handel oor die sin en betekenis van klimervarings vir klimmers vir wie die passie van klim die sentrale tema van hulle lewens uitmaak. Sy samevatting oor alpinisme berus op verhale van passievolle rotsklimmers, en Lester (2004) beskou sy sintese as rou data vir die basis waarop verdere teoriebou kan plaasvind. Sy voorgestelde hooftemas is die volgende: die klimmer se ervaring van vryheid (rotsklim is ’n geleentheid om te ontsnap van die struktuur van stedelike omgewings, roetine en gevestigde sosiale konvensies); die ontwikkeling van selfkennis (ontwikkel insig in sterker en beter fasette van die eie persoonlikheid en benut geleenthede om meer eerlik, opreg en heelhartig met jouself te wees, en dus om meer kongruent op te tree); ’n groter fokus op interne lokus van kontrole (op intrinsieke motivering eerder as om ’n pion van eksterne faktore te wees); die oorwinning oor die self (hier gaan dit oor die funksies van die “hoër” self teenoor die “laer” self; daar is ’n strewe na optimale selfbeheer en selfdissipline; instinktiewe reaksies oortref bewustelike besluitneming); ontvlugting van die self (volgens Messner in Lester 2004:95 was elke beweging nie as werk beskou of ’n beplande handeling wat uitgevoer is nie, maar “merely being. [A]nd being was freedom. [A]nd freedom was older than time […]”).

Anekdotiese standpunte is uiteenlopend en kompleks en bring ’n unieke persoonlikheidsprofiel van die passievolle, ervare rotsklimmer na vore. Die strewe na roem ten alle koste kan onbewustelik of bewustelik narsisties gedrewe wees. ’n Behoefte aan roem bo alles is wel ’n motiveringsfaktor by sommige rotsklimmers. Daar is ook aanduidings van die bestaan van ’n bepaalde disposisie wat met klimsukses geassosieer word. Sodanige disposisie sluit fasette in soos ’n strewe na vryheid, na selfkennis, na ’n interne lokus van kontrole en selfbeheer.

10.3 Navorsingsbevindings in wetenskaplike artikels

Die ontleding (tabel 1) van die unieke persoonlikheidseienskappe of -profiele wat met rotsklim geassosieer word, is ’n verdere tema van hierdie ondersoek. Vir hierdie doel is van ’n reeks gepubliseerde navorsingsartikels gebruik gemaak wat aan spesifieke kriteria voldoen het (kyk afdeling 6 vir ’n uiteensetting van hierdie kriteria).

Die Afrikaanse benaming van die psigometriese instrumente word gebruik alleen indien die instrumente reeds erkende Afrikaanse benamings op grond van gebruik oor tyd verwerf het. Indien Afrikaanse vertalings nie sinvol is nie, word die oorspronklike Engelse benaming in tabel 1 verstrek.

Tabel 1. Persoonlikheidseienskappe wat met rotsklimmers geassosieer word

Skrywers

Ervarings-vlak van klimmers

(Jare)

N

Is kontrole-

groepe in ontwerp ingesluit?

Ja/Nee

Is afhanklike veranderlikes met vraelys- normgroep-data vergelyk?

Ja/Nee

Metingstegnieke gebruik, afhanklike veranderlikes en resultate van studies

1.

Barlow, Woodman, Chapman, Milton, Stone, Dodge en Allen (2015)

Ja, alle subjekte moes minstens drie of meer jaar rotsklim-ervaring opgedoen het.

762

Ja, twee onafhank-like kontrole-groepe bestaande uit deelnemers aan hoërisiko- sportsoorte

Nee

Aflê van Risiko-vraelys (Woodman); Ongelukke en Nabyervarings in Sportvraelys; Verkorte weergawe van Zuckerman se Soeke na Sensasie-vraelys: Resultate dui daarop dat Alexithymia (swak emosionele uitdrukkingsvermoë) en Anhedonia (verlies aan ervaring van plesier) beide beduidend en positief met ongeluksvatbaarheid korreleer.

2.

Monasterio, Alamri en Mei-Dan (2014)

3–5 jr

47

Nee

Ja

Cloninger Temperaments- en Karaktervraelys: Resultate dui op rotsklimmers se sterk soeke na nuwe uitdagings; sterk inhibering van kommer; sterk wilskrag; lae self-transendering.

3.

Barlow, Woodman en Hardy (2013)

Gem. 9 jr.

283

Ja

Nee

Outeurs stel eie vraelys saam wat Soeke na Sensasie, Emosionele Regulering en Beheer meet: Resultate toon motivering vir rotsklim gedryf deur ontoereikende emosionele regulering en beheer oor lewensomstandig-hede

4.

Feldman, Zayfert, Sandoval, Dunn en Cartreine (2012)

Ja

42

Nee

Nee

Skaal vir Gedragsinhibering en Gedragsaktivering (Carver en White): Resultate toon klimmers met hoë tellings in beloningsensitiwiteit en lae angstellings was meer geneig om die spitse te oorwin.

5.

Sanchez, Boschker, en Llewellyn (2010)

Ja (Belgiese elite klimmers).

19

Nee

Nee

Competitive State Anxiety Inventory en die Positive and Negative Affect Schedule: Suksesvolle klimmers se pre-klimangstellings was hoër as onsuksesvolle klimmers s’n, en hulle het ook die moeilikste gedeelte van die klim stadiger as die onsuksesvolles geklim.

6.

Llewellyn en Sanchez (2008)

Ervaring word wel as ’n biografiese veranderlike gebruik, maar word nie as biografiese veranderlike in prosedure vermeld nie.

116

Nee

Nee

Soeke na Sensasie-skaal (Zuckerman); Fisieke Self-Effektiwiteitskaal: As selfuitdagings stel sommige rotsklimmers moeilike doelstellings en neem berekende risiko’s wanneer hulle van mening is ’n bepaalde risiko val binne hul vermoë. Dis foutief om sonder meer te aanvaar dat alle rotsklimmers geneig is om risiko’s te neem, of selfs dat rotsklimmers risiko’s neem op grond van ’n verhoogde behoefte aan sensasionaliteit.

7.

Hulya-Asci en Cem-Dinc (2007)

Gem. 6,8 jr

64

Nee

Ja

Behoefte aan Sensasie-vraelys (Arnett); Fisieke-selfbeskrywingvraelys; Sportmotiveringskaal: Resultate dui op rotsklimmers se sterk soeke na sensasie; sterk intrinsieke motivering; sterk positiewe fisieke selfpersepsie.

8.

McDaniel en Lee (2007)

Onervare, aspirant- kunsmuur- rotsklimmers.

241

Nee

Nee

Behoefte aan Impulsiewe Sensasie-skaal (Zuckerman): Resultate toon positiewe verband tussen sukses in aanvanklike klimpogings, behoefte aan impulsiewe sensasie en voorneme om in toekoms weer te klim.

9.

Pereira (2005)

Ja

19

Nee

Nee

Individuele onderhoude met subjekte: Ontleding van resultate dui aan dat klimmers bewus is van alle risiko’s; sien risiko as faktor wat gekonfronteer en beheer moet word; risiko word as positief ervaar en lei tot sensasies van vertigo; risikobeheer gee gevoel van mag oor omstandighede en dus oor lewensmomente in die algemeen; hoe meer riskant die onderneming hoe meer betekenisvol die ervaring daarvan.

10. Taylor, Gould, Hardy en LaCaille (2006)

1–3 jaar met ervaring op 5,8 roetes volgens Yosemiteskaal

105

Nee

Nee

Behoefte aan Sensasie-skaal (Zuckerman); Risk Taking Rock Climbing Questionnaire;Spher-es of Control Scale 3de Weergawe: Resultate toon beduidende positiewe verband tussen bereidwilligheid om risiko’s te neem en soeke na sensasie en avontuurlistigheid.

11.

Sleasman (2004)

Ervaring nie aangedui nie.

66

Nee

Ja

Behoefte aan Sensasie-skaal (Zuckerman); NEO Persoonlikheid-vraelys; Cassidy-Lynn- Prestasiemotivering-vraelys; Sport Oriëntasie-vraelys; State-Trait Angsvraelys: Bevindings dui op sterk intrinsieke motivering en mededingendheid by klimmers, lae angs en neurotisisme; hoë openheid en instemmigheid.

12.

Egan en Stelmack (2003)

Ervaring nie as veranderlike aangedui nie.

39

Nee

Ja

Eysenck- persoonlikheid-vraelys: Klimmers behaal hoër tellings in ekstraversie, wat dui op disposisie vir selfgeldendheid, ondernemingsgees en aanvaarding van risiko. Laer tellings in neurotisisme, wat dui op afwesigheid van bekommernisse en lae reaktiwiteit op stres. Hoër tellings in psigotisme, wat ’n aanduiding is van aggressiwiteit, dominansie en selfbeskikking (lae selftransendering).

13.

Feher, Meyers en Skelly (1998)

Ervaring nie as veranderlike aangedui nie. Twee onafhanklike veranderlikes, naamlik vaardigheidsvlak en geslag, word in die ontwerp ingesluit.

57

Nee

Nee

Profile of Mood States (POMS), Sportmededinging- angsskaal, Sport- houding-vraelys, Eysenck-persoonlikheid-vrae-lys: Meer gevorderde klimmers toon meer angstigheid, depressie, aggressie, verwarring en algemene emosionele wanaanpassing as klimmers met gemiddelde vaardighede.

14.

Cronin (1991)

Ja, minstens vier jaar klimervaring.

20

Ja, ’n onafhanklike kontrolegroep met N =21

Nee

Soeke na Sensasie-skaal (Zuckerman): Klimmers verskil beduidend (p˂0,01) van kontrolegroep wat soeke na sensasie as ’n algemene onderliggende konstruk het.

15.

Freixanet (1991)

Ja (Alpiniste met klimrekords van pieke in Himalajas hoër as 8 000 m).

27

Ja

Nee

Soeke na Senasasie-skaal (Zuckerman); Eysenck Persoonlikheid-vraelys; Impulsiwiteitskaal (Eysenck); Sosialiseringskaal (CPI); Sensitiwiteitskale vir beloning en teregwysing (punishment):Alpiniste toon hoë ekstraversie, soeke na sensasie, emosionele stabiliteit en konformering aan sosiale norme.

16.

Ryn (1988)

Ja

80

Nee

Ja

Sestienfaktor- persoonlikheid-vraelys (Cattel): Onderskei twee persoonlikheidtipes, skisoïed-psigasteniese (66%) – hulle is geheimsinnig, teruggetrokke en vermy interpersoonlike kontak, en astenies-neurotiese tipe (30%), wat skaam en passief is asook gevoelens van minderwaardigheid ervaar; klimmers toon ten volle insig in gevare van die sport; sielkundige bevrediging is sterker as hul vrese; klimmers word gekenmerk deur hul individualiteit, intellek, ambisie en kreatiewe ingesteldheid.

17.

Gray (1968)

Ja

28

Ja (drie onafhanklike groepe)

Nee

Sestienfaktor- persoonlikheid--vraelys (Cattel): Klimmers is meer gereserveerd, ongebonde, krities en “cool” as kontrolegroepe; geen verskille t.o.v. emosionele stabiliteit nie; meer aggressief, selfgeldend en koppig as nieklimmers; minder reëlgebonde, oorskry reëls makliker, minder geneig om verpligtings na te kom, meer selfgenoegsaam, geneig om self besluite te neem, meer vindingryk wat probleemoplossing betref; meer intelligent en toon abstrakte denkvaardigheid, minder betroubaar en moeiliker om mee oor die weg te kom.

Ontleding van tabel 1

Sewentien volteksartikels is opgespoor wat aan die kriteria vir insluiting voldoen en word in tabel 1 aangedui. Die publikasiedatums strek van 1968 tot 2015. Die inligting dek ’n tydsverloop van 48 jaar en in hierdie periode is verbasend min goedgekontroleerde studies oor die persoonlikheidseienskappe van rotsklimmers in erkende joernale gepubliseer. Navorsing oor die fisiologiese faktore wat met rotsklim verband hou, die klimtegniek, -styl en -beserings het geblyk meer gewild te wees as studies oor die implikasies van sielkundige faktore vir hierdie sportsoort. Ervaring van rotsklim word meestal as ’n onafhanklike veranderlike in die navorsingsontwerpe ingesluit en wissel van 3 tot 9 jaar; soms word ervaring vervang met status van die klimmers (byvoorbeeld elite-klimmers), of klimmers wat ervaring het van spesifieke roetes (byvoorbeeld Himalajapieke met hoogtes van 8 000 m en hoër).

Die grootte van die steekproewe wissel van 19 tot 762 en in slegs vyf van die studies is onafhanklike kontrolegroepe in die navorsingsontwerp ingesluit. In geen studie is afhanklike (of afgepaarde) kontrolegroepe gebruik nie, wat moontlik as ’n leemte in die navorsing beskou kan word. Vanuit ’n etiese invalshoek is die kritiek op ’n studie se resultate in terme van steekproefgrootte alleen egter nie voldoende nie, en behoort sowel statistiese as praktiese beduidendheid in ag geneem te word (Harriss en Atkinson 2015). Wat die korrelatiewe studies in tabel 1 betref, word die praktiese beduidendheid van die resultate deur die meerderheid studies nie getoets nie (byvoorbeeld deur die koëffisiënt van determinasie). Wat hierdie aspekte betref, kan die kwaliteit van toekomstige navorsing verbeter word.

By vyf studies is die resultate op die psigometriese instrumente vergelyk met die normdata van die steekproewe wat tydens die standaardiseringsproses van die psigometriese instrumente verkry is. In slegs een studie is nie van gestandaardiseerde meetinstrumente met beskikbare betroubaarheids- en geldigheidskoëffisiënte gebruik gemaak nie, ’n bevinding wat positief is. In hierdie studie het die navorsers ’n eie meetinstrument opgestel, en in een studie is van gestruktureerde onderhoudsvoering as ’n metingstegniek gebruik gemaak.

Die psigometriese instrument wat die meeste in die navorsingsontwerpe gebruik is, was Zuckerman/Arnett se Soeke na Sensasie-skaal, wat ses keer in die 16 studies (38%) aangehaal word, gevolg deur Cattel se Sestienfaktor-persoonlikheid-vraelys, wat in twee studies gebruik is.

Soeke na sensasie word deur vyf studies (artikelnommers 7, 8, 10, 13 en 14) bevestig, en kan met sekerheid aanvaar word as ’n onderskeidende kenmerk van ervare en bedrewe rotsklimmers. In samehang hiermee is daar ook die neiging om voortdurend nuwe en moeilike uitdagings as doelwitte te stel (artikels 2, 6, 8 en 11) en verbandhoudende risiko’s te neem (6, 9, 10 en 11) om hierdie doelstellings te bereik. Die begrip risikosoekende gedrag behoort egter gekwalifiseer te word, omdat risiko’s geneem word wanneer ’n bepaalde risiko binne die vermoë van die klimmer se oordeel val om die risiko te neem (studie 6).

Hoë angsvlakke wat met klimmers geassosieer word, is deur twee studies (5 en 12) gerapporteer, en in drie ondersoeke (4, 10 en 11) is lae angs as ’n kenmerkende persoonlikheidseienskap van rotsklimmers aangedui. Die navorsingsbevindings oor angs as ’n veranderlike in die dinamika van die persoonlikheid van rotsklimmers vertoon dus ’n ander beeld as die soeke na sensasie (waar konsensus bereik is) en blyk dus van ’n weersprekende aard te wees.

Nege studies (1, 2, 3, 10, 11, 12, 14, 15, 16 in tabel 1) het spesifieke emosionele patrone by rotsklimmers ondersoek. Die resultate van vier van hierdie ondersoeke (10, 11, 14 en 16) dui op die aanwesigheid van hoë vlakke van emosionele stabiliteit by rotsklimmers, terwyl die res daarop dui dat persoonlikheidseienskappe soos swak emosionele uitdrukkingsvermoë, inhibisie van bekommernisse, ontoereikende emosionele regulering, algemene emosionele wanaanpassing en vermyding van interpersoonlike interaksie kenmerkend van rotsklimmers is. Hierdie navorsingsresultate is dus weersprekend van aard en geen eenstemmigheid bestaan dat kenmerkende affektiewe patrone met die vaardighede en ervaringsvlakke in rotsklim geassosieer word nie.

 

11. Gevolgtrekkings

Die beoordeling van die relatiewe akkuraatheid/onakkuraatheid van ’n stereotipe kan gerieflikheidsonthalwe met ’n skoot na ’n skyf van konsentriese sirkels met ’n absolute middelpunt vergelyk word. ’n Kolskoot beteken nie noodwendig dat die absoluut presiese middelpunt van die skyf getref is nie. Die kol op die skyf kan selfs ook bestaan uit kleiner konsentriese sirkels, wat beteken dat ’n kolskoot enige trefhou is solank die kol-area getref word. (By gholf is ’n kolhou natuurlik meer eksak en is ’n kolhou ’n absolute veranderlike, terwyl dit by skyfskiet ’n veranderlike op ’n deurlopende skaal is.) Indien die metafoor van die kolhou by skyfskiet gebruik word, het die reeks werklike sterfgevalle teen die Eiger en die gevolge wat daaruit voortgespruit het, die basis vir die ontstaan van die negatiewe stereotipering geskep. Alhoewel die toon van die beriggewing deur die media soms ’n kleur van vooroordeel bevat het, was dit relatief akkuraat binne die bepaalde konteks van die gebeure en ook die destydse politieke klimaat in Sentraal-Europa.

Die anekdotiese inligting waarna in hierdie artikel verwys word, is uiteenlopend van aard en bied uit ’n teoretiese perspektief ’n omvattende model vir die persoonlikheidstruktuur van rotsklimmers. Hierdie standpunte het ’n groter fokus op teoriebou, en die hipoteses wat hieruit voortvloei behoort eers wetenskaplik-eksperimenteel deeglik ondersoek te word alvorens finale gevolgtrekkings oor die toepaslikheid van die menings gemaak kan word. Die anekdotiese perspektiewe oor die dinamika van rotsklim ondersteun wel die akkuraatheid van die stereotipering van rotsklimmers, maar die betroubaarheid en geldigheid van die standpunte word op hierdie stadium bevraagteken.

Die gepubliseerde studies in erkende wetenskaplike tydskrifte dui daarop dat min navorsing oor die persoonlikheidsdinamika van rotsklimmers sedert die 1960’s onderneem is. Die resultate van hierdie studies neig om weersprekend van aard te wees. Waaroor wel eenstemmigheid bestaan (op grond van bevindings wat deur verskeie studies bevestig is), is dat ervare en tegnies bedrewe rotklimmers ’n sterk strewe na sensasionaliteit toon, en bereid is om risiko’s te neem, maar slegs indien die risiko’s binne hulle vermoëns om dit te kan onderneem, val.

Die werklike feitelike tragiese gebeurtenisse bied dus steun aan die akkuraatheid van die stereotipe. Meer goedgestruktureerde navorsing behoort egter oor die anekdotiese inligting gedoen te word. Die wetenskaplikenavorsingsresultate steun nie die akkuraatheid van die stereotipe nie. Die Eiger-rotsklimkultuur in die 1930’s het met uiterste risiko’s gepaardgegaan, maar dit blyk dat dit risiko’s was wat kognitief weldeurdag deur die klimmers voorsien en oorweeg is, maar desnieteenstaande steeds traumaties geëindig het. Hulle was intrinsiek gemotiveer en het beslis nie onbesonne waagstukke uitgevoer sodat hulle name impromptu op die Eiger-sterftelys as helde ingegraveer kon word nie.

 

12. Aanbevelings

Dit word aanbeveel dat meer navorsing oor die persoonlikheidsdinamika van rotsklimmers uitgevoer word. Die anekdotiese inligting wat oor die onderwerp bestaan, kan in die vorm van hipoteses met logies-geformuleerde rasionale verder ondersoek word. ’n Kritiese ontleding van die bestaande navorsingsbevindings oor die persoonlikheidsdinamika van rotsklimmers behoort onderneem te word ten einde te bepaal waarom teenstrydige resultate so dikwels op hierdie navorsingsterrein voorkom.

Die baanbrekerswerk deur Barlow e.a. (2015), kan verder voortgesit te word deur rotsklimmers se profiele met deelnemers aan ander ekstreme sportsoorte te vergelyk met betrekking tot spesifieke persoonlikheidstrekke soos byvoorbeeld emosionele regulering. Korrelasiestudies tussen die fisiologiese en fisieke eienskappe van hoogs vaardige en minder vaardige rotsklimmers en hul persoonlikheidseienskappe, veral teen die agtergrond van Fessler e.a. (2014) se crazy bastard-hipotese, behoort onderneem te word.

Om die vraag hier te probeer beantwoord of dieselfde stereotipe(s) vandag steeds op rotsklimme, soloklimme en deelname aan ander ekstreme sportsoorte van toepassing is, kom op blote spekulasie neer. Die konteks waarin rotsklim tans plaasvind, het ingrypend verander sedert die 1930’s. Tegnologiese ontwikkelings gee byvoorbeeld voortdurend aanleiding tot die verbetering van tegniek en toerusting. Reddingsoperasies word makliker en doeltreffender uitgevoer (byvoorbeeld deur die beskikbaarheid van helikopters). Rotsklimtoerisme is ’n verdere faktor wat die proses verwikkeld maak. Die winsmotief, betalende kliënte en bemarkingstrategieë is deesdae aan die orde van die dag. In Boukreev en DeWalt (1998:7) verwys die media na hierdie ryk kliënte as dollar dogs. Die 1996-ramp teen die Everest (Boukreev en DeWalt 1998) kon dalk die teelaarde gewees het vir die herbevestiging van die Eiger-noordwandstereotipe (alhoewel die kontekste totaal verskil).

 

13. Leemtes in hierdie navorsing

Geen aanspraak word daarop gemaak dat alle toepaslike navorsingstudies vir die doel van hierdie artikel geraadpleeg is nie. Sommige artikels was nie in volteks deur middel die beskikbare elektroniese databasisse beskikbaar nie. Waar slegs ’n Engelse opsomming van die teks beskikbaar was, is sodanige artikel nie in die ontleding ingesluit nie. Volteksartikels wat slegs in vreemde tale beskikbaar was, kon ook nie in hierdie ontleding ingesluit word nie. Die uitsluitingskriteria wat vir hierdie studie gestel is, het dus die toeganklikheid van sekere artikels en bronne bemoeilik. Die resultate van hierdie studie behoort dus eerder as ’n bydrae tot die navorsingterrein in die algemeen gesien te word (m.a.w. hipotese-genererend), as wat finale antwoorde op ’n komplekse navorsingsvraag gesoek is. Hierdie artikel is vanuit ’n wetenskaplik-empiriese uitgangspunt geskryf, met die gevolg dat die anekdotiese inligting soos hier bespreek word, nie behoorlik volgens ’n erkende kwalitatiewe model ontleed is nie.

 

Bibliografie

Anker, D. 2000. Eiger: the vertical arena. Seatle, WA: Mountaineers Books.

Anker, D. en R. Rettner. 2008. Eiger: the vertical arena. 4 Auflage Eiger Archiv. Zurich: AS Verlag.

Barlow, M., T. Woodman en L. Hardy. 2013. Great expectations: different high-risk activities satisfy different motives. Journal of Personality and Social Psychology, 105(3):458–75.

Barlow, M., T. Woodman, C. Chapman, M. Milton, D. Stone, T. Dodge en B. Allen. 2015. Who takes risks in high-risk sports? The role of alexithymia. Journal of Sport & Exercise Psychology, 37:83–96.

Barret, E. en P. Martin. 2014. Extreme: why some people thrive at the limits. Oxford: Oxford University Press.

Beyrer, C. 2015. The art of medicine. The proper study of mankind. http://www.thelancet.com (19 November 2015 geraadpleeg).

Boukreev, A. en G.W. DeWalt. 1998. The climb: tragic ambitions on Everest. New York: St Martin.

Clague, J.J. (red.). 2012. Landslides: types, mechanisms and modelling. Cambridge: Cambridge University Press.

Cronin, C. 1991. Sensation seeking among mountain climbers. Personality and Individual Differences, 12(6):653–4.

Egan, S. en R.M. Stelmack. 2003. A personality profile of Mount Everest climbers. Personality and Individual Differences, 34(8):1491–4.

Eifert, D.R. s.j. Encyclopedia of mental disorders forum. http://www.minddisorders.com/Br-Del/Delusional-disorder.html (2 Desember 2015 geraadpleeg).

Elms, M. en B. Frame. 2008. Into hot air: a critical perspective of Everest. Human Relations, 61(2):213–41.

Feher, P., M.C. Meyers en W.A. Skelly. 1998. Psychological profile of rock climbers: state and trait attributes. Journal of Sport Behaviour, 21(2):167.

Feldman, G., C. Zayfert, L. Sandoval, E. Dunn en J.A. Cartreine. 2012. Reward responsiveness and anxiety predict performance of Mount Everest climbers. Journal of Research in Personality, 47:111–5.

Fessler, D.M.T., L.B. Tiokhin, C. Holbrook, M.M. Gervais en J.K.Snyder. 2014. Foundations of the Crazy Bastard Hypothesis: nonviolent physical risk-taking enhances conceptual formidability. Evolution and Human Behaviour, 35:26–33.

Freixanet, M.G. 1991. Personality profile of subjects engaged in high physical risk sports. Personality and Individual Differences, 12(10):1087–93.

Geldard, J. 2011. The north face of the Eiger: 1938 route and free topo. http://www.ukclimbing.com/articles/page.php?id=3652 (6 November 2015 geraadpleeg).

Gigerenzer, G. 2002. Bounded rationality: The adaptive toolbox. Cambridge, Mass.: MIT Press.

Goma-i-Freixanet, M. 2004. Sensation seeking and participation in physical risk sport. In Stelmack (red.) 2004.

Gray, D. 1986. Personality and climbing. Adapted from an unpublished dissertation by J. Jackson on “Personality and rock climbing”. http://www.alpinejournal.org.uk/Contents/Contents_1968_files/AJ%201968%20167-172%20Gray%20Personality.pdf (6 November 2015 geraadpleeg).

Harlin, J. 2007. The Eiger obsession: facing the mountain that killed my father. New York: Simon and Schuster.

Harrer, H. 1995. The white spider. The classic account of the ascent of the Eiger. Londen: Flamingo.

Harriss, D.J. en G. Atkinson. 2015. Ethical standards in sport and exercise science research: 2016 update. International Journal of Sports Medicine, 36(14):1121–4.

Heywood, I. 2006. Climbing monsters: excess and restraint in contemporary rock climbing. Leisure Studies, 25(4):455–67.

Hulya-Asci, F. en G.D. Cem-Dinc. 2007. Psychological profile of Turkish rock climbers: an examination of climbing experience and route difficulty. Perceptual and Motor Skills, 104:892–900.

Jaboyedoff, M., M.-H. Derron, J. Jakubowski, T. Oppikofer en A. Pedrazzini. 2012. The 2006 Eiger rockslide, European Alps. In Clague (red.) 2012.

Jassim, L., T.R. Cain, J.T. Crawford, K. Harber en F. Cohen. 2009. The unbearable accuracy of stereotypes. In Nelson (red.) 2009.

Jenkins, M. 2015.Point of no return. National Geographic, September, ble. 66–91.

Kaufman, S.B. 2013. Why do you want to be famous? Scientific American, 4 September. http://blogs.scientificamerican.com/beautiful-minds/why-do-you-want-to-be-famous (19 November 2015 geraadpleeg).

Koivula, N. 1999. Gender stereotyping in televised media sport coverage. Sex roles, 41(7/8):589–604.

Lester, J. 2004. Spirit, identity and self in mountaineering. Journal of Humanistic Psychology, 44(1):86–100.

Llewellyn, D.J. en X. Sanchez. 2008. Individual differences and risk taking in rock climbing. Psychology of Sport and Exercise, 9(4):413–26.

Lyng, S. 1990. Edgework: a social psychological analysis of voluntary risk taking. The American Journal of Sociology, 95(4):851–86.

McDaniel, S.R. en W.-Y. Lee. 2007. Marketing leisure services to sensation seekers: the relationship between personality and emotional response in novices using an artificial climbing wall. Advances in Consumer Research, 34:468–70.

Monasterio, E., Y.A. Alamri en O. Mei-Dan. 2014. Personality characteristics in a population of mountain climbers. Wilderness and Environmental Medicine, 25(2):214–9.

Nelson, T.D. (red.). 2009. Handbook of prejudice, stereotyping and discrimination. New York: Psychology Press.

Neuberg, S.L. en S. Oliver. 2013. Life history of social perception: stereotyping at the intersections of age, sex, ecology (and race). Social Cognition, 31(6):696–711.

Olsen, J. 1998. The climb up to hell. New York: St Martin’s Press.

Pereira, A.L. 2005. The experience of risk in high-altitude climbing. World Leisure, 47(2):38–49.

Pervin, L.A. en O.P. John. 1999. Handbook of personality: theory and research. New York: Guilford Press.

Pervin, L.A., D. Cervone en O.P. John. 2005. Personality: theory and research. New York: Guilford Press.

Roper, R. 2002. Fatal mountaineer: the high-altitude life and death of Wili Unsoeld, an American Himalayan legend. New York: St Martin’s Press.

Ryn, Z. 1988. Psychopathology in mountaineering: mental disturbances under high-altitude stress. International Journal of Sports Medicine, 9(2):163–9.

Sadock, B.J. en V.A. Sadock. 2003. Kaplan & Sadock’s synopsis of psychiatry. 9de uitgawe. Philadelpia: Lippincot, Williams & Wilkins.

Sanchez, X., M.S.J. Boschker en D.J. Llewellyn. 2010. Pre-performance state sand performance in an elite climbing competition. Scandinavian Journal of Medicine & Science in Sports, 20(2):356–63.

Schoonees, P.C. 1972. Woordeboek van die Afrikaanse taal. Deel H-I. Pretoria: Die Staatsdrukker.

Sleasman, M.R. 2004. Comprehensive personality assessment of individuals in the high-risk sport of mountaineering. Dissertation Abstracts International Section B: The Sciences and Engineering, 65(3-B):1590.

Stelmack, R.M. (red.). 2004. On the psychobiology of personality. Philadelphia, PV: Elsevier.

Stölzl, P. 2012. The German Society of Pennsylvania. Friday film fest series: Nordwand (North Face). Notes and comments by Allen Krumm. http://www.germansociety.org/Nordwand_brochure.pdf (17 November 2015 geraadpleeg).

Sumner, P., S. Vivien-Griffiths, J. Boivin, A. Williams, C.A. Venetis, J. Ogden, L. Whelan, B. Huges, B. Dalton, F. Boy en C.D. Chambers. 2014. The association between exaggeration in health related science and academic press releases: retrospective observational study. http://www.bmj.com/content/349/bmj.g7015 (13 November 2015 geraadpleeg).

Tattersall, M. 2015. Review: Irrationality by Lisa Bortolotti. http://metapsychology.mentalhelp.net/poc/view_doc.php?type=book&id=7440 (1 Desember 2015 geraadpleeg).

Taylor, J.E. 2010. Pilgrims of the vertical. Yosemite rock climbers and nature at risk. Cambridge, Mass.: Harvard University Press.

Taylor, M., D. Gould, L. Hardy en R. LaCaille. 2006. Factors influencing physical risk taking in rock climbing. Journal of Human Performance in Extreme Environments, 9(1):15–26.

Vasterman, P.L.M. 2005. Media hype: Self-reinforcing news waves, journalistic standards and the construction of social problems. European Journal of Communication, 20(4):508–30.

Zuckerman, M. 1994. Behavioural expressions and biosocial bases of sensation seeking. Cambridge: Cambridge University Press.

 

Eindnotas

1 Die artikel word opgedra aan alle rots- en bergklimmers wat in die berge gesterf het terwyl hulle hul passie uitgeleef het. F.J. Lombard, eindredakteur van die Woordeboek van die Afrikaanse Taal, word bedank vir sy belangstelling in die onderwerp en sy deskundige kommentaar oor die artikel.

2 My vertaling. Ook elders.

3 Altruïsme as ’n faktor in die strewe na roem sluit aan by die uitgangspunt in boeddhisme dat alle gedrag as neutraal gesien word (Beyrer 2015:1725). Wat gedrag moreel goed en reg maak en sodoende ’n positiewe of negatiewe uitkoms bepaal, is die motivering van die persoon wat die handeling uitvoer. Indien die handeling egotisties gemotiveer word, sal dit waarskynlik nie tot goeie gevolge aanleiding gee nie. As die handeling deur altruïsme gemotiveer word, veral die behoefte om lyding te verminder, is die kanse soveel beter dat die handeling tot goeie gevolge sal lei. Daarom is deurlopende selfondersoek oor die motivering van eie gedrag noodsaaklik.

The post Stereotipering van rotsklimmers: Ware helde of soekers na rampspoedige roem? appeared first on LitNet.

Die rol van die fasiliteerder in die leerproses om ’n positiewe gesindheid te bewerkstellig teenoor indiensopleiding vir die vak wiskundige geletterdheid

$
0
0

Die rol van die fasiliteerder in die leerproses om ’n positiewe gesindheid te bewerkstellig teenoor indiensopleiding vir die vak wiskundige geletterdheid

Petro van der Merwe: Senior dosent, Departement Sielkunde, Universiteit van Suid Afika.
Wynand (W.J.) van der Merwe: Navorsingsgenoot, Universiteit van Suid-Afrika.

LitNet Akademies Jaargang 13(3)
ISSN 1995-5928

Die artikel sal binnekort in PDF-formaat beskikbaar wees.

 

Opsomming

Die doel van hierdie studie is om ’n deelnemende strategie vir die indiensopleiding van onderwysers te ontwikkel ten opsigte van die rol en funksies van belanghebbendes op makro-, meso- en mikrovlak. Binne ’n projekomgewing is daar spesifieke belanghebbendes, elkeen met bepaalde verantwoordelikhede en funksies.

Om hierdie doel te bereik is ’n model ontwerp wat die indiensopleidingsingreep vir die vak wiskundige geletterdheid bespreek. Die Departement van Basiese Onderwys wend doelgerigte pogings aan om indiensopleiding ten opsigte van wiskundige geletterdheid aan onderwysers te verskaf in die Verdere Onderrig- en Opleidingsfase. Inhoude van hierdie ingreep realiseer nie in die klaskamer nie, as gevolg van die volgende faktore:

  • Die Departement se verantwoordelikheid ten opsigte van die indiensopleiding eindig met die opleidingsingreep self.
  • Belangrike elemente soos gesindheidsverandering word nie in ag geneem nie.
  • Fasiliteerders wat nie oor die nodige fasiliteringsvaardighede beskik nie, word lukraak aangestel.

In die beplanning van indiensopleiding is onderrig ’n integrale faset. Bloom se taksonomie verskaf ’n struktuur vir indiensopleidingsbeplanning wat in hierdie artikel bespreek word omdat hy ’n taksonomie vir leer in die opleidingsituasie binne die gedrags- (behavioristiese) domein ontwikkel wat drie vorme van leer geïdentifiseer het:

  • ’n kognitiewe domein, wat kennis verteenwoordig
  • ’n affektiewe domein, wat die gesindheidsontwikkeling van kursusgangers beïnvloed
  • ’n psigomotoriese domein, wat die bemeestering van vaardighede behels.

In die indiensopleidingsmodel vir wiskundige geletterdheid word die verantwoordelikheid van die Departement van Basiese Onderwys aangespreek, daar word op probleme gewys en aanbevelings word voorgestel. Die kardinale rol wat gesindheid in die totale indiensopleidingsingreep speel, word beklemtoon. ’n Perspektief rondom die vaardighede waaroor ’n fasiliteerder moet beskik en volwasse kursusgangers se fisieke-leer-voorkeure. om ’n geslaagde indiensopleidingsingreep vir wiskundige geletterdheid daar te stel word verskaf. Voorbeelde van fisieke-leer-voorkeure is breinoorheersing, en kinestetiese-leer-, ouditiewe-leer- en visuele-leer-voorkeure. Die model mag moontlik tot ’n meer geslaagde ingreep bydra.

Sleutelwoorde: evaluering; fasiliteerder; fasiliteringsvaardighede; gesindheid van volwasse kursusganger; groepdinamika; indiensopleidingsingreep; indiensopleidingsmodel; samewerkingsleer; kurrikulum; leerstrukture; onderwysers; wiskundige geletterdheid

 

Abstract

The role of the facilitator in the learning process in order to create a positive attitude towards in-service training of mathematical literacy

Drawing on their experience of materials development, the authors focus attention on the importance of distinguishing between mathematics and mathematical literacy and address the issue of the role of mathematical literacy in the Curriculum Assessment Policy Statements (CAPS) as well as the need for a proper understanding of the contexts used to teach mathematical literacy.

In the CAPS curricula, mathematical literacy features as a competence to be acquired by all learners. An important change in the new curriculum for the grade 10–12 band is that all learners will have to take mathematics or mathematical literacy as a subject from grade 10 to 12. That is, for the first time all learners who leave the schooling system will have taken some mathematics up to the end of schooling in grade 12. This has meant a major and substantial intervention to reskill and upgrade teachers to be able to deliver the new mathematical literacy curriculum.

From the outset the new curriculum has had to engage challenges about what exactly mathematical literacy is and how it differs from mathematics.

Mathematical literacy is defined as an essential life skill that enables a learner to face challenges in life and further participate effectively in the economic development of society and the country. In the past most in-service teacher training in mathematics was specific to what they would be required to teach. Now in-service training needs to emphasise life skills and to develop a well-rounded knowledge of the subject mathematical literacy. Thus, in South Africa there exists a dire need for effective in-service training and professional development of mathematical literacy teachers in order to empower them. Without this background, teachers may be able to handle isolated mathematical knowledge and skill, but will not be able to develop an in-depth understanding of the subject mathematical literacy hat goes beyond what they will be expected to teach. The effective mathematical literacy teacher of the 21st century must have a ready grasp of both basic and advanced mathematical concepts to be able to teach a functional understanding of mathematical literacy and to avoid an attitude of confusion toward mathematical literacy .

The purpose of this study is to develop a participatory strategy for in-service training of teachers in respect of the role and functions of actors at macro-, meso- and microlevel.

The Department of Basic Education has made concerted efforts to provide in-service training for mathematical literacy teachers in the Further Education and Training Phase. The content of this in-service training intervention is not being realised in the classroom, due to the following factors: the Department of Basic Education's responsibility regarding the in-service training ends with the training intervention itself; key elements such as attitude change are not addressed; facilitators are randomly appointed who do not possess the necessary facilitation skills.

Facing immense changes in technology and education, how do teachers in mathematical literacy adapt to the changes as a whole in education? This is still a big issue facing us today. In-service training of the current teachers in order to upgrade their skills is one of the most important tasks. Teaching mathematical literacy requires great sensitivity and perceptiveness. Teachers need to be proactive by taking the initiative to show the learners new perspectives they did not imagine before, and they need to be receptive in order to adjust their techniques to make them the most suitable for the specific needs of learners.

Today's mathematical literacy teachers are experiencing major changes not only in the mathematics content they teach, but also in the way they teach. Nearly all of these teachers came through school when mathematics consisted of a collection of facts and skills to be memorised or mastered by a relatively homogeneous group of students taught using a lecture approach. Now teachers are called on to teach new, more challenging mathematical literacy to a very diverse audience using active learning approaches designed to develop understanding. Teachers need the commitment and support of educational leaders as they adopt new curriculum materials and new methods of teaching. This article focuses on the last of these and describes the role of the facilitator to train teachers so that the losses in transmission inherent in the cascade model are avoided.

There are no ongoing in-service training measures in place to further enhance the better quality of training offered in the adult literacy division. The facilitators require training like education in curriculum and in adult literacy. The question arising is: Could improved impact in the classroom be achieved if (i) the in-service training facilitators received appropriate training, and (ii) changing of attitudes, the treatment of the full subject content and the principles of learning structures and co-operative learning were incorporated into the in-service training?

In in-service training, teaching is an integral facet. Bloom's taxonomy provides a framework for in-service training planning. Bloom’s taxonomy for learning in the training situation in the behaviour (behavioural) domain developed three types of learning: a cognitive domain, representing knowledge, an affective domain, affecting the attitude development of attendees, and a psychomotor domain, which involves the acquisition of skills.

By including the principles of learning theories in in-service training it can help to promote a positive attitude and learning experience.

To achieve this goal an in-service-training model is designed to address the in-service- training intervention for mathematical literacy. Mathematics teaches children to understand the world in terms of numbers and shapes; they learn to reason and to connect ideas with one another and learn logical thinking and to see things in proportion. However, if one looks at the history of mathematics in the South African society, one see that mathematics is not an activity that many people participate in. Consequently, mathematical literacy was incorporated into the South African mathematics curriculum. Mathematical literacy will ensure that learners acquire knowledge and skills and apply them in ways that are meaningful to their lives. Here, the curriculum promotes the idea of knowledge in local contexts, while being sensitive regarding global requirements.

At this point it may be important to remind ourselves that if mathematical literacy is elevated to become the indispensable subject it is meant to be we should directly address the quality of in-service training that the mathematical literacy teachers undergo. The question that arises is what components should be included in a mathematical literacy in-service-training programme to accommodate the diverse interpretations of concepts such as workplace, life skills, cultural heritage and science and technology.

The authors provide perspectives about the skills a facilitator should have in order to establish a successful in-service-training intervention for mathematical literacy. Facilitators must be aware of the learning principles of how adults learn and apply it to bring a positive attitude during training. The crucial role that attitude plays in the intervention is emphasised and problems are identified and recommendations are proposed. A perspective about the skills a facilitator should have and adult participants' physical learning preferences to create a successful training intervention for mathematical literacy is provided. Examples of the physical learning preferences brain dominance and kinaesthetic, auditory and visual learning preferences are discussed. The in-service-training model may contribute to a more successful intervention.

This study does not seek to provide closure; rather, it opens up further issues which will need to be investigated before the teaching of mathematical literacy can be said to have achieved its goals.

Key words: attitude of adult course attendee; cooperative learning; curriculum; evaluation; facilitation skills; facilitator; group dynamics; in-service training intervention; in-service training model; learning structures; mathematical literacy; teachers

 

1. Inleiding

In hierdie studie betree ons nie die debat met nuwe inligting oor die tekortkominge in onderwysers se indiensopleiding nie. In plaas daarvan wil ons kortliks wys op temas wat betrekking het op die voorgestelde indiensopleidingsmodel uit die reaksies van volwasse kursusgangers, om deeglike oorweging te gee aan faktore wat ’n suksesvolle indiensopleidingsingreep vir die vak wiskundige gelettterdheid (WG) moontlik kan bevorder.

Indiensopleiding behels die sistematiese ontwikkeling van die gesindheid, kennis, vaardighede en gedragspatrone wat van ’n individu verwag word om ’n taak of ’n werk bevredigend te kan uitvoer. In hierdie studie verwys indiensopleiding na die voortgesette professionele ontwikkeling van onderwysers in WG.

Daar bestaan baie teorieë oor hoe volwassenes leer. As gevolg van die kompleksiteit van die mens verskil mense se voorkeure. Die oorsprong van leerteorieë is in die sielkunde gesetel (Coetzee, Botha, Kiley en Tryman 2012). ’n Volwasse kursusganger se leerstylvoorkeure kan gesetel wees in fisieke, psigiese, kulturele of sosiale oorsake, of persoonlike ervaring. In die studie word drie fisieke kategorieë wat individue se leerstyle beïnvloed, behandel:

  • visuele oriëntasie
  • ouditiewe oriëntasie
  • kinestetiese oriëntasie.

Daar word ook uiteengesit hoe kursusgangers volgens fisieke-leer-voorkeure (onder meer breinoorheersing) in groepe ingedeel kan word om ’n positiewe gesindheid te verseker.

Indien hierdie kontrasterende leervoorkeure tydens die aanbieding van die indiensopleidingsprogram geakkommodeer word, kan dit verder tot ’n positiewe gesindheid by die kursusgangers bydra. Gesindheid is die betreklike stabiele, saamgegroepeerde gevoelens, oortuigings of gedragsintensies teenoor spesifieke objekte, mense of organisasies (Greenberg en Baron 2003). In hierdie studie verwys gesindheid na die ingesteldheid teenoor die indiensopleidingsprogram. Die stelling word gemaak dat die leer wat tydens indiensopleiding plaasvind, positief of negatief met die kursusgangers se gesindheid korreleer. Die kardinale rol wat gesindheid in indiensopleiding speel, kan nie onderskat word nie. Die negatiewe gesindheid van ’n enkele persoon kan die gesindheid van ’n hele groep beïnvloed. ’n Groep se lede beskik oor aanvullende vaardighede en het ’n gemeenskaplike doel waartoe hulle hulself verbind, en vir die bereiking waarvan hulle hulself gesamentlik verantwoordelik hou (Greenberg en Baron 2003). Die woord fasiliteerder is afgelei van die werkwoord fasiliteer, wat beteken om iets makliker te maak (Rees 2005). Die rol van die fasiliteerder is om die opleidingsproses te bestuur en neutraal te bly ten opsigte van die inhoud van die besprekings. Fasiliteerdersvaardighede is ’n vorm van leiding en kommunikasie met die doel om optimaal kreatief betrokke by en verbind tot die taak op hande te wees (Rees 2005).

In hierdie studie impliseer die vaardighede van die fasiliteerder dat die sosiale interaksie tydens die opleiding doeltreffend bestuur word en dit die kursusgangers se gesindheid positief beïnvloed. Die opleidingsproses impliseer samewerking, interaksie en besluitneming deur die groepslede. Inhoud impliseer die vakgebied en die besprekings, besluite, idees, argumente en aksies van die groepslede.

Die fasiliteerder se uitvoering van sy/haar basiese verantwoordelikhede dra by tot die skep van ’n positiewe gesindheid tydens die opleiding. Daar is dus drie interafhanklike elemente wat die gehalte van die opleiding kan beïnvloed: leer, gesindheid en verandering.

Om die ou en nuwe praktyke in perspektief te stel, is dit nodig om die gaping tussen ou en nuwe perspektiewe te oorbrug. Dít word gedoen deur te bepaal hoe volwassenes leer ervaar, hoe volwassenes verandering tydens indiensopleiding ervaar, en watter rol gesindheid in die leerproses speel. WG in die skoolkurrikulum is ’n leerarea wat bepaal word deur die toepassing van wiskunde in lewensverband.

1.1 Geskiedkundige en sosiale agtergrond van wiskundige geletterdheid

As gevolg van die vinnige tegnologiese ontwikkeling in die wêreld het dit noodsaaklik geword dat alle mense in ’n bevolking met vaardighede toegerus word om hulself in ’n sosiale, kulturele en ontwikkelde tegnologiese omgewing te kan handhaaf. Gedurende die jare 1920 is die oorheersende metodologie van Thorndike in die aanbieding van wiskunde wêreldwyd gevolg, naamlik die dril van getallefeite (Senk en Thompson 2003). ’n Induksietoets wat tydens die Tweede Wêreldoorlog deur troepe afgelê is, openbaar die swak kennis van wiskunde waarmee leerders die skool verlaat (Mastin 2010). Gevolglik word die National Science Foundation in 1950 in Amerika gestig om ’n meer doeltreffende wiskundekurrikulum daar te stel (National Science Foundation 2016). Verskeie universiteite neem deel aan hierdie projek. As gevolg van tegnologiese ontwikkeling het die kurrikulum vir wiskunde in gebreke gebly om leerders doeltreffend met die nodige vaardighede toe te rus.

Die idee van WG verskil in naam en ontstaan in verskillende lande in kurrikulumbeleid en -navorsing. Die term numeracy (gesyferdheid) word in die Verenigde Koninkryk gebruik (Brown, Askewa, Milletta en Rhodesa 2003), terwyl qualitative literacy (kwalitatiewe geletterdheid) in die VSA gebruik word (Steen 2001). Baie van die bedoelings in die kritiese ontwikkelings- en leeruitkomste van die Suid-Afrikaanse wiskundige-geletterheid-kurrikulum kan gevind word in internasionale literatuur wat verskeie dimensies van wiskunde-onderwys verken as ’n gebied van praktyk en onderrig.

In hierdie ondersoek word nie net die wiskundige aspekte van WG ondersoek nie, maar ook die sosiale, kulturele, politieke, sielkundige, ekonomiese, historiese en maatskaplike dimensies.

In 1989 publiseer die American National Council of Teachers of Mathematics die Curriculum and Evaluation Standards for School Mathematics (National Council of Teachers of Mathematics 2000).Deur die daarstel van standaarde vir wiskunde kan die doelstellings en verwagtings van verandering bereik word (Kilpatrick, Martin en Schifter 2003).

Die American National Council of Teachers of Mathematics is die grootste organisasie in die wêreld wat hulle vir die verbetering van wiskundige opleiding beywer. Hulle onderskei tussen twee soorte wiskundige konsepte wat nodig is vir die baasraak van wiskunde: denkende wiskundige konsepte en inhoudswiskundige konsepte. Eersgenoemde verwys na die vermoë om wiskundig te kan beredeneer, en laasgenoemde na spesifieke wiskundige onderwerpe (Netwerk24.com 2011). Die National Council of Teachers of Mathematics beklemtoon dat alle leerders wiskundig onderrig moet word om in ’n tegnologiese sosio-ekonomiese kultuur doeltreffend te kan funksioneer. Wiskundevaardigheid word nou saam met skryf- en leesvaardigheid as ’n kardinale kommunikasie gereken vir alle individue.

Terwyl onderrig in die verlede gefokus het op die beginsels van goeie kommunikasie – toespraak, skryf-, en leesvaardigheid – het die eise van sosiale verhoudings en globale ekonomie ’n behoefte laat ontstaan vir ’n baie meer uiteenlopende reeks van kommunikasie en samewerkingsvaardighede. Kritiese denke en probleemoplossingsvaardighede sluit die vermoë van individue in om effektief te redeneer, om vrae te vra om probleme op te los, om te ontleed en alternatiewe standpunte te evalueer, om krities te beredeneer oor besluite en prosesse en die kommunikeer van inligting. Uit ’n meer filosofiese oogpunt kan wiskunde gesien word as ’n eenvoudige uitbreiding van gesproke en geskrewe tale, met ’n uiters presies gedefinieerde woordeskat en taalstruktuur met die doel om fisiese en konseptuele vergelykings te ondersoek (Walton 2009). Om hierdie uitdaging aan te pak moet oderrig verander op maniere wat leerders in staat sal stel om kreatiewe denke, buigbare probleemoplossing, samewerking en innoverende vaardighede te leer wat hulle nodig het om suksesvol in die werk en lewe te wees.

Wiskunde behels veel meer as die reëls en formules wat op skool geleer word. Wiskunde help kinders van kleins af om sin van die wêreld om hulle te maak. Deur wiskunde leer hulle die wêreld in terme van getalle en vorme verstaan, hulle leer om te redeneer en idees met mekaar te verbind en hulle leer logies dink en dinge in verhouding sien (KidSource Online 2010). Probleemoplossing is volgens die American National Council of Teachers of Mathematics op KidSource Online ’n voorvereiste vir alle aspekte van wiskunde. Deur probleemoplossing leer kinders dat daar baie verskillende maniere is om een probleem op te los en dat daar meer as een antwoord vir ’n probleem kan wees (Bingolbali 2011). Om probleme op te los op verskillende maniere word ten sterkste aangeraai vir wiskunde leer en onderrig. Hieruit spruit die ontwikkeling van die huidige kurrikulum vir WG. Die bevindinge van Bingolbali se studie het getoon dat klaskamer onderwysers nie altyd oop is vir verskillende oplossings tot ’n wiskunde probleem nie en dat hul probleme het in die evaluering van, of dit korrek is of nie, ten opsigte van leerders se antwoorde op wiskundige probleme. Gegewe dat die oplossing van wiskundige probleme op verskillende maniere van groot belang is vir konseptuele en betekenisvolle leer van leerders, kan hierdie bevindinge geïnterpreteer word as ’n teken van moontlike probleme vir die implementering van die nuwe kurrikulum.

1.2 Agtergrond van wiskundige geletterdheid in Suid-Afrika

Tydens die oorgangstadium in 1994 van die onderwysstelsel in Suid-Afrika het die Departement van Basiese Onderwys die belangrikheid ingesien dat alle leerders wiskunde-onderrig moet ontvang. As ’n mens egter kyk na die geskiedenis van wiskunde in die Suid-Afrikaanse samelewing, sien jy dat wiskunde selde ’n aktiwiteit is waaraan baie mense deelneem. Die apartheidsbedeling het Suid-Afrika gelaat met ’n hoogs omstrede onderwysstelsel wat gekenmerk is deur verdeling op grond van ras. Een van die dramatiese veranderinge in die Suid-Afrikaanse skoolkurrikulum was die feit dat leerders sedert 2006 verplig is om óf wiskunde óf WG tot en met graad 12 te neem, terwyl wiskunde vroeër ’n keusevak was (Conradie 2016). ’n Verdere faktor wat ’n baie negatiewe invloed op die onderwysstelsel voor 1994 gehad het, was die gebrek aan gelykheid ten opsigte van die voorsiening van hulpbronne aan skole (Bitzer 2009). Daar was voorts groot ongelykhede tussen historiese wit en historiese swart skole wat betref fasiliteite en kapasiteit, met ’n skewe verdeling in leerdergetalle in sekere vakke, met baie min leerders van kleur in ’n vak soos wiskunde (Bitzer 2009). Die afleiding hiervan is dat wiskunde gebruik is om die elite te definieer en aan slegs ’n handjievol mense ’n groot klomp mag en voorregte te voorsien (Volmink 2015). Gevolglik is WG in die Suid-Afrikaanse wiskundekurrikulum geïnkorporeer. In Suid-Afrika het die onderwysstelsel begin wegbeweeg van onderwys vir die elite na massadeelname (Bundy 2005).

Volgens Volmink (2015) behoort die keuse tussen wiskunde en WG gebaseer te word op doel, loopbaankeuse en leiding. Hy voer aan dat die twee vakke elk ’n verskillende doel dien en WG moenie as ’n afgewaterde vorm van wiskunde beskou word nie. Hoewel alle leerders wiskunde nodig het, het nie almal dieselfde tipe wiskunde nodig nie. Die inhoud en doel moet onlosmaaklik van mekaar wees naamlik dieselfde gehalte wiskundige ondervinding vir almal. Die Nasionale Kurrikulumverklaring bepaal beleid oor kurrikulum en assessering in die skoolsektor. Ten einde die implementering van die Nasionale Kurrikulumverklaring te verbeter, is die Nasionale Kurrikulumverklaring aangepas en die aanpassings het in Januarie 2012 in werking getree. Die Nasionale Kurrikulumverklaring Graad R-12 (Januarie 2012) vervang die Hersiene Nasionale Kurrikulumverklaring Graad R-9(Mei 2002) en die Nasionale Kurrikulumverklaring Graad 10-12(Mei 2005) (Department van Basiese Onderrig 2011).

Die Kurrikulum- en Assesseringsbeleidsverklaring (KABV) is nie ’n nuwe kurrikulum nie, maar ’n wysiging van die Nasionale Kurrikulumverklaring (Coetzee e.a. 2012). “Uitkomste” en “assesseringstandaarde” is nou bekend as “onderwerpe” en “temas”, en “leerareas” as “vakke”. Hoewel die KABV-weergawe van WG nie merkwaardige veranderinge aan die inhoud van die kurrikulum of die formaat en struktuur van die eksamen aangebring het nie, is daar tog ’n sterk verskuiwing in die rigting van verkenning en begrip van eg uiteenlopende kontekste deur gebruik te maak van wiskundige konsepte (Volmink 2015).

Die Nasionale Kurrikulum is die hoogtepunt van pogings oor ’n tydperk van 17 jaar om die kurrikulum wat deur apartheid nagelaat is, te transformeer. Die Nasionale Kurrikulumverklaring Graad R-12 vorm die grondslag van wat beskou kan word as die kennis, vaardighede en waardes wat noodsaaklik is om te leer. Die KABV-weergawe van WG sal verseker dat leerders wiskundige kennis en probleemoplossingsvaardighede verwerf en toepas op maniere wat betekenisvol is vir hulle lewens. Hiervolgens bevorder die kurrikulum die idee van begronde kennis binne plaaslike, bekende kontekste en terselfdertyd toon dit gevoeligheid ten opsigte van wêreldwye vereistes. As onderwysers in WG wil hê hul leerders moet sukses behaal, moet hulle ook fokus op kwessies soos die sosiale en ekonomiese omstandighede waaruit leerders kom.

Die KABV-weergawe van WG argumenteer verder dat wat ’n leerder leer, grootliks afhang van hoe hy/sy onderrig word (Department van Basiese Onderrig 2011). Metodologiese vaardighede van die onderwyser word dus direk aangespreek. Die gehalte van hierdie vaardighede van die onderwyser hou direk verband met die gehalte van die indiensopleiding wat die onderwyser self ondergaan (Gouws en Dicker 2006).

Wanneer die klem van indiensopleiding op die uit einde van die opleidingsaktiwiteit val in pleks van die kursusgangers se reis na ontwikkeling, word die opleiding dikwels as die einddoel beskou. Die impak in terme van die toepassing van die verworwe kennis en vaardighede word nie noodwendig bereken nie. In so ’n geval is indiensopleiding ’n gerigte aksie met spesifieke inhoude om ’n bepaalde opleidingsaktiwiteit in te stel, of om die gehalte van sodanige opleidingsaktiwiteit te verbeter. Die veronderstelling is egter dat indiensopleiding nie by die opdoen van kennis en vaardighede eindig nie, maar dat sodanige kennis en vaardighede in die organisasie toegepas moet word om die gehalte van produksie en dienslewering te verhoog. Hoewel laasgenoemde in die einddoelstelling van indiensopleiding geïmpliseer word, blyk dit dat ’n evaluering-en–terugvoer-stelsel ontbreek. Die presiese impak op die organisasie (die skool) kan dus nie bepaal word nie. Met die gehalte ter sprake word die opleiding van onderwysers deur fasiliteerders aangespreek, gevolglik het die Nasionale Kurrikulumverklaring in Suid-Afrika standaarde, doelwitte en doelstellings gestel waarin onderwysers van WG opgelei moet word.

As gevolg van die vraag na hoër standaarde en dienste word klem gelê op deurlopende gehaltebestuur. Coetzee (2012) benadruk die feit dat die bestuur daartoe verbind is om voorsiening te maak vir voortgesette indiensopleiding om personeel toe te rus om hoëgehalte-onderrig te gee. Onderwysers moet voortdurend blootgestel word aan praktiese voorbeelde van relevante klaskameraktiwiteite, met besprekings van hoe hierdie nuwe praktyke verskil van die oues, en hoe hulle kan verhoed dat wat goed en effektief was in wat hulle voorheen gedoen het, nie verlore gaan nie. Gevolglik moet op die volgende gelet word:

a) Die elemente wat ingesluit behoort te word by die ontwikkeling van ’n indiensopleidingsprogram vir voortgesette indiensopleiding.

b) Watter komponente en vaardighede van indiensopleiding ingesluit moet word by die aanbieding en assessering van die totale pakket vir voortgesette indiensopleiding. Aanbieding en assessering strek verder as net die indiensopleidingsperiode.

c) Die interne indiensopleidingsperiode is tydgebonde. Binne ’n redelik kort tydsbestek word die nuut-ontwikkelde kurrikulum met sekere doelwitte voor oë behandel, wat as gevolg van die beperkte tydsbestek nie bereik kan word nie.

Hierdie ontwikkelings in die onderwysbenadering, soos in die KABV-weergawe van die kurrikulum (Department van Basiese Onderrig 2011) vervat is, het die hoop laat opvlam dat onderwysers in WG meer klem op verskillende metodes en tegnieke sal plaas. Aangesien onderwysers wat reeds ’n aantal jare in die praktyk staan, in die tradisionele onderrigstelsel opgelei is, is dit noodsaaklik om indiensopleiding aan hulle te verskaf om hulle met die nodige kennis en vaardighede toe te rus om aan die eise van die KABV-weergawe van die kurrikulum te voldoen (Coetzee 2012).

 

2. Teoretiese agtergrond

Die literatuurstudie het die agtergrond tot die probleem en doelstellings van die studie gebied, naamlik hoe die identifisering van probleme met die indiensopleidingsprogram vir WG kan bydra tot die verskaffing van riglyne aan fasiliteerders met die doel om beter leiding en ondersteuning aan onderwysers in die aanbieding van WG te verskaf. Literatuur wat met hierdie doelstellings verband hou, is ondersoek om ons in staat te stel om ’n basis te vestig wat die navorsing kan ondersteun, en om ’n teoretiese raamwerk vir die empiriese ondersoek te verskaf.

2.1 Rasionaal van die studie

Die navorsingstema laat die vraag ontstaan watter komponente by die aanbieding van ’n indiensopleidingsprogram ingesluit moet word om gehalte-impak in die klaskamer te bewerkstellig. Gehalte-impak word gesien as die invloed wat die opleidingsaksie op die organisasie het (Greenberg en Baron, 2003). In hierdie navorsing beteken impak hoe doeltreffend die oordrag van kennis, gesindheid en vaardighede wat tydens indiensopleiding verwerf is, na die klaskamer geskied.

Die doelwitte van WG verskil van die alledaagse toepassing van wiskunde, en is die volgende:

  • kennis van wiskunde vir lewensvaardighede
  • kennis van wiskunde as deel van ’n kultuurerfenis
  • kennis van wiskunde vir die werksplek
  • kennis van wiskunde vir wetenskap en tegnologie.

Die nuwe “didaktiese implikasies rondom WG” in die KABV-weergawe het die noodsaaklikheid daarvan dat onderwysers in hierdie verband indiensopleiding moet ontvang, uitgelig (Coetzee 2012). Die Departement van Basiese Onderwys het ’n vyfjaarplan om onderwysers te ondersteun. Coetzee (2012) dui aan dat indiensopleiding verskaf moet word en dat die Departement van Basiese Onderwys aan boord moet kom met KABV-indiensopleiding. Volgens Coetzee (2012) kan jy vir seker weet dat leerders iets verstaan net wanneer hulle in staat is om te verduidelik hoe hulle by hul antwoord kom. Te min onderwysers weet hoe hulle die leerders gaan help om die inhoud te verstaan of hoe hulle ’n bepaalde begrip moet oordra. Assessering is die sleutel tot die leerproses en baie onderwysers is verward deur die terminologie. Hulle dra nie kennis van begrippe soos rubrieke, roosters en deurlopende assessering nie. Hulle weet selfs nie meer of hulle bemiddelaars of onderwysers is nie. Onderwysstudente en onlangs gegradueerde onderwysers sukkel om hul opleiding toe te pas, want hoe hulle geleer was, stem nie altyd ooreen met die werklikheid in skole nie – dit verwar die jong onervare onderwysers. Die vraag wat ontstaan, is watter komponente by ’n indiensopleidingsprogram ingesluit moet word om die uiteenlopende interpretasies van begrippe soos werksplek, lewensvaardighede, kultuurerfenis en wetenskap en tegnologie te akkommodeer.

2.2 Probleemstelling ten opsigte van indiensopleiding in wiskundige geletterdheid

Die navorsingstema laat die vraag ontstaan watter komponente by die aanbieding van ’n indiensopleidingsprogram vir WG ingesluit moet word om gehalte-impak in die klaskamer te bewerkstellig. Ons is van mening dat daar ’n beduidende leemte bestaan ten opsigte van die opleidingsvlakke van onderwysers. Indiensopleiding behels meer as net die oordra van die programinhoud; indiensopleiding moet op die onderwysers se gebruikers- en toepassingsvlak geskied. Daar moet ’n duidelike onderskeid gemaak word tussen ’n oriënteringskursus om die nuwe benadering tot WG te implementeer en ’n kursus wat die implementering van die nuwe kurrikulum ten doel het. Die inhoud van ’n program behoort die nodige grondslag te lê wat doelwitbereiking moontlik maak. Daar bestaan ’n nou verband tussen die geslaagde fasilitering van die genoemde determinante en ’n geslaagde implementering van toepaslike kennis.

Die literatuurstudie konsentreer op die komponente wat by ’n indiensopleidingsprogram ingesluit behoort te word om ’n positiewe gesindheid by die kursusgangers (onderwysers) teenoor KABV-opleiding vir WG te verseker. Om gehalte tydens indiensopleiding te verseker, het Cheng en Tam (1997) sewe modelle geïdentifiseer. Dié modelle het aangetoon dat gesindheid, leerstrukture, programinhoud en impak ’n aansienlike rol in indiensopleiding speel en gevolglik aanleiding gegee tot die empiriese studie. Hierdie modelle bespreek die verskillende komponente van indiensopleiding:

1) Die doelstelling-en-spesifikasie-model

Hierdie model sentreer rondom die bereiking van doelstellings deur middel van gegewe spesifikasies. Doelstellings moet onder meer duidelik gespesifiseer en gerig wees op ’n spesifieke onderwerp van indiensopleiding. Hierdie navorsing poog dan ook om op probleme te wys en riglyne daar te stel om dié probleme te voorkom.

2) Die bron-inset-model

Hierdie model berus op die gebruik van gehaltebronne in die aanbieding van ’n indiensopleidingsprogram (’n bekwame fasiliteerder) en die insette (oordrag na die klaskamer) in die organisasie (die skool).

3) Die prosesmodel

Dié model konsentreer op die gladde verloop van die interne proses en ’n produktiewe leerervaring. Die fasiliteerder se aanbiedingsvaardighede het direk op die prosesmodel betrekking.

4) Bevredigingsmodel

In hierdie model word gehalte gedefinieer as die daarstelling van strategiese samestellende dele en die bevrediging van die behoeftes en verwagtings van die samestellende dele van ’n organisasie. Die strategiese samestellende dele impliseer die volgende komponente van die indiensopleidingsprogram:

  • die fisieke leergeoriënteerdheid van die onderwyser
  • die leerteorieë
  • fasiliteringsvaardighede.

Hierdie komponente het direk op die kursusgangers (onderwysers) se gesindheid betrekking.

5) Die legitimiteitsmodel

Hierdie model gaan van die standpunt af uit dat die opvoedkundige instansie (die skool) deur die gemeenskap aanvaar en ondersteun word om die instansie se missie te verwesenlik. Die missie van die opvoedkundige instansie sowel as die gemeenskap is om ’n hoë slaagpersentasie in WG te bewerkstellig.

6) Afwesigheid-van-probleme-model

In dié model word gehalte geëvalueer in terme van die afwesigheid van probleme in die organisasie. Hierdie model ondersoek die oordrag van die inhoud van die indiensopleidingsprogram na die klaskamer. Die rasionaal van hierdie studie is dan ook om vas te stel tot watter mate die komponente van ’n indiensopleidingsprogram die onderwyser in staat stel om die inhoud van die indiensopleidingskursus sonder probleme na die klaskamer oor te dra.

7) Die organisasie-leer-model

In hierdie model impliseer voortgesette leer en ontwikkeling gehalte in die organisasie. Deur die indiensopleiding en ontwikkeling van die personeel sal gehalte bereik word deur middel van toepaslike leerteorieë vir WG.

Bogenoemde sewe modelle stem ooreen met die doelwitbereiking van hierdie studie en toon duidelik dat indiensopleiding daarvoor voorsiening moet maak dat:

  • kursusgangers gestelde einddoelwitte moet bereik
  • gehaltebeheerbronne die keuring van fasiliteerders wat oor die nodige kennis, vaardighede en persoonlikheid beskik, moet insluit
  • die leerproses aan vormende leerbeginsels moet voldoen
  • kursusgangers se gesindheid positief gestimuleer moet word voor, tydens en ná opleiding. Motivering kan verhoog word deur sosiale konstruktivisme en die gebruik van interessante nuwe tegnieke ten opsigte van al die aspekte van die indiensopleiding (Wesley 2000)
  • voortgesette leer en ontwikkeling na afloop van die indiensopleidingskursus moet plaasvind. Voortgesette leer en ontwikkeling behels twee komponente, naamlik:
    • opvolg-indiensopleidingskursusse (Conco 2005)
    • opleiding in die werksituasie self (Graven 2005).

Die behoeftes ten opsigte van WG kan verskil in verskillende sosio-ekonomiese en subsosio-ekonomiese areas. Suid-Afrika se sosio-ekonomiese geneigdhede oefen ’n direkte invloed uit oor die aard van WG en die rol wat dit in ’n sosio-ekonomiese kultuur speel. Die sosio-ekonomiese en subsosio-ekonomiese area van die skool het ’n groot invloed op die maniere waarop onderwysers die onderrig van WG benader. Onderwysers by landelike en townshipskole huldig die mening dat hulle in die vorige onderwysbedeling uitgesluit was van die keuse van wiskunde in die hoër graad en moedig dus wiskunde as ’n vak by leerders aan omdat die aanname is dat WG die wiskunde op die standaardgraad van die vorige kurrikulum vervang. Gesien in die lig van Suid-Afrika se komplekse leerkultuur kan WG die antwoord wees wat menigtes sal help om meer doeltreffend in enige sosio-ekonomiese kultuur te funksioneer. Van der Merwe (2009) identifiseer vier komponente wat moontlik ’n bydrae kan lewer om die gehalte van die indiensopleiding te verhoog. Hierdie komponente is:

  • die insluiting van ’n aanvangsperiode vir gesindheidsverandering
  • die implementering van leerteorieë en die leervoorkeure van kursusgangers in die aanbieding van die indiensopleidingsprogram
  • die oordrag van die indiensopleidingsprogram se leerinhoud na die skool
  • eienskappe, kennis en vaardighede waaroor die fasiliteerders moet beskik.

’n Indiensopleidingsmodel moet dus daargestel word wat voorgenoemde komponente sal inkorporeer (sien figuur 1). ’n Perspektief rondom die vaardighede waaroor ’n fasiliteerder moet beskik om ’n geslaagde indiensopleidingsingreep daar te stel word in paragraaf 5.1.2 verskaf en bespreek.

2.3 Navorsingsvrae

Die volgende primêre navorsingsvraag kom na vore: Watter komponente moet by ’n opleidingsprogram ingesluit word om gehalte-oordrag na die klaskamer te bewerkstellig?

Uit die antwoord op die primêre navorsingsvraag spruit die volgende sekondêre navorsingsvrae:

a) Voldoen die huidige Nasionale Kurrikulumverklaring Graad R–12-indiensopleidingsprogram vir WG aan onderwysers se verwagtings?

b) Bestaan daar ondersteuningstrukture wat onderwysers se gesindheid positief beïnvloed?

c) Word die transformasie wat die program se inhoud ten doel het, na die klaskamer oorgedra?

d) Wat is die aard van die kursusgangers se kennis en begrip van ’n doeltreffende leerproses?

 

3. Navorsingsdoelstellings

In die lig van die voorgaande bespreking kan die kernnavorsingsdoelstellings soos volg geformuleer word:

Die primêre doel van die navorsing is om te bepaal watter komponente by ’n indiensopleidingsprogram ingesluit moet word om ’n positiewe gesindheid by en doeltreffende leer deur onderwysers te verseker, sodat die oordrag van die leerinhoud na die klaskamer doeltreffend kan geskied. Volgens Bagwadeen (1993) is een van die grootste probleme rakende enige indiensopleidingsprogram die feit dat die persone wat die opleiding verskaf (die fasiliteerders), nie toereikend voorbereid is op die taak of oor die nodige aanbiedingsvaardighede beskik nie. In die proses om bogenoemde komponente uit te wys, word riglyne geformuleer wat moontlik daartoe kan bydra om fasiliteerders toe te rus om opleiding te verskaf wat meer doeltreffende leiding en ondersteuning aan onderwysers sal bied met betrekking tot die aanbied van WG in die klaskamer.

Die fasiliteerder speel ’n deurslaggewende rol. Die vaardighede en kennis waaroor die fasiliteerder moet beskik om ’n gehalte-kursus aan te bied, word in hierdie studie ondersoek en behels die volgende:

  • volwassene-leerbeginsels
  • leerteorieë
  • aanbiedingsvaardighede
  • kennis van die inhoud.

’n Sekondêre doel van hierdie studie is om vas te stel tot watter mate die kursusgangers se fisieke-leer-voorkeure hulle gesindheid positief of negatief beïnvloed. Voorbeelde van fisieke-leer-voorkeure is breinoorheersing, kinestetiese-leer-, ouditiewe-leer- en visuele-leer-voorkeure. Daar word gewys op die belangrikheid daarvan om leervoorkeure in ag te neem word (sien paragraaf 5.1.3 en 5.1.4).

3.1 Die indiensopleidingsprogram

Die verskeidenheid sienings rondom die kwessie van evaluering kan misleidend wees met betrekking tot die indiensopleidingsaksie en -doelwitte. Onderwysers ervaar dat hulle in terme van die indiensopleiding se inhoud geëvalueer word, en dit veroorsaak dikwels ’n negatiewe gesindheid. Hoewel die impak van die program as die einddoel gesien moet word, is dit in praktyk dikwels nie die geval nie, omdat die einde van die kursus as die einddoel beskou word. Wanneer daar gevra word om standaarde en swakhede met betrekking tot die impak op die situasie te identifiseer, word dit dikwels as persoonlike mislukking beskou.

Onderwysers word deur die Departement van Basiese Onderwys gedwing om die KABV- indiensopleidingskursus vir WG-onderwysers by te woon. Die skoolhoof nomineer gewoonlik een onderwyser in die Wiskunde-departement om die indiensopleiding by te woon, waarna daar van hierdie onderwyser verwag word om die “inhoud” van die program aan die onderwysers in sy/haar departement oor te dra. Hierdie “herleide” indiensopleiding geskied gewoonlik binne die bestek van een middag. Dit lei gewoonlik tot ’n “gebrekkige leer”-situasie, wat gebrekkige oordrag (impak) na die klaskamer tot gevolg het. Voortgesette ondersteuning en ontwikkeling van die onderwysers in die skoolsituasie ontbreek.

In die lig van die voorgaande bespreking kan die komponente van ’n indiensopleidingsprogram soos volg uiteengesit word:

Verskillende leervoorkeure by volwasse leerders:
• Afgesien van leervoorkeure kan die kursusgangers se fokus rondom kinestetiese-leer, ouditiewe-leer, of visuele-leer-voorkeure sentreer. Die gebrek aan die akkommodering van hierdie voorkeure kan die kursusgangers se gesindheid negatief beïnvloed, wat gebrekkige leer tot gevolg kan hê.

Die keuring van fasiliteerders:
• Fasiliteerders moet oor die nodige kennis, vaardighede en persoonlikheid beskik om te kan fasiliteer. Dit gebeur soms dat kursusgangers van groepe verwissel as gevolg van ’n fasiliteerder se aanbieding of styl.

Gesindheid:
• Kursusgangers kom dikwels met ’n negatiewe gesindheid na ’n indiensopleidingskursus. Hulle beskou verandering as ’n bedreiging en die kursus as ’n manier om hulle kennisvlakke te toets.

Die uitdaging is om komponente by die program in te sluit wat die leemtes met betrekking tot kursusgangers se gesindheid, die impak op klaskamerpraktyke, kursusgangers se leerproses, en die evaluering van die kursus sal uitskakel.

3.2 Afbakening van die studie

Die oogmerke van hierdie studie is om:

  • die faktore te ontleed wat kursusgangers se gesindheid voor, tydens en ná indiensopleiding beïnvloed
  • die positiewe en negatiewe faktore wat gehalte en impak bepaal, krities vanuit ’n geskiedkundige perspektief te ontleed
  • ’n sinvolle samestelling van positiewe elemente te maak wat die volwasse leerproses beïnvloed
  • op komponente van die indiensopleidingsproses te wys wat evaluering regverdig om gehalte-opleiding te bewerkstellig.

3.3 Navorsingsmetode

’n Empiriese ondersoek is deur middel van vraelyste en fokusgroeponderhoude gedoen met die doel om die inligting wat van die respondente verkry is, te kan vergelyk.

Daar is van die volgende navorsingsinstrumente gebruik gemaak:

  • ’n vraelys aan onderwysers by 50 geselekteerde sekondêre skole in die Gauteng-omgewing
  • ’n meegaande dekbrief aan die WG-departementshoofde
  • fokusgroeponderhoude.

Toestemming is van die Gautengse Departement van Basiese Onderwys verkry om ’n empiriese ondersoek te doen. Toestemming is ook vooraf verkry van die skoolhoofde en die beheerliggame om navorsing by die skole te doen. Onderwysers het vrywillig deelgeneem en kon te eniger tyd daarvan onttrek indien hulle so sou voel. Etiese goedkeuring is van die Navorsingsetiekkomitee by die Universiteit van Suid-Afrika verkry.

’n Vraelys is aan die WG-departementshoofde by uitgesoekte sekondêre skole in die Gauteng-omgewing gepos. Dit het verseker dat onderwysers met kennis van WG die vraelyste voltooi het en dat ’n substansiële deel van die inligting wat vir die doel van hierdie studie benodig is, gevolglik deur middel van die vraelyste verkry is.

Vir hierdie studie is subgroepe van 50 skole bepaal wat dieselfde WG-kursus te Daveyton en Kwanthema aan die Oos-Rand bygewoon het. Uit die subgroepe is skole etnografies geselekteer wat in hoër en laer sosio-ekonomiese areas ressorteer. ’n Seleksie van verskillende kultuurgroepe is ingesluit. Die steekproef het ook voorsiening gemaak vir Afrikaanse, Engelse en ander taalgroepe. Ervare én onervare onderwysers is by die groep ingesluit.

Daar is twee fokusgroeponderhoude met onderwysers wat die kursus bygewoon het, gevoer. Die onderhoude was semigestruktureerd. Die onderhoude is op band vasgelê. Gedurende hierdie onderhoude het ons gepoog om die gedrag van die kursusgangers, insluitende hulle liggaamstaal, woorde, en die duur van hierdie aksies, waar te neem. Gesindheid word waargeneem deur die gedrag wat kursusgangers openbaar, daarom was ons aktief op die uitkyk vir antwoorde op die vrae. Ons het gepoog om aantekeninge te maak van wat waargeneem is, wat later nuttig te pas gekom het om kursusgangers se gesindheid beter te verstaan.

Onderhoudvoering is veral ’n kenmerk van ’n vertolkende benadering tot evaluering. Hierteenoor is vraelyste kenmerkend van ’n positivistiese benadering. Albei dié teoretiese benaderings is in hierdie studie gebruik om die verbande tussen program-implementering en impakgevolgtrekkings te bepaal.

 

4. Ontleding, aanbieding en vertolking van die data

4.1 Ontleding van data

Die ontleding van die navorsingsgegewens konsentreer op die primêre navorsingsvraag. Die uitslag van die ontleding van die vraelys en fokusgroeponderhoude is ontleed om die sekondêre navorsingsvrae te beantwoord.

Dit was opvallend dat sommige van die vraelyste wat terug ontvang is, nie volledig ingevul was nie. Dit is moontlik dat die onderwysers nie die opleiding bygewoon het nie en daarom nie die vrae kon beantwoord nie. Hierdie onderwysers het waarskynlik sekondêre indiensopleiding van onderwysers wat wel die opleiding ondergaan het, ontvang.

Die respondente het die vraelys oor die algemeen deeglik voltooi. Dit kan moontlik daarop dui dat hulle bewus is van die probleme wat met die aanbieding van WG ondervind word.

4.2 Vertolking van die data

Die datavertolking dui daarop dat die handhawing van ’n positiewe gesindheid ’n komplekse voortdurende aksie is wat deur die hele indiensopleidingsingreep gehandhaaf moet word. Die respondente het op ’n breë spektrum beslissende faktore wat weerstand teen die program laat ontstaan, gereageer. Die inhoud en kennis van die KABV-weergawe van die kurrikulum en die aanbieding van die program is alles faktore wat ’n negatiewe invloed op volwasse kursusgangers se gesindheid het. Die fasiliteerder word dikwels hiervoor verkwalik. Daar bestaan egter ’n baie positiewe gesindheid teenoor die aanbieding van indiensopleiding. Meer indiensopleiding word verlang om tekortkominge in onderwysers se onderrigpraktyke uit die weg te ruim. Die interaktiewe aard van die gesindheid tydens die aanbieding van die program het tot gevolg gehad dat ’n omvattende vertolking van ’n versameling response gemaak kon word. As geredeneer word dat ’n onderwyser se siening van homself/haarself – met ander woorde die beeld of identiteit wat hy/sy van homself/haarself as onderwyser het – verander met elke nuwe ervaring of belewenis, kan geredeneer word dat die program, waar die onderwyser vir ’n tydperk indiensopleiding ontvang, noodwendig ’n verandering in die onderwyser se professionele identiteit gaan meebring. Verder is houding ’n dinamiese en interaktiewe struktuur van kognitiewe gedrag, affektiewe gedrag en gesindheid (Forgas, Cooper en Crano 2010).

Vervolgens word temas wat met die indiensopleidingsmodel verband hou, uitgelig.

Om ’n verband tussen onderhouddata en vraelysdata aan te toon, is verbandhoudende data gegroepeer, byvoorbeeld:

Gesindheid: vrae 1, 2 en 3.
Leerstrukture: vraag 5.
Kennisprogram: vrae 4, 6 en 9.
Impak/Toepassing: vrae 7, 8, 10 en 11.

Die resultate wat uit die vraelys en fokusgroeponderhoude verkry is, word gesamentlik aangebied. Eerstens word die ontleding van die vraelyste behandel, waarna die ontleding van die fokusgroeponderhoude volg.

In tabelle 1 en 2 word die onderwysers se response waaruit hul gesindheid teenoor die indiensopleiding geblyk het, uitgelig. Vrae 1, 2 en 3 van die vraelys het hier betrekking.

Opmerkings is telkens woordeliks dié van die respondente.

Tabel 1. Kritiese ontleding: Gesindheid (Vraelys)

Temas met betrekking tot die indiensopleidingsmodel in die response word aangedui

Opmerkings van respondente

Onderwysers toon ’n gebrek aan basiese kennis van die KABV-weergawe-kurrikulum en beleidsdokument van die Departement van Basiese Onderwys. Deeglike inligting in dié verband moet deel van die indiensopleidingsaksie vorm.

“New approach seen as what we know is taking away from us”

“The amount of paper work is too much”

“The policy document is rather complex”

“A problem what content must be applied”

“Inhoud is ongestruktureerd”

“Gebrek aan inligting”

“Vaardighede in verband met die nuwe kurrikulum skiet tekort”

Die metodiek wat die fasiliteerder tydens die indiensopleidingskursus gebruik, getuig nie van fasiliteringsvaardighede nie. Die persepsie bestaan dat fasiliteerders nie deeglik opgelei word in aanbiedingsvaardighede nie.

“When we come to meetings, papers are handing out. We only work from the papers. We just working something out”

“Die wyse waarop inhoud toegepas word ...”

“Metodiek van die fasiliteerders was nie op standaard nie”

Die keuring van fasiliteerders moet baie meer selektief geskied. Die sukses van ’n indiensopleidingsingreep hang ten nouste saam met die aanbiedingsvaardighede van die fasiliteerder. Fasiliteerders moet ervare wees, oor genoegsame kennis beskik en deeglik opgelei wees.

“Let us have somebody who is in touch with the classroom”

“Mense wat nie vakkundiges is nie”

“Facilitators are not qualified”

“We don’t see them as a subject specialist”

Daar bestaan ’n behoefte by onderwysers aan meer indiensopleiding.

“Ja, ek sal die program aanbeveel by my kollegas”


Tabel 2
. Kritiese ontleding: Gesindheid (Onderhoudvoering)

Temas in die literatuurstudie word aangedui

Opmerkings van respondente

Het gesindheid verander ten opsigte van:

• Die nuwe benadering?

• Die inhoud van WG?

• Die metodiek van die fasiliteerder?

“We have two types of curriculum – official NCS, and the summarised one”

“The amount of paper work is too much”

“The policy document is rather complex”

“A problem what content must be applied”

“Let us have somebody who is in touch with the classroom”

“Die wyse waarop die inhoud toegepas word ...”

“Mense wat nie vakkundiges is nie”

“Inhoud ongestruktureerd”

“Leer om meer positief te wees en die werk meer te geniet”

“Metodiek van die fasiliteerders was nie op standaard nie”

“Fear of the unknown”

“Facilitators are not qualified”

“We don’t see them as a subject specialist”


Vertolking:
Uit die opmerkings en stellings kan afgelei word dat om ’n goeie gesindheid te handhaaf, al die komponente van ’n indiensopleidingsingreep aangespreek moet word. Inhoud, kennis en die fasiliteerder word herhaaldelik genoem.

Tabelle 3 en 4 weerspieël die onderwysers se response waaruit hul kennis en toepassing van leerstrukture geblyk het. Vraag 5 van die vraelys het hier betrekking.

Tabel 3. Kritiese ontleding: Toepassing van leerstrukture (Vraelys)

Temas met betrekking tot die indiensopleidingsmodel in die response word aangedui

Stellings van respondente

Volwasse leerders het nie genoeg kundigheid nie en verwag meer indiensopleiding om hul probleme te oorbrug. Die ernstige tekort aan kundige onderwysers verg langer opleiding.

“Die mense het nie genoeg opleiding en kundigheid nie”

“Ons moet drasties onderwysers oplei”

Alhoewel “leer” en “assessering” aangebied is (45% (leer) teenoor 10% (assessering)), t blyk dit dat begrippe nie verstaanbaar was nie (15% van onderwysers se reponse het getoon dat die begrippe verstaan word teenoor 20% wat nie begrip getoon het nie). Die struktuur en die duur van die opleiding blyk ontoereikend te wees om ’n kurrikulum wat in een jaar afgehandel moet word, te behandel.

“Die stelsel het nie genoeg struktuur nie”

“Takes one week to learn the whole curriculum”

Samewerkimgsleer verg baie aandag. Die indeling in groepe, leerstrukture, toepassing en assessering behoort ’n kardinale deel van indiensopleiding te vorm.

“Glad nie geleer hoe om kinders in groepe te hanteer nie”

“How do we assess cooperative work?”


Tabel 4. Toepassing van leerstrukture: Onderhoudvoering

Temas in die literatuurstudie word aangedui

Opmerkings van respondente

Toepassing van leerstrukture in aanbiedings:

• Volwasse leerders

• samewerkingsleer

Die mense het nie genoeg opleiding en kundigheid nie”

“Die stelsel het nie genoeg struktuur nie”

“Ons moet drasties onderwysers oplei (werkswinkels)”

“Glad nie geleer hoe om kinders in groepe te hanteer nie”

“Takes one week to learn the whole curriculum”

“How do we assess cooperative work?”


Vertolking:
Daar bestaan ’n gebrek aan kundigheid en vaardigheid in die fasiliteerder se aanbieding van die ingreep.

In tabelle 5 en 6 word die onderwysers se response waaruit hul mening oor die inhoud en toepassing van die program geblyk het, weerspieël. Vrae 4, 6 en 9 van die vraelys het hier betrekking.

Tabel 5. Kritiese ontleding: Toepassing van die program-inhoud (Vraelys)

Temas met betrekking tot die indiensopleidingsmodel in die response word aangedui

Opmerkings van respondente

In hierdie afdeling is veral gelet op kruisverwysings deur middel van die oop vrae in vraag 6. In die vorige vraag is genoem dat assessering wel hanteer is. In hierdie geval blyk dit dat assessering verdere aandag benodig.

“Knowledge of assessment is not fully explained”

“Nothing, nothing about assessment”

’n Groot leemte bestaan aangaande die inhoud van die indiensopleidingsprogram. Die inhoud het slegs enkele grepe uit die beleidsdokument en kurrikulum vir WG verteenwoordig. ’n Moontlike rede hiervoor is dat slegs drie van die vyf dae aan die inhoud van die vak spandeer is.

“Inhoud van kurrikulum is ongestruktureerd”

“Content must be totally relevant of what we do in class”

“Content must adhere to what is expected to do in the class”

“Lecture[r]s not being able to answer basic questions asked”

Vraag 4 toon dat beginsels, leeruitkomste en kritiese en ontwikkelingsuitkomste besondere aandag in die KABV-weergawe van die kurrikulum geniet het. Hierdie inhoud hoort egter in ’n oriënteringskursus-domein wat nie van toepassing is in die klaskamer nie.

“Principles of NCS plus discussing subject statement – red tape, get down to the work”

“Politiese motivering vir die nuwe sillabus”

Daar bestaan ’n groot leemte in die praktiese hantering van inhoud wat in die klaskamer van toepassing is.

“Voorbeelde om in die klas te gebruik”

“Lesson plans”

“Year plan”

“Teaching strategies”

“Practical class situations”

“Well trained lectures”

Die fasiliteerder se organisering en aanbieding van die indiensopleidingsessies verg moontlik aandag.

“Boring lectures and discussions, teaching ways”


Tabel 6. Toepassing van die programinhoud: Onderhoudvoering

Temas in die literatuurstudie word aangedui

Opmerkings/Stellings van respondente

Beter kennis van WG

• Was die kennis toepaslik?

• Was die kennis voldoende?

• Was die kennis van toepassing op assessering?

“Knowledge of assessment is not fully explained”

“Nothing, nothing about assessment”

“Content must be totally relevant to what we do in class”

“Content must adhere to what is expected to do in the class”

“Wat is die gehalte van die werk met inagneming van die vereistes van die KABV kurrikulum”

“Klem moet teruggeneem word na die inhoud”

“Te veel klem op vaardighede van die leerlinge”

“Inhoud van kurrikulum ongestruktureerd”

“Fear for content change, need more help”

“There is no follow-up”

“Lack of knowledge in presentations”

“NCS is not teaching us how to implement their theory”

“They spend hours on paper work instead of the knowledge”


Vertolking:
Die opmerkings en stellings dui op ’n gebrek aan kennis met betrekking tot wat tydens die indiensopleidingsingreep aangebied word.

In tabelle 7 en 8 word die onderwysers se response waaruit die toepassing van die kennis en vaardighede wat tydens die opleiding verwerf is en die oordra daarvan na die klaskamer geblyk het,weerspieël. Vrae 7, 8, 10 en 11 van die vraelys het hier betrekking.

Tabel 7. Kritiese ontleding: Impak/Toepassing in die klaskamer (Vraelys)

Temas met betrekking tot die indiensopleidingsmodel in die response word aangedui

Stellings van respondente

’n Gebrek aan toepassingsvaardighede in die klaskamer is uitgewys. Onderwysers verlang meer opleiding in dié verband. Indiensopleidingsprogramme en -aktiwiteite moet meer prakties en klaskamergerig wees.

“I was worried what to do in the class”

“I come from a inservice training course for maths literacy but I don’t know what I must do”

“Baie meer prakties doen om toe te pas in die klaskamer”

“Training is not correlating with what we should do in the classroom”

Die administratiewe hantering van WG blyk nie voldoende verduidelik te wees nie.

“Keuring van toepaslike inhoud”

“Ontwerp van lesse en leseenhede”

“Beplanning”

“Teorie in praktyk te omskep”

“Termynplan — hierdie beplanning dokument is nie in ooreenstemming met die Nasionale Kurrikulumverklaring”

Die einddoelwit van die indiensopleiding word nie ten volle bereik nie.

“Verbetering in die klaskamer”

“Aanleer van nuwe vaardighede”

“Aanleer van nuwe metodiek en hantering van groepwerk”


Tabel 8.
Impak/Toepassing in die klaskamer: Onderhoudvoering

Temas in die literatuurstudie word aangedui

Opmerkings/Stellings van respondente

Praktiese toepassing in die klaskamer:

• Is ’n lesplan verduidelik?

• Is die inhoud van die kurrikulum verduidelik?

• Is metodes verduidelik?

• Het jou klaskamertoepassing verbeter?

“I was worried what to do in the class”

“Methods difficult to explain with large groups”

“Too many people”

“There is no allignment the curriculum”

“I come from a inservice training course for maths literacy but I dont know what I must do”

“You are not sure what to do about the content”

“Gebrek aan bronne”

“Opleiding was onvoldoende, te kort”

“Baie meer prakties doen om toe te pas in die klaskamer”

“We as educators are expected to develop a lesson plan, unfortunately they don’t teach us how to develop a lesson plan”

“Teachers are using the traditional way of assessment – test”

“Training is not correlating with what we should do in the classroom”


Vertolking:
Daar bestaan ’n gebrek aan toepassingsvaardighede in die klaskamer.

4.3 Gesindheidswaarneming

Tydens waarneming met die fokusgroeponderhoude was die respondente aanvanklik huiwerig om hul menings te lug. Hierdie situasie het spoedig verander nadat ekstroverte respondente hul menings sonder huiwering begin uitspreek het. Die hele groep was dit eens dat die aantal indiensopleidingskursusse nie voldoende is om hulle deeglik in hul taak om die kursusinhoud in die klaskamer toe te pas, te onderlê nie. Ons het dié gevolgtrekking gemaak uit die instemmende kopknikke en verbale bevestiging van die groepslede. Die groep se gesindheid dui daarop dat meer kursusse aangebied behoort te word.

Die respondente het heftig gereageer toe die vaardighede van die fasiliteerder ter sprake gekom het. Sommige het insidente genoem van kursusgangers wat die lesinglokale verlaat het weens die fasiliteerders se onvermoë om kennis oor te dra.

Die groep het sterk besware geopper oor die vae omskrywing, afbakening en opeenvolging van onderwerpe in die WG-kurrikulum.

’n Groep respondente het veral klem gelê op die gebrekkige kennis wat aan hulle oorgedra word ten opsigte van die hantering van groepe in die klaskamer. Hierdie respondente het mekaar onderbreek om op die onderwerp uit te brei. Ons het uit die groep se gesindheid afgelei dat die kursusfasiliteerders nalaat om aandag te gee aan samwerkingsleer in klaskamerpraktyke . Daar is verder afgelei dat die onderwysers voel dat hulle nie tydens indiensopleidingskursusse met toereikende vaardighede toegerus word wat hulle in die klaskamer met die aanbieding van WG behulpsaam kan wees nie.

 

5. Voorgestelde indiensopleidingsmodel vir wiskundige geletterdheid

Die inligting wat uit die data verkry is, het verskeie probleemareas ten opsigte van die indiensopleidingsprogram belig. Die leemtes wat die literatuur en empiriese navorsing uitgelig het, behoort ondersoek te word. Standhoudendheid is bewys deur soortgelyke bevindings deur middel van ’n vraelys en onderhoudvoering te verkry.

Daar bestaan ernstige kommer oor die volgende sake:

  • Dit blyk dat fasiliteerders nie na behore toegerus is om die indiensopleidingsingreep te laat slaag nie.
  • ’n Gesindheidsverandering is nodig.
  • Die opleiding van fasiliteerders is noodsaaklik.

Ons het hier uit die kritiese ontleding van opmerkings van respondente en ons eie ervaringsveld onderskeidelik as wiskunde-onderwyser/-indiensopleidingsfasiliteerder en sielkundige geput om ’n indiensopleidingsmodel saam te stel wat moontlik mag bydra tot ’n meer geslaagde indiensopleidingsingreep.

Hierdie model sentreer rondom die bereiking van doelstellings deur middel van gegewe spesifikasies. Doelstellings moet onder meer duidelik gespesifiseer en gerig wees op ’n spesifieke onderwerp van indiensopleiding. Hierdie navorsing poog dan ook om probleme te identifiseer en riglyne daar te stel om dié probleme te voorkom. Die voorgestelde model in hierdie studie berus op die volgende:

  • Die gebruik van gehaltebronne in die aanbieding van ’n indiensopleidingsprogram (’n bekwame fasiliteerder) en die insette (oordrag na die klaskamer) in die organisasie (die skool).
  • Die gladde verloop van die interne proses en ’n produktiewe leerervaring. Die fasiliteerder se aanbiedingsvaardighede het direk op die indiensopleidingsmodel betrekking.

In hierdie model word gehalte gedefinieer as die daarstelling van strategiese samestellende dele en die bevrediging van die behoeftes en verwagtings van die samestellende dele van ’n organisasie. Die strategiese samestellende dele impliseer die volgende komponente van die program:

  • fisieke leergeoriënteerdheid van die onderwyser
  • leerteorieë
  • fasiliteringsvaardighede.

Hierdie komponente het direk op die kursusgangers (onderwysers) se gesindheid betrekking.

Ons is van mening dat indiensopleiding as ’n geheel gesien moet word en deel van die onderrig- en leersituasie moet wees. Ons is verder oortuig dat gemotiveerde kursusgangers wat ontvanklik is vir vernuwing die kennis, insigte en vaardighede wat hulle tydens die indiensopleidingskursus bekom het, meer suksesvol sal toepas in hul aanbieding van WG.

Indiensopleidingsprogramme sluit gewoonlik generiese agtergrondkennis in. Begrippe en konsepte word nie altyd prakties met voorbeelde uit die klaskamersituasie toegelig nie. Kursusgangers vind die inhoud vervelig as dit nie met praktykgerigte voorbeelde toegelig word nie. Opleidingsprogramme sluit ook nie noodwendig ’n aanvangskomponent in wat kursusgangers se gesindheid positief beïnvloed nie. Uit gesprekke wat met kursusgangers gevoer is, sowel as uit ’n literatuurstudie oor die onderwerp blyk dit duidelik dat probleme wat in die verlede ten opsigte van Uitkomsgebaseerde Onderwys- (UGO-) opleiding ondervind is, steeds ’n invloed op skole uitoefen. Onderwysers voel dat hulle nie oor die nodige kennis of vaardighede beskik om die KABV-verwante kurrikulum met vertroue in werking te stel nie. ’n Negatiewe gesindheid teenoor indiensopleiding in die besonder is hier ter sprake.

In figuur 1 word temas wat met indiensopleiding verband hou om ’n positiewe gesindheid by kursusgangers te ontwikkel en te behou, geïdentifiseer. Dit is nodig dat die deurslaggewende temas ingesluit in ’n indiensopleidingsmodel sal word.

wiskundigegeletterdheid1

Figuur 1. Voorgestelde indiensopleidingsmodel

5.1 Bespreking van voorgestelde indiensopleidingsmodel

5.1.1 Inleiding/Agtergrond

  • Beplanning

Die beplanning van die indiensopleidings- en assesseringselemente is eksterne opleidingskomponente wat aaneenlopend van aard behoort te wees. Eksterne opleidingskomponente is daardie komponente wat die beplanning van die opleiding voorafgaan. Die komponente is nie direk by die opleidingsaksie self betrokke nie, maar behels die beplanning wat vooraf deur die Departement van Basiese Onderwys gedoen word, met ander woorde. Sodoende sal die eksterne opleidingskomponente wat die koördinering tussen die eksterne en interne opleiding laat plaasvind, dit moontlik maak om die gehalte van die opleiding in die geheel kwantifiseerbaar te meet na gelang van die gehalte wat met die opleiding bereik word.

As gevolg van die vraag na hoër standaarde en dienste word klem gelê op deurlopende gehaltebestuur. Die National Professional Teachers' Organisation of South Africa (NAPTOSA) (2003) beklemtoon die belangrikheid van gehaltebestuur vir die geslaagde indiensopleiding van onderwysers. Dit is dus duidelik dat impakstudies onderneem moet word of deel behoort te vorm van enige doeltreffende indiensopleidingstrategie deur die Departement.

  • Keuring van organisasies wat die indiensopleiding aanbied sal hanteer

Die Departement van Basiese Onderwys het in 1996 ’n afskaalmodel geïnisieer om met die UGO-indiensopleidingsprogram te begin. Die taak is aan ’n “buite-organisasie”, naamlik, Media in Education Trust (MIET) opgedra. Hierdie organisasie het 20 beamptes uit elke provinsie opgelei. Dié beamptes het distriksbeamptes opgelei, wat op hulle beurt onderwysers opgelei het om die basiese kursusse aan te bied (Van der Merwe 2009; Dichaba en Mokhele 2012).

Emilia Potenza wys in die hersiening van die kurrikulum 2005 daarop dat die afskaalmodel ’n negatiewe invloed op die gehalte van die indiensopleiding gehad het, en skryf dit daaraan toe dat die verskillende departemente onafhanklik van mekaar gefunksioneer het (Chisholm, Volmink, Ndhlovu, Potenza, Mahomed, Muller, Lubisi, Vinjevold, Ngozi, Malan en Mphahlele 2000). Hoewel die Departement in die behoefte voorsien het om deeglike indiensopleiding te verskaf, blyk dit dat die verworwe kennis nie altyd na die skoolsituasie oorgedra is nie (Dichaba en Mokhele 2012). ’n Moontlike verklaring hiervoor is die feit dat die makro- (bestuurs-), meso- (opleidings-) en mikro- (impak-) vlakke as geïsoleerde komponente op die opleidingskontinuum funksioneer (Van der Merwe 2009).

wiskundigegeletterdheid2

Figuur 2. Opleidingskontinuum

In figuur 2 word die drie vlakke aangetoon wat belig dat gehalte-opleiding nie op alle vlakke realiseer nie omdat impak nie by die indiensopleiding ingesluit word nie, maar as ’n afsonderlike komponent gesien word. Gehalte-indiensopleiding kan wel op mesovlak realiseer, maar gehalte realiseer nie deurlopend nie as gevolg van die uitsluiting van indiensopleiding en impak op mikrovlak.

In teenstelling hiermee behoort die komponente van die opleidingsproses as geïntegreerde, deurlopende aksies wat oorvleuel, te funksioneer. Indiensopleiding moet dus nie as ’n eenmalige aksie nie, maar as ’n voortdurende proses gesien word.

wiskundigegeletterdheid3

Figuur 3. Indiensopleidingsproseskontinuum

In figuur 3 word aangetoon dat die opleidingsproseskontinuum ’n aanloop vanaf die makrovlak en ’n toepassingsverloop na die mikrovlak het.

  • Keuring van programinhoud en doelstellings

Die doelstellings van ’n indiensopleidingsprogram moet gefokus wees op ’n enkele doelwit. Die aanvanklike indiensopleidingsprogram vir WG oor vyf dae vir die Verdere Onderwys- en Opleidingsfase bestaan uit twee dae oriëntering en drie dae “inhoud” van die kurrikulum. Die programinhoud moet realisties beplan word om in die werklike behoeftes van onderwysers te voorsien. Indiensopleiding wat een keer per termyn aangebied word, het die gevolg dat die programinhoud van die kurrikulum in vier dele verdeel kon word (1ste Termyn, 2de Termyn, 3de Termyn, 4de Termyn). Die eerste termyn se indeling van die kurrikuluminhoud kan saamval met die jaarbeplanning van die onderwyser. Hierdie tipe indeling van die kurrikuluminhoud het die volgende voordele:

  • Die onderwyser is bewus van die tempo waarteen konsepte afgehandel moet word.
  • Die volgorde van begrippe word bekend.
  • Die “diepte” en “wydte” van onderwerpaanbieding word bekend.

Vervolgens behoort kurrikuluminhoud in vakvergaderings aangespreek te word in plaas van organisatoriese reëlings wat skriftelik bekend gemaak kan word.

5.1.2 Deeglike opleiding van fasiliteerders

Die studie het dit ten doel om: (1) riglyne en vereistes aan die indiensopleidingfasiliteerders te verskaf wat hulle behulpsaam kan wees in die vorming van ’n toepaslike raamwerk vir die opleiding, en (2) onderwysers toe te rus met kennis, insig, vermoëns en vaardighede wat verband hou met die aanbieding van WG in die klaskamer.

a) Gesindheidsverandering

Scholl (2002) verwys na die fokus van gesindheid op voorwerpe, mense of instansies en koppel dit aan bewussynsgroepe. Gesindheidsgroepe (Truter 2005) word in die volgende vier groepe ingedeel:

  • Kognitiewe gesindheid: Dit het betrekking op geloof in teorieë, verwagtings, oorsaak en gevolg, en persepsies wat relatief tot ’n fokus-objek is (Aronson, Wilson en Akert 2005).
  • Affektiewe gesindheid: Dit het betrekking op gevoelens van angs, “hou van” of aggressie. Aronson e.a. (2005) baseer affektiewe gesindheid op ’n persoon se gevoelens en waardes waarvan die oorsprong in klassieke of operante kondisionering lê.
  • Gedragsintensies: Dit het betrekking op doelwitte, aspirasies en die verwagte reaksie op die voorwerp wat die gesindheid aktiveer.
  • Evaluering: Scholl (2002) sien evaluering as die sentrale komponent van gesindheid. Die individu evalueer die prikkel as positief of negatief en vorm dan ’n bepaalde gesindheid daarteenoor.

Twee belangrike komponente van gesindheid is genetiese agtergrond en sosiale ervarings. Indien gelet word op die komponente van gesindheidsvorming kan die invloed daarvan deurgetrek word na die leersituasie en interaksie in die klaskamer (Al-Jamal en Al-Jamal 2014).

Hindernisse ten opsigte van gesindheidsverandering kan ’n intrinsieke of ekstrinsieke oorsprong hê (Greenberg en Baron 2003).

Intrinsieke hindernisse kan in die volgende geleë wees:

  • Vrees vir ekonomiese onsekerheid as gevolg van enige verandering in ’n werksituasie. Dit kan veroorsaak dat ’n onderwyser voel dat hy/sy sy/haar werk kan verloor, of dat sy/haar salaris verlaag kan word.
  • Die bedreiging dat sosiale verhoudings moontlik kan verander. As gevolg van die twee komponente, wiskunde en WG, kan kollegas moontlik geskei word tydens die aanbieding – dus, vrees vir die verandering van gewoonte. Die didaktiek en metodiek van die aanbieding van WG verskil betreklik baie van waaraan die onderwyser gewoond was in wiskunde aanbieding. Nuwe vaardighede en kennis moet verwerf word om in die veranderde behoeftes te voorsien.
  • ’n Onvermoë om die nodigheid van verandering in te sien. Die kursusganger het nie ’n wêreldwye uitkyk op die doelwit van die verandering nie.

b) Hantering van kognitiewe, affektiewe en gedragselemente

In die proses van verandering moet indiensopleiding voorsiening maak vir die hantering van kognitiewe, affektiewe en gedragselemente. ’n Verandering van die kognitiewe elemente behels die verandering van die kognitiewe struktuur van die kursusganger se gesindheid, byvoorbeeld:

  • Verander die voorkeur wat die kursusganger as ideaal beskou deur die belangrikheid van verskeie ander voorkeure oor te neem en by te voeg (Truter 2005).
  • ’n Verandering van die affektiewe element behels die verandering van die kursusganger se gevoelens, waardes, waardering, geesdrif, motivering en gesindheid (Simmonds 2004). Dit hou direk verband met die toepassing van voorkeurleertegnieke, -leerstyle en -interaksie en die verskaffing van ’n voorkeur fisiese omgewing, asook met die positiewe rol wat die fasiliteerder in die aanbieding van die indiensopleidingskursus vertolk. Om affektiewe elemente te verander, kan die fasiliteerder van oorredingsgebaseerde kommunikasie gebruik maak (Aronson e.a. 2005).

Dit is om voorgenoemde redes dat fasiliteerders nie lukraak gekies kan word uit onderwysers in skole nie. Fasiliteerders moet deeglik onderleg wees of, alternatiewelik, opgelei word in basiese fasiliteringsvaardighede.

c) Kennis: aanbiedingmetodiek

Simmonds (2004) beskou die effektiewe gebruik van vrae as die kernvaardigheid van ’n fasiliteerder. Vaardige fasiliteerders wissel opmerkings, vrae, opsommings, terugvoer, verduidelikings en voorstelle af om die groep tot aktiewe leer te lei.

Die invloed wat verbale tegnieke op kursusgangers se gesindheid het, word deur verskeie navorsers beklemtoon (Le Grange 2001; Centre for Community Development 2002).

Verbale tegnieke verwys na die fasiliteerder se kommunikasie met die kursusgangers en behels die volgende:

  • Vrae

Veral twee soorte vrae word gewoonlik tydens indiensopleidingsprogramme aan kursusgangers gestel:

  • Oop vrae: Die doel van hierdie soort vrae is om kursusgangers se reaksie te toets, hulle menings te hoor of inligting te verskaf en idees te gee. Dié vrae kan nie met “ja” of “nee” beantwoord word nie. Gewoonlik begin hierdie vrae met vraagwoorde soos wie, wat, watter, hoekom en hoe; byvoorbeeld:
    • “Wat dink jy kan die rede wees?” (Rae 2002).
  • Geslote vrae: Die doel van hierdie vrae is om feite of begrippe te bevestig en word gebruik om ’n begrip af te sluit of op te som voordat daar met die volgende begrip begin word. Daar is twee definisies wat gebruik word om geslote vrae te beskryf
  • ’n algemene definisie is as ’n geslote vraag beantwoord word met óf ’n enkele woord of ’n kort frase. Voorbeelde hiervan is:
    • “So Hoe oud is jy?" en 'Waar woon jy?"
  • ’n meer beperkte definisie is as ’n geslote vraag beantwoord kan word met óf "ja" of "nee". Voorbeelde hiervan is:
    • “Het ons konsensus bereik in verband met dié begrip?”
    • “Stem almal saam dat ...?” (Rees 2005).

Rees (2005) beveel aan dat geslote vrae met oorleg gebruik moet word omdat dit die volgende uitwerking kan hê:

  • Dit kan groepe frustreer.
  • Dit kan die ervaringskennis van groepe beperk.
  • Dit kan ’n negatiewe atmosfeer skep.
  • Die fasiliteerder kan die groep in ’n rigting stuur wat hom/haar (en nie die groep nie) pas.

Geslote vrae is wel in die volgende gevalle bruikbaar:

  • Om die bemeestering van ’n begrip te toets: “Verstaan u die metode wat ons gaan gebruik?”
  • Om spesifieke inligting te bekom: “Hoeveel tyd moet ons toelaat?” Om saamstemming van die groep te verkry: “Stem u saam dat dit die belangrikste punt is?”
  • Om alternatiewe sienings uit te lok: “Het iemand ’n ander mening hieroor?” Om groepsbehoeftes te bepaal: “Sal ons ’n kort breek vat?”
  • Om die groep te laat saam te stem oor ’n idee: “Is dit wat ons moet doen?”

Verder moet “ontledingsvrae” (“Kan u verder uitbrei?”); parafrasering (“Pieter, bedoel u ...?”); terugverwysende vrae (“Wat dink u?”); positiewe versterking (“U het die kernbegrip vir ons saamgevat”) en die verplasing van perspektief (“Wat weeg die swaarste, voor- of nadele?”) deel vorm in die kommunikasie met die kursusgangers.

d) Dinamiek van groepe

Groepdinamika verwys na die interaksie binne ’n groep. Dit sluit die sosiale interaksie tussen groepslede in en die praktiese uitvoering van opgelegde take. Die sukses van indiensopleiding hang grootliks af van die interaksie binne ’n groep af (Rees 2005; Orlich, Harper, Callahan en Gibson 1998).

Die lede van die groep moet die interpersoonlike dinamiek in die groep kan hanteer en as hulpmiddel aanwend om groepsdoelwitte te bereik. Die volgende aspekte is van kardinale belang:

  • kennis van mekaar
  • vertrouensverhoudings
  • werkgeoriënteerdheid
  • kommunikasie
  • aanvaarding en kennis van wat die groep as belangrik beskou (Rees 2005).

Ten einde sosiale loodswaaiery te bekamp, moet elke lid van die groep betrek word om sy of haar mening oor die betrokke aktiwiteit te lug. Konflikhantering in groepsverband behels die volgende:

Konflik word gedefinieer as ’n aksie wat in botsing is met, of ’n mening wat verskil van, dié van ’n tweede party of ander partye oor ’n onderwerp. Konflik kan verskeie oorsake hê. Soms kan konflik positiewe gevolge hê (Lawson 2006; McCain en Tobey 2007).

Konflik in groepsverband moet as normaal en noodsaaklik beskou word omdat probleme dikwels opgelos word deur dit vanuit verskillende hoeke te beskou. Konflik verhoog produktiwiteit, kreatiwiteit en openheid. Wanneer verskillende menings gelug word, is die oplossing gewoonlik weldeurdag.

Konflik kan egter negatiewe gevolge hê indien dit nie reg gekanaliseer word nie. Voorbeelde hiervan is:

  • Onopgeloste verskille kan produktiwiteit strem.
  • Aggressie kan die uitsluiting van lede tot gevolg hê of die doeltreffendheid van die groep teëwerk.
  • Konflik kan die eenheid van die groep, eienaarskap van besluite en konsensus oor uitkomste kniehalter.
  • Konflik kan samewerking laat kwyn of heeltemal laat verdwyn. (Jordaan en Jordaan 1998)

In die hantering van konflik is die volgende belangrik:

  • Gebruik die basiese fasiliteringstegnieke en -metodes wat reeds genoem is.
  • Laat genoeg tyd toe dat alle menings in die groep aangehoor kan word.
  • Herinner die groep daaraan dat konflik ’n gesonde deel van groepsdinamika kan wees.
  • Betrek al die groepe om die aandag van die oorspronklike groep af weg te lei.
  • Noteer albei standpunte in terme van die doelwit.
  • Gee net die kerngedagtes weer tydens die notering.
  • Gebruik die algemene stemming om uitsluitsel te kry. Indien daar nie konsensus bereik kan word nie, moet die mening van die meerderheid aanvaar word. (Le Grange 2001; Laubscher, Van Wyk, Govender, Daniel en Van der Westhuizen 2002)

Die fasiliteerder moet deeglik bewus wees van en voorberei word op watter aspekte van die indiensopleidingsprogram in die klaskamer van die onderwyser moet realiseer. Hierdie doelstellings om impak te verseker moet bereik word.

5.1.3 Hantering van die leerstrukture en voorkeure

Fasiliteerders moet tydens die indiensopleiding deeglik bewus bly van die volgende leerbeginsels oor hoe volwassenes leer en dit toepas om ’n positiewe gesindheid te bewerkstellig:

  • Volwasse leerders moet bewus wees van die doel van die indiensopleiding alvorens motivering om te leer kan posvat (McCain en Tobey 2007). Onderwysers en fasiliteerders moet hulleself oriënteer ten opsigte van die waarde wat die opleiding toevoeg tot die gehalte en doeltreffendheid van die leerders se bekwaamheid.
  • Volwassenes neem hulle eie besluite, ook ten opsigte van opleiding, daarom verwerp hulle dikwels opleidingsgeleenthede waarin hulle aan ’n onderwyser-leerder-situasie onderwerp word. Volwassenes is selfrigting-georiënteerd en kies daarom om aan die aanbieding deel te neem (Education Review Office (New Zealand Goverment) 2016).
  • Fasiliteerders vermy die eenvoudige oordrag van kennis, maar sal die kursusgangers deur middel van vrae of opdragte aktief by die aanbieding betrokke kan maak sonder om van die einddoel daarvan af te wyk (Coetzee e.a. 2012).
  • Volwasse kursusgangers se lewenservaring het ’n groot invloed op die wyse waarop ’n nuwe leerervaring benader word (Lawson 2006). Lewenservaring kan tydens indiensopleiding tot voordeel van al die kursusgangers ontgin word. Volwasse leerders is bronne van ervaring en inligting (Jones en Chen 2006) wat veral deeglik tydens groepbesprekings benut kan word. Individuele bydraes kan egter deur die groep verwerp word, wat die betrokke individu se gesindheid negatief kan beïnvloed. Dit is daarom belangrik dat fasiliteerders met oorleg leiding moet neem tydens groepbesprekings om te verseker dat die gewenste uitkomste bereik word.
  • Volwasse leerders is dikwels taakgeoriënteerd en probleemgesentreerd in hulle leervoorkeure (Edmunds, Lowe, Murray en Seymour 1999). Take en probleme moet verkieslik verband hou met hulle daaglikse werksituasie en leefwyse. Volwasse leerders is gewoonlik ook meer gemotiveerd as hulle behoeftes bevredig en hulle belangstelling geprikkel word tydens die leerproses.
  • Lewensgehalte, werksbevrediging en selfbeeld is drie elemente wat van kardinale belang is vir volwasse leerders, en die einddoel van indiensopleiding kan ’n positiewe bydrae tot al drie lewer (Barnes 2005). Volwassenes het ’n intrinsieke behoefte om te ontwikkel, daarom moet fasiliteerders optimaal hiervoor voorsiening maak wanneer die styl, tyd, plek en tempo van ’n aanbieding oorweeg word.

5.1.4 Identifisering van volwasse kursusgangers se breinoorheersing

Samewerkingsleer (groepsleer, ook by onderwysers bekend as koöperatiewe leer) is ’n komplekse faset van indiensopleiding. Samewerkingsleer word bewerkstellig deur kursusgangers in werksgroepe in te deel om aktiwiteite en opdragte uit te voer. Hierdie groepsaktiwiteite neem plus-minus 75% van die tydsduur van die indiensopleidingskursus in beslag. Dit is van kardinale belang dat groepsaktiwiteite samehorig en eensgesind uitgevoer moet word, daarom word kursusgangers volgens fisieke leervoorkeure gegroepeer.

Vervolgens word uiteengesit hoe kursusgangers volgens fisieke leervoorkeure (onder meer breinoorheersing) in groepe ingedeel kan word om ’n positiewe gesindheid te verseker.

Die groepering van kursusgangers geskied soos volg met die aanvang van die kursus:

  • Aan kursusgangers word vrae gestel wat korreleer met die stellings in die eerste kolom onder “Linkerbrein” in tabel 10.
  • Hierdie groep kursusgangers word as die linkerbreinoorheerste leerders gegroepeer.
  • Dieselfde groep kursusgangers word dan volgens visuele oriëntasie, ouditiewe oriëntasie en kinestetiese oriëntasie in drie kleiner groepe verdeel. Dít geskied deur vrae te stel wat korreleer met die beskrywings in bogenoemde bespreking.

Jensen (2005) beklemtoon in haar werk Teaching with the Brain in Mind die uniekheid van die brein. Uiteenlopende eienskappe met betrekking tot leer word aan individue met onderskeidelik ’n linker- en regterbreinoorheersing gekoppel. Die identifisering van die kursusgangers se breinoorheersing kan ’n groot bydrae tot ’n geslaagde leerproses lewer.

Indien hierdie kontrasterende leereienskappe van die volwasse leerders tydens die aanbieding van die program geakkommodeer word, kan dit verder tot ’n positiewe gesindheid by die kursusgangers bydra.

Vergelyk die kenmerkende eienskappe van linker- en regterbreinoorheersing in die volgende tabel van Jensen (2005).

Tabel 10: Linker- en regterbreinoorheersing

Linkerbrein

Regterbrein

Intellektueel

Intuïtief

Onthou name

Onthou gesigte

Logiese redenering

Gevoel

Roetine-georiënteerd

Impulsief

Verbale kommunikasie

Nieverbale kommunikasie

Tyd is belangrik

Geen tydgebondenheid

Realisties

Dagdromer

Getalle, formules, lyste

Gesigte, gebare en stemtoon

Gebruik een beproefde metode

Wissel tussen metodes

Werk in lineêre stappe

Werk terug vanaf geskatte antwoord

Lewe is ernstig

Lewe is ’n plesier

Fyn besonderhede belangrik

Geheelbeeld sonder besonderhede

Indien gelet word op eienskappe soos verbale kommunikasie en tydbewustheid kan uit die tabel afgelei word dat individue wat linkerbreingeoriënteerd is beter sal vaar in groepwerk as regterbreingeoriënteerde individue. Vir regterbreingeoriënteerde individue kan rollespel doeltreffend aangewend word. Opdragte wat tydens die indiensopleidingsproses gegee word, moet sodanig georganiseer word dat dit albei groepe in die leerproses akkommodeer (Gettly 2012). Die regterbreingeoriënteerde groep sal waarskynlik meer leiding en aanmoediging van die fasiliteerder verg as gevolg van die volgende karaktereienskappe wat in die tabel hierbo gelys word: wissel tussen metodes, werk terug vanaf ’n geskatte antwoord, die lewe is ’n plesier, en die geheelbeeld sonder besonderhede is belangrik.

5.1.5 Fisieke leervoorkeure van volwasse kursusgangers

Volwassenes leer op uiteenlopende maniere en het bepaalde leervoorkeure, wat ’n enkele leerstyl of ’n kombinasie van spesifieke leerstyle kan behels (Lawson 2006). Die leerstyle wat volwassenes gebruik om bepaalde vaardighede en kennis tydens indiensopleiding op te doen, moet ernstige oorweging geniet wanneer leerprogramme opgestel word (Coetzee e.a. 2012). Robinson (2006) beklemtoon die positiewe bydrae wat kennis van leerstyle tot gesindheidsverandering en probleem-identifiering tydens die leerproses kan lewer. ’n Volwasse kursusganger se leerstylvoorkeure kan gesetel wees in fisieke, psigiese, kulturele of sosiale oorsake, of persoonlike ervaring.

Lawson (2006) dui die volgende drie groepe wat individue se leerstyle beïnvloed aan:

  • Visuele oriëntasie

Laird (1985) het reeds in die tagtigerjare van die vorige eeu aangetoon dat kennis wat deur ’n volwasse leerder verwerf word 75% visueel van aard is en 13% ouditief, en dat 12% deur middel van ander sensoriese stimulasie plaasvind. Kenners van die neurolinguistiek meld dat kursusgangers wat visueel georiënteerd is, veral onder andere die frase “ek sientydens aanbiedings sal gebruik (de Jager 2006).

Visueel-georiënteerde leerders leer deur middel van visuele voorstellings soos prente en patrone (Furjanic en Trotman 2000).

  • Ouditiewe oriëntasie

Ouditief-georiënteerde leerders konsentreer op die verbale aanbieding tydens indiensopleiding. Woorde word gebruik om feite te memoriseer. Volgens kennis van die neurolinguistiek sal sulke leerders hoofsaaklik woorde met die volgende strekkings gebruik (Lombaard 2007): “Ek hoor wat jy sê”; “Dit klink goed.”

Ouditief-georiënteerde leerders het ’n sterk voorkeur vir persoonlike of een-tot-een-kommunikasie.

  • Kinestetiese oriëntasie

Kinesteties-georiënteerde leerders voel ontuis wanneer daar te min beweging tydens die aanbieding plaasvind. Aktiwiteite soos groepwerk in die vorm van simulasie en rollespel moet in die kursusaanbieding ingesluit word. Aktiwiteite wat met beweging gepaardgaan, word maklik deur hulle gememoriseer. Hierdie soort leerders sal woorde gebruik wat betrekking het op die tassin, die smaak- en reuksintuig en emosies. Hul gebruik handbewegings en gebare as hulle praat. Die kinesteties-georiënteerde kursusganger sal dit moeilik vind om te herhaal wat hul gehoor het en sal strekkings gebruik soos: “Ek begryp nie”; “Jy gooi ons toe met ...”.

Om ’n positiewe gesindheid tydens ’n indiensopleidingskursus te bewerkstellig, moet die fasiliteerder hierdie drie leerstyle in sy/haar eie aanbiedingstyl kan akkommodeer (Lawson 2006).

5.1.6 Leerteorieë en volwasse leerders se gesindheid

Kennis van die verskillende leerteorieë kan die fasiliteerder help om die leerproses te verstaan. Deur die beginsels van die leerteorieë by indiensopleiding in te sluit, word ’n positiewe gesindheid en leerervaring bevorder (Dunn 2000; Coetzee e.a. 2012). Leerteorieë word hoofsaaklik in die volgende vier groepe ingedeel:

a) Behavioristiese of gedragsteorie

Hierdie leerteorie berus op die werk van Skinner, Thorndike en Pavlov, wat hoofsaaklik dieregedrag nagevors het (Simmonds 2004). Hierdie navorsing het behels dat gedrag deur positiewe beloning versterk is. Beloning behels meer as net materiële beloning – in die leersituasie kan verbale beloning ’n positiewe gesindheid en leerervaring versterk (Dunn 2000). Voorbeelde van verbale beloning is die volgende: “Dis goed”; “Mooi so”; en “Baie slim van jou.”

Negatiewe versterking kan ook daarin slaag om gedrag of gesindheid positief te beïnvloed wanneer dit gebruik word om negatiewe situasies te beëindig. Hierteenoor sal straf daartoe lei dat gedrag of gesindheid verswak.

Die behavioristiese teorie impliseer die gedrag wat by bepaalde leer-ingrepe betrokke is. Gedrag weerspieël ’n kursusganger se gesindheid tydens die indiensopleidingskursus.

b) Kognitiewe domein

Hierdie benadering is ontwikkel deur Kohler, wat met diere se gedrag geëksperimenteer het, en Piaget, wat met kinders se gedrag geëksperimenteer het. Dié leerteorie berus daarop dat individue sleutelkonsepte soos oordeel, probleemoplossing en beredenering wat hulle in ’n sekere leersituasie waarneem, gebruik om soortgelyk op te tree in ooreenstemmende situasies (Coetzee e.a. 2012). Hierdie soort leer vereis dus dat spesifieke inligting onthou word, dat hierdie inligting in die werksituasie toegepas word, en dat die besluite wat geneem word, op hierdie inligting gebaseer word (Furjanic en Trotman 2000). Kognitiewe leer het te doen met die menings, verwagtings, persepsies en oorsaak en gevolg met betrekking tot ’n fokus-objek, daarom beïnvloed dit kursusgangers se gesindheid en gesindheidsverandering tydens indiensopleiding (Scholl 2002). Kognitiewe ontwikkeling vind plaas as gevolg van individuele en sosiale interaksie met ander persone (Louw, Van Eede en Louw 2002). Dit beteken dat sosiale interaksie tydens groepwerk ’n kernaktiwiteit van indiensopleiding is en een van die leervoorkeure vorm wat in die onderrig van volwassenes geld. Indien die fasiliteerder die sosiale interaksie doeltreffend bestuur, kan dit die kursusgangers se gesindheid positief beïnvloed.

Om kognitiewe oorbelading te voorkom, meen Louw e.a. (2002) dat die volgende leerbeginsels in die fasilitering van leergeleenthede tydens volwassene-onderrigsituasies in gedagte gehou moet word: om formele lesings te vermy, en dat kursusgangers aktief moet wees tydens die opleiding.

c) Affektiewe domein

Hierdie teorie berus op die beginsel dat die leerder sy eie konstruksie van ’n begrip vorm. Dié soort leer sluit die houding wat die leerder teenoor dít wat geleer en die werk wat gedoen word, in (Furjanic en Trotman 2000). Affektiewe leer is ’n moeilike konsep, aangesien ’n mens nie ’n persoon se houding kan sien nie, maar slegs spesifieke gedrag wat uit die houding voortvloei, kan waarneem deur die persoon se gesindheid. Tydens indiensopleiding ontwikkel die fasiliteerder die leerder deur middel van selektiewe versterking. Die leerder, as aktiewe deelnemer, struktureer sy eie ervaring en kennis (Baird 2014). Baird beklemtoon dat die aktiwiteite van die leerder tydens die leerproses uiters belangrik is. Hierdeur word volwassenes se leervoorkeure in werking gestel deurdat wegbeweeg word van ’n onderwyser-leerder-situasie waarin slegs die verbale oordrag van kennis plaasvind. Een van die fasiliteerder se hooftake is om die kursusgangers by die opleidingsaksie te betrek, sodat die kursusgangers in staat sal wees om die verlangde uitkomste te bereik (Biggs 1999). Saam met die konstruksie van kennis moet bepaalde doelwitte gestel word wat met die gestruktureerde kennis bereik moet word (Shepherd 2001).

Biggs en Collins (1982) het die SOLO-taksonomie ontwikkel, wat begrip (verstaan) en kennis (retensie (onthou)) as aspekte van leer beklemtoon. SOLO is die Engelse akroniem vir Structure of the Observed Learning Outcome (strukturering van waarneembare leeruitkomste). Tydens indiensopleidingsaksies werk kursusgangers deur die volgende stadia nadat groepsaktiwiteite opgelê is:

  • Prestrukturele reaksie: die taak word slegs gelees of bestudeer.
  • Enkelstrukturele reaksie: enkelaksies word aangewend om die probleem op te los.
  • Multistrukturele toepassing: die ervaringsveld word gebruik en afleidings word toegepas.
  • Verbande in strukture: verbande word uitgewys en toegepas.
  • Abstrakte toepassings van strukture: aannames word gemaak wat gebaseer is op logiese deduktiewe beredenering. (Biggs en Collins 1982)

d) Psigomotriese domein

Bloom het die taksonomie vir leer in die opleidingsituasie binne die gedrags- (behavioristiese) domein ontwikkel wat die vorme van leer uitwys (Atherton 2005; Bloom 1956), naamlik die kognitiewe domein, wat die gesindheidsontwikkeling van kursusgangers beïnvloed, en die psigomotoriese domein, wat die bemeestering van vaardighede behels (Businessballs 2016).

’n Mens maak van psigomotoriese leer gebruik wanneer jy byvoorbeeld motor bestuur of ’n e-pos stuur. Die eerste keer wanneer ’n mens ’n motor bestuur of ’n e-pos stuur, dink jy oor elke stap van die proses. Later, wanneer jy die betrokke vaardighede aangeleer het, word die proses outomaties. Die proses om die vaardigheid te bemeester om ’n taak outomaties te verrig, is psigomotoriese leer.

Dieselfde proses vind plaas wanneer ’n mens vaardighede aanleer wat nodig is om prosedures, metodes en tegnieke toe te pas (Furjanic en Trotman 2000). Psigomotoriese, kognitiewe en affektiewe leer is gewoonlik verbind. Wanneer onderwysers tydens indiensopleiding tegnieke leer om WG aan te bied (kognitief) en hul gesindheid positief is, sal hulle die vaardighede na hul klaskamerpraktyke oordra (affektief) en hierdie vaardighede later outomaties in hulle aanbieding gebruik (psigomotories).

Die vraag ontstaan nou op watter wyse dié elemente ’n invloed op die indiensopleidingskursus het. Die konstruktivisme-leerteorie beklemtoon die domeine van leer – die strukture van die kennis wat tydens indiensopleiding opgedoen is en die gepaardgaande spesifieke doelstellings. Gedurende die aanbieding van die kursus moet die failiteerder duidelikheid hê oor die kognitiewe, affektiewe en/of psigomotoriese denkprosesse wat moet plaasvind. Die fasiliteerder moet daarom goeie kennis dra van byvoorbeeld die taksonomie van onder meer Bloom.

Gedurende die aanbieding van die kursus moet die fasiliteerder duidelikheid hê oor die kognitiewe, affektiewe en/of psigomotoriese denkprosesse wat moet plaasvind. Die fasiliteerder moet daarom goeie kennis dra van byvoorbeeld die taksonomie van onder meer Bloom. Die denkhandeling in elkeen van die domeine behoort onder meer die volgende elemente in te sluit (saamgestel uit Atherton 2005).

Tabel 11. Denkhandelinge in die kognitiewe denkvlakke, affektiewe vlakke en psigomotoriese vlakke

Kognitiewe denkvlakke

Affektiewe vlakke

Psigomotoriese vlakke

Vlak 1: Kennis

Herroep kennis en herken inligting

Vlak 1: Ontvanklik

Wees bewustelik gereed vir, en deel ervaring met ander

Vlak 1: Nabootsing

Volg medekursusgangers na deur nabootsing

Vlak 2: Begrip

Vorm begrip van konsepte en data en vertolk onderwerpe en objekte

Vlak 2: Respons:

Reageer en neem aktief deel aan aktiwiteite

Vlak 2: Manipulering

Manipuleer handeling uit ervaringskennis en vaardighede

Vlak 3: Toepassing

Pas kennis en vaardighede toe op werklike situasies

Vlak 3: Gedetermineerde waarde:

Heg waarde aan gebeure en lug persoonlike menings

Vlak 3: Bemeestering Bemeester vaardighede en voer dit onafhanklik uit

Vlak 4: Ontleding

Ontleed kennis en vaardighede om strukture te vorm vir soortgelyke situasies

Vlak 4: Organisering Organiseer waardes en ontwikkel woordsisteme

Vlak 4: Raadpleging

Raadpleeg en aanvaar kenners se mening in verband met die bereiking van niestandaarddoelstellings

Vlak 5: Sintese

Vorm nuwe strukture, sisteme, idees en benaderings in nuwe situasies

Vlak 5: Karakterisering Karaktiseer waardes en aanvaar ’n filosofiese sisteem

Vlak 5: Outomatisering

Naturaliseer die uitvoer van vaardighede outomaties en intuïtief

Konstruktivisme gaan van die standpunt af uit dat die leerder kennisstrukture bemeester wat verifieerbaar is in soortgelyke situasies. Die kennisstrukture vorm die volwasse leerder se ervaringsbron, wat as bousteen dien in die fasiliteringsproses tydens indiensopleiding. Motivering kan verhoog word deur sosiale konstruktivisme en die gebruik van interessante nuwe tegnieke ten opsigte van al die aspekte van die indiensopleiding.

 

6. Aanbevelings

Gegrond op die gevolgtrekkings en gerugsteun deur die temas in die indiensopleidingsmodel word die volgende aanbevelings gemaak om die navorsingsprobleem aan te spreek en leiding en ondersteuning te gee met betrekking tot die probleme wat met die indiensopleidingskursusse ondervind word.

Daar word gekonsentreer op die beantwoording van die primêre en sekondêre navorsingsvrae.

6.1 Aanbevelings om ’n verandering van gesindheid teenoor die indiensopleidingsprogram te bevorder

a) Die doelstellings van ’n indiensopleidingsprogram vir WG moet duidelik afgebaken en begrens word en nie meerdoelig wees nie.

b) Die indiensopleidingsprogram moet verbruikersvriendelik wees en op die toepassingsvlak van die onderwysers fungeer. Dit moet aan volwassene-leerbeginsels voldoen.

c) Die tydsduur wat vir die aanbieding van indiensopleiding vir WG toegeken word, is te kort om ’n verwysing na die geheel van die vakgebied te verkry. Die kurrikulum vir WG moet gesegmenteer word in afdelings waaroor drie of vier indiensopleidingaanbiedings oor ’n tydperk van een jaar gehou moet word.

d) Die administratiewe komponente van die vakgebied behoort ’n integrale deel van die indiensopleidingsprogram te vorm.

e) Met die saamstel van ’n indiensopleidingsprogram moet ’n formatiewe ontleding gemaak word van die probleemareas in onderwysers se onderrigpraktyke. Oplossings moet by die program ingesluit word, asook voortdurend ontwikkel, uitgebrei en aangepas word om behoeftes aan te spreek en probleme uit te stryk.

6.2 Aanbevelings om ’n positiewe gesindheid in die toepassing van leerstrukture in die aanbieding te bevorder

a) Die keuring van fasiliteerders moet selektief volgens vasgestelde kriteria, vermoëns en vaardighede, asook persoonlikheid geskied.

b) Die tydsbestek van die opleiding van fasiliteerders moet verleng word om intensiewe indiensopleiding moontlik te maak.

c) Fasiliteerders moet kennis dra van die hantering van gesindheid en leerstrukture in samewerkingsleer. Die kursusgangers moet hierdie hanteringsvaardighede aanleer, aangesien dit ’n integrale deel van die impak in die klaskamer vorm.

d) Fasiliteerders moet in die volgende opgelei word:

  • die inhoud van die WG-kurrikulum
  • die tegnieke om hierdie inhoud van die kurrikulum toe te pas
  • die metodiek om die inhoud in die klaskamer aan te bied
  • die selektering van leeruitkomste en assesseringskriteria wat van toepassing is op die inhoud
  • die soorte assesseringsmetodes wat vir ’n bepaalde inhoud geskik is.

e) Fasiliteerders moet groepwerk doeltreffend toepas.

f) Die kursusgangers se ervaring moet daadwerklik by die aanbieding van die werksessies geïnkorporeer word.

6.3 Aanbevelings om ’n positiewe gesindheid by kursusgangers te bevorder deur middel van die fasiliteerder se kennis en aanbiedingsvaardighede

a) Fasiliteerders moet oor ’n positiewe “selfkonsep” beskik. Jordaan en Jordaan (1998) verwys na ’n private selfbewustheid en ’n openbare selfbewustheid. Selfkonsep manifesteer in drie eienskappe, naamlik:

  • fisieke eienskappe, wat na voorkoms en liggaamsbeeld verwys; dit moet aanneemlik wees vir kursusgangers
  • sielkundige eienskappe, wat vermoëns, bekwaamhede, planne en behoeftes behels
  • spesiale eienskappe, wat vriendelikheid, professionaliteit, self vertroue en betroubaarheid insluit.

b) Fasiliteerders moet oor kognitiewe intelligensie beskik.

c) Met die keuring van fasiliteerders moet hulle reeds oor kennis van die volle inhoud van die indiensopleidingskursus beskik, asook oor ’n breë agtergrondkennis om besprekings toe te lig.

d) Fasiliteerders moet oor praktiese intelligensie beskik. Dit is die vermoë om teorie in praktyk te omskep. Aanbiedings in die indiensopleidingsprogram moet met praktiese voorbeelde in alledaagse werksituasies toegelig word.

e) Fasiliteerders moet oor sosiale intelligensie beskik. Sosiale interaksie en oordrag is belangrike faktore in die kursusgangers se kognitiewe ontwikkeling. Sosiale ontwikkeling behels verder absolute beheer oor die eie emosies, wat van kardinale belang is in die hantering van konfliksituasies. Fasiliteerders moet oor ’n lewendige, ekstroverte geaardheid beskik wat kursusgangers tydens aanbiedings kan boei.

f) Fasiliteerders moet oor die vermoë beskik om gesindheid positief te kan beïnvloed, en kennis dra van leerstrukture en dit kan toepas in lesingaanbiedings tydens die indiensopleidingskursus.

6.4 Aanbevelings om ’n positiewe gesindheid by kursusgangers te bevorder ten opsigte van klaskamerpraktyk

a) Onderwysers moet omstandighede skep wat gunstig is vir die geslaagde aanbieding van WG in die klaskamer.

b) Onderwysers moet aangespoor word om kennis in te win deur indiensopleidingskursusse by te woon.

c) Onderwysers moet die Departement van Basiese Onderwys met ’n positiewe gesindheid steun om van WG as vak ’n sukses te maak.

d) Onderwysers moet hul kennis verbreed oor die toepassingsvaardighede van gesindheid, leerstrukture en samewerkingsleer.

e) Impak is die einddoel van WG-indiensopleiding. Die geslaagde hantering en toepassing van die inhoud van die indiensopleidingskursus moet met geesdrif in die klaskamer toegepas word om die einddoel te bereik.

6.5 Aanbevelings om die verband tussen die leerinhoud en wiskundige geletterdheid-indiensopleiding aan te spreek

Klem moet daarop gelê word dat ’n onderwyser oor die vermoë moet beskik om kennis op die leerders se begripsvlak verstaanbaar te maak. In hierdie studie impliseer impak-evaluering die meting van die oordrag van die kennis wat onderwysers tydens die indiensopleiding verwerf het na die leerders in die skool. Leerinhoud moet binne die konteks waarin dit van toepassing is, gesien word:

vdmfiguur4

Figuur 4. Leermodel

Die vier uitgangspunte van Wegner in die diagrammatiese voorstelling (in Graven, 2005:209) stem ooreen met WG se doelstellings, naamlik om:

  • die gemeenskap tot nut te wees en deel te vorm van die gemeenskap
  • ’n eie identiteit by individue te ontwikkel deur kennis en vaardighede uit te brei en gesindheid te verbeter
  • individue in die leerproses ervaring te laat opdoen wat later in soortgelyke situasies toegepas kan word
  • toepassing te vind in die praktyk.

Die leerinhoud moet verband hou met die kurrikulum vir WG-indiensopleiding en moet uit die volgende bestaan:

  • ’n akademiese komponent
  • ’n generiese komponent, en
  • leerarea-organisering.

6.6 Aanbevelings om onderwysers se behoeftes aan te spreek

Die sleutel tot enige doeltreffende indiensopleidingsprogram is op die volgende beginsels gebaseer:

  • deelname
  • herhaling
  • impak op die werksituasie
  • terugvoer. (Greenberg en Baron 2003)

Die data-ontleding toon dat die onderwysers se behoeftes gesetel is in herhaling, impak en terugvoer. Hierdie drie beginsels van indiensopleiding moet in die kennisbestuurstruktuur van enige organisasie toegepas word (Greenberg en Baron, 2003).

In die skool impliseer die beginsels van herhaling, impak en terugvoer die volgende:

1) Onder leiding van die WG-departementshoof moet kennis, inhoude, vaardighede en gesindheid voortdurend aandag geniet en tydens vakvergaderings bespreek word.

2) Vakvergaderings behels praktiese klaskameropleiding, wat radikaal van indiensopleiding verskil. Eersgenoemde soort opleiding is meer prakties georiënteerd en moet midde-in die werksituasie uitgevoer word.

In hierdie studie is getoon dat daar ’n sterk behoefte by onderwysers bestaan dat die toepassing van die kennis, vaardighede en gesindheid wat tydens indiensopleiding verwerf is, toegelig moet word om op die werksituasie in die klaskamer betrekking te hê. Dít kan realiseer indien daar ’n paradigmaskuif ten opsigte van vakvergaderings in skole plaasvind: In plaas daarvan om organisatoriese en administratiewe aspekte tydens vakvergaderings te bespreek, moet ervare onderwysers vakdidaktiese metodieke aan minder ervare onderwysers oordra.

Deur vakvergaderings te transformeer na didaktiese-metodieke-aanbiedings word herhaling, impak en terugvoer aangespreek om die doeltreffendheid van indiensopleiding te verhoog.

 

7. Tekortkominge van die studie

Die volgende beperkinge moet met verwysing na die studie in berekening gebring word: die omvang van die studie was klein in terme van die aantal skole (50) wat betrek is, en dit was slegs tot onderwysers in die Gauteng-omgewing (D4) beperk. Alhoewel ’n veralgemening van die bevindinge nie gemaak kan word nie, het die uitkomste egter wel toepassingswaarde in soortgelyke kontekste.

Ons voel dat voldoende inligting deur middel van die verskillende navorsingsinstrumente ingesamel is om die hoofnavorsingsvraag te beantwoord. Die kernvraag waarop ons antwoorde gesoek het, was: Wat is die rol van die fasiliteerder in die leerproses om ’n positiewe gesindheid te bewerkstellig teenoor indiensopleiding vir WG om gehalte-oordrag na die klaskamer te bewerkstellig?

 

8. Voorstelle vir verdere navorsing

Na aanleiding van hierdie studie kan die volgende moontlik in toekomstige navorsing ondersoek en aangespreek word:

  • Indiensopleiding teenoor “praktiese klaskameropleiding” – ’n nuwe konsep om groter impak te bewerkstellig.
  • Die indiensopleiding en ontwikkeling van onderwysers as fasiliteerders in “praktiese klaskameropleiding”.
  • ’n Ondersoek om die impak van indiensopleidinginhoude te evalueer en in die skool te ontwikkel.
  • ’n Ondersoek na die afbakening van onderwerpe in die WG-kurrikulum.
  • Die ontwikkeling van tegnieke en metodes om WG-onderwysers in die klaskamer te ondersteun.
  • ’n Ondersoek na die invloed van die handboek vir WG in die hantering van samewerkingsleer.

 

9. Samevatting

In hierdie studie is die fasiliteerder se rol sentraal geplaas as ’n agent vir transformasie van leer, leerstyle en leerteorieë na samewerkingsleer, gesindheid en verandering. Om die transformasieproses geslaagd te laat verloop, moet die fasiliteerder oor basiese fasiliteringsvaardighede beskik en sekere verantwoordelikhede nakom. Die fasiliteerder moet verder kennis dra van leerbeginsels oor hoe volwassenes leer, fisieke leerstyle en leerteorieë. Die ten uitvoer bring van die voorgenoemde drie elemente kan daartoe bydra om die gehalte van indiensopleiding te verhoog. Die toepas van basiese fasiliteringsvaardighede – verbaal en nieverbaal – in die metodiek van aanbieding kan tot gehalteleer en ’n positiewe gesindheid teenoor verandering bydra. Die toepassing van die fasiliteringsvaardighede het ’n belangrike invloed op die bepaling van die kursusgangers se gesindheid.

Ten slotte kan uit die indiensopleidingsmodel (figuur 1) ’n aanname gemaak word dat fasiliteerders deeglik opgelei moet word en die lukrake kies van fasiliteerders nie wenslik is nie. Die grootste uitdaging in die strewe na ’n gehalte wiskundige ondervinding vir almal is om te verseker dat alle leerders opgewasse is om vooruitgang te maak in die wiskundige veld sonder om bo of onder sy/haar vermoëns uitgedaag te word. Op hierdie punt is dit belangrik om te beklemtoon dat indien WG verhef word om die onmisbare vak te word soos wat dit bedoel is om te wees – van kardinale belang vir nasiebou en die versterking van demokrasie – die gehalte van die indiensopleiding wat die onderwyser ondergaan, direk aangespreek moet word deur doelwitte en doelstellings aan fasiliteerders te stel waarvolgens WG-onderwysers opgelei moet word.

 

Bibliografie

Al-Jamal D A. en G.A. Al-Jamal (2014). An Investigation of the Difficulties Faced by EFL Undergraduates in Speaking. Skills English Language Teaching, 7(1):19-27. http://www.ccsenet.org/journal/index.php/elt/article/viewFile/32575/18939 (27 Augustus 2016 geraadpleeg).

Aronson, E., T.D. Wilson en R.M. Akert. 2005. Social Psychology. 5de uitgawe. Upper Saddle River, NJ: Prentice-Hall.

Atherton, J.S. 2005. Bloom’s taxonomy. http://webshare.northseattle.edu/IS/readings/Bloom's%20Taxonomy.htm (13 Maart 2016 geraadpleeg).

Baird, E. 2014. Social Cognitive Theory. https://prezi.com/z6pmczlcshgt/social-cognitive-theory/ (30 Augustus, 2016 geraadpleeg).

Bagwadeen, D.R. 1993. Theory and Practice of In-service Training for Teachers in South Africa. Pretoria: Van Schaik Akademies.

Barnes, L. 2005. Milady’s Master Educator Student Course Book. 2de uitgawe. www.milady.cengage.com/imgs/1428321519_MasterEdText.pdf (20 Maart 2016 geraadpleeg).

Biggs, J. B. en K. F. Collis. 1982. Evaluating the Quality of Learning: The SOLO Taxonomy (Structure of the Observed Learning Outcome). New York: Academic Press.

Biggs, J.B. (1999). Teaching for Quality Learning at University. Buckingham: Open Univer-sity Press

Bingolbali, E. (2011). Multiple Solutions to Problems in Mathematics. Teaching: Do Teachers Really Value Them? Australian Journal of Teacher Education, 36(1):18-31. http://ro.ecu.edu.au/cgi/viewcontent.cgi?article=1511&context=ajte (2 September2016 geraadpleeg).

Bitzer, E.M. 2009. Higher Education in South Africa. A scholarly look behind the scenes. Stellenbosch: Sun Media.

Bloom, B. S. 1956. Taxonomy of Educational Objectives, Handbook I: Cognitive Domain. New York: Longmans.

Brown, M., M. Askewa, A. Milletta en V. Rhodesa. 2003. The key role of educational research in the development and evaluation of the national numeracy strategy. British Educational Research Journal, 29(5):655–67.

Bundy, C. 2005. Global pattern, local options. Some implications for South Africa of international changes in higher education. Perspectives in Education, 23(2):85–98.

Businessballs, 2016. Bloom's taxonomy – learning domains. http://www.businessballs.com/bloomstaxonomyoflearningdomains.htm (25 Februarie 2016 geraadpleeg).

Centre for Community Development. 2002. Facilitation Capacity Development. Pretoria: Vista Universiteit.

Cheng, Y.C. en W.M. Tam. 1997. Multimodels of quality education. Quality Assuarance in Education, 5(1):22–31.

Coetzee, A. 2012. The South African schools curriculum: from NCS to CAPS. http://www.unisa.ac.za/cedu/news/index.php/2012/06/the-south-african-schools-curriculum-from-ncs-to-caps/ (20 Maart 2016 geraadpleeg).

Coetzee, M., J. Botha, J. Kiley en K. Tryman. 2012. Practising education, training and development in South African organisations. 2de uitgawe. Kaapstad: Juta.

Conco, Z.P. 2005. How effective is in-service training for teachers in rural school contexts? Ongepubliseerde MA-verhandeling, Universiteit Pretoria.

Conradie, B.L. (2016). Die problematiek van wiskunde en wiskundige geletterdheid as voorbereiding vir BAgric-studie aan die Elsenburg landbou-opleidingsinstituut. Ongepubliseerde MA-verhandeling, Universiteit Stellenbosch.

Chisholm, L., J. Volmink, T. Ndhlovu, E. Potenza, H. Mahomed, J. Muller, C. Lubisi, P. Vinjevold, L. Ngozi, B. Malan en L. Mphahlele. 2000. A South African Curriculum for the twenty first century. Report of The Review Committee on Curriculum 2005 — Voorgelê aan die Minister van Onderwys, Professor Kader Asmal. http://www.gov.za/sites/www.gov.za/files/21cen_curriculum_0.pdf (25 Februarie 2016 geraadpleeg).

De Jager, M. 2006. Mind moves. Linden: The BG ConneXion (Pty) Ltd.

Departement van Basiese Onderwys. 2011. Nasionale Kurrikulumverklaring (NKV), Kurrikulum- en Assesseringsbeleidsverklaring (KABV) Wiskunde, Verdere Onderwys- en Opleidingsfase Graad 10-12. http: //www.education.gov.za (20 Maart 2016 geraadpleeg).

Dichaba M. M. en M.L. Mokhele 2012. Does the cascade model work for teacher training? Analysis of teachers’ experiences. Journal Educational Science, 4(3):249–54.

Dunn, R. 2000. Learning styles: Theory, research, and practice. National Forum of Applied Educational Research Journal, 13(1):3–22.

Education Review Office (New Zealand Goverment), 2016. School systems to guide, inform and support teaching as inquiry. http://www.ero.govt.nz/publications/directions-for-learning-the-new-zealand-curriculum-principles-and-teaching-as-inquiry/school-systems-to-guide-inform-and-support-teaching-as-inquiry/ (27 Augustus 2016 geraadpleeg).

Edmunds, C.K., M. Lowe, M. Murray en A. Seymour. 1999. Section 2, Adult learning. https://www.ncjrs.gov/ovc_archives/instructor/pdf/Adultlearning.pdf (25 Februarie 2016 geraadpleeg).

Forgas, J.P., J. Cooper en W. D. Crano. 2010. The Psychology of Attitudes and Attitude Change. New York: Routledge

Furjanic, S.W. en L.A. Trotman. 2000. Turning training into learning. New York: American Management Association.

Gettly, M.F. 2012. ’n Deelnemende strategie vir die indiensopleiding van onderwysers, DEd-tesis, Universiteit Johannesburg. http://hdl.handle.net/10210/4322 (Maart 2016 geraadpleeg).

Gouws, E. en A. Dicker. 2006. Onderwysers se belewing van indiensopleiding met betrekking tot die hersiene nasionale kurrikulumverklaring: ’n Gevallestudie. Tydskrif vir Geesteswetenskappe, 46(4):416–27.

Graven, M. 2005. Dilemmas in the design of in-service education and training for mathematics teachers. In Vithal, Adler en Keitel (reds.) 2005.

Greenberg, J. en R.A. Baron 2003. Behavior in organisations. Understanding and managing the human side of work. 8ste uitgawe. Upper Saddle River, New Jersey: Prentice Hall/ Pearson Education.

Jensen, E. 2005. Teaching with the Brain in Mind. 2de uitgawe. Alexandria, VA: Association for Supervision and Curriculum Development (ASCD).

Jones, J.E. en C.W. Chen. 2006. New supervisor training. Baltimore, Maryland: Victor Graphics.

Jordaan, W. en J. Jordaan 1998. Mense in konteks. Sandton: Heineman Voortgesette Onderwys.

KidSource Online. 2010. Trends in Education. http://www.kidsource.com/kidsource/pages/education.html (19 Maart 2016 geraadpleeg).

Kilpatrick, J., W.G. Martin en D. Schifter (reds.). 2003. A research companion to Principles and Standards for School Mathematics (333–52). Reston, VA: National Council of Teachers of Mathematics.

Laird, D. 1985. Approaches to training and development. 1ste uitgawe. New York: Perseus Books Group & Lane Partners.

Laubscher, M., J. Van Wyk, P. Govender, S.F. Daniel en G. Van der Westhuizen. 2002. Facilitation capacity development. Centre for Community Development. Pretoria: Vista Universiteit.

Lawson, I.L. 2006. The trainers handbook. San Francisco, California: Jossey-Bass.

Le Grange, M. 2001. Training and consultants facilitation. Pretoria: Action Learning, Action Research and Process Managment (ALARPM). World Congress, Universiteit van Pretoria.

Lombaard, A. 2007. Sensory intelligence. Welgemoed: Metz Press.

Louw, D.A., D.M. Van Eede en A.E. Louw. 2002. Menslike ontwikkeling. Kaapstad: Kagiso.

Mastin, L. 2010. The story Of Mathematics. http://www.storyofmathematics.com/ (28 Februarie 2016 geraadpleeg).

McCain, D.V. en D.D. Tobey. 2007. Facilitation skills training. Baltimore, Maryland: Victor Graphics.

National Council of Teachers of Mathematics. 2000. Principles and Standards for School Mathematics. http://www.nctm.org/Search/?ky=2000/ (25 Februarie 2016 geraadpleeg).

National Professional Teachers' Organisation of South Africa (NAPTOSA). 2003. Recommendations in respect of the development and implementation of Curriculum 21 in an outcomes-based framework. http://www.naptosa.org.za (15 Maart 2016 geraadpleeg).

National Science Foundation. 2016. About the National Science Foundation. http://www.nsf.gov/about/ (20 Maart 2016 geraadpleeg).

Netwerk24.com. 2011. Lê vroeg die boustene vir Wiskunde. http://baba-en-kleuter.netwerk24.com/Kleuter/Le-vroeg-die-boustene-vir-wiskunde-20150902 (19 Maart 2016 geraadpleeg).

Orlich, D.C., R.J. Harper, R.C. Callahan en H.W. Gibson. 1998. Teaching strategies: A guide to better instruction. Boston: Houghton-Mifflin.

Rae, L. 2002. Using people skills in training and development. Groot Britanje: Clays, St. Ivesplace.

Rees, F. 2005. The Facilitator Excellence Handbook. San Francisco CA: Pfeiffer.

Robinson, I. 2006. Human resource management in organisations. Londen: Chartered Institute of Personnel and Development, CIPD House.

Shepherd, J. 2001. Weaving a web of consistency: Applying constructive alignment. Sydney, Australia: Actuarial Studies Department, Macquire Universiteit.

Scholl, R.W. 2002. Motivation: Expectancy Theory (Schmidt Labor Research Centre, The University of Rhode Island). http://web.uri.edu/lrc/scholl/motivation_expectancy/ (18 Maart 2016 geraadpleeg).

Senk, S.L. en D.R. Thompson. 2003. Standard-Based School Mathematics Curriculum. New Jearsey: Lawrence Erlbaum Associates Inc.

Simmonds, D. (red.). 2004. Designing and delivering training. Londen: Chartered Institute of Personnel and Development, CIPD House.

Steen, L.A. (red.). 2001. Mathematics and democracy: Case for quantitative literacy. Washington, D.C: The Mathematical Association of America.

Truter, I. 2005. Help your customers to develop a positive attitude toward pharmacy. SAPJ. http://www.edoc.co.za/modules.php?name=News&file=article&sid=1095 (28 Februarie 2016 geraadpleeg).

Van der Merwe, W.J. 2009. ’n Indiensopleidingsmodel vir die doeltreffende implementering van die Hersiene Nasionale Kurrikulumverklaring vir Wiskunde-onderwys. Ongepubliseerde MA-verhandeling, Universiteit van Suid Afrika.

Vithal, R., J. Adler en C. Keitel, C. (reds.). Researching Mathematics Education in South Africa. Kaapstad: South Africa Social Science Publisher.

Volmink, J. 2015. Die rol en doel van Wiskundige Geletterdheid in die skoolkurrikulum. http://www.designinfestation.com/WCEDNEWS/index.php?option=com_content&view=article&id=392%3Amathematical-literacy-its-role-and-purpose-in-the-school-curriculum&lang=af (24 Maart 2016 geraadpleeg).

Walton, M. 2009. Mathematical requirements for first-year BComm students at MNNU. Ongepubliseerde DPhil-proefskif. Nelson Mandela Metropolitan University, Port Elizabeth.

The post Die rol van die fasiliteerder in die leerproses om ’n positiewe gesindheid te bewerkstellig teenoor indiensopleiding vir die vak wiskundige geletterdheid appeared first on LitNet.

Huisgenoot as tydgenoot: ’n mediageskiedkundige kroniek van ’n tydskrif as “skrif” van sy tyd

$
0
0

Huisgenoot as tydgenoot: ’n mediageskiedkundige kroniek van ’n tydskrif as “skrif” van sy tyd

Lizette Rabe, Departement Joernalistiek, Universiteit Stellenbosch

LitNet Akademies Jaargang 13(3)
ISSN 1995-5928

Die artikel sal binnekort in PDF-formaat beskikbaar wees.

 

Opsomming

Die Afrikaanse tydskrif Huisgenoot het in Mei 2016 sy eeufees gevier. Hierdie artikel gebruik ’n mediageskiedkundige vertrekpunt om die ontwikkeling van Huisgenoot van 1916 tot 2016 met sy idealisties-ideologiese en markgedrewe ideale as “skrif” van sy tyd te boekstaaf. Die mediageskiedenis as studieveld waarbinne die ondersoek gedoen word, word kortliks as vertrekpunt geskets, asook die geskiedkundige konteks vir die ontstaan van die blad. Hierop volg ’n bespreking van die ontwikkeling van die blad aan die hand van sy diensdoelwit en sy winsdoelwit, of sy idealisties-ideologiese en markgedrewe ideale. Dit is ook nodig om die blad se spesifieke bydrae tot die vestiging van Afrikaans te belig, omdat dit met sy ontstaansgeskiedenis saamhang. Hierdie kronologie sal probeer aandui hoe die tydskrif as “skrif” van sy tyd ontwikkel en voldoen het aan die eise van sy tyd, van die eng-Afrikanernasionalistiese kultuurblad van een eeu gelede tot die meer globale populêre kultuurblad van vandag. Meer bepaald dui die kronologie aan hoe Huisgenoot hom oor 100 jaar nie net as huisgenoot nie, maar as tydgenoot in sy veranderende mark kon handhaaf.

Trefwoorde: Afrikaans; diensdoelwit; Huisgenoot; idealisme; ideologie; kultuur; markgedrewenheid; Media24; mediageskiedenis; Naspers; politiek; tydskrif; winsdoelwit

 

Abstract

Huisgenoot as magazine of its time: a media-historical chronicle of a magazine as evergreen over one hundred years

The Afrikaans magazine Huisgenoot celebrated its centenary in May 2016. This article uses a media-historical point of departure to record the development of Huisgenoot from 1916 to 2016, with a focus on its idealistic-ideological ideals as a publication of its time, as well as its market-driven goals in every era of its existence. Media history as the field within which this analysis is located is outlined, as is the historical context for the development of the publication. This is followed by a discussion of the development of the magazine in terms of both its service ideals and its profit focus – or, in other words, its idealistic ideology and its market-driven ideals. It is also necessary to highlight the publication's specific contribution to the development of Afrikaans, as this is closely connected to the magazine’s history. The subsequent chronology attempts to describe how the magazine has developed as a chronicler of its time, and how it has met the demands of its time – from a narrowly focused Afrikaner cultural publication one century ago to the magazine it is today, with a more global, popular-cultural approach. In particular, the chronology shows how, over one century, Huisgenoot has established itself not only as a “home companion” (the meaning of the Afrikaans title), but also as a reflection of its time, and thus how it has maintained itself as an evergreen publication in changing markets.

For its first 60 years of existence, the two goals mentioned were more or less in harmony. However, market factors, together with the psycho- and demographics of its target market, subsequently changed over time, and the magazine reached a tipping point in its sixth and seventh decades when it had to reposition itself in a radical new way in order to survive. The resulting emphasis on what has been a mainly commercial, market-driven consumer magazine is accordingly described. Nevertheless, the magazine succeeded in repositioning itself still to remain a “home companion”, even after 100 years.

In terms of media history, the point of departure according to the Rankian dictum of “to simply show how it really was” (in Stroud 1987:379) – the famous verdict on the essence of historiography – might be too simplistic an approach. Leopold von Ranke regarded as the father of modern historiography, can, of course, be criticised in our much more complex era, especially given the debate on whether historiography falls within the humanities or the social sciences, and thus whether it should be studied from a positivistic or critical point of view. This study, however, accepts Fourie’s (2007) statement that the positivistic and critical approaches are the basis of the two theories from which mass communication developed and that, in essence, the two complement each other.

The historical research method, according to which primary and secondary sources are used to compile data, was followed in order to build what is known as a “critical contextual link” between the present and the past. In doing this, the researcher focuses on the question of understanding the magazine as a phenomenon of its time by understanding its history. Lundy (2008) emphasises that the historical method is more than just a collection of data and its end result (the report in which it is recorded), but that it can also draw theoretical and holistic conclusions on historical events and eras. Still, one has to be aware of, and acknowledge, that (media) history can only collect, compile and interpret “fragments”.

Magazine studies is a relatively understudied field in the also relatively understudied field of media history, the latter a recent phenomenon and an understudied sub-discipline in the field of journalism and media studies. For the literature overview the following were found regarding magazine studies: the master’s studies by Rabe (1985), Townsend (2004), Rossouw (2005), Nänny (2007), De Villiers (2009), Ekron (2010) and Van der Linde (2010); and journal articles on consumer magazines by Laden (2001; 2015) and Odiambo (2008).

Despite its existence over one century, the specific subject of this article has not often been the focus of an academic project. The oldest is probably the master’s study by Schoombee (1924), after which the following could be found: Labuschagne (1948), Van Eeden (1981), Joubert (1983) and Froneman (2004). In the doctoral dissertation on the early history of the Afrikaans press by Du Plessis (1943) there are references to the magazine, as well as in the publication by Nienaber (1943). In more recent academic works, Viljoen and Viljoen (2005) wrote about the image of femininity in Huisgenoot,andPretorius (2013) on the image of manliness.

Huisgenoot’s third editor, Markus Viljoen, referred to the magazine in his autobiography (1953). The magazine was also covered in publications for Naspers’s 75th jubilee in 1990 and 1992 (Muller 1990; Beukes 1992a; 1992b). Commemorative issues for its 90th year (2006) and its centenary (2016) were aimed at a general market, but also contained some useful information despite their consumer market approach. In 2015 the magazine’s 12th editor and current head of Media24, Esmaré Weideman (2015), wrote a contribution on Huisgenoot in a commemorative publication for Naspers’s centenary.

The context in which Huisgenoot was founded can be described as a “volksera”, or people’s epoch. Because of the devastating effects of the South African War (Anglo-Boer War) from 1899 to 1902, the beginning of the First World War and the consequent Rebellion, the (white) ethnic Afrikaner group were impoverished politically, economically and culturally. This inspired them to “visions of an Afrikaner renaissance” (Scholtz 2010:3) – as a nation with its own language and culture, thus feeding a latent nationalism that began as an idealistic movement, but developed in the 1930s into an ideological movement. As part of this empowerment, the publishing company Nasionale Pers (initially De Nationale Pers) was founded in 1915, and today is known as the global technology giant Naspers.

The context in which Huisgenoot was founded can be described as driven both idealistic-ideologically, as well as capitalistically. Naspers was entrepreneurial from its inception (thus market-driven), with organic growth – the founding of Huisgenoot barely one year after its establishment – as well as acquisitions early on. As it has been formulated: “Ideological idealism had to be reconciled with financial realities” (Muller 1990:467). Huisgenoot had two goals: it had to give Afrikaners the “inspiration, information and light entertainment they so desperately needed”, and had to put the company on a sound financial footing. The first goal can be seen as ideologically driven; the latter market-driven.

Although the magazine was not a party-political messenger, it was “pro-Afrikaans in a wide sense of the word”. It furthered the Dutch language, as well as the development of Afrikaans. All in all, it positioned itself in an almost mystical “volksnasionalisme” (people-centred nationalism).

The magazine not only had to ensure the financial survival of its mother company and the cross-subsidisation of its sister publication Die Burger, but its nationalism simultaneously also had to empower its readers.

Regarding the development of Afrikaans, one of the main idealistic-ideological aims of the publication was to build Afrikaans as a recognised language. Indeed, the publication was later described as the decisive factor in the creation and establishment of Afrikaans. The magazine also led in terms of developing Afrikaans literature, and encouraged early writing through competitions. It also encouraged a reading culture, as well as an appreciation for the theatre, the arts and architecture.

Huisgenoot had such great initial success as a monthly that it was repositioned in October 1923 as an “illustrated weekly”. This was a direct result of a competitor, Brandwag, closing down – one example in which the market motive is clear, as Huisgenoot immediately exploited the gap in the market and the bigger audience by publishing “lighter matter” (Froneman 2004:68). Circulation success also followed when the publication frequency was changed, thanks to the “need from the public for more Afrikaans literature and the expectation of more profit by the owner” (Antwoorde op vraelys aan koeranteienaars s.j.). It also established supplements for the youth, again to fulfil both its idealistic-ideological and profit expectations.

The changing psycho- and demographics of the Afrikaner target market, however, caught up with the magazine. After the Second World War the magazine market changed drastically, and once flourishing titles had to reimagine themselves. Huisgenoot, previously a market leader, experienced such significant circulation losses that “drastic decisions” regarding its survival had to be taken (Spies 1992a:351). Thanks to new printing technology, and the fact that Naspers as a company invested continuously in new printing presses, a revolutionary new full-colour magazine press helped in the survival of the magazine. Also, a more commercially focused approach regarding target markets – thus, no longer an idealistic-ideological approach – assisted in saving the magazine for the time being.

Yet the changing psychographics of the Afrikaans readership required another change of direction in the next decade. Afrikaners now were more urbanised, with a taste for popular culture. The content had to be aimed at more “worldly” interests (Booyens 2008). “A fresh, market-orientated approach was needed”, with “famous” rather than “important” now the guideline. The iconic magazine brand name survived in a spectacular way, setting new circulation records. It also morphed with its time, remaining a “home companion” to generations of Afrikaans readers and successfully answering their needs, whatever the era. It can, therefore, be said that the magazine fulfilled its idealistic-ideological as well as its mercantile goals throughout its century-long existence by satisfying its readership’s needs, then and now.

The conclusion, therefore, is that over the years this publication has morphed into a different type of magazine, but one that still attempts to serve the psychographic needs of its target market. It does this through a new, entertainment-focused popular type of journalism. Indeed, Huisgenoot as an evergreen “home companion” has not only survived 100 years, but has achieved its success with excellence.

Keywords: Afrikaans; culture; Huisgenoot; idealism; ideology; magazine; Media24; media history; mercantile; Naspers; politics; profit-driven goal; service-driven goal

 

1. Inleiding

Hierdie artikel bied ’n mediageskiedkundige oorsig van die tydskrif Huisgenoot1 wat in Mei 1916 gestig is en dus sy eeufees in 2016 vier. Die politieke, ekonomiese en kulturele konteks waarin die tydskrif gestig is, word as agtergrond aangebied, waarna die blad se ontwikkeling binne die twee geïdentifiseerde doelwitte van ’n sekere idealisme en ideologie en markgedrewenheid bespreek sal word.

Die artikel word aangebied vanuit ’n media-geskiedkundige vertrekpunt en dié studieveld word eers bespreek. Die geskiedkundige agtergrond waarin die blad ontstaan het, word beskou as noodsaaklike konteks, en word dus ook geskets, asook die blad se spesifieke bydrae tot die vestiging van Afrikaans in sy eerste dekades.

Die blad se ontwikkeling aan die hand van idealisties-ideologiese en markgedrewe ideale2 word vervolgens geskets. Dit kan ook beskryf word as ’n diensdoelwit en ’n winsdoelwit onderskeidelik (Rabe 2015:12). Vir die eerste 60 jaar van sy bestaan was die idealisties-ideologiese en markgedrewe ideale in harmonie. Markfaktore, tesame met die psigo- en demografie van die teikenmark, het egter geleidelik verander, en die blad het in sy sesde en sewende dekade ’n kantelpunt bereik toe hy homself weens nuwe markkragte moes herskep en herposisioneer indien hy wou oorleef. Die gevolglike klem op hoofsaaklik kommersiële, markgedrewe mikpunte in ’n nuwe markgedrewe verbruikersmark word dus ook in dié kronologie van die tydskrif beskryf. Laastens word aangedui hoe die tydskrif ná 100 jaar steeds ’n getroue “huisgenoot” in soveel Afrikaanse huise is omdat dit as “skrif” voldoen aan die eise van sy tyd – inderwaarheid oor een eeu ’n Huisgenoot as tydgenoot vir sy spesifieke mark.

 

2. Mediageskiedenis as studieveld

Die Rankeaanse diktum om “eenvoudig te wys hoe dit regtig was” (“wie es eigentlich gewesen” – Carr 1961:3) is waarskynlik die beroemdste uitspraak oor die aard van geskiedskrywing (Stroud 1987:379). Leopold von Ranke, beskou as die vader van die moderne geskiedskrywing, se simplistiese benadering is sedertdien op verskeie vlakke krities beskou. Só het die debat lank gewoed of geskiedskrywing as vakgebied binne die geesteswetenskappe of die sosiale wetenskappe val, en of dit dus binne die positivistiese of kritiese benadering tuishoort (as enkele voorbeelde word verwys na Partner 1986; Nord 1989; Sonderling 1995; Fourie 2007; De Villiers 2012). Die positivistiese (geesteswetenskappe-) benadering onderskei hom as ideografies (dus om met die besondere te werk), terwyl die kritiese (sosialewetenskappe-) benadering as nomoteties (dus veralgemenend) beskryf kan word. Navorsers stem vandag saam dat die onderskeid “noodwendig vaag is” (Engelse aanhalings is waar nodig deur my vertaal), omdat geskiedkundiges nooit “uitsluitlik ideografies of uitsluitlik nomoteties” kan werk nie en tussen die besondere en die algemene móét beweeg (Nord 1989:293).

Ek onderskryf Fourie (2007:145) se stelling dat die positivistiese en kritiese benaderings die “twee groot teorieë is waaruit alle massakommunikasienavorsing ontwikkel het”. Vir die positivistiese benadering word gefokus op die wetenskaplike metode en die empiriese, en vir die kritiese benadering op ideologie en mag. Geskiedskrywing is egter in wese ’n kombinasie van die twee, en moet gebruik maak van dit wat deur empiriese navorsing gevind is en dit dan krities interpreteer – ’n samesmelting dus van paradigmas, met positivistiese navorsing wat aangevul word met kritiese vertolking en waardebepaling, en kritiese navorsing wat bevindings met empiriese bewyse staaf.

In Carr (1961) se klassiek-geworde Cambridge-lesingreeks “What is history?” sê hy die antwoord weerspieël, “bewustelik of onbewustelik”, “ons eie posisie in tyd, en is deel van die antwoord oor die breër vraag oor hoe ons die samelewing sien waarin ons ons bevind” (Carr 1961:2). Ons ervaar feite nooit as “suiwer” nie, maar as “gebroke”, omdat hulle “deur die siening van die optekenaar gerefrakteer word” (Carr 1961:16).

Ander tersaaklike skrywers oor die wese van geskiedskrywing is, om slegs ’n paar te noem, Furet (1983), Verbeeck (2000), Brown (2003) en Berger (2011). Vir Verbeeck (2000:387) kan die geskiedskrywing ook geïnterpreteer word as ’n “teenswoordige verlede”, en Brown (2003:1) meen dat geskiedskrywers, “soos ander mense, gevorm word deur wat in die mode is”. Of, soos Berkhofer (in Berger 2011:156) dit stel: “[O]mdat gesigspunte en teorieë oor mense en die samelewing gedurig verander, verander ook die geskiedkundige vertolking van enige gegewe onderwerp voortdurend.” Dit sluit aan by wat die Amerikaanse historikus Henry Adams reeds meer as ’n eeu gelede gesê het, naamlik “dat al sy aanstellerigheid as ’n ‘wetenskap’ ten spyt, geskiedskrywing uiteindelik ’n subjektiewe, verbeelde denkbeeld is” (Brown 2003:2–3).

Hierby moet gevoeg word dat geskiedskrywers “gereeld gewaarsku word – sonder dat hulle die waarskuwing ernstig opneem – dat daar nie so iets soos ’n ‘suiwer’ feit is nie” en dat “historiese feite ’n intellektuele besluit is” (Furet 1983:403–4). Vir Sonderling (1995:90) is geskiedenis “meer as ’n stel menslike rolspelers, aktiwiteite en gebeurtenisse wat op (a) ’n spesifieke plek en (b) ’n spesifieke tyd gebeur het”. Dit gaan ook oor die rekord van die verlede en wat mense “verkies het om oor hul wêreld te kommunikeer”. ’n Meer onlangse Suid-Afrikaanse definisie van geskiedskrywing beskryf dit as menswetenskap (dus deel van die geesteswetenskappe), en as poging om die “toeganklike neerslag, verslae en ontledings van gebeure in die verlede [te] ontgin” (De Villiers 2012:198).

Binne die kwalitatiewe navorsingsmetodologie gebruik geskiedkundige navorsing primêre en sekondêre bronne vir dataversameling in ’n poging om ’n “kritiese kontekstuele skakel” tussen die verlede en die hede te bou (Lundy 2008:395) deurdat die navorser die verskynsel (in hierdie geval, die tydskrif Huisgenoot as tydgenoot of “skrif” van sy tyd) probeer verstaan deur na sy geskiedenis te kyk.

Lundy (2008:396) beklemtoon ook dat die geskiedkundige metode meer is as slegs die versameling van data en die verslag waarin dit neerslag vind, en dat dit ook “teoretiese en holistiese gevolgtrekkings oor historiese gebeure en eras” verskaf. Dit is vanselfsprekend onmoontlik om elke aspek van die geskiedenis weer te gee, maar desnieteenstaande probeer (media)geskiedkundiges “fragmente” versamel, saamvoeg en interpreteer (Scannell 2002:201).

Bewus van dié denkbeelde as vertrekpunte, en in ag genome die waarskuwings daarin vervat, kan mediageskiedenis as ’n fokus – boonop as ’n relatief “onlangse verskynsel” (Sonderling 1995:87) – beskryf word. Wigston (2007:5) bevestig dat dit ’n onderbestudeerde subdissipline binne die veld van die joernalistiek- en mediastudie is.

’n Mens kan dit ook stel dat die verdere subveld van tydskrifstudie ’n relatiewe braakland is. ’n Vroeë mediageskiedkundige magisterstudie binne die veld van tydskrifstudie was dié van Rabe (1985). Onlangse magisterstudies binne tydskrifstudie is onder meer dié van Townsend (2004), Rossouw (2005), Nänny (2007), De Villiers (2009), Ekron (2010) en Van der Linde (2010). Laden (2001; 2015) en Odiambo (2008) het joernaalartikels oor verbruikerstydskrifte geskryf.

Die spesifieke onderwerp van hierdie artikel, naamlik Huisgenoot, was, gegee sy honderdjarige bestaan, so ver in ’n e-soektog vasgestel kon word, slegs maar die onderwerp van ’n handvol ondersoeke. Die oudste is waarskynlik die magisterstudie van Schoombee (1924). Daarop het nog studies met ’n akademiese vertrekpunt van Labuschagne (1948), Van Eeden (1981), Joubert (1983) en Froneman (2004) gevolg. In Du Plessis (1943) se doktorale proefskrif oor die vroeë geskiedenis van die Hollands-Afrikaanse pers is uiteraard verwysings na die blad. In ’n ander vroeë publikasie, naamlik Nienaber (1943) se byna eendersklinkende, hoewel vir die populêre mark geskrewe geskiedenis van die Hollands-Afrikaanse pers in Suid-Afrika, kry Huisgenoot se ontstaansgeskiedenis ook aandag. In meer onlangse akademiese ondersoeke het Viljoen en Viljoen (2005) spesifiek oor die uitbeelding van vroulikheid in Huisgenoot geskryf en Pretorius (2013) oor die uitbeelding van manlikheid in Huisgenoot Tempo.

Huisgenoot se derde redakteur, Markus Viljoen, het in sy outobiografiese vertelling (1953) uiteraard ook na die blad verwys. In onderskeidelik 1990 en 1992 het die blad aandag gekry in drie mediageskiedkundige werke as gedenkpublikasies vir Naspers se 75ste bestaansjaar (Muller 1990; Beukes 1992a; Beukes 1992b). Gedenkuitgawes van die blad in sy 90ste bestaansjaar (2006) asook in sy eeufeesjaar (2016) was op die algemene mark gerig. Ondanks die populêre aanslag, en dus nie spesifiek van belang in die sin van ’n kritiese mediageskiedenis met die kronologiese ontwikkelingsgang van die blad as fokus nie, was inligting tog bruikbaar. In 2015 het die blad se twaalfde redakteur en tans hoof van Media24, Esmaré Weideman (2015), ’n bydrae oor Huisgenoot vir ’n gedenkbundel vir Naspers se eeufees geskryf.

 

3. Afrikanernasionale konteks

Die era waarin Huisgenoot gestig is, kan beskryf word as ’n volksera. Weens die vernietigende gevolge van die Suid-Afrikaanse Oorlog (Anglo-Boereoorlog; hierna ABO) van 1899 tot 1902, die uitbreek van die Eerste Wêreldoorlog in 1914 en die Rebellie, het diegene wat hulself as deel van die (wit) etniese groep Afrikaners gesien het, gemobiliseer om hulself polities, ekonomies en kultureel te bemagtig. Die “geestelike verdwasing” ná die ABO het in 1914–15 plek gemaak “vir ’n strewe tot selfbeskikking en erkenning as nasie met ’n eie taal en kultuur” (Scholtz 2010:3). Volgens Scholtz het Afrikaner-intelligentsia “visioene gesien van ’n Afrikaner-renaissance” op die gebied van die taal, letterkunde en geskiedenis, asook ’n breë kulturele ontwikkeling sodat “die hele Afrikanervolk sy volle potensiaal kon uitleef, langs (maar selfstandig van) die Engelstalige Suid-Afrikaner”.

In dié tydsgees is elke moontlike woordkombinasie met volk- in gebruik om die “volkstemming” en “volkstroming” te mobiliseer, met die pers as spieël van dié “volkslewe” (Du Plessis 1943:i–ii). Ander gebruike van volk(s)- as eerste lid van ‘n samestelling wat hierdie tydgees beskryf, kan gesien word in onder (veel) meer volksliefde, volkseenheid, volkshart, volkstoestand, volksbestaan, volksellende en volksgesind (Feesbylae 1990), volkskerk (Hofmeyr 2012:446), volksontwaking en volkstaak (Ons taak ná 50 jaar 1987:2; 22) en volkslewe (Scholtz 1988:11). Wat Huisgenoot spesifiek betref, is ’n verwysing na dié blad as “vertolker van die volksiel” (Froneman 2004:67) gevind.

Dié “branding” van “volksidealisme” het uiting gevind in die Kaapse stroom van nasionalisme wat by “nasionaalvoelende Afrikaners” ’n “sterk behoefte” laat ontstaan het “aan ’n koerant wat hul gevoelens kon vertolk” (Nienaber 1943:118–9). Dit was die aanloop tot die stig van De Nationale Pers Beperkt, sedert 1921 Nasionale Pers (Akte van Oprichting 1921), en sedert 1998 Naspers3 (Naspers Tydlyn 2013). Dié maatskappy sou hom reeds binne sy eerste paar jaar vestig as hoofspeler binne die “volksarena” met sy onderskeie publikasies: D(i)e Burger in 1915, D(i)e Huisgenoot in 1916, Die Volksblad in 1917 (Naspers se eerste oorname) en Die Landbouw-weekblad in 1919.

’n Ander siening van dié “volks”-era is dat die stigting van dié “volkspers” die (kapitalistiese) gevolg was van die “koalisie van wyn en vrugteboere en die finansiële kapitaliste” in die Suide wat die landboukapitaal en “los geld” van die Noorde “binne die raamwerk van ’n retories-gedrewe ideologie van Christelike Nasionalisme” ingebind het (Muller 1987:138–9).

In sy geheel gesien was dié Afrikanernasionale konteks dus byna letterlik die teelaarde vir Huisgenoot. Dié konteks word as idealisties-ideologies én kapitalisties beskryf, gegee die twee hoofideale van ’n vroeë nasionalistiese idealisme wat mettertyd in ’n nasionalistiese ideologie verander het en die tegelyklopende markgedrewe ideaal om die maatskappy finansieel uit te bou.

Vervolgens sal die stigtingsgeskiedenis van die blad binne dié idealisties-ideologiese en markgedrewe ideale (die diensdoelwit teenoor die winsdoelwit) as uitvloeisel van sy moedermaatskappy aangebied word.

 

4. Die blad se ontstaan

Naspers se entrepreneuriese (en dus markgedrewe) DNS is as ’t ware reeds in sy eerste dekade geënkodeer as sy organiese groei en aanwinste as maatstaf geneem word. Dit ondanks die feit dat sy stigting in die eerste plek die gevolg was van die Afrikaner se ekonomiese, politieke en sosiale armoede van die vroeë 1900’s en sy idealisme wat verwoord is in die bekende metafoor “kind van smart en hoop” vir sy eerste publikasie (De Burger 1915). Met sy eerste organiese groei, ’n tydskrif (De Huisgenoot) in 1916, net een jaar ná sy stigting, en sy eerste aanwins, De (Die) Volksblad, ’n jaar later, het die maatskappy binne sy eerste twee jaar ’n entrepreneuriese gees gevestig waarbinne publikasies wel sekere “volks”-idealisties-ideologiese mikpunte gehad het, maar terselfdertyd ook aan kommersiële doelwitte moes voldoen. Spesifiek Huisgenoot se geskiedenis sal toon dat die blad baie gou aan albei dié hoofideale voldoen het, of soos Muller (1990:467) dit gestel het: “Ideologiese idealisme moes versoen word met finansiële realiteite.”

huisgenoot1

Figuur 1. Die eerste uitgawe van De Huisgenoot op 20 Mei 1916

De Huisgenoot van 20 Mei 1916 (sien figuur 1) was egter nie Naspers se eerste tydskrif nie. Die blad is voorafgegaan deur ’n “Kerstnummer” van De Burger in Desember 1915 (Muller 1990:244–51). Hoewel die uitgee van ’n koerant “een van de voornaamste doeleinden” was, is op die maatskappy se eerste jaarvergadering op 24 November 1915 gesê die tweede was die uitgee van “een nationaal maand- of veertiendaags blad voor de jeugd”. Terwyl “alle kragte en middele”, “albei ver van toereikend”, gebruik moes word vir die dagblad, moes die tydskrif eers wag. Wel is toe besluit om ’n jaarblad, De Burger se “Kerstnummer”, uit te gee. Hoewel De Huisgenoot net vyf maande later sou volg, het die “Kerstnummer” tog ’n aantal jaargange beleef. Hoewel die redaksie self slegs Nederlands gebruik het, was die blad vir sy eerste twee uitgawes om die helfte in Nederlands en Afrikaans danksy die bydraes van medewerkers. Met 1917 se uitgawe is slegs Afrikaans gebruik, hoewel medewerkers nog bydraes in Nederlands gestuur het. Van 1924 af was dit eentalig Afrikaans. Naspers se eerste tydskrif was “vol plegtige somberheid en grote erns” met “min humor en sprankel”, maar is tog gesien as De Huisgenoot se voorganger, want reeds op 8 Desember 1915 is ’n direksiekommissie benoem om te ondersoek hoe gou dié jaarblad met ’n week- of maandblad opgevolg kon word.

In Maart is die nuwe tydskrif in De Burger geadverteer onder die titel “‘De Huisvriend’ verenigd met ‘Ons Moedertaal’” (Muller 1990:252). Dié titel is egter laat vaar omdat ’n kerkblad, De Huisvriend, reeds bestaan het. Die naam is toe verander na De Huisgenoot.

Die blad het twee hoofideale gehad: dit moes aan die Afrikanervolk “inspirasie, inligting en ligte vermaak verskaf wat dit so desperaat nodig gehad het” en De Burger “as politieke mondstuk” van die Kaapse Nasionale Party finansieel ondersteun (Froneman 2004:61). Eersgenoemde doelwit kan gesien word as sy idealisties-ideologiese ideaal, of diensdoelwit, binne ’n bepaalde “volks”-verwysingsraamwerk, en laasgenoemde as sy markgedrewe ideaal, of winsdoelwit.

Die direksiebesluit in Desember 1915 dat die tydskrif ook ’n “toenemende leeslus” onder Afrikaners moes bevredig (Du Plessis 1943:187), kan as tegelykertyd idealisties-ideologiese en kommersiële mikpunte beskou word. Die blad moes Afrikaners ophef, maar dit sou ook die publikasie van boeke stimuleer.

Uit ’n sake-oogpunt het Naspers die gaping gebruik toe die maandblad Ons Moedertaal gestaak is. Hy het met die blad se Paarlse eienaars onderhandel om dit by die nuwe blad in te lyf (Du Plessis 1943:188). Muller (1990:254) meen Huisgenoot kan gesien word as die “resultaat van ’n reeks kompromisse” in ’n tyd van ’n tekort aan geld en papier. Danksy Ons Moedertaal se bestaande 640 intekenare is ’n eerste oplaag van 3 000 gedruk.

Op 20 Mei 1916 het De Huisgenoot dus as maandblad verskyn – ’n blad wat “probeer [het] om populêr te wees, sonder om juis die wetenskap enige geweld aan te doen; en dit was altyd sy strewe om vir elke leser in die Afrikaanse wêreld iets boeiends te verskaf” (Du Plessis 1943:188). De Burger het in ’n hoofartikel geskryf dis ’n belangrike dag vir die letterkunde, want “’n letterkundige kindjie” is gebore (Muller 1990:254–5).

Hoewel die blad nie ’n partypolitieke boodskapper was nie, was dit “pro-Afrikaans in ’n wye sin van die woord” (Froneman 2004:66). Dit moes voorsien in die “meer en meer ontwakende nationale leven” wat aan geen party gebonde is nie (soos aangehaal in Giliomee 2003:372–5). Die blad moes ook die “Hollandse taal en die ontwikkeling van Afrikaans bevorder”, ’n “hoogs sensitiewe” saak omdat Afrikaans nog nie formeel erken was nie (Froneman 2004:67). De Huisgenoot se soort nasionalisme (sy idealisties-ideologiese ideaal), hoewel “te alle tye openlik en vreesloos”, “was ’n huis met ruimte vir meer as net die taal”. Die blad moes Afrikaners tot ’n “hoër en edeler peil verhef”, hulle deur ’n eie geskiedenis laat “verstaan wie en wat hulle is”, en help om “hul eie identiteit [te] ontdek om nie namaaksels van ander te probeer wees nie”. Sy “strewe” moes daarop fokus om “die minderwaardigheidsgevoel onder Afrikaners, pessimisme en die Britse verengelsingsbeleid” teen te werk (Froneman 2004:67). Met “politiek en kultuur onlosmaaklik verweef” het die blad hom midde-in alles geplaas deur homself “openlik as ‘opregte vertolker van die volksiel’ voor te hou”, waarmee dit ’n “byna mistieke, volksnasionalistiese posisie” ingeneem het.

Hoewel die tydskrif se oorsprong “Kaaps” was, het die blad nie “Kaapse geskiedenis” bevat nie, maar van meet af gefokus op die “lydensgeskiedenis van die Voortrekkers en die vegtende republieke met die martelaarskap en heldedom wat daaruit voortgekom het” (Muller 1990:266).

Die blad moes nie net vir finansiële oorlewing van sy maatskappy en kruissubsidie vir De Burger sorg nie, maar sy nasionalisme moes sy lesers ook ekonomies bemagtig. Soos Froneman (2004:68) uit die uitgawe van Julie 1919 aanhaal: “Al ons mooi praatjies oor nasionalisme en onafhanklikheid beteken bloedweinig solank ons ekonomies afhanklik van ander nasies blij.”

Die stigting van De Huisgenoot so gou op die hakke van die dagblad kan toegeskryf word aan die entrepreneurskap van Fred Dormehl, bestuurder van die jong maatskappy. Daar is van hom gesê dat hy “in nuwe rigtings [wou] uitslaan waar hy meen om winste te kan maak” (Fagan s.j.:16–8). Dormehl het “gewoonlik sy sin gekry” – “met die deurslaggewende steun” van Willie Hofmeyr,4 eerste voorsitter van die direksie en dryfkrag agter die maatskappystigting.

De Huisgenoot kan dus ook beskou word as gestig danksy die entrepreneurskap van Dormehl. Dit was gou só ’n finansiële sukses dat dit vroeg al deur Fagan (s.j.:17) beskryf is as “’n goudmyntjie”. Dit is waarskynlik danksy die eerste tekens van finansiële sukses met dié organiese groei dat die jong maatskappy dit gewaag het om reeds die volgende jaar sy eerste aanwins te maak: die koop van Het Volksblad. Muller (1990:296) meen die feit dat Naspers ondanks sy sukkelende begin ’n aantal publikasies kort ná mekaar gestig of gekoop het, “een van die merkwaardigste verskynsels in sy vroeë geskiedenis” is. Benewens Het Volksblad in 1917 (so te sê dadelik as Die Volksblad hernoem), het die “eerste bloeitydperk” reeds in 1918 gekom met die koop van ’n blad en uitgewery, De Afrikaner Drukpers en Uitgewers Maatschappij in Pietermaritzburg, en Die Landbouw-weekblad wat die volgende jaar gestig is.

In 1921, ná vyf jaar, is verwys na die “krag” wat van Huisgenoot uitgaan met ’n oplaag so groot “dat menige politieke blad daarop naywerig kan wees” (Die stigting van “De Burger” s.j.:3).

Dié eerste sukses van Huisgenoot was te danke aan die eerste redakteur, J.J. Smith. Benewens sy “verpligtinge op Stellenbosch” was hy die eerste sewe jaar van die blad se “pioniersperiode” redakteur (Muller 1990:254). “Met professor Smith, die alom-erkende gesaghebbende oor Afrikaans, as redakteur, het dit [Huisgenoot] die vraagbaak en fontein van kennis geword vir almal, oor die hele Suid-Afrika” (Fagan s.j.:16–8).

 

5. Die uitbou van Afrikaans

Een van die hoofstrewes onder die nuwe blad se idealisties-ideologiese ideale was om Afrikaans as volwaardige taal uit te bou. Die blad is later beskou as “die beslissende faktor in die skepping en vestiging van Afrikaans” (Muller 1990:256).

Huisgenoot se susterpublikasie De Burger het sy eerste subhoofartikel reeds in 1916 in Afrikaans geskryf (Personeel: werwing van algemene werkers s.j.:4). Die redaksie self het Hollands, of “vereenvoudigde Nederlands”, vir die koerant gebruik, maar in die heel eerste uitgawe was ook reeds bydraes in Afrikaans (Steinmeyer 1946:159).

Vanaf Huisgenoot se stigting is dit beskou as die koerant se “taalbondgenoot” (Muller 1990:256); inderwaarheid is die blad beskou as “die bes ingeligte, volhardendste pleitbesorger van Afrikaans”. Deur “gereeld in goed versorgde Afrikaans in vele huise te kom, het hy die voorbeeld gestel, asmede deur aan ou en nuwe skrywers ’n oefenskool en ’n afset te bied”. Nederlands is gebruik om die oorgang na Afrikaans “gladder en geleideliker” te maak. Muller het gemeen “[m]et sy verstandige beleid was die Huisgenoot ’n belangrike (moontlik die belangrikste) wegbereider vir die aanvaarding van Afrikaans en vir die Afrikaanse Bybel”. Fagan (s.j.:16–8) het geskryf “almal” wat “in die opkomende taal belang gestel het en dit graag korrek wou skrywe”, het Huisgenoot ondersteun.

In ’n tyd toe Afrikaanse spelling en skryfwyse “onseker” was, was Huisgenoot dus die “beslissende faktor” (Muller 1990:256), hoewel daar ook dié was wat téén die vervanging van die “kultuurtaal Nederlands” was, met kommer oor die “oorhaastige rypdruk” van Afrikaans.

Volgens Muller (1990:261–5) het Huisgenoot ’n “enorme rol” gespeel in die vestiging van Afrikaans as skryftaal. Uitsluitsel is gegee oor woorde soos “heeltemaal, helemaal, heelmaal, heeltemal, helemal of heelmal”, “daarom, daar’m, darem, darim, darm of daam”, “ook of ok”, “baje, baja, baija, banje of baing”, “bietjie of biekie” en “vemôre of vanmôre”. Toe Die Landbouw-weekblad in 1918 verskyn het, het Huisgenoot selfs “’n bietjie taalraad” gegee:

Ons wens die redakteur aan te raai om te probeer om sover molik na eenvormigheid van spelling te streef en nie aan elke medewerker sy eie skrijfvorm te laat nie. Verder moet hy strijd voer teen anglisismes en onnodige vreemde woorde. Dit is noodsaaklik dat hieraan aandag sal gegee word omdat die blad in duisende Afrikaanse huisgesinne sal gelees word.

Die redaksie het ook letterkundige leiding gegee en met verhaalwedstryde skryfwerk aangemoedig. Ook ’n leeskultuur is aangemoedig, en die skilder- en beeldhoukuns, toneel en argitektuur is bevorder – “met die klem daarop dat dit ook nasionaal moes wees” (Muller 1990:269).

Muller (1990:275) meen toe die blad in 1923 ’n weekblad geword het, het dit, saam met Die Burger, ’n “aansienlike bydrae” gelewer tot die standaardisering van Afrikaans as skryf- en spreektaal.

Daar is geskryf die “blad oefen ’n invloed uit op ons volkskultuur, so gunstig as nog nooit ’n tydskrif van dié gehalte in staat gewees het om te doen; die blad is absoluut nasionaal en is onteenseglik die toonaangewer op die gebied van die Afrikaanse taal” (Die stigting van “De Burger” s.j.:3).

Amper profeties van wat later sou gebeur met Huisgenoot se Wenresepte-publikasies wat in 1994 sy miljoenste eksemplaar sou verkoop (Hammann 1994), was Afrikaans se eerste “blitsverkoper” ’n versameling sketse wat eers in Huisgenoot gepubliseer is. Dit was Uit oerwoud en vlakte van Sangiro, die skrywersnaam van Burger-redaksielid A.A. Pienaar. Toe dit in 1921 as boek verskyn het, was dit ’n reusesukses. Dit sou deur die jare een van die grootste verkopers in Afrikaans word (Steyn 1992a:8–9). Tot in 1974 het die tweede uitgawe 44 drukke beleef en daarna het ’n derde en vierde uitgawe asook sagteband-uitgawes in 1983 en 1986 verskyn – volgens Steyn altesame 145 000 eksemplare.

De Burger het in 1922 amptelik Die Burger gewordtoe Afrikaans Hollands vervang het. Nadat die gebruik van Afrikaans in die koerant toegeneem het en die tweede hoofartikel al van 1916 “af en toe” in Afrikaans geskryf is, was daar “[g]eleidelik [...] meer en meer Afrikaans”, sodat later net die hoofartikel en titel nog in Hollands was. Met die blad se eerste uitgawe in 1922 op Dinsdag 3 Januarie5 het Afrikaans ook dié “vesting” verower toe De in Die verander is en “Afrikaans die taal van Die Burger” geword het (Steinmeyer 1946:159).

Soms is Hollands en Afrikaans só geradbraak dat die redaksie nie kans gesien het vir die aanpassing na die een of die ander nie, en briefskrywers moes óf in Afrikaans óf in Hollands skryf, want “taalvermenging” sounie geduld word nie (Muller 1990:201–5); dus het ook die briewe na Afrikaans oorgeskakel. Die koerant het ook onderneem om “spoedig” taalreëls te publiseer, want voor die koms van Huisgenoot was Die Burger ook “volksuniversiteit”, “waar kennis op baie gebiede gedeel is”.

Smith as redakteur het ‘n aandeel gehad in die skep van Afrikaanse sportterme. Rugbyterme soos skepdoel, drie en pypkan is uitgedink om die “Afrikaner se topsport op Saterdae effektief te kan voorspel en op Maandae te kan beskryf” (Muller 1990:376). Ook terminologie vir wat tradisioneel nie gesien is as “Afrikanersport” nie, naamlik gholf, krieket, atletiek en motorsport, is geskep. Selfs vir perdewedrenne (“wat eers as sondige sport vermy is”) moes in verstaanbare maar beeldende taal gerapporteer word.

In 1921 het Smith lyste van rugby-, tennis- en hokkieterme opgestel. Vervyf vir convert en onkant vir offside is volgens Hiemstra deur Smith uitgedink (Muller 1990:387). Vir gholfterme het Smith selfs die gholfbaan opgesoek. Die lys van Afrikaanse sportterme is deur Smith hersien voordat dit in 1936 as Afrikaanse sportterme deur die sportredaksie van Die Burger gedruk is.

Dié nuwe terminologie moes nie meer lettergrepe as die oorspronklike hê nie, moes dieselfde ritme hê, en moes beskrywend wees (Wessels 1990:42). Nederlandse bronne was van “nul en gener waarde”. Ook: “Wat maak ’n mens met ’n ding soos byvoorbeeld ‘goal’, ‘dropgoal’, ‘dropkick’, ‘penalty-kick’, ‘try’ en ‘dummy’?” Dit was “te betwyfel of prof. Smith ooit tevore ’n rugbybal gesien of iets van die edele rugbyspel geweet het of wou weet”. Ondanks sportskrywers se “konsultasies” met Smith kon hy met niks vorendag kom nie. “Eers nadat hulle die geheimenisse van ‘’n drop’ met groot geduld aan die gevierde professor verduidelik het, was sy geïnspireerde reaksie: ‘Skepskop!’ Met ‘dummy’ was dit net so maklik: ‘Pypkan, natuurlik!’ het hy uitgeroep.” Om ander rugbyterme te vind, het dit dikwels net so gegaan. “‘Drie’ vir ‘try’ klink nou opvallend eenvoudig, maar dit het die fyn filologiese aanvoeling van ’n Jan Smith gekos om dit so te ‘ontdek’.”

Smith het ná sy redakteurskap die taak gehad om ’n eerste Afrikaanse woordeboek op te stel, ’n projek wat Naspers volgens Muller (1990:390–3) “duisende ponde” gekos het “sonder enige direkte voordeel”. Dit was wel “op lang termyn ’n belegging in die standaardisering van geskrewe Afrikaans” en sou hom wel in “al sy publikasies ten goede kom”. ’n Mens sal natuurlik ’n saak kan uitmaak dat ook dié projek wel sakedoelwitte gehad het, maar dit is nie die fokus van hierdie artikel nie.

 

6. Die volgende kurwe

Soos aangedui, het Huisgenoot ’n suksesvolle ontvangs as maandblad gehad. In Oktober 1923 is dit as “geïllustreerde weekblad” geherposisioneer nadat Brandwag, in Pretoria uitgegee, in 1922 gesluit het. Hierin was die “markmotief” duidelik sigbaar, want Huisgenoot het onmiddellik ’n groter gehoor geteiken deur “ligter stof” te beplan (Froneman 2004:68).

In 1923 was daar ook ’n belangrike redaksionele skuif: in Julie het H.G. Viljoen redaksielid geword, en in November, toe hy die tweede redakteur word, is ’n “nuwe bloeitydperk” met die weekbladfrekwensie ingelui (Du Plessis 1943:188–9). Viljoen het in ’n verslag aan die direksie onder meer geskryf: “Met die weekblad het ons die regte snaar aangeroer. Ons moet die yster smeed terwyl dit heet is. Teen stilstand moet ons waak. Deur die nuwe rigting in te slaan verwek ons die nuwe lewe wat lesers en adverteerders te vrede stel“ (Muller 1990:561).

Sirkulasiegroei het (Muller 1990:560) met die frekwensieverandering gevolg danksy die “behoefte aan meer Afrikaanse leesstof by die publiek en weens goeie winsverwagting by die eienaar” (Antwoorde op vraelys aan koeranteienaars s.j.). Binne drie jaar is die oorspronklike 32 bladsye verdubbel en intekenare het teen 1926, toe die blad tien jaar oud was, tot 25 000 gestyg. Daar was egter steeds kommer oor Afrikaners se gebrekkige leeslus. Volksblad het in 1923 geskryf: “[M]eer Afrikaners moet geleer word om meer te lees”, en hoe jammer dit is “hoe min die 19 300 siele in Bloemfontein lees” (Muller 1990:294).

Die amptelike erkenning van Afrikaans in 1925 (Giliomee 2012:294), asook wetgewing dieselfde jaar dat onderwys tot standerd 6 (vandag graad 8) in kinders se huistaal moet wees, was waarskynlik die motief (as sowel diens- as winsdoelwit) vir Naspers om die “byblad” vir kinders, Die Kleinspan, in Die Huisgenoot te begin (Du Plessis 1943:188–9). Dit is van 1936 afsonderlik as Die Jongspan uitgegee (Die SA Uitgewer en Boekhandelaar s.j.:18–9). Daar is gesê dat met die amptelike erkenning van Afrikaans “wit Afrikaners” meer moed gehad het en hulle “verset [het] teen die minagting van Afrikaans”, “veral ook omdat die verkiesingsoorwinning van 1924 hulle meer selfvertroue gegee het”. Die jaar 1925 was dus “’n besondere jaar vir Afrikaans” (Steyn 2004:184). Dit was presies ’n halfeeu nadat die Genootskap van Regte Afrikaners in 1875 gestig is en vir Afrikanernasionaliste was die formele erkenning van hulle taal “ ’n groot aanmoediging en inspirasie”. Dit het Afrikanernasionalisme in sy drie doelwitte laat “voortstu”: “die ontwikkeling van Afrikaans as ’n hoë kultuurtaal, die uitdra van ’n nasionalistiese geskiedenis, en om Afrikaanse sakeondernemings te bevorder” (Giliomee en Mbenga 2007:288–9).

Met Markus Viljoen6 se aanstelling as die derde redakteur in 1931 het die blad sy eintlike groeikurwe beleef wat beide sy diens- en winsdoelwit betref. Viljoen, wat die doyen sou word van tydgenootlike Afrikaanse joernaliste, was die eerste Suid-Afrikaanse joernalis wat akademiese opleiding in die vakgebied gehad het danksy sy meestersgraad in die joernalistiek aan die Columbia Universiteit in New York (Hiemstra 1953:iii).

Viljoen het sy vernuwende idees reeds sedert sy terugkeer uit New York toegepas. Toe hy in 1927 aangestel is as Die Volksblad se nuusredakteur, toe tegniese redakteur genoem, het hy “taamlik ingrypende veranderings in die opmaak van die koerant” ingevoer. Hy self het later geskryf hy glo nie hy oordryf as hy verklaar dat die tegniese modernisering van die Afrikaanse pers dagteken vanaf Die Volksblad se nuwe uitleg op 2 Julie 1927 nie (Viljoen 1953:84).

Ten tye van Viljoen se aanstelling het Suid-Afrika onder ’n groot depressie gely en dit was ’n tyd “van verwarring en onsekerheid op ekonomiese gebied, en ook op die gebied van die volk se geesteslewe was daar twyfel en ’n tasting na vaste waardes” (Viljoen 1953:115). Daar was ook ’n politieke “Broedertwis”. Viljoen het dit as sy taak gesien dat ’n blad soos Die Huisgenoot moes “meehelp om sy lesers weer met moed en idealisme te help besiel, sonder om egter bewus lerend op te tree”. Vir hom was dit duidelik dat die “volk” herinner moes word aan die mees heroïese in sy geskiedenis: die Groot Trek en die twee Vryheidsoorloë. Viljoen het die klem laat val op “die avontuurlike en die heroïese” sodat hy as redakteur homself kon beskerm “teen die papegaai-kreet van rassehaat en politiek”.

Naspers sou, onder meer met sy Ons Eie Biblioteek-skema, meedoen om dié nuwe nasionalistiese letterkunde te skep. Dit het helde in die Afrikanergeskiedenis beklemtoon met boeke wat “geslagte van Afrikaners” sou inspireer oor “die Voortrekkers se daadkrag toe hulle in die groot ruimtes van Suider-Afrika vryheid gaan soek het”. Die “Afrikaner se twee vryheidsoorloë (gestry om hierdie vryheid te behou) toe sy krygsdade en lyding ver buite Afrika weerklink het” was ook ’n fokus (Nienaber 1943:119–20).

Met Viljoen se oorname het Die Huisgenoot 30 000 intekenare gehad; met sy aftrede in 1949 was die drukoplaag meer as 100 000 (Viljoen 1953:162). Onder Viljoen is Die Huisgenoot beskou as “sonder twyfel een van die beste letterkundige tydskrifte in die Dietse letterkunde” en “’n bron van krag in die kultuurlewe van die Afrikaner” (Du Plessis 1943:189).

Afrikaners se sosiaal-ekonomiese minderwaardigheid het egter diep gelê. Teen 1936 was die helfte van Suid-Afrika se een miljoen Afrikaners verstedelik, maar min van dié eerstegeslag stedelike Afrikaners het opleiding vir of ervaring van stadsberoepe gehad. Nie baie het klaargemaak met skool nie en nog minder het universiteitsopleiding gehad (Morris 2012:20). Slegs ’n paar “Afrikanermaatskappye” is intussen gestig, soos Naspers, Santam, Sanlam en Volkskas. Teen die einde van die 1930’s was die “Afrikaner-aandeel” in die mynwese 1%, 3% in vervaardiging, 5% in die finansiële sektor en 8% in die handel en nywerheid. Net 3% van professionele posisies in 1939 is deur Afrikaners gevul. Volgens Morris het die meeste Afrikaners met arm swartes meegeding om werk, en slegs die feit dat hulle wit was, het hulle laat dink hulle is beter gekwalifiseer.

Dit was vrugbare teelaarde vir die nasionalistiese aktivisme van die 1930’s en 1940’s en het die eertydse nasionalistiese idealisme in ’n nasionalistiese ideologie omskep, ook in aanloop tot die Tweede Wêreldoorlog. Die Afrikaner se minderwaardigheidskompleks weens sy armoede het gelei tot ’n “onderdanige gedienstigheid” en sy desperate soektog na werk het hom ’n gevoel van afhanklikheid van ander gegee (Morris 2012:23).

Afrikaners se lae opvoedingsvlak was ook die rede waarom Afrikaners toenemend minder van Nederlands verstaan of “’n gevoel daarvoor gehad het”, só dat Die Huisgenoot teen 1936 die gebruik van Nederlands“geheel en al gestaak” het (Booyens 2008).

 

7. ’n Veranderende psigo- en demografie: “gewone, normale mense”

Daar is gesê dat die “omstandighede en emosies” rondom die Tweede Wêreldoorlog “nie bevorderlik [was] vir objektiewe, wetenskaplike Afrikaanse geskiedskrywing nie”. Terselfdertyd was daar sterk vernuwende denke in die Afrikaanse letterkunde met die Dertigerbeweging – iets waaroor Naspers se keurders aanvanklik “swak oordeel” gehad het (Muller 1990:757–8). N.P. Van Wyk Louw het byvoorbeeld reeds in die vroeë 1940’s in Die Huisgenoot geskryf oor dekolonisering en die Suid-Afrikaanse “volkerevraagstuk” (Steyn 2002:47).

Met Naspers se finansies het sake meer sekuur gestaan. Teen 1941 is bereken sowat £66 op elke belegging van £100 is al as winsuitkering uitbetaal (Du Plessis 1943:141–2), want “[r]eeds sedert jare word ’n diwidend van 6% verklaar”. In dié jaar was daar 3 206 aandeelhouers, die nominale aandelekapitaal was £150 000, bates was £328 343.9.8d. werd, en meer as 500 mense was in Kaapstad, Bloemfontein en Port Elizabeth in diens.

Kultureel het Naspers se publikasies ’n onmeetlike rol gespeel. In 1941 is Die Huisgenoot vir die eerste keer “die arm man se universiteit” genoem (Booyens 2008). Hoewel Die Huisgenoot ’n politieke en finansiële steunpilaar was, was sy “wenresep” dalk aan die uitbak – die idealisties-ideologiese ideaal het uitgedien geraak. Desondanks wou die blad se vierde redakteur, A.M. van Schoor, die Afrikaner steeds terugvoer na

’n 19de-eeuse verlede toe hy ver versprei het oor wye vlaktes en ruwe berge en die naam “Boer” verwerf het, sowel op sy plaas as op die slagveld. Sy heroïese verlede is so lewendig opgeroep dat die Afrikaner van die vroeë 20ste eeu sy 19de-eeuse voorvaders begin romantiseer het. (Muller 1990:565)

Dit is egter beskryf as ’n “beperkte soort geskiedskrywing”: ’n “uiting van Afrikanernasionalisme”, nie net in Die Huisgenoot nie, maar in baie ander publikasies van Naspers in dié tyd (Muller 1990:569).

Die Huisgenoot het homself steeds as die opheffer van die volk beskou. Hoewel die direksie “selde” aan die redakteur voorgeskryf het, is in 1945 tog besluit dat die tydskrif ekstra bladsye moes kry om meer verhale vir “gewone normale mense” te publiseer. “Omdat die redakteur nog sy tydskrif as ’n letterkundige publikasie soos tevore wou handhaaf, en tog ook aan die smaak van die groter publiek wou voldoen, moes hy ’n moeilike ewewig handhaaf” (Muller 1990:571–2).

Met die stigting van Naspers se eerste vrouetydskrif in 1949, Sarie Marais (toe as weekblad), later net Sarie, was die benadering “heeltemal anders” as met Die Huisgenoot, Landbouweekblad en Die Jongspan. Laasgenoemdes moes volgens die diensdoelwit (of idealisties-ideologiese ideaal) vir die “opkomende Afrikanerkultuur” wat Naspers as deel van sy mandaat gesien het, sorg. Al was hulle nie winsgewend of eens selfonderhoudend nie, moes hulle aan die gang gehou word (Rabe 1985:58–81; Spies 1992a:378–82). Ondanks Naspers se “diensmotief en opheffingsdrang” het sakebelange (dus die winsdoelwit of markgedrewe ideaal) bepaal dat dié nuwe blad uitgegee kon word net as dit ná vestiging wins maak. “Kortom: die uitgangspunt was dat dit ’n geleentheid was vir ‘winsgewende diens’, met die onuitgesproke toevoeging: sonder wins geen Sarie” (Spies 1992a:378). Die “optimisme” om ’n nuwe blad te stig was ook die gevolg van die “dramatiese” verkiesingsoorwinning die vorige jaar, gesien as ’n “demonstrasie van die Afrikaners se mag en invloed, waarvan die wêreld, adverteerders inkluis, moes kennis neem” (Spies 1992a:379). Sarie se eerste oplaag van 35 000 is op die eerste dag uitverkoop; binne vier weke het die drukoplaag tot 45 400 gestyg (Rabe 1985:66). In dieselfde tyd het Die Huisgenoot vir die eerste keer ’n sirkulasie gehad wat deur 100 000 gebreek het, waarop die prys toe verlaag is tot sy oorspronklike 6 pennies (Booyens 2008).

Naspers en Suid-Afrika het in die Afrikanernasionale ekonomie geblom. In wat beskryf kan word as ’n amper bisarre “huwelik” tussen (volks)kapitalisme en nasionalisme vertoon Die Huisgenoot se Van Riebeeck-feesuitgawe van 7 Maart 1952 ’n voorblad met dié boodskap: “Jan van Riebeeck en Rembrandt van Rijn was tydgenote. Beide vorm deel van ons tradisie. Van Riebeeck verskyn op ons banknote en Rembrandt op ons sigarette.” (Sien figuur 2.)

huisgenoot2

Figuur 2. Die idealisties-ideologiese ideaal vermeng met die winsdoelwit: die Van Riebeeck-feesuitgawe van 1952

Intussen het Van Wyk Louw se reeks “Die oop gesprek” van Julie 1951 tot Desember 1953 in Die Huisgenoot verskyn, hoewel Louw bedenkinge gehad het: “Ek besef dat die ‘volk’ nie luidkeels roep om stukkies ‘Oop gesprek’ nie, en self sit en popel ek ook nie om ‘my’ wysheid aan ‘my’ volk te verkondig nie” (Steyn 1992b:142). Van die rubrieke is in 1958 gepubliseer as Wêreld deur glas: swaarte- en ligpunte en Liberale nasionalisme (Steyn 1992b:144).

Sirkulasiegewys was dit egter ’n flou perd wat met ’n kunsmatige volksnasionalisme aan die gang probeer hou is. ’n Mens kan dit stel dat die insinking in sirkulasie in dié tydperk veroorsaak is deurdat die mark se demo- en psigografie verskuif het en die produk nie daarmee rekening gehou het nie. Die tydskrifmark ná die Tweede Wêreldoorlog is naamlik beskryf as “jare van ontnugtering en teleurstelling” (Spies 1992a:351). Die gevestigde titels, “voor die oorlog ’n florerende vertakking van uitgewerye”, het hul “houvas op die publiek verloor” en was in die moeilikheid. Die Huisgenoot, voorheen die markleier, het só sirkulasie verloor dat in 1959 “drastiese besluite” oor sy voortbestaan geneem moes word. Sy “bestendige verlede” het sy sluiting gekeer en “gesorg dat hy met opoffering aan die gang gehou is tot beter dae aangebreek het”. Sy twee grootste mededingers, Die Brandwag en The Outspan, het in dié tyd gesluit en daar is gespekuleer dat die tyd vir die “algemene tydskrif” verby was.

Die stigting in 1965 van Die Beeld, Naspers se Sondagkoerant, kan beskou word as ’n kantelpunt tussen Naspers se eerste halfeeu en die begin van sy tweede, en dat dit hom uit ’n vorige era in ’n nuwe inskarnier het, ook wat sy politieke (idealisties-ideologiese) doelwitte betref het. Dié Sondagblad se nuwe, losser politiek, vry van ‘n “party-orgaan”-etiket, en met die liberale Pienaar as redakteur, sou bydra tot meer kritiese denke binne Afrikanerdom. Jare later sou Die Burger-redakteur en Naspers-voorsitter Piet Cillié die stigting van Die Beeld beskryf as Naspers se “grootste avontuur sedert die ontstaan van Die Burger” (Cillié 1978).

Ook in 1965 het Naspers ’n revolusie beleef wat tegnologie betref. Diepdruk, ’n rotogravurestelsel gebaseer wat op voorpunt-druktegnologie gebaseer is, het ’n nuwe bloeitydperk gebring. Dit het ook ’n nuwe benadering tot tydskrifpublikasie ingelui: een wat veel meer kommersieel op die eise van die teikenmark gefokus het (Spies 1992a:351–2). Die nuwigheid, revolusionêr vir Suid-Afrika, was eers ’n “gedwonge stap” om Die Huisgenoot en Sarie se sukkelende sirkulasies te help, maar dit het gelei tot die “verjonging en herlewing van ondernemerslus”. Dit was ook ’n sleutel vir die stig van Engelse titels en die oorneem van bestaandes, waarin ook die “kleurgrens” oorgesteek is. Daar is gesê Die Huisgenoot is met “hoop en kommer” aan die gang gehou totdat die 1960’s se tegniese vernuwing én nuwe denke hom help oorleef het.

Masjinerie alleen maak egter nie ’n bedryf nie. Saam met die nuwe toerusting het ’n “nuwe generasie” bestuur en redaksies ontwikkel met ’n “suiwer aanvoeling van die temperament van die publiek en die behoeftes van die mark” (Spies 1992a:352).

As een van die eerste strategieë vir ’n nuwe benadering, en om die behoeftes van ’n meer moderne en meer stedelike Afrikaanse mark te bevredig, is ’n kantoor in Londen geopen wat fotomateriaal en artikels van ander uitgewersmaatskappye kon aankoop. Niel Hammann, later Huisgenoot se tiende redakteur, het die kantoor vir Nasionale Tydskrifte (sedert die vroeë 1950’s die uitgewersnaam van tydskrifte in die Naspers-stal) in 1974 in Londen geopen (Booyens 2008). Die sindikasie van teks en foto’s sou ’n paar jaar later een van die grootste suksesfaktore in die herposisionering van Huisgenoot wees.

Die koms in 1976 van TV – toe “beeldradio” genoem – was ’n reuse-uitdaging. Huisgenoot se agtste redakteur, P.A. Joubert, was egter “nie geneë om sy idealistiese motiewe prys te gee ter wille van sirkulasie nie”; die blad was ’n “geestelike produk” en die bydraes van “ernstige skrywers” is “nog hoog op prys gestel” (Booyens 2008).

Maar in die laat 1970’s was nie veel van die kulturele idealisme en politieke ideologie van vroeër oor nie. Wanneer politici “in die kollig” was, was dit nie meer heroïese verslae nie, maar berigte en artikels “in ’n gemoedelike geselstrant”. Maar ook “gemoedelike politiek” het nie die blad laat verkoop nie. Sirkulasie was op ’n laagtepunt en die tydskrif se voortbestaan in die weegskaal. “’n Vars markgerigte aanslag” moes die blad red. Die negende redakteur, Tobie Boshoff, het die koersverandering begin, en ná minder as twee jaar sou Hammann in 1978 oorneem – ’n redakteur wat mettertyd “legendariese afmetings in Naspers” sou aanneem” (Booyens 2008).

Teen 1977 was Huisgenoot se voortbestaan egter kritiek, met sy sirkulasie op 129 000 (Huisgenoot amper toegemaak 1990:44). En toe “word teruggekeer na een van die oudste joernalistieke beginsels: Skryf oor mense. En daarby is nog ’n ou waarheid uitgehaal en afgestof: Gee vir lesers ‘glamour’.” Pleks dat van TV weggeskram is, het Huisgenoot die land se “TV-tydskrif” geword, “veel beter as die flou pogings van die twee eintlike TV-tydskrifte”. Politiek het verdwyn, en “die lesers het hiervan gehou en van daardie laagtepunt in Augustus 1977 het die verkoopsyfer konstant gegroei”.

Die blad het ook in 1977 amptelik die lidwoord in sy titel laat vaar (Spies 1992a:364) om as ’t ware amper letterlik ’n groter loslittigheid te kry.

 

8. Bekend eerder as belangrik

Die uitdaging het gelê tussen “behoud en vernuwing”. Afrikaners het verstedelik en grootgeword “in die tyd van rock ’n roll en eendsterte en later Elvis Presley en die Beatles en die popkultuur en die televisie” (Spies 1992a:364). In 1936 was “stadsafrikaners” net meer as ’n halfmiljoen, in 1951 al meer as ’n miljoen, teen 1961 op pad na anderhalf miljoen, en in 1972 was net 12% nog op die platteland (Spies 1992a:353–62). Dié moderne Afrikaner het nie langer behoefte gehad aan ’n Huisgenoot met “interessante tydperke uit die geskiedenis en artikels oor jag en visvang” nie. Die “kuise en ingehoue styl” van Huisgenoot het “flou afgesteek” teen die “hartstog, uitgesprokenheid en uitdagendheid van die bioskoop”. Teen 1977 het dit gelyk of die blad “se taak afgehandel en sy tyd verby was”.

Boshoff het “beslissend” vernuwe (Spies 1992a:353–62). As beroepsjoernalis “uit die wêreld van die Sondagkoerante” – “wat ’n fynheid maak van die vernuf om nuwigheid raak te sien tussen alles waaroor die hark van die koerante gedurende die week gegaan het” – het hy geweet hoe om stories “met treffende opskrifte en foto’s sonder te veel teks aan te bied”. Huisgenoot het ’n blad van sy dag en tyd geword. “Bekendheid eerder as belangrikheid” het nou gegeld. Diana, die prinses van Wallis, was in een jaar agt keer op die voorblad, vyf keer met ’n sirkulasiestyging. ’n Hele nuwe “heldegalery van skoonhede, sangers en TV-sterre” is geskep. Die dae van Huisgenoot as die “arm man se universiteit” was verby. Ná die sirkulasielaagtepunt van Augustus 1977 se 129 514 was dit die volgende maand reeds 137 000 en die styging daarna was vir “almal wat iets van tydskrifte geweet het”, “ongelooflik”, volgens Spies.

Hammann is in September 1977 as assistentredakteur aangestel. Hy het “met ’n byna onfeilbare aanvoeling en vertolking van wat roer in die gemoed en die hart van die breedste lae van die gemeenskap” die inhoud verder aangepas. Hy het onder meer gesê dis vroue wat tydskrifte koop en enigiets wat deur vroue gelees sou word, was ’n “honderdpersenter” en moes gepubliseer word, ongeag die onderwerp.

Cillié (1978) het in sy eerste voorsittersrede gesê benewens die veranderende mark was die tydskrifsektor ook weens die koms van TV-advertensies onder erge druk. Dié sektor was “reeds met gesels gegesel” en is toe “met skerpioene geslaan”. Weens TV-advertensies het die wins van Nasionale Tydskrifte met R1,4 miljoen sedert die vorige boekjaar afgeneem. Huisgenoot het egter “goed teruggeveg” met “seker die skouspelagtigste groei van enige publikasie in so ’n kort tyd in die Pers se geskiedenis”. Dié blad “het ’n slag geslaan teen die populêre dwaling [...] dat die algemene tydskrif in die TV-eeu noodwendig gedoem is”. Dit is insiggewend dat Cillié, die Afrikanerlojalis, in sy rede daarna verwys het dat Naspers “geen gewone maatskappy is nie, maar ’n instelling van die volk”.

Die toe reeds ikoniese handelsmerk Huisgenoot hét “goed teruggeveg”. Toe Hammann in 1978 redakteur word, is die blad herskep in “’n eietydse en toonaangewende populêre blad met ’n sterk vermaaklikheidsinslag” (Booyens 2008). Die formaat het ook meer kompak geword. Buiten sy fokus op vroue as primêre mark het dit TV as bondgenoot pleks van bedreiging gesien. Dit was ’n wenresep. Die blad is gekoop om oor akteurs in gunsteling-TV-programme te lees en het ook ’n uithaal-TV-rooster gepubliseer. Hammann was ’n baanbreker om “globale tendense” in tydskrifjoernalistiek, soos aktuele en skindernuus, in sy inhoud in te sluit. Die sindikasiekantoor wat hy vir Tydskrifte in Londen geopen het, was ’n sleutelfaktor: hy kon met foto-agentskappe om eksklusiewe foto’s en stories onderhandel. Huisgenoot het met tjekboekjoernalistiek vir nog ’n nuutjie gesorg deur vir stories te betaal. In elke uitgawe is ook betaling vir nuuswenke geadverteer. Met voorblaaie wat skoonheidskoninginne met TV-sterre en gewilde sangers afgewissel het, het Hammann die Huisgenoot-resep só beskryf: “Dit is soos om elke week ’n konsert op te voer. Jy moet mense ’n bietjie skok. Ons mik na die regte vermenging van sensasie en stylvolheid, en bied ’n verskeidenheid waarin daar vir elke lid van die gesin iets is om te lees” (in Booyens 2008). Die leser “kon seker wees in elke Huisgenoot word geskryf oor een of ander vreemde uiterste – of dit nou die vetste, maerste, kortste of langste mens in die wêreld is” (Booyens 2008).

In 1984 sou die blad deur die sirkulasie-“klankgrens” van 500 000 breek (Spies 1992a:353). Twee jaar later, in 1987, het die maatskappy hom weer bewys as vernuwer deur ’n nuwe tydskrifrolpers van R18,8 miljoen uit Duitsland te bestel – meer as drie maal die koopsom van die Naspers-sentrum (nou Media24-Sentrum), wat kort tevore van Sanlam gekoop is.

Omdat Huisgenoot hom toe al vir ’n dekade gevestig het as “populêre vermaakblad”, moes ook vir meer “ontwikkelde” lesers voorsien word – diegene wat “in die verlede die kern van die blad se ondersteuners was, die mense wat hom sy aansien gegee het” (Spies 1992a:393). Die “gevoel van verantwoordelikheid” teenoor hulle het gelei tot die stig van die maandblad Insig.7Dit kan vertolk word as die maatskappy wat steeds sy diensdoelwit teenoor ’n spesifieke mark wou nakom met sy aanbod van “hoë” kultuur.

Nog ’n nuwe mark wat bedien moes word, was die Engelse Huisgenoot-tipe-mark – wat vertolk kan word as suiwer markgedrewe en dus deel van die winsdoelwit. Dit was duidelik dat Huisgenoot “met sy enorme sirkulasie ’n wenresep vir ’n algemene tydskrif” gehad het (Spies 1992b:422). Volgens marknavorsing was daar ruimte vir ’n Engelse Huisgenoot. YOU het gevolglik dieselfde voorkoms en formaat as Huisgenoot gehad, met ’n paar “ondergeskikte aanpassings”, of “voorsiening vir subtiele kultuurverskille” soos dit genoem is. Dié dubbelbaantydskrifmodel (dit is daarna ook vir ander titels gebruik) het aansienlike tegniese voordele (dus koste-effektiwiteit) ingehou. Uitleg was vir albei blaaie dieselfde, met die bykomende redaksiewerk deur ’n “betreklik klein personeel”. Die blad is in September 1987 geloods en het gou ’n sirkulasie van meer as 100 000 gehad.

Binne Naspers was daar bedenkinge dat dit Huisgenoot kon benadeel (Spies 1992b:423–4), asook twyfel “oor die vermoë van mense uit die Afrikaanse kultuurkring om die Engelse kultuurkring binne te dring”. Huisgenoot se sukses het egter niks met kultuur te doen gehad nie, wel met formule: ’n volkleurblad, aktuele stof wat veral vroulike lesers trek, met “net genoeg” klemverskille ook vir mans en kinders.

Intussen het Huisgenoot op sy sirkulasielopie voortgestorm en die een rekord ná die ander opgestel. Dit is in 1987 ’n paar keer deur die “magiese sirkulasiesyfer van 500 000”; dit was net ’n kwessie van tyd vir ’n geouditeerde sesmaande-syfer van 500 000 (Huisgenoot nou SA se grootste publikasie 1987:1). Vir die laaste ses maande van 1986 het die blad reeds die Sunday Times verbygesteek as die land se grootste publikasie in enige taal, en vir Januarie-Junie 1987 het die sesmaandesyfer toe amptelik ‘n gemiddelde 507 484 per week getoon.

In 1990, Naspers se 75ste bestaansjaar, was Huisgenoot en YOU se gesamentlike sirkulasie meer as 700 000 per week. Sowat twee miljoen mense het Huisgenoot weekliks gelees. Dit was een uit elke twee Afrikaanssprekendes – “50 persent van die wêreld se Afrikanerdom” (Huisgenoot en YOU wen saam 1990:1).

Met die blad se 75ste verjaardag in Mei 1991 was die “volksuniversiteit” van vroeër geposisioneer as “winsgedrewe publikasie met ’n oorwegende vermaaklikheidsinslag” (Froneman 2004:75–6). Froneman het voorts gemeen dat deur “die laagste gemene deler so suksesvol te soek en te vind, [...] Niel Hammann se Huisgenoot ook, in ’n wesenlike sin, in die spore geloop [het] van Piet Beukes en sy destydse Landstem”, volgens Froneman ’n koerant met “’n doelbewus lae intellektuele peil”.

Daar was geen ander gesinstydskrif ter wêreld wat so suksesvol was nie, “en dis geen oordrywing nie”, want sy relatiewe markpenetrasie was ongeëwenaard in die internasionale bedryf (Booyens 2008).

In 1994 sou Huisgenoot die hoogste sirkulasie in sy toe 78-jarige bestaan bereik, met ’n syfer van 542 118 en ’n leserstal van 2,2 miljoen, die hoogste ooit. Die gewildheid van die blad is ook weerspieël in handelsmerkspruite soos Wenresepte, waarvan in dié boekjaar die miljoenste eksemplaar verkoop is (Hammann 1994). Diana, prinses van Wallis, was die “gewildste voorbladgesig van alle tye”. Met haar dood in 1997 het Huisgenoot met ’n gedenkbylae alle rekords oortref met ’n sirkulasie van 630 000 (Booyens 2008). (Sien Figuur 3.)

huisgenoot3

Figuur 3. Met die dood van Diana, prinses van Wallis, in 1997 het Huisgenoot met ’n gedenkbylae alle rekords oortref met ’n sirkulasie van 630 000.

In 2000 het Hammann se opvolger, Willie Kühn, die Huisgenoot-handelsmerk met ’n reusemusiekkonsert uitgebrei. Die eerste Skouspel by Sun City het almal se “stoutste verwagtings” oortref en al 5 000 kaartjies is verkoop (Booyens 2008). Die “sweetwarm skool- of kerksaaltjie met swak beligting en klank” van die kunstefeeste van toe moes in iets “skouspelagtigs” verander. Kühn (2006:6–7): “Ons het vermoed dis elke kunstenaar se droom om in ’n supersaal met supergeriewe op te tree. En ons was nie verkeerd nie.” Boonop: “Iemand het voorgestel: Noem dit Skouspel! Geniaal!” Een konsert in een naweek het gegroei tot drie konserte in 2004, en toe tot sewe konserte oor twee naweke met meer as 40 000 toeskouers (Booyens 2008). Dit was ook deel van ’n sinergistiese verhouding tussen Media24 en betaal-TV (deel van Naspers) deurdat jaarliks twee programme vir TV opgeneem word – ’n verkorte 90-minuut-program vir M-Net en ’n volledige konsert wat as kykNET se Oujaarskonsert uitgesaai word. Boonop is ’n DVD daarvan, onder die Huisgenoot-handelsmerk, “altyd ’n groot treffer”. Ook Huisgenoot se kosblad het hom as handelsmerk gevestig met sy Wenresepte-resep. Dié reeks is as kosboekreeks gepubliseer en was toe “al vir jare van die gewildste nie-fiksie in die land”.

Maar alle resepte moet gereeld vernuwe word, en die “honderdpersenter”-model van die 1970’s het teen die wisseling van die eeu om ’n nuwe vertolking gevra: Huisgenoot se sirkulasie het begin sak. Volgens Booyens (2008) was daar ’n aantal faktore waaraan dit toegeskryf is, soos die fragmentering van ’n voorheen gelyksoortige amper gevange Huisgenoot-mark. Nog ’n faktor was die nasionale lotery in 2000: Huisgenoot kon nie meer kompetisies aanbied met “gelukkige nommers” nie. “Sonder dié gewilde magneet het die tydskrif lesers begin verloor.” Nog ’n oorsaak, volgens Booyens, was die “eksodus” van Suid-Afrikaners oorsee. Daarby het marknavorsing bevind dat die blad se “oordadige klem op fratse” nie meer ’n verkoper was nie.

In 2001 het Media24 (sedert 2000 die nuwe naam van Naspers se tradisionele mediabedryf) se tydskrifafdeling 60% van die totale tydskrifmark in Suid-Afrika uitgemaak. Sy tydskrifportefeulje het in ses jaar van 12 tot 30 titels gegroei en het steeds verder en vinniger uitgebrei. Huisgenoot se sirkulasie in 2001 was byna 370 000, YOU s’n 235 000 en Drum (wat in 1984 deur Naspers gekoop is) s’n 114 000 (Scholtemeyer 2001:10–1). Saam het dié drie titels en hul splintertitels nou die gesinstydskrifgroep in Media24 uitgemaak.

In 2002 is Huisgenoot, megaverdiener vir sy uitgewer, vir die eerste keer redaksioneel aan ’n vrou toevertrou. Esmaré Weideman (sedert 2011 hoof van Media24), is “aangestel om ’n nuwe koers met die gesinstydskrifte in te slaan” (Booyens 2008). Sy was reeds vanaf 2000 redakteur van Huisgenoot se sustertydskrif YOU.

Só, is geskryf, het nog ’n nuwe era vir Huisgenoot begin. Saam met YOU en Drum sou dit ’n snoer van “supertydskrifte” vorm. Weideman het, “met heelwat weerstand van die redaksie”, besluit om die blad se sogenaamde freak-of-the-week-artikels minder te maak. “Die bloed-en-derms en siek-kinders-stories het baie lesers teen die bors gestuit.” Haar eerste doelwit was om die tydskrif se geloofwaardigheid te versterk. Volgens navorsing wou lesers nie voortdurend met slegte nuus gekonfronteer word nie.

Met die aanbreek van die digitale era moes die blad drastiese nuwe planne maak, waaronder ’n digitale aanlyn weergawe. Een daarvan is dat geen gedrukte inhoud aanlyn geplaas word nie, aangesien dit wat in druk is, eksklusief tot die tydskrif is (Loubser 2016a). Die webwerf skep elke dag “vars, nuwe inhoud [...] sodat dit ’n ander leserservaring vir mense gee en ons gedrukte inhoud nooit gratis aanlyn weggegee word nie”. Huisgenoot het in Mei 2011, 95 jaar ná sy stigting, die 150 000-kerf van “likes” op Facebook gekry (Huisgenoot bereik die 150 000-kerf op Facebook 2011). “Huisgenoot se gewildheid in sosiale media is boonop ’n bewys dat Suid-Afrika se oudste tydskrif nie net jonk van gees is nie, maar steeds toonaangewend in die plaaslike mediabedryf is,” is toe geskryf. Op 20 Mei 2016, op die dag waarop Huisgenoot sy eeufees gevier het met die verskyning van sy eerste uitgawe presies 100 jaar vantevore, was die aantal “likes” 398 436 (Huisgenoot Facebook 2016).

In die tydskrif se 100ste bestaansjaar was sy sirkulasie steeds die grootste in Suid-Afrika, hoewel onder druk weens die digitale revolusie, met 230 766 vir die geouditeerde tydperk Januarie-Maart 2016 (Loubser 2016a). Dit is deur 1 908 000 mense gelees.

In die heel eerste uitgawe op 20 Mei 1916 het die redakteur, J.J. Smith (1916:2), geskryf die blad moet “vertolken wat daar leeft en werkt in afrikaanse hoofd en hart” en moet “weer [...] geven wat daar groeit en bloeit op het afrikaanse veld”. Met die blad se halfeeufees het Klaas Steytler, die sewende redakteur, geskryf (1966:9): “Die tyd het aanpassing gebring – 1916 en 1966 is verskillende wêrelde [...] Ons glo ons het tred gehou, ons het onsself steeds probeer hernieu.” In 2016 skryf die vyftiende en huidige redakteur, Henriëtte Loubser (2016b:3), dat die “definisie van die ‘afrikaanse hoofd en hart’ algaande wyer geraak” het. Ondanks ’n “vloedgolf ander titels” en “nuwe planne [...] om mee te ding met van televisie tot die internet” het Huisgenoot die toptydskrif gebly – ’n “uitgewersfenomeen”. Op haar vraag “Hoe het ons dit reggekry?” antwoord sy: “Twee redes: Huisgenoot se vermoë om in voeling met sy (of is dit haar!) lesers te bly en dat ons baas-storievertellers is.” Sy skryf ook dat die 100 jaar van geskiedenis op die bladsye van Huisgenoot “deur mense gemaak [is] eerder as deur gebeure”.

Insiggewend sluit Loubser af met die “dien”-metafoor, naamlik dat Huisgenoot sy onderneming met sy lesers, reeds oor een eeu nagekom, steeds sal voortsit: “Vir baie jare wil ons julle nog dien, ook in nuwe vorms en nuwe gedaantes.s [...] Ons wil jul huisgenoot bly.”

 

9. Ten slotte

Soos dit in die kontekstuele mediageskiedkundige bespreking gestel is, moet geskiedskrywing intens bewus daarvan wees dat dit altyd slegs ten dele kan wees en nooit op volledigheid aanspraak kan maak nie. Uit die voorgaande gegewe kan ’n mens egter sê dat Huisgenoot in sy eerste dekades aan albei sy doelwitte voldoen het, naamlik die diensdoelwit en die winsdoelwit. Toe sy veranderende mark sedert sy sesde dekade veroorsaak het dat hy sy diensdoelwit moes aanpas omdat hy finansieel nie volhoubaar was nie (dus met sy winsdoelwit wat daaronder gely het), is die blad geherposisioneer om by ’n nuwe psigo- en demografie van ’n moderne Afrikaanse mark aan te pas. Dit het ’n ongekende bloeitydperk vir die blad meegebring.

In 2016 ly die tydskrif, soos alle drukmedia, onder die ontwrigtende digitale ekonomie, maar in vergelyking met ander drukmedia het die blad nog ’n uitsonderlik hoë sirkulasie en is dit steeds ’n “goudmyntjie” vir sy maatskappy.

Die gevolgtrekking kan dus gemaak word dat die blad, wat in 1916 met die dubbelloop-doelwitte van diens en wins gestig is, se oogmerke mettertyd gemorfeer het. Die vorige idealisties-ideologiese diensdoelwit het gemorfeer tot sy moderne diensdoelwit, naamlik om ’n vermaaklikheidsdiens as hoogstaande professionele produk, met ’n nuwe standaard wat betref populêre joernalistiek, te lewer, eerder as ’n kultureel-ideologiese diens. Terwyl sy aanvanklik suksesvolle winsdoelwit ongeveer halfpad deur sy 100 jaar gewankel het, is die blad twee maal vernuwend herposisioneer en voldoen dit steeds met uitnemendheid aan sy oorspronklike winsdoelwit. Inderdaad: Huisgenoot as tydgenoot oor een eeu, is ’n “skrif” van sy tyd.

 

Bibliografie

Algemene bronne

Berger, A.A. 2011. Media and communication research methods. Thousand Oaks: SAGE.

Beukes, W.D. (red.). 1992a. Boekewêreld. Die Nasionale Pers in die uitgewersbedryf tot 1990. Kaapstad: Nasionale Boekhandel.

—. 1992b. Oor grense heen. Op pad na ’n nasionale pers 1948–1990. Kaapstad: Nasionale Boekhandel.

Booyens, H. 2008. Die geskiedenis van Huisgenoot. Vrae aan N. Hammann. Per e-pos aan skrywer van hierdie artikel verskaf op 10 Januarie 2013.

Brown, R.D. 2003. Microhistory and the post-modern challenge. Journal of the Early Republic, 23(1):1–20.

Carr, E.H. 1961. What is history? Londen: MacMillan & Co.

Cillié, P.J. 1978. Die goeie kameraad. Die Burger, 13 Oktober.

De Villiers, E. 2009. Negotiating femininity: SA teenage girls’ interpretation of teen magazine discourse constructed around Seventeen. Ongepubliseerde MA-verhandeling, Universiteit Stellenbosch.

De Villiers, J. 2012. Geskiedeniswetenskap en die Nuwe Suid-Afrika – Moet die Suid-Afrikaanse geskiedenis herskryf word? Tydskrif vir Geesteswetenskappe, 52(2):196–208.

Die Burger.1915. Eerste hoofartikel. 26 Julie.

Du Plessis, J.H.O. 1943. Die Afrikaanse pers: ’n studie van die ontstaan, ontwikkeling en rol van die Hollands-Afrikaanse Pers as sosiale instelling. Ongepubliseerde doktorale proefskrif, Universiteit Stellenbosch.

Du Plooy, G.M. (red.). 1995. Introduction to communication. Kenwyn: Juta.

Ekron, Z. 2010. An internet strategy for a niche magazine: a uses and gratifications approach. Ongepubliseerde MA-verhandeling, Universiteit Stellenbosch.

Fourie, P.J. 2007. Approaches to the study of mass communication.In Fourie (red.) 2007.

Fourie, P.J. (red.). 2007. Media studies. Media history, media and society. 2de uitgawe. Kenilworth: Juta.

Froneman, J. 2004. Dominante motiewe in die transformasie van Huisgenoot, 1916–2003. Ecquid Novi, 25(1):61–79.

Furet, F. 1983. Beyond the Annales. The Journal of Modern History, 55(3):389–410.

Giliomee, H. 2003. The Afrikaners. Biography of a people. Kaapstad: Tafelberg.

―. 2012. ’n “Gesuiwerde” nasionalisme, 1924–1948. In Pretorius (red.) 2012.

Giliomee, H. en B. Mbenga. 2007. Nuwe geskiedenis van Suid-Afrika. Kaapstad: Tafelberg.

Given, L.M. (red.). 2008. The SAGE encyclopedia of qualitative research methods. Deel 1. Kalifornië: SAGE.

Hiemstra, L.W. 1953. Inleiding. In Viljoen 1953.

Hofmeyr, J.W. 2012. Die Afrikaanse kerke in die 20ste eeu. In Pretorius (red.) 2012.

Huisgenoot nou SA se grootste publikasie. 1987. Naspersnuus87 (1), bl. 1.

Huisgenoot en YOU wen saam. 1990. Naspersnuus90 (3), bl. 1.

Huisgenoot bereik die 150 000-kerf op Facebook. 2011. My24,Julie, bl. 6.

Huisgenoot Facebook. 2016. https://www.facebook.com/huisgenoot (20 Mei 2016 geraadpleeg).

Jensen, K.B. (red.). 2002. A handbook of media and communication research: qualitative and quantitative methodologies. New York: Routledge.

Joubert, J.J. 1983. Die geskiedskrywing in Die Huisgenoot 1923–1949. Ongepubliseerde MA-verhandeling, Universiteit van Suid-Afrika.

Kühn, W. 2006. Joernaliste vertel ... Huisgenoot 1916–2006, ble. 6–7.

Labuschagne, E.J. 1948. Die kultuurhistoriese betekenis van Die Huisgenoot tot Junie 1931. Ongepubliseerde MA-verhandeling, Universiteit van Pretoria.

Laden, S. 2001. Making the paper speak well, or, the pace of change in consumer magazines for black South Africans. Poetics Today, 22(2):515–48.

―. 2015. Who’s afraid of a black bourgeoisie? Consumer magazines for black South Africans as an apparatus of change. Journal of Consumer Culture, 3(2):191–216.

Loubser, H. 2016a. E-pos-korrespondensie op 15 Mei 2016.

—. 2016b. ’n Eeu se dankie. Huisgenoot100, bl. 3.

Lundy, K.S. 2008. Historical research. In Given (red.) 2008.

Morris, M. 2012. Apartheid: An illustrated history. Jeppestown: Jonathan Ball.

Mouton, A. 2002. Voorloper. Kaapstad: Tafelberg.

Muller, C.F.J. 1990. Sonop in die suide. Kaapstad: Nasionale Boekhandel.

Muller, J. 1987. Press houses at war: A brief history of Nasionale Pers and Perskor. In Tomaselli, Tomaselli en Muller (reds.) 1987.

Nänny, P. 2007. Vooruitsigte van die Afrikaanse tydskrifmark: die lewenskragtigheid van Afrikaans, en hoe dit manifesteer in die lewenskragtigheid van Afrikaanse tydskrifte oor die korttermyn. Ongepubliseerde MA-verhandeling, Universiteit Stellenbosch.

Naspers Tydlyn. Company history 1915–2011. http://www.naspers.com/company-history_1915-2009.php (27 Augustus 2013 geraadpleeg).

Nienaber, P.J. 1943. ’n Beknopte geskiedenis van die Hollands-Afrikaanse drukpers in Suid-Afrika. Die Tweede Trek-reeks, nr. XXV. Bloemfontein, Kaapstad en Port Elizabeth: Nasionale Pers Beperk.

Nord, D.P. 1989. The nature of historical research. In Stempel en Westley (reds.) 1989.

Odiambo. T. 2008. The black female body as a “consumer and a consumable” in current Drum and True Love magazines in South Africa. African Studies, 67(1):71–80.

Ons taak ná 50 jaar. 1987. Oosterlig 50, bylae tot Oosterlig. 20 Augustus, ble. 2; 22.

Partner, N.F. 1986. Making up lost time: writing on the writing of history. Speculum, 61(1):90–117.

Pretorius, D. 2013. The visual representation of masculinities in Huisgenoot Tempo magazine. Communicatio, 39(2):210–32.

Pretorius, F. (red.). 2012. Geskiedenis van Suid-Afrika: van voortye tot vandag. Kaapstad: Tafelberg.

Rabe, L. 1985. Die ontstaan en ontwikkeling van Sarie Marais as massatydskrif vir die Afrikaanse vrou.Ongepubliseerde MA-verhandeling, Universiteit Stellenbosch.

Rabe, L. (red.). 2015. Konstante revolusie. Naspers, Media24 en oorgange. Kaapstad: Tafelberg.

Rossouw, E. 2005. Die fragmentasie in die Suid-Afrikaanse vrouetydskrifmark: die invloed van "vrou-gerigte" nistydskrifte op die "tradisionele algemene belangstelling"-vrouetydskrif. Ongepubliseerde MA-verhandeling, Universiteit Stellenbosch.

Scannell, P. 2002. History, media, communication. In Jensen (red.) 2002.

Scholtemeyer, P. 2001. Versterk bande met jou leser. Bylae tot Finansies & Tegniek, 25 Mei, ble. 10–1.

Scholtz, G.D. 1988. Die Afrikaanse koerant: só het hy ontstaan. Bylae, Jaar van die Koerant, 31 Augustus, ble. 10–1.

Scholtz, L. 2010. Die Burger vir vólle 95 jaar. Die Burger 95, bylae tot Die Burger, 26 Julie, bl. 3.

Schoombee, E. 1924. ’n Beoordeling van Die Huisgenoot as tydskrif. Ongepubliseerde MA-verhandeling, Universiteit Stellenbosch.

Smith, J.J. 1916. Opmerkingen van de redaktie. De Huisgenoot,Mei, bl. 2.

Sonderling, S. 1995. Historical research in communication. In Du Plooy (red.) 1995.

Spies, J.J. 1992a. Tydskrifte in ’n ander wêreld. In Beukes (red.) 1992b.

—. 1992b. Oor die taalgrens. In Beukes (red.) 1992b.

Steinmeyer, J. 1946. Spykers met koppe. Kaapstad, Bloemfontein en Port Elizabeth: Nasionale Pers Bpk.

Stempel, G. en B. Westley (reds.). 1989. Research methods in mass communication. New Jersey: Prentice-Hall.

Steyn, J.C. 1992a. Kritici en slagoffers in die “Rooidag van Afrikanerdom”. In Beukes (red.) 1992a.

―. 1992b. Die eerste dekades van die Nasionale Boekhandel. In Beukes (red.) 1992a.

―. 2002. Penvegter. Kaapstad: Tafelberg.

―. 2004. Die 100 jaar van MER. Kaapstad: Tafelberg.

Steytler, K. 1966. Ons eerste halfeeu. Huisgenoot,20 Mei, bl. 9.

Stroud, R.A. 1987. “Wie es eigentlich gewesen” and Thucydides. Hermes, 115(3):379–82.

Tomaselli, K., R. Tomaselli en J. Muller (reds.). 1987. The press in South Africa. Bellville: Anthropos.

Townsend, S. 2004. Herposisionering/vernuwing in die Suid-Afrikaanse vrouetydskrifmark, met spesifieke verwysing na innoverende inhoud. Ongepubliseerde MA-verhandeling, Universiteit Stellenbosch.

Van der Linde, F. 2010. Magazines and their online counterparts: how magazine websites compete or complement the print publication in terms of circulation figures, advertising income and editorial content. Ongepubliseerde MA-verhandeling, Universiteit Stellenbosch.

Van Eeden, A. 1981. Die Huisgenoot as gesinstydskrif van 1916 tot 1978. Ongepubliseerde PhD-proefskrif, Universiteit van Suid-Afrika..

Van Eeden, J. en A. du Preez (reds.). 2005. South African visual culture. Pretoria: Van Schaik.

Verbeeck, G. 2000. A new past for a new nation? Historiography and politics in South Africa – a comparative approach. Historia, 45(2):387–410.

Viljoen, L. en S. Viljoen. 2005. Constructing feminity in Huisgenoot. In Van Eeden en Du Preez (reds.) 2005.

Viljoen, M. 1953. ’n Joernalis vertel. Kaapstad: Nasionale Boekhandel.

Weideman, E. 2015. Tiaras, trane en tee – tien jaar by Huisgenoot, YOU en DRUM. In Rabe (red.) 2015.

Wessels, L. 1990. Só is sportterme ver-afrikaans. Bylae tot Die Burger, 31 Julie, bl. 42.

Wigston, D. 2007. A history of South African media. In Fourie (red.) 2007.

Argivale bronne

Akte van Oprichting en Statuten van De Nationale Pers, Beperkt. 1921. Kaapstad, 8 Desember 1921. Geteken deur W.B. de Villiers (voorsitter) en W.A. Hofmeyr (sekretaris).

Antwoorde op vraelys aan koeranteienaars. Naspers-Argief. AL 4 15/1/2/1/685.

Cillié, P.J. 1978. Voorsittersrede. Jaarvergadering, 25 Julie. Naspers-Argief. AL04.

Die SA Uitgewer en Boekhandelaar. s.j. Van Schaik-Inventaris. Naspers-Argief. AL 36.

Die stigting van “De Burger”. s.j. Naspers-Argief. AL 4 15/1/2/1/685.

Fagan, H.A. s.j. Uit die vroeë dae van Die Burger. Handgeskrewe manuskrip. In navorser se persoonlike versameling.

Feesbylae. 1990. Nasionale Pers 1915–1990. In navorser se persoonlike versameling.

Hammann, N. 1994. Vir Nasionale Pers se jaarverslag. Brief op 13 Mei 1994 aan S. de Swardt. Navorser ontvang hierdie skrywe van S. de Swardt op 6 November 2013.

Huisgenoot amper toegemaak. 1990. Feesbylae. Nasionale Pers 1915–1990, bl. 44. In navorser se persoonlike versameling.

Huisgenoot90. 2006. 90 jaar-gedenkuitgawe. In navorser se persoonlike versameling.

Huisgenoot100. 2016. Eeufees-gedenkuitgawe. In navorser se persoonlike versameling.

Personeel: Werwing van algemene werkers. Naspers-Argief. AL4 3/4/16/305.

 

Eindnotas

1 Gestig as De Huisgenoot; van November 1917 Die Huisgenoot en van 1977 net Huisgenoot. Waar van toepassing verwys ek op generiese wyse na die tydskrif as Huisgenoot.

2 Met ideologiese idealisme word die volgende bedoel: doelwitte wat daarin sou slaag om ’n sekere soort Afrikanernasionale kultuur te bevorder. Met markgedrewenheid word die volgende bedoel: doelwitte wat nie net die tydskrif nie, maar ook sy maatskappy, en dus susterpublikasies, winsgewend sou maak en sou hou.

3 Ek verwys op generiese wyse na die instansie as Naspers.

4 Die eerste boekeprys wat die maatskappy ingestel het, die W.A. Hofmeyr-prys in 1954, was ter ere van Hofmeyr ná sy dood in 1953.

5 1 Januarie 1922 was op ’n Sondag, en 2 Januarie, die Maandag, was Tweede Nuwejaar, tradisioneel ’n Kaapse vakansiedag.

6 Die Suid-Afrikaanse Akademie vir Wetenskap en Kuns se medalje vir joernalistiek is later na Markus Viljoen genoem.

7 Insig het egter nooit wins gemaak nie en is, ook ná herposisionering as meer populêre blad, in 2007 gestaak.

The post Huisgenoot as tydgenoot: ’n mediageskiedkundige kroniek van ’n tydskrif as “skrif” van sy tyd appeared first on LitNet.

Vonnisbespreking: Teenmaatreëls vir die uitvoerende gesag se kaping van wetgewende kontrolefunksies in ’n parlementêre uitvoerende stelsel

$
0
0

Vonnisbespreking: Teenmaatreëls vir die uitvoerende gesag se kaping van wetgewende kontrolefunksies in ’n parlementêre uitvoerende stelsel

Economic Freedom Fighters v Speaker of the National Assembly 2016 5 BCLR 618 (KH)

I. Rautenbach, Fakulteit Regsgeleerdheid. Universiteit van Johannesburg

LitNet Akademies Jaargang 13(3)
ISSN 1995-5928

Die artikel sal binnekort in PDF-formaat beskikbaar wees.

 

Abstract

Measures to counter the executive’s capturing of legislative control functions in a parliamentary executive system

In this case the constitutional court held that the president’s refusal to comply with the steps taken by the public protector in respect of certain security upgrades at his private home at Nkandla and the decision of the National Assembly to absolve the president from complying with the steps were unconstitutional. Absent a challenge in a judicial process, remedial action taken by the public protector is binding.

The National Assembly in supporting all the actions undertaken by the president to avert his responsibilities breached its constitutional duties to oversee executive action and hold executive organs accountable. In all parliamentary executive systems, the executive tends to dominate the functioning of the legislature, including the exercising of its control and oversight functions. In this discussion various measures and instruments to counter the problems caused by this phenomenon are discussed. They include so-called parliamentary integrity, parliamentary instruments such as debates, question time and parliamentary committees, and extra-parliamentary instruments such as free and fair elections, public participation in parliamentary activities, freedom of expression, the press and other media, and institutions to support democracy, such as the public protector.

Although the close relationship between the executive and the legislature cannot be avoided in parliamentary executive systems, the South African system, unlike systems in which parliamentary sovereignty prevails, operates within the framework of an entrenched and fully justiciable constitution. To the extent that the parliamentary and extra-parliamentary measures to counter the executive’s dominance of the legislature are recognised and regulated in the Constitution, neither the executive nor a parliamentary majority may abuse them or do anything that diminishes their effective operation. This principle was articulated in no uncertain terms in respect of the role of the public protector in the case under discussion.

Keywords: binding effect of steps by public protector; freedom of the press and other media; parliamentary committees; parliamentary control function; parliamentary debate; parliamentary executive system; parliamentary integrity; parliamentary question time; political rights; presidential executive system; public protector; relationship between executive and legislature; supremacy of the Constitution.

Trefwoorde: bindende aard van stappe van die openbare beskermer; openbare beskermer; oppergesag van die Grondwet; parlementêre debat; parlementêre integriteit; parlementêre komitees; parlementêre kontrolefunksie; parlementêre vraetyd; parlementêre uitvoerende stelsel; presidensiële uitvoerende stelsel; politieke regte; verhouding tussen uitvoerende en wetgewende gesag; vryheid van die pers en ander media

 

1. Inleiding

Die konstitusionele hof het in Economic Freedom Fighters v Speaker of the National Assembly1 (die EFF-saak) die onsekerheid wat bestaan het oor die bindende aard van die openbare beskermer se regstellende stappe waarvoor voorsiening gemaak word in artikel 182(1) van die Grondwet van die Republiek van Suid-Afrika van 1996, uit die weg geruim. Dit was ’n eenparige uitspraak deur ’n voltallige bank van 11 regters. Die hof se uitspraak het belangrike implikasies vir die rol van die openbare beskermer in die Suid-Afrikaanse staatsbestel. In hierdie bespreking word nie gekonsentreer op besonderhede oor die funksionering van die amp nie. Die doel van die bespreking is om aan die hand van die EFF-saak die probleem te bespreek dat die parlement se kontrolefunksie oor die uitvoerende gesag in ’n stelsel met ’n parlementêre uitvoerende gesag afgewater word en selfs kan verdwyn. In paragrawe 2 en 3 hier onder word die feite en uitspraak in die EFF-saak kortliks verduidelik. In paragraaf 4 word die kaping deur die uitvoerende gesag van die wetgewende kontrolefunksies in parlementêre uitvoerende stelsels bespreek en in paragraaf 5 word die invloed van die oppergesag van die Grondwet om die kaping teen te werk, verduidelik.

 

2. Die feite in die EFF-saak

Die openbare beskermer het klagtes ondersoek oor die besteding van staatsfondse aan veiligheidsopgraderings by die private woning van die President by Nkandla in KwaZulu-Natal. Haar gevolgtrekking was dat sekere verbeterings nie veiligheidsverwant was nie – ’n besoekersentrum, veekraal, hoenderhok, swembad en amfiteater is genoem. Ingevolge artikel 182(1)(c) van die Grondwet mag die openbare beskermer na ’n ondersoek gepaste regstellende stappe doen. Die stappe het in hierdie geval bestaan uit ’n bevel dat die President met behulp van die nasionale tesourie en die Suid-Afrikaanse Polisiediens die redelike koste moet bepaal van die nieveiligheidsverwante verbeterings; ’n redelike deel van die koste soos bepaal deur die nasionale tesourie moet betaal; die ministers wat betrokke was by die projek moet berispe oor die onaanvaarbare manier waarop staatsfondse misbruik is; en binne 14 dae aan die nasionale vergadering met kommentaar verslag moet doen oor die stappe in die openbare beskermer se verslag.2

Die verslag is ook aan die nasionale vergadering voorgelê en binne 14 dae nadat die President die verslag ontvang het, het hy ook sy kommentaar daarop aan die nasionale vergadering gestuur.3 Die konstitusionele hof bevind dat die President en die nasionale vergadering daarna vir langer as ’n jaar versuim het om te doen wat van hulle verwag was.4 Die applikante in die EFF-saak het beweer dat hierdie versuim ongeldig was. Die nasionale vergadering het twee ad hoc-komitees uit sy eie geledere aangestel om verslag te doen oor die verslag van die openbare beskermer en ongeveer vyf ander verslae oor die bouery by Nkandla, onder andere verslae van die Minister van Polisie (wat in opdrag van die President opgestel is),5 die spesiale ondersoekeenheid (die Valke), die gesamentlike staande komitee oor intelligensie en ’n spesiale taakspan van departementshoofde van die veiligheidsgroep in die kabinet.6 Die tweede ad hoc-komitee wat die verslag van die Minister van Polisie oorweeg het, het by die nasionale vergadering aanbeveel dat die President nie aanspreeklik gehou kon word vir enige koste nie.7 Die raad het toe die president van alle aanspreeklikheid onthef.8

Agt dae voordat die konstitusionele hof mondelinge vertoë oor die geskil sou aanhoor, het die President ’n konsepbevel aan die hof en die ander partye voorgelê wat, nadat sekere wysigings op versoek van die applikante aangebring is, daarop neergekom het dat die President en die nasionale vergadering nou hul hewige weerstand teen die aanbevelings van die openbare beskermer laat vaar het en dat die President sou voldoen aan die openbare beskermer se regstellende stappe.9

Aan die einde van die gepubliseerde verslag van die EFF-saak word gemeld dat 24 advokate die partye in die konstitusionele hof verteenwoordig het – 12 in opdrag van die staatsprokureur en die ander 12 in opdrag van vier private prokureursfirmas.10

 

3. Die uitspraak in die EFF-saak

Die konstitusionele hof se uitspraak is voorafgegaan deur ’n beslissing in die Wes-Kaapse hooggeregshof dat die openbare beskermer se regstellende stappe slegs op aanbevelings neerkom,11 maar dat die stappe nie sonder meer geïgnoreer mag word nie; die besluit van ’n persoon om dit te ignoreer behels die uitoefening van owerheidsgesag wat ingevolge die rule of law-leerstuk altyd rasioneel en nie-arbitrêr moet wees.12 Die Wes-Kaapse hof argumenteer dat die openbare beskermer nie ’n hof is nie en dat indien die beslissings bindend sou wees, dit uitdruklik, soos in die geval van howe, in die Grondwet genoem sou word.13 Artikel 165(5) van die Grondwet bepaal dat ’n bevel of beslissing deur ’n hof gemaak alle persone en staatsorgane waarop dit van toepassing is, bind. Die hof beslis dat die raad van die SAUK irrasioneel opgetree het toe dit sonder goeie gronde besluit het om die openbare beskermer se bevel dat die SAUK dissiplinêre stappe teen sekere senior amptenare moes doen en hul aanstelling moes heroorweeg, te verontagsaam.14 In appèl het die hoogste hof van appèl die bevel van die Wes-Kaapse hof bekragtig, maar drasties verskil met die konstruksie dat die regstellende stappe van die openbare beskermer nie sonder meer bindend is nie.15 Die hof beslis dat die vraag of die openbare beskermer ’n hof is, nie relevant was nie, aangesien daar ’n algemene reël is dat totdat ’n administratiewe beslissing tersyde gestel is deur geregtelike hersiening, die beslissing regsgevolge het wat nie geïgnoreer mag word nie. Afgesien daarvan of die openbare beskermer formeel as ’n administratiewe of regsprekende orgaan beskou word, geld hierdie reël ook vir beslissings van die openbare beskermer.16 In die EFF-saak herhaal die konstitusionele hof ook hierdie argument.17 Die hoogste hof van appèl som die regsposisie oor die bindende aard van die openbare beskermer se stappe soos volg op:18

Our constitutional compact demands that remedial action taken by the Public Protector should not be ignored. State institutions are obliged to heed the principles of co-operative governance as prescribed by s 41 of the Constitution.19 Any affected person or institution aggrieved by a finding, decision or action taken by the Public Protector might, in appropriate circumstances, challenge that by way of a review application. Absent a review application, however, such person is not entitled to simply ignore the findings.

Die motivering en bevinding van die hoogste hof van appèl is in die konstitusionele hof herhaal en bekragtig.20

Die konstitusionele hof verklaar dat enigeen teen wie die openbare beskermer ’n bevel uitreik, daarop geregtig is om bevindinge en bevele van die openbare beskermer te bevraagteken en om hul eie ondersoeke te loods om hul bedenkinge te bevestig of te besweer.21 Dit geld ook vir die president22 en die nasionale vergadering wat ingevolge sy grondwetlike bevoegdheid om sy eie verrigtinge en prosedures te bepaal,23 self mag besluit hoe om die ondersoek te doen.24 Indien die President en die nasionale vergadering na aanleiding van hul eie ondersoeke daarvan oortuig was dat die President niks verskuldig was vir nieveiligheidsverwante verbeterings nie, sou hulle ’n hof met gepaste jurisdiksie kon genader het om die bevele van die openbare beskermer te hersien, net soos almal ingevolge artikel 34 van die Grondwet ’n reg op toegang tot die howe het om regsgeskille waarby hulle betrokke is, deur howe te laat besleg.25 Dit het die President en die nasionale vergadering egter nie gedoen nie. Die President het onwettig opgetree toe hy summier geweier het om te betaal, en so ook die nasionale vergadering toe dit besluit het dat die President daarop geregtig was om nie te betaal nie.26

De nasionale vergadering, op wie se kontrolefunksie in die res van die bespreking gefokus word, het verskillende grondwetlike pligte nie nagekom nie.27 Die konstitusionele hof bevind dat die nasionale vergadering artikels 42(3), 55(2)(a) en (b), en 181(3) van die Grondwet nie nagekom het nie.28 Artikel 42(3) bepaal dat die nasionale vergadering onder andere optrede van die uitvoerende gesag moet nagaan en toesig daaroor moet hou. Artikel 55(2) bepaal dat die nasionale vergadering voorsiening moet maak vir meganismes om (a) te verseker dat alle uitvoerende staatsorgane in die nasionaleregeringsfeer aan hom verantwoording doen; en (b) toesig te hou oor (i) die uitoefening van nasionale uitvoerende gesag met inbegrip van die uitvoering van wetgewing; en (ii) enige staatsorgaan. Artikel 181(3) bepaal dat alle staatsorgane die instellings ter ondersteuning van grondwetlike demokrasie (ingestel ingevolge hoofstuk 9 van die Grondwet) deur middel van wetgewende en ander maatreëls moet bystaan om die onafhanklikheid, onpartydigheid, waardigheid en doeltreffendheid van die instellings te verseker.

 

4. Die kaping deur die uitvoerende gesag van kontrolefunksies van die wetgewende gesag in parlementêre uitvoerende stelsels

Uit die feite soos hier bo (par. 2) beskryf, blyk dit dat die President en die nasionale vergadering se reaksie op die openbare beskermer se regstellende stappe dieselfde patroon gevolg het. In die EFF-saak (par. 3) word verklaar:

The Public Protector’s report was submitted not only to the President, but also to the National Assembly presumably to facilitate compliance with the remedial action in line with its constitutional obligations to hold the President accountable. For well over one year, neither the President nor the National Assembly did what they were required to do in terms of the remedial action.29

Die konstitusionele hof (par. 5) gee die volgende verduideliking hoekom persone of instellings teen wie die regstellende stappe van die openbare beskermer gerig is, negatief daarop reageer:

The predicament … is that mere allegations and investigation of improper or corrupt conduct against all, especially powerfull public office-bearers, are generally bound to attract a very unfriendly response. An unfavourable finding of unethical or corrupt conduct coupled with remedial action, will probably be strongly resisted in an attempt to repair or soften the inescapable reputational damage. It is unlikely that unpleasant findings and a biting remedial action would be readily welcomed by those investigated.

’n Verklaring vir die negatiewe reaksie van die nasionale vergadering op die openbare beskermer se regstellende stappe teen die President moet egter op ’n ander plek gesoek word. Dit is die tema van die res van hierdie bespreking.

Uit die volgende stellings van William Pitt in die Britse House of Commons op 7 Mei 1783 blyk dit dat reeds in 1783 alles nie pluis was met die verhouding tussen die uitvoerende en wetgewende gesag in die paleis van Westminster nie:30

The House [of Commons] itself has discovered, that a secret influence of the Crown is sapping the very foundation of liberty by corruption; the influence of the Crown has been felt within these walls, and has often been found strong enough to stifle the sense of duty, and to over-rule the propositions made to satisfy the wishes and desires of the people; the House of Commons (in former Parliaments) has been base enough to feed the influence that enslaved its members; and thus was at one time the parent and the offspring of corruption. This influence, however, has risen to such a height, that men are ashamed any longer to deny its existence, and the House has at length been driven to the necessity of voting that it ought to be diminished.

Met hierdie aanhaling word nie te kenne gegee dat die situasie wat daarin beskryf word, nog steeds presies so in Brittanje of Suid-Afrika voorkom nie, of dat die strukturele verhoudings waarbinne dit voorgekom het, hoegenaamd nog dieselfde is nie. Die verwysing na “the Crown” in die aanhaling was byvoorbeeld toe nog steeds na die Britse monarg in sy persoonlike hoedanigheid. En, vir doeleindes van hierdie bespreking dalk nog belangriker, 1783 was die jaar waarin die onafhanklikheid van ’n Amerikaanse republiek in die Vrede van Versailles deur die Britte erken is.31 Vier jaar later is in die Amerikaanse federale grondwet van 1787 met die ontwikkeling van die sogenaamde presidensiële uitvoerende stelsel ’n ander pad ingeslaan met die verhouding tussen die uitvoerende gesag en wetgewende gesag as in Brittanje. Die onderskeid tussen die Britse parlementêre uitvoerende gesag en die Amerikaanse presidensiële uitvoerende gesag vorm tot vandag nog die uitgangspunt vir die staatkundige klassifikasie van uitvoerende stelsels in demokratiese state.32 (Oral bestaan ook variasies tussen die twee tipiese vorme, byvoorbeeld die sogenaamde semipresidensiële stelsel in Frankryk en voormalige Franse kolonies.) Verder was daar ook na 1787 in Brittanje verdere belangrike ontwikkelings. McKay en Johnson33 beskryf in breë trekke die ontwikkelings in Brittanje sedert die Amerikaanse onafhanklikheid soos volg:

The development of the British Parliament – and the Commons in particular – since American independence has fallen into several phases, beginning with a House which saw itself as an institutional opposition to the Crown and procedure as its principal weapon. The next stage was a long era in which governments acquired and retained a near-monopoly of the initiative in bringing forward business, with which went control of time, and the weakening of the House’s scrutiny function. The twentieth century tightened the screw of government on the Commons still further. The present situation demonstrates a retreat from these strong positions. Government has surrendered some prerogative powers hitherto unchallengeable by Parliament, conceding to the Houses (for example) authority to commit armed forces into action, and both Houses have revived – or perhaps developed for the first time – credible instruments for scrutinizing the Executive.34

Die Zuid-Afrika Wet van 1909, wat in Suid-Afrika deur die nasionale konvensie voorberei en deur die Britse parlement aangeneem is,35 het die Britse parlementêre stelsel vir die verenigde Suid-Afrika ingestel. Ten spyte daarvan dat die ampte van monarg / staatshoof / seremoniële president en regeringshoof / eerste minister / premier / uitvoerende president in 1983 saamgevoeg is,36 het Suid-Afrika steeds ’n sogenaamde parlementêre uitvoerende gesag en nie ’n nieparlementêre of presidensiële uitvoerende gesag soos in die VSA nie.37 In die parlementêre uitvoerende stelsel moet die uitvoerende gesag die steun van die wetgewer geniet om aan bewind te bly, terwyl dit nie die geval is in die nieparlementêre (presidensiële) stelsel nie. Alhoewel algemeen aanvaar word dat daar talle tussenskakerings van die twee stelsels bestaan,38 is Dicey39 se bondige 19de-eeuse beskrywing van die onderskeid nog steeds in die kol:

The Executive may consist of a person or body of persons which are in fact appointed and dismissible, by the legislature. This may be termed a Parliamentary Executive. The Executive again may be a person or body of persons not appointed or dismissible by the legislature. This may be termed an extra-parliamentary executive.

Daar bestaan geen eenstemmigheid daaroor dat die een stelsel inherent beter is as die ander nie en sodanige eenstemmigheid sal waarskynlik ook nie gou ontwikkel nie. (Anders as die eenstemmigheid wat besig is om te ontwikkel dat die beste beskerming vir menseregte plaasvind indien die regte verskans word in grondwette of ander statutêre instrumente teen wysiging deur gewone meerderhede en daar kontrole deur onafhanklike howe oor die nakoming daarvan uitgeoefen word.)40 In In re: Certification of the Constitution of the RSA verklaar die konstitusionele hof dat die parlementêre uitvoerende stelsel die geskiedkundige verloop van die Suid-Afrikaanse staatkundige ontwikkeling weerspieël.41 Dit is nêrens gedokumenteer of die partye wat deelgeneem het aan die opstel van die 1996-Grondwet die Amerikaanse presidensiële stelsel oorweeg het nie. Die konstitusionele hof se verwysing na “geskiedkundige verloop” dui daarop dat die hof aanvaar het dat die partye besluit het om die stelsel te behou wat die partye na aanleiding van Suid-Afrika se koloniale geskiedenis die beste geken het. Dit is baie moeilik om van ’n parlementêre uitvoerende gesag na ’n nieparlementêre uitvoerende gesag oor te skakel. In Israel is die eerste minister in 1996 vir die eerste keer direk verkies. Dit is gedoen om die samestelling van koalisieregerings na algemene verkiesings makliker te maak. Dit het nie gewerk nie en in 2001 is weer teruggekeer na die parlementêre uitvoerende gesag.42

Elkeen van die stelsels het sekere voordele en sekere nadele, en soos dit meestal met alternatiewe die geval is, het ’n bepaalde voordeel van die een stelsel ’n teenvoeter in die vorm ’n nadelige kenmerk van die ander stelsel. Die presidensiële uitvoerende gesag soos dit in die VSA bedryf word, het die nadeel dat die president wat vir ’n vaste ampstermyn en onafhanklik van die wetgewer verkies word, nie noodwendig ondersteun word deur die meerderheid in die wetgewer nie. Die deurvoer van wetgewing, goedkeuring van begrotings en maak van senior uitvoerende aanstellings waarvoor samewerking tussen die wetgewende en uitvoerende gesag vereis word, kan ernstig gekortwiek word en selfs tot stilstand kom indien die president aan ’n ander party as die meerderheid in een of albei huise van die wetgewer behoort. Hierdie probleem kom nie in ’n stelsel met ’n parlementêre uitvoerende gesag voor nie, omdat die uitvoerende gesag vervang word sodra dit nie meer die steun van die meerderheid in die wetgewer het nie; die wetgewer het dus in ’n parlementêre stelsel in ’n mindere mate ’n kontrolerende funksie en in ’n groter mate ’n ondersteunende funksie; die stelsel is eenvoudiger om te bedryf. Maar juis uit hierdie voordeel spruit dan die groot nadeel wat in die EFF-saak duidelik aan die lig gekom het, naamlik dat die oorheersing van die wetgewer deur die uitvoerende gesag ’n ernstige struikelblok kan wees vir die uitvoering deur die parlement van een van sy belangrikste funksies, naamlik kontrole oor die uitvoerende gesag.43

Watter maatreëls kan gebruik word om in ’n stelsel van parlementêre uitvoerende gesag soos wat dit in Suid-Afrika geld, die effektiwiteit van die uitoefening van die parlement se kontrolefunksie te verseker of ten minste te verbeter?

Wanneer instellings en formele prosedures bespreek word, moet in gedagte gehou word dat die uitoefening van mag in die praktyk anders kan verloop as wat dit uit die formele grondwetlike strukture en reëls blyk. (In die geval van die Suid-Afrikaanse Grondwet is die formele reëls byvoorbeeld te vind in die bepalings van die Grondwet waarvolgens die president deur die nasionale vergadering verkies word en uit die amp onthef kan word, en die president en kabinet moet bedank nadat hulle mosies van wantroue in die nasionale vergadering op die lyf geloop het.)44 Tushnet verduidelik in verband met die Amerikaanse stelsel:

For example, a nation’s constitution might adopt a presidential form of government, yet the formal powers conferred on the president might not correspond to the practical power that the charismatic leader for which it was written actually has. Or the leader of the dominant party may hold a relatively minor public office yet be the effective locus of most important policy decisions.45

In wat volg, word faktore of maatreëls kortliks bespreek wat moontlik die negatiewe gevolge van die oorvleueling van uitvoerende en wetgewende gesag in ’n stelsel met ’n parlementêre uitvoerende gesag kan beperk. Hulle is die parlementêre integriteit van parlementslede (par. 4.1), sekere binneparlementêre instrumente (par. 4.2) en sekere buiteparlementêre instrumente, waarvan die openbare beskermer ’n belangrike voorbeeld is (par. 4.3). Op die belangrike implikasies van die oppergesag van die Grondwet en geregtelike kontrole oor die nakoming van die Grondwet soos in die EFF-saak beklemtoon word, word in die slotparagraaf gewys (par. 5).

4.1 Parlementêre integriteit

"Parlementêre integriteit" word in hierdie bespreking gebruik na aanleiding van Turpin en Tomkins se verwysing na “members who have a sense of being parliamentarians as well as party men or women”; … [i]t is important to maintain the ideas of a shared duty to ‘watch and control’ the executive, of whatever party.”46 Parlementêre integriteit sou inderdaad baie kon help om parlementêre kontrole te laat verloop soos dit behoort te verloop. Dit is egter nie baie verstandig om in enige stelsel jou hoop op parlementêre integriteit te bou nie, want die harde feite van algemene leierskaps-, organisatoriese en partypolitieke dinamika beweeg gewoonlik in die ander rigting. As partyleiers verwag presidente gewoonlik meer lojaliteit en minder kritiese kontrole van hul partygenote in die parlement, en dit is meer natuurlik dat daar vir die volgelinge van die president in die parlement meer voordele spruit uit lojaliteit teenoor die president as uit ’n kritiese gekibbel. Die enigste punt waarop die kontrolefunksie van ’n partylid van die president (of die president se koalisievennote in ’n koalisieregering) belangriker kan word as hul lojaliteit teenoor die regering is waar die meerderheidsparty (of ’n meerderheidskoalisie) se parlementêre meerderheid begin wankel – en die oë met die oog op loopbaansekerheid na nuwe spitse gerig moet word.

’n Interessante konkrete vorm waarin partylojaliteit neerslag vind, word in die Verenigde Koninkryk die payroll vote (betaalstaatstem) genoem. Daarmee word verwys na die stemme in die parlement van ministers, parlementslede wat ministeriële sekretarisse is en die swepe van die regeringsparty wat almal spesiale besoldiging van die regering ontvang en op wie se steun die regering altyd kan reken.47 In Suid-Afrika sou die betaalstaatstemme minstens die stemme van ministers, adjunkministers en die swepe van die meerderheidsparty insluit. Ons het 35 ministers en 37 adjunkministers onder die 400 parlementslede.48 Volgens Defty het betaalstaatstemme in die Britse House of Commons vanaf 6% in 1900 tot 21% in 2013 van al die lede van die House of Commons toegeneem; in 2013 het die aantal betaalstaatstemme 39% uitgemaak van die parlementslede wat lede was van die partye wat in die koalisieregering verteenwoordig is.49 Hierby sou ook die stemme gevoeg kon word van lede van die regeringsparty(e) sonder betaalstaatstatus maar met ’n redelike verwagting om dit binnekort te verwerf. Die belangrikheid, of selfs die relevantheid, van hierdie persentasies hang natuurlik ook af van hoe groot die steun is wat ’n meerderheidsparty of -koalisie in ’n bepaalde parlement het, want ook in hierdie geval kan selfs die lojaliteit-teen-betaling afgetakel word indien die meerderheid begin wankel. Parlementêre integriteit soos hier bo omskryf, word, behalwe in uitsonderlike omstandighede wanneer regeringsverandering in die weer is, gewoonlik in so mate oorheers deur partylojaliteit en die verskynsel van betaalstaatstemme dat dit nie ’n baie betroubare instrument is om ’n effektiewe uitoefening van die parlement se kontrolefunksie te ondersteun nie.

4.2 Binneparlementêre instrumente

Binneparlementêre kontrole-instrumente is instellings en prosedures van die parlement waardeur alle aspekte van regeringsoptrede deurentyd ontleed, gekritiseer en beïnvloed kan word.50 Dit sluit debatvoering, vraetyd en die werksaamhede van parlementêre komitees in. Hierdie instellings kan nie hier volledig bespreek word nie en daar word volstaan met enkele opmerkings.51

Oor debatte sê Turpin en Tomkins:

Since what is said in a debate on the floor of the House rarely affects the result of the vote at its end or induces the government to reverse a decision already taken, it is apparent that the debates are not strong instruments of control. But they are an essential part of the constitutional parliamentary scrutiny of government, compelling it to explain and defend its policies and decisions.52

Dieselfde is ook waar van vraetyd waartydens lede van die parlement vrae aan lede van die uitvoerende gesag oor enige aspek van hulle funksies kan stel. Trouens, die President se vraetyd in die nasionale vergadering was die belangrikste slagveld waarop die opposisiepartye hul stryd teen hom oor sy Nkandla-optrede gevoer het. Tydens debat en vraetyd as instrumente van parlementêre kontrole oefen parlementslede hul parlementêre vryheid van spraak uit. In ander onlangse beslissings het die konstitusionele hof beslis dat die beperking van parlementêre vryheid van spraak deur die fisiese verwydering van lede uit die nasionale vergadering aan die bepalings van die Grondwet moet voldoen,53 en die hoogste hof van appèl het ’n beslissing van die voorsitter van die nasionale raad van provinsies dat sekere opmerkings oor die Marikana-tragedie onparlementêr was, tersyde gestel omdat die beslissing op ’n verkeerde vertolking van die raad se reëls gebaseer was.54

Malherbe verklaar dat vanweë die omvang en kompleksiteit van sake wat ter sprake kom, komitees in moderne parlemente ’n al hoe belangriker funksie verrig.55 In Suid-Afrika word parlementêre komitees proporsioneel saamgestel uit die politieke partye wat in die huise verteenwoordig is om ’n bepaalde taak vir ’n huis of albei huise te verrig en hierdie take sluit toesighouding oor die regering in.56 Omdat die komitees spesialiseer in sekere onderwerpe en dus saakgerig werk, minder formele prosedurereëls volg as wanneer die huise vergader, en direkte kontak met nieparlementêre regeringsfunksionarisse het, lewer minderheidspartye ’n veel effektiewer bydrae in die komitees tot die kontrolefunksie as in volle vergaderings van die huise.

Omdat lede van die parlement wat die regering ondersteun, ook in hul deelname aan bogenoemde prosesse minder krities sou kon wees as opposisielede en die afsluiting van ’n debat in die raad of ’n komitee deur stemming deur die meerderheid bepaal word, is die kwaliteit van die opposisiepartye se deelname aan hierdie werksaamhede en uiteindelik hulle grondwetlike parlementêre status van kardinale belang. In artikel 1(a)(d) van die Grondwet word ’n veelpartystelsel as ’n waarde genoem waarop die Republiek berus. Die Grondwet bepaal dat die reëls van die twee huise op ’n demokratiese manier voorsiening moet maak vir die deelname van minderheidspartye in die huise aan die verrigtinge van die huise en hul komitees en vir finansiële en administratiewe hulp aan alle partye in verhouding tot die sterkte van hulle verteenwoordiging om hulle in staat te stel om hul funksies in die huise behoorlik te kan verrig.57

Ten spyte daarvan dat die effektiewe deelname van opposisiepartye aan debatte, vraetyd en komiteewerk die kontrolefunksie van die wetgewer baie kan versterk,58 is dit nie instrumente waarmee opposisieparty wetgewing kan veto of die regering in die pad kan steek nie. Die noue band tussen die meerderheid in die wetgewer en die uitvoerende gesag sluit so ’n moontlikheid totaal uit. Laasgenoemde bly steeds ’n onvermydelike implikasie van die stelsel van ’n parlementêre uitvoerende gesag.

Ook mosies van wantroue is natuurlik binneparlementêre instrumente om van ’n president of die kabinet ontslae te raak. Sodanige mosies kan egter net slaag indien dit deur die meerderheid van die lede van die nasionale vergadering gesteun word,59 wat dan beteken dat daar ’n meerderheidparty of -partye is wat na alle waarskynlikheid daarna ’n nuwe regering sal vorm.

4.3 Buiteparlementêre instrumente

Buiteparlementêre kontrole-instrumente is instellings en prosedures buite die parlement waardeur die parlement se kontrolefunksie oor regeringsoptrede versterk en aangevul word.

Die finale buiteparlementêre kontrole oor die regering is geleë in die uitoefening van stemreg in vrye, geheime, regverdige en gereelde verkiesings soos dit in artikel 19 gewaarborg word saam met die regte om vryelik politieke keuses uit te oefen, om politieke partye te stig en te bedryf en om vir openbare ampte te staan en die ampte te beklee.

Binne die raamwerk van werksaamhede van die parlement is daar belangrike bepalings in die Grondwet wat die publiek en die openbare mening by die parlement se kontrolefunksie betrek. Artikels 59(1) en 72(1) bepaal onder andere dat die nasionale vergadering en die nasionale raad van provinsies openbare betrokkenheid in die wetgewende en ander prosesse van hierdie huise en hul komitees moet bewerkstellig, hul sittings en dié van hul komitees in die openbaar moet hou en nie die publiek en die media van sittings van ’n komitee mag uitsluit nie tensy dit in ’n oop en demokratiese samelewing redelik en regverdigbaar is om dit te doen. Hierdeur word die gedagte van openbare kontrole deur die pers en ander media oor hoe die parlement die parlementêre kontrolefunksie uitoefen, grondwetlik verskans.

Terwyl die buiteparlementêre instrumente en prosedures hier bo genoem almal inskakel by en ondersteuning bied vir die uitoefening van die parlement se kontrolefunksie, word dit verder uitdruklik in artikel 181(2) en (3) van die Grondwet gestel dat die staatsinstellings ter ondersteuning van grondwetlike demokrasie in hoofstuk 9 van die Grondwet “onafhanklik en slegs aan die Grondwet en die reg onderworpe” is en dat alle ander staatsorgane hulle moet bystaan om hul onafhanklikheid te verseker. Al die instellings waarvoor in hoofstuk 9 voorsiening gemaak word,60 is in ’n mindere of meerdere mate betrokke by kontrole oor staatsinstellings, en soos in die inleiding hier bo gestel, het die konstitusionele hof in die EFF-saak die status van die openbare beskermer as onafhanklike buiteparlementêre instrument vir kontrole oor staatsoptrede en die uitvoer van openbare funksies61 uitgeklaar. Die entoesiasme en beeldspraak waarmee die hof die amp beskryf het, kan moeilik oortref word. Volgens die hof is die openbare beskermer ’n grondwetlike geskenk van onskatbare waarde aan die nasie in die oorlog teen korrupsie, onregmatige verryking, vooroordeel en onreëlmatigheid in staatsake; die openbare beskermer is een van die ware kruisvaarders en voorvegters in aksies teen korrupsie en vir skoon regering; die amp verpersoonlik ’n Bybelse Dawid, naamlik die publiek, wat veg teen die magtigste en bestoegeruste Goliat, naamlik onreëlmatige optrede en korrupsie van staatsamptenare.62 Volgens die hof is dit moeilik om in die lig van die voorsiening wat gemaak word vir die openbare beskermer se onafhanklikheid en onpartydigheid,63 die aansienlike begroting en kantore en personeel oral in die land, en die tyd en energie wat aan ondersoeke, verslaggewing en regstellende stappe gewy word, te aanvaar dat die bevoegdhede en besluite van die openbare beskerm min of meer geen uitwerking kan hê nie.64 Tot agt dae voordat mondelinge vertoë in die EFF-saak gelewer is, het die President en die nasionale vergadering nie hiermee saamgestem nie. Die konstitusionele hof het beslis dat hulle verkeerd was.

 

5. Slot: kontrole oor die uitvoerende gesag, die oppergesag van die Grondwet en geregtelike kontrole oor die nakoming van die Grondwet

Daar is een opsig waarin die Suid-Afrikaanse stelsel van ’n parlementêre uitvoerende gesag drasties van die Britse stelsel verskil. Die beginsel van parlementêre soewereiniteit is in Suid-Afrika ondubbelsinnig beëindig. In Suid-Afrika funksioneer die parlementêre uitvoerende gesag nie binne die raamwerk van ’n soewereine parlement waarin, volgens Tushnet se beskrywing daarvan, “the courts could not find unlawful primary legislation, executive action expressly authorised by primary legislation, or secondary legislation similarly auhorized” nie. In Suid-Afrika het die Grondwet nou die hoogste gesag.65 Aan hierdie oppergesag van die Grondwet word praktiese beslag gegee deurdat die parlement nie die Grondwet met gewone meerderhede mag verander nie66 en deurdat elke hof met die toepaslike jurisdiksie enige regsreël of optrede wat met die Grondwet bots, ongeldig moet verklaar.67 Hierdie twee instrumente om grondwetlike oppergesag in die praktyk te laat werk, en wat ook uit die Amerikaanse federale Grondwet van 1787 spruit, is sonder enige noemenswaardige teenkanting van enige party wat aan die opstel van die Grondwet deelgeneem het, ongekwalifiseerd in die Suid-Afrikaanse Grondwet verskans. Al die honderde gevalle waarin die howe sedert 1994 die optrede van wetgewers, uitvoerende beamptes en private persone aan die bepalings van die Grondwet gemeet het en in talle gevalle beslis het dat die optrede ongrondwetlik was, bewys dat die stelsel werk.

Die hoogste hof van appèl in die SABC-saak en die konstitusionele hof in die EFF-saak het die implikasies van grondwetlike oppergesag vir die posisie van die openbare beskermer duidelik uitgespel. Blykbaar na aanleiding van stellings van die verteenwoordigers van die nasionale vergadering68 is in die EFF-saak beklemtoon dat die uitdrukking “soos deur nasionale wetgewing gereguleer” in die inleidende gedeelte van artikel 182(1) en die bepaling in artikel 182(2) dat die openbare beskermer die bykomende bevoegdhede en funksies het wat deur nasionale wetgewing voorgeskryf word, nooit binne die raamwerk van grondwetlike oppergesag redelikerwys uitgelê kan word dat die grondwetlike bevoegdhede in sodanige nasionale wetgewing (in hierdie geval die Wet op die Openbare Beskermer 23 van 1994) afgeskaf of verminder mag word nie.69 Die hof verklaar:

[S]ince our Constitution is the supreme law, national legislation cannot have the effect of watering down or effectively nullifying the powers already conferred by the Constitution on the Public Protector. That national legislation is the Public Protector Act and would, like all other laws, be invalid if inconsistent with the Constitution.70

Daarmee is dit duidelik gestel dat geen gewone wetgewing waardeur gevolg gegee word aan ’n bevoegdheid wat in die Grondwet verleen word, daardie bevoegdheid mag afwater of afskaf nie. En hieraan moet natuurlik toegevoeg word dat in soverre sodanige wetgewing bevoegdhede om ondersoeke te doen, sou uitbrei (byvoorbeeld die magtiging in die Wet op die Openbare Beskermer 23 van 1994 om ook ongeregverdigde verryking en korrupsie te ondersoek71), daar nooit magtiging in sodanige wetgewing mag wees om handvesregte meer te beperk as wat ingevolge die beperkingsbepalings van die handves moontlik is nie.

Die implikasies hiervan strek verder as die regsposisie van die openbare beskermer se regstellende stappe. Die uitsprake van die hoogste hof van appèl in die SABC-saak en die konstitusionele hof in die EFF-saak bewys duidelik dat die weglating uit die nuwe Suid-Afrikaanse Grondwet van ’n tipiese kenmerk van die Amerikaanse stelsel, naamlik die presidensiële uitvoerende stelsel (en dus die behoud van die Britse parlementêre uitvoerende gesag), weldeeglik beïnvloed word deur die oorname van die twee ander tipies Amerikaanse elemente, naamlik die verskansing van die Grondwet en geregtelike kontrole oor die oppergesag van die Grondwet. Die uitsprake beteken dat in soverre die uitvoerende gesag ook in die Suid-Afrikaanse parlementêre uitvoerende gesag onvermydelik die kontrolefunksie van die wetgewende gesag kan, en waarskynlik sal, beïnvloed, die tempering van hierdie invloed deur binne- en buiteparlementêre instrumente plaasvind binne die raamwerk van geregtelike kontrole oor alle aspekte van die samestelling en funksionering van daardie instrumente soos dit in die Grondwet gereël word. ’n Parlementêre meerderheid onder die pantoffelregering van die uitvoerende gesag het nie die finale sê oor grondwetlike aspekte van byvoorbeeld parlementêre vryheid van spraak in debatvoering en vraetyd, die vryheid van die pers en ander media om oor alle aspekte van owerheidsoptrede verslag te doen, die publiek se betrokkenheid in parlementêre werksaamhede, die openbare aard van wetgewende en ander parlementêre prosesse, die werksaamhede van komitees, die grondwetlike status van opposisiepartye en, les bes, die grondwetlike kontrolefunksie van die openbare beskermer nie. Die uitspraak in die EFF-saak is ’n illustrasie van hoe die howe met hul vertolking en toepassing van die Grondwet daaroor kontrole uitoefen.

 

Bibliografie

Blick, A. 2015. Beyond Magna Carta. A Constitution for the United Kingdom. Oxford/Portland, Oregon: Hart Publishing.

Bradley, A.W. en C. Pinelli. 2012. In Rosenfeld and Sajo (reds.) 2012.

Defty. A. 2013. The rise in the pay-roll vote. Who runs Britain. 2013/11/03. Beskikbaar by https://whorunsbritain.blogs.lincoln.ac.uk/2013/11/03/the-rise-in-the-payroll-vote. (21 Julie 2016 geraadpleeg)

Dicey, A.V. 2009. Comparison between English and other executives: Parliamentary and non-parliamentary executive. In Riana (red.) 2009.

Emden, C.S. (red.). 1939. Selected speeches on the Constitution. Band 1. Oxford: Oxford University Press.

Fischer, H.A.L. (1936; 1957 herdruk). A History of Europe. Londen: Edward Arnold Publishers.

Malherbe, E.F.J. 1986. Komitees van die driekamerparlement. Tydskrif vir Hedendaagse Romeins-Hollandse Reg, 49(1):1–20.

—. 1991. Die wetgewende prosedure van die parlement. Ongepubliseerde LLD-proefskrif. Randse Afrikaanse Universiteit.

—. 2009. Presidente, waarnemers en opvolgers: grondwetlike reëlings vir woelige politiek. Tydskrif vir die Suid-Afrikaanse Reg, 2:340–3.

McKay, W. en C.W. Johnson. 2012. Parliament and Congress: Representation and scrutiny in the Twenty First-Century. Oxford / New York: Oxford University Press.

Navot, S. 2014. The Constitution of Israel. A contextual analysis. Oxford/Portland, Oregon: Hart Publishing.

Onyebuchi, U.R. 2013. Executive, legislative relations in parliamentary and presidential government. Global Journal of Arts Humanities and Social Sciences, 1(3):14–9. Beskikbaar by http://www.eajournals.org/wp-content/uploads/EXECUTIVE-LEGISLATIVE-RELATIONS-IN-PARLIAMENTARY-AND-PRESIDENTIAL-GOVERNMENT.pdf. (29 Julie 2016 geraadpleeg)

Pitt, W. 1783. Reform of the franchise. In Emden (red.)1939.

Rautenbach, I.M. en E.F.J. Malherbe. 2009. Staatsreg. 5de uitgawe. Durban: LexisNexis.

Riana, P. (red.). 2009. A.V. Dicey general characteristics of English constitutionalism: Six unpublished lectures. Bern: Peter Lang.

Rosenfeld, M. en A. Sajó (reds.). 2012. The Oxford handbook of comparative constitutional law. Oxford: Oxford University Press.

Turpin, C. en A. Tomkins. 2007. British government and the constitution. Cambridge / New York: Cambridge University Press.

Tushnet, M. 2014. Advanced introduction to comparative constitutional law. Cheltenham, UK / Northamption, Massachusetts: Edward Elgar Publishing.

Wiechers, M. 2008. Die Suid-Afrikaanse presidentsamp – ’n konstitusionele turksvy. Tydskrif vir die Suid-Afrikaanse Reg, 3:536–43.

 

Eindnotas

12016 5 BCLR 618 (KH).

2EFF-saak parr. 5–10.

3EFF-saak par. 3.

4Ibid.

5EFF-saak par.12.

6EFF-saak par. 12 vn. 15.

7EFF-saak par. 80.

8EFF-saak par. 12.

9EFF-saak par. 14.

10 EFF-saak 653.

11Democratic Alliance v SABC 2015 1 SA 551 (WKK) parr. 49–54.

12Democratic Alliance-saak parr. 66–73. Die hof verwys na die beslissing van die konstitusionele hof in Pharmaceutical Society of SA v Minister of Health: In re: Ex parte President of the RSA 2003 3 BCLR 241 (KH), 2000 2 SA 674 (KH) par. 90.

13Democratic Alliance-saak parr. 50–1.

14Democratic Alliance-saak par. 88.

15SABC v Democratic Alliance2016 2 SA 522 (HHA) (die SABC-saak) parr. 45, 52–3.

[16]SABC-saak par. 45. Die hof verwys na Oudekraal Estates (Pty) Ltd v City of Cape Town 2004 6 SA 222 (HHA) par. 26.

17EFF-saak parr. 74–5: “Whether the Public Protector’s decisions amount to administrative action or not, the disregard for remedial action by those adversely affected by it, amounts to taking the law into their own hands and is illegal. … Our foundational value of the rule of law demands of us, as a law-abiding people, to obey decisions made by those clothed with the legal authority to make them or else approach courts of law to set them aside, so we may validly escape their binding force.” Die hof verwys na MEC for Health, Eastern Cape v Kirland Investments (Pty) Ltd t/a Eye and Lazer Institute 2014 5 BCLR 547 (KH), 2014 3 SA 481 (KH) par. 89.

18SABC-saak par. 53.

19Art. 41(1)(e) van die Grondwet bepaal dat alle regeringsfere en alle staatsorgane binne elke sfeer moet die grondwetlike status, instellings, bevoegdhede en funksies van regering in die ander sfeer eerbiedig.

20EFF-saak parr. 63–99.

21EFF-saak parr. 78–9.

22EFF-saak par. 79.

23Art. 70(1)(a) van die Grondwet.

24EFF-saak parr. 87, 93.

25EFF-saak parr. 82, 88. Art. 34 van die Grondwet lui: “Elkeen het die reg dat ’n geskil wat deur die toepassing van die reg besleg kan word, in ’n billike openbare verhoor beslis word voor ’n hof of, waar dit gepas is, ’n ander onafhanklike en onpartydige tribunaal.”

26EFF-saak parr. 83, 94.

27 Artt. 42(3) en 55(2) van die Grondwet; EFF-saak par. 94.

28EFF-saak par. 105 punt 10.

29Kursivering bygevoeg.

30Pitt (1783:129).

31 Fisher (1936; 1957 herdruk, ble. 772–3) verduidelik: “Lord North, the Prime Minister, did not believe in war, but allowed his will to be directed by the king. The Cabinet system was broken down. … Increasingly the country was becoming restless under a system which permitted so much corruption, so much incompetence, and so many failures. There was a cry for the political emancipation of the industrial towns; alternatively for a restriction of the king’s power to corrupt Parliament. But when at last in 1782 the Whigs came into power once more and in the following year made the Peace of Versailles with America, recognizing the independence of the American republic, the continent merely saw that an empire had been lost.”

32Sien hier onder.

33(2012:4).

34Teen die einde van die 19de eeu het Dicey (2009:84) die kronologiese ontwikkeling van die Britse parlement soos volg beskryf (Dicey se kursivering):

The system of government by Parliament has in the course of its development passed through several stages.
First. The establishment of Parliament’s right of legislation.
Secondly. The establishment of the right of Parliament to criticise and control the acts of the King’s servants or ministries.
Thirdly. Parliament’s right in extreme cases to drive a minister from power.
Fourthly. The principle that ministers must be members of one or other of the Houses of Parliament.
Fifthly. Parliament’s right, or in effect the right of the House of Commons to dismiss and lastly to appoint or elect the ministry.

35Edw. VII, C.9.

36In die Grondwet van die Republiek van Suid-Afrika 110 van 1983. Malherbe (2009:341) toon oortuigend aan dat die skeiding van die ampte van staatshoof en regeringshoof geen rol speel om partypolitieke binnegevegte en woelinge te vermy of te verminder nie. Contra Wiechers (2008:541–3).

37Malherbe (1991:160–80) beskryf hoe die Britse parlementêre stelsel in Suid-Afrika ingestel en ontwikkel is.

38Sien t.o.v. Afrika, Onyebuchi (2013:15–6).

39 (2009:79).

40Tushnet (2014:41).

411996 10 BCLR 1253 (KH); 1996 2 SA 744 (KH) par. 122.

42Navot (2014:146–7). Tushnet (2014:20 vn. 10) se verklaring vir die mislukking van die eksperiment is: “Predictably, the prime minister lacked support from the parliament because voters chose a ‘leader’ as prime minister and voted for narrower parties pursuing sectoral interests when they cast their votes for parliament.”

43Turkin en Tomkins (2007:131); Bradley en Pinelli (2012:667): “The dynamic of the parliamentary system conditions the exertion of parliament’s controlling functions no less than its rule in legislation. Given that a majority backs the government, control or oversight of administrative activities is less significant than it is within a presidential system.” Vir ’n deeglike bespreking van die funksies van die parlement, sien Malherbe (1991:8–12).

44Artt. 86, 89 en 102 van die Grondwet.

45Tushnet (2014:11).

46Turpin en Tomkins (2007:591).

47 Blick (2015:130); Defty (2013).

48Soos gemeld op http://www.gov.za/about-government/leaders (25 Julie 2016 geraadpleeg).

49Defty (2013).

50Turpin en Tomkins (2007:589–90) verwys in hierdie verband na “functions of controlling and scrutinising the executive – these terms being taken in a wide sense: ‘controlling’ to include influencing or restraining, and ‘scrutinising’ (or calling to account) to include extracting information, criticising and procuring reparation or redress”.

51Vir ’n deeglike bespreking van debatte, vraetyd en komitees as instrumente van parlementêre prosedure, sien Malherbe (1999:319–28, 354–86); en vir ’n opsomming van die bespreking sien Rautenbach en Malherbe (2009:155–6, 158–63).

52Turpin en Tomkins (2007:606–7).

53Democratic Alliance v Speaker of the National Assembly 2016 5 BCLR 577 (KH) – die hof beslis dat die beperking van vryheid van spraak deur die verwydering nie ingevolge ’n wet van die parlement kon plaasvind nie, maar dat art. 58(1) van die Grondwet vereis dat dit ingevolge reëls van die nasionale vergadering moet plaasvind.

54Chairperson of the National Council of Provinces v Malema (535/2010 [2016] ZASCA 69 (2016)).

55Malherbe (1991:354). Sien ook Malherbe (1986:1–20). McKay en Johnson (2012:310) verklaar t.o.v. die posisie in die Verenigde Koninkryk: “The most articulated means of parliamentary oversight at Westminster is thus in the hands of select committees, particularly those whose remit is the activities of government departments.”

56Rautenbach en Malherbe (2009:159).

57 Artt. 57(2) en 70(2) van die Grondwet.

58Sien t.o.v. die Verenigde Koninkryk, Blick (2015:131–2).

59Art. 102(1) en (2) van die Grondwet.

60Die ander instellings is die Menseregtekommissie, die Kommissie vir die Bevordering en Beskerming van die Regte van Kultuur-, Godsdiens- en Taalgemeenskappe, die Kommissie vir Geslagsgelykheid, die ouditeur-generaal, die Verkiesingskommissie en die onafhanklike owerheid om die uitsaaiwese te reguleer.

61Art. 182 van die Grondwet en art. 6(4) van die Wet op die Openbare Beskermer 23 van 1994.

62Par. 52.

63Art. 181(2) van die Grondwet.

64EFF-saak par 6.

65Tushnet (2014:40).

66Art. 74 van die Grondwet.

67Art. 172(1) van die Grondwet.

68EFF-saak par. 57 vn. 58.

69EFF-saak par. 61. Sien ook die SABC-saak par. 43 waarin die hoogste hof van appèl na aanleiding van ’n soortgelyke stelling namens die Minister van Kommunikasie verklaar het: “The proposition on behalf of the Minister is contrary to the constitutional and legislative scheme outlined above and would have the effect of the tail wagging the dog.”

70EFF-saak par. 58.

71Art. 6(4)(a)(iii) en (iv).

The post Vonnisbespreking: Teenmaatreëls vir die uitvoerende gesag se kaping van wetgewende kontrolefunksies in ’n parlementêre uitvoerende stelsel appeared first on LitNet.

Die sorgsame ondernemingsreddingspraktisyn: ’n ondersoek na die gepaste maatstaf

$
0
0

Die sorgsame ondernemingsreddingspraktisyn: ’n ondersoek na die gepaste maatstaf1

Lézelle Jacobs, Departement Handelsreg, Universiteit van die Vrystaat
Johann Neethling, Departement Privaatreg, Universiteit van die Vrystaat

LitNet Akademies Jaargang 13(3)
ISSN 1995-5928

Die artikel sal binnekort in PDF-formaat beskikbaar wees.

 

Opsomming

Die sleutelfiguur in die reddingskema vervat in hoofstuk 6 van die Maatskappywet 71 van 2008 is ongetwyfeld die ondernemingsreddingspraktisyn. Die praktisyn word met omvattende magte en bevoegdhede beklee. Hy neem die beheer en bestuur van die betrokke maatskappy oor en die reddingstaak rus dus op sy skouers. Tog kan hy weens onbekwaamheid of sorgeloosheid veroorsaak dat die doelstellings van hoofstuk 6, naamlik om alle belanghebbendes in die reddingspoging te probeer beskerm, verydel word.

Artikel 140(3)(b) van die wet bepaal dat die reddingspraktisyn vir die duur van die verrigtinge dieselfde verantwoordelikhede, verpligtinge en aanspreeklikheid as die direkteure van die maatskappy het. Die verantwoordelikhede, verpligtinge en aanspreeklikheid van direkteure word in artikels 75, 76 en 77 van die wet uiteengesit. Hierdie artikels bevat die kwasigekodifiseerde vertrouens- en sorgsaamheidsverpligtinge van direkteure en maak dus hierdie verpligtinge ook op die praktisyn van toepassing. Prakties beskou heers daar groot onduidelikheid en onsekerheid oor wat hierdie verpligtinge behels, asook oor hoe daar te werk gegaan moet word ten einde die praktisyn se nalatige gedrag te meet.

Om hierdie rede ondersoek die artikel die beginsels onderliggend aan die toets vir nalatigheid en die toepassing daarvan op die praktisyn. Daar word tot die gevolgtrekking gekom dat die praktisyn se optrede aan dié van ’n redelike praktisyn gemeet behoort te word. Die implikasie hiervan is dat daar bepaal moet word of hy in sy optrede dieselfde mate van sorg, vaardigheid en noulettendheid aan die dag gelê het as wat ’n redelike praktisyn in dieselfde omstandighede sou gedoen het, asook of sy persoonlike eienskappe en kwalifikasies veroorsaak dat hy aan ’n hoër standaard as slegs die redelike praktisyn gemeet moet word. Die invloed van die sake-oordeeltoets as metode vir hersiening van die verpligting tot sorg en die toepassing daarvan op die praktisyn en in die noodomstandighede van die maatskappy word ook ondersoek. Aangesien die praktisyn se opleiding ’n rol speel in die oorweging of hy met die nodige sorg opgetree het, word ook die kwalifikasies, vaardighede en ervaring van die praktisyn in hierdie bespreking ontleed.

Wat betref die aanspreeklikheid van die praktisyn, word daar tot die gevolgtrekking gekom dat die maatstaf vir die praktisyn se aanspreeklikheid nie growwe nalatigheid behoort te wees nie, maar gewone nalatigheid met betrekking tot die optrede wat verwag sou word van ’n redelike praktisyn met dieselfde kwalifikasies en ervaring.

Trefwoorde: aanspreeklikheid; direkteure; kwalifikasies; maatskappye; noulettendheid; ondernemingsredding; ondernemingsreddingspraktisyn; redelike deskundige, redelike persoon; sorg; vaardigheid

 

Abstract

The careful business rescue practitioner: a search for the proper yardstick

When the Companies Act 71 of 2008 came into effect on 1 May 2011 it brought about a new era of corporate rescue for South African companies. Chapter 6 of the act provides for a new corporate rescue scheme known as business rescue. Business rescue replaces the previous South African rescue model, judicial management, contained in the Companies Act 61 of 1973.

The key role player in the rescue scheme is the business rescue practitioner. The practitioner is afforded extensive powers and rights. He takes control of the management of the company and the duty to rescue the company rests on his shoulders. It is, however, possible for the purposes of chapter 6 to protect the interests of all stakeholders to be frustrated through the incompetence and carelessness of the practitioner.

Section 140(3)(b) of the act states that the practitioner has the responsibilities, duties and liabilities of a director of the company for the duration of the rescue proceedings. The responsibilities, duties and liabilities of directors are set out in sections 75, 76 and 77. These sections contain the quasi-codified fiduciary duties of directors as well as the duty of care, skill and diligence and therefore make them applicable to the practitioner.

The purpose of this article is to investigate the principles that underpin the test for negligence and the applicability thereof to the practitioner. The conclusion is that the practitioner’s conduct should be measured against that of a reasonable practitioner. This implies that it should be established whether he acted with the same degree of care, skill and diligence that may reasonably be expected of a reasonable practitioner in the same circumstances, having regard also to his personal attributes and qualifications and considering whether this necessitates an even higher standard to be met.

At common law it is accepted that a director of a company needs no specific qualifications or even special business acumen to be appointed as such. The degree of care, skill and diligence expected of a director has therefore been determined by applying the notional reasonable person test. The director of a company is, however, held to a somewhat higher standard than the average person due to the fact that he is a fiduciary of the company and is responsible for another’s interests and property. Contrary to this, a business rescue practitioner will be appointed because of his knowledge and experience in the field of business and turnaround management. The notional reasonable person test can therefore not be utilised to evaluate negligent conduct by the practitioner. An argument can, however, be made for the application of the reasonable expert test, and even for the development of a new reasonable practitioner yardstick.

The article focuses on an in-depth exploration of the objective and subjective elements of such a reasonable practitioner test and considers all the relevant facts and circumstances that will be of importance during business rescue proceedings.

The influence of the business judgment rule as a means to review the fulfilment of the duty of care and the application thereof to the practitioner in the financial distress circumstances will also be investigated. Since the practitioner’s training will influence the consideration of whether he acted with the necessary degree of care, his qualifications, skills and experience will be considered and analysed. The Companies Act of 2008 and the regulations pursuant thereto provide for extensive qualification requirements to be met by a prospective practitioner. Furthermore, practitioners will be appointed as either junior, experienced or senior practitioners, depending on their levels of experience.

This article also addresses the disparity between the liability provisions contained in sections 76 and 77 and those contained in chapter 6 of the act – the first requiring ordinary negligence and the latter gross negligence. This is of extreme importance since both provisions apply to the practitioner, but the standard thereof differs. The conclusion is that the yardstick for the practitioner’s liability should be ordinary negligence, that is what could be expected of a reasonable practitioner with the same qualifications and experience.

Keywords: business rescue; business rescue practitioner; care; companies; diligence; directors; liability; qualifications; reasonable expert; reasonable person; skill

 

1. Inleiding

Suid-Afrika het sedert 1 Mei 2011 ’n nuwe korporatiewe reddingskema, naamlik ondernemingsreddingsverrigtinge ingevolge hoofstuk 6 van die Maatskappywet 71 van 2008.2 Die sleutelfiguur in die nuwe reddingskema is ongetwyfeld die ondernemingsreddingspraktisyn.3 Trouens, hy word beskou as ’n disproporsionele invloed in die reddingsverrigtinge.4 Hy neem die beheer en bestuur van die maatskappy oor en die taak van redding rus dus op sy skouers. Die praktisyn word met omvattende magte en bevoegdhede beklee. Tog kan hy weens sy nalatigheid veroorsaak dat die doelstellings van hoofstuk 6, naamlik om alle belanghebbendes te beskerm, verydel word. Daarom is daar al te kenne gegee dat dit juis van die praktisyn die “swakste skakel” van die proses kan maak.5

Artikel 140(3)(b) van die Maatskappywet bepaal dat die praktisyn vir die duur van die verrigtinge dieselfde verantwoordelikhede, verpligtinge en aanspreeklikheid as die direkteure van die maatskappy het. Die verantwoordelikhede, verpligtinge en aanspreeklikheid van direkteure word in artikels 75, 76 en 77 van die wet uiteengesit. Artikel 76(3)(c) bevat die kodifikasie van die direkteur se plig tot sorg en vaardigheid en word dus ook uitdruklik op die praktisyn van toepassing gemaak:

Practitioners must render, perform and maintain their services with such a degree of skill, care and attention, efficiency and professional competence and of such a quality and standard considered to be necessary in the opinion of the Council, the Master and CIPC.6

’n Praktisyn is derhalwe verplig om sy magte en bevoegdhede met ’n sekere mate van sorg en vaardigheid uit te oefen.7 Die nienakoming van hierdie plig kan aanleiding gee tot aanspreeklikheid op grond van ’n onregmatige daad. Vir die doel van hierdie artikel is die vraag egter watter maatstaf toegepas moet word om die sorg en vaardigheid wat van die praktisyn in die uitvoering van sy verpligtinge verwag kan word, te beoordeel.8

Hierdie artikel behels ’n ondersoek na die ontwikkeling van regsbeginsels oor sowel die direkteur se plig tot sorg en vaardigheid as die beginsels oor die ontwikkeling en gebruik van dié toets ten einde die direkteur se sorgsaamheidsgraad te beoordeel. Die toepassing en aanpassing van hierdie toets op die praktisyn is die hooffokus van die bespreking. Die toevoeging van die sake-oordeeltoets as metode vir die geregtelike hersiening van die plig tot sorg bring mee dat die effek van die toepassing daarvan op die praktisyn in die noodomstandighede van die maatskappy ook ondersoek moet word. Moontlike aanspreeklikheid, asook ander gevolge van die praktisyn se nienakoming van sy plig tot sorg en vaardigheid, word voorts ondersoek en geëvalueer.

 

2. Sorg en vaardigheid

Wanneer ’n maatskappy in finansiële nood verkeer, is dit uiters belangrik dat die persoon wat as praktisyn aangestel word, nie nalatig, en veral nie grof nalatig of roekeloos nie, met die maatskappy se sake en bates omgaan of ondeurdagte besluite neem nie, aangesien sodanige optrede deur ’n praktisyn heel waarskynlik tot ’n onsuksesvolle reddingspoging sal lei.9 Daarom kan die hof op versoek van ’n geaffekteerde persoon of uit eie beweging die praktisyn uit sy amp onthef indien hy onbevoeg is om sy pligte uit te voer10 of versuim om die toepaslike mate van sorg in die uitvoering van sy pligte aan die dag te lê.11 Artikel 130(1)(b) van die wet bepaal verder dat indien ’n geaffekteerde persoon die hof nader om die praktisyn se aanstelling tersyde te stel, die aansoek gegrond kan wees op die feit dat die praktisyn, gedagtig aan die maatskappy se omstandighede, nie oor die nodige vaardighede beskik nie.12

Hierdie bepalings, tesame met die bepalings in artikel 138 en die regulasies ingevolge die wet, bevestig dat die huidige Maatskappywet wel groter klem op die praktisyn se kennis en ondervinding plaas, anders as die vorige Maatskappywet 61 van 1973 wat nie juis die geregtelike bestuurder se kennis en ondervinding beklemtoon het nie.13 Die King III-verslag beaam dié siening en stel dit duidelik dat dit in alle rolspelers se belang is om ’n bekwame reddingspraktisyn te hê.14

Ook in die Fisheries Development Corporation-saak het regter Margo sekere beginsels oor die direkteur se plig tot sorg en vaardigheid geïdentifiseer.15 Een daarvan was die volgende:

The extent of a director’s duty of care and skill depends to a considerable degree on the nature of the company’s business and on any other particular obligation assumed or assigned to the specific director.16

Hierdie stelling geld ook vir die praktisyn. Sy plig tot sorg en vaardigheid sal in ’n groot mate afhang van die heersende omstandighede van die maatskappy in nood, onder meer die omvang van die finansiële nood, en natuurlik ook die verpligtinge wat die wet en die reddingsplan aan hom oplê. In die oorweging van die praktisyn se nakoming van die plig tot sorg en vaardigheid, is dit ook belangrik om in gedagte te hou dat die praktisyn in noodomstandighede werk, wat sy besluite en optrede sal beïnvloed.17

2.1 Die redelike praktisyn

Gemeenregtelik word die maatstaf van die redelike persoon, die bonus paterfamilias, gebruik om te bepaal of ’n dader nalatig opgetree het; indien die dader afgewyk het van die sorg, agsaamheid of versigtigheid wat die redelike persoon in die omstandighede18 aan die dag sou gelê het,19 maak hy hom aan verwytbare of blaamwaardige nalatige gedrag skuldig.20 Alhoewel as uitgangspunt aanvaar word dat die redelike persoon ’n objektiewe standaard daarstel waaraan alle persone moet voldoen, kan dadersubjektiewe faktore ook ’n rol speel. In Harrington v Transnet Ltd t/a Metrorail21 word verklaar: “There is a general consensus … that the knowledge possessed by the actor is a relevant consideration in the make-up of his counterpart, the hypothetical reasonable man.” In die geval van deskundiges word die redelikepersoon-toets aangevul deur ’n redelike mate van die toepaslike deskundigheid.22 Daarom is die toets vir nalatigheid ten aansien van die beoefening van ’n deskundige aktiwiteit dié van die redelike deskundige, soos die redelike ouditeur of rekenmeester.23

Ons reg aanvaar dat direkteure in die uitvoering van hul verpligtinge met die nodige sorg, vaardigheid en noulettendheid moet optree,24 en ingevolge die gemenereg moet die direkteur met soveel sorg optree as wat van ’n redelike persoon in dieselfde omstandighede verwag sou word.25 Die redelikepersoon-toets het dus ook in die korporatiewe sfeer ’n rol te speel om vas te stel of ’n persoon in ’n bepaalde situasie gepas opgetree het. Die toets is deels objektief vir sover die “standard of conduct of the notional reasonable person” toegepas word, maar ook deels subjektief vir sover in ag geneem word dat die redelike persoon deel is van dieselfde groep of klas as die dader, in dieselfde kringe as hy beweeg en oor dieselfde kennis beskik.26

Die benadering ingevolge artikel 76(3)(c) van die wet toon ook sowel ’n objektiewe as ’n subjektiewe maatstaf27 om die direkteur en dus ook die praktisyn se optrede te toets.28 Die gemeenregtelike toets in hierdie verband is derhalwe ingevolge die wet gekodifiseer.29

Alvorens die implikasies van die toets oorweeg kan word, behoort daar egter eers op die bewoording daarvan in die wet gelet te word.

Artikel 76(3)(c)(i) bepaal dat ’n ondernemingsreddingspraktisynvan ’n maatskappy, wanneer hy in daardie hoedanigheid optree, die bevoegdhede moet uitoefen en die funksies moet uitvoer van ’n praktisyn met die mate van sorg, vaardigheid en noulettendheid wat redelikerwys verwag kan word van ’n persoon wat dieselfde funksies as dié van daardie praktisyn met betrekking tot die maatskappy uitvoer. Subartikel 1 van hierdie bepaling verwoord die objektiewe deel van die toets.30 Die vraag is dus of ’n redelike praktisyn in dieselfde omstandighede op dieselfde wyse sou opgetree het. Dit impliseer dat daar reeds ’n subjektiewe element in hierdie deel van die toets bestaan: Die toets verwys immers na ’n redelike praktisyn, en nie na ’n redelike persoon nie, en verder word die persoon in dieselfde unieke omstandighede geplaas.31 Volgens Naudé is die maatstaf vir ’n redelike persoon, die bonus diligens paterfamilias, in ieder geval nie sonder subjektiewe elemente nie, alhoewel dit meestal ’n objektiewe inslag het.32 Dit blyk ook, soos gemeld, uit die gemeenregtelike toepassing van die redelikepersoon-maatstaf.

Indien die direkteur se posisie in hierdie verband met dié van die praktisyn vergelyk word, blyk die volgende: die bepaling dui daarop dat daar ’n sekere standaard van optrede van ’n direkteur verwag word, welke standaard hoër is as vir die man op straat. Hierdie stelling behoort egter gekwalifiseer te word aan die hand daarvan dat persone wat as direkteure aangestel word, nie oor enige spesiale kennis of kundigheid hoef te beskik nie.33 Die hoër standaard van optrede is daarin geleë dat die direkteur in ’n posisie van vertroue teenoor die maatskappy staan en met ’n ander se eiendom handel, en daarom word daar van hom verwag om groter sorg aan die dag te lê. Daarteenoor word die praktisyn van ’n maatskappy juis vanweë sy kundigheid oor, en ervaring van, herstrukturering of redding aangestel. Die praktisyn wat aangestel word om die maatskappy te red, sal moontlik as ’n herstruktureringskundige beskou kan word vanweë sy ervaring en opleiding.34 Die belangrikste oorweging in hierdie verband is dus dat indien die persoon ’n kundige is, hy met ’n redelike deskundige vergelyk moet kan word.35 As deskundige behoort ’n praktisyn dus in ’n sekere mate aan die toets van die redelike deskundige onderwerp te kan word.36 Aangesien die praktisyn ingevolge die regulasies verskillende grade van ervaring en opleiding kan hê, sal die subjektiewe elemente van die toets belangrik wees.

Artikel 76(3)(c)(ii) bevat die subjektiewe toets en bepaal dat ’n reddingspraktisyn, wanneer hy in daardie hoedanigheid optree, ’n praktisyn se bevoegdhede moet uitoefen en funksies moet uitvoer met die mate van sorg, vaardigheid en noulettendheid wat redelikerwys verwag kan word van ’n persoon met daardie praktisynse algemene kennis, vaardigheid en ervaring.37 In hierdie geval word die praktisyn se optrede met dié van ’n praktisyn met dieselfde vlak van kennis en ervaring vergelyk.38 Dit impliseer noodwendig ’n vooroordeel ten gunste van onervare troupligtiges, terwyl die toets méér van ’n ervare troupligtige vereis.39 In die geval van die praktisyn beteken dit dat die senior of ervare praktisyn ingevolge regulasie 127(3)–(5) van die wet aan ’n hoër standaard van optrede as die junior praktisyn moet voldoen.40 Daar word in hierdie verband met Du Plessis saamgestem dat die invoeging van die subjektiewe elemente van die toets sinvol was omdat dit toesien dat appels met appels vergelyk word.41 Die invoeging van die subjektiewe element was derhalwe nodig om die beginsels van billikheid en regverdigheid by die toets in te sluit.

Die vraag ontstaan nou watter maatstaf in watter omstandighede sal geld indien die praktisyn se optrede aan die hand van sowel ’n objektiewe as ’n subjektiewe maatstaf gemeet moet word. Daar word aan die hand gedoen dat die objektiewe maatstaf die belangrikste is. Die praktisyn behoort allereers die mate van sorg en vaardigheid aan die dag te lê wat van ’n redelike praktisyn verwag sou word.42 Tog is ’n maatstaf wat slegs objektief van aard is, te streng en neem dit nie die persoon se unieke omstandighede in ag nie.43 Daarom behoort die subjektiewe maatstaf altyd as ’n tweede toets toegepas te word om die redelikheid van die optrede te bepaal.44

Die implikasies hiervan vir die praktisyn is soos volg: (i) Het hy in sy optrede dieselfde mate van sorg, vaardigheid en noulettendheid aan die dag gelê as wat ’n redelike praktisyn in dieselfde omstandighede sou gedoen het? (ii) Veroorsaak sy persoonlike eienskappe en kwalifikasies dat hy aan ’n hoër standaard as slegs dié van die redelike praktisyn moet voldoen?

2.2 Die sake-oordeeltoets

Die sogenaamde sake-oordeeltoets (“business judgment rule”) het sy oorsprong in die Amerikaanse reg.45 Dit is by die Suid-Afrikaanse reg ingesluit om ’n standaard van geregtelike hersiening vir die oorweging van direkteure se besluite en optrede daar te stel. Onderliggend aan die sake-oordeeltoets is die idee dat ’n direkteur nie vir die gevolge van sy besluite of sy optrede in ’n gegewe situasie aanspreeklik gehou behoort te word indien hy in goeie trou gehandel het en geglo het dat sy optrede in die maatskappy se belang sal wees nie.46

Dit gebeur gereeld in die sakewêreld dat direkteure ’n maatskappy aan sekere berekende risiko’s blootstel om ’n voordeel vir die maatskappy te bewerkstellig. Soms loop hierdie risiko’s op nadeel vir die maatskappy uit. Die sake-oordeeltoets probeer voorkom dat die howe, sonder enige besigheidskennis en met die voordeel van nakennis, die direkteure se besluite in twyfel trek:47 “It is a rule of restraint that prevents a court from interfering, with the benefit of hindsight, in honest and reasonable business decisions of the directors of the company.”48

Gemeenregtelik moes die direkteur sy diskresie onbelemmerd uitoefen. Hierdie gemeenregtelike beginsel is verwant aan die sake-oordeeltoets, aangesien dit ook die direkteur teen onnodige inmenging deur die howe beskerm het.49 Die beginsel is dat die direkteure in die beste posisie is om besluite oor die sake van die maatskappy te neem en dat die howe nie sonder meer daarby betrokke moet raak nie.50

Die praktisyn kan hom natuurlik in ’n soortgelyke situasie bevind. Dit impliseer dat die praktisyn gedurende die reddingsverrigtinge as ’n noodmaatreël in die sake van die maatskappy kan ingryp om redding te bewerkstellig, maar dat daardie ingryping nie uitwerk nie en nadelige gevolge vir alle belanghebbendes het. Die vraag wat hier ontstaan, is of die praktisyn vir daardie nadelige gevolge aanspreeklik gehou kan word. Dit sou inderdaad maklik vir die hof of selfs belanghebbendes wees aan te toon waar die praktisyn verkeerd opgetree en hoe daardie optrede tot die nadeel bygedra het, maar dit neem geensins al die relevante omstandighede en oorwegings van die praktisyn in ag nie.51

Die enigste wyse, soos voorsien in die wet, om te kan vasstel of die direkteur, en dus ook die praktisyn, sy plig tot sorg en vaardigheid nagekom het, is om die sake-oordeeltoets op die gegewe feite toe te pas.52 Dié toets word in artikel 76(4) van die wet vervat en bepaal dat ’n reddingspraktisyn met betrekking tot enige spesifieke aangeleentheid wat in die uitoefening van sy bevoegdhede of die uitvoering van sy funksies kan ontstaan, sy plig nagekom het om in die maatskappy se belang en met sorg en vaardigheid op te tree indien hy aan sekere vereistes voldoen het. Die vereistes word vervolgens oorweeg en bespreek.

Die eerste vereiste is dat die praktisyn redelike stappe moet gedoen het om oor die aangeleentheid ingelig te word.53 Hierdie vereiste impliseer dat hy eers inligting moet inwin voordat hy op enige wyse optree of ’n besluit oor iets neem.54 Die wet verwys na “redelike stappe”, wat beteken dat die redelikepraktisyn-toets wat hier bo bespreek is, toegepas sal word om te kan vasstel of die praktisyn se ondersoek na die omstandighede wel aan die vereiste van redelikheid voldoen het.55 Sou ’n redelike praktisyn dus dieselfde stappe in dieselfde omstandighede gedoen het? Dit is ook belangrik om in hierdie verband te noem dat ’n redelike praktisyn nie die inligting wat aan hom voorsien word, blindelings sal volg nie, maar sy oordeel in die oorweging daarvan sal gebruik.56 In hierdie verband kan daar verwys word na die verkeerde optrede van die praktisyn in die Kariba-uitspraak: “He never attempted to obtain an objective assessment of facts upon which he could make a proper assessment of prospects of success.”57

Die tweede vereiste is dat die praktisyn geen wesenlike persoonlike finansiële belang by die onderwerp van die besluit moet hê nie, en geen redelike gronde moet gehad het om te besef dat enige verwante persoon ’n persoonlike finansiële belang by die saak gehad het nie.58 Artikel 1 van die wet omskryf ’n persoonlike finansiële belang as ’n persoon se regstreekse wesenlike belang van ’n finansiële, monetêre of ekonomiese aard, of waaraan ’n monetêre waarde toegeskryf kan word.59 Artikel 1 omskryf ook die woord “wesenlik” as so beduidend in die omstandighede van ’n bepaalde aangeleentheid dat dit van belang is in die bepaling daarvan of dit ’n persoon se oordeel of besluitneming in die aangeleentheid redelik kan beïnvloed.60 Die finansiële belang waarna artikel 75 van die wet en die sake-oordeeltoets verwys, moet dus beduidend wees; trouens, so beduidend dat dit die persoon se besluite in die gegewe saak sal beïnvloed. ’n Meevallertjie van onbeduidende finansiële, monetêre of ekonomiese aard sou dus nie as ’n persoonlike finansiële belang beskou word nie.

Indien die praktisyn wel ’n persoonlike finansiële belang by ’n aangeleentheid het, is die derde vereiste van die sake-oordeeltoets dat hy die voorwaardes in verband daarmee ingevolge artikel 75 moet nakom.61 Artikel 75(4) vereis dat die praktisyn die geaffekteerde persone skriftelik van enige persoonlike finansiële belange moet inlig. Indien die praktisyn of ’n verwante persoon ’n persoonlike finansiële belang het by ’n saak wat voor ’n vergadering van enige geaffekteerde persone dien, moet hy die belang aan die geaffekteerde persone openbaar. Die praktisyn behoort redelike stappe te doen om vas te stel of enige persoon wat aan hom verwant is, ’n moontlike belang by die saak het. Hy moet enige wesenlike inligting, asook die algemene aard van die belang, aan die geaffekteerde persone openbaar. Hoewel daar nie van die praktisyn verwag kan word om die vergadering te verlaat terwyl die geaffekteerde persone die aangeleentheid oorweeg nie, behoort hy ’n veiligheidsmaatreël te tref, soos om sy plig om die vergadering te lei aan ’n onafhanklike derde party te delegeer. Hy behoort hom ook daarvan te weerhou om enige mening oor die aangeleentheid by die vergadering te opper.62 Indien hy ná sy aanstelling ’n persoonlike finansiële belang verkry, moet hy die geaffekteerde persone daarvan verwittig.63 Indien die praktisyn hierdie stappe gedoen het, voldoen hy aan dié vereiste van die sake-oordeeltoets.

Die vierde vereiste behels dat indien die praktisyn met betrekking tot ’n spesifieke saak ’n besluit geneem of gesteun het, hy rasionele gronde moet gehad het om te glo, en inderdaad geglo het, dat die besluit in die maatskappy en die belanghebbendes se beste belang was.64 Hierdie vereiste handel oor die rasionaliteit van die praktisyn se besluit. Rasionaliteit word objektief beoordeel.65 Indien ’n redelike praktisyn in dieselfde omstandighede dus die gronde vir die besluit as irrasioneel sou beskou, word daar nie aan hierdie vereiste voldoen nie.66 Dit is kommerwekkend dat die toets op hierdie punt van rasionaliteit, en nie redelikheid nie, gebruik maak. Cassidy meen dat dit die maatstaf verswak deurdat ’n persoon ’n “onredelike” besluit kan neem, maar geen probleme sal ondervind solank die besluit net nie irrasioneel is nie.67 Rasionaliteit behoort nie as onafhanklik van die res van die sake-oordeeltoets beskou te word nie, maar eerder as ’n verdere faktor aan die hand waarvan die praktisyn se optrede gemeet kan word. Die redelikheid van sy optrede behoort dus as eerste oorweging en die rasionaliteit daarvan as aanvullende faktor te dien.

Laastens is die praktisyn van ’n maatskappy in nood daarop geregtig om met betrekking tot enige spesifieke aangeleentheid wat in die uitoefening van sy bevoegdhede of die uitvoering van sy funksies ontstaan, staat te maak op die dienste van regsadviseurs, rekenmeesters of ander professionele persone wat die maatskappy of ’n komitee aangestel het met betrekking tot sake wat vaardigheid of kundigheid behels en wat die praktisyn redelikerwys as ter sake beskou.68 Hierdie vereiste is baie belangrik. Aangesien sommige van die praktisyn se verpligtinge ingewikkeld is, sal daar gevalle wees waar hy hom op die advies van ander kundiges moet verlaat. Dit sal byvoorbeeld nie vreemd wees vir ’n praktisyn wat ’n rekeningkundige is om ’n prokureur te nader vir regsadvies oor die kontrakte van die maatskappy in nood nie. Die sake-oordeeltoets maak derhalwe voorsiening daarvoor dat die praktisyn op kundige advies kan staatmaak. Artikel 140 van die wet bepaal ook dat die praktisyn adviseurs kan aanstel om hom behulpsaam te wees.

In Murgatroyd v Van den Heever69is die uitgawes wat die praktisyn vir deskundige advies aangegaan het, bevraagteken. Dié uitgawes het onderskeidelik R1 219 332,28, R428 414,74 en R272 523 beloop. Alhoewel die praktisyn ingevolge artikel 140(1) en (2) die bevoegdheid het om adviseurs aan te stel en om ingevolge artikel 143(1) en regulasie 128(3) die uitgawes terug te eis wat hy in die uitoefening van sy pligte aangaan, het die respondente (likwidateurs) ’n probleem gehad om die eis uit te betaal. Hul argument was dat die uitgawes nie redelikerwys noodsaaklik was vir die praktisyn om sy funksies uit te voer of die redding te bewerkstellig nie.70 Die praktisyn se teenargument was dat hy die advies nodig gehad het omdat die maatskappy baie groot was, by meer as 50 projekte betrokke was en meer as 2 700 werknemers en 1 500 skuldeisers gehad het. In hierdie geval bevind die hof dat die praktisyn wel daarop geregtig was om adviseurs aan te stel:

His functions and duties are broad and require a variety of steps to be taken. The very nature of a practitioner’s powers implies that he may in appropriate circumstances appoint advisors, valuators, auctioneers, forensic accountants, lawyers and other experts or persons to assist him in the carrying out of his plenary functions.71

Dit bevestig dat die praktisyn die sake-oordeeltoets sal slaag indien hy hom op die kundigheid van enige van die bogenoemde adviseurs verlaat het.

Die sake-oordeeltoets neem dus duidelik die heersende omstandighede van die maatskappy in nood en, derhalwe, van die praktisyn in ag by die oorweging of hy sy plig tot sorg en vaardigheid nagekom het. Die argument dat die hof, soos in die geval van die direkteur, nie sommer met die praktisyn se besluite moet inmeng nie, kan moontlik ook hier van toepassing wees. Daar moet egter oorweeg word dat aangesien die praktisyn op geen ander wyse gereguleer word nie, die belanghebbende partye hulle tot die howe moet kan wend om die praktisyn se besluite te laat hersien.

 

3. ’n Oorsig van die praktisyn se kwalifikasies en ervaring

Dit blyk duidelik uit bostaande bespreking dat die praktisyn se kwalifikasies, vaardighede en ervaring ’n groot rol in die redelikepraktisyn-toets vir nalatige of roekelose optrede speel.

Die kwalifikasies van persone wat as reddingspraktisyns aangestel kan word, asook die vereistes waaraan hulle moet voldoen, was al voor die inwerkingtreding van die wet ’n belangrike en omstrede kwessie. Die Maatskappywet 61 van 1973 het nie bepalings oor die kwalifikasievereistes van geregtelike bestuurders bevat nie. Die huidige Maatskappywet lê egter baie klem op die praktisyn se kwalifikasies, vaardighede en ervaring. Dit is duidelik te bespeur in die bepalings van hoofstuk 6 en die regulasies ingevolge die wet.

Ingevolge artikel 138 moet die persoon wat as praktisyn aangestel word, ’n lid met ’n goeie naam of reputasie in die regs-, rekeningkundige of ondernemingsbestuurberoep wees.72 Lidmaatskap van hierdie professies op sigself dui egter nie op ’n persoon se vermoë om die maatskappy te red nie, tensy die lidmaatskap as’t ware van die persoon se vermoëns getuig.73 Volgens Pretorius sal regspraktisyns en rekeningkundiges gewoonlik konsultasiewerk verrig en as onafhanklike buitestanders advies verskaf, maar hulle is in die reël verwyderd van bestuurstake.74 Die probleme van ’n maatskappy in finansiële nood is selde beperk tot finansiële of regskwessies en is dikwels juis bestuursverwant.75 Die feit dat ’n prokureur aan die prokureursprofessie behoort, beteken derhalwe nie dat hy noodwendig oor die vermoë beskik om die ingewikkelde take van ’n praktisyn uit te voer nie. So ’n persoon se kennis val gewoonlik slegs binne ’n regsfeer, wat in isolasie waarskynlik nie tot ’n voordelige uitkoms vir die maatskappy in nood sal bydra nie.76 Lidmaatskap van een van die genoemde professies waarborg dus nie dat ’n praktisyn oor die bevoegdhede beskik wat nodig sal wees om ’n redding te kan bewerkstellig nie.

In hierdie verband moet ook verwys word na die stelreël imperitia culpae adnum­eratur, wat letterlik vertaal beteken dat onkundigheid of onbekwaamheid as nalatigheid gereken word.77 Die stelreël is egter misleidend, aangesien daar in ons reg aanvaar word dat blote onkunde op sigself nie as nalatigheid gesien word nie. Waar die beginsel in die reël vervat wel toepassing vind, is waar ’n persoon ’n aktiwiteit onderneem waarvoor deskundige kennis vereis word en die betrokke persoon weet, of redelikerwys behoort te weet, dat hy die aktiwiteit nie behoort te verrig nie omdat hy nie oor die nodige kennis beskik nie.78 Indien ’n persoon byvoorbeeld selfs ’n prokureur is wat ’n goeie naam in sy professie het, maar geen kennis of ervaring van bestuursake het nie, sal sy optrede as praktisyn geredelik as nalatig beoordeel word omdat hy na alle waarskynlikheid weet, of redelikerwys behoort te weet, dat hy nie die taak van praktisyn kan behartig nie.

Wat die ervaring van die praktisyns betref, maak die regulasies ingevolge die wet voorsiening vir die indeling van maatskappye in klein, medium- en groot maatskappye, waarby maatskappye in staatsbesit ingesluit word.79 Die regulasies bepaal voorts dat daar sekere groepe reddingspraktisyns, naamlik junior,80 ervare81 en senior praktisyns,82 bestaan. Hierdie groepe praktisyns word verder by verskillende groottes maatskappye ingedeel om aan te dui watter tipe praktisyn die geskikste vir ’n spesifieke maatskappy sal wees. So byvoorbeeld maak die regulasies voorsiening daarvoor dat junior, ervare en senior praktisyns as reddingspraktisyns vir klein maatskappye aangestel mag word;83 dat ervare en senior praktisyns as reddingspraktisyns vir ’n mediumgrootte maatskappy aangestel mag word waar ’n junior praktisyn slegs as assistent mag optree,84 en dat slegs ’n senior praktisyn as reddingspraktisyn vir ’n groot maatskappy of ’n maatskappy in staatsbesit aangestel mag word, terwyl junior en ervare praktisyns slegs as assistente mag optree.85

Die wet lê dus aansienlik meer klem op die ondervinding van die persoon wat as reddingspraktisyn aangestel word en probeer byvoorbeeld verhoed dat onervare, oftewel junior, praktisyns aangestel word om groot maatskappye te probeer red.

By die indeling van die praktisyns in die groepe van senior, ervare en junior praktisyns maak regulasie 127(2)(c) ingevolge die wet verder melding van ondervinding van “business turnaround practice”, oftewel die praktyk van ondernemingsredding. Die regulasie verskaf ook ’n definisie vir die praktyk van ondernemingsredding, naamlik aktiwiteite van ’n professionele aard waarby ’n persoon betrokke is en wat vergelykbaar met die funksies van ’n praktisyn is.86 Daar kan dus aanvaar word dat die meer ervare praktisyn ’n sekere vlak van kennis en ervaring met betrekking tot die funksies het wat met reddingsaktiwiteite gepaard gaan.

Voorts bepaal artikel 139(2)(a) dat die hof op versoek van ’n geaffekteerde persoon óf uit eie beweging ’n praktisyn van sy amp kan onthef op grond daarvan dat hy onbevoeg is of versuim het om die pligte van ’n reddingspraktisyn van die spesifieke maatskappy uit te voer.87 Alhoewel hierdie artikel oor die verwydering van die praktisyn weens onbevoegdheid gaan, word beklemtoon dat daar ’n sekere mate van kennis en moontlik deskundigheid van die praktisyn verlang word. Dié klem op die bevoegdheid van die praktisyn ten spyt, verskaf die wet geen duidelikheid oor wat presies daarmee bedoel word nie.88

Sowel die IRBA- as die SAICA-gedragskode bevat voorskrifte oor die sorg wat hul lede in die uitvoering van hul pligte aan die dag moet lê. Volgens die kodes is dit ’n beginsel van professionele bevoegdheid en sorgsaamheid vir lede om ’n sekere vlak van professionele kennis en vaardigheid te handhaaf ten einde te verseker dat hul kliënte bekwame diens ontvang.89 Die kodes bepaal verder dat die handhawing van professionele bevoegdheid deurlopende bewustheid en begrip van al die relevante tegniese, professionele en besigheidsverwikkelinge behels, wat ’n persoon in staat stel om sy vermoëns binne die professionele omgewing te ontwikkel en te handhaaf.90 Die kodes beklemtoon dus nie net dat ’n persoon oor die korrekte kwalifikasies en vaardighede moet beskik om sy funksies uit te voer nie, maar ook dat die persoon hierdie kennis en vaardighede moet handhaaf, byvoorbeeld deur gereeld opleidingseminare by te woon of net op hoogte te bly van die jongste verwikkelinge op die gebied. Hierdie beginsels kan met gemak ook op die praktisyn in sy hoedanigheid as praktisyn van toepassing gemaak word.

 

4. Aanspreeklikheid

Ingevolge artikel 140(3)(b) van die wet het die praktisyn die verantwoordelikhede, pligte en aanspreeklikhede van ’n direkteur van die maatskappy, soos dit in artikels 75 tot 77 uiteengesit word.91 Daarom moet die direkteure se aanspreeklikheid vir die nienakoming van die plig tot sorg en vaardigheid ook ingevolge die relevante artikels oorweeg en op die praktisyn toegepas word.

4.1 Hoofstuk 6 van die wet

Daar is weinig bepalings in hoofstuk 6 oor die aanspreeklikheid van praktisyns in gevalle waar hulle hul plig tot sorg en vaardigheid versuim. Kragtens artikel 140(3)(c)(ii) kan die praktisyn gedurende die reddingsverrigtinge ooreenkomstig enige relevante wetsbepaling aanspreeklik gehou word vir die gevolge van enige doen of late wat op growwe nalatigheid in die uitoefening van sy bevoegdhede en die uitvoering van sy funksies neerkom. Dit lyk dus of die wet hier bepaal dat die praktisyn slegs in gevalle van growwe nalatigheid aanspreeklik sal wees.92

4.2 Artikels 75 tot 77 van die wet

In die bespreking van die sake-oordeeltoets is reeds genoem dat die bepalings van artikel 76(4) gebruik sal word om die praktisyn se optrede te beoordeel by die vraag na sy behoorlike nakoming van sy plig tot sorg en vaardigheid. Indien die praktisyn nie aan die vereistes van die sake-oordeeltoets voldoen nie, word daar aanvaar dat hy nie met die nodige mate van sorg en vaardigheid opgetree het nie, en kan hy op grond van pligsversuim aanspreeklik gehou word. Die toets van die redelike praktisyn tesame met die sake-oordeeltoets kan derhalwe tot die aanspreeklikheid van die praktisyn lei.

Aanspreeklikheid vir versuim van die plig tot die nodige sorg en vaardigheid word ingevolge artikel 77(2)(b) van die wet gereguleer. Hierdie artikel bepaal dat ’n reddingspraktisyn aanspreeklik gehou kan word in ooreenstemming met gemeenregtelike deliksbeginsels vir enige verlies of skade wat die maatskappy ly, of koste wat die maatskappy moet aangaan as gevolg van enige versuim deur die praktisyn om sy plig tot sorg en vaardigheid na te kom.93 Dit impliseer dat die gemeenregtelike beginsels oor aanspreeklikheid weens nalatigheid hier toegepas moet word. Om met ’n deliktuele aksie teen die praktisyn te slaag, moet al die elemente van ’n delik gevolglik bewys word.94 In hierdie verband kan dieselfde beginsels wat vir direkteure se deliktuele aanspreeklikheid ontwikkel en toegepas is, sonder veel aanpassing op die praktisyn van toepassing gemaak word.

Indien ’n direkteur ingevolge artikel 77(2)(b) vir ’n pligsversuim op grond van artikel 77(3)(c) aangespreek word, sal die maatskappy so ’n aksie moet instel, aangesien die direkteur hierdie verpligtinge aan die maatskappy verskuldig is.95 In die geval van die praktisyn, daarenteen, sal enige geaffekteerde persoon daarop geregtig wees om ’n aksie vir ’n gebrek aan sorg en vaardigheid teen hom in te stel, aangesien die praktisyn sy verpligtinge aan enige van hierdie persone verskuldig is. So ’n interpretasie van hierdie artikel stem ooreen met die bepalings van hoofstuk 6 van die wet.

Nietemin is dit so dat selfs in gevalle waar daar bevind word dat die praktisyn nie sy verpligtinge nagekom het nie, hy van aanspreeklikheid kwytgeskeld kan word. Die bepalings van artikel 77(9)(a) van die wet is ter sprake. Hierdie artikel bepaal dat die hof in enige verrigtinge teen ’n praktisyn, buiten vir opsetlike wangedrag of opsetlike vertrouensbreuk, sodanige praktisyn ten volle of gedeeltelik kan vrystel van enige aanspreeklikheid wat in hierdie artikel uiteengesit word op enige voorwaardes wat die hof as regverdig beskou, indien dit vir die hof lyk of die praktisyn aanspreeklik is of kan wees, maar eerlik en redelik opgetree het.96 As alternatief kan die hof met inagneming van al die omstandighede van die saak, ook dié wat met die aanstelling van die praktisyn verband hou, dit as billik beskou om die praktisyn te verskoon.97 Daarom is eerlikheid en redelikheid die twee vereistes wat hier van belang is om met artikel 77(9)(a) te slaag.

Daar is vroeër reeds na die subjektiwiteit van eerlikheid verwys.98 Nietemin is dit belangrik dat die praktisyn die hof probeer oortuig dat hy nie bedrieglik opgetree het nie. In Ex parte Lebowa Development Corporation Ltd99 is bevind dat die vereiste van “eerlikheid” inhou dat die hof nie die direkteur van bedrieglike handelinge kan verskoon nie. Hierdie beginsel sal ook op die praktisyn van toepassing wees. Indien getuienis dus daarop dui dat die praktisyn misleidend en bedrieglik met betrekking tot ’n spesifieke aangeleentheid opgetree het, sal hy hom nie op hierdie artikel kan beroep nie.

Aangesien die tweede vereiste vir kwytskelding ingevolge artikel 77(9)(a) “redelikheid” is, ontstaan die vraag of die praktisyn steeds op die artikel kan staatmaak indien hy nalatig opgetree het. Nalatigheid word immers aan die hand van ’n redelikheidsmaatstaf gemeet. In die Engelse saak van PNC Telecom plc v Thomas is bevind dat ’n direkteur redelik kon opgetree het selfs waar hy nalatig was.100 In hierdie saak het die direkteur, sonder om bedrieglik op te tree, hom in ’n posisie geplaas waar sy pligte en belange in stryd met dié van die maatskappy was.101 Die hof bevind dat hy nalatig versuim het om sy plig na te kom omdat hy nie opgetree het soos wat redelikerwys van iemand in sy posisie verwag kon word nie.102 Sodanige benadering is bepaald absurd. Dit is onlogies om te bevind dat ’n persoon op grond van die redelikheidstoets sy plig versuim het, maar om hom dan op grond van dieselfde toets van aanspreeklikheid vir die versuim kwyt te skeld. Indien die praktisyn dus nalatig opgetree het, behoort hy, ten spyte van sy eerlikheid, nie aan hierdie bepaling te kan voldoen nie.

In Lebowa 103 wys regter Stegmann ook daarop dat dit onseker is wat die wetgewer met die voorskrif104 in gedagte gehad het. Hy verklaar:

The provision ... envisages a situation in which a director’s act or omission may be found to be both “negligent” and “reasonable” at one and the same time. Since an act (or omission) is only “negligent” if it is something which would not have been done (or left undone) by a reasonable man acting reasonably, there is some uncertainty as to what the Legislature can have had in mind when it empowered the Court to relieve a director from liability to the company for his negligence, provided that he acted “reasonably”. The concept of “reasonable negligence” appears on the face of it to be self-contradictory.

Met verwysing na Niagara Ltd (in Liquidation) v Langerman,105 waar die hof bevind het dat growwe nalatigheid nie redelike optrede daarstel nie, doen regter Stegmann aan die hand dat vir doeleindes van die voorskrif die mate van afwyking van die standaard van die redelike persoon (en dus die erns van sy nalatigheid), ’n bevinding van die redelikheid al dan nie van die optrede van die direkteur sal beïnvloed: “In the case of culpa levissima, reasonableness may be found relatively easily; in the case of culpa levis less easily; and in the case of culpa lata or gross negligence ... reasonableness may virtually never be found.”

Hierdie bepaling en die strekking daarvan bly egter onduidelik en verg ’n diepgaande ondersoek na die invloed daarvan op die aanspreeklikheid van direkteure en dus ook praktisyns.

Artikel 77(9)(b) handel oor kwytskelding in gevalle waar die hof op grond van die omstandighede bevind dat dit billik is om die persoon van aanspreeklikheid vry te stel. Daar bestaan egter nie duidelikheid oor watter faktore hiertoe sal lei nie. Subartikel (b) kan egter wel toegepas word in gevalle van nalatige optrede deur die praktisyn.106 Die omstandighede en die oorwegings wat ’n kwytskelding regverdig, behoort uiteraard uitsonderlik en buitengewoon te wees. Tog is dit moeilik om sodanige omstandighede te voorsien, en die hof sal dus die omstandighede en die billikheid daarvan van saak tot saak moet vasstel.

4.3 Konflik tussen bepalings van hoofstuk 6 en artikels 76 en 77

Uit bostaande blyk duidelik dat daar ’n konflik bestaan tussen die bepalings oor aanspreeklikheid in hoofstuk 6 en die bepalings in artikels 76 en 77 van die wet. Ingevolge hoofstuk 6 sal die praktisyn aanspreeklik gehou kan word slegs indien hy met growwe nalatigheid opgetree het.107 Daarteenoor sal ’n praktisyn ingevolge die bepalings van artikels 76 en 77 vir gewone nalatigheid aanspreeklik gehou kan word.108 Dit blyk dus dat die praktisyn aan twee verskillende standaarde van sorg gemeet sal word.

Daar word aan die hand gedoen dat dit waarskynlik die bedoeling van die wetgewer was om die standaard in hoofstuk 6 te laat geld. Dít beteken dat die praktisyn se aanspreeklikheid vir nalatige optrede aan die hand van die bepalings oor ondernemingsreddingsverrigtinge in die wet bepaal sal word, en nie volgens die bepalings in artikels 76 en 77 nie. Dit bring natuurlik mee dat die standaard van optrede wat van die praktisyn verwag word, laer is as wat van direkteure verwag word.

Die verskil in betekenis tussen “nalatigheid” en “growwe nalatigheid” is in Fisheries Development Corporation oorweeg.109 Hier word uitgelig dat growwe nalatigheid iets meer as gewone nalatigheid behels en dat dit inderwaarheid aan roekeloosheid gelykgestel kan word.110 In hierdie beslissing word dit ook gestel dat roekeloosheid iewers tussen gewone nalatigheid en oneerlikheid lê (dit wil sê waar die optrede opsetlik geskied het).111

Daar word aan die hand gedoen dat die volgende beskrywing van growwe nalatigheid deur die hoogste hof van appèl in MV Stella Tingas: Transnet Ltd t/a Portnet v Owners of the MV Stella Tingas112 verhelderend is, en daarom ook toegepas behoort te word waar growwe nalatigheid wel vir aanspreeklikheid vereis word:

[T]o qualify as gross negligence the conduct in question, although falling short of dolus eventualis, must involve a departure from the standard of the reasonable person to such an extent that it may properly be categorized as extreme; it must demonstrate, where there is found to be conscious risk-taking, a complete obtuseness of mind or, where there is no conscious risk-taking, a total failure to take care. If something less were required, the distinction between ordinary and gross negligence would lose its validity.

By die oorweging van ’n persoon se optrede om vas te stel of dit roekeloos of grof nalatig was, sal al die omstandighede asook alle relevante faktore oorweeg moet word ten einde te bepaal in welke mate die persoon van die standaard van die redelike persoon afgewyk het.113 Hierdie oorwegings sal uiteraard van geval tot geval telkens verskil. Slegs indien sy gedrag op ’n uiterste afwyking van die redelike persoon neerkom wat op ’n algehele stompsinnigheid of ’n totale afwesigheid van sorgsaamheid dui, sal sy gedrag as grof nalatig of roekeloos beoordeel word.

Die praktisyn van die maatskappy in nood sal in hierdie sin derhalwe eers roekeloos moet wees alvorens hy aanspreeklik gehou sal kan word vir die nienakoming van sy plig tot sorg en vaardigheid. Ten onregte. Indien die omstandighede van die maatskappy oorweeg word, naamlik dat die maatskappy reeds in finansiële nood verkeer, dat daar ’n risiko van ondergang bestaan, en dat verskeie belanghebbendes se belange benadeel kan word, maak dit nie sin om die praktisyn van gewone nalatigheid te verskoon deur hom slegs op grond van growwe nalatigheid aanspreeklik te stel nie. Inteendeel, daar behoort eerder ’n strenger standaard van optrede van die praktisyn verwag te word as van die direkteur wat die praktisyn se aanspreeklikheid veel wyer sal maak, aangesien die strekking van growwe nalatigheid veel kleiner as dié van gewone nalatigheid is. Soos reeds hier bo genoem, behoort die toets van die redelike praktisyn aangewend te word om nalatigheid te bepaal.114 Bradstreet voer tereg aan dat indien die praktisyn slegs op grond van growwe nalatigheid aanspreeklik gestel word en dus aan ’n minder streng maatstaf as gewone nalatigheid gemeet word, dit tot die onnodige aangaan van risiko’s in die reddingsverrigtinge kan lei.115

Die UNCITRAL-gids kan in dié verband van hulp wees:

One approach may be to require the insolvency representative to observe a standard no more stringent than would be expected to apply to the debtor in undertaking its normal business activities in a state of solvency, that of a prudent person in that position. Some States, however, may require a higher standard of prudence in such a case because the insolvency representative is not dealing with its own assets, but with assets belonging to another person. A different formulation is one based upon an expectation that the insolvency representative act in good faith for proper purposes.116

Hieruit kan afgelei word dat die gids minstens ’n standaard soortgelyk aan dié van die direkteure van die maatskappy verwag, maar dat daar wel ’n voorkeur bestaan vir ’n standaard van optrede wat strenger is as dié van die direkteure is. Om dus met die internasionale beginsels op die gebied te strook, word daar voorgestel dat die Maatskappywet gewysig word om te bepaal dat die praktisyn se optrede gemeet sal word aan die hand van die optrede wat redelikerwys verwag sou kon word van iemand in dieselfde hoedanigheid en in dieselfde omstandighede, met inagneming van daardie spesifieke praktisyn se kwalifikasies en ervaring.

 

5. Samevatting en gevolgtrekking

Dit staan vas dat die ondernemingsreddingspraktisyn ’n regsplig het om met die nodige sorg en vaardigheid met die sake van die maatskappy in nood om te gaan. Welke sorg en vaardigheid hy aan die dag moet lê, sal uiteraard in ’n groot mate afhang van die heersende omstandighede van die maatskappy. Die toets wat aangewend word om te bepaal of die praktisyn in ’n bepaalde situasie in die korporatiewe sfeer gepas opgetree het, is dié van die redelike persoon, wat ook gemeenregtelik as die maatstaf vir sorgsaamheid dien. Wyk die praktisyn van hierdie maatstaf af, word sy optrede as nalatig beoordeel. Die toets is deels objektief vir sover die redelikepersoon-standaard toegepas word, en deels subjektief vir sover in ag geneem word dat die redelike persoon tot dieselfde groep of klas as die dader behoort, in dieselfde kringe as hy beweeg en oor dieselfde kennis beskik. As deskundige behoort ’n praktisyn tot ’n bepaalde klas en behoort daarom aan die toets van die redelike deskundige onderwerp te word. Aangesien die praktisyn ingevolge die regulasies verskillende mates van ervaring en opleiding kan hê, sal die subjektiewe elemente van die toets belangrik wees.

Die belangrikste wyse om vas te stel of die praktisyn sy plig tot sorg en vaardigheid nagekom het, is om die sake-oordeeltoets op die gegewe feite toe te pas. Hiervolgens moet die praktisyn, voordat hy optree, redelike stappe doen om oor die betrokke probleme ingelig te word; hy, of enige verwant, moet geen wesenlike finansiële belang by die saak hê nie, en indien dit wel bestaan, moet hy die nodige stappe doen om die geaffekteerde persone daaroor in te lig; hy moet rasionele gronde gehad het om te glo, en moet inderdaad geglo het, dat die besluit in die maatskappy en die belanghebbendes se beste belang was; en hy moet met betrekking tot sake wat vaardigheid of kundigheid verg, van professionele persone gebruik maak indien hy dit redelikerwys as ter sake beskou. Hierbenewens speel die praktisyn se kwalifikasies, vaardighede en ervaring ’n groot rol in die redelikepraktisyn-toets vir nalatige of roekelose optrede.

Wat deliktuele aanspreeklikheid van die praktisyn betref vir skade wat veroorsaak is deur die verbreking van sy regsplig tot sorg en vaardigheid, bestaan daar ’n konflik of gewone nalatigheid dan wel growwe nalatigheid vereis word. Daar word aan die hand gedoen dat gewone nalatigheid voldoende behoort te wees en dat die praktisyn se optrede gevolglik gemeet moet word aan die standaard van optrede wat redelikerwys verwag sou kon word van iemand in dieselfde hoedanigheid en in dieselfde omstandighede, met inagneming van die sake-oordeelvereistes en daardie spesifieke praktisyn se kwalifikasies en ervaring, en dat die Maatskappywet dienooreenkomstig gewysig moet word.

 

Bibliografie

Anoniem. 2015. http://www.tma-sa.com/info-centre/articles/144-costs-of-business-rescue-practitioners-view.html (30 Maart 2015 geraadpleeg).

Bekink, M. 2008. An historical overview of the director’s duty of care and skill: From the nineteenth century to the Companies Bill of 2007. South African Mercantile Law Journal, 20(1):95–116.

Boberg, P.Q.R. 1984. The law of delict: Volume one Aquilian liability. Kaapstad: Juta.

Bradstreet, R. 2010. The leak in the Chapter 6 lifeboat: Inadequate regulation of business rescue practitioners may adversely affect lenders' willingness and growth of the economy. South African Mercantile Law Journal, 22(2):195–213.

Burdette, D. 2004. Some initial thoughts on the development of a modern and effective business rescue model for South Africa (part 2). South African Mercantile Law Journal, 16(3):409–47.

Cassidy, J. 2009. Models for reform: The director’s duty of care in a modern commercial world. Stellenbosch Law Review, 2009(3):373–406.

Cassim, F. e.a. 2012. Contemporary company law. 2de uitgawe. Kaapstad: Juta.

Cieri, R., P. Sullivan en H. Lennox. 1994. The fiduciary duties of directors of financially troubled companies. Journal of Bankruptcy Law and Practice, 1994(3):405–22.

Cilliers, A. e.a. 2001. Korporatiewe reg. 3de uitgawe. Durban: LexisNexis.

Delport, P. (red.) e.a. 2014. Henochsberg on the Companies Act 71 of 2008. Durban: LexisNexis.

De Wet, J. en A. van Wyk. 1978. De Wet en Yeats. Die Suid-Afrikaanse kontraktereg en handelsreg. 4de uitgawe. Durban: Butterworths.

Du Plessis, J.J. 2010. A comparative analysis of directors' duty of care, skill and diligence in South Africa and in Australia. Acta Juridica, 2010:263–89.

Farrar, J. 1993–1994. Corporate governance, business judgment and the professionalism of directors. Corporation and Business Law Journal, 6:1–28.

Harmer, R. 1997. Comparison of trends in national law: The Pacific rim. Brooklyn Journal of International Law, 22(10):139–65.

IRBA. 2009. The Independent Regulatory Board for Auditors. Code of Professional Conduct for Registered Auditors. International Federation of Accountants (IFAC).

Jacobs, L. 2015. Die vertrouensverpligtinge van ondernemingsreddingspraktisyns: ’n Regsvergelykende studie. Ongepubliseerde LLD–proefskrif, Universiteit van die Vrystaat.

—. 2012a. ’n Regsvergelykende analise van geregtelike bestuur en ondernemingsredding ingevolge relevante maatskappywetgewing. Ongepubliseerde LLM-verhandeling, Universiteit van die Vrystaat.

—. 2012b. Die nuwe ondernemingsreddingspraktisyn: Geneesheer of begrafnisondernemer? ’n Ondersoek na die kwalifikasies van die reddingspraktisyn. LitNet Akademies, 9(2):202–28.

Kennedy-Good, S. en L. Coetzee. 2006a. The business judgment rule (part 1). Obiter, 27(1):62–74.

—. 2006b. The business judgment rule (part 2). Obiter, 27(2):277–92.

King III. 2009. Practice Note: Guidance on Business Rescue / Praktyksnota: Leiding op Ondernemingsredding.

Loubser, A. 2010. The business rescue proceedings in the Companies Act of 2008: concerns and questions (part 1). Tydskrif vir die Suid-Afrikaanse Reg, 3:501–14.

Loubser, M. en J.R. Midgley (reds.). 2012. The law of delict in South Africa. 2de uitgawe. Kaapstad: Oxford University Press.

Meskin, P.M. en B. Galgut (reds.). 2014. Insolvency law and its operation in winding-up. Durban: LexisNexis.

Naudé, S. 1970. Die regsposisie van die maatskappydirekteur met besondere verwysing na die interne maatskappyverband. Durban: Butterworths.

Neethling, J. en J.M. Potgieter. 2015. Neethling-Potgieter-Visser deliktereg. 7de uitgawe. Durban: LexisNexis.

Pretorius, J. e.a.1999. Hahlo’s South African company law through the cases. 6de uitgawe. Kaapstad: Juta.

Pretorius, M. 2014. A competency framework for the business rescue practitioner profession. Acta Commercii, 14(2):1–15.

—. 2015. Companies and Intellectual Property Commission Status Quo report. 30 March 2015.

SARIPA. 2014. South African Restructuring and Insolvency Practitioners Association. Code of Ethics & Professional Conduct. http://www.saripa.co.za/pages/about_conduct.html (13 Oktober 2014 geraadpleeg).

UNCITRAL. 2005. Legislative guide on insolvency law. ISBN 92-1-133736-4.

Van der Walt, J.C. en J.R. Midgley. 2005. Principles of delict. 3de uitgawe. Durban: LexisNexis.

 

Eindnotas

1 Hierdie bespreking is ’n gewysigde weergawe van gedeeltes van Jacobs (2015:192–257).

2 Maatskappywet 71 van 2008 (hierna “die wet”), soos gewysig deur die Maatskappywysigingswet 3 van 2011, en die Financial Markets Act 19 van 2012.

3 Die “business rescue practitioner” (BRP); hierna “die praktisyn”.

4 Pretorius (2015:5).

5 Bradstreet (2010:198). Sien ook Pretorius (2015:5): “The BRP is central (disproportionate influencer) to the process and therefore draws most attention, criticism and blame for process related concerns.”

6 SARIPA (2014:par. 5).

7 De Wet en Van Wyk (1978:660).

8 Die bekende saak In Re Brazilian Rubber Plantations 1911 1 Ch 425 ChDis betekenisvol in die oorweging van die plig tot sorg (Cassidy 2009:384). Die saak is van groot belang aangesien dit die gemeenregtelike toets neergelê het aan die hand waarvan troupligtiges, in dié geval direkteure, gemeet moet word om ’n pligsversuim te bepaal. Veral van belang in hierdie toets is die subjektiewe sowel as die objektiewe inslag daarvan. Dit skep bv. ’n vooroordeel t.g.v. onervare troupligtiges, terwyl dit meer van ’n ervare troupligtige vereis en terselfdertyd oorweeg wat van ’n redelike persoon in dieselfde omstandighede verwag sou word.

9 Dit is van belang om daarop te let dat hfst. 6 van die wet geensins leiding oor die praktisyn se plig tot sorg en vaardigheid bied nie. Sien Meskin e.a. (2014:18.14.3).

10 Art. 139(2)(a).

11 Art. 139(2)(b); African Banking Corporation of Botswana v Kariba Furniture Manufacturers (228/2014) [2015] ZASCA 69 (20 Mei 2015).

12 Sien Loubser (2010:507); Jacobs (2012b:208). Die outeurs van Meskin e.a.(2014) is van mening dat die verwyderingsgronde vervat in art. 130 slegs op die praktisyn van ’n maatskappy onder vrywillige redding van toepassing is. Alhoewel hierdie argument wel korrek is, kan dit nie in die gees van die wet so geïnterpreteer word nie. Om hierdie rede word die beginsels onderliggend aan die verwyderingsgronde op die praktisyn toegepas ongeag wie hom aangestel het. Sien in hierdie verband Meskin e.a. (2014:18.14.3).

13 Jacobs (2012b:207–8): “Die feit dat daar geen bepalings aangaande kwalifikasievereistes, opleiding of ervaring van die geregtelike bestuurder in die wet vervat is nie, word beskou as een van die bydraende faktore tot die lae sukseskoers van geregtelike bestuur.”

14 King III (2009).

15 Fisheries Development Corporation of SA Ltd v Jorgensen; Fisheries Development Corporation of SA Ltd v AWJ Investments (Pty) Ltd 1980 4 SA 156 (W).

16 Fisheries Development Corporation 165; Kennedy-Good en Coetzee (2006b:280). Sien ook Bekink (2008:100, 101): “[T]he court should also have regard to the business of the company, the role, function and powers of directors, and the company’s financial situation.” Sien verder Du Plessis (2010:264); Cassim e.a.(2012:559); Henochsberg (2014:298(5)).

17 Vgl. die volgende eindnota.

18 Hier is dit billik en realisties om te aanvaar dat die eienskappe van die fiktiewe redelike persoon in Suid-Afrika aangepas moet word soos wat die relevante omstandighede verander (Neethling en Potgieter (2015:148)).

19 Sien Kruger v Coetzee 1966 2 SA 428 (A) 430 vir die locus classicus in hierdie verband. Volgens hierdie toets tree ’n persoon nalatig op indien die redelike persoon in sy posisie anders sou opgetree het as wat die dader inderdaad gedoen het, en dit sal die geval wees indien die redelike persoon die intrede van skade sou voorsien het en stappe sou gedoen het om die skade te vermy. Sien Neethling en Potgieter (2015:143–4, veral vn. 65) vir verdere gewysdes; sien ook Loubser en Midgley (reds.) (2012:117 e.v.); Van der Walt en Midgley (2005:166 e.v.).

20 Sien Oppelt v Department of Health, Western Cape 2016 1 SA 325 (KH) 349.

21 2010 2 SA 479 (HHA) 489; vgl. ook Neethling en Potgieter (2015:147–8, 170).

22 Sien Neethling en Potgieter (2015:151–3); Loubser en Midgley (reds.) (2012:270 e.v.); Van der Walt en Midgley (2005:192–3).

23 Sien byvoorbeeld. Cape Empowerment Trust Limited v Fisher Hoffman Sithole 2013 5 SA 183 (HHA) 193; Axiam Holdings v Deloitte & Touche 2006 1 SA 237 (HHA); Loubser en Midgley (reds.) (2012:279–81).

24 Sien Brazilian Rubber Plantations; Howard v Herrigel 1991 2 SA 660 (A) 674; Du Plessis NO v Phelps 1995 4 SA 165 (K) 170; Philotex (Pty) Ltd v Snyman; Braitex (Pty) Ltd v Snyman 1998 2 SA 138 (HAA) 144–5; Bekink (2008:95).

25 Brazilian Rubber Plantations 437; Bekink (2008:95); Cassidy (2009:383).

26 Sien Philotex 143.

27 Bekink (2008:111) verklaar: “This seems to encompass a twofold test.” Cassim e.a. (2012:559) stel dit so: “The standard of care and skill prescribed by the section is not entirely objective.” Vgl. Henochsberg (2014:295): “An objective test is therefore applied to determine what the reasonable director would have done in the same situation as well as a subjective test which takes into account the general knowledge, skill and experience of the specific director.”

28 Art. 76(3)(c).

29 Vgl. Philotex 142–3.

30 Cassidy (2009:385).

31 Naudé (1970:163); Bekink (2008:102); Cassim e.a. (2012:559).

32 Naudé (1970:163); Bekink (2008:101,102); Du Plessis (2010:269. Sien ook Philotex 143: “The test for recklessness is objective insofar as the defendant’s actions are measured against the standard conduct of the notional reasonable person and it is subjective insofar as one has to postulate that notional being as belonging to the same groups or class as the defendant, moving in the same spheres and having the same knowledge or means to knowledge.” Sien verder Kennedy-Good en Coetzee (2006b:279): “The test therefore contains an objective element, the criterion of ‘care’, and a subjective element, ‘skill’, which varies from person to person.”

33 Brazilian Rubber Plantations; Fisheries Development Corporation 165–6; Kennedy-Good en Coetzee (2006b:279); Bekink (2008:100); Cassidy (2009:383); Du Plessis (2010:265). Sien ook Henochsberg (2014:298(6)).

34 Cassidy (2009:385).

35 Naudé (1970:155, 163). Sien ook Kennedy-Good en Coetzee (2006b:282–3): “This general test for negligence may, however, be adapted in respect of directors as a director may be regarded as an ‘expert’. If this is so, the court will have regard to the general level of skill exercised by that particular profession to which the director belongs and thus a higher standard of care may be required of a director.” Vgl. Cassim e.a.(2012:559): “If the director has any special skill or is more experienced or knowledgeable, his or her conduct will be gauged or measured against this higher subjective standard.” Sien verder Bradstreet (2010:209); Farrar (1993–1994:9).

36 Dit spreek eintlik vanself dat die algemene toets vir nalatigheid, nl. die optrede van die hipotetiese redelike persoon in die posisie van die dader, nie toepassing kan vind in die geval van die beoordeling van die dader se optrede waar sodanige optrede deskundigheid verg nie (sien Neethling en Potgieter 2015:151).

37 Sien Cassidy (2009:385).

38 Dieselfde siening word gemeenregtelik ook oor deskundiges in ander beroepe gehuldig. In bv. Van Wyk v Lewis 1924 AD 438, 444 word vir die mediese beroep vereis “the general level of skill and diligence possessed and exercised at the time by the members of the branch of the profession to which the practitioner belongs”. Sien ook Loureiro v Imvula Quality Protection (Pty) Ltd 2014 3 SA 394 (KH) 413 oor die verwagte standaard van “skill and diligence” by veiligheidswagte; en Durr v ABSA Bank Ltd 1997 3 SA 448 (HHA) 460–1 oor dié van versekeringsmakelaars; sien verder Neethling en Potgieter (2015:152–3).

39 Naudé (1970:155): “Enersyds is direkteursaanstellings bloot op grond van prestige-waarde nie onbekend nie. Andersyds is daar die eensydige deskundige; van die hoogleraar in chemie op die direksie van ’n maatskappy in die chemiese bedryf kan beswaarlik dieselfde oordeelsvermoë oor investering verwag word as van sy kollegas wat sakelui en bedryfsekonome is.” Sien ook Bekink (2008:111): “[A] director who therefore professes to have a higher degree of general knowledge and experience will be judged accordingly.”

40 Cassim e.a. (2012:559): “[T]he more inexperienced he or she is, the less the level of care and skill expected of him or her, provided that he or she does at the very least exercise reasonable care and skill.”

41 Du Plessis (2010:270): “Then the court will also have to make a value judgment as to how other directors, with the general knowledge, skill and experience of that director (director whose conduct is scrutinised) (s 76(3)(c)(ii)), would have conducted themselves. Thus, the intention of the Legislature is simply to ensure that apples are compared with apples and, putting all the apples, as far as that is theoretically possible, in the same hypothetical situation comparable to the facts of the particular case.”

42 Henochsberg (2014:295): “It would therefore appear that this duty has two elements, subjective and objective, with the objective standard being the minimum.”

43 Naudé (1970:163); Bekink (2008:111).

44 Bekink (2008:111).

45 Kennedy-Good en Coetzee (2006a:64); Cassim e.a.(2012:563).

46 Cieri e.a. (1994:408): “The traditional business judgment rule is a judicially created ‘presumption that in making a business decision the directors of a corporation acted on an informed basis, in good faith and in the honest belief that the action taken was in the best interests of the company’.” Sien ook Kennedy-Good en Coetzee (2006a:64).

47 Hogg v Cramphorn Ltd 1967 Ch 304: 306. Sien ook Cieri e.a. (1994:408): “As applied, the business judgment rule, which is a tool of judicial review rather than a standard of conduct, ordinarily prevents courts from second-guessing director actions.” Vgl. Kennedy-Good en Coetzee (2006a:65–6): “Judges have legal qualifications and experience in the field of legal practice. They are ill-equipped to second-guess business decisions as economics and business practice is not the judge’s area of expertise. It is also argued that the judiciary will have the benefit of hindsight and this may lead to unwarranted scrutiny of the decision that was taken by the directors concerned.” Sien verder Bekink (2008:113). Cassim e.a.(2012:524, 565): “The business judgment rule protects the directors from the risk of ‘hindsight bias’.”

48 Cassim e.a. (2012:563).

49 Cilliers e.a. (2001:145).

50 Cassim e.a. (2012:524, 565): “The directors of a company have more knowledge, time and expertise at their disposal to evaluate the best interest of the company than judges. The courts will not presume to act as a kind of supervisory board over directors’ decisions that are honestly arrived at within the powers of their management.” Sien ook Hogg v Cramphorn Ltd 1967 Ch 304, 306.

51 Harmer (1997:152). Volgens Harmer behoort die hof se betrokkenheid by die proses beperk te word tot ’n fasiliterende en toesighoudende hoedanigheid.

52 Hierbenewens kan die algemene beginsels wat ontwikkel is m.b.t. die tweede been van die nalatigheidstoets wat in Kruger v Coetzee geformuleer is (hier bo eindnota 19), nl. of die skade redelikerwys voorkombaar was, goedskiks ook hier oorweeg word. Van der Walt en Midgley (2005:179; Neethling en Potgieter 2015:157–60; sien bv. ook Ngubane v South African Transport Services 1991 1 SA 756 (A) 776; Loureiro 412–3) toon aan dat daar veral vier oorwegings is wat hier op die voorgrond tree: (i) Die aard en omvang van die risiko wat die dader se optrede inhou. As die aard en omvang van die risiko baie klein is, of die voorsiene benadeling gering is, kan dit tot gevolg hê dat die redelike praktisyn nie stappe sou gedoen het om benadeling te voorkom nie. (ii) Die ernstigheidsgraad van die skade indien die risiko materialiseer en skade inderdaad intree. Waar die praktisyn se optrede die moontlikheid inhou dat erns­tige en omvangryke skade aan andere berokken kan word, behoort hy stappe te doen om te verhinder dat die skade intree. (iii) Die relatiewe belangrikheid van die doel wat deur die dader se optrede gedien word. Dit gaan hier oor die nuttigheid van die praktisyn se optrede. Dit kan bv. wees dat die belang of doel wat deur die betrokke handeling gedien word, nl. die redding van die onderneming, van sodanige aard is dat dit belangriker is as die risiko van nadeel wat dit inhou; in sodanige geval sou die redelike praktisyn nie stappe gedoen het om nadeel te voorkom nie. (iv) Die koste en moeite om voorkomende handelinge te verrig. Waar die risiko van benadeling uitgeskakel of verminder kan word sonder wesenlike probleme, nadele of onkoste, kan ’n mens aanneem dat die redelike praktisyn voorkomende maatreëls sou tref. Waar die koste en moeite by die tref van voorkomende maatreëls egter groter is as die erns wat die risiko inhou, kan weer aangeneem word dat die redelike praktisyn nie voorkomende maatreëls sou tref om die risiko te verminder of uit te skakel nie.

53 Art. 76(4)(a)(i).

54 Cassim e.a. (2012:564).

55 Cassidy (2009:399): “Thus there is a preferable objective approach to the duty to be informed under the South African business judgment rule.”

56 Fisheries Development Corporation 166: “Obviously, a director exercising reasonable care would not accept information and advice blindly. He would accept it, and he would be entitled to rely on it, but he would give it due consideration and exercise his own judgment.” Sien ook Pretorius e.a. (1999:282).

57 African Banking Corporation.

58 Art. 76(4)(a)(ii)(aa).

59 Art. 1.

60 Ibid.

61 Art. 76(4)(a)(ii)(bb).

62 Art. 75(5).

63 Art. 75(6).

64 Art. 76(4)(iii).

65 Cassim e.a. (2012:564).

66 Ibid: “An objectively irrational decision is not protected by s 76(4).” Sien ook Cassidy (2009:400). Dit is egter belangrik om nie “redelikheid” met “rasionaliteit” te verwar nie.

67 Cassidy (2009:400).

68 Artt. 76(4)(i)(aa),76(5)(b).

69 2015 2 SA 514 (GJ).

70 Reg. 128(3) ingevolge die Maatskappywet: “In addition to the remuneration determined in accordance with section 143(1) to (4), and this regulation a practitioner is entitled to be reimbursed for the actual cost of any disbursement made by the practitioner to the extent reasonably necessary to carry out the practitioner’s functions and facilitate the conduct of the company’s business rescue proceedings.”

71 Murgatroyd v Van den Heever NO 2015 2 SA 514 (GJ) par. 17; sien ook Anoniem (2015).

72 Art. 138(1)(a).

73 Bradstreet (2010:205): “A person qualified in terms of the Act may still lack the necessary skills or experience for the job.” Sien ook Jacobs (2012b:209).

74 Pretorius (2014:9).

75 Pretorius (2014:9–10).

76 Burdette (2004:430); Pretorius (2014:5): “Say, for instance, a young insolvency lawyer wants to become a BRP. He has particular competencies such as legal qualification, insight into the Act, can undertake court procedures and filings, wants to represent the interests of the clients, is approachable and has negotiated before – he is a proficient lawyer. To navigate the rescue he must perform the tasks of feasibility analysis and viability analysis in order to analyse the turnaround situation and to determine a ‘best’ future position. At face value, his existing competencies do not match the competencies required; so on a list of required competencies he cannot show historical proof of many competencies.”

77 Sien hieroor Boberg (1984:346–7); Van der Walt en Midgley (2005:176); Neethling en Potgieter (2015:153); sien bv. ook Durr v ABSA Bank Ltd 1997 3 SA 448 (HHA) 460 wat oor ’n beleggingsmakelaar gegaan het.

78 Sien bv. Savage & Lovemore (Pty) Ltd v International Shipping Co (Pty) Ltd 1987 2 SA 149 (W) 210–1.

79 Reg.127(2)(b) ingevolge die Maatskappywet.

80 Volgens reg. 127(2)(c)(iii) ingevolge die Maatskappywet is ’n ondernemingsreddingspraktisyn “a person who is qualified to be appointed as a business rescue practitioner in terms of section 138(1) and who, immediately before being appointed as practitioner for a particular company, has either aa) not previously engaged in business turnaround practice before the effective date of the Act, or acted as a business rescue practitioner in terms of the Act; or bb) has actively engaged in business turnaround practice before the effective date of the Act, or as a business rescue practitioner in terms of the Act, for a combined period of less than five years”.

81 Volgens reg. 127(2)(c)(ii) ingevolge die Maatskappywet is ’n ondernemingsreddingspraktisyn “a person who is qualified to be appointed as business rescue practitioner in terms of section 138(1) and who, immediately before being appointed as practitioner for a particular company, has actively engaged in business turnaround practice before the effective date of the Act, or as a business rescue practitioner in terms of the Act, for a combined period of at least five years”.

82 Volgens reg. 127(2)(c)(i) ingevolge die Maatskappywet beteken ’n ondernemingsreddingspraktisyn “a person who is qualified to be appointed as business rescue practitioner in terms of section 138(1) and who, immediately before being appointed as practitioner for a particular company, has actively engaged in business turnaround practice before the effective date of the Act, or as a business rescue practitioner in terms of the Act, for a combined period of at least ten years”.

83 Reg. 127(3)–(5) ingevolge die Maatskappywet.

84 Ibid.

85 Ibid; Jacobs (2012b:212).

Klein maatskappy (art. 127(2)(b)(iii))

Medium maatskappy (art. 127(2)(b)(ii))

Groot maatskappy of maatskappy in staatsbesit (art. 127(2)(b)(i))

Junior praktisyns

Ervare praktisyns

Senior praktisyns

Ervare praktisyns

Senior praktisyns

Ervare praktisyns mag slegs assisteer

Senior praktisyns

Junior praktisyns mag slegs assisteer

Junior praktisyns mag slegs assisteer

86 Reg. 127(2)(a) ingevolge die Maatskappywet: “‘business turnaround practice’ means activities of a professional nature engaged in before the effective date that are comparable to the functions of a business rescue practitioner in terms of the Act”.

87 Art. 139(2)(a).

88 Pretorius (2014:3): “Here competency is implied through the description of incompetency conditions, but without specific details about the competency element.” Vgl. Meskin e.a. (2014:18.14.3): “It is not clear from the provisions of section 139 what ‘incompetence’ by the business rescue practitioner amounts to, but no doubt this is something that the Court will decide by looking at all the facts and by judging each case on its own merits.”

89 IRBA (2009:27 par. 130.01(a)); SAICA (2014:16 par. 130.01(a)).

90 IRBA (2009:27 par. 130.03); SAICA (2014:16 par. 130.03).

91 Art. 140(3)(b).

92 African Banking Corporation 38: “In this case, the practitioner’s grossly improper conduct was deliberate; he should therefore pay the appellant’s costs.”

93 Art. 77(2)(b)(i).

94 Naudé (1970:161–6). Sien ook Kennedy-Good en Coetzee (2006b:281–3): “The first of these is that of conduct, which may be in the form of a positive act or an omission. The second requirement, wrongfulness, entails that an act is unlawful if it is done in breach of a legal duty and results in infringement of another individual’s interests. Wrongfulness consists of a twofold investigation. Firstly, it must be established that an interest has been infringed. Secondly, it must be determined whether such prejudice occurred in an unreasonable manner taking into account the boni mores of the community ... The third delictual requirement is fault ... Causation, which comprises factual and legal causation, is the fourth requirement that must be present ... The last requirement is that of damage, which is the diminution, as a result of a damage-causing event, in the utility of a patrimonial or personal interest.” Sien ook Neethling en Potgieter (2015:4). Wat onregmatigheid i.v.m. die praktisyn se optrede betref, kan die volgende gestel word: dit gaan hier oor aanspreeklikheid weens ’n late wat as uitgangspunt in ons reg nie prima facie onregmatig is nie. ’n Omissio is onregmatig slegs indien daar ’n regsplig was om op te tree ten einde nadeel te vermy, en die plig nie nagekom is nie. Of sodanige plig bestaan, word beoordeel aan die hand van die boni mores of regsopvattinge van die gemeenskap (sien Neethling en Potgieter 2015:60–2). Waar dit vasstaan dat daar wel ’n regsplig was om sorgsaam op te tree (soos in die geval van die praktisyn), sal die nienakoming van die plig wat tot skade lei, prima facie onregmatig wees (sien Mashongwa v Prasa 2016 3 SA 528 (KH) 534–5 waar Mogoeng HR verklaar dat ’n omissio prima facie onregmatig is waar daar ’n “pre-existing duty” bestaan om nadeel te vermy), welke onregmatigheid net deur die aanwesigheid van ’n regverdigingsgrond opgehef kan word. Indien die praktisyn dus kan bewys dat hy bv. in ’n noodtoestand opgetree het, sal hy vry uitgaan.

95 Artt. 76(3)(c),77(2)(b)(i); Cassim e.a.(2012:584).

96 Art. 77(9)(a); Henochsberg (2014:304).

97 Art. 77(9)(b).

98 Sien par. 3.1.1.

99 1989 3 SA 71 (T) 107; Henochsberg (2014:305); Kennedy-Good en Coetzee (2006b:284); Cassidy (2009:380); Cassim e.a. (2012:579).

100 PNC Telecom plc v Thomas [2008] BCLC 95 (ChD).

101 Ibid; Cassim e.a. (2012:579–80).

102 Ibid.

103 108.

104 Art. 248 van die1973-wet.

105 1913 WLD 188.

106 Cassidy (2009:380).

107 Art. 140(3)(c)(ii).

108 Artt. 76, 77.

109 Fisheries Development Corporation 169–70.

110 Fisheries Development Corporation 169.

111 In Fisheries Development Corporation 170 word verklaar dat “recklessness is a concept to be placed somewhere between mere carelessness and dishonesty.”

112 2003 SA 473 (HHA) 481; sien ook Neethling en Potgieter (2015:146).

113 Fisheries Development Corporation 170.

114 Sien par. 3.1.1 hier bo. Bradstreet (2010:209).

115 Bradstreet (2010:209): “It is submitted that, although the standard applied to directors is probably high enough, there does not seem to be any reason to have a threshold as high as gross negligence for any conduct falling outside that associated with the functions of a director. A lower threshold would remove any temptation on the part of the business rescue practitioner to take a ‘cowboy’ approach to rescuing a business in any area where he may not be subject to the restrictions placed on directors – perhaps the benchmark should be the ordinary, skilled insolvency practitioner.”

116 UNCITRAL (2005:184, item 61).

The post Die sorgsame ondernemingsreddingspraktisyn: ’n ondersoek na die gepaste maatstaf appeared first on LitNet.

Die religieusiteit van J.C. Smuts met verwysing na Holism and evolution

$
0
0

Die religieusiteit van J.C. Smuts met verwysing na Holism and evolution

Callie W.T. Joubert, South African Theological Seminary

LitNet Akademies Jaargang 13(3)
ISSN 1995-5928

Die artikel sal binnekort in PDF-formaat beskikbaar wees.

 

Opsomming

Generaal Jan Christiaan Smuts was ’n veelsydige persoon, soos byvoorbeeld duidelik blyk uit sy boek Holism and evolution. Tog was nie net sy veelsydigheid nie, maar ook die boek en Smuts se begrip van holisme vir baie mense onverstaanbaar. Smuts het sy lesers versoek om die boek te beskou as ’n oplossing vir ’n aantal probleme in die natuurwetenskap, filosofie, etiek, die kunste en ander vakgebiede. In die artikel word aandag gegee aan Smuts se Holism and evolution en die wyse waarop Smuts Bybeltekste inspan om sy begrip van holisme en die evolusie van die heelal toe te lig. Daarmee word insig in Smuts se religieusiteit gebied. ’n Ondersoek van dié Bybeltekste, soos veral opvallend vanaf die vyfde hoofstuk van Holism and evolution, kan tot nuwe insigte lei en is iets wat tot nog toe nie deur studente of kritici van Smuts gepeil is nie.

Die ondersoek begin met ’n kort oorsig van Smuts se skool- en studentejare en hoe hy sy religieusiteit en holisme in homself en sy belewing van die natuur ontdek het. Dit gee aandag aan drie ervarings wat tydens sy studiejare in Cambridge sy lewe ingrypend verander het. Die ondersoek fokus dan op ’n kort ontleding van die Bybeltekste in Holism and evolution ten einde aan te toon dat Smuts sy holisme beskou het as die sleutel tot die verstaan van die heelal, en as die oplossing vir byna elke menslike probleem. Die artikel bespreek hoe Smuts die Bybel gebruik om die belangrikheid van die holisme te onderstreep. Terselfdertyd wys dit op die besondere gesag wat Smuts aan homself en aan sy holisme toegeskryf het.

Trefwoorde: Holisme; religieusiteit; Smuts; spiritualiteit

 

Abstract

The religiosity of J.C. Smuts with reference to Holism and evolution

General Jan Christiaan Smuts was a complex person who was never completely understood during his lifetime. Neither was his book, Holism and evolution, nor his concept of holism. This is in part because Smuts saw his book as neither a work of science nor a work of philosophy, but as a point of contact between the two. He regarded his holism as a solution to some problems in science, philosophy, ethics, art, and related subjects. Smuts also indicated in his book that his holism would affect the spiritual interests of humanity, a subject he hoped to pursue elsewhere but which, unfortunately, he never did. Smuts thus drew solely on insights from science and philosophy to explicate his understanding of holism and evolution.

However, an interesting, but unexplored, aspect of Holism and evolution is the Bible texts that Smuts alludes to, especially from the fifth chapter onwards, to describe and explain his philosophy of holism. His use of the Bible reveals more about himself, his holism and religiosity. It is something that has not yet been explored by either students or critics of Smuts.

Piet Beukes attempted to make the mostly unknown spiritual life of Smuts more understandable to the general public. In his book The holistic Smuts: A study in personality Beukes argued that Smuts was actually deeply religious as a result of insights he had discovered during his youth. In his second book, The religious Smuts, Beukes tries to defend Smuts against those who thought of him as irreligious or an atheist. Beukes represents Smuts as a deeply religious man, a devoted Christian, and an admirer and follower of Jesus. A closer analysis will, however, reveal that Smuts was not in every respect the kind of person Beukes portrayed him to be. Beukes does not seem to fully grasp Smuts’ understanding of Christ, his use of and approach to the Bible and his religiosity as expressed in Holism and evolution. The analysis of his use of Bible texts, as well as other evidence, suggests that Beukes was right to conclude that Smuts saw himself as a powerful figure with a decisive message that determines the well-being of all.

The first section of the article focuses briefly on the religiosity and mysticism of Smuts’s preschool days and the period in which he was a student, first at Victoria College and later at Cambridge University. Prominent during his preschool years was the religious education he received from his deeply pious mother, and his mystical experiences of oneness with nature expressed as, among other things, “the religion of the mountain”. However, a change occurred in his religious views during the years he was at Cambridge. The reasons are threefold. The first two are inextricably connected: they are his study of Darwin’s Origin of species and his subsequent formulation of creative evolution, as well as his experience of studying the poetry and prose of Walt Whitman. Smuts used Whitman to illustrate that personality is the highest phase in the process of creative evolution. The third cause of the change in Smuts was a meeting of Quakers, now the Religious Society of Friends, which he attended in 1906. From the Friends he learned not only that the worship of God was not restricted to churches and cathedrals, but also about an inner presence known by them as the “Inner Light”. These three experiences meant the end of his naive puritanical beliefs and the orthodox views of the religion of his youth.

The focus in the second section of the article shifts to Holism and evolution, with the aim of highlighting Smuts’s use of scriptures. This analysis elucidates his philosophy of holism, and most importantly, his religiosity. Holism permeated his beliefs, his ideology, and offered the solution for problems he saw in philosophy, science, ethics, art and other relevant subjects, as well as the sole solution for almost every kind of human problem on a personal, national and international level. He stated this in 1895, in his book when it was published in 1926, and again in 1948, two years before he died. In fact, after the Second World War, thoughts about how he could recruit spiritual leaders to spread his theory of holism to the nations of the world continually occupied his thoughts. He even entertained the idea that the New Testament could be rewritten by using the terminology of holism.

Taken together, the information suggests that he saw his holism as the key to understanding the Bible, the problems of the world he lived in, and the universe. Not only did he believe his holism should be laid on the foundation of Plato and the Apostle Paul, he also saw South Africa and other nations of the world as a building of which he was the chief cornerstone.

Keywords: Holism; religiosity; Smuts, spirituality

 

1. Inleiding

Daar is toenemende belangstelling in die holisme van Jan Christiaan Smuts onder akademici, veral in die politieke filosofie, sielkunde en mediese hulpdienste soos verpleegkunde (Du Plessis 2015; Erickson 2007; Garson 2007; Kochanek 2013; Nicholas 2014). Hierdie belangstelling hou verband met byvoorbeeld Smuts se rassebeleid tydens die jare waarin hy premier van Suid-Afrika was, sy raaiselagtige en veelsydige persoonlikheid, sy diepste oortuigings en die waarde van sy holistiese filosofie. Ten spyte van hierdie toenemende belangstelling in en waardering vir Smuts (1987) se Holism and evolution in bogenoemde vakgebiede is nog geen werklik diepgaande ondersoek gedoen oor die religieusiteit daarvan nie.

Daar is verskeie redes vir hierdie stand van sake. In die eerste plek kan dit toegeskryf word aan Smuts se opmerking in die voorwoord van Holism and evolution dat sy boek nie as ’n suiwer wetenskaplike of filosofiese werk beskou moet word nie, maar eerder as ’n werk wat ’n oplossing bied vir ’n aantal probleme in die wetenskap, filosofie, etiek, die kunste en ander vakgebiede (Smuts 1987:vi). Hoewel hierdie opmerking kan beteken dat Smuts nie oor godsdiens wou skryf nie, weerspieël die boek tog indirek wel sy religieusiteit, en openbaar dit iets oor hom as mens. Dit bied dus wel insigte in sy siening van godsdiens en die Bybel. Die filosoof F.C. Kolbe het immers as volg oor die boek geskryf: “On first reading the book I said to a friend, ‘This is a deeply religious book’” (Hancock 1968:195). Dít lyk asof ook Smuts sy boek se geestelike waarde ingesien het. In een van sy private briewe wat hy op 2 Oktober 1925 aan ’n vriendin gerig het, ’n paar maande voor die publikasie van die boek, beskryf hy dit as “the key which unlocks the entrance to the innermost recesses of the spirit” (Beukes 1994:15).

’n Tweede rede wat kan verklaar waarom Smuts se religieusiteit in Holism and evolution nog nie genoegsaam ondersoek is nie, hou nou verband met die Bybeltekste waarop Smuts moontlik sinspeel om sy holisme toe te lig. Smuts het geen eksplisiete verwysings na die Bybeltekste gemaak nie. Dit kan wees dat hy doelbewus teksverwysings uitgelaat het omdat dit belangstelling in sy boek kon ontmoedig. Die Bybeltekste waarop hy wel sinspeel, weerspieël een oorhoofse tema: elke geheel (byvoorbeeld die heelal of die kerk as die liggaam van Christus) word besiel, verklaar en onderhou deur ’n enkele oorsaak of krag wat werksaam is in en deur die dele. Smuts neem dus frases en gedagtes uit die Bybel oor om sy eiesoortige ideologie van holisme te beskryf.

’n Derde moontlike rede was die gebrek aan ’n behoorlike verstaan van Smuts se holisme-begrip. Om maar net ’n enkele voorbeeld te noem: selfs een van die vernaamste filosofieprofessore verbonde aan Oxford Universiteit, R.G. Collingwood, het in 1936 (tien jaar na die verskyning van Smuts se boek) aan Beukes (1994:63) gesê: “There was something worthwhile in his theory, but ... we don’t know exactly what it is, and we need someone to research it and explain it.”

Beukes is waarskynlik die enigste skrywer wat tot dusver probeer het om iets oor die grootliks onbekende godsdienstige insigte van Smuts verstaanbaar te maak. In The holistic Smuts: a study in personality het hy gewys dat Smuts se religieusiteit en mistiek reeds van kindsbeen af kenmerkend van hom was. In sy tweede werk, The religious Smuts, het Beukes (1994) probeer bewys dat Smuts ’n diep gelowige mens, ’n toegewyde Christen en ’n bewonderaar en volgeling van Jesus was. Hierdie beeld van Smuts is deur Beukes gebruik teen kritici wat Smuts as ’n ongelowige beskou het.

Ofskoon The religious Smuts vele aanhalings uit Smuts se briewe en verskeie sekondêre bronne bied om sy siening van Smuts te verdedig, is dit moeilik om Beukes se definisie van geloof en Christenskap te verstaan. Beukes (1994:23) interpreteer Smuts se religieusiteit vanuit die volgende uitgangspunte: Daar is geen reg of verkeerde kosmologiese siening tussen Oosterlinge en Christen Westerlinge nie. Beide kosmologieë lei hul onderskeie aanhangers na dieselfde Skepper-God, ongeag wat Hy genoem word. Hulle vorm en dogma is minder belangrik as die gees waarin aanbidding plaasvind, die ervarings waartoe dit lei en die wense en begeertes van die individue.

Die hart van die problematiek kan egter met ’n voorbeeld geïllustreer word. Beukes (1994:9) begin The religious Smuts met ’n aanhaling van Smuts: “My own belief is that we have in the Bible insights into truth, beauty and goodness, and into the ultimate human ideal.” In stede daarvan om te verduidelik wat daardie woorde vir Smuts beteken het, gaan Beukes onmiddellik voort om te sê dat hy vir 12 jaar saam met Smuts gewerk het en dat laasgenoemde se Griekse Nuwe Testament tot sy afsterwe op die lamptafeltjie langs sy bed gelê het. In die lig van hierdie gegewens lei hy af dat Smuts “deeply religious” (1994:9) was.

Hierdie ontleding beantwoord egter nie vrae oor die aard van Smuts se religieusiteit, (veral soos dit in Holism and evolution na vore kom) of wat hy oor homself en sy holisme dink nie. Ten einde antwoorde op hierdie vrae te bekom, sal daar eers ’n kort oorsig van Smuts se geestelike ontwikkeling en lewe gegee word. Teen dié agtergrond sal gewys word op die Bybeltekste waarop hy in sy bespreking van sy holisme sinspeel om die bydrae van die Bybel tot sy denke, religieusiteit en beskouing van Christus te verstaan.

 

2. Die religieusiteit van Smuts

Smuts is op 24 Mei 1870 gebore. Hy het sy eerste 11 jaar op die plase Boplaas en Klipfontein saam met sy familie deurgebring en was 12 jaar oud toe hy die eerste keer skool toe gestuur is in Riebeek-Wes. Op die ouderdom van 16 het hy vir sy matrikulasie-eindeksamens by Victoria College, nou die Universiteit Stellenbosh, geregistreer. Hy was 19 toe hy ’n BA in beide natuurwetenskap en klassieke literatuur verwerf het. Hy het daarna by die Universiteit van Cambridge in Engeland sy studies in die regte voortgesit, en op 21-jarige leeftyd die graad LLB met die hoogste lof geslaag. Smuts was dus duidelik ’n begaafde student (Hancock 1962:3–45).

Sy aktiewe geestelike lewe kan aan die hand van veral drie punte beskryf word. Eerstens is sy latere geestelike ervaringe gevorm deur sy vroeë godsdiensonderrig van sy diep gelowige en vrome moeder af. Wat Smuts nie Sondae by sy ietwat liberale oom, ds Boudenwyn, van die kansel af geleer het nie, het sy moeder hom vanaf Genesis tot Openbaring geleer oor God, die natuur en die mens (Hancock 1962:10). Tweedens het hy gedurende die vroeë 1870’s, iewers in sy eerste ses jaar, tydens ’n opwekkingsdiens van Andrew Murray op Riebeek-Wes saam met ander kindertjies bely dat hulle vir Jesus as hul persoonlike Saligmaker aangeneem het. Volgens Hancock (1962:11) het Smuts by daardie geleentheid ook gebid, maar sy gebed was anders – waarskynlik omdat hy oor ’n groter woordeskat beskik het. Murray se belangstelling in die Heilige Gees kon sy benadering tot godsdiens, en later by sy idee van ’n soort kosmiese wêreldsiel, beïnvloed het. Die derde punt hou verband met sy eenheidsgevoel met die natuur wat sy lewe lank vir hom veel vreugde verskaf het. Op Klipfontein ontdek hy ’n verwantskap met die natuur, asof hy en die natuur in een en dieselfde familie verbonde is. Hancock (1962:10) skryf hieroor:

Had he been left without teaching, he might well have become an animist, discovering in every rock and tree a spirit akin to his own; or a pantheist, believing that God is everything and everything is God: indeed he was prone throughout his life to lapse into the pantheistic heresy.

Dit is dus hoogs waarskynlik dat Smuts se filosofie van eenheid en dinamiese totaliteit met sy proses van voortdurende emanasies wat telkens op iets nuut, iets hoër, uitgeloop het, reeds toe by hom begin ontkiem het. Dit sou in elk geval sy hele lewe lank in hom bly groei. In een van die laaste briewe wat Smuts kort voor sy dood geskryf het, sê hy: “One becomes aware of the Divine, not as something beyond, but as the soul and essence of nature and oneself ... The mystic whole is all the time with us and in us, but we understand it only in flashes of high experience” (Beukes 1989:55). Die goddelike was vir hom die dryfkrag agter die proses van ’n hoër ontwikkeling wat moes plaasvind.

Die rol van die natuur in sy geestelike lewe kan deur ’n opvallende voorbeeld geïllustreer word. Tydens die periode wat hy op Boplaas en Klipfontein deurgebring het het hy ’n passie vir berge ontwikkel. Hy het tot diep in sy sewentigerjare elke moontlike geleentheid aangegryp om ’n berg uit te klim. Jare later, in ’n brief aan Emily Hobhouse, het hy dit so gestel: “Place me in old age among the hills and kopjes where as a little kid I looked after the sheep and the cattle and let me lie where I was raised from Mother Nature” (Hancock 1962:197).

Hy verwys dikwels na die begrippe Moeder Natuur en Moeder Siel. In ’n brief wat hy op 65-jarige ouderdom aan F.C. Kolbe geskryf het, verduidelik hy sy begrip van gebed soos volg:

I agree with you as to the significance of prayer. In many ways it is the most intimate and unique expression of personality. Things we dare not say to our friends, not even to ourselves, we pour out in prayer to the Mother Soul of our soul (Beukes 1994:39).

Mother Nature en Mother Soul kan by geleentheid as sinonieme terme/begrippe funksioneer. Die twee kan dui op wat ’n panteïstiese deïfikasie van die natuur behels.

Die natuurgebonde en mistieke aard van Smuts se religieusiteit kom op ’n unieke wyse na vore in die toespraak wat hy gedurende Mei 1923 op die kruin van Tafelberg gelewer het. Sy gehoor was meestal bergklimmers wie se familielede tydens die oorlog omgekom het. Hy het spesiale geestelike betekenis aan die berg geheg:

The Mountain has great historic and spiritual meaning for us. It stands for us as the ladder of life. Nay, more, it is the great ladder of the soul, and in a curious way the source of religion. From it came the Law, from it came the Gospel in the Sermon on the Mount. We may truly say that the highest religion is the Religion of the Mountain. What is that religion? ... The religion of the Mountain is in reality the religion of joy, of the release of the soul from the things that weigh it down and fill it with a sense of weariness, sorrow and defeat. The religion of joy realises the freedom of the soul, the soul’s kinship to the great creative spirit and its dominance over all the things of sense ... And if we consistently practise the religion of the mountain ... [n]ature will co-operate with the soul (Smuts 1940:31-5).

Die erns wat Smuts met sy geestelike lewe gemaak het, kan duidelik bespeur word in ’n brief wat hy op 16-jarige ouderdom aan C. Murray van Victoria College gerig het ter ondersteuning van sy toelatingsaansoek. Hierin versoek hy ook vir Murray om ’n spesiale ogie oor hom te hou:

Moreover, as I shall be a perfect stranger there, and, as you know, such a place, where a large puerile element exists, affords fair scope for moral, and, what is more important, religious temptation, which, if yielded to, will eclipse alike the expectations of my parents and the intentions of myself, a real friend will prove a lasting blessing for me. For what use will a mind, enlarged and refined in all possible ways, be to me, if my religion be a deserted pilot, and morality a wreck? (Hancock 1962:14).1

Tydens sy studentejare aan Victoria College het hy verskeie werke geskryf wat getuig van sy diepe geestelike ingesteldheid. Hy het onder andere Jesaja 25 geparafraseer, en ’n opstel oor geestelike, verstandelike en liggaamlike slawerny geskryf. Laasgenoemde het hy, nieteenstaande die werk se panteïstiese inslag, Homo sum genoem. Hiermee saam gaan sy gedigte oor “Love, the Immortal Mind of Man and the Love of God, the ‘Steersman Great of Nature’s Ways’, as he described the Almighty” (Beukes 1989:45), asook die vele lang gedigte wat hy aan Isie Krige, sy toekomstige eggenote, gerig en opgedra het.

Nie net wetenskaplike en filosofiese werke het ’n beduidende invloed op Smuts gehad het nie, maar ook groot digters, veral Shelley, Shakespeare, Goethe, Whitman, Milton, Schiller, Keats en Emily Brontë. Brontë (wat as ’n diep geestelike persoon met mistieke trekke beskryf is) se gedigte en Smuts se Griekse Nuwe Testament het tydens sy latere jare hul plek op die lamptafel langs sy bed gehad (Hancock 1968:494).

In Cambridge was Smuts aanvanklik ’n getroue bywoner van kerkdienste by ’n Presbiteriaanse kerk. Hy het hom daar verdiep in ’n studie van Paulus en sy sendbriewe en verskeie opstelle oor onder andere die “Christ of history” en “The cosmic religion” geskryf. As teks vir laasgenoemde werk het hy die tema “I come to fulfil, not to destroy”, soos in Mattheus 5:17 geformuleer, gekies. Daarin het hy die agteruitgang van godsdiens as rampspoedig vir die mensdom beskryf (Hancock 1962:40–1).

Daar is veral drie gebeure tydens sy jare in Cambridge wat ongetwyfeld ’n lewenslange en ingrypende invloed op Smuts gehad het. Die eerste twee hang ten nouste saam: sy studie van Darwin se Origin of species en Whitman se poësie en prosa. Sy studie van Whitman het later tot ’n boek gelei waarin hy die wordingsproses van die menslike persoonlikheid verduidelik het. Hancock (1962:45) se opmerking toon hoe hoog Smuts persoonlikheid aangeskryf het: “Nothing would ever shake his acceptance of evolution: nothing would ever shake his experience of personality.” Ook in Darwin se teorie was daar iets wat sy lewe verander het. Smuts (1987:187) haal die laaste paar woorde van ’n gedeelte wat Darwin geskryf het, in Holism en evolution aan:

There is grandeur in this view of life, with its several powers, having been originally breathed by the Creator into a few forms or into one; and that, whilst this planet has gone cycling on according to the fixed law of gravity, from so simple a beginning endless forms most beautiful and most wonderful have been and are being evolved.

Hy volg dit op met die volgende woorde: “I am free to confess that there are few passages in the great literature of the world which affect me more deeply than these concluding words of Darwin’s great book.”

Volgens Smuts (1987:188–9) het Darwin met twee faktore die evolusie van lewende organismes verklaar: ’n eksterne faktor (natuurlike seleksie) en ’n interne faktor (variasie). Aan die een kant het Darwin die innerlike, kreatiewe bron as ’n misterie beskryf. Aan die ander kant het Darwin die eksterne bron as ’n krag beskou wat van buite af op organismes inwerk, maar in wese eintlik negatief en verwoestend is. Darwin se sterk beklemtoning van natuurlike seleksie het daartoe gelei dat die heersende meganistiese beskouing van die heelal verdere steun verkry. Met ander woorde, Darwin se klem op die eksterne faktor het gelei tot ’n meganistiese beskouing van organismes. Ontwikkeling en vooruitgang is gevolglik beskou as iets wat slegs deur stryd en onder druk van uiterlike invloede kon plaasvind. Dit is hierdie meganistiese beskouing waarteen Smuts hom verset het (Smuts 1987:1–21).

Hancock (1962:289) wys verder daarop dat die oorsprong van die voorgenoemde gebeure in Smuts se kinderjare lê, toe hy sy eie dualiteit ontdek het – eweneens as ’n fragment van die natuurwêreld waarmee hy hom een gevoel het, en die krag en vryheid waaroor hy beskik het om ’n afstand tussen homself en die wêreld te kon skep en handhaaf. Smuts se innerlike ervarings tydens sy studie van Darwin en Whitman het gelei tot “Walt Whitman: A study in the evolution of personality”, later tot “Inquiry into the whole”, en uiteindelik tot Holism and evolution, wat 1926 gepubliseer is.2

By die manuskrip oor Whitman wat hy op 11 September 1895 aan ’n uitgewer gestuur het, het Smuts ’n brief ingesluit waarin hy duidelik aandui wat sy holistiese idees behels:

It has been my idea for some years that philosophy, ethics and theology sadly require a new foundation … Such an investigation would supply that basis for our higher intellectual and spiritual life ... I discuss from my standpoint of personality ... many of the most perplexing problems and ideas of modern life and thought. The “idea of the whole” which you will notice I use as a key ... [is] the nucleus round which the spiritual thought of the immediate future will probably crystallize (Hancock en Van der Poel 1966:55).

Die derde groot gebeurtenis in Smuts se lewe in Cambridge het in 1906 plaasgevind, tydens ’n diens van die Kwakers (Religious Society of Friends) wat hy bygewoon het. Beukes (1989:73) is van mening dat Smuts se ondervinding tydens hierdie byeenkoms die grootste draaipunt in sy lewe was. Van die Vriende het hy geleer dat aanbidding van God nie beperk is tot plekke soos kerkgeboue en katedrale nie. By hulle het hy ook geleer van die innerlike teenwoordigheid van die Innerlike Lig. Smuts het homself met hulle stil aanbidding (“silent worship”) vereenselwig en het dikwels gesê dat hy maklik deel van die Vriende sou kon word as hy nie in oorloë moes veg nie (Hancock 1962:489).

Al drie ervarings het, direk of indirek, daartoe gelei dat Smuts afskeid van ’n bepaalde vorm van Christelikheid geneem het. In ’n brief wat hy op 3 April 1937 aan ’n Kwaker gerig het, meld hy dat hy na die Nuwe Testament “teruggekeer” het:

I have recently taken to reading the New Testament again in Greek ... especially to see whether I can now get some fresh light on the Gospel story ... We have put such a thick varnish of glosses and interpretations on the original account that a specific effort has to be made to get back the simple intention of the original authors ... When last I read the Greek Testament it was with very orthodox eyes, which I have no longer. And yet I am probably today more deeply interested to get at its meaning than I was in my orthodox youth. (Hancock 1968:305)

Smuts skryf hiermee in sy 67ste jaar dat hy steeds worstel om die betekenis van die evangelie te snap.

Sy veranderende geestelike lewe blyk ook uit ’n brief wat hy in 1942 aan koningin Frederika van Griekeland gerig het:

Whitman did a great service to me in making me appreciate the Natural Man and freeing me from many theological or conventional preconceptions due to my early pious upbringing. It was a sort of liberation ... Sin ceased to dominate my view of life, and this was a great release as I was inclined to be severely puritanical in all things. A great release and a useful service. (Hancock 1962:48)

Smuts het dus duidelik wegbeweeg van ’n ortodokse verstaan van die evangelie van sy "vroom" jeug en Christus eerder as ’n bewonderenswaardige persoonlikheid bewonder.

 

3. Smuts en Holism and evolution

Hier word net op daardie Bybeltekste gefokus waarop Smuts veral vanaf die vyfde hoofstuk van Holism and evolution gesinspeel het.3 Dit is nuttig om kortliks weer die betekenis van holisme weer te gee. HAT beskryf dit as

[f]ilosofiese standpunt wat berus op die beginsel dat die geheel meer as4 die som van die totale dele is en die heelal sien as ’n geheelheid wat uit ’n groot aantal geheelhede bestaan waaronder verskeie trappe te onderskei is, bv. atome, lewende organismes, persoonlikhede, gemeenskappe – ’n teorie wat uitgewerk is deur J.C. Smuts en waarin veral klem gelê word op sintese en skeppende invloede binne die geheel. (Odendaal e.a. 1983:401)

Smuts maak nege opmerkings oor holisme in sy boek, waarvan sewe in die vyfde hoofstuk voorkom. Hy verwoord hulle as volg:

Ble. 97–8: Holism is the term here coined (from őλος = whole) to designate this fundamental factor.

Bl. 98: Holism, as the operative factor ... is the ultimate principle of the universe.

Bl. 99: Holism, operating in and through particular wholes is seen at all stages of existence.

Bl. 99: Wholeness ... Holism is the inner driving force behind that progress.

Bl. 99: Wholes ... Holism as the creative principle behind them is a real vera causa.

Bl. 99: Holism is a specific tendency, with a definite character, and creative of all characters in the universe.

Bl. 107: We find thus a great unifying creative tendency ... This creative tendency or principle we call Holism.

Eerstens was dinamiese evolusie vir Smuts ’n teleologiese holisme waarvolgens meer verwikkelde of komplekse gehele in al hoër kategorieë saamgestel word. Na dié proses verwys Smuts as kreatiewe sintese (“creative synthesis”; vgl. Smuts 1987:104; Venter 1991:1089–92). Tweedens verwys hy na ’n universele agent (vera causa), ’n bewerker of dryfkrag wat oor kreatiewe en oorsaaklike kragte beskik om in en deur spesifieke, konkrete individuele dinge te werk en invloed op hulle uit te oefen. Hiervolgens is die vera causa die hoogste, finale grondslag of beginsel van die heelal. Daar sal straks aangedui word dat juis hierdie gedagte kenmerkend is van die Bybeltekste wat Smuts gebruik, ten spyte daarvan dat hy geen direkte aanhalings gebruik of teksverwysings voorsien nie.

Smuts het nie die vera causa se eienskappe vanuit die natuur afgelei nie. Hy merk op (1987:342): “There is universal agreement with the well-known argument of Kant, that from the facts of Nature no inference of God is justified. The belief in the Divine Being rests, and must necessarily rest, on quite different grounds.” Alhoewel Smuts se ontkenning in stryd is met bestaande teologiese uitlegte van Psalm 19:1 en Romeine 1:20 en by sy verwerping van die skeppingsverhaal van Genesis 1 pas, is daar vele gegewens in sy boek wat daarop dui dat hy óf homself weerspreek óf God genaturaliseer en as “holism” beskou het. Dit is hierdie gegewens wat vervolgens ondersoek sal word.

3.1 Smuts se “alles in almal”

Smuts (1987:87) identifiseer vier kategorieë van die heelal waarvan hy eers verwys na materie, lewe en die verstand of gees. Hy volg hierdie uiteensetting op met: “The question now arises whether there is not something still more fundamental in the universe, something of which they are but the developing forms and phases, something out of which they crystallise at the various onward stages of its progress?”

Hy antwoord positief op die vraag met die opmerking dat “[t]he universal realises itself … in and through individual bodies, in particular things and facts”, en stel dit dan dat “[t]he temple of the Spirit is the structure of matter; the universal dwells in the concrete particular; neither is real nor true apart from the other” (1987:91). Die universele en die konkrete dinge is volgens Smuts ’n eenheid of totaliteit; die universele woon in die konkrete. Die een is nie ’n werklikheid sonder die ander nie en kan dus nie afsonderlik van mekaar bestaan nie.

Die woorde “The temple of the Spirit” het ’n Bybelse konnotasie. Paulus skryf aan die gemeente van Korinthe: “Of weet julle nie dat julle liggaam, wat julle van God ontvang het, ’n tempel is van die Heilige Gees in julle en dat julle nie aan julleself behoort nie?” (1 Kor. 6:19; vgl. 3:16). Smuts se universele agent herinner dus aan Bybelse taal oor die Heilige Gees wat in en deur konkrete individue werk (1 Kor. 12:4–6, 11–27). Dit sal weldra duideliker word dat die genoemde teks die eerste is in ’n reeks van tekste wat Smuts verduidelik.

As in gedagte gehou word dat Smuts oor ’n indrukwekkende geheue beskik het, dan kan sy Skrifgebruik en woordkeuse nie aan blote toeval toegeskryf word nie. Smuts gebruik hier Skriftaal ter ondersteuning van sy filosofiese argumente in Holism and evolution. In die proses word egter nie net die oorspronklike bedoeling van die tekste verander nie, maar word ook die literêre of historiese konteks waarin elk voorkom, buite rekening gelaat.

Smuts (1987:100) verwys na “the whole [as] a useful and powerful concept”, en vervolg dat “[t]he whole as a real character is writ large on the face of Nature … it is everywhere noticeable”, insluitende in biologiese, verstandelike en geestelike ontwikkeling. Vir Smuts is dit ’n probleem dat die geheel later in die meganistiese beskouings van filosowe en wetenskaplikes geïgnoreer is. Daar is egter wel nog hoop: “[T]he stone rejected by the builders may become the corner-stone of the building.” Die teks waarop hy moontlik hier sinspeel kom uit Psalms, ’n boek waarmee Smuts goed bekend was (vgl. Beukes 1994:39). Dit is ’n teks wat spreek van hoop op ’n nuwe toekoms in die lig van die verwerping van Jesus deur sy eie mense: “Die klip wat die bouers afgekeur het, het die hoeksteen geword” (Ps. 118:22; vgl. Matt. 21:42−43). Paulus verduidelik die betekenis van die hoeksteen só aan die gemeente in Efese: “Julle is gebou op die fondament van die apostels en profete met Christus Jesus self as hoeksteen. In Hom verrys die hele gebou, goed saamgevoeg, tot ’n heilige tempel in die Here” (Ef. 2:19–20). Van belang is dat Smuts weer hier sinspeel op die Gees en tempel. Op dié manier beklemtoon hy ook die belangrikheid van sy eie sieninge, sodat dit vir hom die gesag kry wat ’n mens met Bybelse inhoude verbind.

Dit is insiggewend dat Smuts die woorde, “Die klip wat die bouers afgekeur het, het die hoeksteen geword” geskryf het in die eerste jaar nadat hy sy premierskap van Suid-Afrika vir die eerste keer in die nasionale verkiesing van 1924 verloor het (Smuts 1987:vi). Soos ook vroeër gewys is, het hy in ’n brief wat hy op 2 Oktober 1925 aan ’n vriendin gerig het, gesê sy boek is “the key which unlocks the entrance to the innermost recesses of the spirit”.

Dit lei tot ’n aantal vrae. Waarom sou Smuts woorde uit die Bybel aanhaal sonder om enige teksverwysyings te gee? Waarom skryf hy op bl. 226 van sy boek dat godsdiens “fall[s] outside the scope of this work” en op bl. 262 dat personologie as die wetenskap vir die studie van persoonlikheid die basis is van ’n “truer spiritual outlook”? Het Smuts dalk die indruk dat sy boek met godsdiens verbind kan word, in die kiem probeer smoor het, en eerder sy boek met ’n bepaalde soort geestelikheid wou verbind? Is dit wat Smuts in gedagte gehad het toe hy gesê het dat sy boek die sleutel tot die ontsluiting van die diepste kamers van die menslike gees bevat? As Smuts ’n eie geestelike insig wou ontwikkel, weerspieël dit ’n manier van denke oor Suid-Afrika en wêreldnasies.

Smuts skryf: “Holism … points to the future, and shows that in wholeness, in the creation of ever more perfect wholes, lies the inner meaning and trends of the universe”, en dan: “It is as if the Great Spirit hath said: ‘Behold, I make all things new’” (1987:106).

Die woorde stem ooreen met Openbaring 21:5. As ’n banneling op die eiland Patmos skryf Johannes in vers 1 oor ’n nuwe aarde en ’n nuwe hemel, en in vers 5 oor Een wat op sy troon sit en sê: “Kyk, Ek maak alles nuut.” Dit mag wees dat Smuts sy woordkeuse gebaseer het op gedeeltes in Jesaja (waarmee hy bekend was), wat ook handel oor ’n nuwe aarde en hemel (bv. Jes. 42:9, 43:19, 48:6, 65:17, 66:22). Met hierdie Bybelse taal gee Smuts aan sy holisme besondere status: Nie net maak hy die aanspraak dat hy hoop op ’n nuwe toekoms wat sy boek oor holisme bied nie, maar hy het ook onwrikbaar geglo dat sy boodskap van holisme die oplossing was vir byna elke denkbare probleem van die mens. Hy skryf:

Holism in all its endless forms is the principle which works up the raw material ... [and] utilises, assimilates and organises them, endows them with a specific structure and character and individuality, and finally with personality, and creates beauty and truth and value for them. (1987:107)

Die tiende hoofstuk van Smuts se boek handel oor sy opvatting van persoonlikheid as die vierde kategorie in sy holistiese verstaan van die heelal. Hy was van mening dat naas materie, lewe en die verstand, persoonlikheid die hoogste trap of fase in die proses van kreatiewe evolusie is. Enige bespreking van die eerste drie sonder om ook persoonlikheid in berekening te bring, sou vir hom ’n mistasting wees. Vir hom was persoonlikheid nie net ’n groter geheel as die liggaam en die verstand nie. Hy skryf dat persoonlikheid inderwaarheid die holisme is waarin beide die liggaam en die verstand “live, move and have their being” (1987:271). Die woorde is ’n aanduiding dat hy Handelinge 17:28 aanhaal. Dié teks is ’n direkte verwysing na die alomteenwoordige God: “Want deur Hom leef ons, beweeg ons en bestaan ons.” Dit lyk dus of Smuts deur dié aanhaling ’n analogie tussen God en holisme aangedui het: soos die mens staan tot sy skepper (God), so staan die liggaam en verstand tot hulle skepper (holisme) in kreatiewe evolusie. “Holism is the presiding genius of this advance” (Smuts 1989:332).

Hierdie insigte oor Smuts se gebruik van bybelse tekste toon watter groot waarde Smuts aan sy holisme toeken. Dit is selfs moontlik dat Smuts homself beskou het as die skepper en onderhouer van ’n nuwe wêreldorde. Hy het holisme as sy persoonlike kredo of geloofsbelydenis in persoonlike briewe aan ’n Kwaker beskryf as iets waarsonder hy nooit sou kon bestaan het nie (Hancock 1968:197). Hy noem dit die basis vir ’n nuwe wêreldbeeld (324) wat die oplossing van alle probleme in die heelal bied. Hy stel dit so:

All the problems of the universe, not only those of matter and life, but also and especially those of mind and personality, which determine human nature and destiny, can in the last resort only be resolved – in so far as they are at all humanly soluble – by reference to the fundamental concept of Holism. (1987:320–1)

Smuts (1987:335) skryf naamlik oor holisme as ’n sleutelbegrip: “Holism is the key to the interpretation of the universe” en “Holism is everywhere and all in all” (my kursivering). Hy sinspeel hier op 1 Korinthiërs 15:28 wat te doen het met mag en gesag, net soos Openbaring 21:5. Die voorgenoemde teks lui: “Wanneer alles aan Hom [d.i. Christus] onderwerp is, sal die Seun Homself onderwerp aan die Een wat alles aan Hom onderwerp het, sodat God alles in almal sal wees.” Dié teks kan as die hoogtepunt geneem word van al die tekste waarop Smuts in sy boek gesinspeel het. Dit is as’t ware die spil waarom die ander draai.

As 1 Korinthiërs 15:28 vergelyk word met ander tekste waarin die woorde “alles in almal” voorkom, dan kan gesien word dat dit aansluit by die tekste waarin melding gemaak word van die Heilige Gees en tempel. Die klem het egter in 1 Korintiërs 15 na Christus se krag en mag verskuif. Om net op twee tekste te wys: “Hy het alles onder sy voete gestel, en Hy het Hom [Christus] as Hoof bo alles aan die kerk, wat sy liggaam is, gegee, die volheid van Hom wat alles in almal vervul” (Ef. 1:22–3); en “By die nuwe mens … Christus is alles in almal” (Kol. 3:11). Dit is treffend dat die teksgedeelte oor “alles in almal” in Efesiërs gaan oor die verhouding tussen Christus en die kerk wat as ’n geheimenis of misterie beskryf word (Ef. 3:9–10). Hierdie geheimenis word in Kolossense 1 deur die kerk aan “alle nasies” geopenbaar en verkondig, en die sentrale boodskap is “Christus is in julle” (v. 27). Die gebruik van die tekste kan suggereer dat Smuts Holism and evolution as sy "evangelie" verkondig het: die sleutel tot die verstaan van die heelal is holisme; holisme bied nuwe hoop en ’n beter toekoms; dit is die oplossing van alle probleme; en holisme is alomteenwoordig.

Die opmerkings hier bo wys die besondere waarde wat Smuts aan sy leer oor die holisme geheg het. Vir hom word dit van deurslaggewende belang vir die samelewing. Die sleutelrol wat hy aan sy leer oor die holisme toeskryf, onthul sy hoë dunk van sy eie insigte. So sterk voel hy daaroor dat dit herinner aan die besondere aansprake wat Jesus oor sy evangelie gemaak het. Smuts het hierdie bybelse taal oorgeneem om die belangrikheid daarvan te onderstreep op so ’n wyse dat dit deurslaggewende eksistensiële betekenis vir homself en, na sy mening, vir ander verkry. In die proses het hy ’n heel ander interpretasie aan die tekste gegee.

Soos reeds aangedui, het hy sy filosofie as ’n oplossing vir elke moontlike menslike probleem aangebied, insluitend vir probleme in die wetenskap, filosofie en etiek. Smuts bied sy holisme ook aan as ’n “cure and remedy” (1987:266) vir die misbruik van die liggaam en die verdorwenheid van die menslike gees. Kortom, sy "evangelie" was omvattend, maar ook van voortdurende belang. Die sterk bewussyn van die belang van sy insigte kom na vore wanneer Smuts gedurig besig is om deur briewe of persoonlike kontak aan wêreldleiers raad te gee en hul besluite te beïnvloed (Ingham 1986:89–117). Sy lewensverhaal sou selfs kon suggereer dat hy Suid-Afrika en die wêreld as sy geestelike gebou of tempel beskou het. met homself as die hoeksteen daarvan.

3.2 Smuts en die Bybel

Die unieke en eie interpretasie van die Bybel en godsdiens in Smuts se werk kan op ’n ander manier beskryf word. Daar is reeds opgemerk hoe Smuts reeds vanaf sy studentedae – veral vanaf sy dae by Cambridge – afgesien het van ’n ortodokse verstaan en vertolking van die Bybel. Smuts was van mening dat die Bybel die geskiedenis van die ganse mensdom omvat, maar ook dat die profete slegs verteenwoordigend van hoë ideale was, dat hulle ’n bepaalde interpretasie van lewensin gehuldig het, en dat hulle eintlik maar net voltooi het wat deur die Grieke gesien was as die enigste weg tot die waarheid, naamlik die weg van die verstand.

Smuts se beskouing het egter ook die volgende ingesluit:

The Bible does not look upon the Universe as a world of reason, but more as a world of mystery, a divine world. On the one hand, the Greek ideal of being faithful to the light of the mind, and on the other hand the Biblical conception of faith. Indeed it seems to me that the Jew probably read deeper and saw deeper into the meaning of life than the Greek. (Beukes 1994:8).

Die antwoord op die vraag na die sin van die lewe is daarom vir hom te vinde in ’n kombinasie van Plato (die intellek) en Paulus (geloof/religieusiteit).

Wat hierdie kombinasie behels, kan afgelei word uit Smuts se siening oor ’n herformulering van die Nuwe Testament. Vir Smuts was godsdiens belangrik, maar hy het dit nie sonder meer in die Nuwe Testament teruggevind nie. Godsdiens moes agter en deur die Nuwe Testament gesoek word.

Hy merk op: “The last and final phase of holism is religion and the subject is often in my mind. But it is a conception of religion which is very unorthodox – almost a religion without God, I fear” (Beukes 1994:36–7). Die Nuwe Testament was vir hom gekenmerk deur te veel uitgediende feite wat weinig met die moderne wetenskap te make gehad het. Dit moes gevolglik op ’n nuwe wyse geformuleer word wat die geestelike ervarings en religieusiteit van mense behoorlik kon weerspieël. Dit het vir hom niks anders as menslike religieusiteit beteken nie. Oor die Nuwe Testament het hy soos volg gedink: “I think the New Testament can be modernised in holistic language and thus rid it of all antiquarianism which now sounds so strange and far off to us, trained as we are in a modern outlook” (Beukes 1994:37).

Hieruit blyk dat Smuts die Bybel gelees en benader het soos hy byvoorbeeld ’n gedig of ’n geskiedkundige boek sou ontleed. Vir hom was dit ’n boek met foute in, maar terselfdertyd het hy dit gebruik om sy insigte oor holisme te bevorder.

Soos Smuts se seun, Japie Smuts, tereg in die biografie oor sy pa skryf, het Smuts nie soseer die Bybel bestudeer omdat hy vroom was nie:

But that would be an over-simplification, for he read the Bible as a gem of literature and wisdom and as a saga of family life of a distant age ... He certainly did not believe in a supernatural being in the form of a man, or the narrow definition of the Jehovah of the Israelites. But he did believe in some deity, some overall holistic personality, some supreme law ... The New Testament he preferred to read in Greek, again as a classic of language and a study of people. That Christ had actually lived he had no doubt, but he thought of him as a very remarkably gifted young man, rather than as the Immaculate Son of God ... He was always thinking of the problem of Personality and of Christ as the Greatest Personality (Smuts 1952:292).

 

4. Slot

Beukes (1989:11) het tereg opgemerk dat Smuts se filosofie van holisme nie deur Suid-Afrikaners en buitelanders in die eerste helfte van die 20ste eeu verstaan is nie. Modernisme moes eers uitgewoed raak en die tyd van interrelasionaliteit aanbreek alvorens hy vir die gemiddelde leser begin sin maak het. Dit geld ook vir die religieusiteit wat Holism and evolution duidelik onderlê.

Sy holisme was sy geloof. Dit was inderwaarheid ’n religieuse ideologie wat hy verkondig en voorgestaan het. Dit was vir hom ’n teorie wat alles in een groter totaliteit saamgevat het, asook sy resep om probleme op persoonlike, nasionale en internasionale vlak op te los. Daarvoor het hy gebruik gemaak van inligting uit die filosofie, die wetenskap, die etiek, die kunste, verwante vakgebiede en ook die Bybel. Dit het hy in 1895 in sy brief oor Whitman, in sy boek in 1926, en weer in ’n brief in 1948 aan ’n filosoof in Duitsland geskryf:

I feel more and more that in the concept of Holism we have a key to many a door, and the way to ultimate solutions ... This being my conviction, you will realise how much importance I attach to Holism, and how anxious I am to give the concept a further push forward. (Smuts 1952:291)

Die ondersoek en ontleding in hierdie artikel wys dat Smuts ’n bepaalde soort religieusiteit gehad het. Dit word in Holism and evolution weerspieël. In Friedman (1975:85) se woorde: “Holism and evolution tells us more about Smuts than about the Universe. It partakes, therefore, more of revelation than of philosophy. In brief, it tells us what system Smuts would follow if he, Smuts, were the cosmic driving force.”

Smuts was dus nie die soort godsdienstige persoon wat Beukes gedink het hy was nie. Sy religieusiteit was meer as die som van die afsonderlike dele daarvan. Hy het sy holisme gevoer tot op die punt waar hy eie bevryding en verligting in homself gevind het as die toppunt van sy eie kreatiewe evolusie. Holisme was vir hom die sleutel tot die verstaan van die heelal, die wêreld waarin hy geleef het, persoonlikhede en die Bybel. Sy gebou was Suid-Afrika en die wyer wêreld, gebou op die fondament van denkers en geestesmense, met homself as die hoeksteen daarvan.5

 

Bibliografie

Beukes, P. 1989. The holistic Smuts: a study in personality. Kaapstad: Human & Rousseau.

—. 1994. The religious Smuts. Kaapstad: Human & Rousseau.

Du Plessis, G. 2015. The integral Jan Smuts. California Southern University. https://www.researchgate.net/publication/286392418 (13 Julie 2016 geraadpleeg).

Erickson, H.L. 2007. Philosophy and theory of Holism. Nursing Clinics of Northern America, 42:139–163.

Friedman, B. 1975. Smuts: a reappraisal. Johannesburg: Hugh Keartland.

Garson, N. 2007. Smuts and the idea of race. South African History Journal, 57:153-178.

Hancock, W.K. 1962. Smuts: the sanguine years, 1870−1919. Vol. 1. Londen: Cambridge University Press.

—. 1968. Smuts: the field of force, 1919−1950. Vol. 2. Londen: Cambridge University Press.

Hancock, W.K. en J. van der Poel (reds.). 1966. Selections from the Smuts papers: volume 1, June 1886−May 1902. Londen: Cambridge University Press.

Ingham, K. 1986. Jan Christiaan Smuts: the conscience of a South African. Londen: Weidenfeld and Nicolson.

Kochanek, D. 2013. Metaphysics and the League of Nations. History of European Ideas, 39(2):267−86.

Nicholas, L.J. 2014. A history of South African (SA) psychology. Universitus Psychologica, 13(5):1983−91.

Nuwe Testament en Psalms: ’n Direkte Vertaling. 2014. Bellville: Bybelgenootskap van Suid-Afrika.

Odendaal, F.F. e.a. 1983. HAT: Verklarende Handwoordeboek van die Afrikaanse Taal 2. Johannesburg: Perskor Uitgewery.

Smuts, J.C. 1940. Greater South Africa: Plans for a Better World. Johannesburg: Truth Legion.

—. 1952. Jan Christiaan Smuts. Kaapstad: Cassell & Company Ltd.

—. 1987. Holism and evolution. Kaapstad: N & S Press.

Venter, P.M. 1991. Holisme en totaliteit. HTS, 47(4):1088−98.

 

Eindnotas

1 Dit moes vir die jong Smuts ’n verrassing gewees het toe hy ingelig is dat Grieks ’n voorvereiste was vir die BA-graad waarvoor hy wou registreer. Volgens oorlewering – wat nie sonder meer as die waarheid beskou hoef te word nie – het Smuts homself vir ses dae afgesonder, die taal alleen bemeester, eksamen gaan skryf en die hoogste punt behaal (vir teenstrydige gegewens vgl. Hancock 1962:12, 32). Hierna het hy nooit weer die Nuwe Testament in enige ander taal as Grieks gelees nie. Dit word in hierdie artikel aangedui dat Smuts die Nuwe Testament soos enige ander boek gelees en benader het.

2 Smuts kon geen bereidwillige uitgewer vir die eerste twee manuskripte vind nie.

3 Die Nuwe Testament en Psalms: ’n Direkte vertaling (2014) word as vertaling van die tekste gebruik.

4 Op bl. 273 van Holism and evolution identifiseer Smuts holisme met die idee van “meer as” waarop die geheel dui.

5 My hartlike dank aan Philip du Toit vir sy lees van die eerste ontwerp van die artikel. Waardering word ook uitgespreek teenoor Gerdus Senekal, Pieter de Villiers en die twee anonieme keurders wie se insette nie net my eie verstaan van Smuts verdiep het nie, maar ook tot verbetering van die artikel bygedra het.

The post Die religieusiteit van J.C. Smuts met verwysing na Holism and evolution appeared first on LitNet.

Estetiese illusie en die wyses waarop kykerbetrokkenheid in ’n film geskep kan word, met verwysing na Eternal sunshine of the spotless mind (2004)

$
0
0

Estetiese illusie en die wyses waarop kykerbetrokkenheid in ’n film geskep kan word, met verwysing na Eternal sunshine of the spotless mind (2004)

Armand Fourie, onafhanklike navorser

LitNet Akademies Jaargang 13(3)
ISSN 1995-5928

Die artikel sal binnekort in PDF-formaat beskikbaar wees.

 

Opsomming

Hierdie artikel is gebaseer op ’n omvattende transmediale ondersoek van kykerbetrokkenheid (immersie) tydens die besigtiging van ’n film. Die doel van hierdie ondersoek is om die narratiewe benaderings en verteltegnieke te verstaan wat benodig word om ’n illusie-effek op te wek in beide visuele en verbale (wat literatuur insluit) mediums. Hierdie artikel fokus dus op die ervaring van visuele en verbale kykerbetrokkenheid soos deur Karl Kroeber (2006:45) voorgestel.

Verskeie ander teoretiese modelle en konsepte word gebruik om toeskouerskap in hierdie verband te verduidelik. Alhoewel hierdie teorieë hoofsaaklik uit navorsing in kognitiewe studies spruit, en spesifiek uit die PECMA-vloeimodel (Grodal 2006:5) en simulasieteorie (Currie 1995:145), behandel die artikel ook sekere psigoanalitiese, Lacaniaanse begrippe van die intrapsigiese ordes (Lacan 1949 [1999]:2) en narratologiese konsepte wat voorgestel word deur Werner Wolf (2011) asook David Bordwell en Kristin Thompson (2004), Dióg O’Connell (2010) en Taehyun Cho (2014) met betrekking tot estetiese illusie en filmnarratologie. Kenmerkende eienskappe van illusie-opwekkende en illusieverbrekende verteltegnieke in verbale en visuele illusionêre tekste kom ook aan bod.

Die ooreenkomste tussen verbale estetiese illusie en ’n paar meer abstrakte alternatiewevertelmodusfilms word deur die loop van die artikel bespreek, veral in terme van hierdie soort films se taalverwante gebruik van arbitrêre simbole. Die kultusfilm Eternal sunshine of the spotless mind (2004) word krities vertolk en bespreek as kommentaar op die aard van estetiese illusie (Wolf 2011).

Trefwoorde: Amy Coplan; David Bordwell; Dawid Zweig; derealisering; Dióg O’Connell; estetiese illusie; Eternal sunshine of the spotless mind; Frederick Burwick; immersie; Jacques Lacan; Karl Kroeber; kognitiewe studies; kykerbetrokkenheid; kykerbetrokkenheidervaring; simulasieteorie; Taehyun Cho; Torban Grodal; Walter Pape; Werner Wolf

 

Abstract

Aesthetic illusion and the ways in which viewer engagement can be induced in a film, with reference to Eternal sunshine of the spotless mind (2004)

Aesthetic illusion is a mental state induced by the reception of many representational texts, artefacts or performances. What differentiates this mental state from real-life hallucinations and dreams is the fact that it is induced by the perception of these concrete representational artefacts, texts or performances. Thus, in the term aesthetic illusion, aesthetic refers to the awareness that illusion is triggered by an artefact. Essentially aesthetic illusion consists primarily of a feeling, with variable intensity, of being imaginatively and emotionally immersed in a represented world and of experiencing this world in a way similar (but not identical) to real life. At the same time, however, this immersion is counterbalanced by a latent rational distance resulting from a culturally acquired awarenessof the difference between representation and reality.

In this article I endeavour to examine comprehensively the viewer engagement experience (immersion) during the viewing of a film. I will highlight certain facets of the immersive experience in order to answer my primary research question, which is: What are the ways in which viewer engagement is created and what is the function of aesthetic illusion in the film Eternal sunshine of the spotless mind (2004)? My sub-question, given that I am a screenwriter, is: What narrative techniques and devices contribute to the aesthetic illusion induced in the viewer by a film?

Depending on the primary system of signs used in each specific medium, mode or genre, the viewing experience will differ greatly because the signs are cognitively experienced differently and therefore result in different emotional responses and perceptions (Kroeber 2006:46). The immersive experience is categorised by Kroeber according to the age of the viewer or reader (a distinction is made between adult and childlike immersion) as well as the medium of communication (a distinction is made between verbal and visual immersion).

Besides aesthetic illusion, which serves as the main theoretical model of this article, several other theoretical models and concepts are employed to explain spectatorship. Although these theories stem mainly from research in cognitive studies, predominantly the PECMA flow model (Grodal 2006:5) and simulation theory (Currie 1995:145), the article also addresses certain psychoanalytical Lacanian notions of “the intrapsychic orders” (Lacan 1949 [1999]:2) and narratological concepts with regard to aesthetic illusion and film narratology which is foregrounded by Werner Wolf (2011), David Bordwell and Kristin Thompson (2004), Dióg O'Connell (2010) and Taehyun Cho (2014). The characteristic features of illusion-inducing and illusion-breaking narrative devices in verbal and visual illusionist texts are also addressed by referring to specific illusionist prototypes in film and literature. In the literary tradition the 19th-century realist novel and the modernist novel are examined for their illusionist capabilities because they both possess significant illusionary qualities. Similarly with regard to film the classical Hollywood narrative mode and alternative narrative modes are examined.

Throughout the article the focus will remain mainly on spectatorship as it pertains to film, but I will conduct this comparative study between film and literature throughout for several reasons which coincide with the following purposes of this study. First, it is imperative for me as a screenwriter to have a thorough understanding of the narrative devices that induce an illusionist effect in both the visual and the verbal mediums (which includes literature). After all, a screenwriter is required to induce an immersive effect in both mediums, since not only do the producers have to become engaged with the written story in order to invest in the film, but the script also guides the director to produce the final product which is projected on to the screen. Secondly, a knowledge of the characteristic features of illusion-inducing and illusion-breaking narrative devices in verbal and visual illusionist texts will enhance a filmmaker’s ability to transpose a script into a film, because it instils an awareness of the communicative strengths and weaknesses of the verbal and visual illusionist mediums. Thirdly, there are similarities between verbal aesthetic illusion and some more abstract alternative narrative-mode films in terms of their language-like arbitrary use of symbols and their requirement of the imaginative capabilities of the viewers and readers.

I also suggest the inclusion of derealisation, a psychological disorder, into the field of spectatorship studies because this expansion will prove to be invaluable. The immersive experience and the use of imagination in it will also be foregrounded by explicating the construction of a “readable film” and a reality behind the text as theorised by Werner Wolf.

The cult film Eternal sunshine of the spotless mind (2004) is critically interpreted and discussed as a comment on the nature of aesthetic illusion in this regard (Wolf 2011).

Ultimately, I use the information retrieved from this research to differentiate between the different types of viewer engagements that can be generated in a viewer through the characterisation of each illusionist prototype. Any storyteller would benefit a great deal by being aware of the type of aesthetic illusion that he/she aims to induce in his/her specific audience at the onset of the writing process. This could direct the storyteller more effectively regarding the narrative devices that can and should be used to induce an illusionist effect.

Keywords: aesthetic illusion; Amy Coplan; cognitive studies; David Bordwell; David Zweig; derealisation; Dióg O'Connell; Eternal sunshine of the spotless mind; Frederick Burwick; immersion; Jacques Lacan; Karl Kroeber; simulation theory; Taehyun Cho; Torban Grodal; viewer engagement; Walter Pape; Werner Wolf

 

1. Inleiding

In hierdie artikel poog ek om breedvoerig verslag te doen van die kykerbetrokkenheidervaring (immersie) tydens die besigtiging van ’n film. Ek sal sekere fasette van kykerbetrokkenheid beklemtoon ten einde my primêre navorsingsvraag te beantwoord: Op watter wyses word kykerbetrokkenheid geskep en wat is die funksie van estetiese illusie in die film Eternal sunshine of the spotless mind (2004)? My subvraag, aangesien ek ’n draaiboekskrywer is, is: Watter narratiewe benaderings en verteltegnieke dra by tot die estetiese illusie wat deur ’n film in die kyker opgewek word?

In afdeling 2 word die teoretiese uitgangspunte en sleutelbegrippe ten opsigte van estetiese illusie toegelig. Alhoewel hierdie teorieë hoofsaaklik uit navorsing in kognitiewe studies stam, byvoorbeeld die PECMA-vloeimodel (Grodal 2006:5) en simulasieteorie (Currie 1995:145), sal ek ook narratologiese konsepte ontleed (soos voorgestel deur Werner Wolf (1990, 1993, 2011), asook deur David Bordwell en Kristin Thompson (2004), Dióg O’Connell (2010) en Taehyun Cho (2014), en die toepassing daarvan op die kykervaring oorweeg. Om die kykerbetrokkenheidervaring in meer besonderhede te ontleed sal ek die unieke verskille tussen die ervaring van visuele en verbale kykerbetrokkenheid uitlig soos dit deur Karl Kroeber (2006:45) voorgestel word. Ek sal ook albei mediums se illusie-opwekkende en illusieverbrekende verteltegnieke ondersoek deur na spesifieke illusieprototipes in films en literatuur (soos deur Wolf, Bordwell en Thompson, O’Connel asook Cho beklemtoon) te verwys. In hierdie afdeling verduidelik ek ook hoe hierdie narratiewe elemente en die verskille in die funksionering van die visuele en verbale mediums mekaar aanvul en teenwerk. Ek sal ook die insluiting van derealisering, ’n sielkundige afwyking, in die veld van die toeskouerskapstudies voorstel, omdat hierdie uitbreiding van onskatbare waarde is.

Die fokus val hoofsaaklik op toeskouerskap met betrekking tot film, maar ’n vergelyking tussen film en literatuur word ook om die volgende redes betrek:

  • Dit is vir my as ’n draaiboekskrywer noodsaaklik om ’n deeglike begrip van die verteltegnieke te hê wat ’n illusie-opwekkende effek teweegbring in onderskeidelik die visuele en verbale mediums (wat literatuur insluit). Van ’n draaiboekskrywer word immers verwag om ’n illusionêre uitwerking in beide mediums op te wek, aangesien die draaiboek nie net ’n betrokkenheidervaring in die vervaardigers moet opwek deur middel van die geskrewe storie nie (om sodoende hulle finansiële steun te werf), maar die draaiboek moet ook die regisseur begelei om die visuele elemente van die finale film te vervaardig wat vir die kyker geprojekteer word.
  • Kennis van die kenmerkende eienskappe van illusie-opwekkende en illusieverbrekende verteltegnieke sal in verbale en visuele illusionêre tekste ’n filmvervaardiger se vermoë verbeter om ’n draaiboek om te sit in ’n film, omdat dit ’n bewustheid van die kommunikatiewe sterk punte en swak punte van die verbale en visuele illusiemediums bewerkstellig.
  • Daar is ooreenkomste tussen verbale estetiese illusie en ’n paar meer abstrakte alternatiewevertelmodusfilms, wat deur die loop van die artikel bespreek word, veral in terme van hulle taalverwante arbitrêre gebruik van simbole en die eise wat dit aan die kyker en leser se verbeeldingsvermoë stel.

In afdeling 3 word Michel Gondry se kultusfilm Eternal sunshine of the spotless mind (2004) krities ontleed. Ek bespreek die moontlikheid dat die film as kommentaar op die aard van estetiese illusie gesien kan word en brei ook uit op die illusie-opwekkende en die illusieverbrekende elemente in die film se kenmerkende visuele en verbale illusionêre eienskappe.

In afdeling 4 word ’n voorstel gemaak vir die benutting van Wolf (1990:290) se begrippe van die realiteit agter die teks en die leesbare film om die primêre navorsingsvraag en -subvraag wat hierdie ondersoek rig, te benader.

In afdeling 5 word enkele slotopmerkings verskaf.

 

2. Teoretiese uitgangspunte en sleutelbegrippe

2.1 Estetiese illusie en die kykervaring

Estetiese illusie is ’n geestestoestand wat veroorsaak word deur die resepsie van ’n groot aantal representatiewe tekste, voorwerpe of optredes (Wolf 2011). Wat hierdie geestestoestand van lewenswerklike hallusinasies en drome onderskei, is die feit dat dit deur die perseptuele waarneming van hierdie konkrete representatiewe tekste, voorwerpe of optredes opgewek word. In die term estetiese illusie verwys estetiese dus na die bewustheid dat illusie deur ’n voorwerp geaktiveer word.

Volgens Wolf (2011) bestaan estetiese illusie hoofsaaklik uit ’n gevoel, met wisselende intensiteit, van imaginêre, emosionele kykerbetrokkenheid in ’n representatiewe wêreld. Die ervaring van hierdie wêreld is op ’n manier soortgelyk aan die werklike lewe, maar nie identies nie. Terselfdertyd word hierdie kykerbetrokkenheid egter uitgebalanseer deur ’n latente rasionele terughoudendheid as gevolg van ’n kultureel-verworwe bewustheid van die verskil tussen representasie en realiteit.

Om hierdie veelvlakkige definisie uiteen te sit, sal ek eerstens die tipes estetiese illusie soos uitgelê deur Kroeber (2006:46), en die verskille tussen hulle, ontleed. Tweedens sal ek spesifieke kykerbetrokkenheidmodelle van beide die psigoanalitiese en die kognitiewedenkskole bespreek ten einde die psigiese prosesse wat tydens estetiese illusie geïnkorporeer word, te beklemtoon en te verduidelik.

2.2 Tipes estetiese illusie volgens medium en ouderdom

Voordat die verskillende tipes estetiese illusie bespreek word, is dit nuttig om ’n kort oorsig van die onlangse geskiedenis van estetiese illusie te gee. Eerstens word daarop gewys dat illusionêr-representatiewe tekste in mondelinge of geskrewe vorm in elke denkbare kultuur belangrik is en was, omdat dit die primêre modus van bemagtiging is om mense aan te moedig om “produktief saam te verbeel” (Kroeber 2006:47; hier en elders vertaal ek woorde en kort aanhalings waar dit die teks vlotter sal laat lees). Eers in die 20ste eeu het films romans vervang as die mees gewilde vorm van vermaak (179).1 Nie net tegnologiese vooruitgang in terme van die kinematografie het dit moontlik gemaak nie, maar ook die ontwikkeling van die Westerse kultuur na ’n toenemende beklemtoning van die visuele: “’n hipervisuele mentaliteit” word deur die moderne wêreld bevorder (46). Kroeber neem ook waar dat deur die geskiedenis heen die visuele kunste gewoonlik baie breër gehore as literatuur bereik het en dat films die eerste visuele kunstipe is wat daartoe in staat is om hom tot feitlik elke persoon van elke kultuur te rig (138).

Volgens Kroeber (20) beteken die woord storie ’n verbale beskrywing; wanneer ons storie in ’n filmiese sin gebruik, gebruik ons dit dus metafories, want ons taal het nog nie die konsep van ’n suiwer visuele narratief geabsorbeer nie. Dus is daar ’n aantal verskille tussen visuele en verbale storievertelling wat dit onmoontlik maak om die term estetiese illusie (of “make-believe” soos Kroeber daarna verwys) in dieselfde konteks vir beide mediums te gebruik, want hulle het verskillende kognitiewe en perseptuele funksioneringsmoontlikhede. Die verskille tussen die aard van verbeelding tydens die lees van ’n roman en die aard van verbeelding tydens die besigtiging van ’n film is in fisiologiese belewing gewortel (die verskille tussen sien en hoor) (20).

Dit is nuttig om, soos Kroeber (21), estetiese illusie in twee kategorieë in te deel: volwasse estetiese illusie en kinderlike estetiese illusie. Volgens Kroeber (21) vind volwasse estetiese illusie plaas wanneer ’n volwassene betrokkenheid by ’n representatiewe teks ervaar, terwyl kinderlike estetiese illusie ontstaan wanneer ’n kind byvoorbeeld met ’n pop speel. Dit is noodsaaklik om hiervan kennis te neem, aangesien dit volgens Kroeber (20) ’n belangrike verskil tussen kinderlike en volwasse estetiese illusie is dat kinders nie die selfbewustheid van volwassenes besit nie. Hulle besit nie die vermoë van “georganiseerde selfskeptisisme” nie. Volwasse estetiese illusie word in ’n samehangende sisteem geproduseer (20). Kroeber wys voorts daarop dat die “aantrekkingskrag” van volwasse estetiese illusie die vermoë daarvan is om ons selfbewustheid te verhoog, veral wanneer die estetiese illusie kragtige emosies opwek (20).

Volwasse estetiese illusie kan dan verder ingedeel word in visuele en verbale estetiese illusie. In beide ervaar ons ’n gestruktureerde verbeeldingstoestand en gevolglik is ons ten volle bewus daarvan dat wat ons lees of sien, bloot “a human fabrication of something that has happened, may have happened or might happen” is (47).

Daar is egter fundamentele verskille tussen visuele en verbale estetiese illusie.

2.3 Verskille tussen verbale en visuele estetiese illusie

Omdat films ons in staat stel om die ontvouing van gebeure te aanskou op ’n wyse wat baie na is aan hoe ons dit normaalweg in die werklike lewe sou ervaar, stel films oor die algemeen minder eise aan ons sintuie en senuwees asook aan ons verbeelding as ander kunste (Kroeber 2006:48). Dit is volgens Kroeber (18) immers onmoontlik om jou iets te verbeel wat jy reeds perseptueel waarneem. Geskrewe fiksie word gefasiliteer deur “sintuiglike indrukke” uit te sluit en spoor ook die verbeelding aan (46). Verbale estetiese illusie funksioneer heeltemal anders: ons lees vir “betekenis”, nie vir die perseptuele aktualiteit van die woorde nie (18). Visuele persepsie registreer eerstens wat die voorwerp of teken wat besigtig word, is en tweedens wat dit beteken, asook wat die waarde daarvan mag wees (169). Wanneer ons lees, registreer ons eers wat die woorde beteken – waarvoor hulle staan (45).

Kroeber (18) meen dat ’n beeld altyd in die hede teenwoordig is en nie in staat is om te verwys na die verlede van ’n narratief wat reeds plaasgevind het nie, in teenstelling met geskrewe fiksie. Wat ons lees, bestaan in ons gedagtes en daarom word ons nie verwyder van wat ons lees nie (18). In films neem ons oë die oppervlak van wat uitgebeeld word waar, en die skerm wat die uitbeelding ondersteun. Ons kyk na ’n plat skerm, maar onder natuurlike omstandighede is die visuele omvang omringend (“circumambient”) (45). Dit versterk ons bewustheid van kunsmatigheid. Dus behels visuele persepsie ’n afstanddoening van wat gesien word (19). Met ander woorde, wanneer kykers ’n visuele representasie waarneem, sien hulle die representasie as ’n afsonderlike entiteit, afsonderlik van hulself.

Nog ’n verskil tussen hierdie twee vertelmodusse is dat lesers selde let op wat in ’n roman ontbreek (15). Spesifieke besonderhede in ’n roman, soos die omgewing, karakter of situasie, hoef nie beskryf te word nie, maar dit word onmiddellik in ’n film opgemerk as sulke besonderhede afwesig is. Kroeber (15) meen ’n filmvervaardiger soos Hitchcock was bewus daarvan dat ’n film nooit moet voorkom asof dit die natuurlike verdraai nie – dan eers sal die film emosionele en morele betekenis dra. Kroeber (15) laat hom soos volg hieroor uit: “If the filmmaker succeeds [in this] he can strike with devastating power because of the emotional and moral significance of the events created […] if his creation appears to be ‘naturally’ embodied in vivid visible realities.”

Die filmvervaardiger se vaardigheid lê dus daarin om die representasie se realiteit met behulp van eiesoortige sigbare besonderhede voor te stel (15). Die filmvervaardiger moet die kuns van beplande spontaneïteit aanleer wat volgens Kroeber die formele struktuur is wat vir enige visuele kuns noodsaaklik is (134). Selfs al dra goeie films sterk ideologiese boodskappe, maak die aard van die medium dit noodsaaklik vir filmvervaardigers om op ’n versigtiger wyse as romanskrywers te werk te gaan. Filmvervaardigers moet didaktiese doelstellings verbloem op dieselfde manier as wat hulle misleidings verbloem om sodoende hul skote natuurlik te laat voorkom (59). Daarom is filmmakers besonder sterk ingestel op misleidende verbloemings (“deceptive concealments”) (59).

Die verskille tussen die retoriese vermoëns van verbale en visuele estetiese illusie kan duidelik in die totaal verskillende strukturering van hul narratiewe gesien word (61). Filmmakers beheer ons aandag en verskaf aan ons die vermoë om met ongewone akkuraatheid en fokus lineêre stories raak te sien (61). Kroeber (169) meen dat dit baie moeiliker is in films om ’n voortdurend herhalende, selfrefleksiewe narratief te ontwikkel en dat ’n visuele narratief die vermoë het om byvoorbeeld ’n karakter se chroniese vrees te impliseer, maar nie om dit te representeer nie. Kroeber gebruik die karakter Pip in Charles Dickens se Great Expectations (1861) as ’n voorbeeld om sy siening te illustreer: “Pip can enable us to clearly imagine what he never knew or could have known. A visual narrative may imply this but cannot display Pip’s chronic fear of what might happen” (169). Dus ontneem die visuele medium die filmvervaardiger van die direktheid waarmee hierdie 19de-eeuse skrywer te werk kon gaan.

Die visuele besit, soos Freud waargeneem het, geen negatiewe nie (aangehaal in Kroeber 2006:59). Visuele vertellings “cannot represent what they do not represent, but novels frequently do” (19). In visuele vertellings kan daar dus nie op dieselfde manier as in die letterkunde boodskappe gesuggereer word nie; daar moet deurgaans letterlik daarna verwys word.

Kroeber (59) kom tot die volgende gevolgtrekking: “A movie can expose political corruption, condemn inappropriate social behaviour, but it must do so without the help, negations and varieties of paradox that language casually employs for attaining equivalent purposes.”

In teenstelling daarmee fokus die kyker presies op dit waarop die filmvervaardiger wil hê die kyker moet fokus (59).

In visuele estetiese illusie maak die kyker gebruik van visuele persepsies om menslike uitdrukkings te interpreteer, en kan dit ook mettertyd met akkuraatheid interpreteer. Hierdie vermoë stel die kyker in staat om ’n paar basiese emosies wat uitgebeeld word, akkuraat te identifiseer, alhoewel die oorsake van die emosies nie uitgebeeld word nie (52). In teenstelling hiermee fokus verbale estetiese illusie hoofsaaklik op die bevordering van kennis rakende die oorsake van emosie (52). Een van die interessantste ontdekkings wat deur filmtegnologie gemaak is, is dié van mikro-uitdrukkings (52). Dit is die kort (een-vyfde van ’n sekonde of minder), onwillekeurige veranderinge van gesigspiere wat veral tekenend is van ware gevoelens (52). Hierdie onwillekeurige veranderinge toon dat daar ’n tipe onderdrukte motoriese reaksie by visuele estetiese illusie betrokke is (52). Dit dui dan ook daarop dat dit makliker is om betrokkenheid by lewenswerklike situasies te ervaar deur visuele persepsie as om betrokkenheid by emosies te ervaar wat in ’n roman uitgebeeld word (52). Die filmiese ervaring van ’n motorongeluk bied die kyker byvoorbeeld die geleentheid om bewustelik die ervaring van die skrikwekkende en die onvoorspelbare te konfronteer (52).

2.4 Psigiese toestand tydens estetiese illusie in terme van kognitiewe kykerbetrokkenheid

Die geestestoestand wat tydens estetiese illusie ervaar word, word gekenmerk deur twee wedersyds uitsluitende en ambivalente pole waartussen estetiese illusie op ’n skaal geplaas word, naamlik dié van totale rasionele afstand (waarna ook verwys word as ongeïnteresseerde waarneming (“uninterested observation”) (Walton 1990:273)) en algehele kykerbetrokkenheid (waarna ook verwys word as sielkundige deelname (“psychological participation”) (Walton 1990:240)) in die representatiewe wêreld. Voor hierdie geestestoestand in werking gestel word, word ’n intuïtiewe en implisiete aanvaarding van ’n “resepsiekontrak” (Wolf 2011) ondergaan, wat Samuel L. Coleridge beskryf as “the willing suspension of disbelief for the moment” (Coleridge 1817:169). Die lesers of kykers aanvaar, in wese, intuïtief die representatiewe wêreld en karakters as reëel (kognitief, emosioneel en perseptueel waarneembaar) tydens die vertoning of lesing.

As ons dus kyk na die twee teenpole waarmee estetiese illusie gemeet word, is dit duidelik dat twee inkongruente dimensies werksaam is in die kyker se sielkundige sfere (Walton 1990:273): eerstens die latente, rasionele bewustheid dat die illusionêre representasie bloot ’n representasie is, en tweedens ’n hoofsaaklik intuïtiewe, psigiese simulasie van die denkbeeldige ervaring van die representatiewe wêreld. Hierdie denkbeeldige ervaring van die representatiewe wêreld klassifiseer Wolf (2011) as ’n “sensoriese kwasipersepsie”. Die hoofkenmerk wat ’n kwasi-ervaring van ’n werklike ervaring onderskei, is die feit dat die ervaring nie deur ’n fisieke reaksie vergesel word nie.

Hierdie twee geestestoestande (sensoriese kwasipersepsies en rasionaliteit) bestaan gevolglik gelyktydig terwyl ’n kyker betrokkenheid by die representasie ervaar. Weens die tweeledige aard van estetiese illusie is die gradering daarvan moontlik en word dit volgens die vlak van kykerbetrokkenheid bepaal. Dit is dus moontlik om die vlak van die illusionêre kykerbetrokkenheid rakende die spesifieke representasie breedweg te kwantifiseer by wyse van die bestudering van die effektiwiteit van die teks se eienskappe, wat óf kwasipersepsies óf rasionaliteit verhoog (Wolf 2011). Later in die afdeling sal die kenmerkende eienskappe (beide illusie-opwekkende en illusieverbrekende eienskappe) van ’n narratief wat die vlak van illusionêre kykerbetrokkenheid bepaal, bespreek word. Hierdie eienskappe is van toepassing op elke illusionêr-representatiewe teks.

Daar is verskeie konsepte wat gebruik word in ander kykerbetrokkenheidteorieë wat sinoniem is met estetiese illusie, soos absorpsie (“absorption”) (Cohen 2001:258), hersentrering (“recentering”) (Ryan 1991:21–3), immersie (“immersion”) (Schaeffer 1999:243), transportasie (“transportation”) (Gerrig 1993:12), betrokkenheid (“involvement”) en sielkundige deelname (“psychological participation”) (Walton 1990:240–89). Vir die doeleindes van hierdie artikel word daar slegs by ’n paar kykerbetrokkenheidteorieë stilgestaan, onder andere die PECMA-vloeimodel (Grodal 2006:5).

Die PECMA-vloeimodel (die akroniem staan vir “perception, emotion, cognition, and motor action”) is ’n kykerbetrokkenheidmodel wat onlangs ontwikkel is deur Torben Grodal, ’n filmteoretikus wat die identifikasie-hipotese sterk voorstaan (Plantinga 2009:91). Volgens die PECMA-vloeimodel is die kyker en die protagonis se emosies in ’n film grotendeels dieselfde. Grodal kombineer kognitiewe teorie met neurowetenskap in die PECMA-vloeimodel. Grodal (2006:5) poneer dat kykers ’n film kognitief evalueer in terme van die film se karakters en gebeure. Hierdie proses vereis van kykers om kognitief met ’n karakter te identifiseer en daardeur die karakter se doelwitte en belange as sy eie aan te neem. Hy verduidelik wat neurologies gedurende hierdie identifikasieproses plaasvind, naamlik dat die frontale areas van die brein elke gegewe situasie tydens die kykervaring evalueer vir die emosionele betekenis daarvan (Grodal 2006:5). Kykers beplan dan hulle optrede in ooreenstemming met emosiegebaseerde voorkeure (Grodal 2006:5). Op hierdie wyse word die kyker se persepsie, emosies en kognisie geïnkorporeer om met ’n karakter te identifiseer terwyl ’n film waargeneem word. Die model van estetiese illusie soos Wolf (2001) daarna verwys, verskil effens van die PECMA-vloeimodel-opvatting in die sin dat dit die individu se ervaring van hersentrering in ’n representatiewe wêreld voorstel. Estetiese illusie se model kom neer op ’n newedeelnemende standpunt (“side-participant stance”) (Gerrig 1993:108), eerder as identifikasie met ’n karakter.

Uiteraard kan kykers nie op dieselfde manier met elke film identifiseer nie. Grodal (2009) let ook daarop dat filmvervaardigers tot ’n groot mate verantwoordelik is vir die tipe identifikasie wat ’n kyker met ’n film sal hê. Sy boek Embodied visions (2009), toon aan hoe stories geskep word om “fascinating PECMA flows” te produseer en ook hoe kunsfilms hierdie vloeiprosesse deurbreek om gesofistikeerde estetiese effekte te bewerkstellig (Grodal 2009). Hy bespreek die narratiewe meganismes wat aan kykers ’n gevoel van realisme verskaf, asook die meganismes wat filmvervaardigers gebruik om die teenoorgestelde effek te skep – nie die skep van realistiese wêrelde nie, maar die skep van “subjective experiences of inner life” (Grodal 2009). Hy stel met ander woorde voor dat verskillende verteltegnieke wat deur filmvervaardigers gebruik word, verskillende grade van identifikasie voortbring. Dit sal later in hierdie afdeling in meer besonderhede bespreek word wanneer illusie-opwekkende tegnieke in beide film en literatuur ondersoek word.

Bykomend hiertoe erken Grodal (2006:7) met sy kykerbetrokkenheidmodel die kyker se rasionele terughoudendheid deur die feit dat die kyker se motoriese aksie (die kyker se fisieke reaksie op bemiddelde realiteit) ontkoppel is en staties gehou word terwyl hy kognitief, perseptueel en emosioneel betrokkenheid ervaar. Die kyker neem dus die protagonis se doelwitte, vordering, versperrings en struikelblokke emosioneel en kognitief waar, maar sal nie fisiek soos die protagonis reageer nie.

Daarbenewens stem Grodal nie saam met die opvatting dat ’n kyker se betrokkenheid veroorsaak word deur die “opskorting van ongeloof” (Coleridge 1817:6) nie. Hy verduidelik dit soos volg:

From the perspective of the PECMA flow model […] it is easy to see that what enters the eyes and the visual cortex are not representations, but light waves that cause neural activation. The humble neurons in the rear of the brain cannot distinguish representations from the real thing; the emotion-inducing limbic system will be activated whether we are confronted by a real wolf or by an audiovisual simulation of the wolf. The primary process when watching films is thus belief. Film viewing depends not on suspension of disbelief, but suspension of belief. (Grodal 2006:7)

Grodal se model is ’n vloeimodel in die sin dat dit die tydelike betrokkenheidervaring van die kyker vergelyk met dié van ’n persoon wat deur ’n narratiewe rivier (wat tot die film se einde lei) meegesleur word. “The protagonist becomes the viewer’s mental raft, so to speak”, aldus Plantinga (2008:91). Alhoewel Grodal se kykerbetrokkenheidmodel ietwat verskil van die model van estetiese illusie, is dit ’n belangrike komponent om by die kykerbetrokkenheidraamwerk van hierdie afdeling in te sluit, omdat dit die toestand van beide die menslike liggaam en psige tydens kykerbetrokkenheid in ’n illusionêre voorstelling in ag neem.

Simulasieteorie (Currie 1995:145) is ’n ander onlangse kykerbetrokkenheidmodel (die derde en laaste model wat ek sal bespreek) wat saam met die PECMA-vloeimodel ’n samehangende en geloofwaardige teorie vir die kykervaring vorm. Hierdie teorie dra by tot ’n multidimensionele begrip van illusionêre betrokkenheid as ’n verskynsel. Volgens die simulasieteorie poog kykers om vas te stel wat hoofkarakters in voorstellings dink, voel en begeer deur hul geestestoestand te simuleer. Kykers poog om die protagonis (of die representasie) se perspektief aan te neem deur van hulle eie psige gebruik te maak om die protagonis s’n onder sekere omstandighede na te boots (Coplan 2009:104).

Simulasieteorie beklemtoon die feit dat ’n kyker die vermoë het om homself in ander persone se posisie te plaas om sodoende hulle perspektief te ervaar, terwyl ’n duidelike self/ander-differensiasie gehandhaaf word (Currie 1995:145). Terwyl die kyker simuleer, word sy eie psigiese prosesse afgeskakel (Currie 1995:145); sodoende word die kyker ontkoppel van sy normale sensoriese insette en gedragsuitsette (Currie 1995:149). Dit hou direk verband met die opvattings wat Grodal in die PECMA-vloeimodel aanvoer aangaande die kyker se afwesige motoriese aksie tydens die kykervaring.

Hetsy dit simulasie, identifikasie, illusionêre kykerbetrokkenheid of hersentrering genoem word; al hierdie teorieë kom neer op die gevolgtrekking dat die kyker van een wêreld na ’n ander wêreld verskuif word en dat kykers daarom situasies en toestande ervaar wat nie normaalweg moontlik sou wees binne hulle eie milieu nie.

Dit is belangrik om al drie hierdie kognitiewe kykerbetrokkenheidmodelle (estetiese illusie, simulasie en die PECMA-vloeimodel) in ag te neem, want elkeen dra ’n unieke faset tot die raamwerk by. Dié teorieë bevat uiters belangrike sleutelkonsepte wat tot die begrip van hierdie enigmatiese en interessante verskynsel van die illusionêre kykervaring bydra.

2.5 Estetiese illusie in psigoanalitiese terme

Burwick (1990:128) stel voor dat illusionêre betrokkenheid bloot ’n ander vorm van die realiteit is wat deur die leser of kyker geskep word. Daar is geen fiktiewe realiteit en objektiewe realiteit om tussen te onderskei nie; daar is net een realiteit, omdat realiteit geskep word deur diegene wat glo dat hulle dit aanskou. Die idee dat realiteit self gekonstrueer word, het prominent geword eers toe die psigoanalis Jacques Lacan sy idees oor die “symbolic-real-imaginary intrapsychic orders” gepubliseer het (Lacan 1949 [1999]:2). Hy beskryf dit as “three intersecting orders that structure all human existence” (aangehaal in Loos 2002). Pape en Burwick (1990) se idee van selfbepaalde realiteit en Lacan se simboliese-werklike-imaginêre intrapsigiese ordes oorvleuel ten opsigte van die wyse waarop lesers of kykers betrokkenheid ervaar. Dit word veral duidelik wanneer ons hierdie imaginêre orde bestudeer.

Die begrip van die “imaginêre” word deur Lacan aangevoer as een van die drie oorvleuelende ordes wat alle menslike bestaan struktureer; die ander ordes is die simboliese en die werklike (Lacan 1949 [1999]:2). Laasgenoemde twee ordes bewerkstellig en plaas subjektiwiteit binne ’n stelsel van persepsie en plaas subjektiwiteit ook binne ’n dialoog met die uiterlike wêreld (Loos 2002). Die imaginêre spruit uit Lacan (1949 [1999]) se konsep van die spieëlstadium (“mirror stage”) en verwys na die illusie van en die geboeidheid met ’n beeld van die liggaam as ’n samehangende eenheid (Loos 2002).

Die imaginêre orde in Lacan se drie oorvleuelende ordes is die orde wat ’n persoon gebruik om sin te maak van die ander twee ordes. In Saussuriaanse terme sou die imaginêre die betekende (De Saussure 1966:114) word; dit is met ander woorde “the internalized image of this ideal, whole, self […] situated around the notion of coherence” (Loos 2002). Die imaginêre maak sin van die simboliese orde wat in Saussuriaanse terme funksioneer as die betekenaar (De Saussure 1966:42). Die simboliese orde behels die formasie van betekenaars en taal, en dit word tipies deur verbrokkeling gekenmerk. Laastens is daar die werklike orde, die orde wat poog om die simboliese orde na te boots ten einde realiteit korrek uit te beeld, maar hierdie orde is onvermydelik onwaarneembaar (Loos 2002). Die werklike orde funksioneer in Saussuriaanse terme as die lyn (Loos 2002), wat ook beskryf word as die uitsluitende element, wat genader kan word, maar nooit begryp kan word nie: “the umbilical cord of the symbolic” (Sheridan 1977:ix-x). Volgens Lacan word die imaginêre orde dus in wese benodig om subjektiewe realiteit te skep. Dit funksioneer as die boustene vir hoe mense waarneem en wat hulle waarneem. Natuurlik is mense se persepsie, in Lacaniaanse terme, nie die realiteit nie, omdat realiteit onwaarneembaar is. Mense se persepsie is, in wese, ’n produk van hul verbeelding. Die werklike is dit wat simbolisering absoluut weerstaan (Lacan 1988:66). Die werklike orde is dus onmoontlik om te bepaal, omdat dit onmoontlik is om te verbeel, en daarmee saam is dit ook onmoontlik om die werklike orde met die simboliese orde te integreer (Loos 2002).

Die term imaginêre is oënskynlik verwant aan fiktiewe, maar dié Lacaniaanse term is nie bloot sinoniem met fiktiewe of onrealistiese nie. Inteendeel, imaginêre identifikasies kan baie reële gevolge dra (Macey 1994:xxi). As daar dus enige waarheid in hierdie psigoanalitiese persepsiemodel steek, sou dit verklaar waarom mense die vermoë het om betrokkenheid te ervaar by (en ten volle te glo aan) wat hulle weet letterlik onwaar is (in ’n film of in ’n roman). Dit is die geval omdat mense se sensoriese en perseptuele stelsel geleer word om voortdurend realiteit te skep, selfs buite die representasie waarby hulle betrokkenheid ervaar.

Hierdie vermoë om betrokkenheid te ervaar by wat letterlik onwaar is, hou ook verband met Pape en Burwick (1990:8) se aanname dat “the conception of reality of fiction’s truth […] opens a field of self-determined reality […] no longer bound to the world of experience or the desire for pragmatic verification.” Volgens hulle is lesers dus in staat om betrokkenheid by fiksie te ervaar, omdat hulle na willekeur toegang het tot ’n selfbepaalde realiteit en dit ook na willekeur kan skep. Hierdie aspek van die mens se psigiese vermoë (om sonder eksperiënsiële verifikasies betrokkenheid te ervaar), beklemtoon ook die menslike vermoë en behoefte daaraan om te verbeel of te fantaseer.

2.6 Estetiese illusie in terme van filmnarratologie

Bordwell en Thompson (2004:88) voer die volgende aan met betrekking tot filmiese estetiese illusie:

[F]ilmmakers have long realized that the spectator’s interest can be aroused and manipulated by carefully divulging story information at various points. The plot may arrange cues in ways that withhold information for the sake of curiosity or surprise. Or the plot may supply information in such a way as to create expectations or increase suspense.

Hulle maak melding van verskeie faktore wat bydra tot ’n narratief, maar die belangrikste vir die doeleindes van hierdie ondersoek is hulle opvattings oor “the range and the depth of story information that the plot presents” (88, my beklemtoning). Hulle meen dat wanneer die storielyn ons oor historiese periodes, streke van die land en verskeie groepe karakters neem, ons omvang van kennis oor die storie baie breed is. Hierdie breedte rakende die storie-inligting word gewoonlik regdeur ’n film gehandhaaf (89). Hulle gebruik die storielyn van D.W. Griffith se film The birth of a nation (1915) as ’n voorbeeld (88). Dit begin deur te verduidelik hoe slawe na Amerika toe gebring is en hoe mense gedebatteer het oor die behoefte om hulle te bevry. Die intrige neem dan twee families waar: die noordelike Stoneman-familie en die suidelike Camerons. Die intrige handel ook oor politieke sake, insluitende Lincoln se hoop om die burgeroorlog te voorkom. Die narratief in The birth of a nation is daarom tot ’n groot mate onbeperk, omdat die gehoor meer weet, sien en hoor as enige van die karakters (89). Nogtans merk hulle (89) op dat ’n algeheel onbeperkte narratief onmoontlik is, omdat daar altyd iets is wat die kyker nie vertel word nie, selfs al is dit net hoe die storie gaan eindig.

Om ’n beperkte narratief te illustreer, neem Bordwell en Thompson (90) die intrige van Howard Hawks se The big sleep (1946) in oënskou. Die film begin met die speurder Philip Marlowe se besoek aan generaal Sternwood, wat van sy dienste gebruik wil maak. Ons leer oor die saak soos wat hulle dit bespreek. Regdeur die res van die film is Marlowe in elke toneel teenwoordig. Amper sonder uitsondering sien of hoor ons niks wat hy nie kan sien of hoor nie. Die verhaal word dus “beperk” tot dit wat Marlowe weet.

Die intrige se narratiewe omvang (of dit beperk of onbeperk is) bied sekere voordele vir tekste in terme van die opwekking van ’n betrokkenheidervaring by die kyker. ’n Onbeperkte narratief bied ’n panoramiese visie van die storie deur middel van ’n alwetende verteller en daarom bied dit ’n groot aantal verwysings na die storiewêreld wat dit makliker maak om betrokkenheid te ervaar (89). Die funksionele voordele van ’n narratief van beperkte omvang is dat dit nuuskierigheid en ’n verrassingselement skep (90). Kykers se belangstelling word aangewakker deur hulle kennis aangaande die omvang van die storie te beperk of te versteek (90). Dit is die geval omdat kykers voorsien word van baie referensiële kennis oor die karakter se subjektiewe siening; die kykers ervaar gevolglik betrokkenheid by die karakter as ’n toegangspunt tot die film. ’n Beperkte omvang en ’n onbeperkte omvang (deur die verskaffing of weerhouding van storie-inligting) lewer dus elk hulle eie tipe nuuskierigheid, spanning en verwagtinge op wat die kyker tot betrokkenheid by die fiktiewe wêreld lei.

Die intrige se omvang aangaande die storie-inligting skep sodoende ’n hiërargie van kennis (90). Om hierdie hiërargie vas te stel, kan mens op enige punt van die film net vra: Wie weet wat? Die kyker se kennis asook die illusie-opwekkende en illusieverbrekende elemente moet in ag geneem word.

Die ander faktor waarna hulle verwys rakende die narratief, is dat dit nie net die omvang van kennis beïnvloed nie, maar ook die diepte van kennis met betrekking tot die film se intrige (91). Diepte van kennis verwys na hoe “diep” die intrige die kyker in ’n karakter se sielkundige toestand onderdompel (91). Net soos daar ’n spektrum tussen ’n beperkte en onbeperkte narratief is, is daar ook ’n kontinuum tussen objektiwiteit en subjektiwiteit. ’n Intrige kan die kyker geheel en al beperk deur slegs inligting rakende wat karakters sê en doen – hul uiterlike gedrag – te verskaf. In dié geval is die narratief relatief objektief.

’n Film se intrige kan die kyker ook toegang gee tot wat karakters sien en hoor. Kykers kan dalk skote sien wat geneem is vanaf ’n karakter se optiese perspektief (vanuit die karakter se oogpunt). Kykers kan ook klanke hoor soos die karakter hulle sou hoor, wat klanktegnici klankperspektief (“sound perspective”) noem (91). Visuele of ouditiewe perspektiewe bied ’n mate van subjektiwiteit, wat perseptuele subjektiwiteit genoem word (91). Die moontlikheid bestaan om nog meer narratiewe diepte te bewerkstellig indien die intrige die karakter se gedagtegang representeer (91). Die kyker kan ook ’n interne stem hoor wat die karakter se gedagtes representeer, óf die karakter se innerlike verbeelding sien, wat geheue, fantasie, drome of hallusinasies representeer (91). Dit definieer Bordwell en Thompson (91) as psigiese subjektiwiteit. Op hierdie manier kan narratiewe films storie-inligting op verskillende dieptes van die karakter se sielkundige lewe verskaf. Om die diepte van die storie-inligting te bepaal, kan kykers hulle eenvoudig afvra hoeveel hulle van die karakter se sielkundige lewe weet.

Bordwell en Thompson (92) meld ook die maniere waarop ’n karakterverteller en ’n niekarakterverteller óf die subjektiwiteit óf die objektiwiteit met betrekking tot die omvang en diepte van narratief kan verhoog. ’n Karakterverteller kan hoogs subjektief wees deur die besonderhede van sy of haar innerlike lewe te vertel, óf kan objektief wees en die kyker streng tot uiterlike aksies beperk. ’n Niekarakterverteller kan ons toegang gee tot subjektiewe dieptes, soos in die film Jules and Jim (1962), óf kan dalk bloot by oppervlakkige gebeure hou, soos die onpersoonlike verteller in die film The killing (1956). In elke geval sal die kyker se versameling van leidrade, die ontwikkeling van verwagtinge en die konstruering van die intrige gedeeltelik gevorm word deur wat die verteller vertel of nie vertel nie (92).

Die tipe verteller wat gebruik word om die storie uit te beeld is dan ’n addisionele narratiewe tegniek wat gebruik kan word om die subjektiwiteit en objektiwiteit met betrekking tot die omvang en diepte van ’n film te verhoog. Gevolglik is dit ook ’n tegniek wat vir die opwekking van ’n illusionêre effek in die kyker oorweeg moet word. Die hantering van die storie-inligting om spanning (betrokkenheid) op te wek is daarom nie net ’n kwessie van watter aksie plaasvind in die film nie. Enige keuse rakende omvang of diepte beïnvloed hoe die kyker oor die film dink en voel, en daarom dra dit by tot, óf neem dit weg van, die illusie-effek daarvan (92).

2.7 Algemene kenmerkende eienskappe van illusionêre tekste in geskrewe literatuur

Voordat Wolf (2011) se kenmerkende eienskappe van illusionêre representasies, veral met betrekking tot literêre fiksie, bespreek word, moet dit beklemtoon word dat hierdie eienskappe en beginsels van illusionêre representasies nie as “vaste effekte” beskou kan word nie, maar eerder beskou moet word as afleidings van representasies wat in die verlede, volgens resepsiegetuienis, oor ’n besonder hoë graad van illusionêre potensiaal beskik het.

Alhoewel Wolf hoofsaaklik illusie-effekte in die literêre diskoers bespreek (wat anders ervaar word as in films), bied die parallelle tussen film en literatuur vir sowel ’n draaiboekskrywer as die filmvervaardiger in hierdie verband waardevolle insigte in die effektiewe skepping van visuele en verbale estetiese illusie. Die slaggate en effektiewe verteltegnieke wat met die skep van illusionêre representasies in beide visuele en verbale estetiese illusie verband hou, sal krities bekyk word. Dié parallelle werp lig op die moontlike verband tussen abstrakte films en verbale estetiese illusie.

Volgens Wolf het die 19de-eeuse realistiese roman histories erkenning ontvang as ’n illusieprototipe in literêre fiksie wat nog altyd ’n besonder hoë potensiaal vir illusionêre betrokkenheid besit het. Realistiese romans vestig lesers in hulle wêrelde deur die handhawing van ’n gevoel van “verisimilitude and experientiality while minimizing distancing effects”. Dus sal die 19de-eeuse realistiese roman regdeur hierdie afdeling ’n verwysingspunt wees om sodoende die kenmerkende eienskappe van ’n verbale illusionêre teks met ’n hoë graad van illusiepotensiaal vas te stel.

Die kenmerkende eienskappe, buiten waarskynlikheid en die eksperiënsiële element, waaroor ’n illusionêre teks met ’n hoë mate van illusiepotensiaal (“high degree of illusionist potential”) (Wolf 2011) oor die algemeen beskik, is eerstens ’n konsekwentheid teenoor die konteks wat opgestel is in die representasie. Tweedens word ’n illusionêre teks gewoonlik met ’n lewenswerklike inventaris (“life-like inventory”) gevul om belangstelling binne ’n eietydse leser op te wek. Daarom kan representatiewe wêrelde verskillende grade en vorme van toeganklikheid bied, afhangende van die waarskynlikheid van so ’n representatiewe wêreld (Ryan 1991:32).

Volgens Wolf is illusionêre tekste ook tipies geneig om ernstig van aard te wees, wat daartoe bydra om afstandskeppende elemente tot ’n minimum te beperk. Dit is die geval omdat daar so ’n sterk verwantskap tussen emosionele betrokkenheid en estetiese illusie is. Die onderlinge verwantskap tussen illusie, emosies en erns word nie net in realistiese fiksie gesien nie, maar ook in drama. Tragedie wek meer dikwels estetiese illusie op, terwyl komiese tegnieke gewoonlik as ’n illusieverbrekende tegniek in representasies funksioneer. Wolf beklemtoon ook Aristoteles se begrip katarsis, wat ook in hierdie verband handel oor die illusie-effek. Realistiese illusionêre tekste word daarom deur tragedie-elemente versterk wat medelye en vrees in die leser inspireer, omdat dit ’n inherente psigiese wanbalans herstel.

’n Illusionêre teks beeld ook gewoonlik ’n narratiewe wêreld met ’n hoë graad van vertelbaarheid (“tellability”) (Wolf 2011) uit (wat dui op die teks se opvallendheid (“notability”) en narratiwiteit (“narratibility”)) aangaande die narratiewe belangstelling wat die storie in die leser opwek. Raphaël Baroni (2011) voer aan dat die vertelbaarheid van ’n teks afhang van die manier waarop die volgorde van insidente in ’n verhaal uitgebeeld word. Dit impliseer dat een van die primêre oorsake van illusie die storie en, meer spesifiek, die eiesoortigheid van die karakters en die gebeure in die representasie is. Nog ’n faktor wat die vlak van vertelbaarheid bepaal, is persoonlike belangstelling wat bepaal word deur die “stimulus in the social context in which the narrative occurs” (Labov en Waletzky 1967:13). Met ander woorde, as die konteks van die verhaal relevant is tot die sosiale konteks waarin dit voorgestel word, word die teks se vertelbaarheid versterk en daarmee saam ook die teks se illusie-opwekkende vermoë.

Laastens is illusionêre tekste ook geneig om heteroverwysend (Wolf 2011) te wees ten opsigte van die feit dat alle illusionêre werke, selfs dié wat illusie deurbreek, representatief is: hulle “re-present” (Pape en Burnick 1990:14)’n wêreld wat lyk asof dit buite die representasie bestaan.

Tog is dit interessant om in hierdie verband ook te noem dat indien daar elemente in ’n representasie teenwoordig is wat teenstrydig is met die narratiewe wêreld, die representasie steeds illusionêr kan wees. Anderson (1996:123) maak melding daarvan met betrekking tot selfverwysende elemente in representasies wat poog om die kyker te herinner aan die realiteit buite die teks. Hy noem hierdie verskynsel Branigan’s Paradox. Volgens Edward Branigan is ’n blik op objektiewe realiteit buite die teks vir ’n kyker onbereikbaar omdat sulke selfverwysende elemente net deel vorm van die formele elemente in die narratiewe wêreld van die representasie. Omdat die aksie van die representasie “geraam” (“framed”) is, is die leser of kyker reeds bewus daarvan dat die diëgetiese realiteit verskil van die realiteit buite die representasie.

Pape en Burwick (1990:14) wys ook daarop dat elke illusionêre teks ’n metaforiese funksie het, omdat ’n metafoor ’n “as-if reality” skep. Hierdie konsep van ’n “skynrealiteit” stem ooreen met kognitiewe kykerbetrokkenheidmodelle soos Walton se “make-believe”-teorie en Currie se simulasieteorie. Dié kykerbetrokkenheidmodelle lê klem op die kyker se vermoë om, met baie, of juis min, lewenswerklike referente, steeds betrokkenheid by die representatiewe wêreld te ervaar asof dit realiteit sou wees. ’n Illusionêre representasie moet dus die lewenswerklike realiteit van die kyker direk of metonimies uitbeeld om ’n illusie-effek te bewerkstellig. Die representasie beskik dan, in eenvoudige terme, óf oor referente wat verwys na die kyker se lewenswerklike realiteit (direkte representasies) óf oor gedeeltelike referente wat verwys na ’n bepaalde gedeelte van die kyker se lewenswerklike realiteit (metonimieë).

2.8 Die klassieke Hollywood-vertelmodus

Die klassieke Hollywood-vertelmodus is geneig om narratiewe elemente en prosesse op spesifieke en eiesoortige wyses te hanteer (Bordwell en Thompson 2004:94). Ten spyte van dié vertelmodus se effektiwiteit bly dit net een stelsel onder vele wat gebruik kan word vir die konstruering van narratiewe films (94). Nietemin is dit as gevolg van die klassieke Hollywood-vertelmodus se beproefde doeltreffendheid (94) dat dit aan illusionêre tekste gelykgestel word.

Bordwell en Thompson maak in die eerste plek melding daarvan dat klassieke Hollywoodfilms se narratief sterk daarna neig om objektief te wees: “Narration in the classical Hollywood cinema exploits a variety of options but there’s a basically objective story reality, against which various degrees of perceptual or mental subjectivity can be measured” (95).

Tweedens neig klassieke Hollywoodfilms na ’n redelik onbeperkte narratief (95). Selfs al volg ons ’n enkele karakter, is daar gedeeltes van die films wat ons toegang gee tot die dinge wat die karakter nie sien, hoor, of weet nie. North by northwest (1959) en The road warrior (1981)is goeie voorbeelde van hierdie tendens.

Derdens meld Bordwell en Thompson (95) ook dat die klassieke Hollywood-vertelmodus filmiese ruimte gebruik om die oorsaaklikheid deur middel van kontinuïteitsredigering te versterk. Dus word verwagtinge in die narratief geskep met die ketting van oorsaak en gevolg reeds opgestel.

Vierdens toon die meeste films wat die klassieke Hollywoodnarratief volg, ’n sterk mate van finaliteit aan die einde. Min word in die narratief onopgelos gelaat, omdat hierdie films poog om hulle oorsaaklikheidskettings te voltooi. Ons weet gewoonlik wat die lot van elke karakter is, wat die antwoord op elke raaisel is, en wat die uitkoms van elke konflik is.

2.9 Metalepsis in estetiese illusie

Wolf (2011) voer aan dat ’n leser se “willing construction of disbelief” (Gerrig 1993:230, aangehaal in Wolf 2011) tydens estetiese illusie deur die illusionêre werk self binne die kyker geaktiveer word. Daarom bepaal die representatiewe werk, en al die elemente wat dit behels, tot ’n groot mate die vlak van betrokkenheid wat ’n leser ervaar. Klaarblyklik bevat ’n representatiewe werk sowel illusie-opwekkende elemente as illusieverbrekende elemente, wat gedurende die skepping van die representatiewe werk gekonstrueer word.

Een van die bepalende illusieverbrekende verteltegnieke is metalepsis, wat op beide film en literatuur toegepas kan word. Metalepsis, wat eerste deur Gerard Genette (1972:234) beskryf is, verwys na ’n paradoksale vermenging tussen die wêreld van die verteller en die wêreld van die verhaal. Volgens Genette (235) behels metalepsis “any intrusion by the extradiegetic narrator or narratee into the diegetic universe (or by diegetic characters into a metadiegetic universe, etc.), or the inverse”. Metalepsis word ook beskryf as ’n narratiewe kortsluiting (“short circuit”) (McHale 1987:119) tussen die fiktiewe wêreld en die ontologiese vlak wat deur die skrywer beklee word, en daardeur word “a sudden collapse of the narrative system” veroorsaak (Wolf 1993:356). Hierdie oormatig indringende metatekstuele elemente stel die skrywer se inmengings in die representatiewe wêreld bloot aan die leser as meegaande verhaalsamestellings en sodoende word ’n afstandskeppende effek geskep.

Fludernik (2003:382–9) voer egter aan dat metalepsis in werklikheid ’n oorkoepelende term is vir verskillende tipes metalepsis. Nie al hierdie tipes is van toepassing op films nie, maar wel op literatuur. Eerstens is daar skrywermetalepsis (“authorial metalepsis”) (382): ’n metafiksionele strategie wat illusie ondermyn deur die opsetlike skeppingselemente van die storie voor die hand liggend te maak. Hierdie tipe is op beide film en literatuur van toepassing.

Tweedens is daar narratologiese oftewel ontologiese metalepsis tipe 1 (“narratorial or type 1 ontological metalepsis”) (383). Hierdie tipe geld ook vir sowel literatuur as film. ’n Literêre voorbeeld van hierdie tipe metalepsis kan gevind word in George Eliot se Adam Bede (1859), waar die verteller die leser nooi om hom na eerwaarde Irwine se studeerkamer te vergesel. ’n Filmvoorbeeld kan gevind word in Woody Allen se To Rome with love (2012), waar ’n verkeersbeampte die kykers vra (terwyl hy na die kamera staar) om die verskillende verhoudings in die stad Rome te verken. Sodoende is die oorgang vanaf die ekstradiëgetiese na die intradiëgetiese illusie-opwekkend.

Die derde tipe is lesers- oftewel ontologiese metalepsis tipe 2 (“lectorial or type 2 ontological metalepsis”) (384). Dit is onmoontlik om hierdie tipe metalepsis in ’n film toe te pas. ’n Voorbeeld uit die literatuur word gevind in ’n storie deur Julio Cortázar, waar die leser van die roman byna vermoor word deur ’n karakter in die roman. Daarom is daar ’n insluiting van die leser op die storievlak en dus beweeg “the narratee […] from an embedded to an embedding level”.

Die vierde tipe metalepsis is retoriese of diskoersmetalepsis (“rhetorical or discourse metalepsis”) (389). Fludernik illustreer dit deur die volgende aanhaling uit Honoré de Balzacse roman Illusions perdues (1837; aanhaling uit die Engelse vertaling deur Ellen Marriage): “While the venerable churchman climbs the ramps of Angoulême, it is not useless to explain”, en sodoende word daar van die hoofverhaal afgewyk. Dit word ook in François Truffaut se film Jules and Jim (1962) geïllustreer wanneer die kamera skielik wegswenk van die protagonis en ’n vreemdeling begin volg, waarna die verteller die kyker van hierdie persoon begin vertel. Dit oorskry die grens tussen verteller en ekstradiëgetiese kyker of leser op ’n kommunikatiewe vlak en laat die verhaaltyd vir die oomblik stilstaan terwyl die verteller met metanarratiewe kommentaar ingryp.

Maar ten spyte van die illusieverbrekende verteltegnieke wat in representasies geplaas word, het hierdie tegnieke volgens Wolf (2011) in sommige gevalle ’n teenwerkende effek (“counteractive effect”) omdat hulle illusieversoenbaar (“illusion-compatible”) is. Volgens Burwick (1990:128) is hierdie illusieverbrekende eienskappe soms om die volgende rede illusieversoenbaar: ”[P]erception builds upon illusory data of the senses; consciousness itself is an illusory construct. The mind learns to correlate and correct sensory illusions to arrive at a usable certainty.”

Burwick (1990) dui aan dat illusieverbrekende tegnieke in die psige en sintuie van die leser in ’n regverdigbare realiteit verander kan word, omdat alle persepsie, hetsy dit plaasvind in realiteit of fiksie, subjektief is. Dus kies die leser om hierdie illusieverbrekende elemente óf te transformeer óf te ignoreer op die dieselfde wyse as wat die leser opsetlik en instinktief kies om die onbeheerbare gevare in sy of haar eie realiteit te verontagsaam (of eenkant te sit in sy of haar psige). Hierdie verontagsaming vind plaas op dieselfde manier as wat ander alledaagse gevare verontagsaam word, soos byvoorbeeld besoedeling, aardverwarming, die grootheid van die heelal, God – dinge wat tans onverklaarbaar is en die realiteit van die leser bedreig. Lesers se sintuie en bewussyn word gevolglik aangepas om sodoende aan hulle die skyn van werklikheid te gee op dieselfde wyse as wat hul sintuie sekerhede konstrueer met die inligting wat aan hulle buite die teks (in hul sogenaamde objektiewe realiteit) gebied word.

Maar nie alle representasies wat metalepsis toepas, sal hierdie illusie-effek opwek nie. Genette (1972:232–4) verduidelik dat daar ’n voorvereiste is vir metalepsis se funksionaliteit: dat dit metadiëgetiese verhale óf ’n verduidelikende, óf ’n tematiese óf ’n beklemtonende verhouding tot die primêre narratief moet besit. Slegs dan sal die toepassing van metalepsis ’n doeltreffende illusionêre betrokkenheid in die leser of kyker opwek.

Pape en Burwick (1990:15) let op nog ’n voordelige eienskap van hierdie selfbewustheid en selflugtigheid (“self-awareness and self-wariness”) tydens die kykerbetrokkenheidervaring, naamlik dat dit geleentheid vir intellektuele ontdekking bied. Hulle ag hierdie spesifieke kykerbetrokkenheidervaring so hoog dat hulle dit as onderliggend didakties beskou. Daarom is dit ook duidelik dat sekere tekste wat illusieverbrekende verteltegnieke gebruik, ’n ander tipe betrokkenheid voortbring.

2.10 Illusieverbrekende verteltegnieke in modernistiese literatuur

In romanskepping het die verbreking of selfs vernietiging van illusie hoogmode geword, maar in geen ander beweging is daar ’n meer radikale toepassing van illusieverbrekende verteltegnieke as in die modernisme nie (Wolf 1990:285). Daar is ’n eienaardige teenstrydigheid aan die modernisme omdat dit die eerste periode is in Westerse kuns sedert die Middeleeue waarin ’n poging tot illusieskepping laat vaar is, en daarom kan ons praat van ’n “genuine anti-illusionist breakthrough” (285).

Nie net het die modernisme die eerste wydverspreide anti-illusionêre deurbraak te weeg gebring nie, maar in hierdie tydperk het illusie ook ’n hoogtepunt bereik as gevolg van die verdere ontwikkeling van die 19de-eeuse realistiese verteltegnieke en die opkoms van nuwes (285). Alhoewel die modernisme in baie opsigte in teenstelling staan met die 19de-eeuse realisme, het die realisme ironies genoeg die illusievermoëns daarvan op baie maniere vervolmaak. Wolf is van mening dat die verteltegnieke van modernistiese illusie aanhou om die omvang van mimesis en die verskillende tegnieke van neutraliteit en onmiddellikheid van die aanbiedingsmodus uit te brei en daarom is hierdie verteltegnieke betekenisvolle bydraes tot “the Great Tradition of Illusionism” (285).

’n Kenmerkende anti-illusionêre eienskap wat in baie modernistiese fiksie gesien word, is die eksplisiete metafiksionele ontbloting van die roman se kunsmatigheid (285). Dit word geïnspireer deur die modernisme se beheptheid met metadenke. Nog ’n kenmerkende eienskap van modernistiese fiksie is die beperking tot die onbelangrike alledaagse ervaring van onopvallende helde, wat byvoorbeeld duidelik in James Joyce se Ulysses (1918) en Virginia Woolf se Mrs. Dalloway (1925) ten toon gestel word (298).

’n Modernistiese verteltegniek wat ’n leser se illusie-ervaring versterk, is die tekstipe se neiging om ’n figurale vertelling (“figural narration”) (287) te gebruik. Dit behels die verskuiwing van die onnatuurlike perspektief van ’n alwetende verteller na die beperkte perspektief van ’n karakter binne ’n verhaal. Hierdie fenomenologiese representasies van die fiktiewe wêreld as refleks op die karakter se gedagtes gedoog dat die leser se afstand van die storie tot ’n absolute minimum verminder word (287). Die oorskakeling vanaf ’n blote vertelling na ’n oortuigende uitbeelding van “an ordinary mind on an ordinary day” (287) word bewerkstellig deur verteltegnieke soos interne monoloë en die bewussynstroomtegniek. Hierdie verteltegnieke dra aansienlik by tot die opwekking van die leser se illusie, en gevolglik tot die leser se vermoë om ’n deelnemer aan die fiktiewe wêreld te word (287). Hierdie verteltegnieke is ontwikkel hoofsaaklik as gevolg van die modernisme se beheptheid met sielkunde, en daarom bevoordeel dit die karakter bo die intrige van die verhaal (287).

Ten spyte van die feit dat hierdie onopvallende helde defamiliarisasie teenwerk deur klem op die bekende te lê (en sodoende die leser se verbintenis tot die storie bedreig), behaal hierdie verteltegniek, ironies genoeg, twee pro-illusie-ideale: ’n beheptheid met sielkundige geloofwaardigheid en die subjektiewe psige (290).

Modernistiese skrywers was van mening dat romans wat te veel op intrige staatmaak, geneig is om beuselagtig te word, en dat die lineariteit en orde van die tradisionele stories nie meer voldoende is vir die uitdrukking van ’n wêreldbeskouing waarin onsamehangendheid en die verlies aan betekenis oorheers nie (289). Dit is waarskynlik ook die rede waarom die lesers in hierdie tydperk, wat aan die na-oorlogse realiteite onderhewig was, betrokkenheid met modernistiese fiksie kon ervaar – die inherente illusieverbrekende tegnieke het ’n simboliese kwaliteit aangeneem omdat dit die sielkundige toestand van die samelewing op daardie tydstip uitgebeeld het.

Volgens Wolf (286) het Joyce se Ulysses ’n voortsetting en selfs ook ’n vervolmaking van realistiese en illusionêre tegnieke meegebring. Een van die illusionêre neigings van hierdie roman – en in die modernistiese beweging in sy geheel – was die uitbreiding van die tradisionele omvang van mimesis oftewel nabootsing. In Ulysses kan dit gesien word in die groot aantal komplekse intertekstuele verwysings wat op talle klassieke, mitiese en bybelse bronne sinspeel. In laatmodernistiese fiksie word narratiewe kontinuïteit en samehang verder ondermyn deur die representasie van verskeie lae van realiteit waartussen die vertelling spring (290). Modernistiese illusionêre tekste stel dus hoë eise aan hulle lesers, omdat daar ’n beroep op hulle gedoen word om op te tree in die skep en ontsyfering van die representatiewe wêreld. Dit bewerkstellig uiteindelik die opwekking van ’n illusionêre betrokkenheid, al is dit in wese ’n illusieverbrekende tegniek.

2.11 Alternatiewevertelmodusse in filmnarratologie

Bordwell en Thompson (2004:96) meen dat die kenmerkende eienskappe van die klassieke Hollywood-vertelmodus (in afdeling 2.8 bespreek) nie van toepassing is op narratiewe vorm in die algemeen nie. Daarom is dit noodsaaklik om bewus te wees van die alternatiewe tot die klassieke Hollywood-vertelmodus, asook van hulle kenmerkende eienskappe. In hierdie afdeling sal daar sewe kenmerkende eienskappe van alternatiewevertelmodusse die bespreek word wat onder meer deur die studies van filmteoretici soos Bordwell en Thompson (2004:88–96), O’Connell (2010:141–2) en Cho (2014:19–20) gestaaf word.

Die eerste kenmerkende eienskap van alternatiewevertelmodusse is dat daar niks is wat ’n filmvervaardiger verhoed om “dooie tyd” (narratief ongemotiveerde tussenposes tussen meer belangrike gebeure) voor te stel nie (Bordwell en Thompson 2004:96). Jean-Luc Godard doen dit gereeld op verskillende wyses in sy films. In Pierrot le fou (1965) word daar byvoorbeeld drie onderhoude met vreemdelinge in die middel van ’n toneel tussen die twee hoofkarakters gewys; hierdie onderhoude het geen betrekking op die hoofkarakters of die hoofverhaal nie, maar vervul tog ’n tematiese doel.

Tweedens kan die filmvervaardiger ook die storiekronologie so rangskik dat die oorsaaklikheidsketting van die klassieke Hollywood-vertelmodus meer ingewikkeld gemaak word (O’Connell 2010:142). Christopher Nolan vertel byvoorbeeld die protagonis se storie van agter na voor in Memento (2000) ten einde die protagonis se sielkundige versteuring te illustreer, aangesien hy aan chroniese geheueverlies ly.

Derdens wys Bordwell en Thompson (2004:96) daarop dat meer onlangse sogenaamde legkaartfilms die gehoor aanmoedig om leidrade vir raaiselagtige verhale of storiegebeurtenisse te vind. Voorbeelde van sulke legkaartfilms is Blue velvet (1986), Donny Darko (2001)en Primer (2004).

Vierdens voer Cho (2014:20) aan dat ’n filmvervaardiger storie-inligting kan insluit wat nie deur narratiewe oorsaak en gevolg gemotiveer word nie, soos die toevallige ontmoetings in Truffaut se films, die politieke monoloë en onderhoude in Godard se films en die intellektuele-montage-sekwense in dié van Alan Resnais.

Vyfdens kan die vertelling ook verskil van die klassieke Hollywood-vertelmodus se hoofsaaklik objektiewe vertelling omdat dit heeltemal subjektief kan wees (O’Connell 2010:142), soos in The cabinet of Dr. Caligari (1920), of dit kan tussen objektiwiteit en subjektiwiteit rondsweef, soos in Last year at Marienbad (1961).

Sesdens noem O’Connell (2010:142) en Cho (2014:20) dat die filmvervaardiger nie al die aksie aan die einde hoef op te los nie. Films wat buite die klassieke Hollywoodtradisie geskep word, het soms onbepaalde, oop eindes.

Selfs al gaan ’n formele oplossing gepaard met ’n emosionele tevredenheid in die klassieke Hollywood-vertelmodus, is die sewende en laaste kenmerkende eienskap die feit dat alternatiewevertelmodusse doelbewus antiklimakties is (Bordwell en Thompson 2004:96), omdat verwagtinge geskep word deur nie die storie finaal af te sluit nie. Een so ’n voorbeeld sou Michelangelo Antonioni se The passenger (1975) wees. Die protagonis se identiteit word aan die einde van die film ambivalent gelaat wanneer sy vrou na sy liggaam kyk en verklaar dat sy hom nie ken nie. Hierdie verteltegniek laat kykers onseker voel oor die finale gevolge van die gebeurtenisse in die storie. Daarom is kykers se reaksie daarop minder ferm as wat dit sou wees indien ’n film ’n duidelike klimaks en oplossing gehad het. Hierdie kenmerkende eienskap van alternatiewevertelmodusse, alhoewel dit in ’n sekere sin illusieverbreking is omdat dit die klassieke vertelmodus se konvensie verbreek, is terselfdertyd ook illusie-opwekkend, omdat dié vorm ons kan aanmoedig om te dink aan wat sou gebeur het of om te besin oor ander maniere waarop ons verwagtinge vervul kon word (Bordwell en Thompson 2004:88).

Alternatiewevertelmodusse is dan bloot op ’n ander wyse as die klassieke Hollywood-vertelmodus illusie-opwekkend, omdat dit ander verteltegnieke gebruik om ’n illusie-effek op die kyker te bewerkstellig. Die meeste alternatiewe verteltegnieke wek ’n illusie-effek in die kyker op deur die veiligheid van die oorsaak-gevolg-ketting van die klassieke tradisie te ondermyn. Op hierdie wyse word die kyker se verbeelding geaktiveer om in wisselwerking te tree met die betekenisskepping van die film, wat dan ook die kyker se betrokkenheid verhoog.

2.12 Die verbeeldingsvermoë wat illusieverbrekende verhale vereis

Pape en Burwich (1990:8) stel dit dat lesers tydens betrokkenheid by ’n illusionêre teks ’n vrywillige bydrae lewer, omdat hulle weet dat dit te alle tye binne hulle vermoë is om die representasie te sien soos dit werklik is. Dit impliseer dat ’n doelbewuste toepassing van verbeeldingsvermoë betrokke is by die proses van kykerbetrokkenheid in ’n illusionêre representasie. Verder verwys Pape en Burwich na die gebruik van verbeelding tydens kykerbetrokkenheid wanneer hulle verklaar dat “the reality of fiction’s truth […] [opens] a field of self-determined reality […] no longer bound to the world of experience” (8).

Hulle verduidelik die gebruik van verbeelding in die proses van estetiese illusie nog verder deur aan te voer dat die persepsie van ’n representasie voortbou op die illusionêre data van sintuie en dat die psige leer om sensoriese illusies wat deur ’n representasie verskaf word, te korrigeer om by ’n bruikbare sekerheid uit te kom (10). Alhoewel illusieverbrekende verteltegnieke meer van die leser se verbeelding verg, is dit waarom illusieverbrekende verhale, soos Wolf (2011) dit stel, “illusion-compatible” is. Die leser kan sensoriese insette korrigeer om by ’n bruikbare sekerheid uit te kom. Sodoende spoor hierdie illusieverbrekende tegnieke lesers in sommige gevalle aan om hulle verbeelding teenwerkend te gebruik vir die konstruering van die realiteit van die representatiewe wêreld. Die leser werk sodoende met die illusieverbrekende narratief saam om ’n ervaring van betrokkenheid te bewerkstellig.

Jean Baudrillard (2005:112–4) ondersoek ook die kwessie van verbeelding in die produksie van illusionêre tekste, spesifiek met betrekking tot films. Hy meen dat die oorhoofse neiging van films in die Hollywood-vertelmodus die oordrywing van realisme is in die groot soektog na ’n illusionêre effek. Hy is egter pessimisties oor hierdie soeke na ’n illusionêre betrokkenheid deur middel van hiperrealisme: “The closer we reach absolute definition, the realist perfection of images, the more power of illusion is lost” (112). Hy meen dat die virtuele uitreiking van ’n hipertegniese, hipereffektiewe en hipersigbare realiteit die funksionaliteit van illusie tot ’n einde bring (113). Hierdie hiperrealistiese representasies het die vermoë verloor om die leser of kyker se sintuie te bekoor, omdat kunstenaars nie die noodsaaklikheid van subtiliteit besef nie: “This is what we have forgotten in modernity: subtraction brings force, power is born of absence” (114). Hy stel voor dat filmvervaardigers nie die kykers moet ontneem van hulle verbeelding nie. Dit is gewoonlik die geval wanneer ’n beeld vir kykers gegee word wat geen kreatiewe deelname van hulle vereis nie.

In Lars von Trier se Dogville (2003) word die huise se mure deur wit krytlyne op die vloer verteenwoordig. Hierdie film is ’n uitstekende voorbeeld van die feit dat daar ’n selfs meer opsetlike “opskorting van ongeloof” is aangaande illusieverbrekende verteltegnieke in ’n illusionêre teks. Solank as wat daar genoeg ander illusie-opwekkende verteltegnieke aanwesig is, sal die kykers die onwaarskynlike realiteit vir die oomblik glo. Tog word kykers psigies, hetsy bewustelik óf onbewustelik, nader aan die rasionaliteitspool (“rationality pole”) (Wolf 2011) gehou.

Terwyl kykers betrokkenheid ervaar, raak hulle dan terselfdertyd bewus van die representasie se kunsmatigheid, en dit lei tot ’n meer genuanseerde en meer onvergeetlike empatiese illusie-ervaring. Gevolglik vereis alle fiktiewe representasies se wêrelde dat die kyker of leser deel moet neem aan die wêreld en dat die voorwaardes van daardie wêreld aangeneem moet word. Nietemin is daar egter representasies wat van illusieverbrekende verteltegnieke gebruik maak om sodoende ’n hoër vlak van verbeeldingsbydrae te bewerkstellig. Selfs al is hulle illusieverbrekend, lyk hierdie tekste asof dit ’n ander tipe illusionêre betrokkenheid voortbring wat in sommige gevalle oor ’n selfs hoër graad van doeltreffendheid as illusie-opwekkende verhale beskik.

2.13 Verwantskap tussen derealisering en estetiese illusie

Die term derealisering verwys na ’n dissosiatiewe sielkundige afwyking wat veroorsaak dat pasiënte ’n gevoel van onwerklikheid teenoor hulle omgewing ervaar (Simeon en Abugel 2006:18). Die essensie van derealisering en depersonalisering is dus ’n lyer se gevoel van losmaking of vervreemding van sy of haar persoonlike ervaring van die lewe of omgewing, tesame met ’n bewustheid van hierdie losmaking (13). Depersonalisering en derealisering hou nou verband met mekaar. Sielkundiges soos Sigmund Freud en Wilhelm Mayer-Gross glo dat derealisering ’n newe-effek van depersonalisering is (8). Die onderskeid tussen die twee afwykings is dat depersonalisering veroorsaak dat pasiënte vervreemd van hulself voel, terwyl derealisering die verskynsel is waarvolgens pasiënte vervreemd van die werklikheid en hulle omgewing voel (13). In hierdie afdeling sal uitsluitlik aan derealisering aandag geskenk word.

Die ooreenkoms tussen estetiese illusie en derealisering is geleë in die feit dat in beide verskynsels die kykers of lyers betrokkenheid by ’n realiteit ervaar wat vir hulle onbekend is. In beide word die kykers of lyers uit ’n objektiewe realiteit verwyder wanneer hulle betrokkenheid ervaar of sielkundig geraak word. Derealisering is ’n meer prominente verskynsel in ’n moderne samelewing wat toenemend afhanklik is van elektroniese media. Die derealisering-teoretikus Dawid Zweig (2009) koppel die oorsaak van hierdie sielkundige afwyking aan die samelewing se toenemende blootstelling aan “bemiddelde realiteit” (wat bestaan uit alle fiksieagtige kykerbetrokkenheid-interaksies).

Daar word na Zweig se hipotese as die Fiction Depersonalization Syndrome verwys. Zweig en ander teoretici glo dat die grens tussen realiteit en bemiddelde realiteit vervaag tot die punt van uitwissing, omdat tegnologie so prominent in vandag se samelewing is: “As technological platforms continue to evolve, and media becomes even more present in our lives, the effects of Fiction Depersonalization Syndrome will continue to amplify” (Zweig 2009).

2.14 Verwantskap tussen derealisering en Lacan se imaginêre orde

Hierdie idee van vervaagde realiteit (“blurred reality”) (tussen objektiewe realiteit en bemiddelde realiteit in die geval van derealisering) word vervolgens in verband gebring met die Lacaniaanse (1949 [1999]:2) idee van die “imaginêre orde” waarvolgens alle begryplike realiteit deur verbeelding gekonstrueer is. “Vervaagde realiteit” (Zweig 2009) met betrekking tot pasiënte wat aan derealisering ly, stem ooreen met die “imaginêre konstruksie van realiteit”, want in beide is daar uiteraard geen konkrete onderskeid tussen objektiewe en die illusionêre realiteit nie.

Baie pasiënte beweer trouens dat hulle ervaring van realiteit “feels like a movie” (Zweig 2009) en dat dinge wat vroeër vir hulle normaal voorgekom het, skielik onbekend geword het. Een pasiënt verduidelik dit deur die ervaring te vergelyk met die sensasie wat jy ervaar wanneer jy so lank na jou hand staar dat dit later soos ’n vreemde voorwerp voel (Simeon en Abugel 2006:18). Ek vermoed dat dit plaasvind omdat die menslike verstand verbeeldingsvermoë aanleer en dat dit aangeleer word wanneer bemiddelde realiteit in objektiewe realiteit beleef word. Gevolglik word hierdie bemiddelde realiteit tot so ’n mate beleef dat sommige mense nie hulle verbeeldingsvermoë tot net bemiddelde ervarings kan beperk nie.

Zweig (2009) meld ook dat die samelewing se moderne medialandskap ’n toenemende mate van selfbewustheid op ons afdwing. Dit stem ooreen met wat Kroeber (2006:46) meen die aantrekkingskrag van estetiese illusie is in terme van psigiese ontwikkeling – die ontwikkelingsvoordele wat dit inhou is hoofsaaklik die gevolg van die bevordering van “selfbewustheid”. Soos dit in afdeling 2 uiteengesit is, is die mees doeltreffende illusionêre representasies (waarna Zweig verwys as ’n moderne medialandskap) representasies wat ons verbeeldingsvermoë verhoog. Zweig beklemtoon ook dat selfbewustheid deur hierdie illusionêre representasie veroorsaak word; sodoende word ’n derealisering-effek geproduseer. Met ander woorde, ons verbeeldingsvermoë, wat versterk word deur illusionêre representasies (moderne medialandskap), kan ’n hiperselfbewustheid meebring wat óf die gemeenskaplike ervaring van ligte depersonalisering veroorsaak, óf in meer ekstreme gevalle, die werklike dissosiatiewe sielkundige afwyking.

2.15 My standpunt ten opsigte van primêre teoretiese uitgangspunte

Een van die belangrikste teoretiese uitgangspunte wat hier bo bespreek is, is die aard van die verskil tussen die ervaring van realiteit en die illusie-ervaring wat teoreties gedefinieer is deur die kognitiewe kykerbetrokkenheidmodelle, die simulasieteorie en die PECMA-vloeimodel. Die deurslaggewende bevinding was dat realiteit en die kykerbetrokkenheidervaring slegs deur die gebrek aan of die teenwoordigheid van motoriese aksie gedifferensieer word (Plantinga 2009:91), of deur die gedragstelsel wat afskakel (Currie 1995:145). Hierdie bevinding word grootliks onderwaardeer, veral met betrekking tot die insig wat dit aan die menslike toestand verleen, want as dit waar is, lewe ons nie net in objektiewe realiteit nie, maar ook op die skerm en op die bladsy.

’n Verdere belangrike teoretiese punt wat bespreek is, is die verskil tussen visuele en verbale estetiese illusie soos dit deur Kroeber (2006) voorgestel is. Hierdie verskil is, in die besonder vir draaiboekskrywers, baie belangrik om te begryp. Hulle kan sodoende die gepaardgaande sleuteltegnieke toepas en effektief in die filmbedryf funksioneer. Dit is noodsaaklik, omdat ’n draaiboekskrywer nie net die vervaardigers en akteurs moet oorreed om deel te neem aan die vervaardiging van die film deur sy of haar skryfwerk (verbale estetiese illusie) nie, maar ook die kykers van die voltooide film (wat ’n bykomende aspek van visuele estetiese illusie insluit) indirek moet vermaak en aanlok. Om te weet wat die verskil tussen visuele en verbale estetiese illusie is, sal ook baie nuttig te pas kom vir vervaardigers van abstrakte films wat op hierdie manier kan verstaan hoe abstrakte films kommunikeer op ’n wyse soortgelyk aan die gebruik van woorde in die letterkunde – hoofsaaklik deur die gebruik van arbitrêre simbole. Die belangrikste saak om in ag te neem is egter dat daar groot verskille is, en ook baie meer verskille as ooreenkomste, tussen visuele en verbale estetiese illusie. Elkeen van hierdie illusievorme gee aanleiding tot verskillende tipes estetiese illusie in die leser of kyker van ’n illusionêre representasie. Visuele estetiese illusie aktiveer ’n ander deel van die kognitiewe en perseptuele stelsel, omdat dit minder verbeelding verg om betrokkenheid te bewerkstellig, aangesien dit deur sintuiglike indrukke (45) gedryf word. Verbale estetiese illusie, daarenteen, word nie “gelees” vir die perseptuele aktualiteit van woorde nie en daarom word verbeelding ontlok sonder gebruikmaking van sintuiglike indrukke (45). Gevolglik word ’n ander deel van die kognitiewe en perseptuele stelsel geaktiveer.

Daar is talle belangrike verskille tussen visuele en verbale estetiese illusie, maar een verskil wat noodsaaklik is om te verstaan, is dat films die volgende verantwoordelikheid het: “[It] must never appear to distort the natural, only then will the film have emotional and moral significance” (15). Filmvervaardigers moet hulle films op so ’n wyse konstrueer dat dit lyk asof hulle helder sigbare realiteite (“vivid visible realities”) (15) en ’n beplande spontaneïteit (“planned spontaneity’) (134) beliggaam. Dit geld ook met betrekking tot die didaktiese doelwitte (59) van die film wat versteek moet word om “natuurlik” voor te kom. Hierdie verantwoordelikheid van films (om nooit voor te kom asof dit die natuurlike verdraai nie) is ’n belangrike eienskap van alle goeie kommersiële en onafhanklike films.

Ten spyte van Kroeber (169) se waardevolle insigte oor ’n veld waaroor daar onvoldoende teorievorming bestaan, onderskat hy die moontlikhede van films wanneer hy aanvoer dat die visuele medium die filmvervaardiger van die “direktheid” ontneem waarmee 19de-eeuse skrywers te werk kon gaan. ’n Film kan hierdie psigiese direktheid net so effektief soos ’n roman bereik, en Eternal sunshine of the spotless mind wat in die volgende afdeling bespreek word, is ’n uitstekende voorbeeld daarvan. Kroeber (61) se standpunt dat films “lineêre stories” moet uitbeeld vir kykers om duidelik te verbeel wat die karakter nooit geweet het nie, is foutief. Ook beelde kan, as dit sorgvuldig deur ’n gesamentlike filmvervaardigingsproses gekonstrueer word, vir die kyker insig in die karakter se verbeeldingswêreld gee. Nog ’n voorbeeld hiervan sou Claire Denis se eksperimentele film The intruder (2003) wees, omdat die film ruimtes verken wat die karakter se sielkundige lewe verteenwoordig.

Ek stem ook nie saam met Kroeber dat daar meer afstand geskep word met ’n film as met ’n roman nie. Hy (45) baseer hierdie siening op die feit dat ons, terwyl ons na ’n film kyk, dit waarneem op ’n skerm wat nie omringend (“circumambient”) is soos in natuurlike omstandighede nie. Hy neem nie in ag dat verbeelding in alle films benodig word om die konstruering van ’n fiktiewe wêreld te voltooi nie. Wat in elke raam vertoon word, kan natuurlik nie na die fiktiewe wêreld in sy geheel verwys nie.

Ook Bordwell en Thompson (2004) se opvattings rakende filmtoeskouerskap ondersteun hierdie punt. Hulle voer aan dat wanneer ’n film se intradiëgetiese inhoud waargeneem word, dit met ekstradiëgetiese elemente gekombineer word om sodoende die filmwêreld te konstrueer. Daarbenewens is selfs die daad van simulasie (insluitend betrokkenheid by karakters, emosies, motiverings, ens.) ’n imaginêre aktiwiteit. Wat Kroeber se aanname betref: hy neem nie alle tipes films in ag nie, want sommiges kan ’n gelyke mate van verbeelding van kykers vereis op dieselfde wyse as wat ’n roman se woorde verbeelding van lesers vereis.

Nog ’n belangrike teoretiese punt is die bespreking van die kenmerkende eienskappe en verskille tussen die illusie-opwekkende verteltegnieke van die 19de-eeuse realistiese roman en die illusieverbrekende verteltegnieke van die modernistiese roman, soos hulle deur Wolf (1990:285) voorgestel word. Bykomend hiertoe is Bordwell en Thompson (2004:94), O’Connell (2010:142) en Cho (2014:20) se begrippe rakende die kenmerkende eienskappe van die klassieke Hollywood-vertelmodus en alternatiewevertelmodusse bespreek, asook die verskille tussen die twee begrippe.

In die volgende afdeling ontleed ek Eternal sunshine of the spotless mind (Gondry 2004) as kommentaar op estetiese illusie en bespreek ek die illusieverbrekende verteltegnieke wat teenwerkend funksioneer om sodoende die film steeds illusieskeppend te maak.

 

3. Estetiese illusie in die film Eternal sunshine of the spotless mind

How happy is the blameless vestal’s lot!
The world forgetting, by the world forgot.
Eternal sunshine of the spotless mind!
Each pray’r accepted, and each wish resign’d;

Alexander Pope (1688–1744)
Eloisa to Abelard, 1717

3.1 Inleidend

Eternal sunshine of the spotless mind is ’n wetenskapfiksiedrama wat handel oor ’n vervreemde egpaar wat mekaar uit hulle geheue uitgewis het. Die film inkorporeer ’n nielineêre verhaal om sleutelkonsepte te verken, naamlik wat die aard van die geheue en romantiese liefde is. Michel Gondry het die film se regie behartig en Charlie Kaufman het die draaiboek geskryf, maar as gevolg van die medewerkende aard van die medium, sal daar vir die doeleindes van hierdie ondersoek verwys word na die “skeppers” van die film wanneer die skrywer se bedoelings ten opsigte daarvan bespreek word.

Joel Barish, die protagonis, is ’n inkennige man. Hy word wakker, voel nie juis soos homself nie en op die ingewing van die oomblik besluit hy om nie werk toe te gaan nie. In plaas daarvan neem hy ’n trein na Montauk, waar hy Clementine Kruczynski, ’n vry gees en eksentrieke vrou, ontmoet. Ten spyte van hulle verskille in persoonlikheid is hulle onmiddellik aangetrokke tot mekaar. Hoewel hulle dit nog nie besef nie, is hulle in werklikheid voormalige minnaars wat mekaar uit hulle geheues uitgewis het. Die nielineêre narratief spring terug om die kyker die verbrokkeling van die minnaars se verhouding te wys.

Vir ’n opsomming van die film sien: Opsomming.

3.2 Eternal sunshine of the spotless mind binne die konteks van filmnarratologie

Eternal sunshine of the spotless mind kan geklassifiseer word as ’n alternatiewevertelmodusfilm. Nogtans toon dit sommige kenmerkende eienskappe van Bordwell en Thompson (2004) se klassieke Hollywood-vertelmodus. Die film vermy meestal hierdie vertelmodus se sterk neiging om te objektief wees in die sin dat die tonele meestal die protagonis se direkte ervarings of sy gedagtes tydens die geheue-uitwissingsprosedure toon. Die film word selfs ook deels deur Joel vertel en die kyker sien selde ’n toneel sonder die protagonis se teenwoordigheid; tog word ’n paar objektiewe, onbeperkte (89) narratiewe elemente in die subintrige bekendgestel. Die subintrige, wat die lotgevalle van Mary, Stan, Howard en Patrick behels, dra tot die verhaal by deur ’n paar oorsaak-gevolg-kettinggebeure te verskaf wat die verhaal vorentoe dryf. Die subintrige word ook gebruik om ’n paar van die belangrikste temas van die film te beklemtoon, maar hoofsaaklik stem dit ooreen met die sentrale intrige, omdat dieselfde voortdurende, sikliese en gewoontegedrewe herhalings wat mense uitvoer wanneer dit by ’n emosie so sterk soos romantiese liefde kom, deur Howard en Mary se verhouding uitgebeeld word. Dit lyk asof die skeppers voorstel dat geheue in hierdie gevalle uitgedien en ondoeltreffend is ten opsigte van die produsering van ’n ander gedragsuitkoms.

Daarbenewens bied die subintrige ook aan die kyker momentele objektiewe perspektiewe op die sentrale intrige (Joel se subjektiewe psigiese reis wat hy ervaar terwyl hy Clementine uit sy geheue uitwis). Die subintrige is egter slegs ’n geringe samestellende gedeelte van die sentrale intrige; gevolglik is die verhaaluitbeelding in die film oorwegend subjektief. Dit verskil van die klassieke Hollywood-film, wat tipies ’n onbeperkte, objektiewe narratief uitbeeld wat slegs kort oomblikke van subjektiewe diepte verskaf (Bordwell en Thompson 2004:95).

’n Goeie voorbeeld van hoe narratiewe diepte in die film geskep word, kan in die eerste toneel waargeneem word, waar Joel ná die geheue-uitwissingsprosedure wakker word. Hier word, soos Bordwell en Thompson dit definieer, beide klankperspektief en perseptuele perspektief as illusie-opwekkende verteltegnieke gebruik. Die kyker hoor eerstens die klanke wat die karakter sou hoor, soos die verre gegons van die stad in die agtergrond en die geluid van ’n motor wat wegtrek wanneer Joel wakker word. Tweedens sien die kyker die protagonis se visuele perspektief op sekere oomblikke, soos wanneer Joel na verskillende voorwerpe in sy kamer staar. Kykers word ook deur middel van klankperspektief met die protagonis se gedagtelewe gekonfronteer, omdat sy gedagtes by die stasie hoorbaar aan die kyker gekommunikeer word.

Die protagonis funksioneer dus, soos Bordwell en Thompson (92) dit definieer, as ’n hoogs subjektiewe karakterverteller. Die kyker word hierdeur aan klein besonderhede van die protagonis se lewe en persoonlikheid blootgestel, soos byvoorbeeld die feit dat Joel uiters teruggetrokke en onimpulsief is, maar op hierdie dag onverwags besluit het om nie te gaan werk nie en eerder die trein na Montauk te neem. Die funksionele voordele verbonde aan beperkte omvang (die beperking van die kyker se ervaring tot dit wat die protagonis beleef) is dat dit nuuskierigheid en ’n verrassingselement skep deur die kyker se omvang van kennis rakende die storie in te perk (89).

In hierdie geval, hoewel hierdie benadering die klassieke Hollywood-vertelmodus se kenmerkende en tradisioneel illusie-opwekkende tegniek negeer om ’n “basically objective story reality” (95) uit te beeld, produseer die film nogtans ’n teenwerkende kykerbetrokkenheid-effek in die kyker deur middel van die film se beperkte omvang. Ook word die protagonis se subjektiwiteit en die storierealiteit se gevolglik beperkte omvang gebruik om narratiewe oriëntasie aan die kyker te verskaf. Joel se subjektiewe kennis van byvoorbeeld die duik in sy motor en die bladsye wat uit sy dagboek geskeur is, lei die kyker na die kennis dat Joel se geheue op hierdie stadium in die film reeds uitgewis is.

Video 1 (https://youtu.be/EgzMbNzazJw)

Soos wat die intrige ontvou, word ’n selfs groter subjektiewe diepte nogtans bereik, nie net deur die uitbeelding van die karakter se innerlike gedagtes nie, wat Bordwell en Thompson (91) as psigiese subjektiwiteit beskryf, maar ook soms deur die emosionele toestand van die protagonis visueel uit te beeld. ’n Goeie voorbeeld hiervan sien ons wanneer Joel vir Clementine by die boekwinkel konfronteer nadat die geheue-uitwissingsprosedure reeds op haar uitgevoer is. Joel arriveer met ’n geskenk vir Clementine, maar sy herken hom nie en soen ’n ander man (Patrick). Joel loop totaal verstom en ontsteld weg. Sy terneergedrukte emosionele toestand manifesteer fisies in die toneel wanneer die ligte van die boekwinkel een vir een afgeskakel word terwyl hy wegloop en dan ’n totaal en al nuwe toneel binnegaan wat by sy huis afspeel.

Die protagonis se gemoedstoestand dikteer dus die verhaalrealiteit se narratologiese representasie. Kykers word hierdeur aan Joel se direkte psigiese persepsie van die ervaring onderwerp, wat die subjektiwiteit van die verhaal tot hiperboliese proporsies verhoog. Dieselfde verteltegniek kan ook gesien word wanneer Joel vir die eerste keer op pad is na Lacuna. ’n Dik, wasige mis omring hom op hierdie stadium en op hierdie manier word sy uiters verwarde gemoedstoestand visueel gesuggereer.

Video 2 (https://youtu.be/Tqk66pI5MnU)

In die bespreking van die teoretiese raamwerk is gewys op die feit dat “diepte van kennis” verwys na hoe diep die intrige die kyker in ’n karakter se sielkundige toestand onderdompel (Bordwell en Thompson 2004:91). In hierdie verband bereik die film ’n groot mate vannarratiewe diepte en ’n beperkte (subjektiewe) omvang omdat selfs minder objektiewe storie-inligting gegee word as in gewone beperkte films, as gevolg van die film se fragmentariese aard. Die film het ’n niekronologiese narratiewe styl wat willekeurig heen en weer beweeg, nie net tussen gebeure in die toekoms en die verlede nie, maar ook tussen werklike gebeure en ervarings wat suiwer in die protagonis se gedagtes plaasvind. Die intrige en die vinnige redigering tussen tonele word gebruik om die gedisoriënteerde geestestoestand van die protagonis vir die kyker uit te beeld. Eternal sunshine of the spotless mind kan daarom ook geklassifiseer word as ’n alternatiewevertelmodusfilm, omdat dit die klassieke Hollywood-vertelmodus se neiging vermy om filmiese ruimte te gebruik om oorsaaklikheid deur middel van kontinuïteit-redigering te versterk (95).

Die hantering van die storie-inligting in terme van die narratiewe omvang en diepte dra uiteindelik by tot die illusie-effek van die film. Tegnieke soos die gebruik van ’n hoogs subjektiewe karakterverteller en die niekronologiese uitbeelding van psigiese subjektiwiteit word gebruik om die subjektiewe diepte te versterk. Die skeppers se vaardigheid kan gesien word in die manier waarop hierdie tegnieke mekaar komplementeer en foutloos gekombineer word met die objektiewe subintrige-elemente ter wille van oorsaaklikheid. Hierdie kontrasterende dog komplementerende narratiewe elemente skep ’n verhoogde betrokkenheidseffek.

Die diëgetiese elemente van die film (die narratiewe omvang en diepte van die omvang wat in die film uitgebeeld word) is reeds bespreek en ’n paar van die film se metadiëgetiese elemente, wat deel vorm van die kenmerkende eienskappe van alternatiewevertelmodusse, word vervolgens bespreek. Een van die unieke eienskappe van die film is dat die intrige ’n storie binne ’n ander storie uitbeeld. Hierdie interpretasie sal later uitvoeriger bespreek word; tans is dit voldoende om voorlopig uit te lig dat Joel se uitwissing van Clementine inderwaarheid ook die uitwissing van hulle verhouding se storie is.

Hierdie storie word tydens Joel se geheue-uitwissingsprosedure deurlopend vanuit verskillende invalshoeke geëvalueer en ontleed. Dit is ook belangrik om te beklemtoon dat Joel en die tegnici sy verhouding se storie uitwis met ’n voorkennis van al die samestellende elemente van die verhouding, omdat die minnaars se storie gekarteer (“mapped”) moes word, soos die tegnici dit definieer, voor die geheue-uitwissingsprosedure. Hul verhouding se storie is daarom in wese voor die prosedure geskep. In ’n sekere sin verken die skeppers van die film die gekonstrueerde aard van hulle eie intrige binne ’n ander intrige. Die film se verhaal toon dus ooglopende kwasimetadiëgetiese kwaliteite.

Een van hierdie metadiëgetiese eienskappe kom aan die lig wanneer Joel, terwyl hy slaap, die tegnici tydens die geheue-uitwissingprosedure hoor. Joel hoor hoe hulle oor hul persoonlike lewens praat. Hierdie afdwaling, waardeur die fokus na die subintrige verskuif word, behels die narratiewe verteltegniek van metalepsis omdat dit ’n paradoksale vermenging (“paradoxical contamination”) (Pier 2011) tussen die wêreld van die verteller en die wêreld van die verhaal is, wat gevolglik ’n skielike ineenstorting van die narratiewe struktuur veroorsaak (Wolf 1993:356). In hierdie geval gebruik die skeppers ’n oormatig indringende metatekstuele element om die skrywerinmenging te ontbloot, nie in die algehele narratief nie, maar in die narratief binne die narratief (Joel en Clementine se vroeëre verhoudingstorie binne die breër verhaal van die film) en sodoende word ’n pseudometaleptiese effek geskep. Hierdie tipe metalepsis word deur Fludernik (2003:385) as skrywermetalepsis geklassifiseer. Dié tegniek word talle kere in die film gebruik. As gevolg van ’n oorvloed van pseudo-ekstradiëgetiese elemente en die gevolglike ooglopend gekonstrueerde aard van die intradiëgetiese intrige, sal ek aanvoer dat hierdie narratiewe tegniek ’n afstandskeppende effek en uiteindelik ’n illusieverbrekende effek op die kyker voortbring.

Soos reeds genoem, is die film se intrige betreklik kompleks omdat dit baie onderbrekings in tyd en ruimte deur die loop van die verhaal uitbeeld. Die film kan dus as ’n alternatiewevertelmodusfilm geklassifiseer word, omdat ’n kenmerkende eienskap van dié modus is om intrigekronologie te herrangskik om die oorsaaklikheidsketting van die klassieke Hollywood-vertelmodus meer ingewikkeld te maak (O’Connell 2010:142). Hierdie tegniek word dikwels in legkaartfilms gebruik om die kyker aan te moedig om leidrade vir raaiselagtige verhale of storiegebeurtenisse te vind (Bordwell en Thompson 2004:96). Eternal sunshine of the spotless mind kan ook tegnies as ’n legkaartfilm geklassifiseer word omdat narratiewe leidrade noodsaaklik is vir begrip van die film se intrige. Dit kan gesien word in die wyse waarop die film die kyker oriënteer deur die subtiele plasing van voorwerpe wat tydverwant is, soos byvoorbeeld die skraapmerk op Joel se motor waarvoor Clementine verantwoordelik was die aand wat hulle verhouding verbrokkel het.

’n Ander kenmerkende eienskap van alternatiewevertelmodusse waarvan die film gebruik maak, is die neiging om nie al die aksie aan die einde op te los nie (O’Connell 2010:142 en Cho 2014:20), selfs al gaan ’n formele oplossing gepaard met emosionele tevredenheid in die klassieke Hollywood-vertelmodus (Bordwell en Thompson 2004:96). Die finale toneel van die film wys hoe Joel en Clementine langs die strand lag en speel. Die toneel is obskuur, eerstens in die sin dat dit die kyker oor die kronologiese plasing van die toneel binne die algehele verhaal verwar. Hierdie toneel kan tydens hulle vorige of hulle huidige verhouding of selfs suiwer in Joel se gedagtes plaasvind, dus word die toneel kronologies ambivalent gelaat. Tweedens word die toneel semanties ambivalent gelaat, omdat die laaste paar sekondes van hulle aksies (wat wys hoe hulle lag en speel op die strand in Montauk) twee keer herhaal word voor die film eindig. Gevolglik weet die kyker nie of hulle verhouding sal verskil van wat dit was nie en ook nie of dit op dieselfde manier sal eindig nie. Dit word aan die kyker se eie oordeel oorgelaat. Die film het daarom ’n betreklik oop einde, omdat dit sekere kwessies in die intrige onopgelos laat. Die neiging om nie al die aksie aan die einde op te los nie word ook beklemtoon in die subintrige, omdat daar geen finaliteit verskaf word rakende die lot van Howard en Mary se verhouding nie. Hierdie antiklimaktiese verteltegniek negeer in hierdie geval die klassieke Hollywood-vertelmodus se klinkklare klimaks en oplossing (Bordwell en Thompson 2004:88).

Alhoewel die kenmerkende eienskappe van alternatiewevertelmodusse, soos hier bo bespreek, in ’n sekere sin illusieverbrekend is omdat dit die klassieke tradisie se konvensies negeer, is dit terselfdertyd ook illusie-opwekkend omdat die verteltegniek ons kan aanmoedig om te dink aan wat sou gebeur het of om te besin oor ander maniere waarop ons verwagtinge vervul sou kon word (Bordwell en Thompson 2004:88).

Hierdie en ander enigmatiese segmente in die film wat “refuse to settle things definitely” produseer ’n intellektuele betrokkenheid by die film (Bordwell en Thompson 2004:96). Al hierdie alternatiewevertelmodusfunksies dwing die kyker om deel te neem aan die betekenisskeppingsproses, wat bydra tot ’n teenstellende, illusieverbrekende verhaal omdat die kyker, met behulp van sy/haar verbeeldingsvermoë, betrokkenheid ervaar.

3.3 Eternal sunshine of the spotless mind as selfbewuste kommentaar op estetiese illusie

Vervolgens word hierdie film met die sleutelkonsep estetiese illusie in verband gebring, maar dit moet uit die staanspoor duidelik gemaak word dat daar nie uitgegaan word van die aanname dat die skeppers vooropgestelde idees van selfverwysing probeer impliseer het by die konsepsie of die vervaardiging van die film nie. Dit is egter merkwaardig dat al hierdie interpretasies vir die kyker beskikbaar is en dat die film op baie maniere na hierdie interpretasie neig.

Die tema van die geheue word omvattend in die film ondersoek. Die aard van die herinneringe word voortdurend bevraagteken. Herinneringe is in wese die vermoë om aan ’n ander tyd en ruimte te dink en, tot ’n sekere mate, om betrokkenheid daarby te ervaar. Joel herleef sy herinneringe staties, terwyl hy op sy bed lê, terwyl sy herinneringe deur ’n geheue-uitwissingsmasjien aangepas word. Gedurende die geheue-uitwissingsprosedure ervaar Joel totale betrokkenheid by vorige lewensgebeurtenisse en hierdie gebeure verander terwyl hy hulle herleef. Hierdie verskynsel van geheueverandering in die film en die herlewing van hierdie oomblikke korreleer direk met die teorie van estetiese illusie. ’n Kyker is, net soos Joel, in ’n statiese posisie terwyl die verskynsel van estetiese illusie plaasvind.

Die ervaring van kykerbetrokkenheid in ’n statiese posisie hou direk verband met die kognitiewe kykerbetrokkenheidkonsepte wat in afdeling 2 bespreek is, naamlik die PECMA-vloeimodel en die simulasieteorie. Beide beklemtoon die gebrek aan motoriese aksie (Plantinga 2009:91) en die gedragstelsels wat afskakel (“run off-line”) (Currie 1995:145) gedurende die kykerbetrokkenheidervaring, wat direk verband hou met Joel se slaaptoestand terwyl hy betrokkenheid by sy herinneringe ervaar. Die film hou ook verband met ’n ander faset van die illusie-ervaring, omdat die protagonis se ervaring van sy herinneringe soortgelyk aan sy lewenswerklike ervaring is. Hierdie soortgelyke ervaring is direk vergelykbaar met die kykerbetrokkenheidervaring, omdat estetiese illusie hoofsaaklik bestaan uit ’n gevoel, met wisselende intensiteit, van imaginêre en emosionele kykerbetrokkenheid in ’n representatiewe wêreld en die ervaring van daardie wêreld op ’n wyse soortgelyk (maar nie identies nie) aan die werklike lewe (Wolf 2011).

Die geheue-uitwissingsmasjien in die film word ’n metafoor vir die skerm wat gebruik word vir ’n estetiese-illusie-representasie, wat óf die bladsye van ’n boek óf die skerm waarop ’n film geprojekteer word, kan verteenwoordig. Die protagonis verkry toegang tot sy geheue deur die geheue-uitwissingsmasjien en dus funksioneer sy herinneringe as ’n illusionêre representasie waarby hy betrokkenheid ervaar, en wat aan die inhoud van ’n film of ’n boek gelyk gestel kan word.

Video 3 (https://youtu.be/_r43a6KkARU)

Die twee wedersyds uitsluitende en ambivalente pole wat tydens estetiese illusie beleef word, naamlik totale rasionele afstand (waarna ook verwys word as ongeïnteresseerde waarneming (Walton 1990:273)) en algehele kykerbetrokkenheid (ook bekend as sielkundige deelname (240)), word ook in die film uitgebeeld wanneer Joel in ’n statiese posisie op sy bed lê terwyl die geheue-uitwissingsproses plaasvind. Op ’n bepaalde tydstip in die film, terwyl hy in ’n toestand van betrokkenheid by sy herinneringe is, probeer Joel die uitwissingsprosedure stopsit. Hy gaan lê op die grond en maak sy oë wyd oop met sy vingers. Hy maak dan sy oë kortstondig in die film se objektiewe realiteit oop en sien Spam Fink, die tegnikus, en Mary in sy kamer.

Net soos die protagonis is ook kykers van estetiese representasies bewus van die kunsmatigheid van hul kykerbetrokkenheid. Joel se bewustheid van sy geheue-uitwissingsprosedure bevestig die feit dat wanneer ’n persoon estetiese betrokkenheid ervaar, dit altyd gepaardgaan met ’n latente rasionele terughoudendheid as gevolg van ’n kultureel-verworwe bewustheid van die verskil tussen representasie en realiteit (Wolf 2011). Deur middel van hierdie gebeurtenis in die verhaal verwys die skeppers (as ons die film as kommentaar op estetiese illusie aanvaar) ook na die kognitiewe idee dat ’n kykerbetrokkenheidervaring dieselfde is as enige ander ervaring in die werklike lewe of objektiewe realiteit. Die enigste verskil tussen geheue (wat kykerbetrokkenheid in hierdie geval voorstel) en realiteit is dat ons nie fisiek daarop reageer nie. As ons kyk na die film as selfbewuste kommentaar op estetiese illusie, versterk dit die idee wat in kognitiewe toeskouerskapstudies voorgestel word – dat die ervaring van die herinneringe of kykerbetrokkenheid, alhoewel dit nie gepaard gaan met fisieke aksie nie, nie enigsins minder eg is as ons lewenswerklike ervaringe van die realiteit nie.

Video 4 (https://youtu.be/RasePEP9zSE)

Daar kan ook aangevoer word dat die twee wedersyds uitsluitende en ambivalente pole wat tydens estetiese illusie beleef word, naamlik totale rasionele afstand en algehele kykerbetrokkenheid, ook gepersonifieer word in die film. Ironies genoeg is Joel die film se sentrale simbool van realisme en rasionaliteit te midde van die absurditeit van die intrige. Sy persoonlikheidstipe is rasioneel en uiters versigtig, terwyl Clementine, wat presies die teenoorgestelde persoonlikheidstipe het, uiters eksentriek is. Dus: as ons die film as selfbewuste kommentaar op die aard van estetiese illusie interpreteer, personifieer Joel se uiters rasionele aard eintlik die pool van rasionele terughoudendheid of waarneming (Walton 1990:273) en personifieer Clementine se impulsiewe aard dan die pool van algehele kykerbetrokkenheid of sielkundige deelname (240).

Video 5 (https://youtu.be/-uQvJf-i-3Y)

As ons hierdie interpretasie aanvaar, is dit asof romantiese liefde die narratief word, of altans die estetiese representasie waardeur die twee hoofkarakters betrokkenheid ervaar. Daarbenewens word die gradering van die kykerbetrokkenheidervaring ook deur die twee hoofkarakters gesimboliseer wat elkeen die onderskeie pole van die kykerbetrokkenheidervaring personifieer. Die toneel waar Clementine luister na Joel se belydenis op band, wat net voor die uitwissing van sy geheue opgeneem is, verseker die haalbaarheid van hierdie interpretasie. In die film noem Joel dat Clementine se spontaneïteit hom aan die begin van hulle verhouding angstig gemaak het, maar ook dat dit hom terselfdertyd geïnteresseer het. En die feit dat Joel later, ná sy aanvanklike onwilligheid, in ’n verhouding met Clementine getree het, suggereer dat sy die sielkundigedeelnamepool is waaraan Joel toegee om totale betrokkenheid by hul romantiese liefdesverhaal te ervaar.

Die film beeld, op ’n letterlike wyse, die intuïtiewe en implisiete aanvaarding van ’n resepsiekontrak (Wolf 2011) uit wanneer Joel besluit om ook sy geheue uit te wis ná die ontdekking dat Clementine hom reeds uit haar geheue uitgewis het. Die protagonis onderteken letterlik die resepsiekontrak van sielkundige deelname (Walton 1990:240) wanneer hy die keuse maak om die geheue-uitwissingsprosedure te ondergaan. Hy begryp intellektueel die wyse waarop die prosedure (van kykerbetrokkenheid) sal plaasvind. Na Joel se besluit om voort te gaan met die proses, verduidelik Howard, die neuroloog, aan hom die neurologiese meganismes en tegnieke wat gebruik sal word om sy geheue uit te wis. Hierdie letterlike aksie in die film dui op die wyse waarop die kykers of lesers van estetiese representasies tydens hulle toestand van betrokkenheid aan die metadiëgetiese werkinge van estetiese illusie (deur illusieverbrekende narratiewe meganismes) blootgestel word.

Een toneel in die besonder versterk die interpretasie van die film as selfbewuste kommentaar op die aard van estetiese illusie. Dit is ’n baie kort toneel by die geheue-uitwissingskliniek waar Howard ’n deur met die naamplaat “LAB” oopmaak. Hy stel Joel aan sy kollega Spam Fink voor. Spam is op die daardie oomblik besig om ’n pasiënt, ’n bejaarde vrou, te behandel deur ’n ou film op ’n skerm voor haar te projekteer. Sy is met elektriese drade gekoppel aan ’n groot neurologiese toestel wat bo haar kop gemonteer is terwyl sy kyk. Sy lag histeries terwyl sy na die film kyk; klaarblyklik ervaar sy betrokkenheid daarby. Hier word, vir ’n kort, oënskynlik onbenullige oomblik, estetiese illusie wat deur film in die besonder geproduseer word, gekorreleer met die geheue-uitwissingprosedure wat prominent in die film voorgestel word.

Video 6 (https://youtu.be/Bj1cj0XlKpE)

Ander ooreenkomste tussen die film en die konsep van estetiese illusie kan gesien word in die toneel waar Joel opdrag ontvang om al die voorwerpe wat hom aan Clementine herinner, na die kliniek te bring vir die geheue-uitwissingsprosedure. Die items word op ’n tafel geplaas en Joel word gevra om te dink aan hoe die voorwerpe hom aan hulle verhouding herinner. Terwyl hy aan hulle verhouding dink, kyk Howard en Spam na die breinaktiwiteit wat op die skerm vertoon word en sodoende word Joel en Clementine se verhouding in Joel se gedagtes gekarteer. Die film verwys hier na ’n kyker se behoefte aan verbeeldingsdeelname ten einde ’n illusionêre kwasi-ervaring (kykerbetrokkenheidervaring sonder motoriese aksie) te konstrueer. Spam herbevestig hierdie interpretasie wanneer hy vir Joel sê hulle sal ’n beter emosionele waarneming kan maak as hy op die herinnering fokus.

Die protagonis moet die verhaal se intradiëgetiese wêreld met sy verbeelding konstrueer voordat hy betrokkenheid by die storierealiteit kan ervaar. Dit stem ooreen met Burwick (1990:8) se begrip van “selfbepaalde realiteit”. Burwick (128) stel voor dat illusionêre betrokkenheid bloot ’n ander vorm van realiteit is wat deur die leser geskep word. Die wyse waarop die protagonis na willekeur tussen verskillende herinneringe kan beweeg soos hy dit gedurende die geheue-uitwissingsprosedure verbeel, korreleer ook met hierdie konsep. Dit illustreer ook die Lacaniaanse psigoanalitiese begrippe van die simboliese-werklike-imaginêre intrapsigiese ordes (Lacan 1949 [1999]:2) waarvolgens aangevoer word dat mense hulle verbeelding gebruik om al hulle realiteite te konstrueer, of dit die realiteit is wat binne of buite ’n representasie waargeneem word.

Die protagonis se letterlike bydrae tot die kartering van sy geheue-uitwissingsprosedure (of kykerbetrokkenheidervaring as ons die film as selfbewuste kommentaar op estetiese illusie interpreteer) skakel ook in by Wolf (2011) se idee van narratiewe analogieë en verhaalkartering. Verhaalkartering verwys na illusionêre werke se vermoë om analogieë van werklike lewenservarings te verskaf. Dit verwys ook na die feit dat die lewe dikwels volgens narratiewe patrone ervaar word. Die protagonis in Eternal sunshine of the spotless mind ervaar beide bogenoemde variasies van verbeeldingsdeelname: storierealiteit en objektiewe realiteit. Joel moet sy verbeelding gebruik om die storierealiteit te konstrueer en hy gebruik ook sy verbeelding om sy objektiewe realiteit in die film te beïnvloed. Dit word geïllustreer deur die feit dat die protagonis Clementine se woorde “Meet me at Montauk” onthou wat sy gedurende die geheue-uitwissingsprosedure vir hom gesê het.

Video 7 (https://youtu.be/72rOhaXRRVg)

Soos aan die begin van die film aangedui, is Montauk die eerste plek waarheen die protagonis gaan ná die geheue-uitwissingsprosedure (of kykerbetrokkenheidervaring), wat suggereer dat die protagonis se betrokkenheid gedurende die prosedure (sy storierealiteit) onbewustelik sy objektiewe realiteit (Joel se realiteit wanneer hy wakker is) beïnvloed. Dit versterk ook Kroeber (2006:46) se opvatting oor die kyker se verhoogde vermoë om moontlikhede te oorweeg ná ’n kykerbetrokkenheidervaring met ’n illusionêre representatiewe teks.

Die “opskorting van geloof” (Grodal 2006:7) en die daaropvolgende differensiasie tussen self en ander (“self/other differentiation”) (Currie 1995:145) van estetiese illusie word ook suggestief geïmpliseer in die toneel waar Joel vir die eerste keer besef dat hy nie meer realiteit ervaar nie. In die toneel sê Joel dat hy nie meer in sy eie verstand is nie. Hy beleef in wese ’n buiteliggaamlike ervaring en kyk in ongeloof na homself terwyl hy op ’n stoel in Lacuna sit met die neurologiese masjien aan sy kop gekoppel. Die buiteliggaamlike weergawe van Joel is stomgeslaan en ontsenu. Hy vra vir Howard, die neuroloog by die kliniek, of die prosedure reeds begin het. Howard reageer teenoor Joel deur rond te kyk in die kamer en te antwoord: “Yes, this looks about right” en praat dan weer met die ander weergawe van Joel wat in die stoel sit. Hierdie toneel verwys, as ons na die film as selfbewuste kommentaar op estetiese illusie kyk, na die kykerbetrokkenheidproses van die kyker en meer spesifiek na die heroriëntering van ’n kyker of leser binne die nuwe reëls van die storierealiteit.

Hierdie proses van heroriëntering is ’n belangrike vereiste vir die produksie van ’n kykerbetrokkenheidervaring wat in al die kognitiewe kykerbetrokkenheidmodelle in afdeling 2 bespreek is. Simulasieteorie stel voor dat kykers poog om vas te stel wat hoofkarakters in representasies dink, voel en begeer deur hul gemoedstoestand te simuleer. Kykers poog dus om die protagonis (of die representasie) se perspektief aan te neem deur van hulle eie psige gebruik te maak om die protagonis s’n onder sekere omstandighede te modelleer (Coplan 2009:104).

Video 8 (https://youtu.be/zp_stHvBifo)

In die PECMA-vloeimodel word aangevoer dat die illusie-ervaring van ons vereis om kognitief met ’n karakter te identifiseer, en dat kykers sodoende die karakter se doelwitte en belange aanneem (Grodal 2006:5). Hierdie heroriëntering kan omskryf word as simulasie, identifikasie of sielkundige deelname (Walton 1990:240), maar al hierdie kykerbetrokkenheidmodelle vereis dat die kykers tydens die vertoning die representatiewe wêreld en karakters intuïtief as realiteit moet aanvaar (kognitief, emosioneel en waarnemend). Hierdie verskynsel word weer eens letterlik gesimboliseer in die film omdat Howard, wat in ’n sekere sin die skepper is van Joel se illusie-ervaring, deur Joel gevra word wat die reëls van die nuwe storierealiteit waartoe hy toetree, is. Joel besoek Howard verskeie kere deur die loop van sy geheue-uitwissingsprosedure om sy advies te vra. Dit weerspieël die manier waarop ’n leser van ’n illusionêre teks moet staatmaak op, soos Gombrich (1960:169) dit stel, ’n geleide projeksie wat in die psige van die kyker plaasvind.

Volgens Gombrich is dit noodsaaklik vir die produksie van estetiese illusie dat die representasie die draaiboek vir die geleide projeksie bied. Daar word ’n beroep gedoen op kykers om as die denkbeeldige “regisseurs” op te tree deur gebruik te maak van die “draaiboek” tesame met hulle eie wêreldkennis en empatiese vermoë vir “projeksie” op hulle psigiese “skerm”. Met ander woorde, die noodsaaklike voorvereiste vir die produksie van ’n illusie-effek in ’n kyker is die kyker se afhanklikheid van die representasie se “draaiboek” vir ’n “geleide projeksie”. Hierdie aspek word letterlik deur Joel uitgebeeld in die film omdat hy voortdurend na Howard, die skepper van sy kykerbetrokkenheidervaring, terugkeer om die voorwaardes van die storierealiteit te spesifiseer.

Wat egter interessant is van die film, is dat Joel later uitvind dat hy beheer het oor die reëls wat in sy illusionêre storiewerklikheid van krag is. Hy leer hoe om sy herinneringe te gebruik om die geheue-uitwissingsprosedure te ontduik. Hy doen dit deur aan herinneringe te dink waarin Clementine nie teenwoordig is nie. Dit kan verwys na die feit dat sommige illusionêre tekste, veral in alternatiewevertelmodusse, meer imaginêre betrokkenheid van die kyker vereis om ’n kykerbetrokkenheideffek te skep. Dus word van die kyker vereis om anders teenoor die estetiese representasie te reageer. Kykers moet imaginêr van die “kaart” af gaan om die klassieke Hollywood-vertelmodus se narratologiese betrokkenheidstrategieë te negeer gedurende hierdie kwasi-ervaring om sodoende by te dra tot die betekenis van die representatiewe teks.

Video 9 (https://youtu.be/s7PiH_FbnBU)

’n Verdere faset van estetiese illusie, naamlik die feit dat illusionêre werke altyd oor ’n referensiële dimensie (Wolf 2011) beskik, word in die film uitgebeeld. Dit kan gesien word in die wyse waarop die twee hoofkarakters, Joel en Clementine, voortdurend dieselfde plekke waar hulle al voorheen was (in die intradiëgeties objektiewe realiteit), herverken. Dit beeld weer heel letterlik uit dat ’n illusionêre storiewerklikheid net deur ’n kultureel-verworwe bewustheid en ervaring van die realiteit geskep kan word (Wolf 2011). Die feit dat die protagonis vorige herinneringe op herhalende punte van die geheue-uitwissingsprosedure herleef, verwys weer direk na die feit dat illusionêre kwasi-ervarings formele analogieë tot die strukture en funksies van lewenswerklike ervarings verskaf (Wolf 2011). Dit stem ook ooreen met Bordwell en Thompson (2004) se opvattings dat die waarneming van ’n film se intradiëgetiese inhoud gekombineer word met ekstradiëgetiese elemente om die filmwêreld te konstrueer.

Daarbenewens verwys die film se geheue-uitwissingsprosedure na die feit dat Aristoteles se begrip katarsis hom tot ’n illusie-ervaring leen (Wolf 2011). Dit kan gesien word in Joel se motivering om die prosedure te ondergaan, naamlik om die hartseer en emosionele pyn wat sy verhouding met Clementine vir hom veroorsaak het, uit sy geheue te verwyder. Die Merriam Webster Dictionary (2012) definieer catharsis as “the purification or purgation of the emotions (typically pity and fear) primarily through art”. Dus verteenwoordig die protagonis se geheue-uitwissingsprosedure (sy illusionêre kwasi-ervaring) katarsis op ’n letterlike en direkte wyse, omdat hy sy eie betrokkenheid bewerkstellig met die einddoel in gedagte. Die feit dat Joel betrokkenheid vir sy eie doeleindes gebruik, verwys ook na soortgelyke opvattings in ander kykerbetrokkenheidmodelle, naamlik dat estetiese illusie die verwesenliking van latente begeertes fasiliteer deur verhoogde emosies gedurende ’n kykerbetrokkenheidervaring (Felsi 2008:58). Dit word in die film gesuggereer nie net deur die verwesenliking van Joel se begeerte om die pyn van die verhouding uit sy lewe te verwyder nie, maar ook deurdat hy die geleentheid gebied word om terug te gaan na al sy herinneringe om alles wat tussen hom en Clementine ongesê gelaat is, onder die loep te neem.

Dit sou van pas wees om op hierdie punt iets oor illusionêre geheueskepping en derealisering te sê. As ons kyk na die gebruik van geheue en verbeelding in die film as simbool van ’n illusionêre representasie, kan ons ook argumenteer dat die gebruik van tyd en ruimte in die film ’n metafoor vir estetiese illusie is. Dit kan aangevoer word juis omdat kykerbetrokkenheid veral tyd en ruimte verontagsaam – jy kan betrokkenheid ervaar by ’n storie wat in ’n totaal ander tydperk en ruimte afspeel. In wese kan enige persoon wat ’n herinnering herbeleef, ’n nuwe geheue skep. Dit word in die film geïllustreer deur die protagonis wat dwarsdeur die geheue-uitwissingsprosedure ou herinneringe herleef met ’n nuwe bewustheid van die herinnering se historiese uitkoms, asook ’n nuwe gedragsbenadering tot ou herinneringe.

Saam met die geheue-uitwissingsprosedure is daar dus ook geheueskepping, wat myns insiens die dominante fokus van die film is. Dit kan gesien word in die wyse waarop die protagonis Clementine se woorde: “Meet me at Montauk” onthou. As ons kyk na die film as selfbewuste kommentaar op estetiese illusie, illustreer dit die wyse waarop illusie-ervarings kykers bewus maak van nuwe maniere waarop hulle hul eie objektiewe realiteit kan benader. In ’n sekere sin word ’n herinnering geskep waardeur ons bewus raak van nuwe gedragsmoontlikhede.

Video 10 (https://youtu.be/jx2bpXy8loY)

Interessant genoeg gaan een van die mees diepsinnige vrae wat deur die film ondersoek word, dikwels ongesiens by kykers verby en word dit onopgelos gelaat aan die einde. Dit is die feit dat Clementine ook onbewustelik geweet het wanneer om Joel by Montauk te ontmoet (die dag na sy vir hom in sy illusionêre gedagtelewe gesê het om haar daar te ontmoet). Dit is asof die film intrigerend suggereer dat, soos Howard sê, die “emotional core of our memories” (of in hierdie geval ons illusionêre ervarings) nie net in een persoon se gedagtes opgeneem word nie, maar op een of ander manier ’n kollektiewe bewussyn word tussen die mense wat daaraan verbind is.

As ons die film so interpreteer, sal dit beteken dat alle kykers van illusionêre tekste geheueskeppers is wat, deur kykerbetrokkenheid, ’n middel skep om ’n tipe katarsis-ewewig in die hede te herstel deur middel van die “wish-fulfilment of latent desires” (Felsi 2008:58) in die verlede. Dit kan egter ook so geïnterpreteer word dat die skeppers van die film kommentaar lewer op die gevare van die belewing van veelvuldige realiteite tydens kykerbetrokkenheid deur die uitbeelding van die protagonis se wêreld as ’n ruimte wat voortdurend op homself inkalwe. Hierdie chaotiese, wisselvallige en verganende wêreld van die protagonis kan suggereer dat kykers alte gou onbewus raak van die verskil tussen outentieke realiteit en illusionêre realiteit. Om die woorde aan te haal wat die tegnici in die film gebruik: die kykers “go off the map”; met ander woorde, hulle beweeg deur middel van illusionêre ervarings verby hulle objektiewe realiteit.

Video 11 (https://youtu.be/5Hp5dW2RwHE)

Daarbenewens kan hierdie verganende wêreld van die protagonis, asook die titel van die film, suggereer dat kykers uiteraard ook ’n vleklose (“spotless”) geheue sal bekom in die sin dat hulle ’n gebrek aan vermoë sal hê om te onderskei as gevolg van ’n gebrek aan gebalanseerde persepsie. Hierdie aanname word gebaseer op die feit dat die “spotless mind” waarna in die film verwys word, ’n aanhaling is uit ’n gedig van Alexander Pope, “Eloisa to Abelard”, wat gerig is op ’n “blameless vestal” wat nog nie haar onskuld verloor het nie. Hierdie onervarenheid veroorsaak dat sy nie in staat is om te onderskei tussen reinheid en wêreldlikheid nie; op dieselfde basis kan dit geïnterpreteer word as kommentaar op ’n latere onvermoë om tussen die werklikheid en kwasi-ervarings te onderskei. Die geheue sou vlekloos wees omdat dit nie in staat is om fyn genuanseerde verskille tussen reële ervaring en illusionêre kwasi-ervaring te onderskei nie. Dit sluit aan by die begrip derealisering, wat, soos reeds genoem is, ’n sielkundige afwyking is wat ’n mens se subjektiewe ervaring of persepsie van die uiterlike wêreld verander en onwerklik laat voel.

Video 12 (https://youtu.be/4wfAtuq3Ekw)

3.4 Eternal sunshine of the spotless mind en psigoanalise

Die finale oomblik in die film, waar Joel en Clementine se laaste aksies by Montauk se strand twee keer herhaal word, is betekenisvol as ons na die intrige in sy geheel kyk. Eerstens is dit die enigste toneel in die film wat nie die oorsaaklikheid van die verhaal ondersteun nie, omdat dit uit die herhaling van die aksies blyk dat dit heeltemal ongemotiveerd is. Om die skeppers se redenasie agter hierdie verteltegniek bloot te lê, moet ons die ligging van die toneel oorweeg. Montauk is waar Joel en Clementine mekaar vir die eerste keer ontmoet het; dit is ook die plek waar hulle mekaar ná Joel se geheue-uitwissingsprosedure weer ontmoet; en verder verskyn Montauk se strand ook talle kere tydens Joel se geheue-uitwissingsprosedure.

As gevolg van die chronologies ambivalente aard van die toneel en die herhaling van Montauk-strand as die ligging, nie net van Joel se verlede en hede nie, maar ook van sy gedagtelewe, kan dit so geïnterpreteer word dat die finale toneel ’n kruispunt word van al die protagonis se veelvuldige realiteite. Sodoende oorvleuel die protagonis se verledetyd-self met sy huidige self en sy gedagtelewe. Dit word één as gevolg van die semantiese en chronologiese ambivalensie van die toneel. Gevolglik, omdat al hierdie realiteite (wat onderskeidelik óf op werklike ervaring óf op illusionêre ervaring gebaseer word) oorvleuel, kan die kyker nie onderskei of hierdie laaste oomblik in die film deur die protagonis gedroom, gedink of beleef word nie. Dit is waar die Lacaniaanse begrip van die “imaginêre orde” (1949 [1999]:2) relevant word, omdat Lacan glo dat die werklike onsigbaar is (aangehaal in Loos 2002) en dat ons ons verbeelding gebruik om elke deel van ons eie realiteite te konstrueer. Ons gebruik ons verbeelding om álle realiteite te interpreteer, nie net illusionêre realiteite nie.

Video 13 (https://youtu.be/KM5nNXZTUf8)

Gevolglik maak dit nie saak watter tipes realiteite aan die einde van die film met mekaar oorvleuel nie, omdat alle ervarings (of hulle drome, verbeelding, die werklike lewe, die verlede, die hede of die toekoms is) imaginêre werklikheid verteenwoordig. Daarom geld dat as ’n persoon dit kan verbeel, dit sy realiteit is. Al hierdie realiteite word huidig en reëel in een oomblik aan die einde van die film, bloot omdat die protagonis dit kan verbeel. Verlede, hede, droom, illusie-ervaring en die lewenswerklike ervarings word almal saamgevoeg tot die protagonis se gesamentlike realiteit. Die film lewer sodoende sosiale kommentaar op die komplekse aard van die menslike toestand en die krag van verbeelding. En dit word alles teweeggebring deur die mens se vermoë om selfbewus en selfreflekterend te wees (die een ding wat ons van alle ander spesies onderskei).

3.5 Primêre temas en uniekhede van Eternal sunshine of the spotless mind

By nabetragting van die film se intrigestruktuur is dit duidelik dat, selfs al was dit nie vooropgestel tydens die konsepsie en skepping van die film om kommentaar op die aard van estetiese illusie te lewer nie, die film se narratiewe elemente nietemin die meganismes en die funksies van estetiese illusie illustreer en weerspieël.

Die idee van geheueskepping, in teenstelling met geheue-uitwissing, is, soos reeds bespreek, een van die primêre temas in die film. Hierdie idee korreleer direk met Kroeber (2006:47) se begrip van “belief creation” (terwyl kykers betrokkenheid beleef), want in wese, tydens elke kykerbetrokkenheidervaring, skep kykers nog ’n moontlike geloofstelsel waarmee hulle hul eie realiteit kan waarneem. Op ’n soortgelyke wyse korreleer die idee van geheueskepping ook met Wolf (2011) se idee van narratiewe analogieë wat geskep word deur kykerbetrokkenheidervarings, waar die lesers of kykers deur illusionêre kwasi-ervarings hulle vermoë versterk om nuwe moontlikhede in realiteit te oorweeg. Al hierdie idees van geheue- of moontlikheidskepping word treffend geïllustreer deur wat stellig die belangrikste spreekbeurt in die film is: “Meet me at Montauk.” Hierdie sin omvat nie net die effek en funksie van estetiese illusie nie, maar ook die moontlikhede van ’n verhoogde kykerbetrokkenheidervaring.

Wat Eternal sunshine of the spotless mind ’n fassinerende film maak, is die feit dat dit ’n onvanpaste en onlogiese volgorde van gebeure binne ’n realistiese referensiële dimensie (Wolf 2011) ondersoek (bedoelende daar word erken dat die illusionêre representasie inderdaad in die werklike wêreld plaasgevind het). Die kombinasie van die absurditeit van die intrige en sy lewenswerklike referente kulmineer in ’n tipe bewussynstroomagtige (James 1890:243) visuele styl wat betrokkenheid in die kyker bewerkstellig. Trouens, dit is baie interessant om die film te oorweeg as ’n visuele eksperiment gebaseer op die 19de-eeuse realistiese roman se bewussynstroomverteltegniek. Die protagonis se vermoë om na willekeur tussen plekke en gebeure te beweeg bloot deur dit in die geheue te herroep, sou noukeurig beplan en vervaardig moes gewees het, omdat lang skote moeiteloos en foutloos tussen verskillende plekke en gebeure beweeg.

Al die bogenoemde illusieverbrekende verteltegnieke maak, op ’n teenwerkende wyse, van die film ’n hoogs illusionêre teks, omdat die bewussynstroomagtige visuele styl so nou verband hou met kykers se eie gedagtes. Op hierdie manier word die film ’n suksesvolle illusionêre representasie, omdat die tonele op so ’n akkurate manier formele analogieë aan die strukture en funksies van werklike-lewe-ervaringe verskaf (Wolf 2011).

 

4. Die “realiteit agter die teks” en die “leesbare film” as narratiewe benadering en verteltegniek

4.1 Inleidend

In hierdie afdeling word twee begrippe, die realiteit agter die teks en die leesbare film, bespreek wat dien as ’n samevattende voorstel ten opsigte van die primêre navorsingsvraag en -subvraag wat hierdie ondersoek gerig het, naamlik: Op watter wyses word kykerbetrokkenheid geskep en wat is die funksie van estetiese illusie in die film Eternal sunshine of the spotless mind (2004)? Dit rig ook die subvraag, aangesien ek ’n draaiboekskrywer is: Watter narratiewe benaderings en verteltegnieke dra by tot die estetiese illusie wat deur ’n film in die kyker opgewek word?

4.2 Die realiteit agter die teks

Hierdie afdeling verwys na en brei uit op een van Wolf (1990:290) se opmerkings wat al die tersaaklike kwessies in hierdie ondersoek omvat. Dit is ’n opmerking wat verduidelik hoekom illusieverbrekende narratiewe steeds illusieskeppend kan wees. Hy voer aan dat daar, ten spyte van die onsamehangendheid van illusieverbrekende verhale, steeds oorblyfsels van ’n storie is wat dalk as die transkripsie van die “realiteit agter die teks” (290) waargeneem kan word en wat tot ’n gedeeltelike rekonstruering van die illusie kan lei (290). Hiermee suggereer Wolf dat die kyker, ten spyte van illusieverbrekende verteltegnieke, steeds inherent verstaan dat daar ’n “realiteit agter die teks” is wat die primêre betekenis (sigwaardebetekenis) in ’n illusionêre representasie omverwerp. Alhoewel Wolf hier spesifiek na illusionêre tekste in literatuur verwys, is hierdie realiteit agter die teks ook op baie films van toepassing. In abstrakte films word dit hoofsaaklik deur simboliek bewerkstellig. In hoofstroomfilms word dit hoofsaaklik deur realisme en deursigtigheid bewerkstellig. Veral kykers van films waarin van alternatiewevertelmodusse gebruik gemaak word, is gewoond daaraan om films te “lees” (wat beteken hulle hanteer wat aan hulle voorgestel word as arbitrêre simbole en sodoende begin hulle die betekenis van die teks of die realiteit agter die teks te soek).

Daar is wel maniere om die effekte van alternatiewevertelmodusse binne ’n meer konvensionele vertelmodus te bereik, om dit sodoende meer toeganklik vir kykers te maak wat nie daaraan gewoond is om films te “lees” nie. Eternal sunshine of the spotless mind val in hierdie kategorie (saam met soortgelyke films soos La jetée (1962), Inception (2011) en Being John Malkovich (1999)), omdat dit eienskappe van beide die klassieke Hollywood-vertelmodus en die alternatiewevertelmodusse inkorporeer wat die kyker deur middel van prikkeling, nuuskierigheid en spanning (Bordwell en Thompson 2004:90) tot betrokkenheid lei. Terselfdertyd word kykers egter ook aan ’n paar meer abstrakte verhaalkonvensies blootgestel. Dit is waar die gebruik van verbeelding op die voorgrond kom. Soos Kroeber (2006:45) vasgestel het, ontlok en verg literatuur baie meer verbeeldingsdeelname as gevolg van die aard van die literêre medium. Nietemin argumenteer ek dat alternatiewevertelmodusfilms ’n manier gevind het om weg te beweeg van blote vermaak of genotvolle (47) doelwitte en gevolglik veel meer verbeeldingsdeelname vereis en ontlok.

Vir dekades is lesers blootgestel aan die modernistiese en postmodernistiese literêre bewegings wat die vernietiging van kontinuïteit en samehang in hulle verhale meegebring het (Wolf 1990:290). Hierdie “radical loss of transparency” (291) is mettertyd op alternatiewevertelmodusfilms toegepas. Dus het ons as filmkykers ontwikkel om te doen wat ons al vir dekades lank as lesers doen: ons soek na en ervaar die realiteit agter die teks, wat dalk betrekking op die persoonlike lewe en lewensuitkyk van die regisseur of skrywer doen. ’n Voorbeeld hiervan is die vervaardigers se besluit om die herhalende aksies van die hoofkarakters aan die einde van Eternal sunshine of the spotless mind in te sluit. Dit is moontlik dat hierdie insluiting die skeppers se bedoeling met die film onthul, omdat dit die hooftema van die film konkretiseer, naamlik dat mense dieselfde, voortdurende, sikliese en gewoontegedrewe vorme van herhalende gedrag uitvoer wanneer dit kom by ’n emosie so sterk soos romantiese liefde.

Dit kom voor asof die vervaardigers suggereer dat geheue in hierdie gevalle uitgedien en oneffektief is wat betref die skep van ’n ander gedragsuitkoms. Die “realiteit agter die teks” is bloot ’n konkrete idee wat óf ’n verduidelikende, óf ’n tematiese óf ’n beklemtonende verhouding tot die primêre narratief moet besit (Genette 1972:232–4). Dit bevat ook die bykomende moontlikheid om ons selfbewustheid (“self-consciousness”) (Kroeber 2006:47) te verhoog. Daar is ’n begeerte om sulke films te vervaardig as gevolg van dié tipe film se ontwikkelingseienskappe – beide Kroeber (2006:47) en Burwick (1990:8) beklemtoon die verhoging van selfbewustheid deur illusionêre betrokkenheid.

Deur hierdie soort films te vervaardig en deur betrokkenheid daarmee te ervaar, word ’n groter mate van selfbewustheid bereik, omdat die kyker op soek is na ’n narratief wat eg is, in die sin dat die narratief vergelykbaar moet wees met die kyker en die kyker se omgewing in die samelewing – dit is wat Wolf (2011) “narrative analogies” noem: verhale wat met lewenswerklike verhale of leefwyses ooreenstem. Kykers is nie meer tevrede met bloot ’n sigwaardevergelyking tussen die illusionêre teks en die realiteit nie; hulle is op soek na die oorsaak agter die verhaal – die kernoorsaak vir hierdie narratief se bestaan.

Daar word van kykers vereis om na betekenis te soek wanneer hulle betrokkenheid ervaar by ’n arbitrêre (abstrakte) simbool (wat aan hulle in die film deurgegee word). Sodoende “lees” hulle die film en deur dit te “lees” raak die kykers op ’n natuurlike wyse meer betrokke by die illusieteks: “[There is] no distance created because it is in the reader’s mind” (Kroeber 2006:45). Hierdie soort films daag kykers uit om ’n groter selfbewustheid en ’n bewustheid van hulle sosiale en kulturele milieu na te jaag en te bekom.

4.3 Narratiewe voorwaardes vir ’n “leesbare film”

Ter opsomming van hierdie ondersoek kan dit gestel word dat die volgende elemente as algemene narratiewe voorwaardes vir die produsering van ’n “leesbare film” kwalifiseer. Eerstens, vir ’n film om “leesbaar” te wees, moet daar ’n realiteit agter die teks wees. Dit is dikwels die geval met alternatiewevertelmodusfilms wat die kyker aan ’n paar meer abstrakte verhaalkonvensies blootstel. ’n Ander voorwaarde is dat die film die kyker se verbeeldingsdeelname moet inspan.

’n Leesbare film se illusieverbrekende verteltegnieke moet ook óf ’n verduidelikende, óf ’n tematiese óf ’n beklemtonende verhouding tot die primêre narratief besit en moet ook die potensiaal besit om die kyker se selfbewustheid te verhoog. Die narratief van ’n leesbare film, hetsy dit lineêr of abstrak is, moet met lewenswerklike narratiewe of leefwyses ooreenstem. Dit hou verband met die narratiewe konsep van vertelbaarheid, wat verwys na die teks se vermoë om persoonlike belangstelling op te wek. Hierdie persoonlike belangstelling word verwek wanneer die verhaal met die “stimulus in the social context” (Labov en Waletzky 1967:13) verbind word. Dus: om leesbaar te wees, moet die film bydra tot en afkomstig wees uit ’n tersaaklike sosiale konteks.

Op grond van die voorgaande is dit duidelik dat Eternal sunshine of the spotless mind ’nuitstekende voorbeeld van ’n leesbare film is, omdat dit soveel alternatiewevertelmoduskonvensies insluit ten einde die kyker se selfbewustheid te verhoog. Vir die doeleindes van hierdie ondersoek is die film ’n besonder gepaste keuse om krities te ontleed juis omdat dit soveel klem lê op elemente van estetiese illusie soos selfbewustheid, verbeeldingsdeelname en die realiteit agter die teks. Dus pas die film in by my oorkoepelende gevolgtrekking, naamlik dat ’n gedenkwaardige film aan die narratiewe voorwaardes van ’n leesbare film sal voldoen en dat die leesbaarheid daarvan reeds by die draaiboekskrywer se pen begin.

 

5. Ten slotte

Die volgende bevindinge is in hierdie ondersoek gemaak: kykerbetrokkenheid word op verskillende wyses in visuele en verbale estetiese illusie opgewek. Elkeen van hierdie illusievorme gee dus aanleiding tot verskillende tipes estetiese illusie in die leser of kyker van ’n illusionêre representasie. Daar is meer verskille as ooreenkomste tussen visuele en verbale estetiese illusie, veral met betrekking tot sintuiglike indrukke en die aktivering van verskillende kognitiewe en perseptuele stelsels. Tog, ten spyte van die verskille, word verbeeldingsdeelname in beide illusievorme vereis om betrokkenheid te bewerkstellig. ’n Belangrike bevinding hier is dat alternatiewevertelmodusfilms ook soos literatuur kan kommunikeer deur middel van arbitrêre simbole.

Daarom is die verbale en visuele verteltegnieke wat bestudeer is aan die hand van illusieprototipes soos alternatiewevertelmodusfilms, klassieke Hollywood-vertelmodusfilms, 19de-eeuse realistiese romans en modernistiese romans, eerstens illusionêr (bowendien uiters illusionêr omdat dit van uitsonderlike illusieprototipes afkomstig is) en tweedens tegnieke wat ’n eiesoortige estetiese illusie in die leser of kyker skep. Dit is ook belangrik om te beklemtoon dat alhoewel hierdie verteltegnieke soms illusieverbrekend is, dit steeds ’n teenwerkende kykerbetrokkenheideffek bewerkstellig.

Myns insiens verskil die vertelmodusse se betrokkendheidservaringe hoofsaaklik op ’n kognitiewe en perseptuele vlak. ’n Ander tipe identifikasie en sielkundige deelname word in die kyker opgewek wat eie is aan die spesifieke vertelmodus. Omdat alternatiewevertelmodusfilms en modernistiese romans van die kyker se verbeelding vereis om die betekenis van die representasie te konstrueer, bied hierdie vertelmodusse ’n meer subjektiewe (die betekenis van die representasie verskil van individu tot individu) en sterk psigiese identifikasie met die illusionêre teks. Die kykerbetrokkenheidervaring wat hierdie tekste verskaf, is daarom dikwels meer intens en skep ’n dieper, meer self-bewuste en teenwerkende, betrokkenheidervaring.

Omdat klassieke Hollywood-vertelmodusfilms en 19de-eeuse realistiese romans se omvang van kennis rakende die storie breed en onbeperk is en die intrigekronologie en oorsaaklikheidsketting dikwels lineêr is, bied hierdie vertelmodus ’n meer objektiewe, self-onbewuste en betekenisgereguleerde kykerbetrokkenheidervaring. Dus verskaf hierdie vertelmodus illusie deur so min as moontlik inspanning van die kyker te vereis. Nie-indringende storie-inligting is die dryfkrag agter die illusie-ervaring. Hoe meer georden hierdie storierealiteit voorkom en gesinkroniseerd dit uitgebeeld word, hoe meer krag voer die representasie uit op die kyker of leser met betrekking tot estetiese illusie. Dus is klassieke Hollywood-vertelmodusfilms en 19de-eeuse realistiese romans geensins minder illusionêr as alternatiewevertelmodusfilms en modernistiese romans nie; die eersgenoemde vertelmodus verskaf bloot ’n ander kyk- of leeservaring. Draaiboekskrywers, en storievertellers oor die algemeen, sal baat vind by die noukeurige bestudering van die wyses waarop hierdie verskillende vertelmodusse verteltegnieke inkorporeer om verskillende tipes estetiese illusie te bewerkstellig.

Die tipe estetiese illusie wat ’n skrywer wil opwek, lê die grondslag vir alle ander besluite wat in verband met die skepping van ’n representasie geneem moet word. Alle skeppingsfaktore verwys terug na hierdie kwessie, omdat dit die eindpunt verteenwoordig. Daarom beaam ek dat die opwekking van estetiese illusie nie ’n eienskap of nagevolg is wat vanselfsprekend of toevallig deel vorm van die illusionêre teks nie. Die kwessie van estetiese illusie moet deurgaans gedurende die skryfproses ’n motivering en ’n doelstelling vir die skrywer wees.

Tog is dit belangrik om by te voeg dat hierdie vertelmodusse, alhoewel hulle vir die doeleindes van hierdie artikel gekompartementaliseer word en in teenstelling met mekaar geplaas word, veranderlik is, soos O’Connell (2010:142) aandui:

Narrative is a structural construct in constant flux, either through evolutionary, innovative and experimental techniques or in a more nuanced fashion of shifting basic terms […] [T]he transgression that is the alternative, in turn, becomes mainstream once it is conventionalised through use.

Volgens die Lacaniaanse begrip van die “imaginêre orde” word verbeelding gebruik om alle realiteite te skep, hetsy dit reële, fiktiewe, objektiewe of psigiese realiteite is (Loos 2002). Hierdie bevinding is ook uiters belangrik vir storievertellers om in ag te neem met betrekking tot illusieskepping asook die konstruering van die representasie. Verbeelding word altyd gebruik om die storie-realiteit te konstrueer, maar die mate van verbeelding wat vereis word, verskil tussen vertelmodusse.

Daar is ook in hierdie ondersoek bevind dat kykerbetrokkenheid gedragsmoontlikhede skep omdat die grens tussen realiteit en bemiddelde realiteit vervaag tot die punt van uitwissing (Zweig 2009). Daarbenewens neem bemiddelde realiteit met tegnologiese ontwikkeling teen ’n hoë en versnellende tempo toe. Die oorsaak van toenemende dissosiatiewe sielkundige afwykings word gekoppel aan moderne leefstyle van bemiddelde realiteit (Zweig 2009). Die moderne medialandskap gee aanleiding tot derealisering (Simeon en Abugel 2006:18) of vervaagde realiteit, wat beteken dat mense mettertyd nie hulle verbeeldingsvermoë tot net bemiddelde ervarings kan beperk nie. Die newe-effekte hiervan is ’n gevoel van verwyderdheid en hiperselfbewustheid (Simeon en Abugel 2006:18). Alhoewel hierdie artikel hoofsaaklik op die narratiewe funksies van estetiese illusie fokus, is verdere navorsing aangaande die verwantskap tussen estetiese illusie en derealisering as sielkundige afwyking noodsaaklik. Kykerbetrokkenheid het beide positiewe en negatiewe gevolge, daarom moet gevallestudies onderneem word om die newe-effekte noukeurig waar te neem en te ontleed.

 

Bibliografie

Anderson, J.D. 1996. The reality of illusion: An ecological approach to cognitive film theory. Carbondale: Southern Illinois University Press.

Baroni, R. 2011. Tellability. In Hühn e.a. (reds.) 2011.

Baudrillard, J. 2005. The conspiracy of art. New York: Semiotext.

Bordwell, D. en K. Thompson. 2004. Film art. 7de uitgawe. New York: McGraw-Hill.

Burwick, F. 1990. The grotesque: illusion vs. delusion. In Burwick en Pape (reds.) 1990.

Burwick, F. en W. Pape (reds.). 1990. Aesthetic illusion: Historical and theoretical approaches. New York: De Gruyter.

Cho, T. 2014. A study of pypernarrative in fiction film: Alternative narrative in American film (1989−2012) Ongepubliseerde M-verhandeling. Bekom vanuit die databank van University of Texas at Austin (toetreding (accession) no. 2014-10-14T17:44:08Z). https://repositories.lib.utexas.edu/handle/2152/26551?show=full (29 Mei 2016 geraadpleeg).

Cohen, A.J. 2001. Music as a source of emotion in film. In Juslin en Sloboda (reds.) 2001.

Coleridge, S.T. 1817. Biographia literaria, Deel 2. Londen:Dent.

Coplan, A. 2009. Empathy and character engagement. In Livingstone en Plantinga (reds.) 2009.

Currie, G. 1995. Image and mind: Film philosophy and cognitive science. Cambridge: Cambridge University Press

De Saussure, F. 1966. Course in general linguistics. New York: McGraw-Hill.

Derrida, J. 1999 [1982]. Différance. In Rivkin en Ryan (reds.) 1999.

Felsi, R. 2008. Uses of literature. Malden: Blackwell.

Fludernik, M. 1996. Towards a “natural” narratology. Londen: Routledge.

—. 2003. Scene shift, metalepsis, and the metaleptic mode. Style, 37(1):382–400.

Genette, G. 1972. Narrative discourse: An essay in method. Ithaca: Cornell University Press.

Gerrig, R.J. 1993. Experiencing narrative worlds: On the psychological activities of reading. New Haven: Yale University Press.

Gombrich, E.H. 1960. Art and illusion: A study in the psychology of pictorial representation. Oxford: Phaidon.

Grodal, T. 1997. Moving pictures: A new theory of genres, feelings, and cognition. Oxford: Oxford University Press.

—. 2006. The PECMA flow: A general model of visual aesthetics. Film Studies: An International Review, 8(1):1–11.

—. 2009. Torben Grodal on his book Embodied visions. http://rorotoko.com/interview/20090821_grodal_torben_embodied_visions_evolution_emotions_culture_film (1 Oktober 2012 geraadpleeg).

Hühn, P. e.a. (reds.). The living handbook of narratology. Hamburg: Hamburg University Press. hup.sub.uni-hamburg.de/lhn/index.php?title=Tellability&oldid=1563

(17 Augustus 2012 geraadpleeg).

James, W. 1890. The principles of psychology. Cambridge: Harvard University Press.

Juslin, P.N. en J.A. Sloboda (reds.). 2001. Music and emotion:Theory and research. Oxford: Oxford University Press.

Kroeber, K. 2006. Make believe in film and fiction. New York: Macmillan.

Labov, W. en J. Waletzky. 1967. Narrative analysis: Oral versions of personal experience. Seattle: Washington University Press.

Lacan, J. 1956. The language of the self. Baltimore: Johns Hopkins University Press.

—. 1977. Ecrits, A selection. Vertaal deur A. Sheridan. New York: W. W. Norton.

—. 1988. The seminar of Jacques Lacan Book II: The ego in Freud’s theory and in the technique of psychoanalysis, 1954–1955. Vertaal deur S. Tomaselli, notas deur J. Forrester. New York: W. W. Norton.

—. 1994. The four fundamental concepts of psycho-analysis. Londen: Penguin.

—. 1949 [1999]. The mirror stage as formative of the function of the I as revealed in psychoanalytic experience. In Rivkin en Ryan (reds.) 1999.

Livingstone, P. en C. Plantinga (reds.) 2002. The Routledge companion to philosophy and film. New York: Routledge.

Loos, A. 2002. Symbolic, real, imaginary. http://csmt.uchicago.edu/glossary2004/symbolicrealimaginary.htm. (31 Augustus 2012 geraadpleeg).

Luckhurst, M. 2006. Dramaturgy: A revolution in theatre. Cambridge: Cambridge University Press.

Macey, D. 1994. Introduction. In Lacan 1994.

Mayer, O. 2010. Chris Marker. Film-Philosophy, 14(1):395–400.

McHale, B. 1987. Postmodernist fiction. Londen: Methuen.

Merriam Webster. 2012. Merriam-Webster.com Dictionary. http://www.merriam-webster.com/dictionary/catharsis (31 Augustus 2012 geraadpleeg).

O’Connell, D. 2010. New Irish storytellers: Narrative strategies in film. Chicago: Intellect Ltd.

Sheridan, A. 1977. Translator’s note. In Lacan 1977.

Pape, W. en F. Burwick. 1990. Aesthetic illusion. In Burnick en Pape (reds.) 1990.

Pier, J. 2011. Metalepsis. In Hühn e.a. (reds.) 2011.

Plantinga, C. 2009. Emotion and affect. In Livingstone en Plantinga (reds.) 2009.

Rivkin, J. en N. Ryan (reds.). 1999. Literary theory: An anthology. New Jersey: Wiley-Blackwell.

Rushton, R. en G. Bettinson. 2010. What is film theory? New York: McGraw-Hill.

Ryan, M. 1991. Possible worlds, artificial intelligence and narrative theory. Bloomington: Indiana University Press.

—. 2001. Narrative as virtual reality: Immersion and interactivity in literature and electronic media. Baltimore: Johns Hopkins University Press.

Schaeffer, J. 1999. Pourquoi la fiction? Paris: Seuil.

Shklovsky, V. 1999 [1917]. Art as technique. In Rivkin en Ryan (reds.) 1999.

Simeon, D. en J. Abugel. 2006. Feeling unreal: Depersonalization disorder and the loss of the self. Oxford: Oxford University Press.

Walton, K.L. 1990. Mimesis as make-believe: On the foundations of the representational arts. Cambridge: Harvard University Press.

Wolf, W. 1990. Illusion and breaking illusion in twentieth-century fiction. In Burwick en Pape (reds.) 1990.

—. 1993. Ästhetische Illusion und Illusionsdurchbrechung in der Erzählkunst. Theorie und Geschichte mit Schwerpunkt auf englischem illusionsstörenden Erzählen. Tübingen: Niemeyer.

—. 2011. Illusion (Aesthetic). In Hühn e.a. (reds.) 2011.

Zweig, D. 2009. Fiction depersonalization syndrome. http://fictiondepersonalizationsyndrome.com/Fiction_Depersonalization_Syndrome/About.html (24 September 2012 geraadpleeg).

 

Filmografie

Regisseurs en films; al die films wat hier genoem word, is DVD-uitgawes.

Allen, W. 2012. To Rome with love. VSA en Italië: Gravier Productions en Perdido Production.

Antonioni, M. 1975. The passenger. Italië, Spanje en Frankryk: Compagnia Cinematografica Champion.

Carruth, S. 2004. Primer. VSA: StudioCanal.

Godard, J. 1965. Pierrot le fou. Frankryk: Films Georges de Beauregard.

Gondry, M. 1994. Eternal sunshine of the spotless mind. VSA: Focus Features.

Griffith, D.W. 1915. The birth of a nation. VSA: Image Entertainment.

Hawks, H. 1946. The big sleep. VSA: Warner Bros.

Hitchcock, A. 1959. North by northwest. VSA: Metro-Goldwyn-Mayer.

Kelly, J.R. 2001. Donny Darko. VSA: Flower Films.

Kubrick, S. 1956. The killing. VSA: Harris-Kubrick Pictures Corporation.

Lynch, D.K. 1986. Blue velvet. VSA: De Laurentiis Entertainment Group.

Miller, G. 1981. The road warrior. Australië: Kennedy Miller Productions.

Nolan, J.J.C. 2000. Memento. VSA: Summit Entertainment & Team Todd.

Resnais, A. 1961. Last year at Marienbad. Frankryk en Italië: Cocinor.

Truffaut, F. 1962. Jules and Jim. Frankryk: Les Films du Carrosse.

Von Trier, L. 2003. Dogville. Denemarke: Canal+ & France 3 Cinéma.

Wiene, R. 1920. The cabinet of Dr. Caligari. Duitsland: Decla-Bioscop.

 

Eindnota

1 Tensy anders vermeld is alle bladsyverwysings in hierdie onderafdeling na Kroeber (2006). Hierdie verwysingsmetode word ook elders gebruik waar van toepassing.

The post Estetiese illusie en die wyses waarop kykerbetrokkenheid in ’n film geskep kan word, met verwysing na Eternal sunshine of the spotless mind (2004) appeared first on LitNet.


F.V. Engelenburg tydens die Anglo-Boereoorlog: ’n oorsig

$
0
0

F.V. Engelenburg tydens die Anglo-Boereoorlog: ’n oorsig

Linda (L.E.) Brink, Departement Geskiedenis, Noordwes-Universiteit (Vaaldriehoekkampus)

LitNet Akademies Jaargang 13(3)
ISSN 1995-5928

Die artikel sal binnekort in PDF-formaat beskikbaar wees.

 

Opsomming

Frans Vredenrijk Engelenburg (1863–1938) kan as een van die leidende Afrikaans-Nederlandse intellektuele van die 19de en 20ste eeu beskou word. Tog is sy bydrae op talle terreine in die geskiedenis van Suid-Afrika nooit volledig opgeteken nie. Ook is sy invloed op die regering van die Zuid-Afrikaansche Republiek (ZAR) en die Transvaalse samelewing nie voorheen nagevors nie.Geen omvattende werk is nog oor Engelenburg geskryf nie. ’n Paar biografiese sketse het wel ná sy dood verskyn en daar is ook in ’n aantal geskrifte kursoriese verwysings na hom.

In die bestaande Suid-Afrikaanse geskiedskrywing is daar weinig inligting oor Engelenburg se rol gedurende die Anglo-Boereoorlog (ABO) (1899–1902). Die aantal verwysings na hom, byvoorbeeld in die Leyds-biografie deur L.E. van Niekerk en in die werk van O.J.O. Ferreira oor die Boere-geïnterneerdes in Portugal, verskaf nie voldoende inligting om ’n idee te vorm van die besondere bydrae wat Engelenburg gedurende die oorlog aan die ZAR-regering en die Boerebevolking gelewer het nie. In die Biografiese Woordeboek, Deel I, verskyn wel ’n artikel oor Engelenburg, maar met slegs verwysing na sy rol heel aan die begin van die oorlog. Engelenburg was een van ’n paar prominente persone wat in die buiteland gebore is en grootgeword het en gedurende die oorlog die ZAR in hulle persoonlike hoedanigheid bygestaan het. In dié verband kan veral ’n paar ander name uitgesonder word, byvoorbeeld Herman Coster, wat in die 1890’s uit Nederland na die ZAR verhuis het. Hy het vroeg in die oorlog sy lewe aan die front verloor. Soos Coster, was heelparty Nederlandse immigrante lede van die Hollanderkorps en op 21 Oktober het ’n groot groep van die korps in die Slag van Elandslaagte gesneuwel. Nog ’n persoon wat sy lewe vir die Boeresaak opgeoffer het, was die Franse kolonel Georges De Villebois-Mareuil, wat op 5 April 1900 naby Boshoff in die Vrystaat gesneuwel het.

Aan die hand van beskikbare argivale bronne en ’n aantal sekondêre werke word in hierdie artikel die rol geskets wat Engelenburg homself gedurende die oorlog opgelê het. Hy het nie aan gevegte aan die verskillende fronte deelgeneem nie, maar daar was ander belangrike sake waaraan hy aandag bestee het en wat ’n verskil gemaak het in die lewe van die burgers te velde. Toe hy in Julie 1900 noodgedwonge na Europa uitgewyk het, het hy in Portugal aan die Boeregeïnterneerdes en in Brussel aan W.J. Leyds hulp verleen. Hoewel hy nie gedurende die oorlog prominent op die voorgrond was nie, het hy, eie aan sy teruggetrokke geaardheid, die Boere en die Republiek se saak op ’n besondere wyse bevorder.

Trefwoorde: Anglo-Boereoorlog; Boeregeïnterneerdes; Boererepublieke; Britse imperialisme; De Volksstem; Delagoabaai; F.V. Engelenburg; gesantskap; Haagse konferensie; Hollanderkorps; oorlogskorrespondente; Portugal; Uitlanders; velduitgawe; Vrede van Vereeniging; W.J. Leyds; Zuid-Afrikaansche Republiek.

 

F.V. Engelenburg during the Anglo-Boer War: an overview

Abstract

F.V. Engelenburg (1863–1938) is regarded as one of the leading Afrikaans-Dutch intellectuals of the 19th and 20th centuries. Current South African historical records contain little information about the role Engelenburg played during the Anglo-Boer War (1899–1902). The number of references to him, such as in the Leyds biography by L.E. van Niekerk and the work by O.J.O. Ferreira on the Boer internees in Portugal, do not provide sufficient information to form an idea of the contribution that Engelenburg made to the Transvaal government and the Boers during the war. The South African biographical dictionary, Volume I contains an article on Engelenburg, but merely makes reference to his role at the very beginning of the war. Engelenburg was one of a few prominent people who were born and grew up in another country, but who helped the Zuid-Afrikaansche Republic during the war in their personal capacity. Other names that may be singled out in this regard include Herman Coster, who moved from the Netherlands to the Transvaal in the 1890s and who lost his life at the front early in the war. Like Coster, many Dutch immigrants were members of the Dutch Corps, and on October 21, 1899 a large group of the corps was killed at the Battle of Elandslaagte. Another person who sacrificed his life for the Boer cause, the French Colonel Georges de Villebois-Mareuil, was killed near Boshoff in the Free State on 5 April 1900.

Frans Vredenrijk Engelenburg was born in Arnhem into a prominent Dutch family in 1863. After completing his schooling he went on to qualify as a lawyer at the University of Leiden. Following his doctoral studies he tried to start an advocate’s practice in The Hague, but after a year he abandoned the legal profession and became a journalist at a newspaper in that city. He had been at the paper for only a year when he came to South Africa in 1889. While still a student in Leiden he had noted that there was a need in the Transvaal for foreigners with specific skills. Barely a month after his arrival in Pretoria, Engelenburg was appointed editor-in-chief of De Volksstem. He soon became known as a political commentator, in particular criticising the British government's interference in the affairs of the Transvaal. Like many of his countrymen he was, on his arrival in the Transvaal in 1889, initially negative about the Afrikaners. In correspondence with his friends and acquaintances he did not hide his critical attitude towards the "petty" rural Transvaal people. However, in the months before the outbreak of the war, and especially during the war, he underwent a spiritual transformation and identified strongly with the right of the Republican Government to take a stand against the imperial threats.

This article makes use of available archival sources and a number of secondary sources to outline the role played by Engelenburg during the war. Although he never participated in battles on the different fronts, he attended to other important issues which made a difference in the lives of the “burghers” in the field. When he was forced to flee to Europe in July 1900 he assisted the Boer internees in Portugal as well as W.J. Leyds in Brussels. Although he was not, owing to his reclusive nature, at the forefront of the war, he supported the Boers’ and the Republic's cause in a special way.

In the last decade of the 19th century Britain tried increasingly to get a grip on the ZAR, and after gold was discovered on the Witwatersrand, Britain interfered constantly in the ZAR’s domestic affairs. It is well known that during the Anglo-Boer War a special relationship between the Netherlands and the ZAR existed. The actions of the British Empire in South Africa during the war were strongly condemned and the Dutch openly gave their support to the republics of the Orange Free State and Transvaal. Dutch citizens who lived in the Transvaal even took up arms against Britain.

Engelenburg and Leyds were good friends. Shortly after his arrival in Brussels in 1898, Leyds, as an envoy of the ZAR, made numerous unsuccessful attempts to convince the Republican government that Engelenburg should be sent to Europe to assist him in Brussels. Engelenburg's extended stay in South Africa, however, gave him first-hand experience of the events before and during the war. Until the last, Engelenburg hoped that a solution would be found, but when it seemed that war was inevitable, he prepared to go to the front. Nevertheless, we know little about the role of Engelenburg during the war. Like Leyds, he was an advisor to Paul Kruger, but more important is the fact that, as the highly regarded editor of De Volksstem and also as a foreign correspondent for European media in the years that preceded the war, he meticulously set out the republican case in the dispute instituted by the British Empire. Personally Engelenburg was opposed to armed conflict, but by 1899, when war seemed to be inevitable, he went over completely to the Boer side.

The Anglo-Boer War broke out on 11 October 1899. Engelenburg had already prepared for war and to go to the battlefront. In the midst of the war activities, as a Dutchman and as editor-in-chief of De Volksstem he played an important role in support of the ZAR. He published a field edition of De Volksstem under increasingly difficult circumstances in order to keep the people in the cities abreast of events on the battlefield. Compared with the British reports of the day, which were very one-sided, there was little information on the Boers who made it abroad. Engelenburg's versatility and his transnational identity came in handy during the war and he played a key role in sending reports about the war to other countries to promote the cause of the Boers.

When the British took Pretoria on 5 June 1900, Engelenburg was told by the British military authorities to go to the Cape Colony. However, he obtained permission from the British administration in Pretoria to go to Europe. On 4 June the publication of De Volksstem stopped and the paper appeared again only after the war. Like many Dutch in South Africa, Engelenburg had interesting experiences during the war before he left the country. In Europe, however, he maintained a low profile since he had defied the British administration's instructions to go to London. For most of the rest of the war he lived and worked in Portugal and was a great support for the Boer internees who were detained in various towns around Lisbon. He made their life more bearable and made sure that they had enough food and clothing and that their children received an education. At the same time he assisted Leyds in various ways. Engelenburg returned to the ZAR only after the war.

This article is presented in a biographical format and describes Engelenburg’s life during the war. The issues that will be given special attention include the local and global environment on the eve of the war. Various preparations that were made for the war are described, among others how Engelenburg positioned De Volksstem to keep the burghers at the front and the residents in the towns informed about what was going on. The inevitability of war meant that the community prepared itself well. During the war the Dutch Corps aligned itself with the Boer side. The article further shows how Engelenburg assisted the Boers in Portugal. Before returning to South Africa, Engelenburg also finalised matters that had been pending since before the war.

During the war, Engelenburg was present during the Battle of Elandslaagte and the Battle of Colenso. He experienced the losses on the Boer side intensely, because he personally knew many of the Boers who were killed on the battlefields. His compassion, but also his admiration for the Afrikaners who had to fight against a superior force of British soldiers, grew daily. He was the eyes and ears of the Transvaal people and always showed great empathy with their situation. The knowledge and insight about the Boers’ cause that Engelenburg gained during the war in South Africa, as well as in Europe, prepared him for the role he would play after the war in South Africa. As an objective outsider with knowledge of the inner circles of the Afrikaner leaders in the Republics he strongly supported Afrikaner independence and would after the war give the new political and cultural leadership valuable advice and insights. As a journalist, Engelenburg had a critical but deep insight into the political emergence during the post-war period.

Engelenburg’s sojourn in Europe during the war, and his repeated visits to Europe and Britain after the war, made him an increasingly cosmopolitan and independent thinker as he gained valuable insights during the first three decades of the 20th century. The knowledge he gained during the war relating to the Afrikaner and his situation in South Africa prepared him for the role he would play in the 20th-century Transvaal.

Keywords: Anglo-Boer War; Boer internees; British imperialism; Delagoa Bay; De Volksstem; Dutch Corps; embassy; field issue; F.V. Engelenburg; Hague Conference; Peace of Vereeniging; Portugal; republics; South African Republic; “Uitlanders”; war correspondents; W.J. Leyds

 

1. Inleiding1

Dit is alombekend dat daar tydens die Anglo-Boereoorlog ’n spesiale verhouding tussen Nederland en die ZAR bestaan het. Die optrede van die Britse ryk in Suid-Afrika tydens die oorlog is skerp veroordeel en die Nederlanders het openlik hulle steun aan die Boererepublieke van die Oranje-Vrystaat en Transvaal gegee. Nederlanders wat in Transvaal gewoon het, het selfs die wapen teen Brittanje opgeneem. In die buiteland het W.J. Leyds, ’n vertroueling van president Paul Kruger en sy regering, waardevolle werk as gesant van die ZAR in die Belgiese hoofstad, Brussel, gelewer. Ons weet egter min van die rol van dr. F.V. Engelenburg tydens die oorlog. Net soos Leyds was hy ’n raadgewer van Kruger. Belangriker is die feit dat hy as die hoogaangeskrewe redakteur van De Volksstem en buitelandse korrespondent van Europese media in die jare wat die oorlog voorafgegaan het, nougeset die republikeinse saak in die geskil met die Britse ryk gestel het. Persoonlik was Engelenburg gekant teen ’n gewapende botsing, maar teen 1899, toe oorlog onafwendbaar blyk te wees, het hy hom volkome aan Boerekant geskaar.

Frans Vredenrijk Engelenburg is in 1863 in Arnhem, Nederland, gebore; die Engelenburgs was ’n vooraanstaande Nederlandse familie. Hy het hom ná skool aan die Universiteit van Leiden as ’n regsgeleerde bekwaam. Ná sy doktorale studie het hy ’n advokatepraktyk in Den Haag aan die gang probeer kry, maar na ’n jaar het hy die regsberoep laat vaar en joernalis by die Dagblad van Zuidholland en 's Gravenhage geword. By dié koerant was hy ook slegs ’n jaar, waarna hy in 1889 na Suid-Afrika gekom het. Hy het reeds as student daarvan kennis geneem dat daar in Transvaal ’n behoefte was aan buitelanders met bepaalde vaardighede. Engelenburg is skaars ’n maand ná sy aankoms in Pretoria as hoofredakteur van De Volksstem aangestel. Hy het gou bekend geword as ’n politieke kommentator wat veral kritiek gelewer het op die Britse regering se inmenging in die sake van die ZAR. Soos baie van sy landgenote was hy, met sy aankoms in die ZAR in 1889, aanvanklik negatief teenoor die Afrikaners. Sy kritiese houding teenoor die landelike “kleingeestige” Transvalers het hy, in korrespondensie aan sy vriende en kennisse, nie weggesteek nie. In die maande voor die uitbreek van die oorlog, maar veral gedurende die oorlog, het hy egter ’n geestelike transformasie ondergaan en hom sterk vereenselwig met die reg van die republikeinse regering om teen die Britse imperiale bedreigings standpunt in te neem.

Brittanje het toenemend ’n houvas op die ZAR probeer kry en nadat goud aan die Witwatersrand ontdek is, het hy hom in die laaste dekade van die 19de eeu voortdurend in die ZAR se binnelandse aangeleenthede ingemeng en later doelbewus op oorlog afgestuur. Vir Brittanje wou dit voorkom of Delagoabaai (vandag Maputobaai) die sleutel tot die stryd tussen die ZAR en Brittanje ingehou het. Tot op die laaste het Engelenburg gehoop dat ’n oplossing gevind sou word, maar toe dit blyk dat oorlog onafwendbaar was, het hy hom voorberei om ook na die oorlogsfront te gaan.

Engelenburg en Leyds was goed bevriend. Reeds kort ná sy aankoms in Brussel in 1898 as gesant van die ZAR het Leyds sonder sukses talle pogings aangewend om die Republikeinse regering te oortuig dat Engelenburg na Europa gestuur moet word om hom in die gesantskantoor behulpsaam te wees. Engelenburg se verlengde verblyf in Suid-Afrika het hom egter eerstehands die gebeure laat deurmaak wat op oorlog sou afstuur.

Op 11 Oktober 1899 het die Anglo-Boereoorlog uitgebreek. Engelenburg het hom reeds voor die oorlog voorberei om na die gevegsfront te gaan. Te midde van al die oorlogsaktiwiteite het hy, as Nederlander en ook as hoofredakteur van De Volksstem,’n belangrike rol gespeel om die ZAR van hulp te wees. Hy het onder toenemend moeilike omstandighede ’n velduitgawe van De Volksstem uitgegee om die landsburgers op die hoogte te hou van gebeure op die slagvelde. In vergelyking met die Britse beriggewing van die dag, wat hoofsaaklik eensydig was, was daar min inligting van Boerekant wat die buiteland gehaal het. Engelenburg se veelsydigheid en sy transnasionale identiteit het gedurende die oorlog goed te pas gekom en hy het ’n sleutelrol daarin gespeel om berigte oor die oorlog na die buiteland te stuur om die saak van die Boere (ook “burgers” genoem) te bevorder.

Toe die Britte Pretoria op 5 Junie 1900 ingeneem het, is Engelenburg deur die Britse militêre owerheid aangesê om na die Kaapkolonie te gaan. Hy het egter by die Britse administrasie in Pretoria toestemming verkry om na Europa te gaan en het middel Julie daarheen vertrek. Op 4 Junie is die publikasie van De Volksstem gestaak en die koerant sou eers weer ná die oorlog verskyn. Soos baie Nederlanders in Suid-Afrika het hy tydens die oorlog interessante wedervaringe gehad voordat hy die land uit is. In die buiteland sou hy die Transvaalse saak in Europa bevorder.

In Europa het Engelenburg ’n lae profiel gehandhaaf, omdat hy die Britse administrasie se opdrag om hom in Londen aan te meld, verontagsaam het. Vir die grootste deel van die oorlog het hy in Portugal gewoon en gewerk en was hy van groot hulp vir die Boeregeïnterneerdes wat in verskillende dorpe rondom Lissabon aangehou is. Hy het hulle lewe draagliker probeer maak deur onder meer toe te sien dat hulle voldoende kos en klere gehad het en dat hulle kinders onderwys ontvang het. Terselfdertyd het hy Leyds op menige wyse met allerlei sake bygestaan. Engelenburg het eers ná die oorlog na die ZAR terugkeer.

Hierdie artikel word in ’n biografiese formaat aangebied om Engelenburg se doen en late gedurende die oorlog te beskryf. Die sake waaraan veral aandag gegee word, is die plaaslike en internasionale omgewing aan die vooraand van die oorlog. Verskeie voorbereidings wat voor die oorlog getref is, word beskryf, onder andere Engelenburg wat De Volksstem geposisioneer het om die burgers aan die front en die inwoners op die dorpe oor gebeure ingelig te hou. Die onvermydelikheid van die oorlog het meegebring dat die gemeenskap hom ook op oorlog voorberei het. Die Hollanderkorps was een van die vrywilligerkorpse wat aan Boerekant tot die stryd toegetree het. Engelenburg se bedrywighede aan die oorlogsfront word aan die hand van die beskikbare inligting weergegee, onder meer sy velduitgawe van De Volksstem. In die artikel word aangetoon op watter wyse hy die Boere in Europa bygestaan het. Voor hy na Suid-Afrika teruggekeer het, het Engelenburg eers sake wat sedert die oorlog nog hangende was, afgehandel.

brink1

Illustrasie 1. Frans Vredenrijk Engelenburg, hoofredakteur van De Volksstem.
Bron: Engelenburghuis, Pretoria, Foto-album in die Engelenburgversameling.

 

2. Engelenburg en die plaaslike en internasionale omgewing aan die vooraand van die Anglo-Boereoorlog

In die laaste dekade van die 19de eeu het Engelenburg hom in die ZAR as ’n politieke kommentator onderskei. Hy was ’n onafhanklike en kritiese denker, en hoewel hy Paul Kruger gesteun het, het hy nie die President se regeringsbeleid blindelings aanvaar nie. Sedert sy aankoms in Pretoria in 1889 het Engelenburg allerlei kwessies te berde gebring. Sy Europese agtergrond het hom in staat gestel om die toestande en die alledaagse lewe in die ZAR in vergelykende perspektief met dié van Nederland te beoordeel. Hoewel hy die Afrikaners gekritiseer het oor hulle onbeholpe bestuurstyl,2 was sy negatiwiteit teenoor die Britse regering dieperliggend. Die grootste doring in sy vlees was Brittanje se inmenging in ZAR-aangeleenthede. As hoofredakteur van De Volksstem was hy in die ideale posisie om sy kommentaar en menings in sy hoofartikels aan die gemeenskap oor te dra en hulle ingelig te hou oor wat in die politieke arena gebeur.3

Ná die mislukte Jameson-inval (29 Desember 1895 tot 2 Januarie 1896) het die Britse regering sy aanslae teen die ZAR verskerp en geleidelik Britse troepe aan die grense van die ZAR en dié se bondgenoot, die Republiek van die Oranje-Vrystaat, saamgetrek. Die verhouding tussen die ZAR en Brittanje het toenemend gespanne geraak. Die botsende belange van Britse imperialisme en Afrikanernasionalisme sou in Oktober 1899 uiteindelik op oorlog tussen Groot-Brittanje en die twee Boererepublieke4 uitloop (Scholtz 2005:1, 4–6; Kemp 1941b:57–8, 120–2). Teen 1898 was die moontlikheid van ’n oorlog nie meer so onwaarskynlik nie. Engelenburg was van mening dat die Afrikaners in die Kaapkolonie ook deeglik hiervan bewus geword het: “Er heerst daar in de Kaapkolonie een onderling wantrouwen en een ‘rassenhaat’ – vergeef het dwaze woord – zoals waarvan outsiders zich geen denkbeeld kunnen vormen [...].”5

Brittanje se geduld met Portugal oor Delagoabaai het begin opraak. Die Britte se pogings dwarsdeur die laaste dekade van die 19de eeu om ’n verstandhouding met Portugal te bereik, het op niks uitgeloop nie. Duitsland en Frankryk sou ook nie toelaat dat Brittanje alleenreg op die Baai kry nie en ook nie dat ’n Anglo-Portugese ooreenkoms gesluit word nie. Derhalwe het die Britse regering van taktiek verander. Ná uitgerekte onderhandelinge het Brittanje en Duitsland ’n verstandhouding bereik wat uiteindelik tot die Anglo-Duitse verdrag van 1890 gelei het, asook ’n geheime verdrag in Augustus 1898 (Grenville 1964:190–4; Porter 1980:156–60). Engelenburg se hoop dat Duitsland ’n bondgenootskap met die ZAR sou sluit, is deur laasgenoemde verdrag verydel. Duitsland se veranderde houding was daaraan toe te skryf dat die Duitse ambassadeur in Londen, graaf Paul von Hatzfeld, en veral die pro-Britse saakgelastigde, Herman von Eckhardstein, alles in werking gestel het om gunstiger betrekkinge tussen Brittanje en Duitsland te bewerkstellig.6

Teen Augustus 1899 was dit duidelik dat Duitsland neutraal sou bly in die geval van oorlog in Suid-Afrika. Duitse neutraliteit het Brittanje se posisie teenoor die ZAR buitengewoon versterk (Leyds 1938:9, 40, 84, 174). Joseph Chamberlain, die Britse minister van kolonies sedert Junie 1895, se haas om Delagoabaai onder sy beheer te kry, moet teen die agtergrond van die situasie in Suid-Afrika beskou word. Vir Chamberlain wou dit voorkom of Delagoabaai die sleutel tot die stryd tussen die ZAR en Brittanje ingehou het. Die verdrag van 1898 het daarop neergekom dat dit Duitse inmenging in die suide van Mosambiek uitgesluit het en dat Duitsland Brittanje sou steun teen die inmenging van ’n derde moondheid. Soos verwag kon word, het die Anglo-Duitse verdrag heelwat kommentaar in die ZAR ontlok. Engelenburg het sy lesers daarop gewys dat dit ernstige gevolge vir die ZAR kon inhou, omdat ’n Britse oorname van Delagoabaai die Republiek aan die genade van John Bull sou uitlewer.7

Die Anglo-Duitse verdrag het egter nie, soos wat allerlei gerugte dit wou hê, op die besetting van Delagoabaai neergekom nie. Brittanje was nie sodanig geïnteresseerd in die verkryging van die baai nie, maar was bekommerd oor die wapens en ammunisie wat die ZAR ingevoer het (Edwards 1988:324). Die Portugese premier het geweier om die invoer van wapens stop te sit alvorens daar vasgestel kon word hoeveel krygsmateriaal die ZAR gedurende die laaste jaar deur Delagoabaai ingevoer het. Die Portugese regering was wel bereid om by die ZAR-regering navraag te doen oor die groot hoeveelheid krygsmateriaal wat ingevoer word en het ook gesinspeel op die noodsaaklikheid van addisionele waarborge oor die eindbestemming van die goedere in die toekoms (Edwards 1988:326).Die uitvoering van die verdrag is deur die aankoms in Delagoabaai van ’n groot hoeveelheid krygsmateriaal aan boord van ’n Duitse skip verhaas. Die goewerneur van Lourenço Marques is daarop beveel om alle krygsmateriaal wat vir die ZAR bestem was, op ’n veilige plek te bewaar. Die Portugese optrede was nie ’n verrassing vir die ZAR-regering nie. Die regering het lank reeds voorsien dat Portugal voor Britse druk kon swig, maar het onraad bemerk eers nadat daar nie op hulle herhaalde versoeke om die ammunisie te ontskeep, ag geslaan is nie. Al Kruger se pogings het op niks uitgeloop nie en hy is aangeraai om hom tot die Portugese regering te wend (Edwards 1988:325).

Engelenburg het dit “haatlik” gevind dat die Portugese nie die ZAR-regering betyds gewaarsku het dat hulle nie meer ammunisie sou deurlaat nie. Dit het die regering “een gek figuur” laat slaan, het hy aan Leyds geskryf.8 Die indirekte skuld het Engelenburg gelê voor die deur van generaal Piet Joubert, die ZAR se kommandant-generaal, wat ter elfder ure nog ammunisie en krygsmateriaal nodig gehad het, terwyl hy drie volle jare tyd en geld gehad het om alles te bestel. Engelenburg het dit beskou as “een grote disgust tegen Joubert bij de Volksraads-lede. Joubert werkt in stilte tegen Kruger en vice versa.”9

Aan die vooraand van die oorlog het Engelenburg ’n waarskuwing aan die Afrikanergemeenskap gerig om gereed te wees vir enige gebeurlikheid.10Hy het die Transvalers se aandag daarop gevestig dat die Republiek geen hulp van buite te wagte moes wees nie, maar hy was oortuig daarvan dat die republieke sterk genoeg was om alle aanslae van die Britse regering, hetsy op politieke of militêre gebied, af te slaan.11 Hy was egter gekant teen ’n gewapende botsing met Brittanje en het vas geglo dat dit nie sou plaasvind nie. As rede het hy aangevoer dat Brittanje dit nie sou waag om oorlog te maak nie en dat die ZAR-regering by magte sou wees om alle vraagstukke op te los.12 Terselfdertyd het Engelenburg aan Leyds geskryf dat die forte rondom Pretoria volgemaak is met proviand en dat die burgers gewaarsku is oor moontlike oorlog. ’n Paar kanonne sou na die Natalse grens gestuur word en die Vrystaat is ook reeds gewaarsku oor ’n moontlike oorlog. “Ik voor mij houdt de bedreigingen der Engelsen voor pure ‘bluff’ en geloof dat de Transvalers dit ‘bullying’ zullen weerstaan,” het hy opgemerk.13

Intussen het Leyds op 9 April 1899 aan Engelenburg geskryf dat die posisie van Brittanje buitengewoon sterk is. Duitsland was in koalisie met Brittanje teen die Boere; Frankryk was onmagtig om iets te doen; Rusland was onwillig om by ‘n oorlog in Suid-Afrika betrek te word; en Italië was gereed om saam met Brittanje oorlog teen die ZAR te voer (Leyds 1938:9–10).

Terwyl die verhouding tussen die ZAR, Brittanje en Portugal toenemend versleg het, was ook die betrekkinge tussen die ZAR en Nederland nie na wense nie. Volgens M. Kuitenbrouwer was die delikate situasie tussen Nederland en die Ooste ten tye van die Jameson-inval in die ZAR aan die einde van 1895 die rede waarom die Nederlandse regering nie kon bekostig om die Britte uit te daag nie. Gevolglik is ’n streng beleid van neutraliteit sedert 1896 gehandhaaf. Die feit dat die Britte die beste toegang tot die kommunikasielyne met Suid-Afrika gehad het en dus die mediadekking van gebeure beheer het, was ’n sterk herinnering daaraan dat Nederland nie onafhanklike ondersese kabels na Nederlands-Oos-Indië besit het nie en afhanklik was van die Britse netwerk (M. Kuitenbrouwer 1985:177; V. Kuitenbrouwer 2012:57).

Die oorlogswolke in Transvaal was steeds aan die saampak, maar op 2 Junie 1899 het Engelenburg geskryf dat dit wou voorkom of alles rustiger in Pretoria is. Baie mense het wel uit Transvaal padgegee uit vrees vir oorlog, maar hy het geglo dat die trekbeweging sy krag verloor het, want die mense het al hoe minder te kenne gegee dat hulle die Republiek wou verlaat. Engelenburg het nogtans geglo dat die rustigheid net tydelik was.14 Enkele weke later het dit selfs gelyk of die gevaar van oorlog voorlopig afgeweer was omdat die Vrystaat en die Afrikaners in die Kaapkolonie hulle steun aan Transvaal gegee het. Engelenburg het geweet dat konflik op die lange duur moeilik vermy sou kon word, maar hy was bly dat dit nog nie plaasgevind het nie. Ofskoon die Boeremag na sy oordeel sterk was, het hulle nog ’n paar jaar tyd nodig gehad om hulle op militêre gebied beter voor te berei.15

Ten spyte van die ontdekking van die Witwatersrandse goudvelde in 1886 het dit nog nie aan Transvaal die ekonomiese vermoë verleen om ’n sterk weermag op te bou nie. Vir die handhawing van sy veiligheid na buite moes die Republiek hom verlaat op die burgers, wat wel in kommando’s georganiseer was, maar geen militêre opleiding geniet het nie. Ná die Jameson-inval het die Transvaalse regering tog die artilleriekorps uitgebrei, maar van ’n weermag was daar geen sprake nie (Scholtz 1977:156). Engelenburg was duidelik bewus van bykans al die leemtes in die mondering van die ZAR, maar het geglo indien hulle die nodige tyd gegun word, die Transvalers ’n gedugte opponent sou wees.16

Ook die Britte was duidelik daarop bedag. Die Britse regering het dus opdrag gegee dat Alfred Milner reëlings met Kruger tref vir ’n samesprekings oor al die hangende geskilpunte, veral die stemregkwessie (Headlam 1931:360–1). Op versoek van die Britse regering is M.T. Steyn en die eerste minister van die Kaapkolonie, W.P. Schreiner, gevra om as bemiddelaars tussen die Britse hoë kommissaris en die Transvaalse staatspresident op te tree op ’n konferensie wat in Mei 1899 in Bloemfontein gehou sou word (terugskouend, dus, vier maande voor die uitbreek van die oorlog – Headlam 1931:365–8, 404–26). Daar is oor onder meer stemreg aan Uitlanders onderhandel. Kruger was gewillig om volle stemreg aan vreemdelinge te verleen ná verblyf van sewe jaar in plaas van 14 jaar. Milner was nie daarmee tevrede nie en wou dit tot vyf jaar verminder. Sy standpunt was dat die Uitlanders ná naturalisasie ten spoedigste in staat gestel moes word om verteenwoordigers na die Eerste Volksraad17 te stuur en hulle invloed daar te laat geld. Kruger was daarteen gekant, want hy was van mening dat dit sou beteken dat hy die onafhanklikheid van sy burgers sou moes prysgee (Kruger 1902:176–7; Ploeger 1990:1.13, 1.14).

Engelenburg, wat die konferensie in Bloemfontein bygewoon het, het daarna vir Leyds geskryf dat hy nie kop of stert van die byeenkoms kon uitmaak nie.18 Hy het nie geweet wat die Britse regering se doel met die konferensie was nie en het die ZAR-regering aangeraai om geen enkele toegewing meer te maak nie, want Kruger moes nie die indruk skep dat Transvaal ’n oorlog wou vermy deur toegewings nie.19 Engelenburg het De Volksstem se lesers gemaan om geen oorlog te verwag nie, maar om steeds op hul hoede te wees.20 Intussen het die gespanne situasie nie verbeter nie. Engelenburg het die algemene gevoel in die ZAR aan Leyds soos volg beskryf: “Enfin, het is misére genérale, en de economiese toestand verergert.”21

Die Britse hoë kommissaris het intussen opdrag ontvang dat indien geen toegewings van die ZAR-regering verkry kon word nie, die diplomatieke offensief dadelik hervat en tot militêre magsvertoon oorgegaan moes word. As daarop geen diplomatieke oorwinning volg nie, dan sou, volgens Milner, oorlog as die enigste alternatief oorbly. Onder sulke omstandighede sou dit beter wees om eerder dadelik te veg as oor vyf of tien jaar, want teen daardie tyd sou Transvaal sterker en vyandiger wees (Headlam 1931:384–5). Chamberlain het op 12 Julie 1899 ’n smalende boodskap aan Kruger gestuur en geskryf dat hy laag moes daal om in Nederlands vir Kruger te skryf. Om in Frans te skryf, met al die boeke wat hy kon raadpleeg, sou hom beter gepas het. As die linguis van die kabinet, is hy egter teen sy sin gevra om die brief in Nederlands te skryf:

Goeden morgen, mijnheer. Ik hoop dat Mevrouw Krüger is zeer wel. Why that’s almost English. Dutch not so difficult after all. But I can’t do much with this dictionary. Haven’t a phrase-book. Nothing like that French one, with the proverbs. Warm weder, is het niet? Maar gij zijt koel, you are uncommonly cool. Niet goed hoewel. You will have to climb down. Ik wensch U goeden dag. J. Chamberlain.22

Behalwe dat hy neerhalend gepraat het van die Nederlandse taal, wat Kruger na aan die hart gelê het, het die boodskap dit duidelik gemaak dat Chamberlain wou hê dat Kruger groter toegewings moes maak.

Teen Julie 1899 was dit duidelik dat ook Portugal in die komende stryd nie aan die kant van die Republiek sou staan nie en dat Delagoabaai tot die beskikking van Brittanje sou wees. In duidelike taal het Engelenburg sy groot teleurstelling met Portugal te kenne gegee. Hy het gemeen dat indien Portugal ten gunste van ’n vreemde moondheid afstand van Mosambiek sou doen, dit nie net vir die Portugese volk ’n verlies sou wees nie, maar ook vir die Transvalers ’n teleurstelling, veral indien die vyandige moondheid Lourenço Marques en Delagoabaai tot nadeel van die Afrikaners sou wou gebruik.23

 

3. Engelenburg en De Volksstem aan die vooraand van die Anglo-Boereoorlog

De Volksstem was gedurende die laaste dekade van die 19de eeu een van die min koerante in Suid-Afrika wat die Kruger-regering goedgesind was en die Afrikaners en Nederlanders se saak bevorder het. Sedert die ontstaan van De Volksstem in 1873 het dié koerant weinig kommentaar oor Afrikaans gelewer, maar daar is bepaald stelling teenoor Engels ingeneem. Toe Engelenburg in 1889 as hoofredakteur aangestel is, het hy met die bestaande taalbeleid van die koerant voortgegaan. As Nederlander het hy om verstaanbare redes Nederlands gesteun. Vir Afrikaans het hy weinig geesdrif getoon en in 1893 was hy steeds van mening dat die publiek in die Kaapkolonie, nes elders in Suid-Afrika, Nederlands bo Afrikaans verkies het: “De beschaafde Afrikaners gevoelen dat zij hun taal zouden vernederen door die te buigen naar de behoeften van een weinig beschaafde “minderheid.”24

Die ingewikkelde Nederlandse spelvorme het dit egter vir die Afrikaanse kind baie moeilik gemaak om in Nederlands onderrig te word. Gedurende 1895 het Engelenburg in De Volksstem verskeie artikels geplaas oor die voor- en nadele van die vereenvoudigde Nederlandse spelling (Kollewijnspelling).25 Hy was ’n groot voorstander van dié spelwyse en was die eerste redakteur wat, in 1895, die vereenvoudigde Nederlandse spelling in ’n openbare blad ingevoer het, ruim tien jaar voor dit algemeen aanvaar is (Engelenburg 1897:359). Hy het toe nog steeds ’n afkeer van Afrikaans getoon.26 Engelenburg se voorkeur vir die vereenvoudigde Nederlandse spelling was voor 1900 dus nie om Afrikaans te bevorder nie, maar eerder om die Afrikaanse kind nader aan die Nederlandse taal te bring. Hy het egter ná die Jameson-inval van 1895, begin 1896, besef dat Afrikaans bestaansreg het, maar dan slegs as ’n sieraad vir diegene wie se moedertaal dit was. Hy het dit toe nog nie as ’n taal uit eie reg beskou nie. Hy het wel ná die inval tot ander insigte oor die Transvaalse Afrikaners gekom toe hy besef het dat hulle alles in die stryd sou werp om hulle onafhanklikheid van die Britse regering te behou. Engelenburg was van mening dat die Jameson-inval meegebring het dat die Afrikanergemeenskap ’n sterker behoefte aan ’n eie nasionaliteit ontwikkel het (Engelenburg 1897:357). Hy het die spanningsvolle tydperk vóór die uitbreek van die Anglo-Boereoorlog intens saam met hulle meegemaak en sy meegevoel met, maar ook sy bewondering vir, die Afrikaners wat teen ’n oormag van Britse soldate sou moes veg, het daagliks gegroei. Gedurende die oorlog, maar veral daarná, sou Engelenburg sy volle gewig by die Afrikanergemeenskap en die Afrikaanse taal ingooi.

In die eerste maande van 1899 het Engelenburg nog gehoop dat die ZAR met betrekking tot die naderende krisis ’n oplossing sou kon bewerkstellig, ongeag of oorlog of vrede daaruit voortvloei. Hy het gemeen dat dit tyd geword het dat die Londense dreigemente tot ’n einde kom. Engelenburg was van plan om teen die middel van 1899 na Europa te gaan. Hoewel hy reeds sy kaartjie vir die bootreis ontvang het, het hy nie kans gesien om in die onsekere toestande weg te gaan indien sy teenwoordigheid dalk in Pretoria benodig sou word nie. Sy plan om na Europa te vertrek het hy laat vaar toe die oorlogswolke weer dreigend saamgepak het.27 Oor sy eie lewe gedurende dié tydperk het hy gemeen: “[W]are ik in Nederland gebleven, zou [het] een geheel ander bestaan geweest zijn, minder ge-agiteerd, minder bewegelijk, maar ook geheel on-interessant.”28

Hy was vas oortuig daarvan dat sy toekoms by die Afrikaners gelê het en dat dit opheffend vir hom was om te kon meewerk aan hulle sukses in die aanvangsworstelinge.29

Engelenburg was teen 1899 eienaar van die De Volksstem-koerant, wat finansieel goed gevaar het, en ook eienaar van twee erwe in Arcadia wat hy in 1898 gekoop het om later ’n huis op te bou. Daarby het hy in 1895 burgerskap van die ZAR verkry. Dit is dus te verstane dat hy hom tien jaar ná sy aankoms in Suid-Afrika al hoe meer ’n Transvaler gevoel het.

Hy het in hierdie moeilike tyd in die ZAR se geskiedenis ook ’n duidelike geestelike meelewing met die Afrikaners openbaar. Op Sondag 20 Augustus 1899 het hy ’n diens in die Gereformeerde Kerk in Kerkstraat-Wes bygewoon wat deur Paul Kruger gelei is. Hy het dit beskryf as ’n plegtige en aandoenlike oggend en het gewens dat die mense in Brittanje die erns kon gadeslaan waarmee die Transvalers besiel was.30 Teen daardie tyd was Engelenburg oortuig dat oorlog binnekort sou uitbreek. Die hele volk was gereed vir oorlog en het gereed gestaan om te doen wat hulle kon.31 Engelenburg was self ook gereed om na die Natalgrens te vertrek. Sy twee ryperde het gereed gestaan en hy het ’n voorgevoel gehad dat die Britte ’n goeie drag slae sou kry.32

Net voor die uitbreek van die Anglo-Boereoorlog het Kruger die Engelse media, onder meer die Pretoria News en The Star en ander koerante wat die ZAR nie goedgesind was nie, toegemaak. De Pers en The Press, wat die Krugerregering gesteun het, het self besluit om hulle deure vir die duur van die oorlog te sluit. De Volksstem was een van die min koerante van die ZAR wat toegelaat is om nuus oor die oorlog te rapporteer. Wat die verspreiding van De Volksstem betref, is die koerant voor die oorlog in al vier die Suid-Afrikaanse gewestes, naamlik die Kaapkolonie, Natal, die Oranje-Vrystaat en Transvaal, gelees. Omdat die blad se grootste sirkulasiegebied die Transvaalse platteland was, het De Volksstem waarskynlik groter verspreidingsprobleme gehad as ander blaaie, wat hoofsaaklik ’n gekonsentreerde stedelike lesersgroep gehad het. Voor die oorlog is in Pretoria van verteenwoordigers gebruik gemaak wat die koerant verkoop het en verder is aflewering deur perderuiters gedoen.33 Teen middel September 1899, ongeveer drie weke voor die uitbreek van die oorlog, is lesers buite Pretoria gewaarsku dat die koerant slegs aan die gewone adresse gestuur sou word, solank die posdiens nog in werking was. Deur ’n kennisgewing in De Volksstem het Engelenburg die lesers ingelig dat aflewerings in Pretoria deur perderuiters gestaak sou word indien ’n oorlog sou uitbreek.34 Hy het voorgestel dat indien oorlog uitbreek, die intekenaars die koerant daagliks by De Volksstem se kantore kon kom afhaal.35 Aflewering aan die plattelandse lesers het deur middel van die spoorweg- en posverbindings plaasgevind, maar sou in die geval van oorlog gestaak moes word. As alternatief kon lesers in die afgeleë distrikte ’n gesamentlike plan maak en ’n boodskapper na die koerant se kantoor stuur om hulle koerante te kry.36 Kort nadat oorlog verklaar is, is ’n nuwe stelsel van daaglikse aflewering ingestel. Jong seuns het die koerant in die strate van Pretoria verkoop en die geld wat so verdien is, was ’n welkome aanvulling van die karige inkomste van die vroue wat alleen tuis agtergebly het nadat hulle eggenote en ouer seuns na die oorlogsfront vertrek het.37

Engelenburg was bekommerd omdat sy koerant reeds voor die oorlog finansieel groot skade begin ly het. Die advertensie-inkomste het verminder en hy kon nie van sy kantore verhuur kry nie. Om die koerant volstoom aan die gang te hou “wordt zelfs voor een joernalist afmattend”, het hy geskryf.38 As sakeman het Engelenburg ’n moontlike geleentheid gesien om De Volksstem se finansies gedurende die oorlog aan te vul en het hy dit oorweeg om ook ’n Engelse koerant uit te gee wat die ZAR goedgesind was en die saak van die Boere in die buiteland en onder die Engelssprekendes in Suid-Afrika, kon stel. Hy het vir Leyds geskryf dat hy daaraan dink om ’n weekblad, soortgelyk aan The Economist, Critic en South Africa, uit te gee. Hy sou dan vir ene Short39 as vertaler gebruik.40 Engelenburg was van mening dat as die regering £60 per maand sou bydra, hy die balans van die Nederlandsch-Zuid-Afrikaansche Spoorweg Maatschappij (NZASM) en van Sammy Marks en andere sou kry. Vir £60 per maand sou die regering minstens 250 eksemplare per week ontvang wat hy as ruilnommer of as gratis eksemplare na kollegas in Europa en Amerika en elders in Suid-Afrika kon stuur, want “[E]lke41 belangrijke koerant zal The Weekly Volksstem ontvangen.”42 Engelenburg het gereken dat die uiteindelike inkomste ’n bonus vir die Volksstem-besigheid sou wees, al sou dit aanvanklik ’n erg beskeie koerantjie wees. Hy het versoek dat indien Leyds die gedagte steun, hy ’n formele brief aan die regering skryf.43 Geen spoor kon egtertot nou gevind word dat Engelenburg wel so ’n koerant uitgegee het nie.

Leyds se werk as gesant van die ZAR in Europa het vele fasette gehad, onder meer die bestuur van ’n pro-Boer-persveldtog. Engelenburg was goed ingelig oor wat op die politieke front in Suid-Afrika aan die gang was en was die ideale persoon om ’n bydrae te lewer (Van Niekerk 1978:15). Kort voor die uitbreek van die oorlog het Leyds by William B. Fitts, die verteenwoordiger van die North American Review, aanbeveel dat die redakteur van De Volksstem ’n bydrae oor die oorlogstoestand in Suid-Afrika skryf. Leyds het via G. Pott, die konsul-generaal in Mosambiek, vir Engelenburg gevra om so ’n artikel te skryf.44 Engelenburg het dadelik daarmee begin en het gehoop dat dit die nodige aandag sou trek, veral as Leyds sou help om die inhoud wyd bekend te maak.45 Engelenburg se artikel, “A Transvaal view of the South African question”,was een van drie artikels wat in 1899 in New York in die North American Review verskyn het, met die oorkoepelende tema “Britain and the Boers: both sides of the South African question” (Engelenburg 1899:437–72). Dit was die eerste pro-Boer-bydrae wat in dié gesaghebbende publikasie verskyn het. Sydney Brooks (“England and the Transvaal”) en A. Diplomat (“A vindication of the Boers”) was die skrywers van die ander twee artikels (Brooks 1899:473–80; Diplomat 1899:481–7). Engelenburg het £40 vir sy artikel ontvang.46 Bykomend tot sy besige program by sy eie koerant het hy ook, soos voor die oorlog, as korrespondent vir die internasionale pers opgetree. Hy het steeds werk vir die Franse nuusagentskap Havas gedoen, en was spesiale korrespondent vir The New York Journal van William Randolph Hearst, asook ’n aantal koerante in die Nederlande en Nederlands-Oos-Indië.47

Teen 30 September 1899 was De Volksstem, nou die enigste koerant wat in Pretoria verskyn het, een van die min oorblywende skakels tussen die mense van Pretoria, die gebeure aan die oorlogsfront en die buitewêreld (Behrens 1955:356).48 Voor die oorlog, toe daar ook ander koerante in omloop was, het De Volksstem die grootste sirkulasie gehad. Op 1 Januarie 1895 het De Volksstem as ’n dagblad begin verskyn nadat dit jare lank twee maal per week uitgegee is. Agtien maande later kon Engelenburg verklaar dat die koerant goed vooruitgegaan het in leserstal en in gehalte: “Als eenig Hollands dagblad in Zuid-Afrika maakt hij geen al te slecht figuur.”49 Dit sou waarskynlik nie verkeerd wees om te beweer dat die koerant se oplaag ná die uitbreek van die oorlog tot 4 Junie 1900 verder vergroot het nie.

Engelenburg het gesorg dat die oorlogskorrespondente goed georganiseer is. Meer as 25 korrespondente is in verskillende dele van die land ontplooi en sommige moes saam met die kommando’s beweeg.50 Op 14 Oktober 1899 het papierskaarste Engelenburg laat besluit om sy koerant tydelik te verklein en die koerant het daarna slegs twee bladsye beslaan.51 Dit is waarskynlik ook gedoen vanweë die feit dat die personeel by die Pretoria-kantoor uitgedun was – hulle is feitlik almal opgeroep vir diens op die verskillende oorlogsterreine.

 

4. Engelenburg en die onvermydelikheid van oorlog

Teen September 1899 was daar klaarblyklik min kans dat die diplomatieke stryd tussen die Zuid-Afrikaansche Republiek en Groot-Brittanje sonder ’n militêre botsing geskik sou kon word. Nogtans was Engelenburg steeds van mening dat ’n vreedsame oplossing gevind kon word. Hy het in daardie stadium nog gedink dat die oorlog wat Brittanje op die ZAR wou afdwing, vermy sou kon word, en indien die Britse regering nie sy optrede wou staak nie, die ZAR uit selfverdediging sou moes optree.52 Hy het ontken dat die Transvaalse regering aggressief was en was van mening dat dit eerder die Britte was wat die Republiek in die stryd ingedwing het. Transvaal het volgens hom voldoende jobsgeduld teenoor die Britse uittarting aan die dag gelê, want “tot op die laaste oomblik is gehoop dat Engeland die onmenslike en barbaarse van die oorlog, wat ’n skandvlek in die Britse geskiedenis sou bly, sou insien [...]”.53

Van Julie 1899 tot die uitbreek van die oorlog op 11 Oktober het ’n groot uittog uit Pretoria plaasgevind. Britte, swart mense en bruin mense het hulle goed inderhaas gepak en gevlug. Met spesiale treine wat deur die regering beskikbaar gestel is, het mans, vroue en kinders na Natal of die Kaap vertrek. Hulle het die oorlog so gevrees dat baie in oop steenkooltrokke gevlug het, gepak soos ’n “ton haringvisse”.54 Verder het die regering besluit dat Indiërs, Arabiere en Chinese onmiddellik die land moes verlaat.55 Sommige winkels en ook die banke is toegelaat om oop te bly. Hulle moes hulle personeel egter beperk tot ’n getal wat deur die regering voorgeskryf is.56 Aan sekere Britse onderdane wat die ZAR goedgesind was, is permitte uitgereik om in die ZAR aan te bly. Hulle mog egter nie hulle woongebied verlaat sonder spesiale verlof nie.57

Oor die algemeen het die Nederlanders in Pretoria geweet dat die stryd van die Boere ook hulle stryd vir vryheid en reg was. Min Nederlanders het Suid-Afrika aan die vooraand van die oorlog verlaat, in teenstelling met ander groepe buitelanders, soos hier bo beskryf (Schutte 1968:54).

In hierdie vooroorlogse staat van onsekerheid het die misdaadsyfer in Pretoria begin styg en het huisbrake en diefstal meer dikwels voorgekom.58 Huisvroue het kruideniersware en voorrade opgekoop en in hulle huise geberg (Spies 1959:25). Teen middel September 1899 het die dorpsbewoners skietoefeninge begin bywoon. Selfs die vroue het skietlesse geneem.59 Engelenburg het gedurende die dae voor die uitbreek van die oorlog die situasie in Pretoria in De Volksstem beskryf en ’n duidelike beeld gegee van die spanning waarin die volk van April tot einde September 1899 verkeer het. Die “aanhoudende geweerschoten” elke aand kon ná werk gehoor word en hy het verduidelik dat die inwoners van Pretoria druk besig was om hulle “vertrouwd te maken met de oorlogs-instrumenten”.60 As die enigste kommunikasiemedium was De Volksstem gedurende hierdie vooroorlogse tyd ’n waardevolle propagandawerktuig in die hande van die ZAR-regering.61 Heelwat ruimte is afgestaan aan korrespondensie wat van die publiek ontvang is. Die oorgrote meerderheid van die briefskrywers het by die regering aangedring om geen toegewings te maak nie, maar die ondraaglike spanning te verbreek en liewer oorlog te voer. Aan die ander kant het dit ook geblyk dat ’n aansienlike deel van die volk teen oorlog gekant was. Ten einde die gevoelens van die volk te toets, het Engelenburg ook briewe van die teenstanders geplaas.62

 

5. Engelenburg en die Hollanderkorps

Heelparty Nederlanders het tot die stryd toegetree. Soos die Duitsers, Iere en Skandinawiërs het die Nederlanders hulle al voor die uitbreek van die oorlog in ’n vrywilligerkorps, bekend as die Hollanderkorps, georganiseer (Plokhooij 1901:2). Die leidende figure in die oprigting van die Hollanderkorps was H.J. Coster, voormalige staatsprokureur, en C.G. de Jonge, gewese inspekteur van onderwys. Op 7 September 1899 is ’n kommissie verkies met die doel om die oprigting van ’n amptelike korps te ondersoek. Twee weke later het hulle op ’n algemene vergadering van sowat 800 Nederlanders in die Caledonian Hall verslag gedoen.63 ’n Eie Hollandse korps sou tot stand gebring word, met sy eie offisiere en kommissariaat onder bevel van die kommandant-generaal van die ZAR. Die korps sou uit twee afdelings bestaan, naamlik ’n “garnisoendiens” vir die bewaking van Pretoria en ’n “velddiens”, wat as berede infanterie saam met die Boeremagte sou optrek.64 Die werwing van lede het spoedig begin. Volgens ’n besluit van die Uitvoerende Raad is alleen die Pretoriase en Johannesburgse Nederlanders toegelaat om by die Hollanderkorps aan te sluit.65 Op 22 September het die korpslede weer in die Caledonian Hall vergader. Die afdeling velddiens is in pelotons onderverdeel, onder leiding van onderskeidelik luitenante H.J. Coster, C.G. de Jonge, J.C. Goldman, R.W. Nijenes, K. van Rijsse, en ’n sekere Lesturgeon en De Kiewit.66 Op 14 Augustus het veldkornet Melt Marais in Pretoria wapens, ammunisie, perde, saals en tooms uitgedeel aan alle manskappe wat nog nie toegerus was nie.67 Soos die Boerekommando’s het die korpslede geen uniforms gedra nie. Heelparty oefensessies is voor die uitbreek van die oorlog gehou omdat baie van die manskappe nog nooit geskiet of ’n perd gery het nie (Plokhooij 1901:3). Engelenburg was nie ’n lid van die korps nie en daar kan dus aanvaar word dat hy van die begin af besluit het om nie fisies aan die oorlog deel te neem nie, hoewel hy ook ’n bandelier met geweerpatrone ontvang het. Hy was ’n joernalis in murg en been en wou eerstehands beleef wat aan die oorlogsfront gebeur en daaroor rapporteer. Hy was dus self gereed om na die front te gaan indien oorlog uitbreek.68 Engelenburg het ’n voorsprong bo die korpslede gehad, omdat hy sedert sy kinderjare in Nederland perd gery het (Brink 2010:25) en die wildste perd kon tem (Wallach 1945:10–1).

Volgens Engelenburg was die artillerie ook gereed, en toe hy een van die forte op 12 Augustus 1899 besoek het, was die maneuvers van die artilleriste verbasend goed. Hy het egter nog steeds nie geglo dat die Britse regering tot oorlog sou oorgaan nie. Hy het die toestande in die dae van afwagting as “erg afmattend” beskryf. Daar het min in Pretoria gebeur en verskeie winkels het hulle personeel laat gaan of op halfsalaris geplaas. “Zouden ze ons langzaam willen doen doodbloeien?” het hy gevra.69

Gedurende September 1899 het burgers uit al die uithoeke van Transvaal in Pretoria byeengekom om by kommando’s aan te sluit. Wapens is ook aan hulle uitgedeel. Elke burger moes sy ou geweer inlewer en het ’n Mauser en 100 patrone ontvang. Vir die burgers wat nie perde gehad het nie, is perde summier van die publiek gekonfiskeer.70 Die eerste groep burgers het op 28 September na die grense vertrek en gedurende die volgende paar dae het nog groepe gevolg (Van Vreden 1955:92).71 Alle treine, die spoorweglyne en die NZASM is onder direkte beheer van kommandant-generaal Piet Joubert geplaas met die doel om die kommando’s en hulle perde en toerusting te vervoer (Van der Wall Bake en Bruchner 1910:105).72 In ’n brief van J.A. van Kretschmar van Veen in April 1900 aan die NZASM-direksie in Amsterdam het hy dit duidelik gestel dat die maatskappy in Transvaal té betrokke was by die oorlog. Van Veen het die direksie daarop gewys dat hy nie sy aanmaning tot strenge neutraliteit in die oorlog kon uitvoer nie omdat die NZASM ’n morele plig teenoor die ZAR gehad het om die republiek soveel as moontlik in die oorlog by te staan (Coetzee 1940:157).

Die spanning in Pretoria was teen die begin van Oktober byna ondraaglik en op 2 Oktober het Engelenburg in De Volksstem geskryf dat daar in 1880 in Transvaal ’n klein volk was wat deur God se goedheid groot geword het. Deur God se seën het die ZAR en die Vrystaat een geword. Die groot manne van 1880 lewe nog en die Leeu van Rustenburg73 was steeds besiel om vir sy volk se vryheid te veg. “Slim Piet Joubert” het ook gereed gestaan om sy burgers in die stryd te gaan voer.74 Ten spyte van die negatiewe gevoelens wat Engelenburg sedert 1895 teenoor Piet Joubert gekoester het, het hy die generaal nou aangeprys as ’n “slim” man. Hy wou die burgers se moreel hoog hou en aan die vooraand van die oorlog sou dit niemand baat as hy die generaal in ’n swak lig stel nie. In Nederland en België en in ander dele van Europa was Transvaal se ou vriende gereed om morele steun aan Transvaal te bied.75

Naby die grense van die twee Republieke het verskeie Boerekampe tot stand gekom. Die hoofmag van die Boere sou Natal later binneval en het uit drie afdelings bestaan. Die vernaamste afdeling het onder die persoonlike bevel van Piet Joubert te Zandspruit, naby Volksrust en Wakkerstroomnek, saamgetrek. Ná heelwat oponthoud het die Hollanderkorps op 3 Oktober 1899 met sowat 130 lede van Pretoria-stasie na die hooflaer te Zandspruit vertrek (Plokhooij 1901:3).76 Die vertrekkende korps is deur vroue, kinders en belangstellendes na die stasie vergesel. Onder ’n gejuig van ’n groot menigte het die Hollanderkorps om ongeveer 16:30 vertrek. Die res van die afdeling velddiens het drie dae later gevolg (Plokhooij 1901:4). Ná ’n lang reis van twee dae het hulle by die hooflaer van Piet Joubert aangekom. By Zandspruit was daar toe reeds sewe kampe van verskillende burgerkommando’s en van die Staatsartillerie.77

Engelenburg het reeds die oggend van 3 Oktober per trein vertrek, gewapen, maar ook met pen in die hand. Later daardie oggend, om 11:45, het hy in Volksrust aan sy aangetroude tante, Marie Koopmans-De Wet van Kaapstad, ’n telegram gestuur met die bewoording: “Op commando uitgegaan wees hartelijk gegroet alsook miss Margaret.”78 Hy het dieselfde dag die Pretoria-laer besoek en die volgende dag daaroor in De Volksstem berig: “Heden morgen bracht ik een bezoek aan het Pretoria lager en trof vele dorpsvrienden aan die gister per trein gekomen zijn.”79

brink2

Illustrasie 2. Perde van die Hollanderkorps word begin Oktober 1899 in veetrokke by Pretoria-stasie gelaai om na die oorlogsfront vervoer te word.
Bron: Foto-argief, NZAV, Amsterdam. C.D. van Lent-fotoversameling.

 

6. Engelenburg aan die oorlogsfront

Die tyd op Zandspruit is deurgebring met oefeninge, want al die lede van die Hollanderkorps was nog nie heeltemal tuis met ’n geweer of op ’n perd nie (Plokhooij 1901:5). Verveling was gou algemeen en die oorywerige Nederlanders het begin kla dat dit onverstandig en lafhartig van die regering was dat hulle nog nie oorlog verklaar het nie (Plokhooij 1901:1, 2, 5). Die jonger Nederlanders was driftig in hulle ywer en het die regering probeer aanpor tot oorlog (Plokhooij 1901:2). Cornelis Plokhooij80 was lid van die Hollanderkorps en het verklaar dat die Nederlanders “dom” was omdat hulle voortdurend gewens het dat die oorlog spoedig uitbreek sonder dat hulle werklik geweet het wat oorlog is. Hulle het gemeen dat die Boereleiers laks was omdat hulle nie eerste met die vyandelikhede wou begin nie (Plokhooij 1901:1).

Op 9 Oktober 1899 het die Transvaalse regering ’n ultimatum aan Groot-Brittanje gerig (Kemp 1941a:180–4). Die tyding van die ultimatum is met vreugde en geesdrif deur veral die Hollanderkorps begroet (Plokhooij 1901:5). In die ultimatum is onder meer geëis dat die verskille tussen die twee state vriendskaplik deur arbitrasie besleg word; dat die Britse troepe aan die grense onmiddellik onttrek word; dat alle troepeversterkings wat sedert 1 Junie 1899 in Suid-Afrika aangekom het, binne redelike tyd verwyder word; en dat die troepe wat reeds na Suid-Afrika onderweg was, by geen hawe aan wal gaan nie (Kemp 1941a:180–4; Kruger 1902:198–9).

Die Britse regering het die voorwaardes as onaanvaarbaar beskou en gevolglik het Brittanje en Transvaal met ingang 11 Oktober 1899 in ’n staat van oorlog verkeer (Kruger 1902:199). Die Vrystaat het, ingevolge sy verdrag van 1890 met die ZAR, Transvaal se oorlogspoging gesteun (Kruger 1902:167–8, 191, 206).81 Engelenburg het deur middel van sy blad alles in sy vermoë gedoen om oorlog te verhoed, maar daar was geen ander uitweg nie. Nadat die Kruger-regering oorlog verklaar het, het Engelenburg hom daarin berus en De Volksstem se lesers aangemoedig om gereed te maak, want “[d]e oorlog is dan verklaard en de uiteindelijke oplossing, hoe vreeselijk dan ook, heeft een gevoel van verlichting gebracht”.82

Saam met die krygsmag van generaal J.H.M. (Jan) Kock het ’n gedeelte van die Hollanderkorps op 13 Oktober Natal binnegeval en Charlestown en Newcastle beset. Teen dié tyd het die Hollanderkorps uit ongeveer 115 ruiters bestaan. Op Dinsdag 16 Oktober 1899 was Engelenburg nog op Newcastle. Hy het in die Bridge Hotel tuisgegaan en daardie aand het sy ete bestaan uit groenertjiesop, gestoofde skaapskenkels, koue bief, pannekoek en korentekoek.83 Dit is opvallend dat Engelenburg nie in die veld saam met die manskappe geslaap het nie. Om met ’n tikmasjien in die veld in ’n tent in wind en reën te werk, sou nie ’n maklike taak wees nie en waarskynlik was dit een van die oorweginge wat hom laat besluit het om soveel moontlik van sy werk in sy hotelkamer te doen. Hy was ook naby die telegraafkantoor en kon dus vinniger berigte na Pretoria stuur vir plasing in die koerant.

In die buitengewone uitgawe van De Volksstem op 16 Oktober het Engelenburg gerapporteer dat ’n berig per heliograaf ontvang is dat kommandant S.P. Erasmus met ’n kommando perderuiters in Newcastle aangekom het. In die Biggarsberg het daar 2 000 Britse soldate gelê wat nie ’n aanval gewaag het nie. Newcastle is sonder teenstand deur die Boere ingeneem. Die stasie te Charlestown is ook oorgeneem en by die telegraafkantoor het die Transvaalse vlag gewapper.84 Dieselfde dag het die regering besluit om die inhoud van al die winkels in Transvaal wat toegesluit was en waarvan die eienaars die dorp of land verlaat het, oor te neem en onder toesig van ’n kommissie te plaas. Die winkels is oopgebreek en ’n kwitansie uitgereik vir die goedere wat geneem is, waarna die winkels verseël is. Die regering het onderneem om die eienaars ná die oorlog daarvoor te vergoed.85

Onder druk van Brittanje is daar op 14 Oktober 1899, drie dae ná die uitbreek van die oorlog, ’n geheime Anglo-Portugese verdrag onderteken. Daarvolgens het die Britse regering en Portugal onderneem om nie mekaar se vyande te help nie en was Brittanje verplig om Portugal en sy kolonies te beskerm. Die Portugese regering het op sy beurt onderneem om vir die duur van die oorlog nie die deurvoer van krygsmateriaal na die ZAR via Mosambiek toe te laat of sy neutraliteit bekend te maak nie. Die verdrag het die ZAR van buitelandse hulp afgesny en Kruger se ideaal van ’n vrye toegang tot die see, vry van Britse invloed, finaal verydel (Edwards 1988:335).

Op 20 Oktober het Kock se mag, waaronder ook die Hollanderkorps en die Duitse korps, ongeveer 800 man altesaam, te Elandslaagte stelling ingeneem. Die volgende dag (Saterdag 21 Oktober 1899) is die Boerestellings deur ’n groot Britse krygsmag onder generaal sir J.D.P. (John) French aangeval en verslaan (Pakenham 1979:141–9).86 Hierdie veldslag, wat as die Slag van Elandslaagte bekend geword het, het ’n einde aan die Hollanderkorps se kortstondige bestaan gemaak. H.J. Coster, C.G. de Jonge en nog ses manskappe het gesneuwel, 20 is gewond, 35 krygsgevange geneem en twee is vermis.87Engelenburg, wat die slag meegemaak het, het dit in ’n spesiale uitgawe van De Volksstembeskryf. Aan die einde van die berig het hy geskryf: “Om zes uur heb ik het gevecht verlaten.”88Getrou aan die Europese tradisie van “veg tot die laaste man” het die Hollanderkorps pal bly staan in die aangesig van ’n oormag. Ná die Slag van Elandslaagte is die Hollanderkorps ontbind en het die oorblywende lede by Boerekommando’s aangesluit (Plokhooij 1901:33). As krygers in ’n afsonderlike eenheid was die Nederlanders te onervare en te oormoedig en nie vertroud met die Boere se besondere wyse van oorlogvoering nie (Plokhooij 1901:32).

 

7. Engelenburg en die velduitgawe van De Volksstem

Engelenburg was van mening dat hy beter dienste aan die saak van die Republieke kon bewys deur ’n velduitgawe van sy blad die lig te laat sien om die burgers ingelig te hou oor wat aan die verskillende fronte gebeur. Hy het ’n versoek gerig dat hy so ’n blad mag uitgee en met die nodige toestemming het hy kort daarna per telegram ’n setter en drukker, asook die nodige materiaal en ’n skryftafel aangevra.89

Die velduitgawe het hy genoem: De Volksstem – Veldtocht-Editie en onderaan die titel was die ZAR se leuse, “Eendracht Maakt Macht”, aangebring. In ’n spoorwegtrok van die NZASM, trok 20270, is ’n drukkery van Pretoria na Glencoe gestuur en in die trok het Engelenburg in Natal ’n daaglikse uitgawe uitgegee.90 Voortaan het Engelenburg ’n moeilike taak gehad om te vervul, naamlik om die moreel van die volk hoog te hou. In die uitvoering van dié selfopgelegde taak het hygetoon dat hy die siel en karakter van die Afrikaners verstaan. Hy het hulle lief en leed gedeel en geleer om die temperament van die Boer te begryp. Vertroue op God en geloof in die regverdigheid van die saak waarvoor geveg word, was sy slagspreuk (Badenhorst 1940:58).91 In sy pogings om die moreel van die burgers hoog te hou het Engelenburg die verloop van die oorlog besonder optimisties geskilder, al het dit soms moeilik gegaan. Sommige het hom sy optimisme kwalik geneem.92 Sy gees van vertroue het hy egter behou. Selfs in die donker dae toe Piet Cronjé homself aan die einde van Februarie 1900 met 4 000 burgers by Paardeberg in die Wes-Vrystaat aan lord Frederick Sleigh Roberts oorgegee het, het hy nog die burgers toegeroep: “Despereert niet! Houd moed! Blijft op God vertrouwen!”93 Roberts was in daardie stadium die opperbevelhebber van die Britse troepe in Suid-Afrika. Hy is vanaf 1900 deur Kitchener opgevolg.

Die joernalistieke waarde van De Volksstem gedurende die oorlog is later deur eietydse skrywers – veral Winston Churchill en R.H. Davis – ontleed. Volgens hulle was baie min, indien enigiets, wat gedurende die oorlog in De Volksstem gepubliseer is, akkuraat (Churchill 1900:155; Davis 1900:168). Engelenburg is ook beskuldig van partydige nuusdekking (Churchill 1900:155; Davis 1900:168). In sekere mate was die kritiek gegrond. Engelenburg het nie ’n geheim daarvan gemaak dat sy koerant die mondstuk van die Kruger-regering was nie.94 De Volksstem was nie slegs ’n belangrike kommunikasiemiddel wat nuus aan sy lesers verskaf het nie, maar as gevolg van die standpunt wat hy gereflekteer het, was dit ook ’n propagandamiddel vir die regering. Engelenburg het sy lesers verseker dat De Volksstem betroubare nuus sou verskaf, maar bygevoeg dat die koerant sou optree in diens van die regering.95 Volgens Engelenburg was dit sielsverheffend om vir die vaderland te ly en te stry. Die wêreld se oë was op die Boere gevestig en met intense aandag het die ganse beskaafde mensheid die ZAR se krygsdade gevolg. Hy het aangevoer: “Laat ons de lendenen omgord houden, opdat een eervolle vrede ons deel worde.”96

Die meriete van De Volksstem se joernalistieke akkuraatheid gedurende die oorlog sou miskien in twyfel getrek kon word, maar die invloed van dié koerant en die belangrikheid daarvan in die lewe van die mense van Pretoria was onteenseglik. Die kantore van De Volksstem in Pretoriusstraat was tot 4 Junie 190097 die middelpunt van die dorp se aandag. Engelenburg het gesorg dat die nuutste oorlogsnuus daagliks beskikbaar was. Lyste van gesneuwelde, gewonde en gevange Boere is in die voorste vensters van die Volksstem-gebou aangebring sodat die gemeenskap dit kon nagaan en onder mekaar kon bespreek (Schoeman 1972:222). De Volksstem van Pretoria en The Standard & Diggers’ News van Johannesburg was in daardie stadium feitlik die enigste kommunikasiekanale tussen die burgers te velde en hulle families by die huis en het ’n belangrike ondersteunende en sosiale rol gespeel (Leipoldt 1938:21). Vroue wat die burgers aan die front van kos en klere voorsien het, is deur De Volksstem bedank. ’n Berig in die koerant het die vroue tuis gerusgestel dat die kos aan die front verbeter het as gevolg van veldbakkerye (Pretorius 1991:59, 64, 66). Om die lewe vir die burgers in die veld ’n bietjie gemakliker te maak, het Engelenburg ’n tabakfonds gestig om hulle van tabak te voorsien.98 Hy was self ook lief vir sy tabak. Die algemene reaksie was baie goed en selfs Paul Kruger het £10 uit sy eie beursie bygedra. Heelparty winkeleienaars het ook geld geskenk en een winkelier het 1 000 lb (ongeveer 450 kg) tabak belowe. Op 23 November 1899 het die fonds reeds op £347 gestaan en is ’n groot versending pype, tabak en vuurhoutjies na die Natalse front gestuur.99 Firmas wat tot in Mei 1900 bygedra het, was onder andere Van Erkoms en Lewis & Marks.100 Die burgers was baie bly oor die ekstra tabak. N.J. Pretorius het ’n persoonlike brief van dank aan Engelenburg gestuur.101

Tot einde Mei 1900 en vroeg in Junie is The Standard & Diggers’ News en De Volksstem na die front gestuur, waar die burgers die koerante in blye afwagting ontvang het. Met die val van Pretoria op 5 Junie 1900 is die posdiens en dus ook die verspreiding van De Volksstem in die ZAR tot ’n einde gebring (Pretorius 1991: 132, 134).

 

8. Engelenburg by die Slag van Colenso

Hoewel die Portugese regering beloof het om Brittanje gedurende die oorlog te help, was die plaaslike bevolking in Mosambiek die Boere goedgesind en duidelik teësinnig om die Britte by te staan. Hulle het toegelaat dat allerlei goedere deur Delagoabaai die ZAR bereik. Talle vreemdelingvrywilligers wat aan Boerekant wou veg, het in Delagoabaai voet aan wal gesit en ongehinderd en met die medewete van die Portugese amptenare na Pretoria gereis (Wattel 1900:3). Op hierdie wyse het kolonel Georges De Villebois-Mareuil daarin geslaag om Pretoria in November 1899 te bereik en sy dienste vir die ZAR-regering aan te bied. De Villebois-Mareuil was voorheen kommandant in die Franse leër. Gedryf deur simpatie vir die Boere en deur bemiddeling van Leyds het hy na die ZAR gekom.102 Die regering het hom na Natal gestuur, waar die beleg van Ladysmith ’n aanvang geneem het. Hy het nie, soos sommige Europese dagblaaie beweer het, as bevelvoerende offisier opgetree nie, maar wou hom vertroud maak met die plaaslike toestande en die Suid-Afrikaanse gevegsmetodes.103 Op 13 Desember het hy op die terrein aangekom, waar hy en sy geselskap naby die telegraaf op die oewer van die Tugelarivier kamp opgeslaan het. Hy het, wanneer hy daarom gevra is, advies aan kommandant-generaal Piet Joubert en generaals Louis Botha en Burger gegee.104 Die dag nadat hy by Colenso aangekom het, het hy Botha en Engelenburg ontmoet. Daardie aand, 14 Desember, het hy Engelenburg vir ete genooi. Luitenant Ernest Galopaud het die ete voorberei (De Villebois-Mareuil 2000:24). Engelenburg en De Villebois-Mareuil het daarna heelwat tyd in mekaar se geselskap deurgebring, sekerlik om die oorlogsituasie te bespreek.

Kort voor die Slag van Colenso het die Boere hulle posisies teenoor die Britse soldate ingeneem. Die plan was dat die Boere sou toelaat dat die vyandelike troepe ongehinderd oor die brug tot op die noordelike Tugela-oewer beweeg en dat die Boere dan eers met die geveg sou begin. Op 1 Desember 1899 het Engelenburg die situasie soos volg beskryf: “Onze troepen liggen op ongeveer kanonschoot afstand van de vijand, die op ongeveer zes duizend man geschat wordt. Men verwacht eerstdaags hevig treffen.”105

Gedurende die paar dae van afwagting het die vyand die gebied voortdurend met kanonne gebombardeer. Die Boere het nie teruggeskiet nie, sodat die Britte moes aanneem dat dit ’n maklike weg sou wees om by Ladysmith te kom en dit in te neem. Die Boere se loopgrawe het die hele terrein gedek en omdat hulle kanonne die brug heeltemal onder skoot gehad het, was ’n terugtog van die Britte oor die rivier amper ondenkbaar. Die voortdurende kanonskote het die burgers ontsenu en generaal Botha moes al sy krag en vernuf gebruik om die ongeoefende burgers in hulle loopgrawe te hou.

Die oggend van 15 Desember, die dag waarop die Engelse Colenso aangeval het, het Galopaud, De Villebois-Mareuil en Engelenburg te perd vertrek en nadat hulle die spoorlyn gevolg het, het hulle hul tussen Colenso en die Bosrantheuwel (Hlangwane) links anderkant die Tugelarivier ingegrawe, waar hulle gemeen het die fokus van generaal Redvers Buller106 se offensief sou wees. Die aanval op die Boerestellings, wat wigvormig oor die vlakte versprei was, is soos verwag deur die Britse soldate uitgevoer en die Boere het die beweging netjies ontwrig. Die Britte het hulle met oorvloedige maar oneffektiewe grofgeskut vir die aanval voorberei. Die aantal kartetse wat De Villebois-Mareuil en Engelenburg sien val het voordat skrapnel rakelings tussen Galopaud se hoed en oor verbygeskiet het, was ongelooflik. Die Boere het eenvoudig skuiling tussen die koppies gesoek en in die rook van die Britte se grofgeskut is baie geld verspil sonder dat dit enige effek gehad het. Die Boere het die aanval met sukses afgeweer (De Villebois-Mareuil 2000:25–6). Engelenburg het die aanval op 15 Desember self beleef en het na Pretoria gesein dat die vyand teen sewe-uur die oggend sy aanvalslinie ontplooi en in die vlakte teenoor die Boere stelling ingeneem het. Hy het die verloop van die veldslag in De Volksstem beskryf: “De Franse kolonel De Villebois, die met Galopaud en mijzelf de veldslag bijwoonden en zich kalm onder het kanonvuur bewoog, prijst de moed en niet minder het krijgsbeleid diens officieren.”107

Engelenburg se “Oorlogs-indrukken” is in drie hoofartikels in De Volksstem geplaas, waarvan die eerste op 16 Desember 1899 verskyn het. Hy, en ook De Villebois-Mareuil, het die Boere se kalmte voor en ook ná ’n veldslag bewonder. Engelenburg het verduidelik:

De Franse kolonel met wie ik van het begin tot het einde de slag te Colenso, dd. 15 Desember doormaakte, was verbaasd over de singuliere kalmte welke, gedurende maar vooral na afloop van het gevecht, dat op een volkomen overwinning voor de Transvalers was uitgelopen, in hunne gelederen permanent was gebleven.108

In die amptelike verslae van Boeregeneraals en -kommandante oor hulle geslaagde krygsoperasies het Engelenburg vergeefs gesoek na verskoonbare trompetgeskal onder sulke omstandighede. Ewemin het hy uitroepe van “hoera!” van die kant van die Boere op die slagveld gehoor. Krygsgesange het hulle nog ontbreek. Die enigste bron van krag waaruit hulle, miskien onbewus, geput het, was gebed. Engelenburg het waargeneem dat die Afrikaners baie terughoudend was met uiterlike blyke van selfvertroue. Psigiese selfopwinding was vir hulle vreemd en hulle het ewemin gesoek na vooraf versterking vir die geveg in die gebruik van alkoholiese drank, soos wat die geval was by byna alle ander “beskaafde” leërs.109

Ná die Slag van Colenso het De Villebois-Mareuil en Galopaud die stelling by Ladysmith besoek en op 21 Desember het hulle weer eens na Colenso gegaan. Hulle het weer vir Engelenburg gesien, wat saam met hulle in die kamp by die Tugela was. 22 Desember was sonder militêre aksie en De Villebois-Mareuil het die tyd benut om ’n lang gesprek met Engelenburg te voer, wat aan hom interessante inligting oor die gewoontes van Boerefamilies verstrek het (De Villebois-Mareuil 2000:29).

Die namiddag van 28 Desember het Engelenburg en Galopaud na Pretoria vertrek (De Villebois-Mareuil 2000:38), waar hulle op Nuwejaarsdag 1900 aangekom het. Engelenburg was “nu hier om een beetje by te komen en de gestoorde ingewands-arbeid te herstellen”.110

De Villebois-Mareuil het hom daarna na die Vrystaat begewe. Hy is te Kroonstad tot generaal bevorder en met ’n klein kommando wat hy versamel het, het hy oos van Kimberley geopereer.

In Maart 1900 is die sogenaamde tweede Hollanderkorps opgerig, in werklikheid ’n vreemdelingelegioen onder bevel van De Villebois-Mareuil (Van Everdingen 1905:147). Ook hierdie vrywilligerskorps het spoedig tot ’n einde gekom. Op 5 April 1900 is De Villebois-Mareuil se mag van 50 Nederlanders en 25 Franse deur lord Paul Sanford Methuen111 naby Boshoff in die Vrystaat verslaan. De Villebois-Mareuil en ’n groot aantal manskappe het gesneuwel en die res is krygsgevange geneem (Van Everdingen 1905:154–5).

 

9. Engelenburg terug in Pretoria

Teen Januarie 1900 was Engelenburg nog vol moed dat die oorlog bevredigend vir die Boere sou afloop.112 Aan Leyds se vrou, Louise, het Engelenburg geskryf dat hy van die aanvang van die oorlog af die veldtog meegemaak het, eers saam met generaal Joubert, later op sy eie, toe weer met die een of ander kommando. Ná sy terugkeer van die oorlogsfront af het hy baie hard by die De Volksstem-kantoor gewerk. Die meeste van die joernaliste was uit na die slagvelde om nuus te versamel. Engelenburg het nie ’n idee gehad hoe lank die oorlog nog sou duur nie.113

Op 20 Februarie 1900 was Engelenburg nog in Pretoria en het hy aan staatsekretaris F.W. Reitz geskryf dat indien De Volksstem kon ophou om te verskyn, hy en drie of vier van die koerantpersoneel hulle vir krygsdiens beskikbaar sou stel. Reitz het egter gereken dat die voortsetting van die koerant van groter staatsbelang geag sou word as hulle teenwoordigheid aan die front. Indien die staatspresident en staatsekretaris sou besluit dat De Volksstem moes voortgaan, was dit noodsaaklik dat Engelenburg saam met die drie- of viertal persone in Pretoria bly.114 Behalwe die koerant wat in Pretoria uitgegee is, het De Volksstem voortgegaan om deur middel van die oorlogskorrespondente nuus van die oorlogsfront aan die volk te verskaf. Reitz was klaarblyklik van mening dat Engelenburg beter diens aan die regering kon lewer deur te sorg dat De Volksstem elke dag met die nuutste oorlogsnuus verskyn, want Engelenburg het nie weer na die oorlogsfront teruggekeer nie.

Engelenburg het op 8 Mei weer in die koerant ’n ernstige beroep op die burgers gedoen om voort te veg. Elke Transvaler was voor God verplig om sy “roer” te vat en sonder aarseling te doen wat hy in volle erns beloof het, naamlik om vir die ZAR te stry tot die laaste. Engelenburg het geweet dat die Afrikanergemeenskap se godsdienssin sterk is en hulle gemaan dat “[d]e straf Gods ons (zal) treffen wanneer we in de ure van gevaar de handen slap laten neer leggen”.115 Ongeveer ’n week later het hy ’n laaste beroep op die Boere gedoen om hulle eer te handhaaf en te veg tot redding opdaag.116

As politieke nuusblad het De Volksstem veel daartoe bygedra om die hande van die regering te sterk. As mondstuk van die regering het die koerant sy invloed laat geld ten einde die burgers om die regering te skaar en te staal vir die onverbiddelike stryd wat hy teen oorweldigende magte moes voer. Deur sy optrede het die blad steeds nader aan die hart van die mense gekom en die feit dat De Volksstem tydens die Anglo-Boereoorlog staande gebly het totdat alle bestaansmoontlikhede hom ontneem is, bewys dat dit die vertroue van beide regering en die publiek geniet het (Badenhorst 1940:58).117

 

10. Engelenburg en die inname van Pretoria

Ná die val van Bloemfontein op 13 Maart 1900 het die Britte op 3 Mei 1900 die groot opmars na Pretoria begin. Op 31 Mei was lord Roberts in Johannesburg, en op 5 Junie is Pretoria beset. Paul Kruger en die Transvaalse regering het Pretoria reeds op 29 Mei verlaat en met die Oosterspoorlyn na Machadodorp gereis, waar Kruger by sy aankoms ’n proklamasie uitgevaardig het dat dit voorlopig die setel van die regering sou wees (Kruger 1902:203).

Met die inname van Pretoria het Roberts opdrag gegee dat al die wonings deursoek word. Engelenburg se huurhuis in St. Andriesstraat is ook deursoek. Al wat hulle kon vind, was ’n leë bandelier en op grond daarvan het hulle hom gearresteer. By sy arrestasie was sy vennoot en jare lange vriend, Izaak Wallach, teenwoordig. Wallach het sy teenwoordigheid van gees behou en ’n groot fles met baie ou brandewyn, waarvan Engelenburg altyd ’n goeie voorraad gehad het, gevul en aan sy vriend gegee. Om sewe-uur die aand is Engelenburg onder begeleide na die ou aanklagtekantoor op die hoek van Pretorius- en Kochstraat (nou Bosmanstraat) geneem. Hy is in een van die vuil klein selle opgesluit sonder dat borgtog toegestaan is. Sy sel was in een van die oorgeblewe geboue waarin die Reformers van die Jameson-inval gehuisves is (Wallach 1945:4). Hy het later teenoor Wallach opgemerk dat die fles brandewyn sy lewe gered het. Die stank in die sel was onuithoudbaar. Engelenburg se saak is ’n paar dae uitgestel en steeds is borgtog geweier. Daarna is hy na die ou Sentrale Gevangenis oorgeplaas, wat later jare deur die SA Munt gebruik is. Daar was sy sel ’n bietjie geriefliker (Wallach 1945:4). Sonder borgtog is hy ook daar ’n paar dae aangehou. Eindelik is Engelenburg tot ’n boete van £20 of drie maande gevangenisstraf gevonnis. Die boete is betaal en Engelenburg is daarna vrygelaat (Wallach 1945:4).

Gedurende die paar dae ná sy vrylating is Engelenburg steeds as ’n oorlogsgevangene beskou. Hy was onder huisarres en kon dus nie meer vrylik in die hoofstad van die Republiek rondbeweeg nie. Op 6 Julie 1900 het hy die reëls oortree; waarskynlik het hy die huis sonder toestemming verlaat. Hy is weer gearresteer en in die tronk aangehou. Wyncko Tresling, een van De Volksstem se redaksielede, het ’n plan bedink om Engelenburg in die sel te gaan besoek en op een van Tresling se visitekaartjies het die assistentkommissaris van polisie ’n kort nota aan die Commandant of Jail geskryf: “Kindly allow Mr. W. Tresling to give food to Dr. Engelenburg and to see him on behalf of his wife.”118

Engelenburg was nie getroud nie, maar Tresling het dit as ’n verskoning gebruik om hom te sien. Hy is dieselfde dag vrygelaat en verder in huisarres gehou. Engelenburg en ook Wallach het daarna kennis gekry om die ZAR te verlaat en is aangesê om na Stellenbosch in die Kaapkolonie te gaan (Wallach 1945:4). Hy was van oordeel dat hy in daardie stadium en in dié omstandighede weinig in Suid-Afrika kon uitrig (Wallach 1945:23) en ná beraadslaging het hy en Wallach besluit om toestemming van generaal John Maxwell119 te vra om na Europa te gaan. Die versoek is toegestaan, mits hulle via Southampton reis en hulle in Londen aanmeld (Wallach 1945:3–5). Voor hulle vertrek na Europa het dit Engelenburg bygeval dat daar in sy kantoor belangrike dokumente was wat veral president Kruger nie sou wou hê in die Britte se hande moes beland nie. Hy het toe gou ’n plan bedink om die dokumente te gaan haal. Op 7 Julie het hy aan die hoofprovoos geskryf en gevra of hy dit sou oorweeg om aan hom ’n residensiële pas uit te reik. Engelenburg het genoem dat hy verplig was om daagliks by die hoofprovoos se kantoor aan te meld, maar sonder ’n pas kon hy op pad na dié se kantoor weer gearresteer word.120

Drie dae later, op 10 Julie 1900, het hy ’n pas van die hoofprovoos bekom wat hom gemagtig het om tot Saterdag 14 Julie 1900 gedurende die dag ongehinderd uit die huis te beweeg. Die pas het selfs daarvoor voorsiening gemaak dat hy die aande van 10 en 11 Julie tot 10 namiddag uit die huis kon wees.121 Om die belangrike dokumente uit sy kantoor te gaan haal, het Engelenburg sy allerdeftigste klere te voorskyn gehaal: manelpak en pluishoed, met alle denkbare medaljes, ordetekens en so meer wat hy in sy besit gehad het aangespeld, het hy in ’n rytuig geklim en reguit na die Volksstem-kantoor in Pretoriusstraat gery. Die gebou was gesluit en voor die deur het ’n militêre wag gestaan. Deftig maar kalm het Engelenburg uit die rytuig geklim, reguit na die voordeur gestap en die wag met ’n effens neerbuigende “Good morning” gegroet. Terwyl die wag, menende dat hy met ’n hoogwaardigheidsbekleër van die nuwe gesag te doen gehad het, die geweer gepresenteer het, het Engelenburg met sy eie sleutel die voordeur oopgesluit en dit agter hom weer dig toegemaak. In sy kantoor het hy al die waardevolle dokumente bymekaar gemaak en daarmee by die gebou uitgestap met die wag wat weer die geweer gepresenteer het. Engelenburg het sy groet herhaal en met die dokumente weggery (Wallach 1945:23).

Voor sy vertrek na Europa is ’n vergadering in Engelenburg se huis in St. Andriesstraat belê. Behalwe Engelenburg en Izaak Wallach was F.T. Nicholson en F.J. Schikkinger aanwesig. Daar is onder meer besluit om Nicholson volmag te gee om met die Volksstem-besigheid in Engelenburg en Wallach se belang volgens sy beste insigte te handel. By die Nederlandsche Bank kon geld getrek word, onder meer vir geval die Argus-Maatskappy onmiddellike betaling eis vir papier wat vir De Volksstem opgekommandeer is. In Pretoria het die drukpers van De Volksstem egter tot stilstand gekom (Ploeger en Orban 1960:19).

 

11. Engelenburg en Wallach vertrek na Europa

Middel Julie 1900 het Engelenburg en Izaak Wallach op ’n koue, stowwerige dag per trein in ’n tweedeklasrytuig uit Pretoria vertrek. Vooraf het Wallach ’n kosmandjie laat inpak met genoeg kos vir drie tot vier dae. Die trein is egter op Kroonstad vertraag, omdat generaal De Wet die spoorlyn beset het. Die passasiers kon van die Kroonstad-stasie af die geskut hoor. Wallach het van die trein afgeklim en toe die stasiemeester, ’n Britse kaptein, ontmoet wat hom vriendelik gegroet het omdat hy Wallach herken het as ’n ou krieketspeler. Die kaptein het aangebied dat Wallach enigiets kon kry wat hy en sy vriend nodig gehad het en op dié manier het hy bier en whisky in die hande gekry. Triomfantlik het Wallach met sy vonds na hulle kompartement gegaan. Engelenburg was baie ingenome daarmee, maar het as Nederlander voorkeur aan jenewer, en veral Bols-jenewer,122 gegee. Wallach het hom belowe dat hy dit vir hom in die hande sou kry (Wallach 1945:5).

Daardie namiddag het Wallach ’n welbekende Afrikaner-advokaat ontmoet wat voor die oorlog in Johannesburg gepraktiseer het. Tot sy verbasing was die advokaat in die uniform van ’n Britse offisier. Hy wou by Wallach die jongste nuus verneem en het verskoning gevra vir sy uniform, omdat hy “net maar regsadviseur by die Britse magte” is (Wallach 1945:5). Wallach het besluit om geen nuus aan die advokaat oor te dra nie. Laasgenoemde moes klaarblyklik aan die Britte genoem het dat Wallach en Engelenburg aan Boerekant was, want die volgende dag het hulle houding jeens die twee passasiers verander en het die stasiemeester geweier om enigiets verder aan hulle te gee. Engelenburg het toe nie die jenewer gekry wat sy vriend hom belowe het nie. Hulle is ook aangesê om nie weer op die platform te verskyn nie. ’n Halfuur later is ’n wag by hulle spoorwa geplaas. Die volgende aand, toe hulle kosmandjie leeg was, het hulle slegs Australiese “bully beef” en droë beskuitjies van die Britte ontvang. Volgens Wallach was alles baie onsmaaklik (Wallach 1945:5–6).

Ná vyf vermoeiende dae op die Kroonstad-stasie het dit die trein nog vier dae geneem om Kaapstad te bereik. Engelenburg en Wallach het besluit om na die Mount Nelson Hotel te gaan, aangesien die boot wat hulle na Europa moes neem, eers drie dae later sou uitvaar. Die Mount Nelson het sy deure net meer as ’n jaar tevore, op 6 Maart 1899, geopen. Dit was die eerste hotel in Suid-Afrika wat lopende warm en koue water aangebied het en het luukse akkommodasie vir passasiers van die Union- en die Castle-lyn-bote verskaf.123 Dit was dus ’n logiese besluit van Engelenburg en Wallach om eerste by die Mount Nelson Hotel vir akkommodasie aan te klop.

Lords Horatio Herbert Kitchener124 en Frederick Sleigh Roberts, generaal sir Redvers Henry Buller en die jong oorlogskorrespondent vir The Morning Post, Winston Churchill, het die Mount Nelson as hulle basis gebruik.125 Ofskoon dit in die middel van die winter was, het die hotelbestuurder Engelenburg en Wallach meegedeel dat hy nie vir hulle plek het nie en dat die hotel vol is. Omdat die hotel as basis vir die Britse offisiere gebruik is, kon die hotelbestuur sekerlik nie anders as om Engelenburg en Wallach weg te wys nie, aangesien hulle aan Boerekant was. Van daar het hulle toe na die Royal Hotel gegaan, waar dieselfde gebeur het. Ook by die Grand Hotel op die hoek van Adderley- en Strandstraat kon hulle nie plek kry nie. Die hotelle wou hulle nie akkommodeer nie en het geen rede verstrek nie. Van neutraliteit in Kaapstad was daar dus geen sprake nie.

By die White House Hotel het die bestuurder hulle meegedeel dat hy ’n wenk van die owerheid ontvang het om hulle nie in te neem nie. Hy het egter gedink dat dit onbillik sou wees en het besluit om hulle te akkommodeer. Die twee here was dus nie juis welkom in Kaapstad nie en die hotelbestuur het hulle toegelaat op voorwaarde dat Engelenburg verantwoordelikheid sou aanvaar vir enige skade wat aan die gebou aangerig word indien ’n klipgooiery sou plaasvind. As voorsorg het Engelenburg polisiebeskerming versoek, wat dadelik verskaf is (Wallach 1945:6). Die tweetal het spoedig daarna stil uit Kaapstad vertrek (Wallach 1945:6–7). Ten tye van Engelenburg se vertrek na Europa was Kruger en die ZAR-regering in Nelspruit, waar daar besluit is om Kruger deur Delagoabaai na Europa te stuur om daar die Boere se saak te bevorder. Die President het op 20 Oktober 1900 op die Gelderland vertrek (Meintjes 1974:247–50).

In Augustus 1900, op die boot op pad na Europa, het Engelenburg en Wallach hulle stil gedra met geen noemenswaardige voorvalle nie. By Madeira het hulle verneem van die verhoor van ’n staatsaanklaer van Johannesburg, dr. F.E.T. Krause, wat in Londen sou plaasvind. Krause is tydens die oorlog deur Kruger aangestel as spesiale kommandant vir Johannesburg. Krause wou ’n sekere Forster laat arresteer omdat dié onwettig inligting uit die aanklaer se kantoor aan die Britse magte verstrek het. Ná die inname van Johannesburg deur die Britte is Krause toegelaat om in die stad te bly, maar hy is later aangesê om na Brittanje te gaan. Terwyl hy in Brittanje was, het Forster in Johannesburg met sy anti-Boer-bedrywighede voortgegaan. Krause het briewe aan sy voormalige kollega, Cornelis Broeksma, gestuur met versoeke om op ’n regmatige manier van Forster ontslae te raak. Die Britte het die briewe onderskep en Broeksma is gearresteer. Krause is daarop in Londen in hegtenis geneem op aanklag van hoogverraad. Dié aanklag is later teruggetrek, maar Krause is skuldig bevind aan aanhitsing om moord te pleeg. Hy het twee en ’n halwe jaar in Brittanje agter tralies deurgebring (Van Rhyn 1977:491–2). Broeksma is in Johannesburg tereggestel.

By Madeira aangekom, is die eersteklaspassasiers op algemene versoek toegelaat om in Sint-Vincent aan land te gaan. Engelenburg het intussen besluit om nie in Londen aan te meld, soos die ooreenkoms was wat hy in Pretoria met die Britte aangegaan het nie. Die verhoor van F.E.T. Krause in Londen het hom en Izaak Wallach laat besluit om in Madeira af te klim. Hulle het hul bagasie bymekaar gemaak, ’n private boot gehuur en stilweg op die eiland verblyf gekry. Die meeste dames op die boot wou eers die volgende oggend die stad besoek, maar as gevolg van ’n paar manspassasiers wat die reëls oortree het, is die besoek die volgende oggend nie toegestaan nie (Hellemans 1901:219–20). Die mans wat die reëls oortree het, was waarskynlik Engelenburg en Wallach, wat besluit het om op Madeira agter te bly. Die boothet sonder hulle na Nederland vertrek. Op Madeira het die twee vriende sowat ses weke vertoef voordat hulle ’n boot gekry het om hulle na Lissabon te neem, waar hulle ’n ruk lank in die Continental Hotel tuisgegaan het.

 

12. Leyds en Engelenburg in Europa

Cornelis van Boeschoten het voor die oorlog uit die ZAR na Brussel verhuis om dr. Leyds by te staan. Van Boeschoten was ’n Nederlands-Transvaalse onderwyser en was van 1872 tot 1880 ’n skoolhoof in Pretoria. In 1881 is hy aangestel as sekretaris van die Uitvoerende Raad. Hy was die waarnemende staatsekretaris toe Leyds in 1895–96 in Europa was met ’n keelaandoening. Leyds het reeds vóór die aanvang van die oorlog besef dat Van Boeschoten nie bekwaam was vir die werk in die gesantskantore nie en het iemand in sy plek gesoek. Van Januarie tot Maart 1899 was Leyds in Pretoria om sekere sake in verband met sy werksaamhede as gesant met die ZAR-regering uit te klaar, asook sy verhouding met die regering. Hy het Engelenburg toe reeds probeer oorreed om na Europa te kom om die werk van Van Boeschoten oor te neem en in bevel te wees van die ZAR se belange in Brussel, van waar hy dan ook by die eventuele afwesigheid van Leyds in sy plek kon optree. Omdat daar weinig persone was wat vir die betrekking in aanmerking kon kom, het Leyds groot druk op Engelenburg geplaas om die pos te aanvaar indien die regering Engelenburg sou kies om na Brussel te gaan. Engelenburg het dit toe ernstig oorweeg, mits hy die voortsetting van De Volksstem, wat hy op stewige basis geplaas het, so kon reël dat hy nie sy belange daarin prysgee nie.126 Engelenburg was waarskynlik verlig toe die regering besluit het om hom nie na Europa te stuur nie, omdat hy gemeen het dat sy dienste in Suid-Afrika van meer waarde sou wees.

Leyds was met sy hande in die hare, want bykomend tot die uitgebreide korrespondensie met ’n aantal konsuls en ander semi-amptelike verteenwoordigers was hy toegegooi onder briewe van mense wat allerhande soorte hulp aangebied het, hulle beskikbaar gestel het om vir die Afrikaners te gaan veg of advies gegee het in die vorm van gevegstrategieë en duur uitvindsels van nuwe wapentuig. Hoewel die meeste briewe nie enige waarde gehad het nie, het Leyds sy personeel streng opdrag gegee om op elke brief te reageer omdat hy nie die risiko wou loop om die welwillendheid van die publiek te verloor nie (Van Niekerk 1980:60–1). As gevolg van dié opdrag was die gesantskap se kantoor baie besig gedurende die maande voor en tydens die Anglo-Boereoorlog. Leyds moes meer as ’n dosyn administratiewe beamptes aanstel. Sommige het slegs ’n paar weke lank diens gedoen, wat nie konsekwentheid in die administrasie van die kantoor bevorder het nie. Belangriker was die feit dat daar intern ’n konstante vrees vir spioenasie bestaan het. Van die permanente personeel het hulle ook nie juis as baie bekwaam bewys nie (V. Kuitenbrouwer 2010:99; 2012:111–2). Dit is dus te verstane dat Leyds alles probeer het om Engelenburg na Europa te laat kom. Benewens die feit dat Engelenburg ’n regsgeleerde was, kon hy hom in hoë kringe handhaaf en was hy agt tale magtig. Leyds sou hom met alle delikate situasies kon vertrou en hy sou die ideale persoon wees om mee saam te werk.

Ná ’n verblyf van ’n paar weke in Lissabon het Engelenburg na Parys gegaan, waar hy dr. Leyds ontmoet het (Wallach 1945:7). Van daar is die twee vriende na Hamburg in Duitsland vir samesprekings met bankiers. Tydens die Anglo-Boereoorlog was Leyds se grootste verantwoordelikheid en die saak wat hom die meeste bekommer het, die beheer van die ZAR se finansiële bates in Europa. Dié bates is by Labouchere Oyens & Kie., die ZAR se bankiers in Europa, belê. Niemand kon voorsien hoe lank die oorlog sou duur nie en Leyds moes sorg dra dat die fondse nie uitgeput raak nie. Die bates moes met die grootste versigtigheid hanteer word, want gedurende die oorlog is die fondse nooit uit Suid-Afrika aangevul nie. Leyds moes inteendeel gedurig uitbetalings doen. Uitbetalings moes gedoen word vir onder meer die lopende uitgawes van die gesantskap en konsulate, propaganda, die ZAR se rekeninge by die wapenfabrieke, en so meer. Vanselfsprekend moes die finansies van die ZAR en al die transaksies ten strengste geheim gehou word. Die Britse regering moes nooit weet hoe sterk of swak die finansiële toestand van die Boererepublieke was nie (Van Niekerk 1985:268–9).

In Junie 1900 het Labouchere Oyens & Kie. sonder enige voorafgaande mededeling eensklaps geweier om Leyds se verdere opdragte in verband met uitbetalings uit te voer. Hulle het vir die eerste keer sedert die ZAR ’n gevolmagtigde gesant gehad het, ’n skriftelike bewys geëis dat Leyds wel deur die ZAR gemagtig was om oor die fondse te beskik.

Op 24 Julie 1900 het die Uitvoerende Raad van die ZAR by Waterval-Onder kajuitraad gehou oor die middele wat aangewend kon word om te verhoed dat, al sou die Britte die oorlog wen, die Afrikanerdom sy identiteit verloor en vernietig word.127 Drie besluite is gevolglik geneem: Eerstens is Leyds gemagtig om alle gelde in Europa en Brittanje wat aan die ZAR behoort het, op te eis en van skuldenaars en depositarisse in te vorder. Hy moes alle aandele, middele en bates verkoop, verhandel, realiseer of verpand. Ten tweede is besluit om Leyds te magtig om al die bates op sy eie naam en krediet te plaas en ter beskikking van die regering te hou en dat hy die geld ná die oorlog sonder versuim op naam en krediet van ’n benoemde kommissie moes plaas. Die derde geheime besluit was dat indien die Britte die twee Boererepublieke verower, ’n kommissie benoem moes word om oor alle finansiële bates van die ZAR te beskik.128 Deur hierdie drie raadsbesluite is groot verantwoordelikheid op Leyds se skouers geplaas om die buitelandse bates van die ZAR persoonlik te beheer en oordeelkundig aan te wend vir die onvoorspelbare duur van die oorlog. Die besluite is onderteken deur S.J.P. Kruger (staatspresident), F.W. Reitz (staatsekretaris), S.W. Burger (lid uitvoerende raad), L.J. Meyer (lid uitvoerende raad) en L.J. Jacobsz (assistentstaatsprokureur).129 Bogenoemde besluite is reeds aan die einde van Mei 1900 voorlopig geneem en op 24 Julie amptelik bekragtig. Reeds op 29 Mei 1900 het die staatsekretaris in Pretoria via die ZAR se konsul-generaal in Mosambiek, G. Pott, die voorlopige besluit van die Uitvoerende Raad per brief aan Leyds in Brussel deurgegee. Dit is aan Leyds opgedra om alle sekuriteite van waarde, spoorwegaandele en dies meer wat aan die regering behoort het, onmiddellik te realiseer en die opbrengs daarvan op sy eie naam te belê. Die fonds sou later in opdrag van die ZAR-regering of van die president persoonlik op naam van ’n gesamentlike kommissie geplaas word as ’n nasionale fonds ter bevordering van die Afrikaner se saak.130

Leyds het ’n klein bedrag in die ZAR se rekening by die firma Labouchere Oyens en Kie. gelaat en die orige fondse en effekte getrek om elders te belê. Die onttrekking van die fondse en Leyds se magtiging was net betyds. Lord Roberts het die anneksasie van die ZAR formeel geproklameer en op 10 September 1900 het Joseph Chamberlain vir Labouchere Oyens & Kie. skriftelik daarvan in kennis gestel en geëis dat al die ZAR se bates by die bank bevries word. Hy het die bank gelas om verslag te doen van al die bates van die voormalige regering van die ZAR en gewaarsku dat daar geensins daaroor beskik mog word sonder Britse goedkeuring nie (Leyds 1931:296–7). Leyds het dit nie wenslik geag om al die fondse op sy naam by een bank te deponeer nie. Hy het die fondse onderverdeel en dit met die hulp van ’n paar vertrouelinge by verskillende banke belê. Ter wille van geheimhouding moes dié persone die fondse op hulle eie name deponeer. Dit is dan waarom Leyds Engelenburg in Hamburg, Duitsland, ontmoet het. Hy het aan Engelenburg die som van 1 430 426,35 Duitse mark oorhandig, asook agt effekte van £1 000 elk. Die geld moes Engelenburg op sy eie naam by ’n paar banke belê.131 Namens die ZAR het Leyds op 26 Januarie 1901 so ’n ooreenkoms ook met Jacobus Leonardus Cluysenaer, ’n spoorwegingenieur, en Cornelis Hendrik Beelaerts van Blokland, ’n broer van die vroeëre diplomatieke verteenwoordiger van die ZAR in Europa, G.J.T. Beelaerts van Blokland, aangegaan. Laasgenoemde is in 1898 oorlede. Cluysenaer en Cornelis Beelaerts van Blokland was albei van Den Haag.132 Uit daardie geheime fonds sou Leyds in samewerking met die Boereleiers die politieke en kulturele herstel van die Afrikanerdom ná die oorlog finansier (Leyds 1931:102–4).

 

13. Engelenburg in Portugal

Van Duitsland is Engelenburg eers na Amsterdam, waar hy drie tot vier weke vertoef het voordat hy na Lissabon teruggekeer het. In teenstelling met die verwagting was Engelenburg nie een van die leidende figure van die pro-Boer-beweging in Europa nie. Hy het vir die res van die oorlog in Europa ’n lae profiel gehandhaaf, omdat hy veronderstel was om in Engeland aan te meld maar dit nie gedoen het nie. Hy het besluit om in Lissabon te bly, waar hy as joernalis werksaam was en ook die geleentheid kon vind om vir die ZAR te werk.

Hy het gevind dat die mense in Portugal “verschrikkelijk onkundig van de ware toestanden” van die oorlog was. Die koue weer in Parys en Amsterdam het hom afgeskrik om soontoe terug te gaan. Hy het gevolglik vir hom ’n kantoor in Lissabon gekry by die adres 32a Rua do Jasmim,133 Praça do Principe Real, waar hy as korrespondent vir die Nieuwe Rotterdammer Courant opgetree het. W.J. de Kock beweer dat Engelenburg, nadat hy Suid-Afrika verlaat het, hom in 1900 by die personeel van die Algemeen Nederlandsch Verbond se koerant in Nederland aangesluit het en saam met Frederik Rompel daar werksaam was (De Kock 1949:368). Volgens argivale bronne was Engelenburg egter ná sy aankoms in Europa van 1900 tot einde 1901 in Portugal en, soos reeds gemeld, korrespondent van die Nieuw Rotterdammer Courant.

brink3

Illustrasie 3. Gebou waar Engelenburg se kantoor in Lissabon was. Foto: Linda Brink, November 2011.

brink4

Illustrasie 4. Hoek van Rua do Jasmim en Praça do Príncípe Real waar Engelenburg se kantoor was. Foto: Linda Brink, November 2011.

Hy het ’n wooneenheid met vier kamers, ’n kombuis en dies meer, vir ses maande gehuur en dit met net die nodigste gemeubileer. In die hotel waar hy eers tuisgegaan het, was dit byna onmoontlik om te werk. Dit het in die diplomatieke buurt in Lissabon gestaan.134 Engelenburg het hom daar met onlangse literatuur van Portugese skrywers besig gehou, volgens hom nie uit “onmiddellike weetgierigheid” nie, maar uit professionele pligsgevoel. Hy wou Portugal goed leer ken en het Portugese romans gelees wanneer hy tyd gekry het.135 Hy het ook sy tyd bestee aan ’n artikel van vyf bladsye met die titel “De schilderijen-verzameling van Damiaan de Goes”, wat in Januarie 1902 in Lissabon verskyn het. Van Goes was van 1523 tot 1544 ’n buitelandse politieke agent vir Portugal se koning Don Johan III (Engelenburg 1902a:1–5).

Engelenburg het gedurende sy verblyf in Lissabon ’n waardevolle diens aan die ZAR gelewer deur Leyds ingelig te hou oor die nuutste politieke ontwikkelinge, ook met betrekking tot die grens tussen Mosambiek en Transvaal. Hy het Leyds ingelig dat die troonrede van Don Carlos van Portugal op 2 Januarie 1901 (Gribble 1970:184–5)136 allesbehalwe goeie dinge vir die ZAR ingehou het. Dit het daaruit geblyk dat Portugal sy Britse alliansie bevestig het deur via Beira en Lourenço Marques hulp aan die Engelse militêre owerhede te verleen. Die openlike en plegtige bevestiging van die noue vriendskap en alliansie wat beide nasies verenig het en wat deur onlangse dade kragdadig geaksentueer is, het kommer by Engelenburg gewek. Die teenwoordigheid van die groot vlooteskader in die Taag wat die Britse koningin na Portugal gestuur het,137 het dus eintlik beteken dat Portugal Brittanje met ope arms ontvang het, ten koste van die verhouding van Portugal met die ZAR.

Engelenburg het ook verwys na ’n rede op 21 Januarie 1901 deur die heer Ferreira do Amaral.138 Hy was pas tot die adelstand verhef en sou moontlik as minister van mariene sake en kolonies aangestel word. Ferreira do Amaral het dit duidelik gemaak dat hy ’n voorstander van die alliansie met Brittanje was en het hom ten gunste daarvan uitgespreek dat die vloot vergroot word ter beskerming van die Asore en van Kaap Verde.139 Engelenburg het dit beskou as die nadere verwesenliking van die anglisering van Mosambiek. Hy was van mening dat die oomblik gunstig was vir die deurvoering van die planne van Brittanje en Duitsland met Mosambiek. As Ferreira do Amaral minister van kolonies sou word, was die kans goed dat Mosambiek oorgedra sou word of dat ’n geheime traktaat met Berlyn en Londen beklink sou word. Engelenburg was van mening dat indien die Britse regering vrede met die ZAR sluit, die moontlikheid bestaan het dat Portugal, Brittanje en Duitsland reeds planne vir Lourenço Marques gehad het – planne wat nie met Transvaalse belange sou strook nie. Engelenburg het onderneem om Leyds op die hoogte te hou van wat in Portugal gebeur.140

Uit sy kantoor in Lissabon het Engelenburg op 2 Januarie 1901 aan Leyds geskryf dat hy ’n sekere meneer Gerken, verbonde aan die Nederlandse konsulaat, gevra het om na die Portugese koning se paleis te gaan en Leyds se naam in die besoekersboek te skryf. Engelenburg was van mening dat Portugal, ondanks die Anglo-Portugese alliansie, die ZAR nog erken het. “Daarom juist dacht ik dat de Transvaalsche gezant zich moet laten gelden ten einde alhier geen stof te geven tot niet-langer-erkenning en ten einde tastbaar te doen blijken van het voortbestaan der Z.A.R.”141

Engelenburg was van mening dat dit voordelig was dat Gerken verskeie mense geken het en dat dit hom nie ontbreek het aan “brutale optrede” nie (volgens Engelenburg in die gunstige sin van die woord). Hy was egter oortuig dat Gerken nie selfstandig en op eie inisiatief kon handel nie en ook nie in finansiële sake goed onderlê was nie. Engelenburg was van mening dat daar plek vir iemand was wat moontlik in Lissabon vir die ZAR kon optree wanneer Leyds nie kon nie. Hy het Gerken egter steeds met foute en al verkies bo die Vrystaatse konsul-generaal in Lissabon, wat na sy mening ’n Duitser en niks werd was nie.142 Dié Duitser was H.P.N. Muller.143

 

14. Engelenburg en die Boeregeïnterneerdes in Portugal

Gedurende sy verblyf in Lissabon het Engelenburg met die Boeregeïnterneerdes in Portugal, wat in ses dorpies rondom Lissabon versprei was, in aanraking gekom. Die geïnterneerdes het op ’n besondere wyse in Portugal tereggekom (Van der Walt 1963:179).

Die Portugese owerheid se vrees dat die Boeremagte by Komatipoort hulle belangrike verbinding met die ZAR sou vernietig of moontlik op Portugese grondgebied met die Britse magte slaags sou raak, het die goewerneur-generaal van Mosambiek, kolonel Joaquim José Machado, in September 1900 laat besluit om geheime agente na Komatipoort te stuur ten einde die Boereleiers te oorreed om oor die Mosambiekse grens te kom en vrywillig die wapen neer te lê. Hulle sou in Mosambiek nie soos gevangenes behandel word nie, maar hulle sou eers ná die oorlog na die ZAR kon terugkeer.144 Van die Boere het toe besluit om na Mosambiek te gaan eerder as om in die hande van die Britse regering te val. Op 22 September 1900 is vroue en kinders per trein na Lourenço Marques vervoer en die klompie Boere die volgende dag. Onder die burgers was daar dié wat bitter graag die stryd wou voortsit, maar vanweë die feit dat hulle nie oor perde beskik het nie, verplig was om noodgedwonge na Komatipoort te gaan (Viljoen 1902:130–1). Volgens internasionale gebruik is die Boere wat die Mosambiekse grens oorgesteek het, deur die Portugese owerheid geïnterneer. Die Portugese van Mosambiek was simpatiek jeens die Boere en het hulle vriendelik ontvang. Tog het die owerheid gewaarsku dat diegene wat sou probeer om na die ZAR terug te keer, gevange geneem of doodgeskiet sou word. Teen die einde van September 1900 was daar meer as duisend Boeregeïnterneerdes in Mosambiek (Ferreira 1999:350). Die Britse owerheid het by die Portugese owerheid beswaar gemaak dat die Boere in Mosambiek geïnterneer is omdat dit vir hulle moontlik sou wees om na die ZAR terug te keer en dan weer by die kommando’s aan te sluit.

Ná diplomatieke onderhandelinge tussen Brittanje en Portugal is besluit om die geïnterneerdes op koste van die Portugese regering na Portugal te stuur.145 Ná afloop van die oorlog sou hulle gratis na Lourenço Marques of enige Suider-Afrikaanse hawe vervoer word (Leyds 1934a:164).146 Die feit dat Lourenço Marques aan die begin van die 20ste eeu ’n klein hawestadjie was en nie werklik oor die nodige infrastruktuur beskik het om die geïnterneerde Boere te huisves nie, het die Portugese besluit beïnvloed. Daarbenewens het ’n strawwe malaria-epidemie uitgebreek, wat die oorplasing van die geïnterneerdes na ’n gesonder oord genoodsaak het (Ferreira 1994:65). Voor hulle aankoms in Portugal is die Nederlandsch Zuid-Afrikaansch Comité gestig om die belange van die Boeregeïnterneerdes in Portugal te behartig. Die erevoorsitter van hierdie Comité was Hein Brücher, terwyl die Nederlandse konsul-generaal en terselfdertyd ook waarnemende Transvaalse konsul-generaal in Lissabon, C. George, as voorsitter en J.A. Gerken as visevoorsitter opgetree het. Die lede van die Comité was hoofsaaklik oud-Nederlanders wat in Lissabon gewoon en die geïnterneerdes se belange op die hart gedra het. ’n Vooraanstaande lid van die Comité was F.V. Engelenburg (Leyds 1934a:279).147

Die Nederlandsch Zuid-Afrikaansche Vereniging (NZAV) in Amsterdam het ook, op aanbeveling van H. Wattel, ’n komitee op die been gebring wat bekend gestaan het as die Nederlandsch Christelik Nationaal Boeren Comité. Die doelstelling was dieselfde as dié van die Nederlandsch Zuid-Afrikaansch Comité, naamlik om die geïnterneerdes met raad en daad by te staan. Terwyl Engelenburg se komitee in Lissabon gesetel was, het die Nederlandsch Christelik Nationaal Boeren Comitéslegs ’n verteenwoordiger gehad wat in belang van die Boere opgetree het en aan Amsterdam verslag moes doen.148

Die geïnterneerdes is met drie skepe, die Benquella, die Zaire en die korvet Affonso d’Albuquerque, na Lissabon in Portugal gestuur, waar hulle van Maart tot Junie 1901 aangekom het. ’n Aantal siek persone is in ’n hospitaal in Lissabon opgeneem. Die ander is by vyf aanhoudingsplekke ingedeel, naamlik Abrantes, Alcobaça, Caldas da Rainha, Peniche en Tomar.149 Tien gevangenes (nege mans en ’n seun) wat in die tronk in Lourenço Marques aangehou en met die Affonso d’Albuquerque na Portugal vervoer is, is nie saam met die groot groep gestuur nie, omdat hulle as ondergrawers van gesag beskou is en dus ’n slegte invloed op die ander Boere kon hê. Hulle is ook nie saam met die ander gevangenes gehuisves nie, maar is na Forte de Sao Juliao da Barra by Oeirasgeneem.150 Engelenburg was teenwoordig by die aankoms in Lissabon van die uitgewekenes wat aan boord van die Benquella was. Volgens hom was geen dringende hulp nodig nie. Wat die passasiers van die Zaire betref, sou hulp en bystand beskikbaar wees soos nodig. Ene S.A. Smit was onder die gevangenes wat by Oeiras aangehou is. ’n Petisie is in Julie 1901 deur die groep in Oeiras opgestel om na ’n beter oord oorgeplaas te word, maar dit het weens die onwil van die fort se owerheid nie geslaag nie (Leyds 1934b:406–7). Smit het daarop namens die groep die verhaal neergeskryf van hoe generaal J.T. Pienaar hulle feitlik gedwing het om oor te gee, maar dat hulle geweier het – vandaar dat hulle as ondergrawers van gesag beskou is. Hy het die verhaal vir Engelenburg gegee, wat gesorg het dat dit in die buitelandse dagblaaie, onder meer die Dagblad van Zuid-Holland en 's Gravenhage geplaas is.151 Volgens ’n memorandum van die Kommissie te Lissabon was Pienaar nie ’n opregte verteenwoordiger van die Boerebelange nie, omdat hy aan die goewerneur-generaal in Mosambiek beloof het dat indien hy, sy vrou en hulle seuns in Lissabon kon woon, hy sy invloed sou aanwend om die vlugtelinge in Lourenço Marques te oorreed om hulle aan die Britse regering oor te gee.152 Pienaar is saam met die geïnterneerdes uit Lourenço Marques na Lissabon oorgebring, waar hy die rol van “generaal” gespeel het, hoewel die meeste burgers hom nie as sodanig erken het nie.153 Hy het geen invloed of aanhang gehad nie. Kommandant Mostert, met wie Engelenburg ook gepraat het, het wel nog ’n bietjie invloed op die mense gehad.

Engelenburg het die geïnterneerdes by die verskillende aanhoudingsplekke besoek. Dit het vir hom sindelik en netjies gelyk. Aan mej. M. Berdenis van Berlekom, verbonde aan ’n hulporganisasie te Middelburg, Nederland, het hy geskryf dat daar ’n behoefte aan warm onderklere by Caldas da Rainha bestaan en gevra dat geld gestuur word waarmee goedere aangekoop kon word.154 Hy het aan Leyds geskryf dat die gevangenes se toestand allesbehalwe bevredigend is. Van amptelike vrylating sou wel geen sprake wees nie en van wegloop ewemin. Hy self het hulpeloos gevoel. Volgens Engelenburg het die Portugese alles op eie houtjie gedoen en die behandeling van die gevangenes was van hulle kant goed.155 Slegs by Caldas da Rainha is gesinne gehuisves. Engelenburg en sy komitee was genoodsaak om sekere huisreëls daar toe te pas. Dit was onmoontlik om elke gesin van een of meer afsonderlike vertrekke te voorsien en daarom is tydelike gesinskeiding toegepas. Dit was egter nie maklik om dit by die mense tuis te bring dat die vroue en kinders in afsonderlike slaapsale moes woon nie. Tussen nege-uur saans en agtuur soggens was dit boonop ongeoorloof om mekaar oor en weer te besoek. Bedags kon mans by hulle gesinne wees, maar saans ná nege-uur moes elkeen na sy of haar eie slaapsaal gaan.156 Op 15 Mei 1901 moes hulle die gebou ontruim omdat dit met die aanbreek van die seisoen weer as ’n goewermentsbad – daar was ’n warmwaterbron – met ’n hotel in gebruik geneem sou word. Die naburige militêre hospitaal is aan die geïnterneerdes beskikbaar gestel.157

Gedurende die geïnterneerdes se verblyf in Portugal het die Comité te Lissabon geld en goedere uit verskillende lande namens die geïnterneerdes ontvang. Uit Rusland is byvoorbeeld 1 000 frank aan die Comité gestuur (Leyds 1934a:280). Die NZAV in Amsterdam het kiste met onder meer tydskrifte, boeke, pype, seep, sjokolade, skryfbehoeftes en speelkaarte aan die voorsitter van die komitee, C. George, gestuur sodat dit eweredig onder die geïnterneerdes versprei kon word (Ferreira 1994:87).158 Die Portugese regering het die skenkings uit Nederland van invoerregte vrygestel, maar beperkings op die invoer van tabak geplaas (Leyds 1934a:278). Engelenburg het ywerig gehelp en toegesien dat elke groep sy regmatige deel kry. In April 1901 het Engelenburg namens die Comité “een kist poederzeep voor uwe menschen” aan kommandant N.J. Grobler in Alcobaça gestuur (Ferreira 1994:87).159 Later het kiste met diverse goedere gevolg. Die Comité het twee kiste met psalm- en gesangboeke, asook leesboeke, uit Nederland na Alcobaça gestuur (Ferreira 1994:87).160 Nog later het kiste met skoolboeke vir verspreiding uit Nederland aangekom (Ferreira 1994:87).161

Een van die talle take van die Comité was om alle korrespondensie wat aan geïnterneerdes gerig was, te sorteer en te sorg dat dit die geadresseerdes bereik. Die Comité het ook die ou koeverte van briewe uit Suid-Afrika by die geïnterneerdes versamel en in Lissabon ten bate van hulle verkoop, waarskynlik aan seëlversamelaars (Ferreira 1994:86–7).162 O.J.O. Ferreira is van mening dat die koeverte wat uit Transvaal en die Vrystaat afkomstig was, skynbaar baie gewilder onder die Portugese kopers was as dié afkomstig uit die Kaapkolonie (Ferreira 1994:87).163 Op 4 Mei 1901 het Engelenburg aan kommandant Grobler in Alcobaça laat weet dat hy die meeste van die koeverte wat die kommandant aan hom gestuur het, reeds verkoop het teen 100 réis164 stuk. Die opbrengs uit die verkope was 3 700 réis, waarvoor hy ’n poswissel sou stuur nadat hy koste en versendingsgeld afgetrek het. Hy het Grobler laat weet: “Indien u nog meer enveloppen mij ter verkoop wilt toezenden, zal ik gaarne moeite doen deze te verkoopen en u de opbrengst te doen geworden.”165

Engelenburg het Grobler ook laat weet dat alle briewe voortaan deur die Caldas-comité gesorteer en versprei sou word, maar dat die beste kans om die koeverte van die hand te sit in Lissabon was en dat hy dit steeds namens die uitgewekenes sou verkoop.166 Twee weke later het Engelenburg aan Grobler geskryf dat daar ’n paar kiste met voorrade by sy kantoor bewaar word wat aan uitgeweke burgers geadresseer was. Waarskynlik was die burgers self verantwoordelik vir die versendingskoste, met die gevolg dat hy eers van Grobler wou verneem of dit die moeite en koste sou loon om die kiste aan hulle eienaars te stuur. “De namen op die kisten zijn als volgt: Leonard, Goudriaan, Anandale, Breedt, Oosthuizen, Malan, Calitz, Milliery en Van der Walt.”167 Daar is ook gesorg dat die Kersfees van 1901 feestelik vir die kinders aangebied word; dit het die Comité geheel en al uit private middele befonds. Die Comité het selfs vir drie Kersbome gesorg.168

Een van die vertakkinge van Leyds se werk in Brussel was sy geheime oorlogsbedrywighede, naamlik die insmokkel van boodskappe en oorlogsvoorrade na die Boere. In minstens een geval wat bekend is, was Engelenburg vir Leyds daarmee behulpsaam terwyl hy in Lissabon was, naamlik die uitsmokkel van ’n pakkie briewe wat in een van die Boeregeïnterneerdes se besit was. Onder die geïnterneerdes was Cornelis Plokhooij, wat sy opleiding as onderwyser in Nederland ontvang en in 1897 deur bemiddeling van die Nederlandse Fonds ten behoewe van “het Hollandsch Onderwijs in Zuid-Afrika” in die ZAR aangekom het. Van 1897 tot 1899 was hy aan die Oost-Eind School in Pretoria werksaam. Plokhooij het ook aan die Anglo-Boereoorlog deelgeneem en in Junie 1900 is hy deur die Britte gevange geneem en na Nederland gedeporteer. In Desember 1900 het hy na Parys gegaan, waar hy ’n aantal briewe ontvang het wat bestem was vir die Boereleiers in Suid-Afrika en waarin oor die situasie in Europa verslag gedoen is. Op 31 Desember het hy as die eerste van verskeie rapportgangers wat deur Leyds met geheime sendings belas is, met die briewe na Lourenço Marques vertrek (Mulder 1981:490–1). Dit is onbekend wat die werklike inhoud van die briewe was. Teen die tyd dat hy die hawe van Lourenço Marques bereik het, was Plokhooij platsak en het hy boonop malaria gekry. Hy het verneem dat ’n reis na Transvaal in daardie stadium gevaarlik sou wees omdat die Britte die grens met Mosambiek gepatrolleer het. Plokhooij het daarop besluit om sy sending te laat vaar om te verhoed dat die briewe in verkeerde hande beland. Hy is in Mosambiek geïnterneer en saam met ander geïnterneerdes op die Zaire na Portugal gestuur.

Plokhooij kon daarin slaag om uit die aanhoudingsplek te ontsnap, waarna hy na Lissabon gegaan en die pakkie briewe met sensitiewe inligting aan Engelenburg oorhandig het.169 Engelenburg was baie versigtig toe hy aan P.L.A. Goldman in Brussel geskryf het dat die briewe van Plokhooij nou in sy besit was: “Ingevolge uw laatste schrijven begaf ik mij naar de plaats waar ik de persoon in kwestie dacht te vinden.”170 Engelenburg het instruksies van Goldman gevra. Indien hy die briewe aan Goldman moes terugbesorg, sou hy verkies om dit per aangetekende pos aan hom te stuur, hoewel dit nie die veiligste manier was nie. Anders sou hy ’n betroubare persoon moes vind wat dit na Brussel kon neem. Hy het ook geskryf dat die “persoon in kwestie” oor twee weke by ’n hawe in die Middellandse See aan wal sou gaan en van daar noordwaarts sou reis.171 Engelenburg het dus nie in die brief Plokhooij se naam genoem nie, ook nie die hawe waar hy aan wal sou gaan nie en dat hy na Nederland op pad was nie. Volgens Engelenburg was Plokhooij in elk geval “buiten vervolgings-gevaar en zijne voorwerpen in mijn bezit”.172 Dit is nie bekend wat Goldman se instruksies aan Engelenburg was rakende die briewe in laasgenoemde se besit nie, maar Engelenburg het dit waarskynlik per aangetekende pos na Brussel gestuur. Plokhooij het van Lissabon oor Genua en Triëst na Nederland gegaan en op 3 Junie 1901 in Amsterdam aangekom.173

In November 1901 was Engelenburg nog in Lissabon en het hy ’n artikel van 19 bladsye oor die toestande in Suid-Afrika geskryf, wat in pamfletvorm uitgegee is. Dit het ook in die Jaarboek van de Maatschappij der Nederlands Letterkunde verskyn (Engelenburg 1902b:1265–84). Daarin het hy ’n paar wenke aan die hand gedoen om die vrede in die land te herstel. Die titel van die artikel was “Vredes-recepten voor Zuid-Afrika”. Volgens hom sou die aanneemlikste opsie vir die Boere wees dat daar ingegryp en ’n uitweg gevind word om die vrede te herstel en te sorg vir die welsyn van die huidige en die toekomstige generasie. Die sukses daarvan sou egter afhang van die blywende toekomstige verstandhouding van Boer en Brit. Hy het gepleit dat aan die Boererepublieke onbeperkte vryheid gegee word om – ongehinderd deur invloede van buite, hoe goed ook al bedoel – hulle huis in orde te hou, nie alleen om die ZAR se ontwil nie, maar ook omdat die Britse imperiale regering ruimskoots daarby sou baat (Engelenburg 1902b:1280).

 

15. Engelenburg se rol kort voor en net ná vredesluiting

Ná ’n jaar en ’n paar maande in Lissabon het Engelenburg na Brussel gegaan, waar hy vir die laaste gedeelte van die oorlog opnuut Transvaal gedien het deur op menige wyse hulp te verleen aan Leyds wanneer dié uitstedig was (De Kock 1945:23–4). Mevrou Leyds en die kinders het nie in Brussel gewoon nie, maar ter wille van die kinders se skoolopvoeding in Utrecht gewoon. Leyds het Engelenburg se hulp baie waardeer en op 1 April 1902 het hy in sy dagboek geskryf: “Engelenburg is onbetaalbaar in ijver en toewijding” (Leyds 1934b:672).

Op 31 Mei 1902 het die uitgeputte Boeremagte die stryd gewonne gegee en die Vrede van Vereeniging in Pretoria onderteken (Pretorius 2012:244). Die eed van getrouheid aan Brittanje moes ook deur die Boeregeïnterneerdes in die aanhoudingsplekke in Portugal afgelê word. Die uitgewekenes het op 18 Julie 1902 met die Bavarian na Suid-Afrika vertrek en op 4 Augustus in Tafelbaai aangekom.174 Die twee voormalige republieke, die ZAR en die Oranje-Vrystaat, is ná die Anglo-Boereoorlog in kroonkolonies omskep. Vir Brittanje was dit egter ’n vergeefse oorlog sover dit Afrikanernasionalisme betref het. Die oorlog het die eenheidsgevoel onder die Afrikaners versterk en die grondslag gelê vir die groot volksontwaking onder die Afrikaners wat die geskiedenis van Suid-Afrika in die 20ste eeu sou oorheers en waarvoor Engelenburg die voorbereidingswerk gehelp doen het.

Drie maande ná die vredesluiting het Engelenburg na Duitsland gegaan en aan die finansiële instansies waar hy die ZAR se geld namens Leyds belê het, opdrag gegee om die geld beskikbaar te stel. Hy het gedurende dié tyd ook na Düsseldorf gegaan om na ’n setmasjien vir De Volksstem te gaan kyk.175 Op 4 Augustus 1902 het hy aan Leyds ’n tjek gestuur vir ’n gedeelte van die geld wat hy in Duitsland belê het, plus die rente wat daarop verdien is.176 Op 6 Augustus het Leyds ontvangs daarvan erken. Die bedrag was ƒ653 164,25 (1 350 711, 90 Belgiese frank).177 Die res van die geld wat op belegging was, het Engelenburg op 2 en 7 Januarie 1903 in Utrecht aan Leyds oorhandig. Op 7 Januarie 1903 het Leyds ’n verklaring uitgereik dat al die geld wat hy in Hamburg aan Engelenburg toevertrou het, met rente terugontvang is: “Dr. Engelenburg heeft geen renumeratie in verband met deze transactie verlangd noch ontvangen. Voor welke bewaring en beheering, bij dezen door mij aan Dr. Engelenburg voornoemd volledige décharge wordt verleendt.”178

Ná die vredesluiting het Brittanje geen amptelike aankondigings uitgereik dat die republieke opgehou bestaan het en as kolonies by die Britse Ryk ingelyf is nie. Leyds wou weet wanneer hy as gesant die aankondiging moes maak. Hy het geen opdrag ontvang om dit te doen nie en het ook geen amptelike mededeling daaromtrent van sy regering ontvang nie. Leyds het in Brussel aangebly tot tyd en wyl al die sake afgehandel was, waarna hy die huur van die gesant se kantore en sy woonplek opgesê het.179 Hy het daarna na Utrecht verhuis om hom by sy gesin aan te sluit. Engelenburg was nog in Brussel woonagtig en het aangebied om die Yost-tikmasjien wat Leyds vir die kantoor in Brussel aangekoop het, oor te neem as ’n aandenking van sy werksaamhede in Brussel.

Hy het Leyds gewaarsku om voorbereid daarop te wees dat ’n geskinder sou plaasvind oor die groot somme geld wat laasgenoemde in één bank in Nederland gedeponeer het. Hy was van mening dat Nederland ’n baie klein land is waar elkeen hom met ander se sake bemoei. Aangesien Leyds se sake en die finansiële sy daarvan in ’n mate openbare kennis was, was die kans groot dat dit gou bekend sou word dat Leyds opnuut uit groot bedrae “ryk” geword en die geld in ’n Utrechtse bank opgestapel het. “Gesteld al dat de heeren V en K. hun monden houden – quod est demonstrandum – dan zwijgen mischien hunne klerken niet.” Leyds moes daarop voorbereid wees dat die storting van so ’n groot bedrag by die Utrechtse bankiersfirmatjie sóú uitlek.180

Aan die einde van die oorlog was daar ’n bedrag van ongeveer twee miljoen gulden in die fonds. Gedurende die onderhandelinge tussen die Boeregeneraals en die Britse regering met betrekking tot die toepassing van die Vrede van Vereeniging, wat plaasgevind het ’n paar maande nadat dit onderteken is, het Chamberlain by verskeie geleenthede geëis dat die geld aan die Britse owerheid oorhandig word.181 Louis Botha wou ingee, maar Leyds het volgehou dat die fonds nie geval het onder die voorwaardes van die Vredesverdrag nie, omdat dit vóór die Boere-oorgawe na hom oorgeplaas is. Hy het dus geweier om die geld te oorhandig.182 Intussen was Leyds bereid om op te tree as ’n trustee vir ’n komitee van prominente Afrikaners wat sou besluit oor projekte wat met die geld befonds moes word, op die voorwaarde dat die Britse regering nie enige seggenskap sou hê in hoe dit bestee word nie.183

Op 28 Augustus 1902 het Engelenburg uit Brussel aan Leyds, wat in daardie stadium in Groningen was weens die afsterwe van sy skoonsuster, geskryf dat hy daardie aand na Londen sou vertrek om Wallach te groet en vir hom laaste instruksies te gee voordat hy na Suid-Afrika vertrek. Wallach het ’n permit bekom en kon teruggaan. Engelenburg was haastig om ook terug te keer en was vol hoop dat Wallach, sodra hy in Pretoria aangekom het, ’n permit vir hom sou kon bewerkstellig.184

In Brussel het Engelenburg die huur van sy woonplek in die Rue Capouillet, waar hy die voorafgaande maande gewoon het, eers opgesê en daarna tydelik by Rue Berckmans no. 66 ’n kamer gehuur voordat hy na Suid-Afrika teruggekeer het. Teen daardie tyd was al die kantore wat Leyds as gesant gedurende die oorlog gebruik het, ook al ontruim. Engelenburg het aan Leyds geskryf dat dit maar stil was in Brussel wanneer hy verby die geslote huise in die Rues de Livourne en De Florence gestap het en waar elke stukkie Transvaalse nasionaliteit geleidelik uitgeblus is.185 Engelenburg kon eers in Januarie 1903 daarin slaag om na Suid-Afrika terug te keer.

 

16. Ten slotte

Reeds voor die uitbreek van die Anglo-Boereoorlog het Engelenburg se siening oor die Afrikaners in die ZAR verander. Sedert die Jameson-inval, wat aan die einde van 1895 en begin 1896 plaasgevind het, het hy tot ander insigte oor die Transvaalse Afrikaners gekom toe hy besef het dat hulle alles in die stryd sou werp om hulle onafhanklikheid van die Britse regering te behou. Hy het die spanningsvolle tydperk vóór die uitbreek van die Anglo-Boereoorlog met hulle meegemaak. As redakteur en politieke kenner het hy ’n sleutelrol voor en tydens die oorlog gespeel.

Aan die oorlogsfront was Engelenburg tydens die Slag van Elandslaagte en die Slag van Colenso teenwoordig. Die verliese aan Boerekant het hy intens beleef omdat hy baie van die gesneuwelde Boere persoonlik geken het. Sy meegevoel met, maar ook bewondering vir, die Afrikaners wat teen ’n oormag van Britse soldate moes veg, het daagliks gegroei. Hy was die oog en oor van die Transvaalse bevolking en het deurentyd groot empatie met hulle situasie getoon. Engelenburg het ook die Britse oorname van Pretoria op 5 Junie 1900 meegemaak en het besef dat hy ’n beter diens aan die Boere sou kon verleen deur na Europa uit te wyk. Die kennis en insig wat Engelenburg tydens die oorlog in Suid-Afrika, maar ook in Europa, oor die Afrikaners se saak verkry het, het hom voorberei op die rol wat hy ná die oorlog in Suid-Afrika sou speel. As objektiewe buitestander met ’n kennis van die binnekringe van die Afrikanerleiers in die Boererepublieke het hy hom vierkantig agter die Afrikaners geskaar en sou hy aan die nuwe politieke en kulturele leierskap waardevolle advies en nuwe insigte gee. As koerantman het Engelenburg ’n kritiese, maar diep insig gehad in die politieke ontluiking in die naoorlogse tydperk.

Engelenburg se verblyf in Europa tydens die oorlog, en ook sy herhaaldelike besoeke aan Europa en Brittanje ná die oorlog, het hom toenemend as ’n kosmopolitiese en vrygees na vore laat tree wat waardevolle insigte met sy leserspubliek in die eerste drie dekades van die 20ste eeu gedeel het. Die kennis wat hy tydens die oorlog met betrekking tot die Afrikaner en dié se situasie in Suid-Afrika opgedoen het, het hom voorberei op die rol wat hy in die 20ste-eeuse Transvaal sou speel.

 

Bibliografie

Argivale bronne

Nationaal Archief, Den Haag (NA, Den Haag)

W.J. Leydsversameling.

Nasionale Argief van Suid-Afrika, Kaapstad (NASA, Kaapstad)

F.S. Malanversameling.

Nasionale Argief van Suid-Afrika, Pretoria (NASA, Pretoria)

Argief van die ZAR, volume 90, Amptelike publikasies van die ZAR.

Argief van die Kommandant-generaal (KG), volumes 381 en 382.

Argief van die Meester van die Hooggeregshof (MHG), volume 54/00.

Argief van die Militêre Owerheid (MGP), volume 115.

Argief van die Staatsekretaris (SS), volumes 8057, 8060, 8131, 8291, 8306 en 8373.

Notule van die Tweede Volksraad, 1899.

Buitengewone Staatskoerant, 1899 (Staatsdrukkerij, Pretoria, 01.02.1899).

F.V. Engelenburgversameling.

W.J. Leydsargief (LA).

G.S. Prellerversameling.

Engelenburghuis, Pretoria

Ongeordende Engelenburgversameling.

Boeke en tydskrifartikels

Behrens, H.P.H. 1955. The Pretoria press story. In Engelbrecht e.a. (reds.) 1955.

Beyers, C.J. (red.). 1981. Suid-Afrikaanse Biografiese Woordeboek IV. Durban, Pretoria: Butterworth en Kie., (SA) (Edms.) Bpk.

Breytenbach J.H. (red.). 1949. Gedenkalbum van die Tweede Vryheidsoorlog. Kaapstad: Nasionale Pers Beperk.

Brooks, S. 1899. England and the Transvaal. The North American Review,Oktober, ble. 473–80. New York: NAR Publishing Co.

Churchill, W.S. 1900. London to Ladysmith via Pretoria. Londen, New York: Longmans & Green.

Coetzee, D.J. 1940. Spoorwegontwikkeling in die Suid-Afrikaanse Republiek (1872–1899).Kaapstad: Nasionale Pers Beperk.

Davis, R.H. 1900. With both armies in South Africa.New York: Charles Scribner's Son.

De Kock, H.C. 1945. Frans Vredenrijk Engelenburg 1863–1938. In Wallach (red.) 1945.

De Kock, W.J. 1949. Die werksaamhede van dr. W.J. Leyds en die Diplomatieke Korps van die Republieke tydens die oorlog. In Breytenbach (red.) 1949.

De Villebois-Mareuil, G.H.A.V. 2000. Vertaal deur J. Rossouw en D.P.M. Botes. Oorlogsdagboek van veggeneraal De Villebois-Mareuil.Pretoria: Protea Boekhuis.

Diplomat, A. 1899. A vindication of the Boers. The North American Review, Oktober, ble. 81–7. New York: NAR Publishing Co.

Engelbrecht, S.P., J.A.I. Agar-Hamilton, A.N. Pelzer en H.P.H. Behrens (reds.). 1955. Pretoria (1855-1955): geskiedenis van die stad Pretoria.Pretoria: Stadsraad van Pretoria.

Engelenburg, F.V. 1897. De spellings-kwestie met het oog op Zuid-Afrika. De Gids, 61:357–65.

—. 1899. A Transvaal view of the South African question. The North American Review, Oktober, ble. 437–72.New York: NAR Publishing Co.

—. 1902a. “De schilderijen-verzameling van Damiaan de Goes”, Oud-Holland, 19(4), Januarie 1902.

—. 1902b. Vredes-recepten voor Zuid-Afrika. Jaarboek van de Maatschappij der Nederlandse Letterkunde. Leiden: E.J. Brill.

—. 1928. Genl. Louis Botha.Pretoria: J.L. van Schaik.

Ferreira, O.J.O. 1994. Viva os Boers! Boeregeïnterneerdes in Portugal tydens die Anglo-Boereoorlog, 1899–1902. Pretoria: Protea Boekhuis.

—. 1999. Portugal en die Anglo-Boereoorlog. Tydskrif vir Geesteswetenskappe, 39(3):343–63.

Grenville, J.A.S. 1964. Lord Salisbury and foreign policy: the close of the nineteenth century.Universiteit van Londen, Londen: The Athlone Press.

Gribble, F. 1970. The Royal House of Portugal. Washington, New York, Londen: Kennikat Press.

Headlam, C. (red.). 1931. The Milner papers: South Africa 1897–1905, vol. 1. Londen, Toronto, Melbourne, Sydney: Cassell.

Hellemans, Z. 1901. Met het Roode Kruis mee in de Boeren-Vrijheidsoorlog. Amsterdam: Koster.

Kemp, J.C.G. 1941a. Die pad van die veroweraar.Kaapstad, Bloemfontein, Port Elizabeth: Nasionale Pers Bpk.

—. 1941b. Vir vryheid en vir reg.Kaapstad, Bloemfontein, Port Elizabeth: Nasionale Pers Bpk.

Krüger D.W. en C.J. Beyers (reds.). 1977. Suid-Afrikaanse Biografiese Woordeboek III. Kaapstad: Tafelberg-Uitgewers Beperk.

Kruger, S.J.P. 1902. Onder redakteurskap van F. Rompel. Gedenkschriften van Paul Kruger gedicteerd aan H.C. Bredell en P. Grobler.Amsterdam: Funke.

Kuitenbrouwer, M. 1985. Nederland en de opkomst van het moderne imperialisme: koloniën en buitenlandse politiek 1870–1920.Amsterdam: Bataafsche Leeuw.

Kuitenbrouwer V. 2012. War of words: Dutch pro-Boer propaganda and the South African war (1899–1902).Amsterdam: Amsterdam University Press.

Labuschagne F.J. en L.C. Eksteen (reds.). 1993. Verklarende Afrikaanse woordeboek.Pretoria: J.L. van Schaik.

Leipoldt, C.L. 1938. Dr. F.V. Engelenburg – knap joernalis en geleerde – raadsman van Kruger en Botha. Die Huisgenoot, 9 September, bl. 21.

Leyds, W.J. 1931. Derde verzameling: correspondentie 1900, deel I en deel II. Dordrecht: N.V. Geuze en Kie. Drukkerij.

—. 1934a. Vierde verzameling: correspondentie 1900–1902, deel 1.1, nrs. 175, 280 en 281. Dordrecht: N.V. Geuze en Kie. Drukkerij.

—. 1934b. Vierde verzameling: correspondentie 1900–1902, deel 1.2, nrs. 450 en 737. Dordrecht: N.V. Geuze en Kie. Drukkerij.

—. 1938. Eenige Correspondentie uit 1899 (zoogenaamde “Eerste Verzameling”). Amsterdam: N.V. Drukkerij en Uitgeverij J.H. de Bussy.

Meintjes, J. 1974. President Paul Kruger. A biography. Londen: Cassell.

Mulder, P.W.A. 1981. Plokhooij, Cornelis. In Beyers (red.) 1981.

Oberholster, J.J. (red.). 1973. Dagboek van Oskar Hintrager: saam met Christiaan de Wet Mei – September 1900. Christiaan de Wet-Annale 2. Elsiesrivier: Nasionale Boekdrukkery Bpk.

Pakenham, T. 1979. Vertaal deur L. Rousseau. Die Boere-oorlog. Johannesburg: Jonathan Ball Uitgewers.

Ploeger, J. 1990. Die lotgevalle van die burgerlike bevolking gedurende die Anglo-Boereoorlog, 1899–1902, deel 1. Pretoria: Staatsargiefdiens.

Ploeger, J. en H. Orban. 1960. Besonderhede in verband met De Volkstem en Wallachs’ drukkers en uitgewers maatskappy beperk. Pretoria: Wallachs’ Drukkers en Uitgewers Mpy. Bpk.

Plokhooij, C. 1901. Met den Mauser: persoonlijke ervaringen in den Zuid-Afrikaanschen Oorlog. Gorinchem: F. Duym.

Porter, A.N. 1980. The origins of the South African War: Joseph Chamberlain and the diplomacy of Imperialism 1895–1899. Manchester: Manchester University Press.

Pretorius, F. 1991. Kommandolewe tydens die Anglo-Boereoorlog 1899–1902. Kaapstad: Human & Rousseau.

—. 2012. Almal se oorlog: die Anglo-Boereoorlog (1899–1902). In Pretorius (red.) 2012.

Pretorius, F. (red.). 2012. Geskiedenis van Suid-Afrika: van voortye tot vandag. Kaapstad: Tafelberg.

Scholtz, G.D. 1977. Die ontwikkeling van die politieke denke van die Afrikaner 1881–1899 IV. Johannesburg: Perskor-Uitgewery.

Scholtz, L. 2005. Why the Boers lost the war. Hampshire, New York: Palgrave MacMillan.

Schutte,G.J. 1968. De Hollanders in Krugers Republiek 1884–1899. Pretoria: Unisa Uitgewery.

Spies, F.J. du T. 1959. Uit die briewe van Arnold Theiler. Pretoriana, April, bl. 25.

Van der Wall Bake, R.W.J.C. en E. Bruchner (reds.). 1910. In Memoriam NZASM. Amsterdam: J.H. De Bussy.

Van der Walt, H.R. 1963. Die Suid-Afrikaanse Republiek in die Britse buitelandse en koloniale beleid (1881–1899). Argiefjaarboek vir Suid-Afrikaanse Geskiedenis, 26(1):179. Kaapstad: Kaap en Transvaal Drukkers Bpk.

Van Everdingen, W. 1905. De oorlog in Zuid-Afrika: tweede tijdvak, deel II, Maart 1900 – Julie 1900. Delft: J. Waltman.

Van Niekerk, L.E. 1978. Dr. W.J. Leyds se geheime oorlogsbedrywighede. Historia, 23(1):15–31.

—. 1980. Dr. W.J. Leyds as gesant van die Zuid-Afrikaansche Republiek. Argiefjaarboek vir Suid-Afrikaanse geskiedenis, 43(1):60–1. Pretoria: Die Staatsdrukker.

—. 1985. Kruger se regterhand: ’n biografie van dr. W.J. Leyds. Pretoria: J.L. van Schaik.

Van Rhyn, J.N.R. 1977. Krause, Frederick (Fritz) Edward Traugott. In Krüger en Beyers (reds.) 1977.

Viljoen, B.J. 1902. Mijne herinneringen uit den Anglo-Boeren-Oorlog. Amsterdam: Versluys.

Wallach, I. 1945. Die volmaakte “gentleman”: ter gedagtenis aan my groot en getroue vriend. In Wallach (red.) 1945.

Wallach, I. (red.). 1945. Die volmaakte “gentleman”. Pretoria: Die Volkstem Drukkery.

Wattel, H.M.J. 1900. Portugals houding in den oorlog tusschen Engeland en de Zuid-Afrikaansche Republieken. Amsterdam: Keizersgracht 258.

Ongepubliseerde verhandelinge en proefskrifte

Badenhorst, P.G. 1940. Die geskiedenis van De Volksstem, 1873–1900, D.Litt et Phil-proefskrif, Unisa.

Brink, L.E. 2010. ’n Biografie van die taalstryder F.V. Engelenburg tot met die stigting van die S.A. Akademie in 1909. MA-verhandeling, Noordwes-Universiteit.

—. 2015. Die lewe, werk en invloed van F.V. Engelenburg in Suid-Afrika (1889–1938), PhD-proefskrif, Noordwes-Universiteit.

Edwards, P. 1988. Die Zuid-Afrikaansche Republiek en Groot-Brittanje se stryd om Delagoabaai, 1889–1899. D.Phil-proefskrif, UOVS.

Kuitenbrouwer V. 2010. War of words: Dutch pro-Boer propaganda and the South African War (1899–1902). Ph.D-proefskrif, Universiteit van Amsterdam.

Schoeman, J.M. 1972. Koerantberiggewing oor die krisisdae 25 September tot 20 Oktober 1899: ’n kritiese metodologiese analise. MA-verhandeling, Universiteit van Pretoria.

Van Vreden, C. de W. 1955. Pretoria en die Tweede Vryheidsoorlog, 11 Oktober 1899–5 Junie 1900. MA-verhandeling, Universiteit van Pretoria.

Koerante

De Volksstem (Mikrofilm), 1896–1931.

Press Weekly Edition (Mikrofilm), 23 September 1899.

Pretoria News (Mikrofilm), 26 Oktober 1955.

 

Eindnotas

1 Hierdie artikel is gebaseer op L.E. Brink (2015) se doktorale studie aan die Noordwes-Universiteit.

2 Redaksionele kommentaar, “Gebrekkig financieel bestuur”, De Volksstem, 18.08.1894; Redaksionele kommentaar, “De koorden der beurs”, De Volksstem, 16.02.1891; Redaksionele kommentaar, “Ondervinding maakt wijs”, De Volksstem, 28.10.1889; Redaksionele kommentaar, “Onze invoer”, De Volksstem, 02.02.1895; Redaksionele kommentaar, “Onze toekomstige steenkool-industrie”, De Volksstem, 18.12.1890; Redaksionele kommentaar, “Departement van Landbouw”, De Volksstem, 20.03.1890; Redaksionele kommentaar, “Departement van Landbouw II”, De Volksstem, 24.03.1890.

3 Redaksionele kommentaar, “Britisch, Zuid-Afrikaansch, Transvaalsch”, De Volksstem, 24.03.1890; Redaksionele kommentaar, “Wat nu?”, De Volksstem, 03.07.1890; Redaksionele kommentaar, “De Swaziland-conventie”, De Volksstem, 07.08.1890; Redaksionele kommentaar, “Delagoabaai”, De Volksstem, 09.10.1890; Redaksionele kommentaar, "Hun hoofd kwijt", De Volksstem, 18.11.1896; Redaksionele kommentaar, "Portugese politiek I", De Volksstem, 19.01.1897; Redaksionele kommentaar, "Politieke verkleurmannetjies", De Volksstem, 28.03.1896; Redaksionele kommentaar, "Portugese politiek I", De Volksstem, 19.01.1897.

4 Die twee Boererepublieke was die Zuid-Afrikaansche Republiek en die Republiek die Oranje-Vrystaat.

5 Nationaal Archief (NA), Den Haag, W.J. Leydsversameling, 97, vol. 48, F.V. Engelenburg – W.J. Leyds, 28.11.1898.

6 Nasionale Argief van Suid-Afrika (NASA), Pretoria, W.J. Leydsargief (LA), vol. 631, deel III, GR 1198/97, W.J. Leyds – Waarnemende staatsekretaris, 08.07.1897.

7 Redaksionele kommentaar, “De Anglo-Duitse entente”, De Volksstem 10.09.1898.

8 NA, Den Haag, W.J. Leydsversameling, 97, vol. 48, F.V. Engelenburg – W.J. Leyds, 11.09.1899.

9 NA, Den Haag, W.J. Leydsversameling, 97, vol. 48, F.V. Engelenburg – W.J. Leyds, 11.09.1899.

10 Redaksionele kommentaar, “Oorlogsgeruchten”, De Volksstem, 29.04.1899.

11 Redaksionele kommentaar, “Verkeerde indruk”, De Volksstem, 22.03.1899.

12 Redaksionele kommentaar, “Oorlogsgeruchten”, De Volksstem, 29.04.1899.

13 NA, Den Haag, W.J. Leydsversameling, 97, vol. 48, F.V. Engelenburg – W.J. Leyds, 07.05.1899.

14 NASA, Pretoria, F.V. Engelenburgversameling, A140, band 10, sublêer 42, F.V. Engelenburg – M.M. Koopmans-De Wet, 02.06.1899.

15 NASA, Pretoria, F.V. Engelenburgversameling, A140, band 10, sublêer 42, F.V. Engelenburg – M.M. Koopmans-De Wet, 27.06.1899.

16 NASA, Pretoria, F.V. Engelenburgversameling, A140, band 10, sublêer 42, F.V. Engelenburg – M.M. Koopmans-De Wet, 27.06.1899.

17 Die Volksraad van die ZAR is in 1890 in twee kamers verdeel om die Boere beheer te gee oor staatsaangeleenthede, terwyl "buitelanders" (hoofsaaklik in die mynbedryf) steeds ’n sê kon hê in plaaslike aangeleenthede. Dis gedoen om Britse klagtes te vermy. Hierdie tweekamerwetgewer het bestaan uit ’n Tweede Volksraad wat alle blanke mans van 16 of ouer stemreg gegee het, en ’n Eerste Volksraad (die hoogste regeringsvlak in beheer van staatsbeleid) wat stemreg aan persone bo 30 met permanente eiendoms- en verblyfreg gegee het.

18 NA, Den Haag, W.J. Leydsversameling, 97, vol. 48, F.V. Engelenburg – W.J. Leyds, 08.07.1899.

19 Redaksionele kommentaar, “Een politieke misgreep”, De Volksstem, 07.06.1899; Redaksionele kommentaar, “De voleindigde konferentie”, De Volksstem, 07.06.1899.

20 Redaksionele kommentaar, “Stemrechts-gedachten”, De Volksstem, 21.06.1899.

21 NA, Den Haag, W.J. Leydsversameling, 97, vol. 48, F.V. Engelenburg – W.J. Leyds, 08.07.1899.

22 NA, Den Haag, W.J. Leydsversameling, 1846, vol. 190, J. Chamberlain – S.J.P. Kruger, 12.07.1899.

23 Redaksionele kommentaar, “Lourenzo [sic] Marques”, De Volksstem, 18.09.1898.

24 Redaksionele kommentaar, "Indrukken te Burgersdorp bij gelegenheid van het Taalfeest", De Volksstem, 25.01.1893.

25 De Volksstem, 11 en 31 Januarie, 4 en 12 Februarie, 18 en 21 Maart, 19 April, 10 Junie, 22 Julie, 1 Augustus, 25 September, 8, 26 en 28 Oktober 1895.

26 Redaksionele kommentaar, "Onze Afrikaanse taal", De Volksstem, 19.02.1896.

27 NASA, Pretoria, F.V. Engelenburgversameling, A140, band 10, sublêer 42, F.V. Engelenburg – M.M. Koopmans-De Wet, Maandag, 07.08.1899.

28 NASA, Pretoria, F.V. Engelenburgversameling, A140, band 10, sublêer 42, F.V. Engelenburg, Pretoria – M.M. Koopmans-De Wet, Kaapstad, 22.08.1899.

29 NASA, Pretoria, F.V. Engelenburgversameling, A140, band 10, sublêer 42, F.V. Engelenburg, Pretoria – M.M. Koopmans-De Wet, Kaapstad, 22.08.1899.

30 NASA, Pretoria, F.V. Engelenburgversameling, A140, band 10, sublêer 42, F.V. Engelenburg, Pretoria – M.M. Koopmans-De Wet, Kaapstad, 22.08.1899.

31 NASA, Pretoria, F.V. Engelenburgversameling, A140, band 10, sublêer 42, F.V. Engelenburg, Pretoria – M.M. Koopmans-De Wet, Kaapstad, 22.08.1899.

32 NASA, Pretoria, F.V. Engelenburgversameling, A140, band 10, sublêer 42, F.V. Engelenburg, Pretoria – M.M. Koopmans-De Wet, Kaapstad, 22.08.1899.

33 “De Volksstem”, De Volksstem, 16.09.1899 (Kennisgewing).

34 “De Volksstem”, De Volksstem, 16.09.1899 (Kennisgewing).

35 “De Volksstem”, De Volksstem, 16.09.1899 (Kennisgewing).

36 “De Volksstem”, De Volksstem, 16.09.1899 (Kennisgewing).

37 Anon., “Onze koerantenjongens”, De Volksstem, 30.10.1899.

38 NA, Den Haag, W.J. Leydsversameling, 97, vol. 48, F.V. Engelenburg – W.J. Leyds, 11.09.1899.

39 Die voorletters van mnr. Short is onbekend.

40 NA, Den Haag, W.J. Leydsversameling, 97, vol. 48, F.V. Engelenburg – W.J. Leyds, 03.03.1898.

41 In die oorspronklike teks is “elke” dubbel onderstreep.

42 NA, Den Haag, W.J. Leydsversameling, 97, vol. 48, F.V. Engelenburg – W.J. Leyds, 03.03.1898.

43 NA, Den Haag, W.J. Leydsversameling, 97, vol. 48, F.V. Engelenburg – W.J. Leyds, 03.03.1898.

44 NA, Den Haag, W.J. Leydsversameling, 97, vol. 48, F.V. Engelenburg – W.J. Leyds, 14.08.1899.

45 NA, Den Haag, W.J. Leydsversameling, 97, vol. 48, F.V. Engelenburg – W.J. Leyds, 14.08.1899.

46 NASA, Pretoria, F.V. Engelenburgversameling, A140, band 5, sublêer 16, Redakteur, The North American Review, New York – F.V. Engelenburg, Pretoria, 20.09.1899.

47 NASA, Pretoria, G.S. Prellerversameling, A787, volumes 206–209. Op verskeie bladsye in die volumes is dokumentasie en fakture wat aantoon dat Engelenburg nuus voorsien het aan buitelandse nuusagentskappe en die internasionale pers.

48 Behrens, H.P.H. “The colourful past of the press”, Pretoria News, 26.10.1955.

49 NASA, Pretoria, F.V. Engelenburgversameling, A140, band 10, sublêer 41, F.V. Engelenburg – M.M. Koopmans-De Wet, 31.05.1896.

50 Anon., “English ‘Volksstem’”, De Volksstem, Special Edition,02.10.1899.

51 De Volksstem vanaf 14 Oktober 1899.

52 Redaksionele kommentaar, “Getrouw aan hun woord”, De Volksstem, 23.09.1899.

53 Redaksionele kommentaar, “Een zuiveringsproces”, De Volksstem, 30.09.1899.

54 Anon., “Daar gaan ze”, Speciale Editie van De Volksstem, 13.10.1899.

55 NASA, Pretoria, LA, vol. 681, deel I, bl. 72, Secretary Committee for reviewing British permits – State Secretary, Pretoria, 13.10.1899.

56 NASA, Pretoria, LA, vol. 682, deel I, bl. 70, Landdroskantoor – Staatsekretaris, 13.10.1899.

57 NASA, Pretoria, ZAR, vol. 16, Tweede Volksraadsnotules van die ZAR 1899, art. 940, 13.10.1899. Kyk ook Buitengewone Staats-courant, deel XIX, no. 1069, 20.10.1899.

58 Anon. “Twee branden”, De Volksstem, 04.10.1899.

59 Redaksionele kommentaar, “Is het genoeg?”, De Volksstem, 23.09.1899.

60 Redaksionele kommentaar, “Wat nu! Het begin van het einde”, De Volksstem, 27.09.1899.

61 Redaksionele kommentaar, “De huidige situatie”, De Volksstem, 15.04.1899; Redaksionele kommentaar, “Oorlogsgeruchten”, De Volksstem, 29.04.1899; Redaksionele kommentaar, “Diplomatieke schermutseling”, De Volksstem, 06.05.1899; Redaksionele kommentaar, “In naam des volks”, De Volksstem, 13.05.1899; Redaksionele kommentaar, “Schietwedstrijd”, De Volksstem, 13.05.1899; Redaksionele kommentaar, “Een twede appelkar omver”, De Volksstem, 17.05.1899; Redaksionele kommentaar, “Een nieuw komplot”, De Volksstem, 17.05.1899; Redaksionele kommentaar, “De Transvaalse toestand: Oorlogswolken”, De Volksstem, 17.05.1899; Redaksionele kommentaar, “De aanstaande ontmoeting tussen President Steijn, de Britse Hoge Kommissaris voor Z.A. en President Kruger”, De Volksstem, 20.05.1899; Redaksionele kommentaar, “Wat nu! Het begin van het einde”, De Volksstem, 27.09.1899; Redaksionele kommentaar, “De oorlogskansen”, De Volksstem, 12.08.1899; Redaksionele kommentaar, “Portugal’s houding”, De Volksstem, 19.08.1899; Redaksionele kommentaar, “Kunstmatige agitatie”, De Volksstem, 01.07.1899; Redaksionele kommentaar, “De Jameson-burgers”, De Volksstem, 24.05.1899; Redaksionele kommentaar, “De voleindigde konferentie”, De Volksstem, 07.06.1899; Redaksionele kommentaar, “Pretoria’s publiek”, De Volksstem, 21.06.1899; Redaksionele kommentaar, “Notulen der Bloemfontein Conferentie”, De Volksstem, 24.06.1899.

62 Lottering, B.C. (korr.), “Waarschuwing”, De Volksstem, 12.04.1899; Joubert, D.P. (korr.), “Weg met Engelse bemoeiingen”, De Volksstem, 19.04.1899; Esterhuizen, H. (korr.), “Een verdediging”, De Volksstem, 03.05.1899; Een Hollander (korr.), “God behoede Transvaal”, De Volksstem, 06.05.1899; Lottering, B.C. (korr.), “Uitlander-verplichtingen”, De Volksstem, 06.05.1899; Neethling, C.S. sr. (korr.), “Open brief. Aan de HEd. Regering der ZA Republiek”, De Volksstem, 24.05.1899; Loveday, P.K. (korr.), “Krijgsdienst door vreemdelingen”, De Volksstem, 10.05.1899; Wissink, H.N. (korr.), “De arme uitlander”, De Volksstem, 20.05.1899; Otto, M.H. (korr.), “Jameson-burgers. Geen knoeiers meer”, De Volksstem, 20.05.1899; Malan, Hercules (korr.), “Ernstige waarschuwing”, De Volksstem, 24.05.1899; Coetsee, Andreas (korr.), “Chamberlain’s verenigde kommissie”, De Volksstem, 12.08.1899; Lottering, B.C. (korr.), “Naar de grenzen”, De Volksstem, 30.08.1899; De Wet, S.D. (korr.), “Geen aarzeling meer!”, De Volksstem, 30.08.1899; Faure, D.P. (korr.), “Oorlog en daarna”, De Volksstem, 30.08.1899.

63 NASA, Pretoria, TAB, SS, 8057, R13356/99, 21.09.1899.Verslag.

64 NASA, Pretoria, TAB, SS, 8057, R13356/99, 21.09.1899. Verslag.

65 Redaksionele kommentaar, “De lendenen omgord”, De Volksstem, 09.09.1899.

66 NASA, Pretoria, TAB, SS, 8057, R13361/99, 27.09.1899. Verslag.

67 NASA, Pretoria, TAB, Argief van die Kommandant-generaal (KG), 381, 7246/99, 28.09.1899, 7248/99, 28.09.1899 en 7250/99, 28.09.1899; TAB, KG, 382, 7365/99 en 7349/99, 30.09.1899; TAB, SS, 8060, R13465/99, 27.09.1899.

68 NASA, Pretoria, F.V. Engelenburgversameling, A140, band 10, sublêer 42, F.V. Engelenburg, Pretoria – M.M. Koopmans-De Wet, Kaapstad, 22.08.1899.

69 NA, Den Haag, W.J. Leydsversameling, 97, vol. 48, F.V. Engelenburg – W.J. Leyds, 14.08.1899.

70 Anon., “The situation”, Press Weekly Edition, 23.09.1899;Redaksionele kommentaar, “Getrouw aan hun woord”, De Volksstem, 23.09.1899.

71 Anon., “Troepen naar de grenzen”, De Volksstem, 30.09.1899.

72 Die outeurs was twee ouddirekteure van die NZASM. In Memoriam berus veral op die jaarverslae en ander amptelike gegewens en in ’n mate op herinneringe. Bruchner het Van Kretschmar in 1907 opgevolg toe hy lid van die Raad van Kommissarisse geword het.

73 President Paul Kruger.

74 Redaksionele kommentaar, ongetiteld, De Volksstem, 02.10.1899.

75 Redaksionele kommentaar, “Na 19 jaar”, De Volksstem, 04.10.1899.

76 Anon., “Vertrek der Hollanders”, De Volksstem, 07.10.1899.

77 Engelenburg, F.V. “De Pretoria-mensen”, De Volksstem, 04.10.1899.

78 NASA, Kaapstad, F.S. Malanversameling, A583, vol. 86, F.V. Engelenburg – M.M. Koopmans-De Wet, 03.10.1899. Telegram.

79 Engelenburg, F.V., “De Pretoria-mensen”, De Volksstem, 04.10.1899.

80 Cornelis Plokhooij het in 1897 na die ZAR gekom en het van 1897 tot 1899 onderwys gegee aan die Oost-Eind Skool in Pretoria.

81 NASA, Pretoria, ZAR, vol. 90, Amptelike Publikasies van die ZAR, Traktate van vriendskap en handel gesluit tussen die ZAR en die Oranje-Vrystaat 1889–1899.

82 Redaksionele kommentaar, “De ultimatum”, De Volksstem, 12.10.1899.

83 Engelenburghuis, Pretoria, Ongeordende Engelenburgversameling, Faktuur van die Bridge Hotel, 16.10.1899.

84 Engelenburg, F.V., “De Engelsen in de Biggarsberg”, De Volksstem, Buitengewone Uitgave, 16.10.1899.

85 NASA, Pretoria, LA, vol. 681, deel I, Uitvoerende Raadsbesluit, art. 950, 16.10.1899.

86 Redaksionele kommentaar, De Volksstem, “De Slag bij Elandslaagte”, 22.10.1899.

87 NASA, Pretoria, ZAR, vol. 90, Amptelike Publikasies van die ZAR, Buitengewone Staatscourant der Zuid-Afrikaansche Republiek, ble. 1720–21, 18.11.1899. Sien ook Lohman, W.H. “Dr. H.J. Coster” in De Volksstem, 27.10.1899; Anon., “Hollander Korps”, De Volksstem, Buitengewone Uitgave, 03.11.1899.

88 Engelenburg, F.V., “De slag bij Edanslaagte”, Speciale Editie van De Volksstem, 22.10.1899. In “Elandslaagte” word die “l” deur ’n “d” vervang, en die “d” voor die “s” word weggelaat, waarskynlik weens ’n gebrek aan genoeg letters.

89 Engelenburghuis, Pretoria, Ongeordende Engelenburgversameling, telegram wat op 21 Oktober 1899 van Elandslaagte aan De Volksstem-kantoor in Pretoria gestuur is.

90 De Volksstem – Veldtocht-Editie het van 27 Oktober 1899 tot die inname van Pretoria verskyn.

91 Redaksionele kommentaar, “In de ure van gevaar”, De Volksstem, 05.03.1900; Redaksionele kommentaar, “Bange dagen voorbij”, De Volksstem, 06.01.1900.

92 Redaksionele kommentaar, “De lendenen omgord”, De Volksstem, 21.02.1900.

93 Redaksionele kommentaar, “Bange dagen voorbij”, De Volksstem, 06.01.1900; Redaksionele kommentaar, “In de ure van gevaar”, De Volksstem, 05.03.1900.

94 Redaksionele kommentaar, “Is het genoeg?”, De Volksstem, 16.09.1899.

95 Redaksionele kommentaar, “Is het genoeg?”, De Volksstem, 16.09.1899.

96 Engelenburg, F.V., “Houdt Moed!”, De Volksstem – Veldtocht-Editie, Elandslaagte, 07.12.1899.

97 Die dag voordat Pretoria deur die Britte ingeneem is.

98 Engelenburg, F.V. “Ons tabak-fonds”, De Volksstem, Buitengewone Uitgave, 31.10.1899.

99 Anon., “Allerlei”, De Volksstem – Veldtocht-Editie,Elandslaagte, Natal, 23.11.1899.

100 F.V. Engelenburg, “Ons tabakfonds”, De Volksstem, Buitengewone Uitgave, 04.05.1900.

101 NASA, Pretoria, F.V. Engelenburgversameling, A140, band 22, sublêer 64, N.J. Pretorius – F.V. Engelenburg, datum onbekend.

102 Anon. (waarskynlik F.V. Engelenburg), “Wijlen kol. De Villebois”, De Volksstem, Buitengewone Uitgave, 11.04.1900.

103 Anon. (waarskynlik F.V. Engelenburg), “Wijlen kol. De Villebois”, De Volksstem, Buitengewone Uitgave, 11.04.1900.

104 Anon. (waarskynlik F.V. Engelenburg), “Wijlen kol. De Villebois”, De Volksstem, Buitengewone Uitgave, 11.04.1900.

105 Engelenburg, F.V., “Colenso, Vrijdag”, De Volksstem – Veldtocht-Editie, Elandslaagte, Natal, 02.12.1899.

106 Generaal Redvers Buller was opperbevelvoerder van die Britse magte aan die begin van die Anglo-Boereoorlog en het in November 1900 na Engeland teruggekeer.

107 Engelenburg, F.V., “Van de Editeur, Het grote gevecht. Goed niews. Ere onze dapperen. Colenso”, De Volksstem, Buitengewone Uitgave, 16.12.1899.

108 Engelenburg, F.V., “Oorlogs-indrukken van de Editeur I”, De Volksstem, 16.12.1899.

109 Engelenburg, F.V., “Oorlogs-indrukken van de Editeur I”, De Volksstem, 16.12.1899.

110 NA, Den Haag, W.J. Leydsversameling, 97, vol. 48, F.V. Engelenburg – W.J. Leyds, 17.01.1900.

111 Lord Paul Sanford Methuen was die bevelvoerende generaal van die 1ste Divisie van die Britse magte gedurende die ABO.

112 NA, Den Haag, W.J. Leydsversameling, 97, vol. 48, F.V. Engelenburg – W.J. Leyds, 17.01.1900.

113 NA, Den Haag, W.J. Leydsversameling, 97, vol. 48, F.V. Engelenburg – L.W.S. Leyds, 17.01.1900.

114 NASA, Pretoria, TAB, SS, 8373, R5197x/100, F.V. Engelenburg – F.W. Reitz, 20.02.1900.

115 Redaksionele kommentaar, “De wil des volks”, De Volksstem, 08.05.1900.

116 Redaksionele kommentaar, “Gewapend verzet volhouden!”, De Volksstem, 17.05.1900.

117 Redaksionele kommentaar, “Zieltogerij”, De Volksstem, 23.08.1899; Redaksionele kommentaar, “Monniken-werk”, De Volksstem, 26.08.1899; Redaksionele kommentaar, “Klare wijn”, De Volksstem, 30.08.1899; Redaksionele kommentaar, “De lendenen omgord”, De Volksstem, 09.09.1899.

118 Engelenburghuis, Pretoria, Ongeordende Engelenburgversameling, Nota van die assistentkommissaris van polisie aan die kommandant van die gevangenis om W. Tresling toe te laat om Engelenburg in die tronk te besoek, 06.07.1900.

119 John Maxwell was ’n generaal in die Britse leër en was bevelvoerder van die 14de Brigade tydens lord Roberts se opmars na Pretoria. In 1900 is hy aangestel as militêre goewerneur van Pretoria en Wes-Transvaal en het tot Maart 1902 as sodanig gedien.

120 Engelenburghuis, Pretoria, Ongeordende Engelenburgversameling, F.V. Engelenburg, Pretoria – Provost Marshall, Pretoria, 07.07.1900.

121 Engelenburghuis, Pretoria, Ongeordende Engelenburgversameling, Pas nr. 3047A, 10.07.1900.

122 Bols-jenewer word in Nederland vervaardig. (Labuschagne en Eksteen (reds.). 1993. Verklarende Afrikaanse Woordeboek. Pretoria: J.L. van Schaik, bl. 304.)

123 Anon., “Mount Nelson Hotel” by http://www.capetownmagazine.com/mount-nelson-hotel (26 Oktober 2014 geraadpleeg).

124 Lord Horatio Herbert Kitchener was sedert 1900 opperbevelhebber van die Britse troepe in Suid-Afrika.

125 Anon., “Mount Nelson Hotel” by http://www.capetownmagazine.com/mount-nelson-hotel (26 Oktober 2014 geraadpleeg).

126 NASA, Pretoria, F.V. Engelenburgversameling, A140, band 10, sublêer 42, F.V. Engelenburg, Pretoria – M.M. Koopmans-De Wet, Kaapstad, 19.03.1899.

127 Die Uitvoerende Raad van die ZAR kon beswaarlik namens alle Afrikaners so ’n besluit neem. Die uitdrukking in die resolusie was egter beslis “die Afrikanerdom”.

128 NA, Den Haag, W.J. Leydsversameling, 1846, vol. 178, Geheime besluite van die Uitvoerende Raad van die ZAR, 24.07.1900.

129 NA, Den Haag, W.J. Leydsversameling, 1846, vol. 178, Geheime besluite van die Uitvoerende Raad van die ZAR, 24.07.1900.

130 NA, Den Haag, W.J. Leydsversameling, 1846, vol. 178, G. Pott, Lourenço Marques – W.J. Leyds, Brussel, 29.05.1900.

131 NASA, Pretoria, LA, vol. 368, deel II, Rekening en verantwoording, F.V. Engelenburg aan W.J. Leyds, 16.09.1902.

132 NASA, Pretoria, LA, vol. 367, deel II, Ooreenkomste met C.H. Beelaerts van Blokland en J.C. Cluysenaar, 26.01.1901.

133 Engelenburg het telkens die spelling “Jasmin” in sy korrespondensie gebruik, asook op sy briefhoofde, hoewel die korrekte spelling “Jasmim” is.

134 NA, Den Haag, W.J. Leydsversameling, 97, vol. 48, F.V. Engelenburg, Lissabon – W.J. Leyds, 09.01.1901.

135 NA, Den Haag, W.J. Leydsversameling, 97, vol. 48, F.V. Engelenburg, Lissabon – W.J. Leyds, 09.01.1901.

136 Don Carlos is in dieselfde jaar as Engelenburg gebore. Hy was die eerste Portugese koning wat vermoor is sedert koning Sebastian se dood in 1578. Don Carlos is in 1908 op 45-jarige leeftyd doodgeskiet terwyl hy saam met die koninklike familie in ’n oop voertuig gereis het. Sy oudste seun en troonopvolger, prins Luis Filipe, is ook in die aanval dood. Sy jongste seun, die 17-jarige prins Manuel, het ’n paar dae later die troon bestyg. Manuel se heerskappy is beëindig met die omverwerping van die koninkryk tydens die revolusie van 1910. Manuel het die res van sy lewe in ballingskap gewoon. Hy was die laaste koning van Portugal.

137 NA, Den Haag, W.J. Leydsversameling, 97, vol. 48, F.V. Engelenburg, Lissabon – W.J. Leyds, 03.01.1901.

138 NA, Den Haag, W.J. Leydsversameling, 97, vol. 48, F.V. Engelenburg, Lissabon – W.J. Leyds, 03.01.1901.

139 NA, Den Haag, W.J. Leydsversameling, 97, vol. 48, F.V. Engelenburg, Lissabon – W.J. Leyds, 03.01.1901.

140 NA, Den Haag, W.J. Leydsversameling, 97, vol. 48, F.V. Engelenburg, Lissabon – W.J. Leyds, 23.01.1901.

141 NA, Den Haag, W.J. Leydsversameling, 97, vol. 48, F.V. Engelenburg, Lissabon – W.J. Leyds, 02.01.1901.

142 NA, Den Haag, W.J. Leydsversameling, 97, vol. 48, F.V. Engelenburg, Lissabon – W.J. Leyds, 03.01.1901.

143 Hendrik Pieter Nicolaas Muller (1859–1941) was ’n Duitse sakeman, diplomaat en voor en gedurende die Anglo-Boereoorlog konsul-generaal vir die Oranje-Vrystaat.

144 NASA, Pretoria, LA, vol. 93, deel I, Memorandum van De Commissie voor de Refugees uit de ZAR aan W.J. Leyds, 17.11.1900.

145 NASA, Pretoria, LA, vol. 62, deel I, GZR 1/01, gedeelte uit ongedateerde GZR 7394/00, Verslag van H.T.D. de Cock en H.C. de Bruyn Prince.

146 LA, vol. 93, deel II, ongedateerde vertaling (Nederlands) van die kennisgewing.

147 Vrystaatse Argiefbewaarplek (VAB), Bloemfontein, Oorlogsmuseumversameling: Kmdt. N.J. Grobler, A155/68/1, F.V. Engelenburg, Lissabon – N.J. Grobler, Alcobaça, 04.05.1901; H. Brücher, Lissabon – N.J. Grobler, Alcobaça, 02.06.1901; J.A. Gerken, Lissabon – N.J. Grobler, Alcobaça, 25.06.1901.

148 NASA, Pretoria, LA, vol. 93, deel II, ZZR 1953/01. Sien ook ZZR, R.AI, Snethlage – W.J. Leyds, 28.03.1901; GZR 1953/01, W.J. Leyds – C.E. George, 01.04.1901. Telegram.

149 NASA, Pretoria, LA, vol. 93, deel II, GZR 1953/01. Memorandum.

150 S.A. Smit (namens sy medegevangenes), “Zuid-Afrika” in Dagblad van Zuid-Holland en 's Gravenhage (Bijvoegsel tot het Avondblad), 19.08.1901.

151 S.A. Smit (namens sy medegevangenes), “Zuid-Afrika” in Dagblad van Zuid-Holland en 's Gravenhage (Bijvoegsel tot het Avondblad), 19.08.1901. Sien ook H.J. Emous, “Onbeschermden” in Algemeen Handelsblad, 01.02.1902; en NASA, Pretoria, LA, vol. 93, deel I, 94/01, 17.11.1900, in verband met die tien se aanhouding en die feit dat hulle soos misdadigers behandel is.

152 NASA, Pretoria, LA, vol. 93, deel I, GZR 94/01, Memorandum van Commissie – W.J. Leyds, 20.11.1900. Sien ook LA, vol. 93, deel II, GZR 1953/01, in verband met briefwisseling oor die saak.

153 NASA, Pretoria, LA, vol. 253, deel IV, W.J. Leyds – Edgar Roets. Brief ongedateer.

154 NASA, Pretoria, LA, vol. 823, deel II, F.V. Engelenburg – M. Berdenis van Berlekom, 28.03.1901 en 24.04.1901.

155 NA, Den Haag, W.J. Leydsversameling, 97, vol. 48, F.V. Engelenburg – W.J. Leyds, 28.03.1901.

156 NASA, Pretoria, LA, vol. 93, deel II, Memorandum van Commissie – W.J. Leyds, 16.04.1900. Sien ook LA, vol. 93, deel I, Commissie – W.J. Leyds, 12.05.1901.

157 NASA, Pretoria, LA, vol. 93, deel I, korrespondensie oor die saak.

158 VAB, Bloemfontein, Oorlogsmuseumversameling: Kmdt. N.J. Grobler, A155/68/1, J.A. van Otterloo, Nijmegen – N.J. Grobler, Alcobaça, 04.06.1902.

159 VAB, Bloemfontein, Oorlogsmuseumversameling: Kmdt. N.J. Grobler, A155/68/1, F.V. Engelenburg, Lissabon – kmdt. N.J. Grobler, Alcobaça, 17.05.1901.

160 VAB, Bloemfontein, Oorlogsmuseumversameling: Kmdt. N.J. Grobler, A155/68/1, J.A. Gerken, Lissabon – N.J. Grobler, Alcobaça, 25.06.1901; en J.A. Gerken, Lissabon – N.J. Grobler, Alcobaça, 13.07.1901.

161 VAB, Bloemfontein, Oorlogsmuseumversameling: Kmdt. N.J. Grobler, A155/68/1, J.A. Gerken, Lissabon – N.J. Grobler, Alcobaça, 19.08.1901.

162 VAB, Bloemfontein, Oorlogsmuseumversameling: Kmdt. N.J. Grobler, A155/68/1, F.V. Engelenburg, Lissabon – N.J. Grobler, Alcobaça, 04.05.1901; A155/68/1, J.A. Gerken, Lissabon – N.J. Grobler, Alcobaça, 13.07.1902.

163 VAB, Bloemfontein, Oorlogsmuseumversameling: Kmdt. N.J. Grobler, A155/68/1, J.A. Gerken, Lissabon – N.J. Grobler, Alcobaça, 11.06.1902.

164 Die real (meervoud réis) was die geldeenheid van Portugal van ongeveer 1430 tot 1911.

165 VAB, Bloemfontein, Oorlogsmuseumversameling: Kmdt. N.J. Grobler, A155/68/1, F.V. Engelenburg, Lissabon – N.J. Grobler, Alcobaça, 04.05.1901.

166 VAB, Bloemfontein, Oorlogsmuseumversameling: Kmdt. N.J. Grobler, A155/68/1, F.V. Engelenburg, Lissabon – N.J. Grobler, Alcobaça, 04.05.1901.

167 VAB, Bloemfontein, Oorlogsmuseumversameling: Kmdt. N.J. Grobler, A155/68/1, F.V. Engelenburg, Lissabon – N.J. Grobler, Alcobaça, 17.05.1901.

168 NASA, Pretoria, LA, vol. 71, deel II, GZR 47.2, 21.12.1901. Memorandum.

169 NASA, Pretoria, LA, vol. 324, deel I, Handgeskrewe verslag van C. Plokhooij, Amsterdam, 18.07.1901.

170 NASA, Pretoria, LA, vol. 324, deel I, F.V. Engelenburg, Lissabon – P.L.A. Goldman, Brussel, 02.05.1901.

171 NASA, Pretoria, LA, vol. 324, deel I, F.V. Engelenburg, Lissabon – P.L.A. Goldman, Brussel, 02.05.1901.

172 NASA, Pretoria, LA, vol. 324, deel I, F.V. Engelenburg, Lissabon – P.L.A. Goldman, Brussel, brief ongedateer.

173 NASA, Pretoria, LA, vol. 324, deel I, Handgeskrewe verslag van C. Plokhooij, Amsterdam, 18.07.1901.

174 NASA, Pretoria, LA, vol. 206, deel I, R 4013/02, W.J. Greyling namens die Commissie voor de Refugeé’s, Caldas da Reinha – W.J. Leyds, 12.07.1902.

175 NA, Den Haag, W.J. Leydsversameling, 97, vol. 48, F.V. Engelenburg – W.J. Leyds, 25.08.1902.

176 NASA, Pretoria, LA, vol. 368, deel II, F.V. Engelenburg – W.J. Leyds, 04.08.1902.

177 NASA, Pretoria, LA, vol. 368, deel II, W.J. Leyds – F.V. Engelenburg, 06.08.1902.

178 NASA, Pretoria, LA, vol. 368, deel II, W.J. Leyds, Utrecht, Januarie 1903.

179 NASA, Pretoria, LA, vol. 253, deel IV, Amptelike brief aan Canneel, Snethlage en Pierson, 12.11.1902.

180 NA, Den Haag, W.J. Leydsversameling, 97, vol. 48, F.V. Engelenburg, Amsterdam – W.J. Leyds, 30.12.1902.

181 NA, Den Haag, W.J. Leydsversameling, 1846, vol. 1183, H. Bertram, Koloniale kantoor, Londen – L. Botha, 23.10.1902; A.D. Elliot, Koloniale kantoor, Londen – L. Botha, 13.11.1902; A.D. Elliot, Koloniale kantoor, Londen – L. Botha, 16.11.1902; en A.D. Elliot, Koloniale kantoor, Londen – L. Botha, 02.12.1902.

182 NA, Den Haag, W.J. Leydsversameling, 1846, vol. 1182, W.J. Leyds – L. Botha, 08.12.1902.

183 NA, Den Haag, W.J. Leydsversameling, 1846, vol. 1182, W.J. Leyds – L. Botha, 08.12.1902.

184 NA, Den Haag, W.J. Leydsversameling, 97, vol. 48, F.V. Engelenburg, Brussel – W.J. Leyds, Groningen, 28.08.1902.

185 NA, Den Haag, W.J. Leydsversameling, 97, vol. 48, F.V. Engelenburg, Brussel – W.J. Leyds, 25.12.1902.

The post F.V. Engelenburg tydens die Anglo-Boereoorlog: ’n oorsig appeared first on LitNet.

Koolstofbelasting as voorgestelde ekologiese fiskalehervormingsmaatreël in Suid-Afrika

$
0
0

Koolstofbelasting as voorgestelde ekologiese fiskalehervormingsmaatreël in Suid-Afrika

Michelle Barnard, Fakulteit Regte, Noordwes-Universiteit (Potchefstroomkampus)

LitNet Akademies Jaargang 13(3)
ISSN 1995-5928

Die artikel sal binnekort in PDF-formaat beskikbaar wees.

 

Opsomming

Die doel van die artikel is om sowel die ontwikkeling as die inhoud van die Draft Carbon Tax Bill, 2015 in besonderhede te bespreek. Die sentrale vertrekpunt van die betoog berus op die aanname dat fiskalehervormingsmaatreëls (onder meer koolstofbelasting) suksesvol aangewend kan word as nasionale instrumente om die uitwerking van klimaatsverandering te temper. Hierdie aanname spruit uit die internasionale mandaat vir die tempering van klimaatsverandering soos vervat in die United Nations Framework Convention on Climate Change, 1992 asook die Kioto-protokol, 1997.

Die metodiek van die artikel om die navorsingsdoelwit te bereik is ’n literatuurstudie wat op kernonderwerpe gefokus is. Eerstens word fiskale hervorming as temperingsmaatreël bekendgestel, waarna koolstofbelasting as spesifieke verskyningsvorm bespreek word. Daarna volg ’n ondersoek na die geskiedkundige ontwikkeling wat hierdie bestaande beleidsraamwerk oor koolstofbelasting deurloop het. Daarmee saam geld ’n oorsig oor die vernaamste beleidsdokumente. Laastens word die wetsontwerp van 2015 ontleed deur spesifiek te fokus op aspekte van belastingpligtigheid, die ontwerp van koolstofbelasting en die herwinning van inkomste.

Die doel van hierdie ontleding is om te beoordeel of die voorgenome koolstofbelasting (soos in die wetsontwerp beskryf) die potensiaal het om daadwerklik klimaatsverandering deur fiskale hervorming te kan teenwerk. Daar word bevind dat die wetsontwerp twee uiteenlopende velde van die reg aansny, naamlik omgewingsreg en belastingreg. Voorts is die bevinding dat die voorgeskrewe belastingvrye drempels en belastingtoegifte die finansiële impak van koolstofbelasting as omgewingsgesentreerde (ekologiese) fiskalehervormingsmaatreël drasties inperk. Nietemin is die formulering van hierdie beleidsdokument ’n dinamiese stap om die eerste en enigste wetgewing te ontwikkel wat klimaatsverandering in Suid-Afrika uitdruklik reguleer.

Trefwoorde: fiskale hervorming; klimaatsverandering; koolstofbelasting; omgewing; tempering

 

Abstract

Carbon tax as proposed environmental fiscal reform measure in South Africa

The aim of this article is to provide a detailed exposition of carbon tax as fiscal environmental reform measure; the historical development of the Draft Carbon Tax Bill, 2015 as well the content of the document as such. It is submitted that, from the central assumption, fiscal reform measures (e.g. carbon tax) can be applied successfully as a national instrument to mitigate climate change. This assumption is based on the international mandate for climate change mitigation contained in the United Nations Framework Convention on Climate Change, 1992 and the Kyoto Protocol, 1997.

In accordance with the research aim mentioned, the methodology employed is a literature review focusing on certain core themes. First, fiscal reform is introduced as a measure to help mitigate climate change, after which carbon tax as a specific manifestation is discussed. This is followed by an investigation of the historical development of the existing South African policy framework for carbon tax as well as an overview covering the content of the most notable policy documents on this issue. Finally, the Draft Carbon Tax Bill, 2015 is analysed by focusing specifically on aspects such as tax liability, the design of carbon tax and income distribution.

This analysis is aimed at assessing the true mitigating potential of the proposed South African carbon tax (as described in the draft bill) through fiscal reform. The finding is that the draft bill seeks to address two distinct fields of law simultaneously, namely environmental law and tax law. In addition it is found that the financial impact of the proposed carbon tax as an eco-centric fiscal reform measure is reduced considerably by the prescribed tax-free thresholds and tax exemptions. Nevertheless, the mere drafting of the policy document is a dynamic step towards developing the first and only legislation in South Africa that regulates climate change explicitly.

The 13th Conference of the Parties (COP) to the United Nations Framework Convention on Climate Change (UNFCCC) was held in Bali in 2007. At this conference, South Africa made its intention clear when stating its role in climate change mitigation: “As a developing country we will take ambitious mitigation action; South Africa will contribute its fair share towards our common responsibility for the future; and our actions will be measurable, reportable and verifiable.” At COP15 in 2009 in Copenhagen, South Africa made a voluntary pledge that they will contribute to efforts aimed at mitigating global climate change. This pledge entails the reduction of South African greenhouse gas (GHG) emissions by 34% from a business-as-usual emissions trajectory by 2020, and 42% by 2025. It was specified that these laudable mitigation objectives could be achieved on the condition that South Africa as a developing country receives adequate support from developed countries.

Between 2006 and 2010 the National Treasury released a series of discussion papers for public comment that referred to a proposed carbon tax as a strategy to reduce GHG emissions. In December 2010 the National Treasury, furthermore, released for public comment a discussion document titled Reducing Greenhouse Gas Emissions: The Carbon Tax Option. This document focuses on the role of the proposed carbon tax as a measure to help mitigate the effect of climate change by reducing emissions. The added recommendation was that carbon pricing in South Africa should include a carbon tax. Following the discussion document in 2011, the Department of Environmental Affairs (DEA) released the National Climate Change Response White Paper (2011), which is largely aligned with the discussion document.

The White Paper expressly states that South Africa’s primary mitigation potential lies in the reform of its coal-based electricity sector, and also highlights the importance of fiscal reform measures in this regard. It maps out the route of South Africa’s planned mitigation and adaptation towards achieving a socio-economic transition to a climate-resilient and low-carbon economy. This authoritative report comprises the overarching policy framework document outlining what actions should be taken to reach the socio-economic transition in the short, medium and long term. The present article also describes the role government should play in developing and implementing policies and strategies aimed at mitigation of and adaptation to climate change. In this regard the White Paper explains the role of South Africa as follows (par. 2):

Mak(ing) a fair contribution to the global effort to stabilise GHG concentrations in the atmosphere at a level that avoids dangerous anthropogenic interference with the climate system within a timeframe that enables economic, social and environmental development to proceed in a sustainable manner.

The market mechanisms for mitigation of climate change as suggested in the White Paper are combined with the introduction of environmental fiscal reform in the form of a national carbon tax. The National Development Plan, 2012 lays down the transition to an ecologically sustainable low-carbon economy as conditio sine qua non for the eradication of poverty and inequality in South Africa. The main drive and objective of the carbon tax is to induce behaviour change through the mechanism of pricing. The aim is to curb GHG emissions and promote sustainable development. Thus the tax is used as a market-based measure to internalise the external costs of climate change.

Fiscal policy, through fiscal instruments such as taxes, helps create economic enabling environments. These instruments can be used to bring about environmental fiscal reform that prompts the desired behaviour change. Current environmentally related taxes can be reviewed to cater for ecological issues as well. New taxes can be introduced to broaden the tax base and through pricing deal with externalities in the price of goods and services, a matter that is unaccounted for otherwise. Environmental taxes as fiscal instruments can also be used to reform non-environmental-related tax laws with environmental incentives. Lastly, fiscal incentives can also promote environmental fiscal reform by encouraging investments in certain economic activities.

In the national budget review of 2011 the government announced that it was considering imposing a carbon tax based on the discussion document issued in December 2010. The government would also announce the design features and schedule for this introduction in the 2012 budget. In the national budget review of 2012 the government introduced the main design features of the carbon tax, and in the 2013 national budget review proposed that, with effect from 1 January 2015, the carbon tax would operate at R120 per tonne of CO2 equivalent. This rate was set to increase by 10% annually during the first phase of implementation, which would take five years, after which steeper rises in the tax would follow.

In the national budget review of 2014 the government stated that the implementation date of the carbon tax was to be extended by one year to 1 January 2016. This would provide time for National Treasury and the Department of Environmental Affairs to agree on the alignment of the carbon tax and the desired reduction outcomes (DEROs). National Treasury’s Carbon Tax Policy Document of 2013 indicates that it would be best if a direct levy could be charged on actual GHG emissions or CO2 equivalent, but adds that this option was not feasible at that time. The next step in the process of developing the policy took place in 2015. The National Treasury drafted and published the Draft Carbon Tax Bill, which was open for public comment in November of the same year. While approving the bill, cabinet acknowledged the proposed carbon tax as integral to achieving the policy objectives contained in both the White Paper of 2011 and the NDP by focusing on the mitigation of climate change. With regard to the overall objective of the proposed carbon tax, the bill in its preamble provides that a carbon tax will place a monetary value on carbon, which in turn will effectively internalise the externalities of carbon emissions. The document then lists and explains various technical and practical considerations. Of these considerations, the following aspects will be discussed in this article: design of the carbon tax, revenue recycling and administration as well as tax liability. Section 5 of the bill sets the initial tax rate at R120/tonne of CO2 or equivalent but couples this initial rate with a list of allowances, which are contained in sections 7 to 13 of the bill. These allowances entail:

  • general tax-free exemption of 60%
  • additional 10% allowance for process-related emissions
  • additional 10% allowance for trade-related/-dependent sectors
  • 5% allowance for early action initiatives aimed at beating the industry average
  • 5% allowance for carbon offsets
  • additional 5% allowance for companies participating in the carbon budget system.

A maximum tax-free allowance of 95% is prescribed (if the tax payer complies with all of the above-mentioned allowances). This will help reduce the initial rate to approximately R6 to R48/tonne of CO2 or equivalent. In considering the potential contribution the proposed carbon tax to revenue recycling in South Africa, the bill states in section 14 that the focus should fall on:

  • funding for energy-efficiency tax incentives
  • lowering the electricity levy
  • additional tax exemptions for solar power generated by solar roof panels
  • tax credit according to the premium payable for renewable energy activities (as stipulated by the IRP)
  • financial assistance providing free basic electricity for low-income households
  • additional contributions to public transport.

Regarding the test for tax liability, the bill lists the following criteria (as contained in section 3), which together form the basis for such liability as:

  • conducting an activity
  • Annexure 1 to the notice issued by the minister responsible for environmental affairs in respect of the declaration of greenhouse gases as priority air pollutants.

The first part of the test prescribes that the activity conducted has to impact negatively on the environment by causing air pollution. In order to ascertain whether this has indeed happened, sections 29(1) and 57(1) of the National Environmental Management Act: Air Quality Act 29 of 2004 must be read together. These provisions contain the list of gases the minister of environmental affairs indicated as priority pollutants. Therefore, if someone conducts an activity that leads to the emission of these listed priority pollutants, this individual is liable for carbon tax. No minimum emission threshold is confirmed, which indicates that the mere fact that a specific activity is listed will result in liability for carbon tax.

The industry’s responses to the carbon tax have ranged from cautious acceptance to clear rejection, each industry with its own reasons. The primary objection to the carbon tax is that it will limit economic growth in the country and also impact negatively on job creation. The steel industry cites Australia as a cautionary example where the government repealed carbon tax legislation in 2014. This was done to lower the general cost of living and electricity costs, promote economic growth and lower the cost of foreign investment. Other general responses from the business sector on the carbon tax include a sceptical assertion that these measures will have a minimal effect on the problem of climate change globally and may make it difficult for the country to compete in the global marketplace. With reference to criticism, particularly on the text of the draft bill, practitioners are of the opinion that the multi-disciplinary content of the bill is troublesome. The bill’s exposition includes aspects of tax law, carbon markets, environmental law as well as financial and operational strategy. This situation presupposes either extensive knowledge of all fields of law, or seeks cooperation among experts in each field mentioned. Therefore it can be inferred that, despite the positive environmental impacts the proposed carbon tax may potentially facilitate, the bill contains some deficiencies which require some revision. The public comments stemming from the legislative process (which is still ongoing) should inform any possible revisions.

Keywords: carbon tax; climate change; environment; fiscal reform; mitigation

 

1. Inleiding

Die Suid-Afrikaanse beleidsraamwerk vir die hantering van klimaatsverandering (voortaan as KV afgekort) ontwikkel voortdurend. Dit onderstreep die belangrike rol wat Suid-Afrika as ontwikkelende land in die wêreldwye konteks van KV speel. Hierdie proses het formeel begin in 2004 met die publikasie van die National Climate Change Response Strategy en is voortgesit deur onder meer die South African National Climate Change Conference in 2005, die Long-term Mitigation Strategy Scenarios in 2008, die South African Climate Change Policy Summit in 2009, die Green Economy Summit in 2009; die National Climate Change Response Green Paper in 2010 en die National Climate Change Response White Paper in 2011. Hierdie lys beleidsdokumente bevat die bestaande nasionale beleidsraamwerk vir klimaatsverandering. Deur hierdie raamwerk het Suid-Afrika ’n uitsonderlike voorbeeld vir ander ontwikkelende lande op die terrein van internasionale klimaatsverandering gestel.

Dit geld veral vir maatreëls om KV te temper. In hierdie opsig is Suid-Afrika een van die min ontwikkelende lande wat duidelike verbintenisse en doelwitte aanvaar en voorstel. Die eerste temperingsdoelwit is reeds in 2007 tydens die 13de Konferensie van die Partye (KP) tot die United Nations Framework Convention on Climate Change (UNFCCC) te Bali deur die destydse minister van omgewingsake en toerisme voorgestel. By hierdie internasionale byeenkoms is Suid-Afrika se rol in die globale tempering van klimaatsverandering soos volg opgesom:

As ontwikkelende land sal ons ambisieuse stappe in die tempering van klimaatsverandering doen; Suid-Afrika sal ’n billike bydrae lewer tot ons gedeelde verantwoordelikheid vir die toekoms; en ons optrede sal kwantifiseerbaar, verifieerbaar en rapporteerbaar wees.1

In 2009 in Kopenhagen by KP15 het Suid-Afrika vrywillig onderneem om sy nasionale vlakke van kweekhuisgasvrystelling met 34% vanaf huidige vlakke te verlaag teen 2020, en met 42% teen 2025. Om hierdie doelwitte betyds te bereik, sou Suid-Afrika steun op ontwikkelde lande se finansiële en tegnologiese bystand. Hierdie verbintenis sou egter gewysig word deur die Suid-Afrikaanse afvaardiging na die 21ste KP wat in 2015 in Parys plaasgevind het. Hier is die verbintenis omskryf as dat Suid-Afrika se kweekhuisgasvrystellings tussen 2020 en 2025 hul hoogste vlak sal bereik, waarna die vlakke vir ’n tydperk van 10 jaar sal afplat en daarna (vanaf 2035) in reële terme sal afneem.2 Die piekvlakke van kweekhuisgasvrystellings word voorsien as tussen 398 en 583 metrieke ton koolstofdioksied of ekwivalent (Mt CO2-ekw) terwyl die platovlakke as tussen 398 en 614 Mt CO2-ekw en die afnamevlakke (per jaar) as tussen 212 en 428 Mt CO2-ekw voorsien word.

In Desember 2010 het die nasionale tesourie ’n besprekingsdokument vir openbare kommentaar bekendgestel: Reducing Greenhouse Gas Emissions: The Carbon Tax Option. In hierdie dokument is koolstofbelasting as maatreël vir die vermindering van kweekhuisgasvrystelling voorgestel. Daarby is aangevoer dat ’n koolstoftarief ingestel moet word in die vorm van ’n belastingmeganisme.3 Die National Climate Change Response White Paper van 2011 is kort ná hierdie besprekingsdokument deur die Departement van Omgewingsake gepubliseer en weerspieël grotendeels die inhoud van die genoemde dokument. Die 2011-witskrif se skatting is dat Suid-Afrika se kweekhuisgasvrystelling teen 2050 viervoudig sal toeneem weens ’n gebrek aan regstreekse aksies om dit te bekamp. Die dokument stel dit duidelik dat Suid-Afrika se belangrikste temperingspotensiaal in die hervorming van energie-aktiwiteite setel.4 Tog word die belangrike aandeel van ekonomiese instrumente in sodanige tempering ook beklemtoon.5 Die witskrif belig eerstens Suid-Afrika se toekomsplanne vir die tempering van en aanpassings by KV. Tweedens moet hierdie maatreëls gemik wees op sosio-ekonomiese verandering wat ’n klimaatvriendelike en ’n laekoolstof-ekonomie inlui.6

In hierdie opsig bepaal die witskrif7 in paragraaf 2 dat Suid-Afrika

’n redelike bydrae moet lewer tot die globale poging om atmosferiese kweekhuisgasse te stabiliseer by vlakke wat gevaarlike antropogene inmenging met die klimaatsisteem sal voorkom. Dit moet plaasvind binne ’n tydsraamwerk wat ekonomiese, omgewings- en sosiale ontwikkeling kan laat voortgaan op ’n volhoubare wyse.

Die witskrif van 2011 bevat die oorkoepelende beleidsraamwerk met basiese vereistes vir die beoogde sosio-ekonomiese verandering op kort, medium en lang termyn. Dit beskryf voorts die rol wat die regering behoort te vervul in die ontwikkeling en implementering van ’n reeks beleidsdokumente en strategieë vir tempering van en aanpassing by KV asook die gevolge daarvan.

Wat die temperingsmaatreëls betref, bevat die witskrif ook omgewingsgesentreerde (of ekologiese) fiskale hervorming in die vorm van nasionale koolstofbelasting.8 Die Nasionale Ontwikkelingsplan (NOP) wat in 2012 van stapel gestuur is, koppel die uitwissing van armoede en vermindering van ekonomiese en sosiale ongelykheid teen 2030 aan die oorgang na ’n omgewingsvolhoubare laekoolstof-ekonomie.

Die NOP stel voor dat die Integrated Resource Plan (2010–2030) ’n prys op koolstof plaas, maar voeg by dat bykomende fiskalehervormingsmaatreëls nodig is om die breër ekonomie meer effektief te laat funksioneer en om belegging in “groener” vorme van tegnologie te fasiliteer.9 In 2011, ná die hersiening van die nasionale begroting, is beleidsvorming van stapel gestuur om koolstofbelasting as ekologiese fiskalehervormingsmaatreël te implementeer. Hierdie proses sou uiteindelik uitloop op die formulering en publikasie van die Draft Carbon Tax Bill in 2015.

Hierdie artikel poog om ’n oorsig te gee van die bestaande Suid-Afrikaanse beleidsraamwerk vir KV gemik op die voorgenome koolstofbelasting. Met hierdie doel voor oë word ’n reeks verbandhoudende onderwerpe ondersoek. In eerste instansie sal die konsep van ekologiese fiskale hervorming as temperingsmaatreël onder die loep kom. Hierdie aspek sal eers bespreek word in die lig van die algemene internasionale mandaat vir tempering, waarna spesifiek gefokus sal word op koolstofbelasting as temperingsmaatreël. Tweedens sal die ontwikkeling van die beleidsomgewing vir die voorgenome koolstofbelasting in Suid-Afrika belig word. Die vernaamste dokumente en prosesse wat tans die Suid-Afrikaanse beleidsraamwerk oor hierdie sake uitmaak, sal bespreek word. In hierdie opsig sal die fokus op die volgende aspekte val:

  • die 2011-witskrif
  • die nasionale begrotingsproses tussen 2011 en 2014 en die besprekingsdokumente wat daaruit spruit
  • die Wetsontwerp op Koolstofbelasting, 2015.

Laastens word ’n gevolgtrekking gemaak oor moontlike voor- en/of nadele wat die implementering van ’n koolstofbelasting in Suid-Afrika inhou.

 

2. Fiskale hervorming as temperingsmaatreël – internasionale konteks

Die onderstaande bespreking het ’n tweeledige doel, naamlik om die leser in die algemeen bekend te stel aan die internasionale mandaat vir klimaatsveranderingtempering, en daarna koolstofbelasting as spesifieke temperingsmaatreël onder die loep te neem.

2.1 Internasionale mandaat vir die tempering van klimaatsverandering

Die mandaat vir die tempering van KV en metodes vir implementering van beleide word verskaf deur twee internasionale instrumente, naamlik die United Nations Framework Convention on Climate Change, 199210 en die Kioto-protokol, 1996.11 Die 195 lande wat tot op hede die verdrag onderteken het, word kollektief aangedui as die Konferensie van die Partye (KP).12 Die KP is die hoogste uitvoerende liggaam van die verdrag en is die taak opgelê om die implementering daarvan asook ander regsinstrumente wat deur die KP aanvaar word, te evalueer. Daarby moet hulle die nasionale temperingsverslae van partye hersien om gereeld vas te stel hoe doeltreffend die temperingsmaatreëls op nasionale vlak verloop.13 Die oorhoofse doelwit van die verdrag kan bestempel word as ’n algemene globale KV-temperingsdoelwit en veronderstel dat kweekhuisgasse gestabiliseer moet word by vlakke wat gevaarlike antropogene inmenging met die klimaatsisteem sal voorkom. Voorts moet hierdie doelwit bereik word binne ’n tydsraamwerk wat ekosisteme sal toelaat om natuurlik by KV aan te pas; dit moenie voedselsekuriteit beïnvloed nie; en moet volhoubare ekonomiese groei toelaat.14

Met spesifieke verwysing na KV-tempering bepaal die verdrag dat internasionale samewerking uiters belangrik is en onderskei tussen bylaag I-15 en niebylaag I-lande se verskillende pligte en/of verantwoordelikhede in hierdie verband. Die verdrag lê die verantwoordelikheid vir KV-tempering voor die deur van die bylaag I-lande, aangesien hierdie lande se nywerheidsgebaseerde ekonomiese aktiwiteite hoofsaaklik bydra tot historiese vrystelling van asook die huidige vlakke van kweekhuisgasse. Die verpligting val op die bylaag I-lande om die vrystelling van kweekhuisgasse teen 2012 na 1990 se vlakke te verminder. Hierdie kategorie lande moet jaarliks aan die UNFCCC-sekretariaat rapporteer oor hul beleid vir KV asook die temperingsmeganismes wat hulle instel. Hulle moet ook inventarisse vir hul vrystelling van kweekhuisgasse indien.16 Daar rus egter geen verpligting vir KV-tempering op niebylaag I-lande nie (waaronder Suid-Afrika val). Dit is in ooreenstemming met die internasionale omgewingsregsbeginsel van gedeelde maar verskillende verantwoordelikhede (en pligte).17 Daar word wel van hierdie kategorie lande verwag om van tyd tot tyd verslag te doen van hul tempering- en aanpassingsaktiwiteite, maar op voorwaarde dat befondsing vir die saamstel van hierdie verslae deur bylaag I-lande verskaf word.18

Dit is belangrik om op hierdie tydstip te meld dat die verdrag duidelik uitstip hoe kernbelangrik veral niebylaag I-lande se aanpassing (adaptation) by die gevolge van KV is, maar dat spesifieke meganismes vir sodanige tempering nie genoem word nie. Die onderwerp van KV-aanpassing val egter buite die fokus van hierdie artikel. Dus word met die noem van hierdie leemte volstaan.

Die kernrol wat KV-aanpassing speel, word egter geensins bevraagteken nie. Enersyds is daar geen twyfel oor die bydrae wat die proses van die verdrag se formulering asook die uiteindelike verdrag as sodanig lewer tot die ontwikkeling van internasionale omgewingsreg nie. Andersyds vertoon die dokument tog tekortkomings. Eerstens: hoewel die verdrag die mandaat vir globale KV-tempering duidelik neerlê en ’n breë doelwit daarstel, is die teks vaag oor spesifieke mikpunte vir die vermindering van sodanige vrystelling. Tweedens stel die verdrag ook nie uitdruklik temperingsmeganismes voor wat geïmplementeer kan/moet word om die genoemde doelwitte te bereik nie. Daar moet egter in gedagte gehou word dat die verdrag slegs ’n raamwerkdokument is en nie bedoel was om praktiese aspekte vir die verwesenliking van die algemene doelwit uiteen te sit nie. Hierdie praktiese uitstip van die algemene instruksies sou eers met die formulering van die Kioto-protokol volg.

Die Kioto-protokol is in 1997 deur die KP aanvaar en het in 2005 in werking getree nadat die getal lande (155) nodig vir inwerkingtreding van die dokument dit onderteken het. Die protokol stel ’n duidelike en bindende mikpunt vir die vermindering van kweekhuisgasvrystelling. Voorts sit dit verbintenisperiodes uiteen met spesifieke tye waarop temperingsmikpunte bereik moet word. Die eerste verbintenisperiode het gestrek van 2008 tot 2012. In hierdie tydperk is die mikpunt aan 37 geïndustrialiseerde lande en die Europese Unie gestel van ’n vermindering in vrystelling van 5% teenoor 1990 se vrystellingsvlakke.19 Die tweede verbintenisperiode verloop vanaf 2013 tot 2020 met die mikpunt vir vermindering van kweekhuisgasvrystelling vir hierdie periode gestel op 18% onder 1990 se vrystellingsvlak.20

Die beperking van kweekhuisgasse (dit wil sê tempering) waartoe elke land verbind is, staan bekend as gekwantifiseerde vrystellingsbeperking of beperkingsdoelwitte en word in bylaag B van die protokol uiteengesit. As voorbeeld: die 15 EU-lidstate wat in daardie tydstip die protokol onderteken het, het die kollektiewe gekwantifiseerde doelwit van 8%-vermindering in kweekhuisgasvrystelling gestel vanaf 1998 tot 2012. Hierdie mikpunt is oorskry deurdat die groep lande ’n algehele vermindering van vrystelling van 18% bereik het.21 Die bylaag I-lande het wisselende sukses getoon in die nakoming van hul verbintenisse soos deur die protokol bepaal is. Tog is, oorkoepelend beskou, die mikpunt van 5%-vermindering van vrystelling teen 2012 by verre oortref aangesien ’n algehele vermindering van 16,6% behaal is. Hierdie persentasie sluit egter nie die vermindering in vandat die grondgebruik gewysig is nie.22 As daardie vermindering van vrystelling bygereken word, styg die persentasie na 22,9%.23

In die nastreef van die genoemde temperingsdoelwit in elke verbintenisperiode stel die protokol drie markgebaseerde meganismes voor, naamlik die handel/ruil in kweekhuisgasvrystelling (emissions trading);24 die skoonontwikkelingsmeganisme (clean development mechanism);25 en gesamentlike implementering (joint implementation).26

Handel/ruil: Hierdie stelsel is gebaseer op die Amerikaanse “cap and trade”-beleid en behels die ruil of handel in koolstofkrediete. Só kan ’n land wat meer as hul gekwantifiseerde vrystellingsdoelwit behaal het, hulle bykomende vrystelling ruil met ander lande wat nie hul doelwitte bereik het nie. Sodoende is dit ook moontlik vir lande waarvan die ekonomie van koolstofintensiewe nywerhede afhanklik is, om hul gekwantifiseerde vrystellingsdoelwitte te bereik deur krediete te ruil.

Die begrip toegewyste aantal eenhede word gebruik om te verwys nadie eenhede waarin handel in koolstof geskied; een so ’n eenheid is gelyk aan een metrieke ton CO2 of ekwivalent.27

Die skoonontwikkelingsmeganisme: Dié stelsel behels belegging in volhoubare ontwikkelingsprojekte gemik op die verminderde vrystelling van kweekhuisgasse in veral ontwikkelende lande. Hierdie vermindering word uitgedruk volgens gesertifiseerde vrystellingsverminderingseenhede, en word deur die UNFCCC se skoonontwikkeling uitvoerende raad oorsien en uitgereik. Suid-Afrika het teen 2012 ’n getal van 316 skoonontwikkelingsprojekte op nasionale vlak aan die Departement van Energie voorgelê. Daarvan is 21 projekte by die UNFCCC se skoonontwikkeling uitvoerende raad ingedien en nege projekte het gesertifiseerde vrystellingsvermindering aangedui.28

Gesamentlike implementering: Dit handel oorhoofs met die fasilitering van samewerking tussen geïndustrialiseerde lande (bylaag I) en ontwikkelende lande in projekte gemik op die vermindering van kweekhuisgasvrystelling. Die sukses van hierdie projekte word uitgedruk in eenhede van vrystellingsvermindering, met ’n eenheid gelykstaande aan een metrieke ton CO2 of ekwivalent. Gesamentlike-implementeringsprojekte se doel is gewoonlik óf vermindering óf opheffing van vrystelling. Hierdie proses van samewerking word deur die UNFCCC se gesamentlike implementering toesighoudende komitee oorsien.29 Net soos die bogenoemde verdrag is die protokol op die beginsel van gedeelde maar verskillende verantwoordelikhede (en pligte) gegrond. Gevolglik plaas dit geen verpligting op niebylaag I-lande vir gereguleerde KV-tempering nie. Hierdie lande word egter steeds aangemoedig om aan die protokol te behoort, aangesien lidmaatskap betekenisvolle voordele vir die handel in vrystelling en befondsing inhou. Die voorgestelde meganismes vir tempering is ook daarop gemik om “groen” belegging te stimuleer en daarby lede van die protokol te help om hul mikpunte vir beheerde vrystelling van kweekhuisgasse kostedoeltreffend te kan bereik.

Die skoonontwikkelingsmeganisme is spesifiek gemik op niebylaag I-lande.

Artikel 2 van hierdie protokol voorsien ’n reeks metodes om die drie bogenoemde temperingsmeganismes prakties op nasionale vlak te kan implementeer. Een van die genoemde metodes is die formulering en implementering van fiskale beleid vir die bevordering van ekologiese fiskale hervorming, wat onder die volgende subhofie van nader ondersoek sal word.30

2.2 Fiskale beleid en maatreëls om ekologiese fiskale hervorming te bevorder

Fiskale beleid verwys na die “finansiële aktiwiteite van die regering en die beleid ten opsigte van daardie aktiwiteite”.31 Die jaarlikse nasionale begroting is die hoof fiskale instrument en verskaf ’n oorsig oor die regering se voorgenome bestedingsplan vir die komende boekjaar. Die begroting beskryf ook die manier waarop die beplande besteding befonds gaan word, byvoorbeeld deur fiskale maatreëls.32 Omgewingsgesentreerde (ekologiese) fiskale hervorming behels ’n spesifieke manifestasie van ’n fiskale maatreël. Dit kan die vorm aanneem van onder meer belastings en heffings wat daarop gemik is om ’n verandering in verbruikspatrone aan te moedig.33 Hierdie veranderde verbruikspatrone sal dan stelselmatig lei tot ’n algehele verandering in die ekonomiese beleid en aktiwiteite van ’n land.34

Koolstofbelasting as spesifieke verskyningsvorm van sodanige ekologiese fiskalehervormingsmaatreëls het ’n tweeledige doel: om inkomste te genereer deur die belastingbasis te vergroot en ook by te dra tot spesifieke oogmerke vir omgewingsbewaring.35

In Suid-Afrika is die nasionale gesprek oor die implementering van fiskale instrumente om ’n omgewingsdoelwit te bereik in 2006 verwoord in die besprekingsdokument van die nasionale tesourie: A framework for considering market-based instruments to support environmental fiscal reform in South Africa. Die doel van die besprekingsdokument word soos volg opgesom:36

  • Dit dui die potensiële rol aan wat markgebaseerde instrumente, en spesifiek omgewingsverwante belastings, kan speel om volhoubare ontwikkeling in Suid- Afrika aan te moedig en stel ’n raamwerk voor waarvolgens beide hierdie meganismes ingestel kan word.
  • Dit ontleed die mate waarin omgewingsverwante belastings kan help om omgewingsdoelwitte kostedoeltreffend te bereik.
  • Dit verduidelik hoe omgewingsverwante belastings meer inkomste kan help genereer.

Die Suid-Afrikaanse afvaardiging het in 2009 vrywillig teenoor die KP15 onderneem om die bogenoemde doelwitte te onderskryf. Hieruit blyk gevolglik die hoofdoel van koolstofbelasting in Suid-Afrika: om gedragspatrone te help skep wat KV sal temper en volhoubare ontwikkeling sal aanmoedig. Die regering se besprekingsdokument van 2006 is egter vaag oor hoe die verdeling van inkomste bewerk kan word deur omgewingsverwante belasting, soos die beplande koolstofbelasting. Die dokument bepaal dat “daar nie klinkklare kriteria is om vas te stel of die volle toewysing van inkomste aan een departement in enige gegewe geval van pas is nie”.37 Verdere bepalings dui wel daarop dat die nasionale tesourie gekant is teen ’n situasie waar die inkomste vanuit omgewingsverwante belasting ten volle vir ’n spesifieke instansie geoormerk word. Die rede is dat die oormerk van inkomste beperkend kan werk, wat ook kan lei tot die onbehoorlike toewysing van finansiële hulpbronne.38 Die voorstel is dat versoeke om volledige oormerking van geval tot geval gehanteer word en dat verbandhoudende aanslae soos “elektrisiteitverbruiksbelasting” en "fossielbrandstofinsetbelasting" oorweeg word saam met die beplande koolstofbelasting.39

’n Uiters belangrike laaste opmerking van die 2006-besprekingsdokument hou verband met die internalisering van eksterne koste wat voorsien word as regstreekse gevolg van die voorgenome koolstofbelasting.40 Binne die Suid-Afrikaanse konteks hou die eksterne koste van KV oorhoofs verband met die omgewingsimpak weens die land se intense afhanklikheid van fossielbrandstowwe. Die feit is dat die huidige pryse van goedere en dienste nie die reële omgewingsimpakte weerspieël wat op die verbruik van fossielbrandstof gebaseer is nie.41 Gevolglik sal die regering koolstofbelasting gebruik om hierdie eksternaliteite by die pryse in te sluit en sodoende besluitnemingsprosesse van produsente en verbruikers beïnvloed.42 As hierdie roete gevolg word, en die volle omgewingsimpak van fossielbrandstof se verbruik van die produsent en verbruikers verhaal word, sal hernubare energie meer kostedoeltreffend en dus meer aanloklik wees.43

’n Ekologiese fiskale hervormingsmeganisme soos koolstofbelasting verseker dus in wese dat die omgewingsimpak van KV op ’n ekonomiese vlak gehanteer word en lei daarom direk en indirek tot KV-tempering.44 Hierdie bevinding stem ooreen met die bepalings van die 2011-witskrif wat ’n oorgang na skoner, laerkoolstofbrandstof en energiedoeltreffendheid lys as veranderde gedragspatrone wat uit die implementering van koolstofbelasting sou spruit.45

Hoewel die ekonomiese en omgewingsvoordele verbonde aan die implementering van koolstofbelasting beduidend is, hou dit steeds uitdagings in. Sonder twyfel is ’n belangrike uitdaging die meningsverskil oor die praktiese toewysing en besteding van die inkomste wat so ’n belasting sou genereer. Die redelike afleiding sou wees dat die inkomste wat koolstofbelasting as ekologiese fiskalehervormingsmaatreël inbring, aan die Departement van Omgewingsake toegewys word.46 Dit is egter nie die geval nie, aangesien die nasionale tesourie nie inkomste vir spesifieke doelwitte oormerk nie. Fondse word eerder volgens ’n eenvormige begrotingsproses toegewys. In wese kan die fondse wat koolstofbelasting genereer, dus vir enige doel aangewend word – nie uitsluitlik die omgewing nie.47 In sommige gevalle gebeur dit wel dat bepaalde fondse regstreeks vir spesifieke staatsdepartemente geoormerk word, soos brandstofheffings wat na die Padongelukkefonds (POF) gekanaliseer word vir spesifieke uitgawes. Tog is dit nie die reël nie. Die kanalisering na die POF is byvoorbeeld juis om onbehoorlike en ook oneweredige toewysing van staatsfondse te voorkom. Dit is wel moontlik dat die nasionale tesourie ’n gedeeltelike toewysing van fondse vir spesifieke omgewings- of sosiale doeleindes sou kon toestaan.48

 

3. Die evolusie van ’n beleidsraamwerk vir koolstofbelasting – Suid-Afrikaanse beleidsomgewing 2010–201449

Die bespreking onder hierdie opskrif fokus daarop om ’n oorsig van die hooftrekke in die ontwikkeling van die Draft Carbon Tax Bill te verskaf. Spesifieke aandag word geskenk aan die beleidsdokumente wat deur die nasionale tesourie gepubliseer is.

3.1 Reducing greenhouse gas emissions: The carbon tax option, 2010

Ná die publikasie van die besprekingsdokument in 2006 is die volgende noemenswaardige beleidstuk die nasionale tesourie se besprekingsdokument van 2010: Reducing greenhouse gas emissions: The carbon tax option. Die dokument bepaal dat koolstofbelasting die mees toepaslike maatreël blyk te wees om ’n prys aan koolstof te koppel en eksternaliteite te internaliseer.50 Eksternaliteite verwys na situasies waar die produksie of verbruik van goedere of dienste bykomende koste of voordele inhou wat nie in die prys van hierdie kommoditeite weerspieël word nie. In die geval waar bykomende koste oploop, word dit as negatiewe eksternaliteit bestempel wat moontlik daartoe kan lei dat goedere of dienste se prys onder hul waarde vasgestel word. Dit gee enersyds aanleiding tot oormatige gebruik van ’n produk of diens, of andersyds dat te min van ’n goeie produk of diens van laer gehalte verskaf word.51 Die negatiewe eksternaliteit wat met die vrystelling van kweekhuisgasse tydens die produksie van goedere of lewering van dienste verband hou, moet omgewingsregtelik beoordeel word.

Die voordele en uitdagings verbonde aan koolstofbelasting kan soos volg opgesom word:

  • Die ontwerp/formulering van so ’n belasting is betreklik maklik.
  • Die vasstel en monitering van regstreekse vrystelling van kweekhuisgasse kan problematies wees.
  • Sodanige belasting kan stelselmatig ingefaseer word, wat daartoe sal lei dat produsente en verbruikers nie deur ’n eenmalige heffing oorweldig word nie.
  • Die feit dat so ’n belasting statutêr gereguleer word, sal verseker dat die implementering daarvan wel deursigtig geskied.

Dit is interessant om daarop te let dat die 2010-besprekingsdokument nie uitsluitlik koolstofbelasting as ekologiese fiskalehervormingsmaatreël voorstel nie, maar ook na handel in kweekhuisgasse verwys. Die uiteindelike gevolgtrekking deur die tesourie was wel dat die instel van koolstofbelasting meer wenslik is as deelname aan die internasionale handel in kweekhuisgasse. Tog sou die onderwerp later weer in die wetsontwerp van 2015 voorkom.52

3.2 National climate change response white paper, 2011

Soos reeds aangedui, geld die witskrif van 2011 as raamwerk vir die beleidsdokument oor KV in Suid-Afrika. Die dokument belig verskeie verbandhoudende onderwerpe, onder meer tempering. Eerstens word die land se potensiaal vir tempering beskou teen die agtergrond van kweekhuisgasse se huidige vrystellingsvlakke. Energie, mynbou, nywerhede en vervoer word aangedui as die sektore met die grootste potensiaal om vrystelling te verminder.53 Die dokument beklemtoon veral die kernbelang van ekonomiese instrumente soos koolstofbelasting, verrekeningskemas en belastingaansporings om tempering in die genoemde sektore te fasiliteer.

Hierdie artikel fokus spesifiek op koolstofbelasting as fiskaletemperingsmaatreël. Tog moet kennis geneem word van die benadering wat die koolstofbegroting as algemene tempering voorhou, soos in die witskrif van 2011. Hierdie benadering behels die implementering van temperingsmaatreëls met die laagste moontlike ekonomiese impak, naamlik afsette en ander markgebaseerde meganismes. Dit veronderstel dat spesifieke sektore gewenste doelwitte stel om vrystelling te verminder, wat met die nasionale kweekhuisgasvrystellingstrajek ooreenstem. Kortliks voorsien hierdie trajek dat vrystelling van kweekhuisgasse tussen 2020 en 2025 ’n piek gaan bereik (398 megaton CO2 ekwivalent), daarna tien jaar lank sal afplat, waarna dit vanaf 2036 tot 2050 in reële terme sal daal tot 212 megaton CO2-ekwivalent.54 Hierdie trajek is dan ook in 2015 deur die Suid-Afrikaanse afvaardiging na KP21 as ons nuutste nasionale doelwit aangedui. Ingevolge die benadering van die koolstofbegroting moet die nasionale tesourie, die Departement van Handel en Nywerheid asook die Departement Ekonomiese Ontwikkeling geraadpleeg word oor die implementering, doeltreffendheid en voordele van fiskale maatreëls soos koolstofbelasting.

Die 2011-witskrif stel voor dat die negatiewe eksterne koste (omgewingsimpakte) van sekere menslike aktiwiteite geïnternaliseer moet word deur ’n fiskale beleid vir ekologiese fiskalehervormingsinstrumente, waaronder koolstofbelasting geld. Met die oog hierop moet die nasionale tesourie deurlopend werk aan die formulering van ’n beleid vir koolstofbelasting en in hierdie proses deur die volgende oorwegings gelei word:

  • Die belastingtarief moet oor ’n tydperk gelykstaande wees aan die eksterne skade wat deur kweekhuisgasse veroorsaak word om toepaslike aansporings daar te stel. Die gebrek aan ’n bindende internasionale ooreenkoms wat die prys van kweekhuisgasvrystelling vasstel, veroorsaak egter dat koolstofbelasting slegs ’n gedeelte van die eksterne koste kan dek. Die doelwit moet egter wees om hierdie kostes in die toekoms ten volle te internaliseer.
  • Oorweging moet geskenk word aan die tegniese en administratiewe uitvoerbaarheid van sodanige belasting. In hierdie opsig moet byvoorbeeld besluit word of die belasting op koolstofvrystelling as sodanig sal geld, of eerder op verwante/soortgelyke-aangeleenthede (dit wil sê heffing op fossielbrandstowwe).
  • Spesifieke maatreëls moet ingestel word om die implementering van koolstofbelasting se impak op arm huishoudings teen te werk.
  • Dit is nodig om ’n negatiewe impak op sekere sektore in die bedryf se mededingendheid te verminder. Daarom moet koolstofbelasting aanvanklik teen ’n lae tarief ingefaseer word. Hierdie tarief moet dan oor ’n bepaalde tydperk verhoog word om sodoende die belastingpligtiges kans te gee om aan die verhoogde tariewe gewoond te raak.
  • Dié koolstofbelasting moet in fases binne die onderskeie ekonomiese sektore infaseer word, maar moet uiteindelik vir alle ekonomiese sektore geld.
  • Daar sal oorweeg moet word om fondse in ’n mate te verskuif om die koste van die instelling van koolstofbelasting so laag moontlik te hou. Die oormerk van koolstofbelasting se volle opbrengste is nog nie in ooreenstemming met redelike/goeie fiskale beleidsbeginsels nie. Tog sal daar wel toewysings oorweeg word, veral vir omgewingsprogramme.

Die bepalings van die 2011-witskrif sou die grondslag lê vir die nasionale tesourie se verdere ontwikkeling van die beplande koolstofbelasting. Hier onder volg ’n oorsig oor die belangrikste fases in die ontwikkeling van sodanige belasting van 2011 tot 2014.

3.3 Nasionale begrotingshersienings vir 2011–2014

In 2011 het die nasionale regering die voorgenome implementering van koolstofbelasting aangekondig met die versekering dat verdere inligting oor die tegniese aspekte en tydskedule daarvan in 2012 se nasionale begrotingshersiening sou volg. Die tegniese aspekte van die belasting is gevolglik in 2012 bekendgemaak.

In 2013 is aangekondig dat koolstofbelasting op 1 Januarie 2015 in werking sou tree teen ’n tarief van R120/ton koolstofdioksied- (CO2-) ekwivalent. Hierdie tarief sal met 10% per jaar styg tydens die eerste fase van implementering (vyf jaar), en daarna sal die toename in die tarief per jaar hoër wees. Die instel van die belasting is egter uitgestel na 1 Januarie 2016 kragtens 2014 se nasionale belastingshersiening. Die oorweging was dat die nasionale tesourie en die Departement van Omgewingsake eenstemmigheid bereik oor die belyning van koolstofbelasting met die beoogde doelwitte vir die vrystelling van kweekhuisgasse.

Tydens 2011 se nasionale begrotingshersiening kondig die regering aan dat dit die implementering van koolstofbelasting soos voorgestel deur 2010 se besprekingsdokument oorweeg. Gevolglik sou die regering die inhoud en tydsraamwerk daarvoor in die opvolgende begrotingsjaar aankondig. Dit het wel in 2012 gebeur tydens die nasionale begrotingshersiening, waarin die volgende kernkenmerke van so ’n beplande koolstofbelasting gelys word:

  • Die belasbare perke vir die vrystelling van kweekhuisgasse sal eerder as persentasies uitgedruk word en nie as absolute (reële) vrystellingsvlakke nie.55
  • ’n Hoër belastingsperk sal bemiddel word vir vrystelling wat tydens spesifieke prosesse ontstaan.56
  • Bykomende verligting word voorsien vir sektore wat deur handelspraktyke beïnvloed word.
  • Maatskappye sal toegelaat word om verrekeningskemas te gebruik om hul aanspreeklikheid vir koolstofbelasting te beperk.
  • Die voorgenome koolstofbelasting sal in fases ingestel word.

Tydens 2013 se nasionale begrotingshersiening is die datum vir implementering van koolstofbelasting vasgestel op 1 Januarie 2015 teen ’n bedrag van R120 per ton CO2. Hierdie bedrag sal jaarliks met 10% toeneem gedurende die eerste fase van implementering, wat ’n tydperk van vyf jaar sal wees. Daar word voorsien dat die jaarlikse styging van hierdie bedrag aansienlik hoër sou wees na afloop van die eerste vyf jaar, maar daarna geld verligting in die vorm van ’n aansporing vir belastingsbesparings wat op die energiedoeltreffendheid van maatskappye gerig is. Die regering se doel hiermee is dat ’n deel van die inkomste wat deur die beplande koolstofbelasting gegenereer word, aangewend sal word om die doeltreffende aanwending van hierdie energiebronne deeglik te befonds.

Die kommer bestaan dat koolstofbelasting betaal moet word benewens die konstante stygende elektrisiteitspryse. In antwoord hierop word die geleidelike uitfasering van die elektrisiteitsheffing in ooreenstemming met die infasering van koolstofbelasting voorgestel. Soos reeds aangedui, is die datum van implementering (aanvanklik 2014) uitgestel van 1 Januarie 2015 na 1 Januarie 2016. Die doel was onder meer om die nasionale tesourie en die Departement van Omgewingsake tyd te gee om die beplande koolstofbelasting en koolstofverrekening57 te belyn soos dit deur die National Climate Change Response Policy, 2011 voorgeskryf word. Die nasionale begrotingshersiening van 2014 stel wel voor dat bepaalde wysigings van die beleid oorweeg word voordat die belasting gefinaliseer word.

Hierdie wysigings behels:

  • Die vermindering van Eskom se belastingaanspreeklikheid.
  • Die verlaging van die huidige elektrisiteitsheffing.
  • Suid-Afrika se internasionale mededingendheid moet nie geraak word nie, en ’n formule moet uitgewerk word om rolspelers te vergoed wat bo die voorgestelde kerf presteer.
  • Die belasting op navorsing en ontwikkeling moet streng verfyn word om vir inisiatiewe van “groen” tegnologie ruimte te laat.
  • Maatskappye moet toegelaat word om hul belastingaanspreeklikheid met tussen 5% en 10% te verminder deur hul koolstof-“afsette” in berekening te bring.
  • Die impak van huishoudings op vrystelling van kweekhuisgasse moet teengewerk word deur subsidies toe te staan vir die installering van sonkrag-waterverhittingstoestelle asook deur openbare vervoer op te gradeer.
  • Inkomste wat deur koolstofbelasting gegeneer is, moet toegewys word aan die befondsing van belastingaansporings vir doeltreffende benutting van energie.
  • Die proses waarvolgens vrystelling van kweekhuisgasse vir belastingdoeleindes gerapporteer en geklassifiseer word, moet gekoppel word aan verpligte rapportering van sodanige vrystellingsvlakke aan die Departement van Omgewingsake.

Met hierdie voorskrifte in gedagte is die proses voortgesit om ’n wet op koolstofbelasting daar te stel.

Die nasionale tesourie het in 2013 ’n verdere besprekingsdokument gepubliseer, gevolg deur die reeds genoemde wetsontwerp op koolstofbelasting van 2015.

3.4 Carbon tax policy paper: Reducing greenhouse gas emissions and facilitating the transition to a green economy, 2013

Die nasionale tesourie se 2013-beleidsdokument getiteld Reducing green house gas emissions and facilitating the transition to a green economy bepaal dat die instel van ’n regstreekse heffing op die werklike vrystelling van kweekhuisgasse of CO2-ekwivalente die mees gepaste maatreël sal wees, maar erken ook dat hierdie opsie nie op daardie tydstip lewensvatbaar blyk te wees nie. Die kerndryfveer vir en doelwit van sodanige koolstofbelasting is om ’n verandering in huidige gedragspatrone teweeg te bring. Dit sal dan lei tot verminderde vrystelling van kweekhuisgasse, wat uiteindelik verskeie omgewingsvoordele en die bevordering van volhoubare ontwikkeling tot gevolg sal hê. ’n Ekonomiese beleid wat maatreëls soos belasting instel om ekologiese fiskale hervorming te fasiliteer, skep ’n nasionale beleidsomgewing wat nie slegs ekonomiese groei bemagtig nie, maar ook relevant vir die omgewing is. In wese slaag so ’n ekonomiese beleid daarin om twee spreekwoordelike vlieë met een klap te tref: ekonomiese vooruitgang word bewerkstellig, en dít sonder beduidend nadelige invloed op die omgewing. Ekonomiese aansporings kan ook verdere ekologiese fiskale hervorming bevorder deur “groener” beleggings aan te trek na spesifieke sektore, byvoorbeeld energie en mynbou.

Die tweede beste opsie, benewens regstreekse koolstofbelasting, is die heffing van insetbelasting op die koolstofkapasiteit van spesifiek fossielbrandstowwe. So ’n koolstofverrekeningskema sal die bestaande en voorgenome KV-beleidsraamwerk aanvul in die sin dat ondernemings koolstofafsette sal kan benut om hul aanspreeklikheid vir koolstofbelasting met tot 10% te sny. So ’n verrekeningskema is oorhoofs gemik op die verwesenliking van die regering se “groen” ekonomiese doelwitte. Die rede is dat so ’n skema beleggings aanmoedig in projekte wat koolstofvrystelling verminder, vermy of uitskakel. Sodanige projekte behoort te sorg dat koolstof teen ’n laer koste vrygestel word as kragtens die voorgenome koolstofbelasting. ’n Verdere voordeel van so ’n skema wat die vrystelling van koolstof verreken, is dat aangewese projekte toegelaat sal word om koolstofkrediete/-eenhede uit te ruil – soos dit reeds internasionaal binne ’n koolstofmarkopset geskied.

In 2014 het die tesourie ’n verdere besprekingsdokument oor die onderwerp van koolstofafsette as skoonontwikkelingsmeganisme gepubliseer. Die begrotingshersiening van 2014 bepaal dat hierdie besprekingsdokument oor koolstofafsette riglyne daarstel waarvolgens ondernemings verpligtings vir koolstofbelasting op hulle reële koolstofvrystelling met tot 10% kan verminder. Die gebruik van koolstofafsette as ’n buigbare meganisme om sodanige belastingverpligtings te verminder, is ’n globale tendens in lande waar fiskale maatreëls ingestel word om as temperingsmeganismes te dien. ’n Koolstofafset is ’n (eksterne) belegging wat ’n onderneming toegang bied tot temperingsopsies wat goedkoper sou wees as wanneer die maatskappy self die temperingsopsie in hul daaglikse bedryf sou volg.58 Koolstofafsette behels gewoonlik beleggings in spesifieke aktiwiteite wat daarop gemik is om koolstofvrystelling te bekamp, te vermy en/of uit te skakel. Hierdie projekte word dan kragtens spesifieke standaarde geëvalueer om sodoende koolstofkrediete aan die betrokke projek toe te ken.

In Suid-Afrika is projekte vir koolstofafsette kragtens vier verskillende standaarde ontwikkel, te wete: die skoonontwikkelingsmeganisme; die geverifieerde koolstof standaard; die goue standaard; en die klimaat, gemeenskap en biodiversiteit-standaard.59 Daar word voorsien dat koolstofafsette ondernemings sal help om hul belastingverpligtings oor koolstofbenutting kostedoeltreffend te verminder. Daarby sal dit dien as aansporing om in laekoste-temperingsopsies te belê. Sodanige omstandighede is ook voordelig in die sin dat dit projekte vir tempering help ontwikkel waarvolgens koolstofvrystelling teen ’n laer tarief as die beplande koolstofbelasting geskied.

Voorts sou projekte vir koolstofafsette beduidende voordele inhou vir die bevordering van volhoubare ontwikkeling in Suid-Afrika. Dit kan die volgende voordele oplewer: fondse na landelikeontwikkelingsprojekte kanaliseer; werkgeleenthede skep; biodiversiteit beskerm; doeltreffende energiebenutting aanmoedig; en ontwikkeling met lae koolstofuitsette aanmoedig.60

Hoewel die belang van koolstofafsette in tempering nie misken word nie, val verdere bespreking van hierdie onderwerp buite die omvang van die artikel. Daar kan wel genoem word dat die volgende en uiters belangrike stap in die ontwikkeling van die regsraamwerk vir koolstofbelasting in November 2015 plaasgevind het met die publikasie van die wetsontwerp op koolstofbelasting, 2015 wat volgende bespreek word.

3.5 Draft Carbon Tax Bill, 2015

Op 2 November 2015 publiseer die nasionale tesourie die wetsontwerp op koolstofbelasting en stel ook die tydperk vir openbare kommentaar op die dokument oop tot 15 Desember 2015.61 Tydens die kabinet se goedkeuring van die dokument word gemeld dat die voorgenome koolstofbelasting ’n integrale deel uitmaak van die regeringsbeleid se implementering soos vasgestel deur die 2011-witskrif asook die NOP. Voorts word koolstofbelasting as onontbeerlike fiskale temperingsmaatreël beskou om Suid-Afrika se doelwit vir die vermindering van kweekhuisgasvrystelling tot by 34% van huidige vlakke teen 2020.62 Die wetsontwerp maak dit weer eens duidelik dat die beplande koolstofbelasting se doel is om die eksterne koste vir die vrystelling van kweekhuisgasse te internaliseer deur ’n geldwaarde aan koolstof te heg. Dit geskied kragtens die beginsel waarvolgens die besoedelaar betaal.63

Voorts bepaal die wetsontwerp dat die implementering van fiskale meganismes, soos koolstofbelasting, sal bydra om die doelwit van KV-tempering te verwesenlik.64 Die dokument gaan verder deur die konkrete en praktiese werking en implementering van die voorgenome koolstofbelasting se tegniese besonderhede uiteen te sit. Die artikel se bespreking van die wetsontwerp sal hoofsaaklik fokus op ’n reeks tegniese en bestuursaspekte wat insluit die ontwerp van koolstofbelasting, herwinning van inkomste asook administrasie en belastingpligtigheid.65

Ingevolge artikel 5 van die wetsontwerp word die aanvanklike belastingkoers vasgestel teen R120 per ton CO2 of ekwivalent. Hierdie koers is egter buigbaar aangesien die dokument ’n reeks belastingvrye drempels voorstel wat die genoemde belastingkoers beduidend kan beïnvloed. Die wetsontwerp stel die volgende belastingvrye drempels voor wat geld vir die eerste fase van implementering (tot 2020):

  • ’n algehele belastingvrye drempel van 60%
  • ’n bykomende toegif van 10% vir prosesverwante vrystelling
  • ’n bykomende toegif van 10% vir sektore wat aan die handelsverkeer verwant of daarvan afhanklik is
  • vroeë aksie of inisiatiewe daarop gemik om die bedryfsgemiddeld vir vrystellingsvermindering te verbeter, wat sal lei tot ’n toegif van 5%
  • ’n toegif van 5 tot 10% vir koolstofafsette
  • vir maatskappye wat deel van die koolstofbegroting se sisteem uitmaak, ’n bykomende toegif van 5%.66

Hoewel die belastingvrye drempel op ’n maksimum van 95% vasgestel word,67 is die impak van hierdie toegifte op die marginale belastingkoers van R120/ton CO2 of ekwivalent beduidend. Sou ’n belastingpligtige vir al die bogenoemde toegifte kwalifiseer en beperk word tot die belastingvrye drempel van 95%, sal die effektiewe belastingkoers wissel tussen R6 en R48/ton CO2 of ekwivalent.68

Dit kan dalk vreemd voorkom dat die wetsontwerp sekere bronne van kweekhuisgasvrystelling nie reël nie, soos petrol en diesel asook brandstowwe vir internasionale lug- en skeepsvervoer. Die belasting vir hierdie vrystelling word egter reeds deur afsonderlike regimes bepaal en gereël. Petrol- en dieselverwante vrystelling word deur die bestaande brandstofbelasting gereguleer, terwyl vrystelling weens die verbranding van brandstowwe vir internasionale lug- en skeepsvervoer onder internasionale ooreenkomste val. Vrystelling van plaaslike lugvervoer word egter bepaal deur nasionale brandstofbelasting wat koolstofuitsette reguleer.

Hoe doeltreffend koolstofbelasting sal wees om vrystelling van kweekhuisgasse te verminder, sal in ’n groot mate bepaal word deur die bedrae wat dit deur die herwinning of hertoewysing van inkomste sal oplewer.69 Die wetsontwerp bevat geen uitdruklike bepalings oor presies wat herwinning/hertoewysing van inkomste moet behels nie, waar die voorstelle van die nasionale begrotingshersiening van 2014 dit wel verskaf.

As algemene vertrekpunt stel die nasionale tesourie voor dat herwinning van inkomste op die volgende kernpunte moet fokus:

  • befondsing vir belastingaansporings vir doeltreffende energiebenutting
  • ’n verlaging van die elektrisiteitsheffing
  • bykomende belastingkortings vir sonkrag wat deur daksonpanele opgewek word (kragtens die belastingwetgewing van 2015 gehanteer)
  • ’n belastingkrediet met betaalbare premie vir hernubare energie-aktiwiteite (soos bepaal deur die geïntegreerde hulpbronplan 2010–2030)
  • finansiële steun om gratis basiese elektrisiteit aan lae-inkomste-huishoudings te lewer
  • bykomende bydrae tot openbare vervoer.

Die laaste aspek wat hier bespreek word, is die basis waarop belastingpligtigheid kragtens die wetsontwerp vasgestel sou word. Artikel 3 van die dokument gee ’n oorsig van hierdie aspek en bepaal dat belastingpligtigheid op grond van die volgende kriteria vasgestel word:

  • die uitvoer van ’n aktiwiteit
  • aanhangsel 1 tot kennisgewing 172 van 2014 se verklaring van kweekhuisgasse tot prioriteit-besoedelingstowwe.

Wat die eerste kenmerk betref, is die bewoording van die wetsontwerp veel meer op die punt af as die besprekingsdokumente van die nasionale tesourie (soos hier bo bespreek).70 Die toets vir belastingpligtigheid kragtens die wetsontwerp is tweeledig. Die eerste deel van die toets is om vas te stel of die aktiwiteit wat uitgevoer word, ’n negatiewe impak op omgewings- of luggehalte het.

Om so ’n negatiewe impak vas te stel, moet die bepalings vervat in artikels 29(1) en 57(1) van die National Environment Management Act: Air Quality Act 39 van 2004 toegepas word. Hierdie bepalings magtig die minister van omgewingsake om enige stof wat tot lugbesoedeling bydra, tot prioriteitbesoedelingstof te verklaar. Die minister het in hierdie verband in 2014 ’n lys van ses kweekhuisgasse bekendgestel: koolstofdioksied; metaan; stikstofoksied; waterstoffluoried; fosforfluoried en swaelfluoried. Indien enige of meer van hierdie stowwe vrygestel word, moet die persoon wat verantwoordelik is, ’n plan voorberei en implementeer om besoedeling te voorkom. Die vrystel van ’n minimum van 1 megaton CO2 of ekwivalent word as vereiste gestel wanneer so ’n voorkomingsplan voorberei moet word.

Die tweede deel van die toets vir belastingpligtigheid fokus op die aktiwiteit wat uiteindelik lei tot die vrystelling van die betrokke prioriteitbesoedelingstof. Hierdie aktiwiteite word gelys in aanhangsel 1 tot kennisgewing 172 van 2014 en behels die volgende: energieverwante aktiwiteite; vervaardiging en konstruksie; vervoer; mynbou; mineraal-, chemiese en metaalindustrieë; lewende hawe; grondgebruik; afvalverwerking. Artikel 3 van die wetsontwerp hou die praktiese gevolg in dat iemand wat enige van hierdie aktiwiteite uitvoer, onmiddellik ’n plig oploop om koolstofbelasting te betaal.

Dit is belangrik om daarop te let dat die drempel van 1 megaton CO2 of ekwivalent, wat dien as vereiste vir die opstel van ’n voorkomingsplan teen besoedeling, geensins vir koolstofbelasting geld nie. Daar word nie ’n minimumperk vir vrystelling van kweekhuisgasse geheg aan die plig tot koolstofbelasting nie – bloot die uitvoer van die gelyste aktiwiteite geld hier. Hierdie bepaling is uiters belangrik, aangesien dit helderheid gee oor die vraagstuk of daar wel ’n minimum absolute vrystellingsdrempel bestaan.71 In ’n verduidelikende nota by die wetsontwerp word bepaal dat daar, benewens die belastingvrye toegifte,72 rapporteringdrempels vir verskillende vrystellingsbronne in die bepalings van Wet 39 van 2004 vasgestel sal word. Hiervolgens bepaal die wet dat slegs entiteite met ’n termiese kapasiteit van 10 megawatt en hoër wel belastingpligtig is tot 2020.

Daar moet gewys word op hoe omvangryk die wetsontwerp se bepalings vir die praktiese implementering en die omskrewe inhoud van die voorgenome koolstofbelasting is. Daar kan gesê word dat die verwagte formele promulgering van hierdie dokument ’n voldonge feit is.

 

4. Reaksies en voorlopige kommentaar op die wetsontwerp

Die onderskeie bedryfsektore se reaksies op die voorgenome koolstofbelasting wissel van voorwaardelike aanvaarding tot lynregte teenkanting. Die kritiek teen koolstofbelasting is hoofsaaklik ekonomies; veral die staalbedryf se aanvanklike reaksie was besonder negatief. Die kernbeswaar teen koolstofbelasting is dat dit voortgesette ekonomiese groei in Suid-Afrika sal ondermyn en verder ook werkskepping negatief raak. Die staalbedryf verwys ook na die Australiese regering se besluit in 2014 om die land se wetgewing vir koolstofbelasting te herroep. Hierdie besluit was daarop gemik om die volgende te bereik: die verlaging van algemene lewens- en elektrisiteitskoste, bevordering van ekonomiese groei en verlaagde kostes vir buitelandse beleggings in Australië.73 In Suid-Afrika het Ancelor-Mittal (die land se grootste staalvervaardiger) op grond van die koolstofintensiewe aard van staalproduksie gevra vir ’n verligting in belastingpligtigheid. Hulle het hierdie versoek gegrond op die feit dat daar geen laekoolstof-alternatief vir staalproduksie bestaan nie. Gevolglik het die vervaardigers nie die opsie om “groener” roetes te volg nie. Die wetsontwerp se belastingvrye drempels asook die spesiale toegifte aan spesifieke bedryfsektore (insluitend die staalbedryf) hanteer die staalbedryf se versoek op ‘n bevredigende wyse en skryf voor dat belastingverligting tot 2020 verleen word.

Skeptici uit die sakesektor voer verder aan dat dié koolstofbelasting nie ’n beduidend genoeg invloed sal hê op globale KV-tempering nie en dat dit Suid-Afrika se mededingendheid in die globale ekonomiese mark aan bande sal lê.

Algemene aanvanklike kommentaar op die wetsontwerp is veral gemik op die saamvleg van meerdere, en uiteenlopende, regsvelde in ’n enkele regsinstrument. Veral die ontwerp van koolstofbelasting bevat elemente van belastingreg, koolstofmarkte, omgewingsreg en finansiële en operasionele strategie. Veral belastingkundiges beskou sodanige saamvoegings as moontlike knelpunt, aangesien hierdie wetsontwerp kennis van omgewingsreg en ander operasionele aangeleenthede vereis wat die skrywers reeds veronderstel het. Vir die gronde waarop belastingpligtigheid vasgestel is, word byvoorbeeld kennis van spesifieke instrumente van omgewingsreg vereis of verwag.74 Die wisselwerking tussen omgewingsreg en fiskale beleid/maatreëls blyk duidelik daaruit dat die wetsontwerp bepaal dat koolstofbelasting as “omgewingsheffing” kragtens die Wet op Doeane en Aksyns 91 van 1964 geïmplementeer word.75 Laasgenoemde bepaling lê die kernfokus van hierdie artikel bloot: “Fiskale beleid en/of maatreëls kan toegepas word om omgewingsregtelike uitdagings in die ekonomiese sfeer te hanteer.”Die aanslag op koolstofbelasting soos vervat in hierdie bepaling is dus heel beslis omgewingsregtelik. Hoewel sodanige belasting ooreenstem met die internasionale omgewingsreg se mandaat vir tempering van KV, is dié benadering nuut in die Suid-Afrikaanse belastingreg. Die multi- of interdissiplinêre aard van die wetsontwerp behoort daarom glad nie verrassend te wees wanneer ’n mens die ingewikkelde uitdaging (klimaatsverandering) in gedagte hou waarop sodanige maatreëls gerig wil wees nie. ’n Omvattende reaksie op die voorgestelde koolstofbelasting is krities belangrik met die oog op die sukses daarvan. Dit veronderstel dat belastingkundiges met deskundiges uit ander dissiplines sal saamwerk – veral tydens die eerste implementeringsfase.

 

5. Samevatting en gevolgtrekking

Die internasionale mandaat vir die tempering van KV, soos vervat in die UNFCCC en veral die Kioto-protokol, spel duidelik die belangrike rol uit wat ’n ekologiese fiskale beleid vervul. Fiskale beleid word geklassifiseer as ’n skoon ontwikkelingsmeganisme met die doel om ontwikkelingspatrone sodanig te wysig dat dit KV sal help teenwerk. Suid-Afrika het kragtens die bepalings van die protokol geen verpligtings om temperingsmaatreëls in te stel nie. Tog tree die regering proaktief op deur beleid te formuleer vir die implementering van fiskale maatreëls. ’n Praktiese voorbeeld is die vinnig-ontwikkelende beleidsraamwerk vir koolstofbelasting wat uiteindelik in 2015 gelei het tot die bekendstelling van die wetsontwerp. ’n Breedvoerige ontleding van hierdie ontwerp lig spesifieke uitdagings uit waarvan die vernaamste een die toewysing van gegenereerde fondse en die interdissiplinêre aard van die dokument behels.

Betreffende die toewysing van inkomste wat deur koolstofbelasting gegenereer is, blyk duidelik uit die wetsontwerp dat die regering nie ’n volle toewysing van fondse kan oorweeg nie. Kritiek op hierdie bepaling is dat indien die volle inkomste nie aan die Departement van Omgewingsake oorhandig word nie, daardie belasting nie as volwaardige fiskalehervormingsmaatreël geklassifiseer kan word nie. Soos reeds aangedui, is ’n fiskalehervormingsmaatreël se funksie om eksternaliteite tydens vervaardiging en dienslewering te internaliseer.76 Die koolstofbelasting (as fiskalehervormingsmaatreël) moet dus die koste internaliseer wat verband hou met die omgewingsimpak van prosesse wat kweekhuisgasse vrystel. Die fondse wat sodoende gegenereer word, moet vir tempering beskikbaar gestel word. Die teks van die wetsontwerp soos dit tans bestaan laat egter slegs ruimte vir gedeeltelike internalisering van eksternaliteite. ’n Aspek wat onregstreeks hiermee verband hou, raak die vasgestelde koers vir koolstofbelasting en die toegifte soos die dokument dit aanstip. Die (reeds minimale) bedrag van R120/ton CO2 of ekwivalent kan tot so laag as R6–R48/ton daal indien ’n belastingpligtige vir die maksimum belastingvrye drempel van 95% kwalifiseer.77 Dit is te betwyfel of so ’n lae belastingkoers werklik die ekonomiese impak sal kan hê om KV-tempering beduidend te kan beïnvloed. Hierdie stand van sake kan dalk in die toekoms verander met die vasstel van ’n minimum absolute vrystellingsdrempel asook die verlaagde belastingvrye drempel en die opwaartse aanpassing van 10% per jaar vanaf 2020. ’n Verdere praktiese uitdaging is die samewerking tussen deskundiges uit die velde van belastingreg en omgewingsreg wat deur hierdie beleidsontwerp voorveronderstel word. Hier moet veral gewys word op die kwessie hoe ’n belastingpligtige kragtens die dokument gedefinieer of geklassifiseer word. In die eerste plek bevat die dokument as sodanig nie ’n definisie van ’n belastingpligtige nie. Die dokument verwys eerder die leser na die National Air Quality Act se lys aktiwiteite wat lugbesoedeling deur die vrystelling van sekere prioriteit-besoedelingstowwe veroorsaak. Indien ’n party aan een of meer van hierdie aktiwiteite deelneem, word daardie persoon of instansie kragtens die wetsontwerp ipso facto as belastingpligtig beskou. Dit is begryplik dat ’n dokument wat oorhoofs gemik is op omgewingsbeskerming deur maatreëls vir fiskale hervorming, wel verwysings na omgewingsverwante aspekte sou bevat. Nogtans val die gespesialiseerde kennis oor die inhoud van omgewingswetgewing beslis buite hierdie grense. Ten spyte daarvan word voorsien dat so ’n uitdaging nie onoorkombaar is nie. Die sukses van die instrument se implementering sal uiteraard afhang van samewerking tussen deskundiges uit die omgewingsreg en oor belastingvelde. Indien die wetsontwerp formeel gepromulgeer sou word, sal dit die eerste stuk wetgewing wees wat uitdruklik en uitsluitlik met die onderwerp van KV in Suid-Afrika gemoeid is. Dit sou ook inderdaad die enigste KV-wet wees tot tyd en wyl die wetgewende proses oor die voorgenome Wet op Klimaatsverandering (wat vroeg 2016 begin het) afgeloop het. Die promulgering van beide hierdie wette sal beslis ’n positiewe stap wees in regspleging oor en die ontwikkeling van ’n nuwe veld soos omgewingsreg binne die konteks van ’n ontwikkelende land.

 

Bibliografie

Allix, M. 2014. SA asked to abandon carbon tax. Business Day Live, 10 April 2014. Beskikbaar by http://www.bdlive.co.za/business/industrials/2014/04/10/sa-asked-to-abandon-carbon-tax-plan (23 Junie 2016 geraadpleeg).

Alton, T., C. Arndt, Rob Davies e.a. 2014. Introducing carbon taxes in South Africa. Applied Energy, 16:344–54.

—. 2012. The economic implications of introducing carbon taxes in South Africa 2012. https://www.wider.unu.edu/sites/default/files/wp2012-046.pdf (23 Junie 2016 geraadpleeg).

Arndt, C., Rob Davies e.a. 2013. Measuring the carbon intensity of the South African economy. South African Journal of Economics, 81(3):393–415.

Carbon offset scheme for SA firms: call for comment. 2014. Beskikbaar by http://www.southafrica.info/about/sustainable/carbon-300414.htm#.V71tTaKX-XM#ixzz4IF3SB1Xw (24 Augustus 2016 geraadpleeg).

Carter, S. en M. Barnard. 2016. Demystifying the global climate change regime. In Humby, Kotzé, Rumble en Gilder (reds.) 2016.

Cloete, B. en E. Tyler. 2006. Carbon tax design options – A discussion document. Kaapstad: WWF.

Cottrell, J., S. Lorek e.a. 2007. Environmental fiscal reform in developing, emerging and transition economies. Bonn: Deutsche Gesellschaft fur Technische Zusammenarbeit.

Cottrell, J., J. Milne, H. Ashiabor, L. Kaiser en K. Deketelaere (reds.). 2009. Critical issues in environmental taxation: International and comparative perspectives. Oxford: Oxford University Press.

Departement van Energie. 2012. Beskikbaar by http://www.energy.gov.za/files/esources/kyoto/2012/South%20African%20CDM%20Projects%20Portfolio%2030%20May%202012.pdf (11 Junie 2016 geraadpleeg).

Division for Sustainable Development. 2011. United Nations environment programme and united conference on trade and development. The transition to a green economy: Benefits, challenges and risks from a sustainable development perspective. New York: United Nations Division for Sustainable Development; United Nations Environment Programme; United Nations Conference on Trade and Development.

Gilder, A. 2012. To tax or trade (or both or neither)? The confusing South African status quo on carbon taxation and emissions trading. Carbon and Climate Law Review, 6(4):354–64.

—. 2015a. TaxEnsight, 22 April 2015. Carbon tax – liable entities. Beskikbaar by https://www.ensafrica.com/news/Carbon-Tax-Liable-Entities?Id=2049&STitle=carbon%20tax%20newsflash (5 September 2016 geraadpleeg).

—. 2015b. TaxEnsight, 5 November 2015. Draft Carbon Tax Bill published for comment. Beskikbaar by https://www.ensafrica.com/news/draft-Carbon-Tax-Bill-published-for-comment?Id=2035&STitle=carbon%20tax%20newsflash (23 Junie 2016 geraadpleeg).

Gilder, A. en L. Snyman. 2012. Business Essentials, 6 Junie 2012. Carbon tax in South Africa. Beskikbaar by http://www.fmessentials.com/press-room/carbon-tax-in-south-africa (23 Junie 2016 geraadpleeg).

Gilder, A., M. Parker en O. Rumble. 2015. Reversing climate change starts at home: the South African carbon tax and the Paris agreement. https://www.ensafrica.com/news/reversing-climate-change-starts-at-home-the-South-African-carbon-tax-and-the-Pa?Id=2175&STitle=carbon%20tax%20ENSight (6 Junie 2016 geraadpleeg).

Humby, T.L., L.J. Kotzé, O. Rumble en A. Gilder (reds.). 2016. Climate change law and governance in South Africa. Claremont: Juta.

Lehman, K. South Africa's climate change commitments and regulatory response potential. In Humby, Kotzé, Rumble en Gilder (reds.) 2016.

Murombo, T. 2016. South Africa's energy mix – towards a low-carbon economy. In Humby, Kotzé, Rumble en Gilder (reds.)2016.

Nasionale Tesourie mediaverklaring. 2015. Beskikbaar by http://www.treasury.gov.za/comm_media/press/2015/2015110201%20-%20Media%20Statement%20Carbon%20Tax%20Bill.pdf (23 Junie 2016 geraadpleeg).

Parker, M. en A. Gilder. 2013. TaxEnsight, 28 Mei 2013. The design of the carbon tax. Beskikbaar by https://www.ensafrica.com/news/tax-ENSight-27-May-2013?ost=%2520The%2520design%2520of%2520the%2520carbon%2520tax&Id=1031&sTitle=tax%20ENSight%20%20-%2027%20May%202013 (23 Junie 2016 geraadpleeg).

Paterson A.R. 2009. On the road to a sustainable transport sector in South Africa: the role of market-based instruments. In Cottrell, Milne, Ashiabor, Kaiser en Deketelaere (reds.) 2009.

Rumble, O., A. Gilder en M. Parker. Carbon pricing in South Africa. In Humby, Kotzé, Rumble en Gilder (reds.) 2016.

South Africa’s intended nationally determined contributions. 2014. Beskikbaar by http://www4.unfccc.int/submissions/INDC/Published%20Documents/South%20Africa/1/South%20Africa.pdf (6 September 2016 geraadpleeg).

Speck, S. 2010. Options for promoting environmental fiscal reform in EC development cooperation: Country case study South Africa (Spesiale verslag vir die Europese Kommissie). Beskikbaar by https://www.unpei.org/sites/default/files/PDF/budgetingfinancing/southafrica-case-study-fiscalreforms.pdf (6 September geraadpleeg).

Vorster, V., S. Winkler e.a. 2011. Mitigating climate change through carbon pricing: An emerging policy debate in South Africa. Climate and Development, 3(3):242–58.

Winkler, H., A. Marquard e.a. 2009. Economics of climate change: Context and concepts related to mitigation. The economics of climate change mitigation. Kaapstad: Universiteit van Kaapstad.

Zhang, Z.X. 2004. What do we know about carbon taxes? An inquiry into their impacts on competitiveness and distribution of income. Climate Change, Human Systems and Policy, 3:507–18.

 

Eindnotas

1 Vry vertaal.

2 Suid-Afrika se voorgenome nasionale vasgestelde bydrae 2014, soos ingedien by KP 21 te Parys in Desember 2015.

3 National Treasury reducing greenhouse gas emissions: The carbon tax option, 2010:3.

4 Arndt e.a (2013:3).

5 National climate change response policy white paper, 2011:14.

6 Murombo (2016).

7 Par. 2.

8 National climate change response policy white paper, 2011:26.

9 National development plan (executive summary), 2010:38.

10 Art. 2 van die verdrag.

11 Art. 3 van die KP.

12 Vir die mees onlangse lys lande wat die verdrag onderteken het en dus deel van die KOP uitmaak, besoek http://unfccc.int/essential_background/convention/status_of_ratification/items/2631.php.

13 Besoek hieroor https://unfccc.int/bodies/body/6383.php.

14 Art. 2 van die verdrag.

15 Art. 4(2) van die verdrag. Bylaag I-lande behoort aan die Organisation for Economic Cooperation and Development (OECD) en sluit 12 lande met "ekonomieë in oorgang" vanuit Sentraal- en Oos-Europa in. Vir ’n lys moondhede wat as bylaag I-lande aangedui word, sien bylaag I van die verdrag.

16 Art. 4(2)(b) en (c) van die verdrag.

17 Art. 3(1) van die verdrag.

18 Art. 4(7) en (8) van die verdrag.

19 Art. 12 van die protokol.

20 Sien http://unfccc.int/kyoto_protocol/items/2830.php.

21 Sien http://ec.europa.eu/clima/news/articles/news_2013100901_en.htm.

22 Sien http://maindb.unfccc.int/library/view_pdf.pl?url=http://unfccc.int/resource/docs/2014/sbi/eng/inf20.pdf.

23 Inter-governmental panel on climate change working group report three, 2014.

24 Art. 17 van die KP.

25 Art. 12 van die KP.

26 Art. 11 van die KP.

27 Art. 6 van die KP.

28 Departement van Energie (2012).

29 Sien art. 17 van die KP.

30 Carter en Barnard (2016).

31 UNEP green economy briefing paper, 2013:1.

32 Hfst. 2 van die Public Finance Management Act 29 van 1999 beskryf die mandaat van die tesourie. Besoek ook http://www.treasury.gov.za.

33 UNEP fiscal policy for a green economy, 2013:1.

34 Vorster e.a. (2011:10); Paterson (2009:834).

35 Cottrell (2007:4); Lehman (2016).

36 Eie vertaling.

37 Par. 6.6.3 (eie vertaling).

38 Gilder (2012:333); Gilder en Snyman (2012:16, 24).

39 A framework for considering market-based instruments to support environmental fiscal reform in South Africa 79.

40 A framework for considering market-based instruments to support environmental fiscal reform in South Africa 8.

41 Art. 55 Nasionale Tesourie, 2013, koolstofbelastingbeleidsdokument.

42 Nasionale Tesourie, 2013, koolstofbelastingbeleidsdokument 8.

43 Arndt e.a. (2013:3).

44 United Nations environmental programme fiscal policy reforms for a green economy 2011, Green economy briefing paper 1.

45 Cloete en Tyler (2006:3).

46 Speck (2010:4); Zhang (2004:24).

47 Alton e.a. (2014:26); Alton e.a. (2012:16).

48 Nasionale Tesourie, 2006:66.

49 Rumble e.a. (2016).

50 Cloete en Tyler (2006:3).

51 National treasury reducing greenhouse gas emissions: the carbon tax option, 2010 hfst. 4.1 parr. 28, 29.

52 Gilder (2012:356).

53 Par. 6.3.

54 Vgl. par. 6.4.

55 Die perke wat gestel word, sal dan vasstel in watter mate ’n vrysteller belastingpligtig is – vrystelling onder die perk beteken nie belastingpligtig nie.

56 Prosesse en/of sektore wat hier ter sprake is, word gelys as sement, yster en staal, asook aluminium en glas.

57 Hierdie aanslag stel voor dat die ware impak van koolstofvermindering uitgedruk word as uitkomste van gewenste vrystellingsvermindering.

58 National treasury carbon offsets paper, 2014:6

59 Carbon offset scheme for SA firms: call for comment (2014).

60 National treasury carbon offsets paper, 2014:7.

61 National treasury media statement, November 2015:1; Gilder en Parker (2015).

62 Na skatting sal hierdie mikpunt teen 2025 toeneem tot 42%. Vir meer inligting oor die omvang van Suid-Afrika se verbintenisse tot beide tempering en aanpassing, sien “South Africa’s intended nationally determined contributions” (2014). Hierdie dokument is tydens die mees onlangse KOP 21 te Parys aan die UNFCCC-sekretariaat oorhandig.

63 Aanhef tot die wetsontwerp.

64 Gilder en Parker (2013).

65 Ibid.

66 Artt. 7, 8, 9, 10, 11, 12 en 13 van die wetsontwerp.

67 Art. 14 van die wetsontwerp.

68 Gilder en Parker (2015:22).

69 Nasionale Tesourie-mediaverklaring (2015).

70Soos hier bo bespreek.

71 Gilder en Parker (2015a:22).

72 Soos hier bo bespreek.

73 Allix (2014).

74 Gilder en Parker (2015a).

75 Art. 15(1) van die konsepwetsontwerp.

76 Par. 3.1 hier bo.

77 Par. 3.5 hier bo.

The post Koolstofbelasting as voorgestelde ekologiese fiskalehervormingsmaatreël in Suid-Afrika appeared first on LitNet.

Eensaamheid as verskynsel in Arnold Schoenberg se Erwartung, op. 17

$
0
0

Eensaamheid as verskynsel in Arnold Schoenberg se Erwartung, op. 17

Mike Ford, nagraadse student, Columbia-universiteit, Stad New York

LitNet Akademies Jaargang 13(3)
ISSN 1995-5928

Die artikel sal binnekort in PDF-formaat beskikbaar wees.

 

Opsomming

In die 20ste eeu is die konsep eensaamheid deur heelparty filosowe en sielkundiges, insluitend Rubin Gotesky, Ben Mijuskovic en Karin Dahlberg, bestudeer. Al drie hierdie skrywers beskou eensaamheid uit ’n fenomenologiese oogpunt. Hierdie verskynsel word veral beklemtoon in die werke van ekspressionistiese skilders, digters, dramaturge en komponiste. Tydens Arnold Schoenberg se atonale fase het hy gereeld tekste deur ekspressionistiese digters wat verlore liefde uitbeeld, getoonset. In hierdie tyd het hy ook ’n libretto by Marie Pappenheim aangevra, waaraan hy gereeld veranderinge aangebring het en stuk vir stuk getoonset het soos sy dit voltooi het. Pappenheim, met ’n klaarblyklike agtergrond in psigoanalise, het verskeie konsepte uit die geskrifte van Sigmund Freud in haar libretto geïnkorporeer. Hoewel Lewis Wickes (1989), en later Alexander Carpenter (2010), reeds die invloede van psigoanalise op die ekspressionistiese werke van Schoenberg ondersoek het, is daar tot dusver geen poging aangewend om eensaamheid, as ’n spesifieke psigiese verskynsel, met betrekking tot Schoenberg se verhoogwerke te bestudeer nie.

Ek toon in hierdie artikel aan hoe die musiek en teks van Schoenberg en Pappenheim se ekspressionistiese monodrama Erwartung ’n intense weerspieëling van eensaamheid is. Ek begin deur die verskynsel van eensaamheid te verduidelik aan die hand van die werk van Gotesky (1965), Mijuskovic (1979) en Dahlberg (2007). Daarna ontleed ek die monodrama krities deur die lens van eensaamheid. Ek wys hoe eensaamheid, soos deur hierdie drie denkers gekonseptualiseer, verbind is aan Schoenberg se Erwartung, insluitend, maar nie beperk nie tot, die droomlandskap-agtergrond, uitgebreide tydsverloop, simbole en kleurkomplementariteit, intrige en karakterisering, vormloosheid en gebrek aan tematiese materiaal, gesingde teks, en staties ondersteunde akkoorde. My ondersoek voeg eensaamheid toe tot die diskoers oor psigoanalise en musiek deur te fokus op hierdie spesifieke menslike ervaring en die uitbeelding daarvan in Erwartung.

Trefwoorde: Arnold Schoenberg; eensaamheid; ekspressionisme; Erwartung, op. 17; fenomenologie; Marie Pappenheim; musiekwetenskap; psigoanalise en musiek

 

Abstract

The phenomenon of loneliness in Schoenberg’s Erwartung, op. 17

During the 20th century the concept of loneliness was under scrutiny by various philosophers and scholars of the psyche, and most authors agree that there are both positive and negative aspects to loneliness.

In the first section of this article I focus on the writings on loneliness by three thinkers: Rubin Gotesky (1965), Ben Mijuskovic (1979), and Karin Dahlberg (2007). Gotesky breaks loneliness up into four types: aloneness, loneliness, isolation and solitude. He provides a phenomenological perspective on these four types. Each type has specific characteristics and leads to a specific type of experience. Aloneness is neutral, loneliness and isolation are negative, and solitude is positive. Philosophical and psychological standpoints on loneliness are discussed by Ben Mijuskovic and he postulates a theory of consciousness centred on the phenomenon: loneliness and the drive to avoid isolation is what motivates all human consciousness and conduct. In putting forward this universal theory, he is one of the few authors that disagrees with the idea that loneliness can be positive. Mental health scientist Karin Dahlberg conducted a case study in which she analysed the core components of loneliness, as reported by a group of interviewees, through a phenomenological method. She found several concepts recurring in the interviews: loneliness is to be without others; loneliness can be with others; loneliness is negative; loneliness is creative; and companionship outlines loneliness. The writings of Mijuskovic serve as the bridge between Gotesky’s purely philosophical view and Dahlberg’s findings in clinical psychology.

The works of expressionist painters, poets, dramatists and composers often emphasise the phenomenon of loneliness; examples include Wassily Kandinsky’s Der Blaue Reiter (1903), Richard Dehmel’s Verklärte Nacht (1896), and, as I show in the second section of this article, the composer Arnold Schoenberg’s Erwartung (1909).

During the composer’s atonal phase (1908–1922), he set to music various texts by expressionist poets that depict lost or unrequited love, and it was during this period that he commissioned Marie Pappenheim to write a libretto, which he adapted and set to music as she completed each section. Pappenheim, with a clear background in psychoanalysis as a medical student in Vienna, incorporated into the libretto various aspects of Sigmund Freud’s writings, most notably from Studien über Hysterie (1895), “Bruchstücke einer Hysterie-Analyse” (1905) and Die Traumdeutung (1899). The plot of Pappenheim’s libretto follows a single character (a hysterical woman) who searches for her lover in a dark forest. The Woman experiences visual and aural hallucinations, most notably mistaking a tree trunk for her lover’s corpse, which she later actually (believes that she) finds, tries to resurrect, and toward which she expresses erotic feelings. It is not difficult to relate the concept of loneliness to Pappenheim’s text, but it is important to note that Schoenberg’s music further emphasises the phenomenon.

Several methods have been proposed and various attempts made to pinpoint the musical coherence (which, at least at surface level, matches the incoherence of the character’s internal state and fragmented utterances) in Erwartung. Both Alan Lessem (1979) and Herbert Buchanan (1967) maintain that there are specific pitch sets used often and that tonal centres (mostly D) are indeed present in the monodrama. These “tonal” materials are derived from the quotation of an earlier Schoenberg song, “Am Wegrand” (Op. 6 no. 6, 1907), near the end of Erwartung. Lessem and Buchanan claim that different structural elements of the song provide the pitch material for the melodrama. Melanie Feilotter (1995) disputes the set theory approach, claiming that the sets are heard in extremely different textural contexts, lessening the unification sought by Lessem and Buchanan. Although both the last-mentioned authors touch on ostinato patterns, Feilotter sees these patterns as an intrinsic aspect of the drama. In an earlier article, Phillip Friedheim (1966) suggests that degrees of rhythmic stability divide Erwartung into smaller sections and he also highlights the importance of ostinati. Katherine Elizabeth Harder (1979) incorporates aspects of all the listed theoretical perspectives (except Feilotter’s) in her characterisation of the climactic moments in the work.

As is clear from the writings of the aforementioned authors, much theoretical work has been done on the monodrama (this was especially the case in the 1960s and 1970s); however, the extra-musical aspects of the work have often been neglected. Although studies by Lewis Wickes (1989) and more recently Alexander Carpenter (2010) investigated the influences of psychoanalysis on the expressionist works of Schoenberg, loneliness as a specific feature of the psyche is yet to be studied as it pertains to Schoenberg’s stage works.

In this article I demonstrate the ways in which the music and text of Schoenberg and Pappenheim’s Erwartung is an intense portrayal of loneliness. I provide an overview of the literature on the concept of loneliness by Gotesky, Mijuskovic and Dahlberg in an attempt to explain this phenomenon and I then discuss the monodrama critically through the lens of loneliness. I analyse the textual symbols, character(s), locale, and finally the music. I argue that loneliness, as conceptualised and described by the three authors, can be linked to the various elements in Schoenberg and Pappenheim’s Erwartung.

The dreamscape setting creates and facilitates isolation not only by the dark forest mise-en-scène, but also by implying The Woman’s internal struggle. Certain symbols (such as the moon and the shadows) are regularly mentioned at times of increased loneliness, while colour complementarity, in particular between red and green and between black and white, also strengthen notions of loneliness and the multifaceted nature of the phenomenon. In addition to the contrast between the single character on the stage and the vast orchestra accompanying her, which highlights her loneliness, the orchestra also provides sustained chords in heterogeneous timbres when The Woman experiences extreme cases of the phenomenon. Like the dreamscape setting, the athematic, atonal and formless music depicts The Woman’s rapidly shifting emotions and thoughts, which follow the same associative rules as those which Schoenberg maintains should guide structure in music: form should be heard intuitively, at the unconscious level rather than on the surface, just as it has been conceived. Finally, the composer’s own description of the work as “everything that happens during a spiritual second of excitement, stretching it out to half an hour” strongly echoes feelings of timelessness that those that experience loneliness often report.

My study adds loneliness to the discourse on psychoanalysis and music by focusing on this specific aspect of human experience and its musical and textual portrayal in Erwartung.

Keywords: Arnold Schoenberg; Erwartung op. 17; expressionism; loneliness; Marie Pappenheim; musicology; phenomenology; psychoanalysis and music

 

1. Inleiding1

If loneliness is the melody, “want and longing” are the notes with which the melody is composed. The loneliness of want and longing does not make itself known in a loud way, but more as a silent request. (Nilsson, Nådan en Lindström 2008:168)

Die monodrama Erwartung,2 wat in 1909 deur Arnold Schoenberg (1874–1951) gekomponeer is, is ’n tipiese voorbeeld van ekspressionisme in musiek. Die libretto, deur Marie Pappenheim, is deur die komponis self aangevra en hy het heelparty voorstelle gemaak en veranderinge in die teks aangebring. Van Schoenberg se ander werke rondom hierdie tyd sluit Das Buch der hängenden Garten, op. 15 (1908–09) en Pierrot Lunaire, op. 21 (1912) in; die tekste van hierdie twee werke is onderskeidelik deur die ekspressionistiese digters Stefan George en Albert Giraud geskryf. Die narratiewe van al drie werke is gebaseer op liefdesverhoudings wat skeefgeloop het. Schoenberg se ekspressionistiese tydperk (1908–1922) word gekenmerk deur atonale musiek, wat streef na wat Theodor Adorno (2009:175) “die eerlikheid van subjektiewe gevoelens sonder illusies, vermommings of eufemismes” sou noem.3

In die 20ste eeu is die konsep eensaamheid deur heelparty filosowe en sielkundiges bestudeer. Die meeste skrywers, met die spesifieke uitsondering van Ben Mijukovic, stem saam dat daar sowel positiewe as negatiewe aspekte aan eensaamheid is. Dit is nie baie moeilik om die konsep van eensaamheid in verband te bring met die eerlikheid van subjektiewe gevoelens van liefde wat nie beantwoord is nie, soos wat deur die drie komposisies hier bo genoem, geïllustreer word. Eensaamheid word ook duidelik uitgebeeld in die ekspressionistiese werke van die skilders Edvard Munch (Die gil, 1893) Paul Klee (Volmaan, 1919) en Wassily Kandinsky (Die blou ruiter, 1903) (Vogt 2014).

Volgens Rubin Gotesky (1965:211–39) kan eensaamheid in vier groepe verdeel word alleenheid, eensaamheid, isolasie en selfbelewenis. Elke tipe het spesifieke eienskappe en gee aanleiding tot ’n spesifieke soort ervaring: alleenheid is neutraal, eensaamheid en isolasie is negatief, en selfbelewenis is positief. Hy verleen ’n fenomenologiese perspektief aan eensaamheid deur hierdie viervoudige verdeling. Filosofiese en psigologiese sienings van eensaamheid word deur Ben Mijuskovic (1979:49–56) bespreek.4 Hy postuleer ’n bewussynsteorie gebaseer op eensaamheid. Die geestesgesondheidswetenskaplike Karin Dahlberg (2007:195–207) het ’n gevallestudie onderneem wat die essensiële komponente van alleenheid vanuit ’n fenomenologiese perspektief ontleed. Mijuskovic vorm dus ’n brug tussen Gotesky se suiwer filosofiese siening en die psigologiese en kliniese bevindings van Dahlberg. Al drie deskundiges benader eensaamheid vanuit ’n fenomenologiese standpunt.

Verskeie metodes is al voorgestel en heelwat pogings aangewend om die samehang in Erwartung te bewys. Beide Alan Lessem (1979:75–8) en Herbert Buchanan (1967:434–49) voer aan dat spesifieke toonhoogtestelle (pitch class sets), veral [014], hoewel [016] en die [03] interval ook dikwels gebruik word, die primêre bronne van toonrangskikking is. Beide voer verder aan dat daar tonale sentrums (meestal D) in die monodrama teenwoordig is, en dat hierdie sentrums die gevoel van atonaliteit verswak. Hierdie “tonale” materiaal word verkry deur die aanhaling van ’n vroeëre Schoenberg-lied, "Am Wegrand" (op. 6 no. 6, 1907), na aan die einde van Erwartung (m. 411–6). Die verskillende strukturele elemente (eerste tema, tweede tema en brugpassasie) van die lied voorsien die tonale materiaal vir die melodrama.

Melanie Feilotter bevraagteken die resultate van Lessem en Buchanan se stelteorie-ontleding, aangesien die stelle volgens haar in ekstreem verskillende tekstuele kontekste gehoor word, en die eenheid wat deur Lessem en Buchanan gesoek word, drasties daardeur verminder word. Hoewel laasgenoemde skrywers albei erkenning gee aan die ostinato-patrone, beskou Feilotter (1995:31) hierdie patrone as ’n intrinsieke aspek van die drama. In ’n vroeëre artikel voer Phillip Friedheim (1966:67–9) aan dat Erwartung deur grade van ritmiese stabiliteit in kleiner afdelings verdeel word en beklemtoon ook Schoenberg se gebruik van ostinati. Katherine Elizabeth Harder (1979:21) inkorporeer aspekte van al die bogenoemde teoretiese perspektiewe in haar karakterisering van die klimaktiese oomblikke in die werk. Studies deur Lewis Wickes (1989) en Alexander Carpenter (2010) het reeds die invloede van psigoanalise op die ekspressionistiese werke van Schoenberg ondersoek, maar daar is tot dusver nog geen poging aangewend om eensaamheid as ’n spesifieke psigiese verskynsel met betrekking tot Schoenberg se verhoogwerke te bestudeer nie.

In hierdie artikel toon ek aan hoe die musiek en teks van Schoenberg en Pappenheim se ekspressionistiese monodrama Erwartung ’n intense weerspieëling van eensaamheid is. Ek begin deur die verskynsel van eensaamheid te verduidelik aan die hand van die werk van Rubin Gotesky, Ben Mijuskovic en Karin Dahlberg. Daarna ontleed ek die drama krities deur die lens van eensaamheid. Ek wys hoe eensaamheid soos dit deur hierdie drie denkers gekonseptualiseer is, verbind is aan Schoenberg se Erwartung, insluitend, maar nie beperk nie tot, die droomlandskap-agtergrond, uitgebreide tydsverloop, simbole en kleurkomplementariteit, intrige en karakterisering, vormloosheid en gebrek aan tematiese materiaal, gesingde teks en staties ondersteunde akkoorde. My ondersoek voeg eensaamheid tot die diskoers oor psigoanalise en musiek by deur te fokus op hierdie spesifieke menslike ervaring en die uitbeelding daarvan in Erwartung.

 

2. Die verskynsel van eensaamheid

So vroeg as 1961 het Clark Moustakas ’n hele boek gewy aan die toestand van eensaamheid. Hoewel die teks nie spesifiek akademies is nie, maar eerder anekdoties, verleen dit kleurvolle beskrywings van wat dit beteken om eensaam te wees: “leeg, dit is wat dit beteken om eensaam te wees” (Moustakas 1961:40); en “om eensaam te wees is so ’n totale, direkte, akute ervaring, wat ’n mens so diep voel, so geweldig anders, dat dit geen ruimte laat vir enige ander persepsie, gevoel of gewaarwording nie” (Moustakas 1961:8). Moustakas bly regdeur die boek positief, en hou vol dat eensaamheid persoonlike ervaring verdiep, veral gevoelens van liefde. Inderdaad het sy opvolgende geskrifte alleenheid en liefde ingesluit (Moustakas 1972), asook ’n versameling van briewe deur sy lesers wat aantoon hoe sy geskrifte hulle lewens beïnvloed het wat betref die aanvaarding en omhelsing van alleenheid ten einde ’n hoër belewenis van bestaan en van die liefde te bekom (Moustakas 1975).

Die fenomenoloog Rubin Gotesky stel Moustakas se siening teenoor dié van Paul Halmos (1953:18), en haal laasgenoemde aan dat die verskillende vorme van alleenheid in alle gevalle neurotiese of selfs psigotiese toestande is, en dat dit die gevolg van frustrasie, uitsluiting en desosialisering is (Gotesky 1965:213). Nikolai Berdyaev (1947:77) is van mening dat eensaamheid gelykstaande is aan die dood, aangesien die dood absolute isolasie impliseer; alle verbindings met die wêreld word verbreek.5 Antoine de Saint-Exupéry(1939:44–5) beskryf die eensaamheid van die dood uit die oogpunt van dié wat lewe: “[O]ns sal ons vriend nooit weer hoor lag nie, uit daardie tuin is ons vir ewig gesluit.”

Gotesky(1965:214) gaan voort deur die vier tipes alleenheid en hulle verhouding tot mekaar te beskryf:

Aloneness […] separates men from men in a variety of ways. It is the basis on which alienation rests and without which alienation would be impossible, but it is not in itself alienation. When aloneness is transformed into alienation, the desire for something that others deny us, it takes two basic forms which I call “loneliness” and “isolation”. Isolation differs from loneliness in that is involves the rational acceptance, in certain situations, of loneliness as an inescapable condition of life. But alienation we believe can be transcended. It can be transformed into a state we call “solitude”, which is not alienation in any sense.

Ruimtelike en tydelike skeidings kenmerk alleenheid. Hierdie skeidings is natuurlik nie net fisies nie, maar ook moreel, sosiaal, intellektueel en sielkundig. Alleenheid kan net in sekere emosionele toestande in vervreemding verander word. Die transformasie kan lei tot twee verskillende vorme van vervreemding: die fundamentele vorm, eensaamheid, en die vorm van rasionele aanvaarding, isolasie (Gotesky 1965:214–6, 219).

Daar moet aan twee voorwaardes voldoen word voordat ’n mens eensaamheid kan ervaar: verwerping of uitsluiting van ander se belange, en die gevoel dat die mens na insluiting of aanvaarding verlang. Die lydendes weet dalk self nie eers wat die redes is waarom hulle uitgesluit is nie en waarom hulle ingesluit wil word nie. Dikwels wanneer persone nie weet wat die redes vir hul uitsluiting is nie, het kommunikasie tussen die individue en die groep of persoon na wie hulle verlang, ineengestort. Tydelike kommunikasie-ineenstortings vind in alle groepe plaas, maar dit is buitengewoon pynlik wanneer die lydende party nie weet wat die redes is waarom die kommunikasie beëindig is nie. Gotesky beklemtoon dit in die verhouding tussen mens en God en verwys na Jesus Christus se sentrale uitroep uit die Sewe Laaste Woorde aan die Kruis: “My God, my God, waarom het U my verlaat?”6 (Gotesky 1965:221).

“Waarom het sy my nie meer lief nie?” is sekerlik die vraag wat al die meeste gevra is in gedigte, literatuur en populêre liedjies. Dit bevat al die bestanddele van eensaamheid: verwerping, ’n behoefte aan aanvaarding, wat gewoonlik voorafgegaan word deur ’n ineenstorting van kommunikasie. Die blote stel van die vraag bewys dat die persoon wie se liefde onbeantwoord gebly het, kennis neem van al die komponente, maar nie weet waarom dit tot stand gekom het nie. Dit verwys ook na die “uitsluiting uit die paradys” (Gotesky 1965:222), wat impliseer dat daar ’n gelukkige tydperk in die verhouding se verlede was, maar dat daardie tyd nou lankal reeds verby is. Bykomend by die uitsluiting uit die paradys is daar drie ander vorme van alleenheid: uitsluiting uit die gemeenskap, selfuitsluiting of selfvervreemding, en uitsluiting of vervreemding van die goddelike (Gotesky 1965:222–3).

Geïsoleerder persone ervaar die pyn van eensaamheid, maar omdat hulle begryp dat dit nodig is, aanvaar hulle die verwerping. Die oorsaak van die isolasie is ’n gebrek aan beheer oor die omstandighede wat die individu vervreem. ’n Belangrike verskil tussen eensaamheid en afsondering is dat die afgesonderde persone nie werklik uitgesluit hoef te wees nie, solank hulle van mening is dat hulle nie ingesluit sal word nie (die behoefte om te wil behoort moet egter steeds teenwoordig wees). Gotesky (1965:229–30) tref 'n onderskeid tussen twee vorme van afsondering, naamlik doelgerigte afsondering en oorlewingsafsondering. Die eersgenoemde maak deel uit van ’n toestand waarin persone die afsondering sien as ’n noodsaaklike voorwaarde om die doelwitte te bereik wat hulle vir hulself gestel het (wat die aard van die doelwit ook al mag wees); die tweede dui gewoonlik op ’n situasie waar die individue baie belangrike geheime het wat hulle van ander moet weerhou, en wat die rede is waarom hulle eensaam is.

Om alleen te wees sonder die pyn van alleenheid en afgesonderdheid is die toestand wat ek as selfbelewenis (solitude) vertaal (Gotesky 1965:236). Die behoefte aan aanvaarding word nie met berusting begroet (soos in die geval van afsondering) nie, maar eerder met sereniteit. Selfbelewing word meestal verbind aan die nastrewing van doelwitte, soortgelyk aan doelgerigte afsondering wat hier bo genoem is, maar sonder ’n behoefte aan kontak met ander. Hierdie doelwitte word dikwels nagestreef deur introspeksie, studie en diepe nadenke, maar soms ook om met die sterre te kommunikeer, om te luister na die geheime van die versteekte onbewuste, of om een te word met ’n oneindige wese (Gotesky 1965:236).

Ben Mijuskovic (1979:9), ’n ander filosoof op die gebied van die fenomenologie, glo dat alle mense “intrinsiek alleen en onherroeplik verlore” is. Waar Friedrich Nietzsche aanvoer dat die wil tot mag die dryfveer agter alle handelinge is en Sigmund Freud seksuele energie as ’n soortgelyke krag sien, staan Mijuskovic beide hierdie sienings teë en postuleer ’n nuwe teorie van bewussyn: alle menslike bewussyn en optrede word bepaal deur eensaamheid en die behoefte om afsondering te vermy.7 Hy erken egter dat ’n mens nie altyd eensaam sal voel nie en dat egte kontak met ander die gevoel van afsondering (tydelik) kan verdoof, maar dat die enigste permanente ontsnapping van eensaamheid die dood is (Mijuskovic 1979:49, 53). Let op Mijuskovic se teenstelling met Berdyaev se mening (dat daar niks eensamers as die dood is nie) waarna vroeër verwys is.

Die feit dat die bewussyn vry is en in staat is tot refleksie maak dit moontlik om aan eensaamheid te ontkom. Dit kan plaasvind deur ander in ’n mens se eie bewussyn in te bring of deur uit te reik na ander. Die dualistiese aard van die bewussyn beteken dat dit in sigself kan opkrul of na buite kan ontplof, soortgelyk aan Georg Wilhelm Friedrich Hegel se siening dat dit vir die bewussyn moontlik is om sowel na binne as na buite te reflekteer (Mijuskovic 1979:19). Wanneer introrefleksie te suksesvol raak, besef die bewussyn sy eie verenigde nietigheid, wat lei tot ’n gevoel van verlatenheid, leemte, en eensaamheid. Ekstrorefleksie vind plaas wanneer die bewussyn die konfrontasie uitstel met “die niet wat elke individuele psige agtervolg” (Mijuskovic 1979:20). Die twee soorte refleksie kan gekombineer word: afleidings kan gesoek word binne die bewussyn self deur die konstruksie van realiteite wat slegs in die wêreld van gedagtes en drome bestaan (Mijuskovic 1979:30).

Mijuskovic spreek hom openlik uit teen Gotesky se viervoudige verdeling van alleenheid.8 Volgens Mijuskovic is alleenheid altyd herleibaar tot ’n enkele vorm van desperate isolasie (Mijuskovic 1979:50–3). In ooreenstemming met sy teorie van universele alleenheid trek hy Gotesky se idee van selfbelewing in twyfel. Hy voer aan dat ’n mens nie bo alleenheid kan uitstyg nie, juis omdat dit ’n universele konsep is; en gevolglik is alle pogings om dit te transendeer bloot ’n tydelike verligting van die gevoel van afsondering. Mijuskovic belig verder die (te) noue ooreenkoms tussen Gotesky se selfbelewenis en doelgerigte isolasie, en hy sien selfbelewenis as ’n staat waar individue te veel mislukkings beleef het in hul pogings om van hul inherente alleenheid te ontsnap. Die individue aanvaar hul lot, net soos in die geval van isolasie, maar probeer om hul alleenheid in ’n positiewe lig te sien. In ’n verdere weerspreking, hier van Berdyaev, neem Mijuskovic dieselfde standpunt as Arthur Schopenhauer in, nl. dat eensaamheid in werklikheid erger is as die dood, en voeg by dat sowel eensaamheid as die dood alle mense inwag (Mijuskovic 1979:56).

In ’n poging om die wese van eensaamheid te vind sonder om die kompleksiteit van die begrip te reduseer, het Karin Dahlberg (2007) ’n fenomenologiese studie van stapel gestuur waarin sy onderhoude oor die ervaring van eensaamheid gevoer en daarna ontleed het. Sy het heelparty herhalende konsepte in die onderhoude gevind: eensaamheid is om sonder ander te wees; ’n mens kan saam met ander eensaam wees; eensaamheid is negatief; eensaamheid is kreatief; en samesyn definieer eensaamheid.

Die eerste konsep, eensaamheid is om sonder ander te wees, is baie na aan Gotesky se konsep van eensaamheid. Beide skrywers beklemtoon die behoefte om ingesluit te wees, en die pyn wat gevoel word wanneer ’n persoon uitgesluit word. ’n “Leegheid” ontstaan en “tyd gaan staan stil” wanneer individue verwerping ervaar en voel of hulle nie gesien of gehoor word nie (Dahlberg 2007:198). Die aanvang van alleenheid skep ’n stresreaksie, en sommige van Dahlberg se deelnemers voer aan dat hulle sintuie ophou werk, wat hulle anders as voorheen laat sien en hoor.

“Eensaamheid saam met ander” word aangeraak beide deur Gotesky (die ineenstorting van kommunikasie) en Mijuskovic (mislukte pogings om deur die geselskap van ’n metgesel van eensaamheid te ontsnap). ’n Mens kan juis eensaam voel omdat sy deur te veel mense omring word wat haar laat voel of sy nie by enige van hulle hoort nie (Dahlberg 2007:200). Soos by die vorige konsep het deelnemers aangedui dat hulle seergemaak is deur die mense wat nalaat om erkenning aan hulle te gee.

Baie deelnemers het gevoelens van skaamte en verkeerdheid uitgedruk in verband met die gevoel van alleenheid (dus negatief, soos by Mijuskovic). Sommige deelnemers het egter tydens die onderhoud hulle gevoel verander en erken dat alleenheid ’n rustige en kreatiewe toestand kan wees (Gotesky se selfbelewenis). ’n Mens is vry om te dink en te reflekteer tydens hierdie suiwer toestand. Alleenheid kan iets positiefs beteken, solank as wat die individu op een of ander manier met iets kan kontak maak (’n spesifieke doel, of die natuur, ens.).

Net soos wat donkerte nie sonder lig kan bestaan nie, kan alleenheid nie sonder samesyn bestaan nie (Dahlberg 2007:204). Hoewel alleenheid en samesyn nie polêre teenoorgesteldes is nie, is dit wel waar dat samesyn die gevoel van alleenheid verlig. Die soeke na samesyn is een manier waarop Mijuskovic wys dat alles wat ’n mens doen, gedoen word om aan inherente eensaamheid te ontsnap.

Om op te som: Gotesky meen dat eensaamheid in vier tipes ervaring verdeel kan word, waarvan een neutraal, twee negatief, en een positief is. Mijuskovic stem nie met hierdie verdeling saam nie, maar meen dat eensaamheid altyd negatief is en ook dat die verskynsel universeel en onvermydelik is. Die konsepte wat in Dahlberg se studie na vore kom, dui op beide positiewe en negatiewe ervarings van eensaamheid. Die konsepte sluit op verskeie maniere by die gedagtes van Gotesky en Mijuskovic aan.

In die volgende afdeling beskou ek Erwartung deur die lens van eensaamheid soos wat dit deur hierdie drie denkers geïnterpreteer word.

 

3. Erwartung deur die lens van eensaamheid

Erwartung is in 1909 gekomponeer, tydens Schoenberg se atonale tydperk (waarna hy self verwys as sy deurslaggewende jare). Schoenberg het Marie Pappenheim opdrag gegee om die libretto te skryf, wat hy toe deel na deel, soos hy dit ontvang het, getoonset het, terwyl hy dit na goeddunke verkort en aangepas het. Die gereduseerde partituur (slegs stem en klavier) is in net 17 dae geskryf, en ’n volle partituur (vir ’n reusagtige orkes) is 22 dae later voltooi (Lessem 1979:66).

’n Histeriese9 vrou (Die Frau)10 soek na haar geliefde in ’n donker woud, in die lig van ’n onheilspellende maan. In kort, gebroke sinne wissel sy tussen die uitdrukking van haar vrees en herinneringe uit haar verlede terwyl sy herhaaldelik na ’n tuin verwys. Sy ervaar nie net hallusinasies van kreature in die skaduwees nie, maar verwar ook ’n boomstomp met die lyk van haar geliefde. Dan vind sy die lyk van haar geliefde, hoewel die gehoor dit nooit werklik sien nie. Sy druk erotiese gevoelens teenoor die liggaam uit, en probeer dit uit die dood opwek, maar besef uiteindelik dat hy finaal dood is. Sy onthou ’n vrou met wit arms by wie haar geliefde was, en voel verwerp. Na verdere herinneringe uit die verlede dwaal sy weg in die donker woud, terwyl sy na haar geliefde soek in die bleek lig van die maan.

Navorsers verskil daaroor of Marie Pappenheim op ’n manier verwant was aan Bertha Pappenheim, wat meer geredelik bekend staan onder haar skuilnaam, Anna O. Of hulle bloedverwant is of nie, is daar nogtans baie ooreenkomste tussen Marie Pappenheim se libretto en die beskrywing van Anna O. deur Sigmund Freud in Studien über Hysterie (1895). Carpenter (2010:156–9) voer aan dat Freud se “Bruchstücke einer Hysterie-Analyse” (“Fragmente van ’n ontleding van ’n geval van histerie”) van 1905, saam met Die Traumdeutung (Die vertolking van drome) van dieselfde jaar, die agtergrond van die drama daarstel, asook baie van die simbole wat die vrou beskryf. Uit die korrespondensie tussen Schoenberg en sy studente is dit duidelik dat hulle almal vertroud was met Freud se werk en dit lyk hoogs onwaarskynlik dat Pappenheim, ’n Weense mediese student, met ’n vader en ’n man in psigiatrie, nooit Freud se invloedryke en kontroversiële geskrifte sou gelees het nie. Die Vrou vertoon inderwaarheid “histeriese” simptome soos afonie, hallusinasies, demensie en psigiese fiksasie (Carpenter 2010:145–52). Schoenberg het met opset enige tekstuele verwysings uit die libretto weggelaat waardeur die gehoor sou kon aflei of die gebeure op die verhoog in werklikheid plaasgevind het en of Erwartung bloot die uitbeelding van ’n droom is (of selfs eerder ’n nagmerrie, soos wat die komponis die werk later geëtiketteer het) (Wickes 1989:99; Feilotter 1995:15).

Dahlberg se waarneming dat alleenheid kan lei tot ’n gevoel dat tyd stil gaan staan het, word weergegee in die komponis se eie beskrywing van die monodrama as “alles wat in ’n spirituele oomblik van opwinding gebeur, en tot ’n halfuur uitgerek is” (Schoenberg 1978:105).

Die Vrou se psigotiese toestand herinner aan Halmos (1953:18) se siening dat eensaamheid ’n neurotiese toestand is. Die karakter se hallusinasies dui heel waarskynlik daarop dat haar sintuie haar faal as gevolg van ’n stresreaksie weens die besef van haar alleenheid, soos beskryf deur sommige van Dahlberg se deelnemers. Dit lyk onwaarskynlik dat die droomtoestand ’n uitbeelding is van Gotesky se selfbelewenis, waar die karakter hoop om deur middel van introspeksie ’n doel te bereik. Dis veel meer waarskynlik dat Die Vrou té suksesvol was in haar introrefleksie, soos Mijuskovic dit sou stel, en daardeur tot die onaangename besef van haar eie nietigheid en alleenheid gekom het.

3.1 Titel, simbole, kleur

Die titel van die monodrama het twee moontlike voorgangers: Franz Schubert se melodrama Die Erwartung D. 159 (1815) en Schoenberg se eie lied “Erwartung,” op. 2 no. 1 (1899) met teks deur Richard Dehmel. Volgens Lessem (1979:65) toon hierdie werk van Schubert verbasend ekspressionistiese kenmerke, soos gereelde en skielike veranderinge in tempo, metrum en gevoelaanwysings (elemente wat male sonder tal in Schoenberg se monodrama verskyn). Die teks van Schoenberg se lied verskaf die meeste van die simbole wat in Erwartung gebruik word, asook die egte of verbeelde antagonis: die vrou met die wit arms. Die simbole is onder andere donkerte en die bleek maan (swart en wit); die kleurteenstelling van groen en rooi; en seksuele afwagting.

Walter Frisch (1990:149) bespreek die kleurkomplementariteit in Dehmel se gedig en die psigiese implikasies van hierdie kleure. Hy voer aan dat in die eerste strofe groen en rooi ’n teenstellingpaar vorm, en so ook swart (dooie hout) en wit (maan), en verder dat die digter met opset kleurkomplementariteit in hierdie pare uitbuit. Die klem op kleurkomplementariteit is egter nie so van toepassing op die swart (skadu’s) en wit (maan) paar in Erwartung nie, aangesien beide simbole angs in Die Vrou verwek. Groen en rooi is wel as ’n teenstellingpaar verbind, soos in Dehmel se gedig. Terwyl Lessem (1979:102) aanvoer dat groen die kleur van innerlikheid is, meen Kandinsky (1977:36–41) dat dit die kleur van passiwiteit en rus is. Die tuin in Erwartung is sekerlik ’n rustige plek, maar daar is ’n donkerte aan die woud, al word beide die tuin en die woud met die kleur groen geassosieer. Teenoor groen, word rooi (gewoonlik deur bloed uitgebeeld) verbind met hitte en passie. Die verhouding tussen groen en rooi is soortgelyk aan die verhouding tussen Hegel en Mijuskovic se intro- en ekstrorefleksie: groen is na binne, terwyl rooi afleiding in samesyn soek.

3.2 Karakter(s)

Hoewel Die Vrou die enigste karakter in die monodrama is, beskryf sy haar minnaar en die vrou met die wit arms. Niks word op die verhoog uitgebeeld behalwe Die Vrou en die bome van die woud nie; die gehoor kom te wete van die verskillende voorwerpe en simbole deur Die Vrou se gebroke monoloog. Die kontras tussen die groot orkes en die solosopraan op die verhoog beklemtoon die karakter se eensaamheid tot so ’n mate dat Mijuskovic se universele teorie van eensaamheid op haar van toepassing gemaak kan word. Die gebrek aan ander karakters impliseer dat sy van ander mense geskei is deur óf tyd óf ruimte, wat die bepalende faktore van Gotesky se eensaamheid is. Verder konsentreer Die Vrou dwarsdeur die monodrama op kleure, veral wit en rooi, in plaas daarvan om op die dooie liggaam van haar minnaar of op haar eie vrees te fokus; Feilotter (1995:20) interpreteer die karakter se pogings om bo haar omstandighede uit te styg juis as ’n teken van haar vervreemding.

’n Algemene tendens in ekspressionistiese verhoogwerke is die neiging om die universele karakter, of die ewige en transendentale waardes van die karakters, uit te druk nie deur eiename in die verskillende rolle te gebruik nie, maar deur vir hulle generiese titels te gee, soos “Die Vrou” (Harder 1979:16; Feilotter 1995:6). Die idee dat die hele mensdom dieselfde ervarings het, word geëggo deur Mijuskovic in sy teorie van universele eensaamheid. Die term Die Vrou plaas ook alle vroue in een enkele kategorie, maar dis nie duidelik of Pappenheim verwys na Freud se postulaat dat alle vroue (die kapasiteit het om) aan histerie (te) ly nie. Hoewel Die Vrou tegelyk alle mense en alle vroue verteenwoordig, geniet sy geen erkenning nie, net soos in vele van Dahlberg se deelnemers se beskrywings van hulle eensaamheid, met of sonder ander.

3.3 Droomlandskap

Die agtergrond van die monodrama is ’n droomlandskap, soos wat dit beskryf word deur Dora in Freud se “Bruchstücke”. Die droomlandskap kan gesien word as ’n produk van ’n kombinasie van Mijuskovic se intro- en ekstrorefleksie. Dit sluit die donker woud, ’n maanverligte paadjie en oopte, en in die laaste toneel ’n huis in die verte in. Terwyl die woud die ruimtelike skeiding tussen Die Vrou en die res van die wêreld verteenwoordig (Gotesky, eensaamheid), is die maan ’n simbool van haar vrees en verlatenheid omdat haar dooie minnaar in die maanlig verskyn. Daar word dikwels na die maan verwys wanneer Die Vrou oor haar verlede praat (Feilotter 1995:14); die herinneringe is voorbeelde van wat Gotesky “uitsluitings uit die paradys” noem. Die term paradys is veral toepaslik by Erwartung, aangesien Die Vrou gereeld na haar verlede as ’n tuin verwys.

3.4 Die musiek

In ooreenstemming met Die Vrou se aforistiese monoloog is die musiek van Schoenberg atematies, met gebroke fragmente wat nooit terugkeer nie. Die vinnige opeenvolging van Die Vrou se gedagtes wat sy vrylik assosieer, word weerspieël in die orkesbegeleiding deur die hoë frekwensie en graad van verandering en kontraste in tempo, ritme, dinamiek, orkestrasie en tekstuele gewig (Lessem 1979:74).

Wickes (1989:93) voer aan dat die musiek

is not to be understood as being “descriptive” of her state but as being expressive of feeling at a new level: expressive of feeling as occurring within a disturbed psychological state of mind, in which abruptly changing and divergent emotions are being immediately experienced, a state in which all forms of logical […] association and continuity are intrinsically excluded.

Daar is dus ’n sterk verband tussen Die Vrou se interne belewenisse, wat deur haar bewussynstroommonoloog aan die gehoor gekommunikeer word, en die atematiese musiek.

Anton Webern (1912:45) was die eerste wat opgemerk het dat die vormloosheid van Erwartung ’n nuutgewonne vryheid vir komponiste daargestel het. Lessem (1979:64) sien die monodrama as ’n verlenging van ’n geïmproviseerde fantasie, wat dromerige verwagtings van die toekoms daarstel. Hy verwys ook na wat Karl Wörner Momentform noem, waarin daar geen herhalings van enige aard is nie en daar ook geen sistematies gevormde verhoudings tussen die strukturele onderdele bestaan nie (Lessem 1979:74). Schoenberg, en inderdaad baie luisteraars, sou egter nie saamstem met die toepassing van Wörner se term nie, aangesien die werk steeds as ’n samehangende Gestalt ervaar word. Volgens Lessem (1979:64, 74) het die komponis daarop aangedring dat strukturele verhoudings deur intuïsie geskep moet word, wat beteken dat die vorm nie op die oppervlak van die musiek gehoor word nie, maar eerder onbewustelik, net soos wat dit geskep is.

Vanaf die begin van die monodrama groei die gevoel van angs. Die Vrou soek angstig na haar minnaar, maar sy kry hom nêrens nie. Sy probeer haar metgesel opspoor om van haar gevoel van eensaamheid te ontsnap. Ongelukkig groei haar eensaamheid in ooreenstemming met haar angs, en die twee gevoelens kom bymekaar in die ontdekking en herkenning van die gestorwe liggaam van haar geliefde. In die eerste uiting van “ich allein …” (“ek is alleen…”)11 in m. 29, speel die orkes ’n diep, volgehoue akkoord, wat die diepte van haar eensaamheid uitbeeld (voorbeeld 1). Twee mate later beplan sy om te sing sodat haar geliefde kan hoor dat sy daar is. Inherente eensaamheid en eensaamheid as drang, wat beide hier aangebied word, speel ’n rol in Mijuskovic se teorie van bewussyn.

Scott1

Voorbeeld 1. ’n Diep, volgehoue akkoord druk die diepte van die vrou se eensaamheid uit – m. 29.12

Die tuin word die eerste keer genoem in m. 7, en in m. 50 dink sy weer aan die tuin, terwyl haar eensaamheid begelei word deur ’n hoë solofluit. Hierdie keer is daar egter ’n muur wat die tuin afsper. Sy dink aan die veiligheid wat die muur eenmaal verleen het, maar dieselfde muur sluit haar nou uit (uit die paradys uit, in Gotesky se terme), wat vir haar groot smart meebring, soos wat dit genoem word in die beskrywing van eensaamheid van die dood deur Saint-Exupéry. ’n Verandering in tempo, m. 69, beklemtoon die veranderende stemming wanneer sy eers sing van haar minnaar wat na haar toe aangestap kom, en daarna van hoe hy nooit opgedaag het nie. Daar word weer na die mure verwys in m. 98, met ’n soloviool in dieselfde register as die fluit in m. 50. Die hoë, solo-instrument herinner die luisteraar aan die tuin wat afgesper is, begelei deur die solofluit; die tuin word dus met eensaamheid ook geassosieer deur die verwantskap tussen die twee passasies. Die mure dien weer eens as skeiding tussen die vrou en haar geliefde wanneer sy sê: “Aber so bald musst du fort …” (“Maar jy moet so amper vertrek …”) Nadat sy twee keer deur die man verwerp is, ondervind sy die eensaamheid (sonder ander) wat deur beide Gotesky en Dahlberg beskryf word.

Die karakter roep drie keer na God om hulp. Dit gebeur die eerste keer in m. 80, wanneer sy glo dat sy deur skaduwees aangeval word. Hier wil dit voorkom asof haar gebed beantwoord word, aangesien sy besef dis haar verbeelding wat haar oorgeneem het (m. 86). Die tweede uitroep om goddelike hulp, m. 174, bly egter onbeantwoord. Sy smeek dat die liggaam van haar geliefde ook net ’n illusie moet wees, maar sy bly steeds die lyk sien. (Dit is onseker of die lyk werklik bestaan, maar die karakter glo beslis dat dit wel bestaan.) Die finale desperate oproep om hulp vind plaas in mm. 190–6, wat op ’n klimaktiese hoë B in die sopraan begin. Sy vra of enigiemand haar kan help, of enigiemand haar kan hoor (of sy heeltemal alleen is). Wanneer ook hierdie laaste gebed nie verhoor word nie, wend sy haar tot die afgestorwe man en smeek hom om op te staan. Die verbinding tussen die vrou en God is verbreek, en dit laat haar met net die dooie liggaam van haar minnaar, soos wat Jesus Christus aan die kruis gelaat is (soos beskryf is deur Gotesky in sy bespreking van eensaamheid).

Dit is interessant om op te merk dat die lyn in die orkes met die aanvanklike, beantwoorde gebed ’n besliste afwaartse beweging toon, gekontrasteer deur ’n duidelike opwaartse lyn tydens die tweede gebed; terwyl die laaste gebed gekenmerk word deur ’n hoë statiese akkoord, hoewel daar een merkbare afwaartse lyn verskyn in m. 190. Die afwaartse lyn in die eerste gebed simboliseer dus die goddelike antwoord, terwyl die lyn in die teenoorgestelde rigting die tekort aan ’n antwoord in die tweede gebed verteenwoordig. Die statiese akkoord in die laaste gebed dui op die ineenstorting van kommunikasie tussen Die Vrou en God en beklemtoon, soos vele ander statiese akkoorde in die werk, die karakter se eensaamheid. Sien voorbeelde 2a en 2b vir ’n vergelyking tussen die afwaartse en opwaartse bewegings in die eerste twee gebede en voorbeeld 2c vir die statiese akkoord en afwaartse lyn in die derde gebed.

Scott2a

Voorbeeld 2a. Eerste gebed, afwaartse beweging, m. 80.

Scott2b

Voorbeeld 2b. Tweede gebed, opwaartse beweging, m. 174.

Scott2c

Voorbeeld 2c. Derde gebed, statiese akkoord en afwaartse beweging, mm. 190–192.

In die finale toneel probeer Die Vrou vrede vind op ’n bankie nadat sy ’n oomblik van isolasie ervaar het:13 sy glo dat sy nie toegelaat sal word om dieper die woud in te gaan nie. Isolasie word (weer eens) musikaal weergegee deur ’n statiese akkoord in m. 139; en selfbelewenis word weergegee deur ’n kort verandering in tempo na “viel ruhiger” in m. 144. In daardie stil oomblik onthou sy dat sy vir ’n sekere tyd nie haar beminde gesien het nie, wat haar na hom laat verlang, soos wat dit altyd sal gebeur volgens Mijuskovic se voorspelling dat die ontdekking van eensaamheid onvermydelik is wanneer ’n individu na binne kyk. Die kalmte van die oomblik duur nie langer as ’n maat en ’n half nie, voordat sy die lyk van haar geliefde ontdek (tempo: “wieder rascher”).

Voordat sy onthou dat haar geliefde saam met die vrou met die wit arms was, dink Die Vrou terug aan hulle tyd in die tuin (die paradys). Sy stel die tyd toe hy gedurig aanwesig was, teenoor sy afwesigheid die laaste drie dae, en verstaan dat hy haar verwerp het, maar sy verstaan nie die redes daarvoor nie. In hierdie tyd ervaar sy ’n paar oomblikke van daardie buitengewoon pynlike vorm van eensaamheid soos wat Gotesky dit beskryf. Die ineenstorting in hulle kommunikasie kom weer ter sprake in m. 286, wanneer hy verwyt word vir die feit dat hy in die voorafgaande jaar nie vir haar tyd gehad het nie. Wanneer sy onthou dat haar minnaar by ’n ander vrou was, groei die gevoel van verwerping en sy voel dadelik uitgesluit (Dahlberg se eensaamheid in die teenwoordigheid van ander). Die oomblik wanneer haar herinneringe terugkeer word beklemtoon deur ’n luide akkoord, m. 259, waarna haar uitsluiting uitgebeeld word deur ’n skielike daling in die dinamiese vlak.

Die Vrou se siening dat die dood meer draaglik is as eensaamheid stem ooreen met die menings van Mijuskovic en Schopenhauer. In m. 263 sing sy: “Ich will es küssen mit dem letzten Atem …” (“Ek wil dit [jou hart] met my laaste asem soen …”) en vyf mate later “Nun küss ich mich an dir zu Tode …” (“Nou soen ek myself dood aan jou …”). Die gedagte van eensaamheid is so vreesaanjaend dat sy eerder dood sal wees as om so ’n lot te moet ly; slegs die dood kan haar van haar eensaamheid verlos. Beide hierdie stellings word gesing oor statiese akkoorde, wat haar intense eensaamheid uitbeeld (sien voorbeeld 3). ’n Latere eggo van haar doodswens word gehoor in m. 353, weer eens begelei deur ’n statiese akkoord in die orkes, maar hierdie keer speel die altviool ’n kontrapuntale lyn teenoor haar melodie (bekyk voorbeeld 4). Sy is verwerp deur haar minnaar, en selfs deur die dood: “für mich ist kein Platz da … Nicht einmal die Gnade, mit dir sterben zu dürfen …” (“daar is nie vir my plek nie … Nie eers die genade om saam met jou te kan sterf nie…”).

Scott3a

Voorbeeld 3a. Eerste statiese akkoord wat die verkieslikheid van die dood bo eensaamheid uitbeeld – mm. 263–264.

Scott3b

Voorbeeld 3b. Tweede statiese akkoord wat die verkieslikheid van die dood bo eensaamheid uitbeeld, mm. 269–270.

Scott4

Voorbeeld 4. ’n Latere verwysing na die dood, statiese akkoord met ’n kontrapuntale lyn in die altviool, m. 353.

Schoenberg verseker ’n heterogene orkeskleur in al die statiese akkoorde wat Die Vrou se verwysings na alleenheid of die dood begelei, deur die note tussen die verskillende seksies van die orkes te verdeel. Die omvattendheid van toonkleur wys na beide Berdyaev se opvatting dat eensaamheid en die dood gelykstaande is en na Mijuskovic se geloof in die universaliteit asook die onvermydelikheid van sowel eensaamheid as die dood. In die laaste deel van die werk vra die karakter eers vir haar minnaar: “Was soll ich allein hier tun? … In diesem endlosen Leben …” (“Wat moet ek alleen hier doen? … In hierdie eindelose lewe…?”) en dan vir haarself: “Aber ich allein in meiner Nacht…” (“Maar ek [is] alleen in my nag …”). Sy voel verlore sonder ’n maat, en die lewe sonder ’n metgesel is vir haar soos die nag se donkerte.

Die aanhaling uit Schoenberg se lied “Am Wegrand” in mm. 411–416 beeld die normaliteit van die “Tausend Menschen ziehn vorüber …” (“’n Duisend mense gaan verby …”) uit. Dahlberg se deelnemers beskryf hulle eensaamheid wanneer hulle deur baie (of te veel) mense omring is, en Die Vrou voel op dieselfde manier vervreemd deur die duisend mense wat sy haar verbeel. Daar is ’n duidelike skeiding tussen die duisend, wat deur die tonaliteit van die lied uitgebeeld word, en Die Vrou, wat in ’n (ewige?) staat van atonaliteit is.14

 

4. Ten slotte

In afdeling 2 van hierdie artikel het ek drie perspektiewe van eensaamheid uitgelê. Gotesky verdeel eensaamheid in vier aparte verskynsels (nl. alleenheid, eensaamheid, isolasie en selfbelewenis), waarvan die eerste een neutraal, die twee en derde negatief en die vierde positief is. Daarteenoor glo Mijuskovic dat eensaamheid inherent negatief is en dat die drang om daarvan te ontsnap ons primêre dryfveer is. Die metode waarmee ons hierdie verskynsel probeer vermy, is óf introrefleksief óf ekstrorefleksief óf ’n kombinasie van die twee tipes refleksie. Dahlberg merk op dat haar deelnemers ’n paar begrippe beklemtoon, waarvan die meeste ooreenstem met een van die vier tipes eensaamheid in Gotesky se diskoers. Haar studie bewys inderdaad die veelkantigheid van eensaamheid wat deur Gotesky se model voorgestel word.

Die daarstelling van eensaamheid deur Schoenberg se Erwartung leun egter na Mijuskovic se pessimistiese gedagtegang oor die verskynsel. Die hoofkarakter besef dat sy nie van haar eensaamheid sal kan wegkom nie en as gevolg van dié skielike besef laat haar sintuie haar in die steek, soos wat sommige van Dahlberg se deelnemers genoem het. Die Vrou probeer om van haar eensaamheid te ontsnap deur op simbole eerder as op die betekenis daarvan te konsentreer. Haar eensaamheid word verder beklemtoon deur 'n kontras tussen haar (as enkele karakter) en die groot orkes en haar generiese titel, wat dui op Mijuskovic se teorie van universele eensaamheid en die verlange na erkenning wat Dahlberg opmerk. Schoenberg lê regdeur die monodrama klem op oomblikke van eensaamheid deur gebruik te maak van spesifiek georkestreerde statiese akkoorde. Die skielike en gereelde veranderinge in die musiek (in al die parameters) boots nie net haar psigotiese toestand na nie, maar beklemtoon ook by tye die verskuiwing tussen die vier tipes eensaamheid. Schoenberg stel die aanhaling van die tonale “Am Wegrand”, wat van ’n groot skare vertel, teenoor Die Vrou se eensaamheid wat in die res van die monodrama deur atonale musiek begelei word.

Hoewel van die psigoanalitiese aspekte van Erwartung wat ek hier bo bespreek het, reeds in die werk van Carpenter en Wickes aangeraak is, het ek gedemonstreer dat hierdie verhoogwerk beskou kan word as ’n intense uitbeelding van eensaamheid deur die verskillende aanrakingspunte tussen Gotesky, Mijuskovic en Dahlberg se eensaamheidsteorieë, Pappenheim se libretto en Schoenberg se musiek aan te dui. Ek het sodoende hierdie spesifieke psigiese verskynsel toegevoeg tot die meer algemene diskoers oor psigoanalise en die musiek van Schoenberg en sy Weense volgelinge.

Hierdie artikel het slegs een van die werke uit Schoenberg se ekspressionistiese fase bestudeer, maar verdere navorsing mag die musikale en tekstuele uitbeeldings van eensaamheid in Schoenberg se ander werke, soos dié wat ek in die inleiding genoem het, ondersoek. ’n Ander intellektuele weg kan lei na ’n studie van Erwartung deur die lens van Michel Foucault se werk oor die geskiedenis van waansin (Foucault 1988; 2006) en hoe waansin as spesifiek vroulik bestempel is. Elaine Showalter (1985) en veral Bram Dijkstra (1986) se werk oor hierdie onderwerp sluit die tydperk waartydens Erwartung geskryf is, in. Hierdie tipe studie sal ook baat by die rykdom van literatuur oor die voorstelling van vroue in opera en vroulike histerie deur onder meer Carolyn Abbate (1993; 1996), Catherine Clément (1988), Carolyn Heilbrun (1994), Susan McClary (1991; 1992) en Ellen Rosand (1992).

 

Bibliografie

Abbate, C. 1993. Opera; or, the envoicing of women. In Solie (red.) 1993.

—. 1996. Unsung voices: opera and musical narrative in the nineteenth century. Princeton: Princeton University Press.

Adorno, T. 2009. Night music: essays on music 1928–1962. Onder die redakteurskap van R. Tiedemann en vertaal deur W. Hoban. New York: Seagull Books.

Berdyaev, N.1947. Solitude and society. Londen: Semantron Press.

Berg, A., P. Gütersloh, K. Horwitz, H. Jalowetz, W. Kandinsky, P. Königer, K. Linke, R. Neumann, E. Stein, A. Webern en E. Wellesz. 1912. Arnold Schönberg. München: R. Piper.

Buchanan, H.H. 1967. A key to Schoenberg’s Erwartung (op. 17). Journal of the American Musicological Society, 20(3):434–49.

Carpenter, A. 2010. Schoenberg’s Vienna, Freud’s Vienna: re-examining the connections between the monodrama Erwartung and the early history of psychoanalysis. The Musical Quarterly, 93(1):144–81.

Clément, C. 1988. Opera, or, the undoing of women. Minneapolis: University of Minnesota Press.

Dahlberg, K. 2007. The enigmatic phenomenon of loneliness. International Journal of Qualitative Studies on Health and Well-being, 2:195–207.

Dijkstra, B. 1986. Idols of perversity: fantasies of feminine evil in fin-de-sièle culture. New York: Oxford Univesity Press.

Edie, J. (red.). 1965. An invitation to phenomenology. Chicago: Quadrangle Books.

Feilotter, M. 1995. Schoenberg, Pappenheim, and the expression of solitude in Erwartung, op. 17. Ongepubliseerde MA-verhandeling, McGill University.

Foucault, M. 1988. Madness and civilization: a history of insanity in the age of reason. New York: Vintage.

—. 2006. History of madness. New York: Routledge.

Friedheim, P. 1966. Rhythmic structure in Schoenberg’s atonal compositions. Journal of the American Musicological Society, 19(1):59–72.

Frisch, W. 1990. Music and Jugendstil. Critical Inquiry, 17(1):138–61.

Gotesky, R. 1965. Aloneness, loneliness, isolation, solitude. In Edie (red.) 1965.

Halmos, P. 1953. Solitude and privacy. New York: Routledge.

Harder, K.E. 1979. Erwartung by Arnold Schoenberg: a new translation and proposed production. Ongepubliseerde MM-verhanding, University of British Columbia.

Heilbrun, C.G. 1994. Method in madness. Opera News, 59(9):18–19, 45.

Kandinsky, W. 1977. Concerning the spritual art. Vertaal deur M.T.H. Sadler. New York: Dover Publications.

Lessem, A.P. 1979. Music and text in the works of Arnold Schoenberg: the critical years, 1908–1922. UMI Research Press.

Moustakas, C.E. 1961. Loneliness. Englewood Cliffs: Prentice-Hall.

—. 1972. Loneliness and love. Englewood Cliffs: Prentice-Hall.

—. 1975. The touch of loneliness. Englewood Cliffs: Prentice-Hall.

McClary, S. 1991. Feminine endings: music, gender, and sexuality. Minneapolis: University of Minnesota Press.

—. 1992. Georges Bizet: Carmen. Cambridge: Cambridge University Press.

Mijuskovic, B.L. 1979. Loneliness in philosophy, psychology, and literature. Assen: Van Gorcum.

Nilsson, B., D. Nåden en U.Å. Lindström. 2008. The tune of want in the loneliness melody – loneliness experienced by people with serious mental suffering. Scandinavian Journal of Caring Sciences, 22:161–9.

Rosand, E. 1992. Operatic madness: a challenge to convention. In Scher (red.) 1992.

Saint-Exupéry, A. de. 1939. Wind, sand and stars. Vertaal deur L. Galantière. New York: Reynal & Hitchcock.

Scher, S.P. (red.). 1992. Music and text: critical inquiries. Cambridge: Cambridge University Press.

Schoenberg, A. 1978. Theory of harmony. Vertaal deur R.E. Carter. 3de uitgawe. Londen: Faber.

Showalter, E. 1985. The female malady: women, madness, and English culture 1830–1980. New York: Pantheon.

Solie, R.A. 1993. Musicology and difference: gender and sexuality in music scholarship. Berkeley: University of California Press.

Vogt, P. s.j. Expressionism. Grove Art Online. Oxford Art Online. Oxford University Press. http://www.oxfordartonline.com.proxy.libraries.rutgers.edu/subscriber/article/grove/art/T027174
(2 Desember 2014 geraadpleeg).

Webern, A. 1912. Schönberg’s Muzik. In Berg e.a. 1912.

Wickes, L. 1989. Schoenberg, Erwartung, and the reception of psychoanalysis in musical circles in Vienna until 1910/1911. Studies in Music, 23:88–106.

 

Eindnotas

1 My dank aan Eduardo Herrera, Rufus Hallmark en Douglas Johnson vir al hul insette, asook aan Fransi Phillips wat gehelp het met vertaling. Verder bedank ek ook graag die keurders vir hul deeglike redigering en voorstelle.

2 In hierdie teks verwys die term Erwartung altyd na Schoenberg se monodrama op. 17. Wanneer ek verwys na sy lied op. 2 no. 1 of na Franz Schubert se melodrama D. 159, beide met soortgelyke titels, dui ek dit spesifiek so aan.

3 My vertaling, soos ook elders.

4 Melissa Gerber-Venter het my aan die werk van Mijuskovic (wat ’n kardinale rol in hierdie studie speel) voorgestel. Ek bedank haar plegtig daarvoor.

5 Berdyaev maak geen onderskeid tussen die vier tipes eensaamheid nie en gebruik die terme as blote sinonieme.

6 Markus 15:34 en Matteus 27:46. Christus haal die eerste versreël van Psalm 22 aan. Hoewel Christus nie die psalm voltooi nie, was die algemene praktyk in die tyd van die kruisiging om wel die psalm van begin tot einde op te sê. Die staking van die aanhaling is van belang omdat die psalm in hoop eindig, maar Christus is reeds van alle hoop ontneem. My dank aan Robert Nuse vir sy voorstelle oor die psalm.

7 Mijuskovic maak ook geen onderskeid tussen die verskillende terme vir eensaamheid nie.

8 Mijuskovic wy ’n hele hoofstuk in Loneliness in philosophy, psychology, and literature aan ’n aanval op Gotesky se viervoudige verdeling.

9 Die term histerie is nie meer in gebruik in die kliniese praktyk nie, maar dit was ’n populêre studiegebied rondom 1900, met spesifieke klem op vroulike histerie. My dank aan Taylor Myers en Martha Sullivan vir hulle kommentaar oor die geskiedenis van (vroulike) histerie.

10 In hierdie teks verwys ek na die karakter as “Die Vrou”.

11 Die vertalings uit Duits is my eie.

12 Alle (visuele) musiekvoorbeelde is uit die partituur vir stem en klavier van Schoenberg se Erwartung op. 17 geneem. Die klankvoorbeelde is geneem van Schoenberg, A. (1993) Erwartung [opgeneem deur Pierre Boulez, Janis Martin en die BBC Symphony Orchestra]. Op Pierrot Lunaire – Lied der Waldtaube – Erwartung [CD]. New York: Sony Classical Records.

13 Ek verwys hier spesifiek na Gotesky se definisies van die terme.

14 Buchanan (1967) beklemtoon die verhouding tussen tonaliteit en atonaliteit.

The post Eensaamheid as verskynsel in Arnold Schoenberg se Erwartung, op. 17 appeared first on LitNet.

Die opvoedkundige waarde van ekoliterêre tekste: ’n Toepassing van Adrian Rainbow se sienings op ’n Afrikaanse jeugverhaal, ’n oorgangsroman en ’n prenteboek vir kinders

$
0
0

Die opvoedkundige waarde van ekoliterêre tekste: ’n Toepassing van Adrian Rainbow se sienings op ’n Afrikaanse jeugverhaal, ’n oorgangsroman en ’n prenteboek vir kinders

Henriëtte Loubser, Departement Kurrikulumstudie, Universiteit Stellenbosch

LitNet Akademies Jaargang 13(3)
ISSN 1995-5928

Die artikel sal binnekort in PDF-formaat beskikbaar wees.

 

Opsomming

Letterkunde beskik oor die potensiaal om “kritiese bewussyn te kweek” (Smith in Steenkamp 2013). ’n Literêre teks beskik oor die vermoë om kritiese denke te stimuleer, om die leser op te voed en hom/haar uiteindelik tot daadwerklike optrede te lei. Tydens die ontwikkeling van ’n kritiese bewus wees word die leser toegerus om deel te neem en verandering te bring. Hierdie potensiaal van literêre werke kan aangewend word in die stryd om omgewingsgeletterdheid. Binne die Suid-Afrikaanse akademie word die belang en die potensiaal van ekoliterêre tekste tans nog onderskat. Die waarde van fiksie in die onderrig van wetenskaplike en ekologiese beginsels en die skrywer as eko-opvoeder word sodoende nog geringgeskat.

Met hierdie artikel word daar ondersoek ingestel na die waarde van omgewingsgeoriënteerde fiksietekste met die oog op omgewingsbewusmaking en –opvoeding van die jeug. Die vraag wat sentraal staan in hierdie ondersoek is dus: Hoe suksesvol kan fiksietekste aangewend word om jong lesers ekologies op te voed en hulle meer sensitief ten opsigte van die natuurlike omgewing en die mens se verhouding met die natuur te stem? Die ondersoek word gedoen aan die hand van Adrian Rainbow (2014) se werk, waar hy besin oor die krag en die opvoedkundige waarde van die ekoliterêre teks.

In hierdie oorsigartikel ondersoek ek sy standpunt dat ’n kombinasie van estetiese teks en wetenskaplike feite tot ’n beter begrip van die natuurlike omgewing kan lei. Navorsing deur Suid-Afrikaanse akademici, o.a. Dan Wylie (2014), E.R. Jenkins (2004), Julia Martin (1994) en Susan Meyer (2009), word ook betrek ten einde die (Afrikaanse) ekoliterêre teks binne die Suid-Afrikaanse konteks te ondersoek. Die artikel bevat ook ’n navorsingskomponent waar ek hierdie beskouinge dan op drie tekste, ’n Tuiste vir Bitis (’n jeugteks deur Freda Linde, 1980) Kringe in ’n bos (’n oorgangsroman deur Dalene Matthee, 1984) en ’n prenteboek vir kinders, Arboreta, die heks met die groen hare (Riana Scheepers, 2008) toepas. Hierdie tekste is doelbewus gekies vanweë die ekologiese boodskappe wat hulle dra. Tydens die ondersoek sal omgewingskwessies geïdentifiseer word en daar sal gelet word op die wyse waarop hierdie tekste die geïdentifiseerde omgewingskwessies aanspreek. Uiteindelik sal daar tot ’n gevolgtrekking gekom word oor die beantwoording van die genoemde navorsingsvraag, maar ook oor die rol van die skrywer as omgewingsopvoeder aan die hand van elkeen van hierdie verhale.

Behalwe Rainbow se standpunt word daar in hierdie artikel ook verwys na die teorieë van Karen Blincoe en Glen Love oor die skrywer as “change agent” (Blincoe 2011) en “nature endorser” (Love 2003). Daar word ook verwys na Paulo Freire, die Brasiliaanse opvoedkundige, se begrippe van “conscientization”, oftewel die skep of ontwikkeling van kritiese bewustheid, en “praxis”, of daadwerklike optrede.

Rainbow bevind dat ’n nuwe soort natuurletterkunde na vore kom: een wat tot ’n beter begrip van wetenskaplike en ekologiese werklikhede kan bydra, wat ’n beter begrip van die wetenskappe sal bring, wat tot vernuwende denke en uiteindelik tot ’n dieper waardering van die ekosisteem en die mens se verhouding daartoe, kan lei. Die doel van hierdie ondersoek sal wees om Rainbow se teoretiese uitgangspunte te toets deur die ontleding van die gekose tekste en hulle potensiaal om jong lesers op te voed en meer sensitief ten opsigte van die natuurlike omgewing en die mens-natuur-verhouding te stem.

Trefwoorde: ekogeletterdheid; ekokritiek; ekoliterêre tekste; eko-opvoeding; kinder- en jeugliteratuur; kritiese bewustheid en praktyk; omgewingsbewusmaking; omgewingsgeoriënteerde tekste

 

Abstract

The pedagogical value of ecoliterary texts: an application of Adrian Rainbow’s views on an Afrikaans youth novel, a cross-over novel and a picture book for children

According to Susan Smith (Steenkamp 2013) literature has the potential to develop critical consciousness. A literary text can stimulate critical thinking and can educate the reader towards a change of attitude, and eventually into action. During the development of a critical awareness the reader can be inspired into action and into making a difference. This potential of literary texts can be utilised and applied in the struggle for environmental literacy. Within the South African academy the potential of the ecoliterary text is still mostly undervalued. The value of fiction in the teaching of scientific and ecological principles, and of the author as eco-educator, is therefore underappreciated.

With this article I investigate the value of ecologically oriented fiction texts in creating environmental awareness, and in environmental education. The question that is at the core of this investigation is therefore: How successful can fiction texts be applied to educate young readers ecologically and to sensitise them towards the natural environment and the human-nature-relationship? The investigation will be done using Adrian Rainbow’s (2014) work in which he reflects on the power and the pedagogical value of the ecoliterary text. With this overview article I reflect on his viewpoint that a combination of aesthetic texts and scientific facts can lead to a better knowledge of the natural environment.

Research done by South African academics, inter alia Dan Wylie (2014), E.R. Jenkins (2004), Julia Martin (1994) and Susan Meyer (2009), will be applied during the investigation of the position of the Afrikaans ecoliterary text within the South African context. The article also has a research component, as these theories will be applied to three texts: ’n Tuiste vir Bitis (a youth novel by Freda Linde, 1980) Kringe in ’n bos (a cross-over novel by Dalene Matthee, 1984) and a picture book for children, Arboreta, die heks met die groen hare (Riana Scheepers, 2008). A conclusion will then be reached with regard to the research question. I will also reflect on the notion of the role of the author as an environmental educator with reference to each of these texts.

Apart from Rainbow’s views, there will also be references to the theories of Karen Blincoe and Glen Love on the author as a change agent (Blincoe 2011) and nature endorser (Love 2003), as well as to Paulo Freire, a Brazilian pedagogue, and his notions of conscientisation and praxis.

Rainbow argues that a new kind of nature literature is developing: one that can lead to a better understanding of science and ecology, which in turn can lead to new thinking on, and a deeper appreciation of, the ecosystems and man’s relationship with nature. The purpose of this study will be to test Rainbow’s theoretical views by analysing the chosen texts and their potential to educate young readers and to sensitise them to the natural environment and the human-nature-relationship.

At the core of the question on the effect of literature in educating about the environment is the issue of cultural change (Shoba 2012:442). According to Shoba, the belief that the study of, teaching on, and writing about the literature of nature, can somehow effect social change. Intellectual inquiry can change belief systems, and consequently, behaviour.

With these educational theories as background, and with Rainbow’s notion on the literary text as an emotional, empathic and aesthetic impact on the subconscious mind of the reader, I investigate the assumption that the application of fiction texts in ecological education can lead to a sensitising towards the natural environment and the human-nature-relationship in young readers.

Although the portrayal of the delicate balance between man and his natural environment has been a recurring theme through the years in several Afrikaans fiction texts, very little research has been done in the ecocritical field on Afrikaans children’s and youth literature (Meyer 2009:30). The few studies that have been undertaken were done by E.R. Jenkins (2004), Susan Meyer (2009), Dan Wylie (2014) and Elzette Steenkamp (2015). Susan Smith’s and Susan Meyer’s research in the past years have also led to very valuable contributions on the ecocritical approach to Afrikaans literature. Meyer’s research sheds light on different aspects of the literary embodiment of the man-nature-relationship in prose. She researches the ways in which man interacts with nature in different Afrikaans texts. Smith’s research is on the influence of new materialism on the ecocritical reading of Afrikaans texts.

Research was also done by ecocritics and researchers like Julia Martin, Wendy Woodward and Hedley Twidle. While these contributions were done mainly with respect to English adult literature, they can also be of great value in investigations on the portrayal of the natural environment in Afrikaans texts for the youth.

The idea of critical awareness is at the heart of Paulo Freire’s pedagogical methodology. The notion of conscientisation pertains to a process of dynamic, individual growth, re-education and self-reflection, as well as critical thinking (2014:118). It is representative of the shift from not knowing to better understanding. Freire emphasises critical awareness throughout his works Education for critical consciousness (1974), Pedagogy of the oppressed (1970), Pedagogy of the heart (1998) and Pedagogy of hope (1998).

According to Rainbow (2014:118) Freire identifies conscientisation as instrumental in exposing the cultural and political contradictions of, and the historical processes that define, society. It is a process in which the illiterate becomes critically educated to see reality and their place in it. It also entails the realisation that they can make a difference and bring change. With the notion of praxis a transfer from theory to action is implied. In order for this to take place there needs to be inspiration, passion and a theoretical, philosophical or politically conceptual thrust (Rainbow 2014:119).

According to Freire (1970:168), “human activity is theory and practice; it is reflection and action”. Critical education is therefore a combination of critical awareness, critical thinking, and praxis. It implies a pedagogical approach that emphasises the need for critical consciousness to challenge and subvert existing thinking patterns in such a way that change will be inevitable (Rainbow 2014:119).

The current environmental crisis, according to Rainbow (2014:119–22), is the result of existing ways of scientific thinking, ontology and education. It is the result of how man thinks about the earth, what value he ascribes to nature and how he sees his place in relation to nature, and how we then transfer this information to learners/readers. Rainbow implies that the way in which we think about this problem is influenced by several factors. Some of these factors include the ways in which educational disciplines and practices are being chosen or being privileged, and how they develops. Rainbow (2014:119) regards science as an area of formal and impersonal thinking; of objective reasoning and instrumental rationality.

It is against precisely this strict scientific reasoning, and the justification of human supremacy that post-human thinkers such as Karen Barad, Stacy Alaimo, Serpil Oppermann and Serenella Iovino advocate a rethinking of the issue of human vs non-human life forms. Iovino (2012:3) and Alaimo (2010:7) call this the “material turn” in which the separation between matter and the cultural construction thereof is bridged (Smith 2014:774). This dualism on which the dogma of human supremacy relies, is being questioned by the new materialism. A new approach includes that “things and nonhumans in general are no longer seen as mere objects” (Iovino and Oppermann (2014:4), but as worthy role players in the network of co-existence and discourse between man and nonhuman life forms.

Rainbow (2014:120) argues that man has, for many years now, been engaged in a “Frankensteinian quest for knowledge and progress”. The result has been that earth has been regarded as mere dead, inert matter that can be exploited for human gain. Fortunately, scientists are now trying to inspire new ways of reconnecting man with nature. When Blincoe (2011:206) asks that existing educational practices need to be revised, that there needs to be a platform for new ways of thinking, she relates to this holistic idea that teaching methods must include intuition, imagination and spirituality, and that there must be a basic knowledge of the relatedness and interdependency of all existing things.

With this article I investigate children’s and youth literature as a possible vehicle towards the development of environmental awareness and environmental education. I consider the potential of the ecoliterary text to motivate readers in creating better knowledge and awareness, but also a deeper appreciation of the non-human world.

In answer to the research question I conclude that Afrikaans children’s and youth literature have the potential to create awareness on, and appreciation of, the natural environment and the non-human. Authors provide ecoliterature, but it depends on educators to apply it during environmental education to cultivate critical thinking and develop skills towards environmental discourse. In this way learners will be able to make a real difference and contribution to the struggle towards environmental literacy. It is my conclusion, as Rainbow also states, that the ecoliterary text, and the inclusion thereof in educational practices, can support this process.

Keywords: children’s and youth literature; critical awareness; conscientisation and praxis; ecocritics; eco-education; ecoliteracy; ecoliterary texts; environmental awareness; nature-oriented texts

 

1. Inleiding en agtergrond

Die rol van ’n groen gedig [teks] in die lewe van sy lesers behoort [...] nie misgekyk te word nie. Dit is nie die teoretici wat die wêreld gaan verander nie, maar die digter [skrywer] wat, een leser op ’n slag, ’n nuwe perspektief kan bied, die saadjie van ’n nuwe ingesteldheid kan plant. Dit is die toeganklike, voete-op-die-grond-gedig [verhaal] wat veral vir jonger lesers aan die hart kan ruk. [Eie invoegings.] (Steenkamp 2013)

Een van die min “groen” Suid-Afrikaanse akademici in die literêre wêreld tans, Susan Smith, beklemtoon in ’n LitNet-gesprek (2013): “As bron van woorde het letterkunde die potensiaal om ’n kritiese bewussyn te kweek en te kan optree as ’n etiese en epistemologiese vrymaking”.

Op haar beurt reken Karen Blincoe (2011:205) dat ’n ander, meer positiewe manier van kommunikasie oor ’n wêreld met volhoubare, natuurlike hulpbronne benodig word om mense tot optrede oor te haal. ’n “Beter lewe”, en maniere om dit te bewerkstellig, behoort aangedui te word. Blincoe reken dat “artistieke scenario’s” van ʼn “pragtige wêreld”, ’n wêreld van geregtigheid, ’n wêreld vir almal, geskep moet word ten einde individue tot aksie aan te spoor.

Die aard van hierdie artikel is beskouend en oorsigtelik en ek gebruik Adrian Rainbow (2014) se standpunt oor die krag van die ekoliterêre teks as teoretiese lens, waar hy oor die krag en die opvoedkundige waarde van die ekoliterêre teks besin. In hierdie oorsigartikel ondersoek ek sy standpunt dat ’n kombinasie van estetiese teks en wetenskaplike feite tot ’n beter begrip van die natuurlike omgewing kan lei en dat ekoliterêre tekste oor die potensiaal beskik om jong lesers op te voed en meer sensitief ten opsigte van die natuurlike omgewing en die mens-natuur-verhouding te stem. Rainbow (2014:117) voer voorts aan dat die rol van fiksie onderskat word, spesifiek met betrekking tot die onderrig van wetenskaplike en ekologiese beginsels (waar ekologie na die verhouding van lewende organismes tot hulle omgewing verwys), en dat die skrywer as eko-opvoeder, as bemiddelaar en oorbruggingsagent tussen die wetenskappe en die leefwêreld van mense misken word.

Rainbow is ’n ekokritikus en ’n akademikus verbonde aan die UWC Atlantic College in die suide van Wallis, waar hy die taal- en letterkundekoördineerder is. Rainbow is die skrywer van verskeie akademiese publikasies oor die onderwerp van ekoliteratuur waaroor hy navors, skryf en onderrig. Sy werk sluit onder andere in “Ecoliteracy, enchantment, and consilience” (Rainbow 2012:91–100) en “Pedagogy and the power of the ecoliterary text” in Teaching environments: Ecocritical encounters (Bartosch en Grimm 2014:117-135).

Die kernbegrippe in hierdie artikel, naamlik ekokritiek, omgewingsopvoeding, ekogeletterdheid en ekoliterêre tekste of natuurgeoriënteerde literatuur, kan soos volg omskryf word:

Ekokritiek is volgens Glotfelty (1996:xix) die bestudering van die verhouding tussen literatuur en die fisiese omgewing. Volgens Susan Smith (2012:506) kan ekokritiek “breedweg gesien word as die bestudering van kultuurprodukte, soos kunswerke, skryfwerk en wetenskaplike teorieë wat hulle bemoei met die menslike verhouding tot die natuurlike wêreld”.

Omgewingsopvoeding (OO)/eko-opvoeding (environmental education (EE), word soos volg beskryf:

Environmental education is the process of recognising values and clarifying concepts in order to develop skills and attitudes necessary to understand and appreciate the inter-relatedness among man, his culture, and his biophysical surroundings. Environmental education also entails practice in decision-making and self-formulation of a code of behaviour about issues concerning environmental quality. (Palmer 1998:5)

Ter aanvulling van hierdie omskrywing, word die volgende oogmerke vir OO in 1975 deur UNESCO gegee: (1) om ’n duidelike bewussyn van en omgee oor die ekonomiese, sosiale, politieke en ekologiese interafhanklikheid in stedelike, sowel as in landelike gebiede, te kweek; (2) om aan elke mens die geleenthede te bied om die nodige kennis, waardes, houdings, toewyding en vaardighede te bekom ten einde die omgewing te beskerm en te bevorder; en (3) om nuwe gedragspatrone by individue en gemeenskappe rakende die omgewing te skep (Palmer 1998:7 en 8).

Ekogeletterdheid verwys na ’n bewuswees en verstaan van die verhouding tussen die mens, ander organismes en die natuurlike omgewing waarin almal saam woon (Dobrin en Kidd 2004:233). Volgens David Orr (1992:3) is ekogeletterdheid ’n omvattende begrip van hoe die mens en gemeenskappe met mekaar en met natuurlike ekosisteme in verhouding tree. Individue moet die realiteit en die felheid van die huidige omgewingskrisis besef. Ekogeletterdheid veronderstel ook dat individue ’n eie ekologiese bewussyn ontwikkel en tot die kweek daarvan by ander sal bydra.

– Die konsep ekoliterêre teks kan na aanleiding van J. Scott Bryson (2002:5) se omskrywing van ekopoësie beskou word as ’n onderafdeling van natuurletterkunde, waar daar ’n mate van verromantisering behoue bly, maar waar daar verby die tradisionele beweeg word en waar daar ’n definitiewe aansny van bestaande omgewingsprobleme en -kwessies is. Volgens Bryson verteenwoordig die ekoliterêre teks ’n soeke na “a way to appreciate, understand and express through language the co-existence of man and nature”.

Smith (2012:512) definieer ekopoësie soos volg: “Ekopoësie is poësie wat nie uitsluitlik oor die natuur en ekologiese vraagstukke handel nie, maar op soek is na ’n wyse om deur middel van taal die samehang van die mensdom en die natuur te waardeer en te verstaan en as aksie uit te druk.” Na aanleiding hiervan kan ekoliterêre tekste oor die algemeen omskryf word as estetiese/fiksietekste wat krities na die mens en sy verhouding tot die niemenslike kyk. Dit is tekste wat bewus maak, wat tot die gewete spreek en wat (hopelik) tot optrede aanleiding sal gee.

– Volgens Patrick D. Murphy in Armbruster en Wallace se werk, Beyond nature writing: expanding the boundaries of ecocriticism (2001:263), is natuurgeöriënteerde literatuur (nature-oriented literature) ’n estetiese teks wat “on the one hand, directs reader attention toward the natural world and human interaction with other aspects of nature within that world, and, on the other hand, makes specific environmental issues part of the plots and themes of various works” (2001:263).

As vertrekpunt in hierdie artikel word daar na K.N. Shoba se beskouing verwys. Shoba meen dat die kern van die genoemde navorsingsvraag (“Hoe suksesvol kan fiksietekste aangewend word om jong lesers ekologies op te voed en hulle meer sensitief ten opsigte van die natuurlike omgewing en die mens se verhouding tot die natuur te stem?”) gesetel is in ’n proses van kulturelebewussynsverruiming en dat dit belangrik is om te bly glo dat die bestudering van, die onderrig en skrywe oor die natuur, sosiale verandering teweeg kan bring. Volgens Shoba (2012:442) kan intellektuele bevraagtekening aanvaarde denkwyses en gedrag beïnvloed, nie net van die skrywer self nie, maar ook dié van andere (lesers/leerders).

Rainbow (2014:117–35) fokus in die genoemde artikel juis op ekokritiek, eko-opvoeding, ekogeletterdheid en die rol wat literêre tekste in die opvoedkunde kan speel. Soos reeds genoem, meen Rainbow (2014:117) dat fiksie nie onderskat moet word in die onderrig van wetenskaplike en ekologiese beginsels nie, en dat die rol van die skrywer as eko-opvoeder en agent tot verandering erken moet word. Die benoeming change agent van Blincoe (2011:206) kom hier ter sprake waarvolgens die skrywer gesien word as die een wat die verandering teweeg kan bring. Glen Love (2003:7) praat ook van nature endorser. Dit is ’n benaming wat aanvanklik deur Kate Soper in haar werk What is nature? (1995) gebruik word, waar sy die twee teenstrydige vorme van natuurbeskouing as “nature-endorsing” en “nature-skeptical” bestempel.

Die fiksieteks beskik volgens Rainbow (2014:117) oor die vermoë om kritiese denke te stimuleer en mense uiteindelik tot daadwerklike optrede te lei. Hierdie opvatting hou verband met die Brasiliaanse opvoedkundige Paulo Freire (1970:118) se idee van ’n soort kritiese bewuswording, of “conscientization” – daardie omskakeling van kennis na bewustheid en bewus wees. Dit behels ook die daaropvolgende ontwikkeling van dialoog wat die individu in staat sal stel om die wêreld opnuut te bekyk en te beredeneer en wat uiteindelik tot optrede sal lei. Tydens die ontwikkeling van ’n kritiese bewuswees word die leser toegerus om aktiewe tussengangers tot verandering (change agents) en natuuronderskrywers (nature endorsers) te wees.

Met genoemde opvoedkundige beginsels as agtergrond en met Rainbow (2014:117) se aanname dat die literêre teks ’n emosionele, empatiese en etiese impak op die onderbewuste van die leser kan hê in gedagte, ondersoek ek met hierdie artikel die opvatting dat die aanwending van literêre tekste in die ekologiese opvoeding van jong lesers tot ’n sensitisering oor die natuurlike omgewing en die mens se verhouding tot die natuur kan lei.

Rainbow (2014:117) erken dat dit alles baie idealisties mag klink, maar volgens hom is die doel van hierdie soort letterkunde allereers dat dit lesers sal beïnvloed, hulle sal aanmoedig tot gedragsverandering, wat weer tot omgewingsveranderinge sal kan lei. Hy wys daarop dat dit wel moontlik is aangesien fiksie ’n verhaalmedium is wat lesers emosioneel, maar ook op kognitiewe en etiese vlakke beïnvloed. Gevolglik is daar ’n groter ontvanklikheid vir en internalisering van wetenskaplike diskoerse waaraan leerders nie normaalweg blootgestel sou wees nie. Rainbow (2014:118) beklemtoon dat hierdie veelsydige en “interdissiplinêre” fiksie die grondslag van opvoedkundige leerplanne in die geesteswetenskappe behoort te vorm. Sodoende sal nuwe beginsels van ekologiese bewusmaking en omgewingsvolhoubaarheid ontstaan, beginsels wat bestaande opvoedkundestelsels sal uitdaag (Rainbow 2014:118).

Binne die Suid-Afrikaanse akademie is die belang en die opvoedkundige potensiaal van die ekoliterêre teks nog onderontgin. Hierdie stelling is spesifiek van toepassing met betrekking tot Afrikaanse kinder- en jeugliteratuur. Alhoewel die uitbeelding van die fyn balans tussen die mens en sy natuurlike omgewing ’n herhalende tema in Afrikaanse fiktiewe werke deur die jare heen is, en daar ’n geleidelike toename in die fokus op die mens-natuur-verhouding bespeur kan word, is nog weinig navorsing in die ekokritiese veld oor Afrikaanse kinder- en jeugtekste gedoen (Meyer 2009:30).

Studies wat wel oor die voorstelling of die verteenwoordiging van die natuurlike omgewing in Suid-Afrikaanse kinder- en jeugtekste aangepak is, is o.a. deur E.R. Jenkins (2004), Susan Meyer (2009) en Dan Wylie (2014) gedoen. In Jenkins (2004:120) se artikel maak hy gebruik van Wylie (2001) se model vir ekologies-georiënteerde kritiek as benadering tot kinderliteratuur. Jenkins ondersoek die voorstelling van die natuurlike omgewing in Engelse Suid-Afrikaanse kinderliteratuur. Meyer (2009) se navorsing fokus op die rol wat die uitbeelding van die natuur in ekotekste kan speel in die verruiming van die jong leser se denk- en ervaringswêreld. Sy ondersoek die prosesse met behulp waarvan so ’n teks die jong leser kan bemagtig om onder andere probleme te oorkom en hulle lewensomstandighede te verbeter. Daardeur word die opvoedkundige waarde van hierdie tekstipe duidelik geïllustreer. Wylie (2014) ondersoek op sy beurt byvoorbeeld die vraag: “Hoe leer ons kinders oor en van wilde diere?” aan die hand van drie Engelstalige tienernovelles.

In ’n baie onlangse werk, Space and place in children’s literature 1789 to the present, onder redaksie van Sachiko Cecire, Field, Mudan Finn en Roy (2015:95), verskyn daar ook ’n hoofstuk deur Elzette Steenkamp, “Sinister ecology: Space, environmental justice and belonging in Jenny Robson’s Savannah 2116 AD”, waarin die navorser na die genre van die kinderboek as ’n “waardevolle didaktiese instrument tot die aanspreek van ekologiese kwessies” verwys.

Voorts is daar ook die bydraes, binne die Suid-Afrikaanse konteks, van ekokritici en navorsers soos Julia Martin, Wendy Woodward en Hedley Twidle. Hierdie bydraes is egter grootliks op die gebied van volwasse letterkunde gedoen en nie met betrekking tot oorgangsletterkunde of kinder- en jeugliteratuur nie en die navorsing is hoofsaaklik aan die hand van Engelstalige verhale gedoen. Dit is egter belangrik om hierdie navorsing in ag te neem en te raadpleeg waar van toepassing in ondersoeke na die voorstelling van die natuurlike omgewing in Afrikaanse tekste vir die Suid-Afrikaanse jeug.

Volgens Steenkamp (2013:1) in die reeds genoemde gesprek met Susan Smith word daar na omgewingsgerigte literêre kritiek verwys as synde in ’n “liminale posisie in die Suid-Afrikaanse akademie”. Daar word selfs gepraat van “ekohuiwering”, waar daar ’n soort versigtigheid rondom gesprekke en navorsing oor ekoliterêre werke vermoed word. Tog het Smith en ook Meyer se navorsing van die afgelope jare oor die ekokritiese benadering tot die Afrikaanse letterkunde tot verskeie artikels gelei. Meyer se navorsingsartikels belig verskeie aspekte van die literêre vergestalting van mens-natuur-verbintenisse in die prosa. Sy ondersoek die wyses waarop die mens met die natuur in interaksie tree en betekenis daaraan toeken in ’n verskeidenheid Afrikaanse tekste. Smith ondersoek op haar beurt die invloed van die nuwe materialisme op die ekokritiese lees van tekste en het ook daaroor gepubliseer. Hierdie twee navorsers lewer dus reeds ’n uiters belangrike bydrae tot die diskoers oor die mens-natuur-verhouding, die bewusmaking van gemeenskappe oor die uitwerking van menslike bedrywighede op die natuurlike omgewing en die soeke na oplossings vir omgewingskwessies.

 

2. Teoretiese konteks

2.1 Kritiese bewustheid en praktyk: ’n proses soos geïdentifiseer deur Paulo Freire

Die idee van ’n kritiese bewuswees vorm die kern van Paulo Freire se opvoedkundige metodologie, en verwys na die ontwaking van ’n soort bewussyn by die individu. “Conscientization” verteenwoordig ’n dinamiese proses van individuele groei, selfondersoek, asook kritiese denke (Rainbow 2014:118). Dit is verteenwoordigend van die skuif vanuit onkunde na beter begrip/verstaan.

Freire benadruk kritiese bewustheid deur sy werke heen: Education for critical consciousness (1974), Pedagogy of the oppressed (1970), Pedagogy of the heart (1998) en Pedagogy of hope (1998). Hy verduidelik kritiese bewustheid as ’n proses van heropvoeding, waar selfreflektering beklemtoon word. Voorts identifiseer hy kritiese bewustheid as die instrument waarmee heersende kulturele en politieke teenstrydighede in die samelewing blootgelê kan word. Hy bestempel dit as ’n proses van ontgogeling. Dit is daardie oomblik van bewuswording waar die individu die historiese prosesse wat gemeenskappe definieer, en die rol van die individu binne hierdie strukture, raaksien. Dit is ’n proses waartydens die leek krities opgevoed word ten einde die werklikheid, en ook sy/haar plek daarin, beter te verstaan. Tydens hierdie proses kom die individu tot die besef dat hy/sy ’n verskil kan maak en verandering teweeg kan bring.

Met die begrip praktyk (praxis) word die oorgang van teorie en idees na daadwerklike optrede bedoel. Volgens Rainbow (2014:119) moet daar besieling, inspirasie en passie wees alvorens enige tasbare verandering by individue kan plaasvind. Daar moet ook ’n teoretiese, filosofiese of politieke dryfkrag wees.

In Pedagogy of the oppressed voer Freire (1970:168) aan: “Human activity is theory and practice; it is reflection and action.” Kritiese onderwys het dus ’n kombinasie van ’n kritiese bewuswees, kritiese denke en optrede/praktyk as oogmerk. Dit behels ’n opvoedkundige benadering wat die behoefte aan kritiese bewustheid beklemtoon ten einde die heersende denkpatrone genoegsaam uit te daag en, uiteindelik, omver te werp (Rainbow 2014:119).

2.2 Wetenskap (ekologie) en wetenskapsopvoeding

Volgens Rainbow (2014:119–22) is die huidige omgewingskrisis grootliks die gevolg van heersende denkwyses binne die wetenskapsleer, ontologie (synsleer) en die opvoedkunde, met ander woorde, die gevolg van hoe daar oor die aarde gedink word, watter betekenis daaraan (die aarde) geheg word, hoe die mens sy/haar plek in verhouding tot die natuur sien en hoe hierdie inligting dan aan leerders oorgedra word. Die wyse waarop oor hierdie probleem gedink word, word volgens Rainbow (2014:119) deur verskeie faktore beïnvloed. Sommige daarvan is die wyse waarop opvoedkundige dissiplines en praktyke gekies en/of bevoordeel word en hoe dit ontwikkel het. Rainbow (2014:119) beskou die wetenskappe steeds as ’n gebied van formele en onpersoonlike denke; van objektiewe rede en bykans “instrumentele rasionaliteit”.

In The science delusion verduidelik Rupert Sheldrake (2012:13):

Since the late nineteenth century, science has dominated and transformed the earth. It has touched everyone’s lives through technology and modern medicine. Its intellectual prestige is almost unchallenged. Its influence is greater than that of any other system of thought in all of human history.

Dit is juis teen hierdie rigiede wetenskaplike denke en menslike regverdiging van oorheersing oor die aarde dat posthumanistiese denkers soos Karen Barad, Stacy Alaimo, Serpil Oppermann en Serenella Iovino na vore tree met ’n soort herbesinning van die hele kwessie van die skeiding tussen menslike en niemenslike betaansvorme. Iovino (2012:3) en Alaimo (2010:7) noem hierdie die materiële draai of dan die “material turn” waar daar ’n poging aangewend word om die verdeling tussen materie en die kulturele konstruksie daarvan te oorbrug (Smith 2014:774). Hierdie dualisme waarop die dogma van menslike uitsonderlikheid berus, word deur die nuwe materialisme bevraagteken.

Volgens Iovino (2016:11) is die grense tussen die mens en die niemenslike voortdurend aan die beweeg en skuif, maar die “ons” en die “hulle” bly immer vasgevang in wat sy ’n “ontologiese dans” noem. Binne die nuwe materialisme is daar ’n veelvuldigheid van deelnemers, want die posthumanistiese subjek is ’n rustelose en sosiale agent wat hom nie laat bind deur beperkinge en grense nie. Iovino (2016:12) wys voorts daarop dat menswees nou verweef is met ander organismes en bestaansvorme. Met die posthumanisme word die totale onvolledigheid van die selfversorgende mens ontmasker, waar hy gesien word in sy werklike staat van interafhanklikheid en vervlegtheid met ander organismes, spesies, vorme van materie – met ander woorde met die saambestaan van alle dinge. Om dus volledig mens te wees, is om verby die grense van menslike “natuur” te beweeg. Volgens Iovino (2016:7) is die betekenis van posthumanisme “a vision of reality according to which the human and the nonhuman are confluent, co-emergent, and define each other in mutual relationships”.

In teenstelling met die eng visie van menslike heerskappy word ’n benadering deur Iovino en Oppermann (2014:4) voorgestel wat gebaseer is op ’n “confederation of agencies” wat impliseer dat “things and nonhumans in general are no longer seen as mere objects”, maar as volledige rolspelers in die netwerk van saambestaan en gesprekvoering tussen die mens en niemenslike wesens.

In haar artikel “Dogs of the heart: encounters between humans and other animals in the poetry of Ruth Miller” verwys Wendy Woodward (2001:73–86) na die erkenning van diere in hierdie verband:

On the other hand, to view animals within a truly heterarchical paradigm which recognises them as subjects of a different but not a lesser order than the human is to challenge one of western culture’s bedrock dualisms, that of human versus animal. (2001:73)

Woodward put haar inspirasie vir hierdie navorsing uit die huidige debat oor die mens se verhouding met diere (die niemenslike).

Rainbow (2014:120) noem dat die mens sy oorheersing oor die aarde bly regverdig het en dat dit vir lank selfs aanvaarbaar was dat wetenskaplikes hulle bemoei met ’n “Frankensteinagtige” soeke na kennis en vooruitgang. Gevolglik is die aarde beskou as blote dooie, onaktiewe materie wat vir menslike gewin misbruik/gebruik mag word. Tog sien talle hedendaagse wetenskaplikes die gevare van hierdie denkwyses in en is daar gevolglik besluit op ’n soort wetenskaplike oopstelling vir nuwe maniere om weer opnuut tot die natuur te verbind.

Bogenoemde siening word weerspieël in die opvoedkunde, in die wyse waarop daar oor die omgewing en volhoubaarheid onderrig word. Selfs al neem wetenskaplikes, instansies en skole toenemend ’n interdissiplinêre wyse van omgewingsopvoeding aan, word ekologiese studies steeds hoofsaaklik as meganiese, objektiewe wetenskap onderrig. Hier verwys Rainbow (2014:120) na Ernst Schumacher (1973:66) se opmerking van jare gelede: “Science and engineering produce ‘know-how’, but ‘know-how’ is nothing by itself; it is a means without an end, a mere potentiality, an unfinished sentence. ‘Know-how’ is no more a culture than a piano is music.”

Schumacher (1973:71) voer verder aan: “Even the greatest ideas of science are nothing more than working hypotheses, useful for purposes of special research but completely inapplicable to the conduct of our lives or the interpretation of the world.”

Volgens Rainbow (2014:120) is wetenskaplike denke wel in ’n proses van aanpassing; dit word toegankliker en navorsingsdeurbrake in verskillende wetenskapsvelde bewys dat daar geen gebrek aan kreatiewe of probleemoplossende denke in die wetenskapsvelde is nie. Die teoretikus Stephan Harding (2011:91) meen byvoorbeeld dat die vervelige, konvensionele wetenskaplike diskoers nie leerders sal boei nie. Hy verduidelik:

[Our] scientific understanding ignores the equally vital contributions that our sensory experience, our ethical sensibilities and our intuitive capacities can make to a more holistic understanding of the Earth and our place within it. The problem, more succinctly put, is that our current educational paradigm emphasizes quantities at the expense of qualities, and prioritises facts over values.

Om hierdie rede is dit nodig dat ’n nuwe manier van wetenskaplike denke buite die gebruiklike strakke wetenskaplike verwysingsraamwerk ontwikkel sal word. ’n Nuwe, holistiese benadering behoort bedink te word (Rainbow 2014:121).

Volgens Rainbow (2014:121) is groter samewerking tussen wetenskaplikes en geesteswetenskaplikes uiters belangrik. Daar behoort ’n diepe bewustheid van ekologiese feite en ekologiese kwessies te wees. Dit moet wetenskaplik verstáán word. Tog moet hierdie feite, tesame met etiek en waardestelsels op persoonlike, geestelike en morele vlak tot individue spreek.

In hierdie verband meen Greg Garrard (2011:23): “[W]e need better ideas, feelings and values even more urgently than scientific breakthroughs.” Hopelik sal kritici mettertyd hierdie etiese en emosionele leemte binne wetenskaplike diskoers raaksien en dit erken. Die uitdaging blyk egter steeds te wees om die huidige, strakke denke oor die wetenskap, maar veral dan ook binne die wetenskappe, te verander, en dit is hier waar die geesteswetenskappe ’n beduidende rol kan speel.

Die kritiese opvoedkundige Edward Slingerland (2008:9) verduidelik:

As natural scientists begin poking their noses into areas traditionally studied by the humanities – the nature of ethics, literature, consciousness, emotions, or aesthetics – they are sorely in need of humanistic expertise if they are to effectively decide what sorts of questions to ask, how to frame these questions, and what sorts of stories to tell in interpreting their data.

Wanneer Blincoe (2011:206) noem dat bestaande onderwyspraktyke hersien moet word, dat dit ’n platform moet wees van waar vernuwende denke kom, sluit sy aan by hierdie holistiese idee dat onderrigmetodes intuïsie, verbeelding, wysheid en spiritualiteit moet betrek en dat daar ook ’n basiese kennis van die onderlinge verbintenis en interafhanklikheid van alle bestaande dinge moet wees.

Wat Rainbow (2014:121) uiteindelik hier verkondig, is wetenskapsonderrig wat intellektuele integriteit, die toets van opinies, die uitdaging van aanvaarde aannames en groter ontvanklikheid vir nuwe maniere van onderrig insluit, en dat fiksie ’n ideale medium is om hierdie proses te bewerkstellig.

2.3 Die krag van fiksie

Volgens Rainbow (2014:122) kan die invloedryke rol van fiksie by die instelling, maar ook by die omverwerping, van taboes, voorskriftelikhede en sosiale vooroordele nie betwyfel word nie. Fiksie kan en behoort tot verandering in mense se sosiale en politieke denke by te dra.

Alhoewel daar vroeër genoem is dat daar min navorsing oor die opvoedkundige waarde van die Afrikaanse ekoliterêre teks bestaan, kan die werk van Susan Meyer as voorbeeld in hierdie verband genoem word. Volgens Meyer (2009:27) kan die uitbeelding van die natuurlike omgewing die leser se besluitnemings- en probleemoplossingsvermoë beïnvloed en versterk:

Die leser word, via die proses van identifisering met die verhaalkarakters, gekonfronteer met algemene relevante kwessies, soos groepsdruk, tienervrese en problematiese gesinsverhoudings. Uit die verhaalanalise, met die fokus op die invloed van die natuur op ’n verrykte denk- en ervaringswêreld, blyk ook die bemagtiging van die karakters om probleme te oorkom en hulle lewensomstandighede te verbeter. Die potensiële bemagtiging van die leser word hiermee geïmpliseer. (Meyer 2009:28)

Die opvoedkundige potensiaal van fiksie word in talle klassieke werke geïllustreer. Rainbow (2014:122) noem ’n aantal voorbeelde. Daar is The Jungle (1906) deur Upton Sinclair, wat gelei het tot ’n ommekeer in die vleisbedryf in Chicago vroeg in die 20ste eeu. Deur middel van fiksie is die ontstellende werklikheid van wat by slagpales gebeur, aan die kaak gestel en dit het gelei tot die uitvaardiging van die Pure Food and Meat Inspection Act.

Daar is ook Mary Wollstonecraft se Maria (1798), wat ’n belangrike rol gespeel het om die feministiese beweging aan die gang te sit. Dit het tot groter bewusmaking van vroueregte gelei.

Harriet Beecher Stowe se Uncle Tom’s Cabin (1852) het op sy beurt ’n betekenisvolle rol in die afskaffing van slawehandel in die VSA gespeel, en Helen Hunt Jackson se Ramona (1885) het ’n politieke uitwerking gehad op die beskouing van inheemse Amerikane deur die gemeenskap.

Daar is ook Arthur Morrison se A child of the Jago (1896), en enige van Charles Dickens se romans kan beskou word as bydraend tot die teenkanting teen en afskaffing van kinderarbeid.

Bhalla (2012:3) meen dat The Lorax deur Dr Seuss (1971) waarskynlik die eerste ekoliterêre teks vir kinders was. In hierdie werk word ’n belangrike konsep rakende omgewingsgeregtigheid aangesny, en wel vanuit die perspektief van die kind (Bhalla 2012:3). Volgens Henderson, Kennedy en Chamberlin (in Dobrin en Kidd 2004:141) word die klassieke opset van die omgewing versus besigheid/vooruitgang in The Lorax gedebatteer en voorgestel met tragikomiese gereeldheid. Ekonomiese groei/verbruikersetos word teenoor ’n omgewingsoortuiging gestel. The Lorax is ’n kragtige verhaal om in die onderrig- en leersituasie in te span. Dit is ’n verhaal wat vernuwende denke binne onderwyspraktyk kan bring.

Volgens Rainbow (2014:122) is hierdie voorbeelde ’n bewys van hoe fiktiewe werke ’n bewussynsverandering in kulture teweeg kan bring. Hy meen ook dat die genoemde werke voorbeelde is van die Freireaanse opvatting oor kritiese bewustheid en praktyk, en die daadwerklike veranderinge wat dit in gemeenskappe teweeg kan bring. Daar bestaan sekerlik talle ander verhale wat ewe suksesvol as ekoliterêre tekste aangewend kan word. Tekste wat die vele aspekte van die natuurlike omgewing aan die leser bekend sal stel en waardeur die leser ingelig en opgevoed sal word.

Met hierdie artikel word kinder- en jeugliteratuur as moontlike medium waardeur omgewingsbewustheid aangewakker kan word, ondersoek. Die ekologiese boodskap in elk van die drie gekose tekste is ongetwyfeld daar. Waaroor daar wel besin word, is die ekoliterêre teks se vermoë en potensiaal om leerders te motiveer. Voorts word gepoog om die potensiaal van die ekoliterêre teks om ’n kennis en bewustheid van, deernis met en groter begrip van die niemenslike wêreld te ontwikkel, vas te stel.

Volgens Die Afrikaanse skryfgids (Scheepers en Kleyn 2012:131) is kinderliteratuur “’n genre waar pret en kreatiwiteit seëvier”. Goeie kinderliteratuur is humoristies, interessant, insiggewend en verbeeldingryk, daarom is dit die ideale hulpmiddel tot ekogeletterdheid by leerders. Volgens Magdaleen Bester (1988:255) “hou kinders om verskeie redes van stories: om te leer, te lag, die bekende te geniet en die onbekende te ontdek”. Vervelige wetenskaplike feite kry nuwe lewe in ’n storie- en/of prenteboek.

Die uitwerking van bogenoemde tekste dui op ’n kritiese bewustheid, terwyl die daaropvolgende politieke optrede deur bewusgemaakte individue die praktyk (praxis) verteenwoordig. In elke kultuur, dus ook in Suid-Afrikaanse gemeenskappe, kan en behoort letterkunde hierdie positiewe invloed op die ingesteldheid, bewussyn en denke van veral jong mense te hê, ten einde ’n daadwerklike ommeswaai in die mens-natuur-verhouding teweeg te bring. Wylie (2014:25) beklemtoon die dringendheid van die “toepaslike” opvoeding van kinders oor diere (en daarmee saam die natuurlike omgewing) as “noodsaaklik vir die toekomstige welsyn” van die niemenslike (soos diere). Omgewingsopvoeding behoort immers gedurende die vormingsjare van ’n individu reeds te begin.

Om die erns van die rol van letterkunde binne die ekokritiese diskoers verder te beklemtoon, verwys Rainbow (2014:123) na die idees van Herbert Marcuse oor die kunste, soos verwoord in The aesthetic dimension (1977:9–13). Hierdie werk fokus op die dringendheid daarvan dat die ingesteldheid van individue moet verander. Marcuse beweer naamlik dat kuns aanvaarde waarhede binne bestaande werklikheidsopvattings kan uitdaag omdat kuns oor die vermoë beskik om die werklikheid voor te stel, maar terselfdertyd ook die werklikheid te vervreem. Marcuse (1977:xii) meen dat “the truth of art lies in this that the world really is as it appears in the work of art”, maar dat die mag van fiksie ook opgesluit lê in ’n vermoë om die alleenreg van vasgestelde waarhede (en van diegene wat dit vasgestel het) omver te werp. Hy verduidelik dan: “[I]n this rupture, which is the achievement of the aesthetic form, the fictitious world of art appears as true reality” (1977:9).

Rainbow (2014:123) noem ook Terry Eagleton (2000:208) se opvatting oor die mag van letterkunde:

If literature matters today, it is chiefly because it seems to many conventional critics one of the few remaining places where, in a divided, fragmented world, a sense of universal value may still be incarnate, and where, in a sordidly material world, a rare glimpse of transcendence can still be attained.

Ter stawing van die pleidooi oor die krag van fiktiewe werke en die potensiaal daarvan om bestaande opvattings en houdings te verander, voer John Carey in What good are the arts? (2005:181) aan: “Only literature can moralise.” Dit is ’n motief wat ook deur verskeie ander literêre kritici wat letterkunde as dié instrument met potensiaal tot die aanvaarding van morele oortuigings beskou, voorgehou word. John Gardner voer byvoorbeeld in On moral fiction (1977:15) aan: “[A]rt is essentially and primarily moral – that is, life-giving – moral in its process of creation and moral in what it says.” Noël Carroll verduidelik op sy beurt in Art narrative, and moral understanding (1998:141) dat die mens van nature geneig is om in morele terme oor letterkunde te praat. Hy meen dat sekere soorte kunswerke ontwerp is om moreel te boei, en dat dit dus heel logies is om hierdie kuns te bespreek en dit op morele gebied te beoordeel. So is dit dan vir die mens heel “natuurlik” om oor verhaalgebeure te dink en dit eties te evalueer, want verhale is uiteraard geneig om morele magte van herkenning en oordeel aan te wakker (Carroll 1998:141).

Tog gaan dit nie altyd oor die aanvaarding van morele oortuigings nie, maar dikwels juis ook oor die uitdaging daarvan. Rainbow (2014:124) waarsku dan ook teen die klakkelose aanvaarding van allerhande verteenwoordigende “waarhede” en ander aannames oor die rol en funksie van kuns. Tog beklemtoon hy dat dit heel nuttig is om hierdie opvattings in gedagte te hou by die bespreking en aanbeveling van omgewingsopvoedkundige tekste. Terwyl die lesers lees, stel hulle bewustelik en onbewustelik vrae en ontleed hulle verskillende standpunte. Sodoende dwing die verhaalgebeure die individu om te dink, maar ook om te voel. Arnold Weinstein kom in A scream goes through the house: What literature teaches us about life (2004:xxiii) tot dié slotsom: “Without literature, we would be bereft and impoverished creatures, denizens of a flat and dimensionless world, a world with no more depth than a photograph, that has no more scope than a résumé or a medical report.”

Fiksiewerke het dus die vermoë om te kan “ingaan”, en om ’n beroep te doen op die leser se waardes, emosies, op sy totale menswees. Deur letterkunde word die mens aangemoedig tot erkenning van, maar veral tot die beoordeling en bevraagtekening van, die omliggende wêreld. Dit kan terselfdertyd ’n diepe insig oor die gevolge van ons dade bring.

Volgens Iovino (2010:57) het woorde (fiksiewerke) die vermoë om totale gemeenskappe se verbeelding aan te gryp. Hierdie potensiaal om te spreek tot (om “in te gaan in”) die menslike psige, is wat van fiksie ’n magtige oortuigingsmeganisme tot moontlike nuwe ingesteldhede maak.

Letterkunde en fiksietekste kan as opvoedkundige, ideologiese en politieke werktuie dien. Soos genoem, kan dit tot die leser se waardes, moraliteit, emosie en verbeelding spreek. Sodoende kan letterkunde ’n beduidende uitwerking op die menslike bewussyn en gewete hê. As sodanig speel fiksietekste ’n belangrike rol in kritiese onderwys en veral ten opsigte van die ontwikkeling van nuwe, kritiese denkvaardighede en begrip by die leser/leerder, wat uiteindelik kan uitloop op daadwerklike optrede/praktyk. Die fiksieteks spreek deur middel van vorm, taal, verbeelding, uiteensetting, intrige, agtergrond, karakterisering, dialoog, vrye indirekte rede, asook ander aspekte wat bestudeer word deur die filosofie, hermeneutiek en semiotiek. Die leser is betrokke weens die effek van betowering van die verhaal, waartoe enige van genoemde aspekte of kombinasies daarvan kan bydra (Rainbow 2014:124).

2.4 Eko-opvoeding, ekogeletterdheid en die doeltreffende eko-opvoedkundige beginsels van leer

In ’n poging om kwessies rakende eko-opvoeding aan te roer, haal Rainbow vervolgens vir David Orr aan, waar hy aanvoer dat oplossings nie gevind sal word binne bestaande onderwyspraktyke wat juis die probleme veroorsaak het nie (Orr 1992:83). Die probleem is, soos Arran Stibbe en Heather Luna (2011:12) dit verduidelik, dat opvoedkundebeleid neig om, selfs vandag nog, op 20ste-eeuse vaardighede te fokus, met ander woorde op vaardighede wat kommersiële vernuwing, voortgesette industrialisering van gemeenskappe, ekonomiese groei, internasionale mededingendheid en finansiële voorspoed sal verseker.

Die vraag wat Rainbow (2014:124) hier vra, is: Hoe kan ’n leer van onderwysmetodes vir ekologie/wetenskap/volhoubaarheid daargestel word wat sowel kennisteoretiese as ontologiese verandering teweeg kan bring?

Garrard (2012:3) beveel in hierdie verband ’n opvoedkundestelsel aan “in which the keynote of student-centred learning is responsibility rather than entitlement”. Opvoedkundige geleenthede wat die leerder geleidelik bewus sal maak en uiteindelik tot optrede sal aanspoor, word benodig.

Wat is dan, volgens Rainbow (2014:125), die metodologiese beginsels wat benodig word om leerders vir groter omgewingstabiliteit op te voed?

Ten einde nuwe vaardighede te onderrig, spesifiek volhoubaarheidsvaardighede in omgewingsverband, en vir eko-opvoeding om kritiese bewustheid te kweek en uiteindelik tot praktyk te lei, is dit nodig dat leerders ’n meer toekomsgerigte uitkyk op hulle eie lewens, en op gebeure in die wêreld daar buite, sal ontwikkel. Leerders behoort meer volhoubare alternatiewe vir die toekoms te kan identifiseer en voor te stel. Voorts moet leerders se kritiese denkvaardighede en skeppende verbeelding verbeter word en hulle moet aan deurdagte en meer ingeligte besluitnemingsprosesse deelneem. Leerders behoort deelnemende en verantwoordelike burgers van die plaaslike en wêreldgemeenskap te word, nie net om hul eie ontwil nie, maar ook vir die beswil van komende geslagte (Hicks 1999:141).

Volgens Rainbow (2014:125) behoort ’n doeltreffende “ekopedagogiese metodologie” soos volg daar uit te sien. Dit behoort:

  • ’n holistiese en interdissiplinêre benadering te wees wat empatie vir die natuur beklemtoon, ’n benadering wat van nuuts af bekoor en ’n positiewe ingesteldheid oor die lewe benadruk
  • krities en openlik te wees oor aanvaarde ideologieë soos antroposentrisme, verbruikerskapitalisme en neoliberalisme
  • die leser se oordeelsvermoë te ontwikkel sodat hy/sy kan vra “wat dan?” (Orr 1999) of “hoe moet dit dan wees?” (Prinz 2007)
  • morele en etiese leiding te bied (Prinz 2007)
  • die vermoë aan te wakker om onderlinge verbintenisse te herken en te versterk (Strachan 2011)
  • “aspects of dialogicity and recurring occasions of negotiation” te beklemtoon (Bartosch 2010)
  • op sielkundige en kognitiewe vlak tot lesers te spreek (Stibbe en Luna 2011)
  • leerders selfondersoekend te maak en hulle tot gesprek en samewerking rondom moontlike toekomspraktyke aan te moedig (Wayman 2011)
  • krities, eties, kreatief, inklusief en sistemies te wees (Sterling 2011)
  • vrae aan te moedig oor wat ware geluk werklik behels (Morris en Martin 2011)
  • intuïsie, verbeelding, wysheid, spiritualiteit en holisme te beklemtoon (Blincoe 2011)
  • politieke strategieë vir “reinventing the world” te voorsien (Kahn 2010).

Die vraag wat Rainbow (2014:126) na aanleiding van bogenoemde stel, is: Hoe kan ’n literêre teks aangewend word om ekogeletterdheid te onderrig en te leer? Volgens Rainbow verg dit ’n baie spesifieke soort letterkunde wat ondersoekend na die mens se verbintenis tot die omgewing sal kyk, veral met betrekking tot die verskaffing van oplossings vir bestaande omgewingskwessies. Hierdie uitgebreide kriteria verteenwoordig volgens Rainbow (2014:126) ’n meer suksesvolle manier waarop die ekologie verstaan kan word en waardeur wetenskap aan leerders onderrig kan word.

Die primêre tekste wat met hierdie artikel benut gaan word het elk ’n duidelike ekologiese boodskap. Dit is ’n Tuiste vir Bitis deur Freda Linde (1980), Kringe in ’n bos deur Dalene Matthee (1984) en die prenteboek Arboreta, die heks met die groen hare deur Riana Scheepers (2008).

’n Tuiste vir Bitis is gekies weens die uitbeelding van ’n mens-dier-verhouding, die wetenskaplike aanpak van die verhaal, asook die omgewingskwessies wat in hierdie werk deur Linde aangesny word. Omgewingskwessies wat uiteindelik ge. Omgewingskwessies wat uiteindelik geïdentifiseer en aangespreek word, is byvoorbeeld die inmenging deur die mens in die natuurlike gang van dinge en die moontlikheid van ’n harmonieuse saambestaan met die niemenslike. Voorts word daar gefokus op die aangrypende insig van die skrywer in die voorstelling van die natuur met al sy bewoners. Uiteindelik sal daar, aan die hand van die definisie van die ekoliterêre teks, besin word oor hierdie verhaal se waarde. Ander voorbeelde van omgewingsgeoriënteerde verhale in die oeuvre van Linde is Snoet-Alleen (1964), Die rooi haan (1963) en Ken jy die kierangbos (1967).

Vir die doel van hierdie studie word Kringe in ’n bos as oorgangs- of oorkruisliteratuur beskou. Oorgangsliteratuur is volgens Van der Walt (2012:8) “fiksie wat deur beide jeugdiges en volwassenes gelees word”. Hierdie roman is, soos Fiela se kind (1985), oor ’n tydperk van twee dekades vir skole voorgeskryf en albei die verhale sny relevante kwessies aan. Saam met Moerbeibos (1987) en Toorbos (2003) vorm hierdie die sogenaamde “bosromans” van die skrywer (Fairer-Wessels 2010:134). Daar kan wel beweer word dat hierdie roman reeds oorbekend is en dalk nie aandag in nuwe navorsing verdien nie, maar dit is nog nooit voorheen as ekoliterêre werk ontleed en bespreek nie. Aangesien die roman ’n belangrike literêre teks in die Afrikaanse kanon geword het, is kanse nie uitgesluit dat dit weer in die toekoms voorgeskryf kan word nie, in welke geval die beskouing daarvan as ekoverhaal nuttig te pas mag kom. Die roman is juis vir hierdie studie gekies vanweë die skrywer se kennis van die natuurlike woude in die Knysna-omgewing en die unieke uitbeelding van die mens-natuur-verhouding wat in hierdie werk (as eerste binne haar oeuvre van bosverhale) na vore kom (Fairer-Wessels 2010:134).

Soos ‘n Tuiste vir Bitis sal ook hierdie teks uiteindelik beoordeel word aan die hand van die navorsingsvraag oor hoe suksesvol die spesifieke verhaal aangewend (kan) word om jong lesers ekologies op te voed en hulle meer sensitief ten opsigte van die natuurlike omgewing en die mens se verhouding tot die natuur te stem. Daar word ook gelet op die uitbeelding van ekologiese kwessies, soos die uitbuiting van die natuurlike omgewing en die uitwissing van dierespesies.

Arboreta, die heks met die groen hare is gekies vanweë die aansny van die tema van natuurbewaring. Hier word die werklikheid van omgewingskwessies treffend in teks en illustrasies uitgebeeld. Die omgewingsprobleem van die vernietiging van natuurlike woude word aan die jong leser gekommunikeer. Die mate waartoe hierdie verhaal hom leen tot omgewingsopvoeding sal ondersoek word. Ander prenteboeke uit Scheepers se pen is Die Avonture van Wilde Willemientjie (2006) en Die verdere avonture van Wilde Willemientjie (2009), waar die skrywer ook ’n relevante kwessie, naamlik dié van gendervoorstelling in prenteboeke, subversief aansny (Loubser 2012:86).

Die vraag mag onstaan of die bestudering van ’n prenteboek binne ’n literêre studie geregverdig is. Kinder- en jeugliteratuur word dikwels deur letterkundiges as “minderwaardig” bestempel (Oosthuizen 2010:3). Dit is ’n tendens wat Daniels (2006:78) ’n “wêreldwye wanopvatting” noem. Volgens Snyman (1983:130) kan die prenteboek wel beskou word as ’n belangrike rolspeler in die totale ontwikkeling van die klein kind. Snyman (1983:133) ondersoek die prenteboek as subgenre binne kinderliteratuur in haar werk en kom tot die gevolgtrekking dat ’n “goeie prenteboek” leesstof is waar “die illustrasies kunswerke in eie reg [is] wat ’n eenheid met die teks vorm en dit ook aanvul, en waar beide teks en illustrasies spruit uit die belewenisveld van die kleinkind [sic]”. Om hierdie rede word ’n prenteboek vir kinders dan as relevante teks vir die doeleindes van my ondersoek beskou.

 

3. Die ekoliterêre teks: ’n ondersoek na genoemde Afrikaanse tekste

Volgens Rainbow (2014:126) is dit belangrik om te onthou dat ’n fiksieteks in ’n gunstige posisie verkeer

because of its form in the sense that scientific content is being disseminated through story, through narrative, through the dialog of the characters, for example, and not through mechanistic or reductionist scientific fact. This way, the reader engages in the pleasurable act of reading fiction, but s/he is learning valuable scientific information at the same time that can lead to a better understanding of science and ecology as well as alternative biocentric ontologies.

Daar is waarskynlik talle voorbeelde van ekoliterêre tekste, maar Rainbow (2014:126–31) fokus spesifiek op Barbara Kingsolver se Prodigal summer (2000) en Margaret Atwood se Oryx and Crake (2003) as gevallestudies.

Behalwe Meyer (2009) se navorsing oor die potensiële invloed van die natuurlike omgewing op die ingesteldhede van verhaalkarakters en die gevolglike potensiaal tot bewusmaking deur middel van leseridentifikasie is daar nog geen bewyse van ’n radikale ingryping in lesers se ingesteldheid deur die toedoen van Afrikaanse tekste nie. Ek is egter oortuig daarvan dat talle werke in die genres van Afrikaanse kinder- en jeugliteratuur oor die potensiaal beskik om tot groter bewuswording by lesers/leerders oor omgewingskwessies en die koestering van die brose natuurlike omgewing te lei. Hierdie is tekste wat ’n vorm van omgewingsdiskoers stimuleer, wat nuwe insigte oor die natuur en die mens se plek daarin aan lesers/leerders kan bring; dit is verhale wat sake soos die mens-natuur-verhouding sentraal stel en die aansny van omgewingskwessies bevorder, wat sigself op die soeke na ’n harmonieuse saambestaan tussen die mens en die niemenslike sal rig en wat ’n deurdagte interaksie met die natuur sal aanmoedig.

In ’n studie soortgelyk aan dié wat Rainbow met Prodigal summer (2000) en Oryx and Crake (2003) gedoen het, ondersoek ek vervolgens die Afrikaanse tekste soos reeds genoem, naamlik ’n jeugverhaal, ’n oorgangsverhaal sowel as ’n prenteboek wat hulle daartoe leen.

3.1 ’n Tuiste vir Bitis (Freda Linde 1980)

Die voorstelling van die natuur is ’n gegewe in die werk van Freda Linde. Volgens Carl Lohann (1983:136–7) spreek Linde se werk van ’n baie bepaalde verhouding tussen die mens en die natuurlike omgewing, waar daar ’n “fyn en gebalanseerde verhouding” in die skrywer se “verhouding tot die bodem” (Lohann 1983:137) opval. Lohann noem voorts dat die skrywer se werk “gaan om bewaring en om die behoud van die [ekologiese] balans” (Lohann 1983:136). “In veral drie van die boeke [...] gaan dit om die behoud van ’n bepaalde diersoort.” In Die kokkewiet en sy vrou (1977) is dit ’n voël, in Snoet-Alleen (1964) ’n soogdier en in ’n Tuiste vir Bitis (1980) ’n reptiel. Daar is ook ander verhale, soos Die rooi haan (1963) en Ken jy die kierangbos? (1967), “waar die ekologie as tema tot sy reg kom” (Lohann 1983:137).

Nie net is Linde ’n natuurskrywer nie, maar sy is ook ’n kunstenaar wat krities na die mens se verhouding met die natuur kyk. Volgens Lohann (1983:1) het sy in ’n huis grootgeword waar haar pa ’n intense belangstelling in wetenskap en die omgewing getoon het, en dit is dus te verstane dat haar liefde vir die natuurlike omgewing, maar ook haar wetenskaplike kennis in haar werk manifesteer. Hennie Aucamp (1999:50) het Linde in ’n artikel in die tydskrif Insig (1999:5) ’n “ere-ekoloog superieur” genoem en sy kan dus as ’n pionier op die gebied van die ekoverhaal in Afrikaans beskou word. ‘n Tuiste vir Bitis is ’n voorbeeld hiervan, waar die verhaal spreek van Linde se natuurgevoeligheid, -kennis en -bewustheid wat sy, soos gewoonlik in haar werk, sonder sentimentaliteit aan haar lesers oordra. Oor die ekologiese boodskappe in haar werk, hoef daar dus geen twyfel te bestaan nie.

In ’n Tuiste vir Bitis word die spanningsvolle verhouding tussen ’n pofadder en ’n sestienjarige seun, Martinus, uitgebeeld. Martinus is sy ouers se enigste kind en woon saam met hulle op ’n plaas. Hy is intelligent en leergierig. Hy geniet dus die akademiese deel van skoolgaan, maar hy is ’n alleenloper. Sy beste en eintlik enigste vriend is Dawid, een van die plaaskinders. Van sy verhouding met die pofadder, Bitis (van Bitis arientans), weet niemand aanvanklik nie. Ook nie sy vriend Dawid nie: “Dis ’n vriendskap waarvan niemand, glad niemand, mag weet nie – want op Onderplaas word alle pofadders van kant gemaak, met bokhael aan stukkies geskiet of met harke vermink” (11).

In wat Woodward (2001:75) ’n “interconnection of beings” noem, ontwikkel daar ‘’n sonderlinge verbintenis tussen die slang en die seun:

Hy verstaan haar nou, ken haar geskiedenis so goed asof sy dit self vertel het: As jong slang het sy in hierdie beskutte omgewing beland, of dit gekies, terwyl ander slange op Onderplaas doodgemaak is. Bedags het sy haar sonhitte vergader. Net so een keer elke paar weke op ’n stil aand het sy haar prooi gevang […] Sy het kleintyd al die lang gras langs die waterkant ontdek. Onder die wal het sy die water sien sak en sak […] En die koue. Dan het sy vir ’n maand of langer nie verroer nie, opgekrul in haar holte agter die boomwortels, in ’n soort beswyming, ’n lang slaap. En gedroom van herfste en lentes.

Ja, dink Martinus, hy ken haar nou. (19–20)

Die begrip en deernis vir die slang kan gesien word in die lig van wat Rainbow (2014:117) vernuwende denke en ’n dieper waardering van die ekosisteem en die mens se plek daarin noem. Ook die rol van die outeur as natuuronderskrywer (Love 2003:7) manifesteer in die skrywer se uitbeelding van Martinus, sy begrip vir die natuurwese en sy bewuswording van die oorlewingstryd van die slang. Soos wat die seun se empatie vir die slang en sy gevolglike toewyding aan die dier groei, ontwikkel daar terselfdertyd ’n groter deernis vir die reptiel by die leser. Hiermee word die ekologiese kwessie van die mens-natuur-verhouding dus aangespreek.

Wylie (2014:30) noem dat die mens hom maar net kan indink wat in ’n dier se kop aangaan en dat daardie soort verbeelding juis in fiksie manifesteer: “What fiction provides, in ways unavailable to all other discourses, is a tool for representing such subjectivities, and thus opening up at least the potential of intersubjective communication and compassion.” Martinus kan hom in die slang se posisie indink en dus “verstaan hy haar beter” (19). Die ongewone begrip van die seun vir die slang spreek uit hierdie noue verbintenis met die natuur. Aanvanklik wou hy haar “red” uit haar omgewing en ter wille van haar behoud. Hy het gedink as hy haar vang en in gevangenskap aanhou, hy haar lewe sal red, maar geleidelik kom hy tot die besef dat hy die fyn balans van die natuur deur sy optrede sal versteur. Die leser gaan saam met die protagonis, Martinus, op ’n reis waarvan die reptiel deel is. Wylie (2014:30) noem hierdie reis een wat die grense tussen mens en dier oorbrug.

Weens die feit dat hy beter verstaan, benader Martinus die slang met versigtige verantwoordelikheid, maar ook sonder ongegronde vrees:

Hy draai stil om en gaan haal die stok met die kwas grashalms aan die punt. Terwyl hy stadig nader hurk, praat hy in ’n lae stemtoon. Langsaam, heen en weer, streel hy met die veeragtige sade oor haar rug. Die geel gleuf-ogie sien hom; die gesplete tongetjie proe die gesteldheid van die aandlug en van die lang, dun stok en van homself. Dis hy wat die stok oor haar roer, maar vreedsaam, soos die wind die bome roer ... (40)

Verhaalgebeure, soos hierdie gedeelte, is verteenwoordigend van ’n soort “sensual and putatively spiritual relationship with nature” en ’n “engagement” (Woodward 2001:76) tussen mens en dier (reptiel). Martinus praat, beweeg en liefkoos versigtig sodat hy nie die slang afskrik nie en sodat sy kan sien hy gaan haar nie seermaak nie. Deur sy optrede verseker Martinus vir Bitis dat hulle twee “vreedsaam” saam kan wees.

Martin (1994:6) noem sulke verweefdhede tussen die menslike en die niemenslike “inextricable connections with living systems”. Volgens haar is daar binne die ekologiese filosofie geen outonome individue nie, soos wat die konsep ekosisteme suggereer. Sy voer voorts aan dat “we’re all decentered subjects, situated within interdependent networks” (1994:6).

Wagner-Lawlor (1996:148) noem dat kinders merendeels oor ’n instinktiewe empatie vir die bedreigde natuurlike omgewing en natuurwesens beskik. Dit is egter nie altyd die geval nie, want nie Dawid of van die ander kinders het begrip vir Martinus se liefde vir slange nie. Hulle terg en spot hom eerder daaroor. Nie al die karakters in die verhaal ervaar hierdie beskermingsdrang nie. Uiteindelik veroorsaak Martinus se vriendskap met die slang spanning tussen hom en die gemeenskap, maar ook tussen hom en sy ouers, veral sy ma. Vooroordeel en bygeloof (soos Grootjie Johenna se Tokkelossie-stories), aangevuur deur onkunde, hou ’n bedreiging vanuit die gemeenskap vir die slang in (die lewe van slange word algemeen bedreig in die verhaal). Martinus moet Bitis daarteen beskerm en haar oorlewing verseker en met teksgedeeltes soos hierdie, word die bewaringskwessie aangespreek.

Min van die ander verhaalkarakters deel egter Martinus se ingesteldheid, maar hy vind wel ’n bondgenoot in dr. Schultz, die dokter op die dorp. Dr. Schultz is ’n soort mentor vir Martinus. Die geneesheer is geïnteresseerd in slange, veral pofadders, aangesien hy hulle gif melk en dit dan gebruik in eksperimente om teengif te vervaardig. Dit fassineer Martinus, vandaar sy belangstelling in en sy verhouding met Bitis. By dr. Schultz gaan hy smiddae na skool aan om te leer en om naslaanwerk oor slange te doen. Dit is ’n verhaal hierdie waarin die fiktiewe en die realiteit van wetenskaplike feite verweefd aangebied word.

In wat Marcuse (1973:9–10) “’n uitdaging van bestaande waarhede” noem, rus Martinus hom toe met nuwe kennis, sodat hy sekere ongegronde aannames oor slange kan bevraagteken en sodat hy nuut en krities kan kyk na die mens se houding teenoor slange. Die waarheid van kuns is daarin gesetel dat dit die mag en monopolie van “established reality” (Marcuse 1973:9) uitdaag en verbreek. Hier kan Freire (1970:118) se nosie van ’n kritiese bewuswording van toepassing wees, waar feitelike kennis oorgedra word en ’n soort heropvoeding (Freire 1970:168) van die karakter en die leser plaasvind. Op ’n manier is die praktyk (praxis) ook hier ter sprake, waar Martinus begin beplan aan daadwerklike optrede deurdat hy homself toerus met die nodige wetenskaplike kennis oor slange. Reeds aan die begin van die verhaal besoek Martinus dr. Schultz om te gaan naslaanwerk doen oor slange. Die dokter is nie daar nie, maar sy vrou sluit vir Martinus die studeerkamer oop:

“[H]y’t gesê die boeke vir jou is op die tafel.”

“Dankie, mevrou,” sê Martinus bly, want hy sien die bekende dik groene met die goue pofadderkop daarop, en nog twee dunner boeke – nuwes.” (5)

Martinus staar na die boeke. Hy wil nou begin naslaan ...

Maar vir eers hou Snakes of Southern Africa hom besig. Hy kyk na sy vorige aantekeninge ... (6)

Dit is verhaalgebeure soos hierdie wat die leser die geleentheid tot deelname bied, want saam met die karakter Martinus word die leser deel van die opvoedingsproses. Deur die feitekennis wat Martinus opdoen, word die leser ingelig. Martinus, maar ook die leser, word in ’n posisie van verantwoordelikheid (en sodoende ook in ’n posisie tot die aanspreek van omgewingskwessies) geplaas.

Die onverskilligheid van ander karakters in die verhaal met betrekking tot slange is verteenwoordigend van wat Rainbow (2014:118) ’n soort onbewuswees van en onverantwoordelike oorheersing van die natuur noem. Reeds vroeg in die verhaal kom die algemene onkunde oor slange aan bod, soos verteenwoordig in ’n gesprek tussen Dawid en Martinus, waartydens die voor-die-voet doodmaak van slange bespreek word. Dawid vertel vir Martinus hoe Saar die pofadder doodgemaak het met ’n ysterpaal en Martinus reageer daarop:

Martinus bly eers stil. Toe sê hy: “Dr. Schultz sou julle goed betaal het as hy daardie pofadder lewendig kon gekry het.”

“Hoe kry jy hom daar?”

“In ’n goiingsak. Slange is heeltemal rustig in ’n sak. Maar ’n mens moet hulle vang sonder om hulle seer te maak. Roep my pa volgende keer. ’n Slang kan aan ’n klein beserinkie doodgaan.”

“Issie, man, hulle is dan so taai. Daardie ou het lank gelê en ruk.”

“Nee, as jy moet weet, ’n slang vóél die seer miskien minder as jy, maar hy word maklik gekwes en dan gaan hy dood aan die wond. So sê Dr. Schultz en hy weet [...] maar moet nooit óóit aan ’n giftige slang vat nie, Dawid [...] Die helfte van die mense wat gebyt word, is mense wat aan slange vat of hulle vang. Dr. Schultz het vir my die syfers gewys. ’n Slang gaan nie uit sy pad om jou te kom byt nie. Jy kom in SY pad wanneer hy byt. Of jy laat hom skrik, dan byt hy. (23)

Ook Martinus se gesprek met oom Stoffeltjie is insiggewend. Dit beklemtoon die vooroordele wat ten opsigte van slange by oningeligtes bestaan. Die oom se standpunt spreek uit die gebruik van woorde soos die “vloek”, wat Martinus oor sy ouerhuis bring met die aanhou van slange. Dit spreek ook uit uitings soos “giftige ondier”, “met Satan omgaan”, “jy gesels met slange”, “heiden wat slange aanbid” en “Die slang is vervloek” (88–9).

Volgens Rainbow (2014:126) moet die teks ondersoekend wees en kritiese denke by die leser ontlok. Vrae wat by die leser mag ontstaan na aanleiding van hierdie teksgedeelte is: Is dit regverdig om teen Martinus te diskrimineer omdat hy ’n deernis vir slange het? Wat is dit wat mense aanmoedig om iemand soos hy hieroor te veroordeel?

Dawid, Saar, Grootjie Johenna en oom Stoffeltjie se standpunte oor slange is verteenwoordigend van oningeligte, kortsigtige denkwyses. Dit is opvattings wat gegrond is op bygeloof en onaangename ervarings met die “bose”, “gevaarlike” Ander uit die “wilde” natuur. Met “ander” word bedoel dit wat vreemd, onbekend en anders is – in hierdie geval, die niemenslike. Die dier. Dit is ook verteenwoordigend van die mens se geneigdheid om dit wat anders is, te vrees. Martinus, daarenteen, verteenwoordig ’n meer ingeligte, deernisvolle standpunt teenoor die natuur en spesifiek ten opsigte van slange. In die vorige aanhaling verduidelik Martinus hoekom mense bang is vir slange en hoekom slange reageer deur te byt. Dit is wanneer die mens die natuurlike terrein van die dier betree en onverskillig optree dat konflik (slangbyt/gevaar) die gevolg is.

Die ekologiese kwessie ter sprake, naamlik die mens se oorheersing oor die niemenslike (in hierdie geval die slang), sluit aan by wat Iovino (2016:13) “human exceptionalism” noem – daardie dogma wat die mens in ’n oorheersende posisie van heerskappy oor die niemenslike (en dus ook dierespesies) stel. Martinus word in direkte opposisie teenoor karakters soos Dawid, Saar en oom Stoffeltjie geplaas, want hy wil red en bewaar. Hy wil meer leer en verstaan, terwyl hulle in hul onkunde die bedreigende spesie wil vernietig. Hier word die kwessie rakende die onoordeelkundige uitwissing van spesies as die éintlike gevaar geïdentifiseer. Daar word ’n alternatiewe manier van dink oor die saambestaan van mens en niemenslike spesies aan die leser voorgestel: “[L]iterature compels us to transcend the category ‘human‘ and enter into a posthuman age that is more in tune with the hybrid and porous nature of our species” (Iovino 2016:18).

Nadat Martinus vir Bitis vir sy eie veiligheid gevang en na dr. Schultz vir skuiling geneem het, is daar ’n gesprek tussen die twee wat heelwat wetenskaplike feite oor slange bevat. Martinus wil hê dat dr. Schultz vir Bitis “onskadelik” sal maak deur haar giftande uit te sny. Hy glo dat hy haar dan sal kan aanhou sonder dat mense vir haar bang sal wees en haar wil doodmaak.

“Hoe bedoel jy nou? ’n Onskadelike pofadder is ’n dooie pofadder, man!” (68)

Hierdie redenasie van die ouer man verstaan Martinus nog nie. Hy wil vir Bitis red, en reken hy het die antwoord op sy probleem.

“Daar moet iets wees wat ’n mens kan doen, Dok. [...] En as jy hulle uit die kaak sny dat hulle nie weer kan groei nie ...”

“Ja, dan gaan die slang dood.”

“Maar die gifkliere, Dok. Kan hulle nie uitgehaal word nie?” (68)

Martinus hou vol dat dr. Schultz ’n oplossing vir die probleem van die “onskadelik” maak van die slang sal vind.

Hierop reageer die dokter deur ’n pofadderkopbeentjie van die rak af te haal en vir Martinus ’n wetenskaples te gee sonder dat die kind (of die leser) ’n vervelige lading wetenskaplike feite ontvang. Deur dialoog word die feitekennis deel van die verhaalgebeure.

Met sy woorde “daar moet iets wees wat ’n mens kan doen” (68) bevestig Martinus sy voorneme van daadwerklike optrede. Dis is ’n bevestiging van Freire (1970:168) se nosie van praxis, van nie net bewus wees van die kwessie nie, maar ook tot die daadwerklike oplossing van die probleem:

Dok wys met sy potlood. “Kyk, hier is die pofadder se oogholte. Hier kan jy sien, eindig die tandwortel, naby die oog. En hier, onder en agter die oog, sit die gifkliertjies: daar’s eintlik twee bymekaar, weerskante van die kop. Wag,” sê hy. Hy wys vir Martinus ’n diagram in ’n boek. “Hier kan jy nou mooi sien hoe die gifkliere ingewig sit tussen drie stelle kaakspiere. Ek weet nie hoe ’n mens die gifkliere kan uithaal sonder om die slang se oog- en kaakspiere te beskadig nie. Die pofadder sal nie eers sy prooi kan vang sonder sy gifkliere nie, want soos jy weet, moet hy deur sy byt sy prooi bewusteloos maak. In gevangenskap kan jy die slang miskien voer ás hy die operasie oorleef! Maar hy sal nie behoorlik kan sluk nie; hy sal kwyn of infeksie kry en ek skat hy sal dit nie langer maak as ’n week of twee, drie nie. [...] Hulle is so weerloos, die slange.” (68–9)

Met sy verduideliking hoekom die onskadelikstelling van Bitis haar dood sal beteken, “leer” dr. Schultz vir Martinus, maar ook vir die leser. Hy voed die seun op oor hoe onverskillige ingryping in die natuur tot die dier se nadeel sal wees, en terwyl Martinus luister, “hoor” die leser dit wat die karakters bespreek.

Dit is met verhaalgebeure soos hierdie dat letterkundige werke ’n beduidende rol in ekologiese bewusmaking kan speel en die skrywer as eko-opvoeder haar rol vervul. Hierdie verhaalgebeure verteenwoordig ook van wat Oppermann (2008:243) kenmerkend van postmoderne fiksie noem, naamlik die strategie van die insluiting van ekologiese kwessies in narratiewe, verhaalgebeure en karakterdialoog.

Geleidelik besef Martinus dat Bitis nie ’n troeteldier is nie; dat dit tot haar nadeel sal wees as sy gevang en onskadelik gestel word. Hy besef dat mense eerder ingelig moet word, dat hulle opgevoed moet word oor die natuur, wilde diere en reptiele.

Met hierdie verandering wat by Martinus intree, kan lesers moontlik identifiseer en dit kan tot bemagtiging en verryking lei (Meyer 2009:33). By Martinus tree daar ’n bevraagtekening in wat aanvaarde denkwyses by die leser kan beïnvloed en wat tot ’n gedragsverandering kan lei (Shoba 2012:442). Martinus besef dat dit die uitwissing van die slang as spesie kan beteken as onverantwoordelike inmenging deur die mens voortduur. Martinus ontdek ’n drang in hom om die reptiel te bestudeer, om by dr. Schultz te leer en ook verder te studeer sodat hy in die toekoms wetenskaplike bydraes sal kan lewer op die gebied van die ontwikkeling van ’n teengif. Hy besef kennis is mag. Hy besef egter ook die waarde van die natuur en die mens se verantwoordelikheid ten opsigte van die bewaring daarvan. Martinus wil optree, hy wil oorgaan tot aksie:

“Ek wil niks troetel nie, Ma! Verstaan Ma nie? Ek wil die pofadder bestudeer. [...] Ek wil meer weet van pofadders. Dis óns slang. Jy kry hom net in Afrika en Arabië – wil Ma hê die Arabiere moet ons navorsing vir ons doen!” (78)

By Martinus gaan dit nie net oor ’n kritiese bewustheid nie, maar ook oor praktyk. Hy tree naamlik op, want by hom gaan dit oor die daadwerklike beskerming van die slang. Hierdie beskermingsdrang manifesteer in gesprekke om wanidees oor slange uit die weg te probeer ruim. Hierdie definitiewe aksie of optrede van Martinus spreek van die literêre vergestalting van Freire (1970:168) se nosie van praxis.

Martinus het ’n intense liefde vir die natuur en groot empatie met die niemenslike/diere. Sy kennis van die natuur en sy waardering van pofadders as natuurwesens wat hy wil bestudeer, staan voorop. Volgens Lohann (1983:110) is Martinus se kennis en naslaanwerk ’n “natuurlike deel van sy lewe en dit word struktureel baie goed [in die verhaal] geïntegreer”. So ook word “fiktiewe karakters, historiese realiteit en karakters, wetenskaplike feite, legende en verbeelding in ’n hegte eenheid verweef waarin die werklike slang, Bitis, met alles skakel” (Lohann 1983:110).

’n Tuiste vir Bitis kan sonder twyfel as ’n ekoliterêre teks geïdentifiseer word. Hierdie oortuiging was reeds daar met die keuse van die teks. Wat egter opval, deur die verhaalgebeure heen en via karakterdialoog, is dat wetenskaplike diskoers en die uitbeelding van omgewingskwessies op ’n subtiele en empatiese manier aan die leser gebied word, en dit is hier waar die waarde van die ekoliterêre teks ter sprake kom (Rainbow 2014:128).

Die verhaal is ook verteenwoordigend van wat Oppermann (2008:244) ’n ekosentriese benadering noem, waar die skrywer omgewingskwessies, soos die onoordeelkundige uitwissing van spesies, deur middel van fiksie verken. ’n Tuiste vir Bitis is ’n verhaal deurspek met gedeeltes wat gebruik kan word om die beginsels van die ekoliterêre teks te beklemtoon, en verhaalgebeure is deurgaans gekies wat Linde se rol as agent vir verandering die beste ondersteun.

Om uiteindelik terug te keer na die navorsingsvraag, is die bevinding dat ’n Tuiste vir Bitis ongetwyfeld ’n belangrike rol in eko-opvoeding kan speel, dat die verhaal as bewusmaking van die natuurlike omgewing en die mens se verhouding met die niemenslike kan dien. Die verhaal is wat Wylie (2014:30) ’n oorbruggingsreis noem, waar elke reis die grense tussen mens/dier en beskawing/wildernis oorbrug.

3.2 Kringe in ’n bos (Dalene Matthee 1984)

Matthee staan sensitief ten opsigte van die mens-natuur-verhouding en met hierdie verhaal kweek sy ’n dieper waardering vir die ekosisteem. In die verhaal is daar talle gedeeltes wat hulle leen tot kritiese denke oor die mens-natuur-verhouding en tot ’n geleentheid vir eko-opvoeding. Dalene Matthee het baie navorsing gedoen oor die Knysnabos wat haar so betower het (Fairer-Wessels 2010:137). Uit hierdie navorsing, vermeng met fantasie, spreek ’n belangrike boodskap, naamlik die waarde van natuurbewaring en die mens se rol as verwoester van die omgewing in die sug na rykdom en oorlewing. Dit is dan ook die vernaamste ekologiese kwessie wat in hierdie teks geïdentifiseer kan word. Die verhaalgebeure skep voorts talle geleenthede waar die skrywer as veranderingsagent (“change agent”, Blincoe 2011:206) en as natuuronderskrywer (“nature endorser”, Love 2003:7) kan optree.

Saul Barnard is die seun van Joram, ’n houtkapper in die Knysnabos, en hy wil aan dié eenvoudige sukkelbestaan en die uitbuiting van kapitaliste, soos die houtkoper MacDonald, ontsnap. Hy word gedwing om te kap, al vreet dit hom op, want hy wroeg oor die uitwerking daarvan op die natuurlike omgewing. Vandat hy 14 jaar oud is bevraagteken Saul die siening van sy pa en die ander bosmense oor hulle manier van leef en hulle verhouding met die natuurlike omgewing. Dit bring direkte en fel konflik tussen hom en sy medebosbewoners. Hy is lief vir die bos en vir die olifante en sy opstandigheid neem toe. Op agtienjarige ouderdom jaag sy pa hom uit die huis en hy moet noodgedwonge vir MacDonald gaan werk. Alhoewel die houtverkoper hom baie sleg behandel, bloei daar ’n verhouding tussen Saul en Kate, MacDonald se dogter. Die bosmense, en veral sy broer, Jozef, beskou hom egter as ’n verraaier, omdat hulle glo hy spioeneer op hulle. Kate word na ’n skool in die Kaap gestuur en Saul gaan werk in Meulbos en word ryk. Deurentyd bly dit Saul se missie om die bos teen uitbuiters en verwoesting te beskerm. Later ook teen die gouddelwers. Dit bly egter ’n verlore stryd en hy gaan woon op Swellendam, waar hy leer om ’n meubelmaker te wees. Hy keer uiteindelik terug na Knysna, waar hy uiteindelik, saam met Kate, in die bos gaan bly om sy bewaringstaak voort te sit.

Smith (Steenkamp 2013) se opvatting oor die fiksieteks se vermoë om kritiese bewussyn te kweek en kritiese denke te stimuleer, kom hier aan bod, waar die leser gekonfronteer word met die stryd van die protagonis, maar ook met omgewingsbewaringskwessies wat die skrywer blootlê.

Dit is hierdie stryd wat konflik en spanning in die verhaal bring. Daar is die uiterlike botsing tussen Saul Barnard en ander mense. Hy probeer die bos bewaar en beskerm, terwyl ander nie die nut daarvan kan insien nie. Hulle is kortsigtig en dink nie aan die toekoms nie. Daar is Saul se pa en sy broer wat anders as hy oor die bos en die olifante dink. Hulle kap af, byvoorbeeld die kalander, want hulle moet oorleef: “Ek gaan nie aan daardie boom kap nie, Pa.” Sy pa se oë was botstil in syne. “Gee vir hom ’n byl, Anneries!” (60) Daar is die houtkoper, MacDonald, vir wie die afkap van bome suiwer om geldelike gewin gaan. Hy buit die houtkappers uit en hulle is magteloos: “Die houtkappers mergel die Bos uit, die houtkopers mergel die houtkappers uit ... Om en om en om loop jy saam met die skewe sirkel” (84). Dan is daar, later in die verhaal, die goudsoekers wat die bos en die natuurlike omgewing kom verniel in hulle desperate soektog na rykdom. Saul se frustrasie word beklemtoon deur die herhaling van die woord “(uit)mergel” en sy wanhoop oor die toekoms van beide die bos en sy mense word vergelyk met ’n skeefgetrekte sirkel: ’n wanbalans.

In Saul se gemoed is daar ’n tweestryd. Hy besef die oorlewingstryd van sy mense is ’n daaglikse gegewe, maar daar is ook die besef, die kritiese bewuswording (Freire 1970:118), dat uitwissing en onverantwoordelike gebruik/misbruik van die natuurlewe nie onbeheerst kan voortgaan nie.

Saul is ’n boskind. Van sy veertiende jaar af is hy egter in konflik met die ander bosmense, veral dan ook sy eie familie. Marcuse (1973:9–10) se nosie oor die uitdaag van bestaande waarhede deur middel van kuns kom aan bod wanneer Saul die leser bykans uitlok om van hom te verskil. Hy bevraagteken naamlik die lewenshouding en oortuigings van sy medebewoners van die Knysnawoud. Hy voel dat hy al een is wat besef dat die afkappery van die bome tot nadeel van die mens en die bos gaan wees en hy probeer ’n alternatiewe bestaan vir sy mense te bedink.

Die opstand in Saul veroorsaak spanning tussen hom en sy mense en word verwoord in gedeeltes soos:

Hy kon hom nie bedwing nie. “Meneer Harison sê ons is besig om die Bos se hart uit te kap, Pa.”

“Hart wat waar in hom sit?”

“Hy sê as ons aangaan soos ons nou aangaan, staan hier oor honderd jaar net kruppelbos. Miskien baie gouer.”

“Dan sal ons moet kap lat ons bars!”

“Dis dan wat ons besig is om te doen, Pa.” (85)

Saul is bereid om die argwaan van sy pa te verduur ter wille van die omgewingskwessie, wat hy besef besig is om ’n wesenlike gevaar te word. Sy pa se onkunde en onverantwoordelike houding teenoor die verbruik van die natuurlike bos spreek uit sy woorde. Vir hom het die bos nie ’n “hart” nie. Die bos is nielewend, niemenslik, misbruikbaar en kan maar verwoes word. Hier waarsku Saul sy pa dat onbeheerste uitkapping uiteindelik die bos se einde sal beteken.

Sy pa se onkunde is verteenwoordigend van die algemene gevoel onder die houtkappers oor die verbruikbaarheid van die natuurlewe in die woud en is ’n voorbeeld van wat Rainbow (2014:127) die antroposentriese, kortsigtige ingesteldheid en ’n soort ongeletterdheid by die mens noem. Die bos word deur die mens as dooie, onaktiewe materie beskou. Die natuur (soos byvoorbeeld die bos en die olifante) word gesien as iets wat bloot verbruikbaar is en wat nie in stand gehou en beskerm hoef te word nie.

Hierdie uitbeelding van die menslik-niemenslik-dualisme is waarteen posthumanistiese denkers soos Barad, Alaimo, Oppermann en Iovino waarsku; daardie regverdiging van die menslike oorheersing van die aarde. Soos vroeër in die artikel genoem, is daar by hierdie teoretici ’n besinning oor die skeiding tussen menslike en niemenslike bestaansvorme. Hierdie “heroorweging” van die gewaande tweeledigheid, ten gunste van idees oor die saambestaan van alle dinge, bring die feit dat mense mekaar nodig het, maar ook dat hulle die omgewing nodig het, onder die loep. Volgens Iovino bly die “ons” en die “hulle” immer vasgevang in ’n onvermydelike simbiose, ’n noue en ononderhandelbare verweefdheid (Iovino 2016:11–2).

Saul se pa verdedig die afkap van die bos met ’n teenargument dat die bos die mens se eiendom is om mee te kan maak soos wat hy wil. Met ander woorde, die mens se selfopgelegde reg op onbeheerste verbruik van natuurlike hulpbronne kom weer ter sprake: “Die Bos belang aan óns. Ons sal kap waar ons dink dit moet gekap word ...” (86).

Daar is egter ook ’n verwoording van die spanning in Saul self oor die toekoms en die voortbestaan van die houtkappers, sy mense, in die bos: “Wat gaan van ons word as die Bos doodgekap is, Pa?” (86). Hierdie bevraagtekening deur Saul is verteenwoordigend van die intellektuele bevraagtekening van aanvaarde denkwyses. Die feit dat Saul sy kommer met die leser deel, sit ’n proses aan die gang wat Shoba (2012:442) kulturele en sosiale verandering noem. Hier moet egter genoem word dat bewustheid nie altyd en noodwendig tot kulturele en sosiale verandering lei nie. Die potensiaal van die verhaal tot verandering kom dus weer ter sprake. Die leser word deur die verhaalgebeure en dialoog van karakters ten minste bewus gemaak van bepaalde kwessies soos ontbossing, onverantwoordelike verbruik van natuurlike hulpbronne en die uitwissing van spesies.

Die leser word ook bewus gemaak van die gevolge van oningeligte besluite deur mense wie se denke nie verder as onmiddellike oorlewering strek nie. Saul se onrus, sy innerlike stryd, sy opstandigheid, maar ook sy optrede spreek tot die leser. Die leser word sodoende deel van hierdie herbesinning en bevraagtekening wat die materiële draai verteenwoordig. Daardie bewuswording dat die mens in werklikheid in noue interafhanklikheid van en in vervlegtheid met ander lewensvorme op die planeet saamleef.

Hier moet egter genoem word dat bewustheid nie altyd en noodwendig tot kulturele en sosiale verandering lei nie. Dit verg ’n deurdringende studie wat nie in die bestek van hierdie artikel gedek kan word nie. Waarmee egter hier volstaan kan word, is dat die teks oor die potensiáál beskik om wel gesindheidsveranderings by lesers teweeg te bring. Meyer (2009:45) bevind dat karakters in sekere situasies waar die natuur ’n rol speel (daardie situasies wat uitgebeeld word in sekere verhale wat sy ondersoek), die geleentheid gebied kan word vir eksperimentering. Die natuur bied nie altyd en oodwendig hierdie voordele nie; dit het egter wel die potensiaal daartoe. Deur middel van leseridentifikasie bied die ekoliterêre teks vir die leser geleenthede wat fassineer en wat emosioneel en intellektueel kan verryk en bemagtig.

Saul het ’n spesiale band met die bos (wat op sigself ’n karakter in die verhaal is) en die olifante, veral Oupoot. Dit is dan ook geen wonder nie dat daar ook ’n woordestryd tussen pa en seun ontstaan oor die uitskiet van die olifante vir hulle ivoor. Onderstaande teksgedeelte is verteenwoordigend van treffende woordkeuses deur die skrywer as bemiddelaar (Rainbow 2014:117), maar ook van die skrywer in die rol van eko-opvoeder, waar die leser tot refleksie en selfondersoek oor omgewingsake gemaan word:

“Weet Pa wat is ons?” Die gedagte het Saul skielik te binne geskiet en woorde in sy mond geword voordat hy kon keer. “Ons is ’n spul wurms wat die appel van binne af vrot vreet!” Dit was die laaste drag slae wat sy pa hom gegee het. Die jaar daarna het hy hom weggejaag. (87)

Daar is ook die gesprek tussen Saul en sy broer, Jozef, oor die skiet van die olifante:

“Ons moet grootvoete skiet. Gesina sê haar pa sê MacDonald betaal sikspens ’n pond vir die tande.”

“Met ander woorde,” het dit in Saul gebreek, “die grootvoete moet betaal vir wat die houtkopers van die houtkappers steel?”

“En jy keer natuurlik net vir die blessitse grootvoete!” het Jozef duiwel gevat. “Dit lyk my hulle het jou nog nie genoeg laat hol nie! Jy wil eers getrap wees voordat jy sal hoor!”

“Hulle was eerste in die Bos,” het hy in sy magteloosheid die eerste ding wat in sy kop gekom het, gegryp. “Hulle het nêrens om heen te gaan nie!”

Jozef het hom uitdagend aangegluur: “Nou gaan jy seker kom sê die Bos belang aan húlle.”

“Jy is net so blind soos al die ander!” (91)

Wylie (2014:27) vra: “What is the role of the humanities, particularly imaginative literature, in promoting ecological and animal ethics?” In Kringe in ’n bos is daar verhaalgebeure, soos die voorgenoemde gedeelte, wat die intense band tussen Saul en Oupoot, maar ook sy liefde vir die olifant as ’n spesie, uitbeeld. Saul baklei vir die voortbestaan van hierdie diere. Behalwe die bewaringsentiment hier ter sprake, is daar ook ’n element in die verhaal teenwoordig wat Wylie (2014:28) die “imagined states of elephant mind” noem, waar die grense tussen die mens/dier (deur middel van die verbeelding) vervaag, want “fiction provides, in ways unavailable to all other discourses, a tool for representing such subjectivities, and thus opening up at least the potential of intersubjective communication and compassion” (Wylie 2014:30)

Ter wille van bewaring en weens sy besorgdheid oor die bos en die olifante word Saul die selfaangestelde kampvegter vir die natuurlewe en gevolglik word hy dan deur sy eie mense verstoot en verwerp. Hierdie verwerping van Saul is vanweë sy “andersheid”, as gevolg van die feit dat hy krities kyk (soos wat Freire 1970 voorstaan), bevraagteken (soos wat Shoba 2012 voorstel) en die onverantwoordelikheid van onkunde raaksien. Die karakter kom tot ’n beter begrip van en ’n dieper waardering vir die ekosisteem van die bos. ’n Nuwe, meer ekosentriese ingesteldheid (Rainbow 2014) word gedemonstreer en die karakter roep, deur middel van sy dialoog en sy optrede, die leser om saam met hom oplossings te soek.

Thus, it is the medium of literature that can deliver in this regard: it represents a pedagogical, ideological and political tool; it appeals to values, morality, emotion and the imagination, and thus, has a significant impact on human cognition, consciousness and the conscience. As such, it plays an important role in critical pedagogy in terms of leading the reader, or student, to developing new critical thinking skills and new understanding that can lead to praxis. (Rainbow 2014:124)

Die spanning tussen Saul en sy mense laai op wanneer hy op die dorp by MacDonald, die houtkoper, gaan werk. Sy mense beskou hom nou as ’n verraaier wat op hulle spioeneer en hulle aan die bewaringsowerhede uitlewer, omdat hulle die olifante vir ivoor skiet.

Hierdie spanning word verwoord in die toneel waar Saul op Jozef afkom waar dié olifanttande smokkel:

... Toe sien hy die bottergeel olifanttand onder die hout uitsteek en dit voel of sy binnegoed inmekaartrek.

“Jy is seker haastig,” probeer Jozef sy oë uitdagend keer.

“Ja,” sê hy en besef skielik dat dit skuldigheid is wat in hul oë lê, nie vreemdheid nie. “En ek sien julle skiet ook nou.”

“Almal skiet!” antwoord Jozef bars.

“Ja, almal skiet.” Hy het mislik gevoel en weggestap. Almal skiet en almal kap. Skiet vandag die koeie wat môre moes kalf. Kap die Bos se dak oop wat die kleinbome [sic] moes toehou teen die son. Harison het eendag by Diepwalle gesê, daar is vyftig jaar oor vir die Bos soos hulle nou aangaan. Hoe lank vir die olifante? (99)

Uit hierdie gedeelte spreek Saul se moedeloosheid omdat sy mense nie besef watter skade hulle aan die natuur aanrig nie. Woorde soos “binnegoed inmekaartrek”, “uitdagend”, “skuldigheid”, “skiet”, “bars” en “mislik” dui op die emosionele uitdaging waarmee Saul te doen kry. Dit beklemtoon die felheid van die bewaringstryd wat tussen Saul en die ander woed. Dit is ook gedeeltes soos hierdie wat die leser simpatiek teenoor Saul se stryd maak en wat die leser terselfdertyd opvoed. Dit is verhaalgebeure soos hierdie waar die waarde van ekoliterêre tekste ter sprake kom. Dit is ook Rainbow (2014:117) se beskouing van fiksie as etiese medium wat hier manifesteer. Die verhaal spreek tot die leser en smeek bykans vir groter empatie, daarom het die verhaal ’n etiese impak op die onderbewuste van die leser (Rainbow 2014:117).

Wanneer spoelgoud in die bos ontdek word, verskerp hierdie spanning verder. In ’n lewe van afsondering soek Saul na spoelgoud en word sodoende uiteindelik ’n vermoënde man. Hy verkry aansien op die dorp, maar kom voor ’n nuwe uitdaging te staan. Die bos word oopgestel vir prospektering. Dit is goed en wel as enkele persone die spoelgoud opvang, maar ’n heel ander storie as ’n stormloop van goedsoekers en -grawers die bos tref. Saul begin opnuut vrees vir die verwoesting van die bos en die natuurlike boslewe. Die uitbuitverhouding van die mens met die natuur kom aan bod en tydens ’n gesprek met Barkley spreek Saul sy kommer uit:

“Wat dink jy sal gebeur as julle rifgoud moet ontdek? Hulle sal soos vlieë agter ’n taai kol aankom! En as dit gebeur, kan Harison vergeet van Meulbos [...] Want die goudsoekers sal daar bo uitroei en die houtkappers onder.” (185)

Die innerlike stryd oor die verwoesting spreek uit ’n gedeelte waar Saul tob oor die mens se minagting van natuurwette, van “Boswet”:

Net die mens het wetteloos hier kom intrek. Net die mens het skynbaar reg om te maak soos hy wil, te vernietig soos hy wil ... Liegte te glo soos hy wil.

En weer moet die Bos die hoogste prys betaal ... (188)

Deur teksgedeeltes soos hierdie belig die roman die gevaar van onverantwoordelike menslike betreding. Die leser kom voor die uitdaging om krities te kyk na ordelose, ondeurdagte misbruik van natuurlike hulpbronne.

Sommige teksgedeeltes daag die leser op ’n manier uit en nooi jou om saam met Saul te baklei vir die behoud van die niemenslike en vir die harmonieuse saambestaan tussen die mens en ander vorme van lewe: “Jou keuse lê in die hand wat jy uitsteek na die boom. Dis meer as Oupoot. Veel meer. Dis vir die res van jou lewe veg” (200).

Vir die leser kom die uitdaging deur die woorde “jou keuse”. Volgens Garrard (2012) is dit een van die oogmerke van die ekoliterêre teks: om die leser tot verantwoordelikheid te roep om deel te neem aan die soeke na ’n harmonieuse saambestaan van alle dinge.

Saul sal veg vir die behoud van die bos: “Hulle weet hoe hy voel oor mors met die Bos en dat sy vuiste nie huiwer nie. Die klompie wat hier is [...] hou Saul Barnard in toom!” (206).

Selfs al beteken dit dat hy hardhandig moet raak en die “bliksems” uit die bos moet “boender” (232), het Saul bly droom dat hy die bos en sy inwoners van uitwissing en ondergang sal kan red. Hy het bykans fisieke pyn ervaar met elke boom wat afgekap moes word, veral die ou groot kalander wie se val ’n “blou gat in die blaredak” gelaat het (61).

Uiteindelik, teen die einde van die verhaal, spreek Saul se verslaenheid oor die vernielsugtigheid van die mens uit dié gedeelte:

Agter haar lê die wêreld kaal. Hy het geweet hulle het met die Bos gemors, maar nie gedink hulle sou ’n besem vat en die aarde skoon véé nie! Al wat oor die kaalte staan, is stompe soos afgebreekte tande. ... Nie in sy donkerste drome het hy gedroom dat hulle só sou vernietig nie. [...] “Die mag van die mens is groter as wat selfs ek vermoed het.” (298)

Tog kom Saul tot die besluit dat hy nie sal opgee nie. Hy sal voortgaan met sy pogings om die boslewe te bewaar:

Hy sal Stopforth ’n aanbod vir die tande maak wat hy nie van die hand sal kan wys nie, en dan sal hy hulle begrawe waar niemand hulle sal kry nie. Niks van Oupoot sal hierdie bos verlaat nie. Hy sweer dit. Daarby sal elke bliksem binne en buite die Bos weet Saul Barnard is vir goed terug. (306)

Deur hierdie teksgedeelte word die leser bykans uitgedaag om nie moed te verloor nie. Om te bly hoop op ’n volhoubare plan waarvolgens alle lewende dinge op aarde saam kan bly voortbestaan. Matthee laat hiermee die keuse by die leser: Wat sou jy doen? Sou jy dieselfde optree as Saul? Sy skryf nie voor nie. Die onus rus op die leser.

Dit is egter nie net die olifante en die bome van die bos wat Saul wil bewaar en wie se saak hy bepleit nie. Daar is ook die kwessie van die bedreigde bloubokkie:

En die mooiste bokkie van almal: die bloubokkie van die ruie onderbos. So klein, so lig van voet dat jy selde sy stippelspoortjies kry ... Afgeslag het hy maar ’n hoender se vleis. (9)

Hierdie bok word bedreig en die bosbewoners word deur boswagters gemaan om hulle nie te vang nie:

“Julle roei die goed uit!” is die tyding op ’n dag die Bos in gestuur. “Die man wat ons vang wat ’n bloubokkie vang, is in die moeilikheid”! Maar jy laat nie ’n houtkapper so maklik skrik nie. (9)

Daar is egter ook ’n bygeloof oor hierdie boksoort:

“En die grootmense het jou nog ’n ander ding van die bloubokkie geleer: hulle is anders as al die ander bokke in die Bos omdat hulle gal in hul koppe sit.” (10)

Hierdie woorde beklemtoon die onkunde en vooroordeel wat gepaardgaan met die onverantwoordelike omgaan met die natuur. Saul was 14 jaar oud toe hy begin krities dink het oor hierdie aanname deur ouer mense en hy het ondersoek ingestel:

Sommer van nuuskierigheid vat hy die handbyltjie en kloof die koppie middeldeur om te kyk hoe die gal nou eintlik in die kop sit. ... maar niks. Hoe is dit dan moontlik? Die gal sit dan nie in sy kop nie? Dit was al of ’n onrus deur hom trek. (25)

Vir Saul Barnard word die beskerming van hierdie boksoort en die regstel van ongemotiveerde aannames oor die bokkie, die bos en sy natuurlike bewoners ’n dringende prioriteit. Daar is by hom die geleidelike bevraagtekening van “waarhede” wat oor die bokkies (verteenwoordigend van die natuur en die natuurlike omgewing) voorgehou word. Daar groei in hom ’n bewustheid in die vorm van ’n “onrus”; ’n soort ongedurigheid oor wat met die bos en sy natuurlike bewoners aan die hand van die mens gebeur.

Hierdie verhaalgebeure kan beskou word as daardie deel van die literêre teks wat kan “in gaan” (Iovino 2010:57); nie net in die gemoed van die karakter nie, maar ook in dié van die leser. Deur die proses wat Freire (1970:118) “conscientization” noem, kan die groei wat in die karakter plaasvind, ’n rol daarin speel dat die leser se kritiese oordeelsvermoë geaktiveer word.

Kringe in ’n bos is ’n verhaal wat emosie en meelewing ontlok. Dit is egter ook ’n verhaal wat hom met “die menslike verhouding tot die natuurlike wêreld bemoei” (Smith 2012:506). Wat hierdie teks betref, word weer eens ’n positiewe antwoord ontvang op die navorsingsvraag, want omgewingskwessies word aangesny, groter deernis vir die natuurlike omgewing word bevorder en die mens se verhouding met die niemenslike wêreld word aangeraak. Die verhaal kan geïdentifiseer word as een wat geslaagd tydens omgewingsopvoeding benut kan word. Matthee kry dit met hierdie roman reg om belangrike omgewingskwessies aan die leser te kommunikeer. Sy doen dit deur dialoog of die hoofkarakter se gedagtegang en dit is met hierdie karakter dat die leser identifiseer.

3.3 Arboreta, die heks met die groen hare (Riana Scheepers 2008)

Diskoers wat ’n uitbuitverhouding met die natuur ontmoedig, kan ’n belangrike rol in die stryd teen die misbruik en vernietiging van die aarde speel. Die plek wat die omgewingstryd binne die sosiale en politieke rangorde beklee, sal sodoende versterk word.

Arboreta, die heks met die groen hare is ’n humoristiese, avontuurlike prenteboekvoorstelling van die ekologiese krisis van misbruik, besoedeling en die ontbossing en vernietiging van woude. Die verhaal ontlok simpatie met die betoog van die groen heks. Dit spreek tot die moraliteit, waardes en etiek van die jong leser of leerder. Waardevolle ekologiese inligting word aan die leser gekommunikeer deur karakterdialoog en -optrede. Dit bied ’n prikkelende, genotvolle leesgeleentheid wat krities na ’n spesifieke ekologiese krisis kyk en is dus ’n ideale voorbeeld van ’n omgewingsgeoriënteerde teks.

Hierdie verhaal vermaak deur pragtige illustrasies en prikkelende, humoristiese teks, maar terselfdertyd word die lesertjie opgevoed oor die waarde van bome in die ekologie van die aarde. Arboreta, die heks met die groen hare is ’n voorbeeld van wat Michelle H. Martin (2004:215) binne die konteks van die musiekwêreld “eco-edu-tainment” noem. Dit is “songs that seek to teach listeners and singers specific biological or ecological concepts through the lyrics while they entertain with appealing, artfully crafted, child-friendly music”. Wat Martin hier met betrekking tot musiek noem, kan eweneens op ander kunsvorme, soos fiktiewe werke, van toepassing wees.

Arboreta, wie se naam afgelei is van arboretum, wat “boomtuin” beteken (3), is ’n vriendelike heks wat in ’n groen woud woon. Sy beskerm kinders wat die woud besoek en dink allerhande slim planne uit om die oningeligte omgewingsbesoedelaars en vernietigers se dade van verwoesting van die natuurlike omgewing, hok te slaan. Die karakters, en so ook die leser, word deel van ’n heerlike avontuur waar humor ’n belangrike rol speel. Die heks se liefde vir die woud en die natuurlike omgewing word weerspieël in haar voorkoms: “Arboreta hou só baie van bome dat sy selfs soos ’n boom lyk!” (4). Sy, en later ook Sylvie, is verteenwoordigend van persone wat reeds ingelig is oor en groter deernis het met die woudomgewing, maar ook vir die verhouding van lewende organismes tot hulle omgewing. Ook die energieke, karikatuuragtige illustrasies deur Vian Oelofsen dra by tot die humoristiese voorstelling van omgewingselemente, waar die groen boomheks rankerig en vol beweging uitgebeeld word. Arboreta (en later ook Sylvie) is groen van kleur en oral aan haar lyf is daar takkies met nuwe blaartjies aan wat groei en nuwe lewe suggereer.

Met eenvoudige, dog treffende taalgebruik voer Scheepers die leser weg na ’n asemrowende natuurlike bos vol “sysies en loeries”, “diertjies” en die “mooiste geelhout”, en “af en toe kom kinders alleen in die bos loop om avontuur te soek” (7). Die skrywer gebruik ook spanningsvolle gebeure om die leser te boei, soos wanneer ’n seuntjie verdwaal. Hier kom die groen heks tot die redding wanneer sy “’n pragtige woudliedjie” sing wat soos die “waai van die wind en die sang van die bosvoëls” bekoor en die spanning verlig. Die karaktertjie, asook die leser, word tot groter bewustheid van die natuurlike omgewing geïnspireer, sodat die seuntjie later vir sy ma sê: “Mamma, hoor hoe sing die woud!” (8). Ook verdwaal ’n dogtertjie en ’n hond storm op haar af, maar Arboreta verander haar in “die mooiste boomvaring, met sagte varingblare wat in alle rigtings oopvou” (10). Daardie nag droom die dogtertjie van “bome: groot, groen bome met sagte blare, en die wind wat deur die blare suis, amper soos ’n liedjie” (12).

Hierdie beskrywings maak die leser bewus van die natuurskoon en die waarde van die natuur: “Dit maak Arboreta baie gelukkig as mense in die woud kom stap om na die bome te kyk, vars lug in te asem en meer te leer oor die natuur” (13).

In hierdie woud word daar nie gerook en ook nie stompies gestrooi nie. Hier word besoedeling nie geduld nie.

Ten einde die leser tot ’n groter bewustheid oor omgewingsbesoedeling aan te spoor, maak Arboreta vindingryke planne:

Stukke papier wat die kinders sommer net neergooi, waai elke keer op in hulle gesigte, totdat hulle dit naderhand uit pure moedeloosheid maar in hul broeksakke druk. (14)

Op ’n soortgelyke wyse beland leë koeldrankblikkies hard op oortreders se koppe, en kougom wat uitgespoeg word, vryf Arboreta in die boosdoeners se hare in.

Die rook van sigarette waai terug in die monde van rokers, sodat hulle “só hoes en proes dat hulle die rokery net daar los. Die res van die dag is hulle gesigte groen – naargroen!” (14).

Vir die skelm rokers het Arboreta ’n spesiale plan. Die oomblik as hulle ’n sigaret in hul mond sit, begin daar ’n woeste wind dwarrel en blaas die rook terug in hulle monde. (14)

Deur die prenteboek heen, en ook hier, ondersteun die illustrasies die teks, soos die voorstelling van die “naargroen” roker met sy reusagtige, tranerige oë en rook wat by sy ore uitpof.

Vabonde wat bome beskadig (name met messe op stamme uitkerf) word vir ’n tyd lank in bome verander, waarna hulle vreeslik jeuk en brand en in “rooi kolle” en “aaklige puisies” uitslaan; “Sulke kinders probeer nooit weer om ’n boom stukkend te krap of te verniel nie” (15). Ook hierdie teksgedeelte word treffend ondersteun deur ’n illustrasie van die boomstomp (versteende “kwajong”) met benoude oë en ’n stokstywe boomarm en -hand waarin die mes steeds vasgeklem is. Nuwe takkies groei uit die arm, sowel as uit die mes. ’n Voëltjie sit op die kop van die getoorde kind, wat die seëviering van die natuur oor hierdie soort vernielsugtigheid voorstel. Arboreta is slaggereed om sulke oortreding te straf en “sy geniet dit terdeë om die kwajong te toor” (15).

Eerder as om voorskriftelik en prekerig in vervelige wetenskapstaal ingelig te word oor omgewingsbesoedeling, skade aan die ekosisteem en die gevare van ontbossing, word leerders/lesers by boeiende, meesleurende verhaalgebeure rakende omgewingskwessies betrek.

Arboreta se groot bekommernis word aan die leser gekommunikeer:

Daar word vreeslik baie bome afgekap, maar daar word nie so vreeslik baie weer geplant nie! Sy wonder wat sy kan doen om dit stop te sit. Wie sal ooit na die lied van die woud kan luister as daar nie meer bome is nie?

Wat Arboreta die heel bangste maak, is om te dink wat sy sal doen as daar eendag ’n hele span houtkappers in haar woud intrek en begin om links en regs bome af te kap. Daardie dag wil sy liewer nie beleef nie. (17)

Die groen heks beraam planne om die uitwissing van woude teen te werk, sodat “die wêreld altyd vol bome sal wees” (18). Omgewingskennis en die uitlig van bome as kosbare natuurskepping word aan die leser gekommunikeer en ’n deernis vir Arboreta en haar woud word aangemoedig.

Op ’n dag ontmoet Arboreta ’n nuweling in haar bos: ’n “groen dogtertjie” met die naam Silvie, wat “woud” beteken, en saam met Silvie word die leerder/leser onbewustelik opgevoed.

Daar, op Arboreta se skouer, leer ken Silvie die hele woud: elke boom se naam, hoe elke struik lyk en die bessies wat dit dra. Wat eetbaar is en wat giftig is, al die voëls se name, al die wilde blomme en elke diertjie wat in die bos bly. [...]

Die voëls wys haar hul kuikentjies in die nessies en leer haar hoe om hul liedjies presies na te maak. Die bokkies leer haar spring en wegkruip. Die goggatjies wys haar hoe hulle teen ’n tak of onder die blare kan wegkruip sodat niemand hulle kan sien nie. (31)

Uiteindelik daag die gevreesde houtkappers op. Die illustrasies van die mans met pik en saag omhoog en gereed vir die groot slagting is treffend. Hulle word uitgebeeld met uitpeuloë, vasberade en met bykans vreesaanjaende gesigsuitdrukkings. Hulle verteenwoordig ’n soort boosheid wat die woud bedreig. Sylvie staan geen tree vir hulle terug nie. Die illustrasies beeld haar uit as ewe vasberade en woedend, en terwyl sy die mans “stip aankyk”, word haar “ogies skielik donkergroen” van emosie (37):

Silvie bly doodstil staan, reg voor die boom wat al ’n diep keep in sy stam het.

“Dis my boom, Oom! Waarom saag julle hom af?”

“Omdat hier ’n pad deur die bos gemaak moet word. Ons gaan nog ’n duisend bome afsaag. Loop nou!” (37)

Deurdat die houtkappers vir ure lank in bome verander is en later gely het onder die nagevolge daarvan, en met die hulp van ’n fotograaf wat bewyse die wêreld instuur oor “’n verskriklike ramp” wat afgeweer kon word (43), kon Silvie en Arboreta uiteindelik die toekoms van die woud verseker.

Met tekste soos hierdie lig die skrywer in, maak sy bewus, skep sy dialoog en ondersoek die mens se verhouding met die natuurlike omgewing.

Die verhaal belig die erns van bewusmaking oor die ekologie en oor omgewingskwessies soos die uitputting en vernietiging van natuurlike hulpbronne, soos woude wat suurstof verskaf. Die leser word met keuses gelaat, en weer kan die Freireaanse beginsels van kritiese onderwys in hierdie verband genoem word, waar die leerder/leser uitgedaag word tot kritiese denke en daadwerklike optrede (Freire 1970:118).

Hierdie drie bespreekte tekste is nie bloot ’n opeenstapeling van ekologiese boodskappe nie, dit is ook verteenwoordigend van wat Rainbow (2014:117) ’n “nuwe natuurletterkunde” noem; een wat lesers tot beter begrip van die ekologie sal bring, wat tot vernuwende denke oor en ’n dieper waardering van die ekosisteem sal lei.

Soortgelyke Suid-Afrikaanse tekste behoort binne die akademie en onderwys verder ondersoek te word. Die waarde van die ekoliterêre teks as ’n soort omgewingsdiskoers, as aansporing of stimulus tot ’n nuwe vorm van holistiese denke en onderlinge verbondenheid met die ekosisteme van die natuur behoort ontleed te word.

 

4. Ten slotte

Hierdie artikel is ’n poging om ’n bydrae te lewer in die stryd om omgewingsgeletterdheid. ’n Ondersoek na die mate waartoe Suid-Afrikaanse fiktiewe werke, en spesifiek Afrikaanse kinder- en jeugliteratuur, ’n bydrae maak of kan maak en ontgin kan word ten opsigte van ekogeletterdheid en die uitbeelding van omgewingskwessies, word in opvolgartikels beoog.

Rainbow (2014:132–3) erken dat daar tans nog geen data bestaan wat proefondervindelik bewyse kan lewer oor die werking van die verbeelding nie, van wat die Freireaanse begrip van ’n kritiese bewus maak (“conscientization”) of die reaksie van die leser op spesifieke soort tekste, op ’n praktiese vlak, werklik behels nie. Dus is dit nie bekend of die lees van fiksie werklik gevoelens of gedrag kan beïnvloed en ons ekologies bewus kan maak nie. Tog noem Rainbow (2014:132) talle wetenskaplikes, soos Keith Oatley (1999; 2011), Norman Holland (2009), Gerald Edelman (2004) en Lisa Zunshine (2008; 2010; 2012) wat sterk aanspraak daarop maak dat fiksie wél ’n uitwerking op die bewussyn het; dat fiksie die leser wél emosioneel beïnvloed. By hierdie navorsers kan ook die naam van Susan Meyer gevoeg word, wie se navorsing (2009) fokus op die rol wat die uitbeelding van die natuur in ekotekste kan speel in die verruiming van die jong leser se denk- en ervaringswêreld. Haar navorsing illustreer duidelik die opvoedkundige waarde van hierdie tekstipe. Daar kan dus geargumenteer word dat tekste met hulle ryke opvoedkundige beginsels ten minste oor die potensiaal beskik om lesers te onderrig en hulle uit te daag om te voel en om te dink.

Fiktiewe werke, soos die bespreekte drie tekste, kan as skakel tussen mens en natuur, die mens en die niemenslike, dien. Omgewingsgeoriënteerde tekste kan benut word in onderrig oor verantwoordelikhede ten opsigte van die beskerming van die brose aarde.

Fritjof Capra voorspel in “The new facts of life” (2011) immers dat die voortbestaan van die mens gaan afhang van sy mate van ekogeletterdheid en van ’n vermoë om die basiese beginsels van ekologie te verstaan en daarvolgens te leef. In tekste soos Linde se ’n Tuiste vir Bitis, Matthee se Kringe in ’n bos of Scheepers se Arboreta, die heks met die groen hare word bestaande omgewingskwessies belig. Tesame met ander vorme van biosentriese leer, of dit nou in ’n wetenskaplaboratorium is en of dit tydens ’n wandeling deur ’n woud is, sal hierdie kwessies die bewussyn van die leerder bereik.

Deur die beklemtoning van die ekoliterêre teks in hoofstroomonderwys kan daar in leerders ’n groter bewustheid van omgewingskwessies ontwikkel word. Hulle kan ’n onderlinge verbondenheid met die natuur begin voel wat hulle tot geredeliker optrede en meer verantwoordelike besluitneming mag aanspoor. ’n Ekoliterêre teks bied ’n soort brug, ’n geleentheid tot oorvleueling tussen die wetenskappe en die geesteswetenskappe. In samewerking met ander dissiplines, insluitende die wetenskappe, kan ekoliterêre tekste aan leerders ’n dieper en meer kritiese verstaan van die genoemde kwessies bring. Ekoliterêre tekste kan sodoende ’n regmatige plek binne die literêre en wetenskaplike diskoers inneem.

Die drie tekste wat in hierdie artikel ondersoek is, is sekerlik nie die enigstes wat as Afrikaanse ekoliterêre tekste beskou kan word nie, maar hierdie verkenning kan as ’n riglyn vir omgewingsopvoeding van jong lesers in Suid-Afrika dien. Die tekste is voorbeelde van wat Wylie (2014:43) “imaginative possibilities for ecological connection, heroism and action” noem. Al drie bespreekte tekste verteenwoordig daardie “journeys by the human protagonist in conjunction with [a snake], an elephant [or a tree]; each journey breaches the borders of the human/animal divide, the ‘civilisation’/‘wilderness’ divide” (Wylie 2014:30) [eie invoegings].

Meyer (2009:45) kan ook hier aangehaal word ter ondersteuning van die pleidooi oor die potensiële krag van die ekoliterêre teks:

Nature offers situations for experimenting with and developing new and positive attitudes; it provides challenges and creates exciting scenarios for problem-solving, and it offers opportunities to practise important principles. The skilful use of surrounding natural spaces and elements of nature conceals “lessons” about cultural understanding, economic empowerment and self-assertion and through this the reader is drawn into experiences that fascinate, enrich and empower them emotionally and intellectually.

In antwoord op die navorsingsvraag is die antwoord dus: Ja, die potensiaal van Afrikaanse kinder- en jeugliteratuur en verhale vir jong volwassenes, om groter bewustheid oor en deernis vir die natuurlike omgewing en die niemenslike te kweek, is daar. Dit moet gebruik en ontgin word. Skrywers van ekoliterêre tekste verskaf die verhale, maar die onus rus op opvoeders om daarvan gebruik te maak: om fiksie en ekoliterêre tekste in te span tydens ekologie-opvoeding, by die aanmoediging tot kritiese denke en by die toerus van leerders met die nodige vaardighede vir omgewingsdiskoers. Sodoende kan leerders in staat gestel word om ’n wesenlike verskil in die stryd om omgewingsgeletterdheid en ook by die oplossing van omgewingskwessies te maak. Volgens Schumacher (1973:66) is die taak van opvoeding “die oordrag van waardevolle idees oor wat om met ons lewens te doen”. Dit is my gevolgtrekking, soos wat Rainbow (2014:133) ook aanvoer, dat die ekoliterêre teks, en die insluiting daarvan in onderwyspraktyke, hierdie proses kan ondersteun.

 

Bibliografie

Alaimo, S. 2010. Bodily natures. Science, environment, and the material self. Bloomington: Indiana University Press.

Armbruster, K. en K.R. Wallace (reds.). 2001. Beyond nature writing: Expanding the boundaries of ecocriticism. Londen: University Press of Virginia.

Atwood, M. 2003. Oryx and Crake. Londen: Virago.

Aucamp, H. 1999. Eenders en anders, Linde F. en B. Kruger: Respek vir die natuur. ’n Boekresensie. Insig, 33(141):50.

Barad, K. 2007. Meeting the universe halfway: Quantum physics and the entanglement of matter and meaning. Durham: Duke University Press.

Bartosch, R. 2010. Call of the wild and the ethics of narrative strategies. Ecozon@ 1.2:87–96.

Bartosch, R. en S. Grimm (reds.). 2014. Teaching environments: Ecocritical encounters. Frankfurt: Peter Lang.

Bester, M. 1988. Mediaverwerkings en -aanpassing van kinderlektuur: Die genre van die toekoms? In Cilliers (red.) 1988.

Bhalla, A. 2012. Eco-consciousness through children’s literature: A study. The Indian Review of World literature in English (IRWLE), 8(II):1–8.

Blincoe, K. 2011. Re-educating the person. In Stibbe (red.) 2011.

Bryson, J.S. (red.). 2002. Ecopoetry: A critical introduction. Salt Lake City: The University of Utah Press.

Capra, F. 2009. The new facts of life. The Centre for Ecoliteracy. http://www.ecoliteracy.org/essays/new-facts-life (22 Julie 2015 geraadpleeg).

Carey, J. 2005. What good are the arts? Londen: Faber & Faber.

Carroll, N. 1998. Art, narrative and moral understanding. In Levinson (red.) 1998.

Cilliers, I. (red.). 1988. Towards understanding children’s literature for Southern Africa. Op weg na begrip: Kinderliteratuur vir Suider-Afrika. Kaapstad: Maskew Miller Longman.

Daniels, C.L. 2006. Literary theory and young adult literature: The open frontier in critical studies. The ALAN Review, Winter, ble. 78–82.

Dobrin, S.I. en K.B. Kidd (reds.). 2004. Wildthings: Children’s culture and ecocriticism. Wayne State University Press: Detroit, Michigan.

Eagleton, T. 2000. Literary theory: An introduction. Oxford: Blackwell.

Edelman, G. 2004. Wider than the sky: The phenomenal gift of consciousness. Londen: Yale University Press.

Fairer-Wessels, F.A. 2010. Young adult readers as potential consumers of literary tourism: A survey of the readers of two of the Dalene Matthee forest novels. Mousaion, 28(2):134–51.

Freire, P. 1970. Pedagogy of the oppressed. Londen: Penguin.

—. 1974. Education for critical consciousness. New York: Continuum.

—. 1998a. Pedagogy of hope. New York: Contiuum.

—. 1998b. Pedagogy of the heart. New York: Continuum.

Gardner, J. 1977. On moral fiction. New York: Basic Books.

Garrard, G. 2011. Ecocriticism: The ability to investigate cultural artefacts from an ecological perspective. In Stibbe (red.) 2011.

—. 2012. Teaching ecocriticism and green cultural studies. Londen: Palgrave Macmillan.

Glotfelty, C. en H. Fromm (reds.). 1996. The ecocritics reader: Landmarks in literary ecology. Athene, Londen: University of Georgia Press.

Harding, S. 2011. Gaia awareness: Awareness of the animate qualities of the earth. In Stibbe (red.) 2011.

Henderson, B., M. Kennedy en D. Chamberlin. 2004. Playing seriously with Dr. Seuss: A pedagogical response to The Lorax. In Dobrin en Kidd (reds.) 2004.

Hernandez, C. en R. Mayur (reds.). 1999. Pedagogy of the earth: Education for a sustainable future. Mumbai: International Institute for sustainable future.

Hicks, D. 1999. Education for the future. In Hernandez en Mayur (reds.) 1999.

Holland, N.N. 2009. Literature and the brain. Gainesville: Syart Foundation.

Iovino, S. 2010. The human alien. Otherness, humanism and the future of ecocriticism. Ecoxon@, 1(1):53–61.

—. 2012. Material ecocriticism: Matter, text, and posthuman ethics. In Müller en Sauter (reds.) 2012.

—. 2016. Posthumanism in literature and ecocriticism: Introduction. Relations: Beyond anthropocentrism, 4(1):11–20.

Iovino, S. en S. Oppermann (reds.) 2014. Material ecocriticism. Bloomington: Indiana University Press.

Jenkins, E.R. 2004. English South African children’s literature and the environment. Literator, 25(3):107–23.

Kahn, R. 2010. Critical pedagogy, ecoliteracy and planetary crisis. New York: Peter Lang.

Kingsolver, B. 2000. Prodigal summer. New York: Harper Collins.

Levinson, J. (red.). 1998. Aesthetics and ethics: Essays at the intersection. Cambridge: Cambridge University Press.

Linde, F. 1963. Die rooi haan. Kaapstad: Simondium.

—. 1964. Snoet alleen. Kaapstad: John Malherbe.

—. 1967. Ken jy die kierangbos? Kaapstad: John Malherbe.

—. 1977. Die kokkewiet en sy vrou. Kaapstad: John Malherbe.

—. 1980. ‘n Tuiste vir Bitis. Kaapstad: Tafelberg.

Lohann, C. 1983. Freda Linde. Johannesburg: Perskor.

Loubser, H. 2012. Transgressie in die voorstelling van gender in Die avonture van Wilde Willemientjie deur Riana Scheepers en Vian Oelofsen. LitNet Akademies, 9(1):80–103.

Love, G.A. 2003. Practical ecocriticism. Londen: University of Virginia Press.

Marcuse, H. 1977. The aesthetic dimension: Towards a critique of Marxist aesthetics. Boston: Beacon Press.

Martin, J. 1994. New, with added ecology? Hippos, forests and environmental literacy. Interdisciplinary studies in literature and environment, 2910:1–12.

Martin, M.H. 2004. Eco-edu-tainment: The construction of the child in contemporary environmental children’s music. In Dobrin en Kidd (reds.) 2004.

Matthee, D. 1984. Kringe in ’n bos. Kaapstad: Tafelberg.

—. 1985. Fiela se kind. Kaapstad: Tafelberg.

—. 1987. Moerbeibos. Kaapstad: Tafelberg.

—. 2003. Toorbos. Kaapstad: Tafelberg.

Meyer, S. 2009. Enriched and empowered: Nature’s influence on the psyche in two Afrikaans youth novels. Literator, 30(2):27–48.

Müller, T. en M. Sauter (reds.). 2012. Literature, ecology, ethics. Heidelberg: Winter Verlag.

Morris, D. en S. Martin. 2011. Complexity, systems thinking and practice: Skills and techniques for managing complex systems. In Stibbe (red.) 2011.

Murphy, P.D. 2001. The non-alibi of alien scapes: SF and ecocriticism. In Armbruster en Wallace (reds.) 2001.

Oatley, K. 1999. Why fiction may be twice as true as fact: Fiction as cognitive and emotional stimulation. Review of General Psychology, 2(3):101–7.

—. 2011. Such stuff as dreams: The psychology of fiction. Chichester: Wiley-Blackwell.

Oosthuizen. M.M. 2010. ’n Polisistemiese ondersoek na veranderinge in die Afrikaanse kinderliteratuur-sisteem sedert 1990. Ongepubliseerde MA-verhandeling, Universiteit Stellenbosch.

Oppermann, S. 2008. Seeking environmental awareness in postmodern fictions. Critique: Studies in contemporary fiction, 49(3):243–53.

Orr, D.W. 1992. Ecological literacy: Education and the transition to a postmodern world. New York: State University of New York Press.

—. 1999. Ecological literacy. In Hernandez en Mayur (reds.) 1999.

Palmer, J.A. 1998. Environmental education in the 21st century: Theory, practice progress and promise. Londen: Routledge.

Prinz, J.J. 2007. The emotional construction of morals. Oxford: Oxford University Press.

Rainbow, A. 2012. Ecoliteracy, enchantment, and consilience. University of Bucharest Review, XIV(1):92–100.

—. 2014. Pedagogy and the power of the ecoliterary text. In Bartosch en Grimm (reds.) 2014.

Sachiko Cecire, M., H. Field, K. Mudan Finn en M. Roy (reds.). 2015. Space and place in children’s literature, 1789 to the present. Burlington: Ashgate.

Scheepers, R. 2006. Die avonture van Wilde Willemientjie. Kaapstad: Tafelberg.

—. 2008. Arboreta die heks met die groen hare. Pretoria: Protea Boekhuis.

—. 2009. Die verdere avonture van Wilde Willemientjie. Kaapstad: Tafelberg.

Scheepers, R. en L. Kleyn. 2012. Die Afrikaanse skryfgids. Johannesburg: Penguin Books.

Schumacher, E.F. 1973. Small is beautiful: A study of economics as if people mattered. Londen: Abacus.

Sheldrake, R. 2012. The science delusion: Freeing the spirit of enquiry. Londen: Hodder & Stoughton.

Shoba, K.N. 2012. From nature writing to ecocriticism: An evolutionary outline of ecocritical writing. Language in India, 12(8):441–53.

Slingerland, E. 2008. What science offers the humanities: Integrating body and culture. New York: Cambridge University Press.

Smith, S. 2012. Die aard van ekopoësie teen die agtergrond van die ekokritiese teorie met verwysing na enkele gedigte van Martjie Bosman. LitNet Akademies, 9(2):500–5.

—. 2014. Ekokritiek en die nuwe materialisme: ’n Ondersoek na die nuwe materialisme in enkele gedigte van Johann Lodewyk Marais uit die bundel In die bloute (2012). LitNet Akademies, 11(2):749–74.

Snyman, L. 1983. Die kind se literatuur. Durbanville: Die kinderpers.

Soper, K. 1995. What is nature?: Culture, politics, and the non-human. New Jersey: Wiley-Blackwell.

Steenkamp, E. 2013. Ekokritiek: In gesprek met Susan Smith. http://www.litnet.co.za/ekokritiek-in-gesprek-met-susan-smith/ (5 Junie 2014 geraadpleeg).

—. 2015. Sinister ecology: Space, environmental justice, and belonging in Jenny Robson’s Savannah 2116 AD. In Sachiko Cecire, Field, Mudan Finn en Roy (reds.) 2015.

Sterling, S. 2011. Ecological intelligence: Viewing the world relationally. In Stibbe (red.) 2011.

Stibbe, A. (red.). 2011. The handbook of sustainability literacy: Skills for a changing world. Totnes: Green Books.

Stibbe, A. en H. Luna. 2011. Introduction. In Stibbe (red.) 2011.

Strachan, G. 2011. Systems thinking: The ability to recognise and analyse the interconnections within and between systems. In Stibbe (red.) 2011.

Van der Walt, B.F. 2012. Fiksie vir jong volwassenes (FJV) as selfstandige genre binne die Afrikaanse letterkunde. Ongepubliseerde miniverhandeling, Universiteit van Pretoria.

Wagner-Lawlor, R. 1996. Advocating environmentalism: The voice of nature in contemporary children’s literature. Children’s literature in education, 27(3):143–52.

Wayman, S. 2011. Futures thinking: The ability to envision scenarios of a more desirable future. In Stibbe (red.) 2011.

Weinstein, A. 2004. A scream goes through the house: What literature teaches us about life. New York: Random House.

Woodward, W. 2001. “Dog[s] of the heart”: Encounters between humans and other animals in the poetry of Ruth Miller. English Academy Review, 18(1):73–86.

Wylie, D. 2001. Elephants and compassion: Ecological criticism and Southern African hunting literature. English in Africa, 28(2):79–100.

—. 2014. Touching trunks: Elephants, ecology and compassion in three Southern African teen novels. Journal of literary studies, 30(4):25–43.

Zunshine, L. 2008. Strange concepts and the stories they make possible: Cognition, culture, narrative. Baltimore: Johns Hopkins University Press.

—. 2010. Introduction to cognitive cultural studies. Baltimore: Johns Hopkins University Press.

Zunshine, L. (red.). 2012. Getting inside your head: What cognitive science can tell us about popular culture. Baltimore: Johns Hopkins University Press.

The post Die opvoedkundige waarde van ekoliterêre tekste: ’n Toepassing van Adrian Rainbow se sienings op ’n Afrikaanse jeugverhaal, ’n oorgangsroman en ’n prenteboek vir kinders appeared first on LitNet.

Uitverkiesing en evangelikaalse spiritualiteit: die “Bekommerd”-debat

$
0
0

Uitverkiesing en evangelikaalse spiritualiteit: die “Bekommerd”-debat

Vincent Brümmer, buitengewone professor in Sistematiese Teologie, Universiteit Stellenbosch

LitNet Akademies Jaargang 13(3)
ISSN 1995-5928

Die artikel sal binnekort in PDF-formaat beskikbaar wees.

 

Opsomming

In die dertigerjare van die vorige eeu was daar in Suid-Afrika ’n sterk oplewing van Kuyperiaanse neocalvinisme. Die neocalviniste het hulle begin organiseer in ’n beweging met die doel om die neocalvinistiese ideologie van Abraham Kuyper op alle terreine van die Suid-Afrikaanse samelewing te versprei. Hierdie beweging was veral sterk in die Gereformeerde Kerk en die Potchefstroomse Universiteitskollege, maar het ook ’n groeiende aanhang in die NG Kerk gehad. Die neocalviniste het ook die tradisionele evangelikaalse spiritualiteit in die NG Kerk afgewys as “metodisties”. Ds. A.A. Weich het toe onder die skuilnaam “Bekommerd” die evangelikaalse spiritualiteit teenoor die neocalviniste verdedig. Dit het aanleiding gegee tot ’n lewendige debat in Die Kerkbode. Die meeste teoloë in die NG Kerk het hulleself beskou as goed Gereformeerd en het daarom die calvinistiese uitverkiesingsleer onderskryf sonder om hulle druk te maak oor die logiese spanning tussen hierdie leer en hulle evangelikaalse spiritualiteit. In die “Bekommerd”-debat het hierdie spanning egter duidelik aan die lig gekom. In hierdie artikel word hierdie “Bekommerd”-debat bespreek.

Trefwoorde: “Bekommerd”-debat; J.D. Vorster; J.D. du Toit (Totius); liefde van God; metodisme; neocalvinisme; P.J.S. de Klerk; soewereiniteit van God; spiritualiteit; uitverkiesing

 

Abstract

Predestination and evangelical spirituality: The “Bekommerd” (“Concerned”) debate1

In the 1930s there was a strong rise of the neo-Calvinism of Abraham Kuyper in South Africa. The neo-Calvinists started to organise themselves into a movement aimed at spreading the neo-Calvinist ideology in South Africa. This movement was especially strong in the Gereformeerde Kerk (Reformed Church) and the Potchefstroom University College, but there was also growing support for neo-Calvinism within the Dutch Reformed Church (NG Kerk). From their Kuyperian perspective the neo-Calvinists in South Africa opposed the evangelical spirituality in the Dutch Reformed Church, which according them was “Methodist” and therefore contrary to Calvinism. In 1935 the Rev. A.A. Weich, under the pseudonym “Bekommerd” (Concerned), wrote a series of letters in Die Kerkbode in which he defended the evangelical spirituality of the Dutch Reformed Church against the rising neo-Calvinism in South Africa. These letters evoked a flood of reactions from supporters and opponents of “Bekommerd” in the correspondence column of Die Kerkbode.

This debate brought to light an underlying conflict between opposing forms of theology within the Dutch Reformed Church. Calvin’s doctrine of predestination and the neo-Calvinism of Abraham Kuyper were based on the key metaphor of the absolute sovereignty of God, whereas the evangelical spirituality of the Dutch Reformed Church was based on the key metaphor of the love of God in Christ. To complicate matters, there was also a third type of theology in the background within the debate, namely a theology of merit. In different ways both a theology of divine sovereignty and a theology of divine love were opposed to a theology of merit.

A theology of merit assumes that humans can earn salvation through good works. If we do the will of God, God will reward us with heaven. If, however, we fail to act according to his will, he will punish us with hell. God’s grace is therefore not unconditional. It is dependent on our good works.

A theology of divine sovereignty rejects the idea that we can earn our salvation with good works. Because of the fall of Adam, all human beings have lost the ability to do the will of God, and are therefore doomed to eternal punishment. We can be saved from this fate only by the sovereign grace of God. However, this saving grace applies only to those whom God has from all eternity elected for salvation, whereas all others are left in the eternal doom resulting from Adam’s fall. Both the salvation of some and the doom of others are based exclusively on the eternal and inscrutable decree of God. Our free actions are therefore irrelevant for our salvation. At the synod of Dordt the followers of Jacob Arminius opposed the idea that our actions are irrelevant for our salvation. They agreed with the Reformed fathers at Dordt that God had decreed before all time who are to be saved and who not. However, this decree was based on his infallible foreknowledge of the deeds of all future human beings. The Reformed fathers of Dordt were right in considering this to be a covert form of the theology of merit.

A theology of divine love assumes that through sin all human beings are estranged from God and that their salvation consists in being reconciled with God and restored into a relationship of loving fellowship with God. The two necessary conditions for such reconciliation are divine forgiveness and human repentance and conversion. God’s forgiveness is unconditional and applies to all sinners. God loves all human beings. Repentance and conversion are a human responsibility. God can enable and inspire us to repent, but he cannot cause our repentance, for then it would not be ours. We can be reconciled to God only if we freely return his love. However, since we can do so only when he enables and inspires us, believers give all credit for their own conversion to God alone. Soli Deo gloria.

In the “Bekommerd” debate it is clear that the evangelicals defended a theology of the love of God and the Calvinists a theology of divine sovereignty. This difference had far-reaching implications for both spirituality and preaching. The evangelicals practised a spirituality of conversion and sanctification. The aim of their preaching was to call all human beings to conversion and a life of sanctification in response to the love of God. For the Calvinists, however, conversion and sanctification are not our responsibility but the necessary effect of divine election. Preaching was therefore aimed at making the elect aware of their status as the elect. The Calvinists rejected both the spirituality and the preaching of the evangelicals as contrary to Reformed doctrine. However, in doing so they confused a theology of love with a theology of merit, and therefore mistakenly accused the evangelicals of being Arminians.

The neo-Calvinists not only opposed the spirituality and preaching of the evangelicals. They also wanted to actively spread the neo-Calvinist ideology of Abraham Kuyper to all areas of South African society.2

Keywords: “Concerned” (“Bekommerd”) debate; divine love; divine sovereignty; J.D. du Toit (Totius); J.D. Vorster; Methodism; neo-Calvinism; P.J.S. de Klerk; predestination; spirituality

 

1. Inleiding: Neocalvinisme in Suid-Afrika3

Dit is merkwaardig dat die spanning tussen die oorwegend evangelikaalse spiritualiteit van die NG Kerk en die konsekwente handhawing van die calvinistiese uitverkiesingsleer geen enkele rol gespeel het in die kerkstryd rondom Johannes du Plessis in 1926–1932 nie. Du Plessis was ’n toegewyde verteenwoordiger van die evangelikaalse spiritualiteit van die NG Kerk. Bowendien het die neocalviniste onder sy sterkste teenstanders getel. Nogtans het die geskil tussen hom en die Kaapse sinode primêr gegaan oor sy opvattings oor Bybel-inspirasie en oor die legitimiteit van die histories-kritiese Bybel-ondersoek en het die vraag na die regsinnigheid van sy evangelikaalse spiritualiteit nooit ter sprake gekom nie. Hierdie spiritualiteit was so ’n vanselfsprekende onderdeel van die kultuur in die NG Kerk dat besware daarteen geen skyn van kans gehad het om deur die sinode aanvaar te word nie.

In die 1930’s was daar egter ’n sterk oplewing van Kuyperiaanse neocalvinisme in Suid-Afrika. Die neocalviniste het hulle begin organiseer in ’n Calvinistiese Bond van Suid-Afrika en ’n Federasie van Calvinistiese Studenteverenigings in Suid-Afrika (FCSV).4 Die doel van hierdie bewegings was om die neocalvinistiese ideologie van Abraham Kuyper in Suid-Afrika uit te dra. Hierdie bewegings het veral in die Gereformeerde Kerk en by die Potchefstroomse Universiteitskollege sterk steun gehad. Onder die voormanne hier was die filosoof H.G. Stoker en die teoloë J.D. du Toit (die digter Totius) en P.J.S. de Klerk. Ook in die geledere van die NG Kerk was daar ’n groeiende steun vir die neocalvinisme. Onder hulle was E.E. van Rooyen van die Kweekskool op Stellenbosch, J.D. (Koot) Vorster (later aktuarius van die Kaapse Kerk) en F.J.M. Potgieter (later professor aan die Kweekskool). In 1935 het die FCSV ’n bundel opstelle, Koers in die Krisis, uitgegee onder redaksie van H.G. Stoker en F.J.M. Potgieter. Hierdie bundel was bedoel as ’n soort manifes vir die neocalvinisme in Suid-Afrika.

Die neocalviniste in Suid-Afrika het hulle vanuit Kuyperiaanse perspektief verset teen die evangelikaalse spiritualiteit in die NG Kerk, wat hulle as metodisties en oncalvinisties beskou het. Totius het hierdie beswaar as volg verwoord:

Die grondbeginsels van Calvyn was bekend in ons land. Op grond van dié vroeëre bekendheid, behoort hulle nog bekend te wees. Maar dit is veelsins nie die geval nie. Die lyne van die calvinisme, wat duidelik in ons volkslewe te sien was, is verdof en vervaag deur die metodisme, wat die opperheerskappy verkry het in verskillende, veral huislike en kerklike, kringe. En nou dat die metodisme hom nie meer so kragtig kan handhaaf nie, is daar by vele geen terugkeer na die beproefde pad van die calvinisme nie, maar word ons bedreig deur ’n ander vreemde woekerplant, naamlik die modernisme. Maar ook hierdie nuwe verskynsel, waarvan blykbaar ’n tydelike bekoring uitgaan, sal ons wat getrou wil bly aan die beginsels van Calvyn, nie uit die veld slaan nie. Die calvinisme is in staat om hom teenoor enige mededinger te handhaaf. Dit gaan dieper en hoër as enige ander wêreldstelsel. Daarom is dit dat ek, na jare van skynbaar vergeefse arbeid deur getroue manne op verskillende plekke aan die dag gelê, moedig en vrymoedig die pen weer opneem om te skrywe oor die grondbeginsels van ’n sisteem wat die liefde van ons hart en die toewyding van al ons kragte werd is. (Stoker en Potgieter 1935:38)

Totius het hom hierin aangesluit by die opvattings wat sy vader, S.J. du Toit, meer as 30 jaar tevore aan die Kaap voorgestaan het. In die NG Kerk waarin die evangelikaalse spiritualiteit van mense soos Andrew Murray allesoorheersend was, was S.J. du Toit egter ’n sonderlinge randfiguur. Reeds in sy studentetyd op Stellenbosch het hy hom baie ontuis gevoel in die spiritualiteit van die Kweekskool: “Die godsdienstige oortuiging in die Paarl by my aangekweek, het my bietjie soos ’n uil onder die voëls laat voel in Stellenbosch. Byna al die studente het vyandig teenoor my gestaan” (Brümmer 2013:167). Met die opkoms van die neocalvinistiese beweging in die dertigerjare was die omstandighede vir die verdediging van die calvinisme vir Totius egter gunstiger as in die dae van sy vader.

Die neocalviniste wou egter meer doen as alleen die spiritualiteit van die NG Kerk as oncalvinisties bestry. Hulle wou veral ook die neocalvinistiese ideologie van Abraham Kuyper op alle terreine van die volkslewe uitdra. Hier het ook ’n politieke motief meegespeel, omdat die denksisteem van Kuyper bruikbaar was as ideologiese onderbou vir die Afrikaner-nasionalisme, en aansluitend ook vir die beleid van apartheid. Die evangelikaalse spiritualiteit het egter nie hierdie doel gedien nie. Ek vra my dus af of die neocalviniste nie ook ’n politieke motief gehad het deur die evangelikaalse spiritualiteit in die NG Kerk, in navolging van Totius en van sy vader (Brümmer 2013:167–8, 171–6), “metodisties” te noem nie. Immers, “metodisties” was Engels en daarom volksvreemd! Die spiritualiteit van Hofmeyr en die Murrays was egter veel meer geïnspireer deur die Nederlandse Réveil (kyk Brümmer 2013:19–28). Net soos die Réveil was John Wesley ook sterk beïnvloed deur die Morawiese piëtisme van graaf Von Zinzendorf. Dit beteken egter nie dat Hofmeyr en die Murrays volgelinge van Wesley was nie. B.B. Keet is reg wanneer hy skryf: “Om nou hierdie sterke beklemtoning van die evangelikaalse taak as ‘metodisties’ te bestempel, is ongeoorloof” (Die Soeklig 1936:2).

Hierdie artikel ondersoek die teenstelling tussen calvinisme en evangelikaalse spiritualiteit na aanleiding van die “Bekommerd”-debat in Die Kerkbode van 1935–1936.

 

2. Die “Bekommerd”-debat

In 1935 het A.A. Weich, ’n Du Plessis-ondersteuner, onder die skuilnaam “Bekommerd” ’n reeks briewe in Die Kerkbode geskryf waarin hy die evangelikaalse spiritualiteit van die NG Kerk verdedig het teen die opkomende neocalvinisme in Suid-Afrika.5 Hierdie briewe het toe ’n stortvloed van reaksies uitgelok in die korrespondensierubriek van Die Kerkbode.

B.B. Keet het hierdie twis as volg omskryf (Die Soeklig 1936:1):

Aan die een kant vind ons ’n hartstogtelike instemming met die standpunt van “Bekommerd”, aan die ander kant ’n felle teenkanting. Losgemaak van veel wat glad nie te pas kom nie (ek meen dat hy in twee briewe kon klaar gesê het wat hy wou sê) is sy klagte dat daar in die laaste jare ’n rigting in die Ned. Geref. Kerk te bespeur is wat deur eensydige klem te lê op die soewereiniteit van God, die evangelikaalse roeping van die Kerk verwaarloos en so afdwaal van die rigting wat van oudsher die karakter van ons Kerk geteken het. Oor hierdie stelling is die penne in beweging gebring met pleitredes, voor sowel as teen, en dit lyk nie of die stroom van geskrifte gou sal opdroog nie.

’n Paar algemene opmerkings kan oor hierdie twis gemaak word. Om mee te begin was die reaksies op die briewe van “Bekommerd” baie verskillend. Sommige skrywers het hartstogtelik ingestem met “Bekommerd” se verdediging van die evangelikaalse tradisie in die NG Kerk. Ander weer het met felheid die calvinistiese beklemtoning van die soewereiniteit van God verdedig en hulle verset teen die manier waarop, volgens hulle, die evangelikaalse spiritualiteit van die NG Kerk daarmee in stryd kom. Ander weer het probeer om die hele teenstelling tussen calvinisme en evangelikaalse spiritualiteit af te water en volgehou dat hierdie twee rigtings met mekaar te rym is. Calviniste is ook evangelies en evangelikaalse gelowiges behoort ook calvinisties te wees. Dan was daar ook mense wat die hele onenigheid betreur het. Na die Du Plessis stryd was hulle moeg vir teologiese getwis, omdat dit alleen maar die verdeeldheid in die kerk verder aanwakker.

’n Tweede saak wat opval, is dat “Bekommerd” die teenstelling nie in die eerste plek sien as ’n verskil tussen twee verskillende teologiese modelle nie, maar as ’n teenstelling tussen twee interpretasies van die calvinisme wat respektiewelik in die NG Kerk en die Gereformeerde Kerk beliggaam word:

Maar nou is daar onder die aanhangers van die calvinisme, en seer bepaald ook in ons land en in ons Kerk, twee rigtings. Die een rigting vind sy beliggaming in die (Enkel) Gereformeerde Kerk en die ander in die Ned. Ger. Kerk. […] Verder, elkeen van die twee seksies of rigtings het sy eie interpretasie van die calvinisme, en ooreenkomstig die verskillende interpretasies is hulle ook verskillende sienswyses toegedaan, wat soms taamlik ver van mekaar verskil, en natuurlik ook op hulle lewensbeskouinge en handel en wandel invloed uitoefen en somtyds, vrees ek, in botsing met mekaar kom. En wat sien ons nou, veral in die jongste tien of vyftien jaar of so? Dit, dat daar geweldige magte aan die werk is om ons Ned. Ger. Kerk van ons eie karakteristieke kenmerke te beroof en al meer en meer Enkel-Gereformeerd te laat word. […] Die Ned. Ger. Kerk word veral gekenmerk deur sy sterk evangelikaalse rigting, wat hy deur woord en daad handhaaf, terwyl dit stellig nie die uitstaande kenmerk van die (Enkele) Gereformeerde Kerk is nie. (Bekommerd 1936:1–2)

Dit is egter die vraag of die fundamentele teologiese verskille waarom dit hier gaan, so gemaklik aan die twee kerke verbind kan word. Die teologiese debat word op hierdie manier vertroebel en daar word standpunte aan die twee kerke toegeskyf wat dikwels in die praktyk nie heeltemal klop nie. Bowendien word daar verskille tussen die kerke ter sprake gebring wat alleen sydelings of glad nie ter sake is vir die teologiese vraag of daar ’n teenstelling is tussen die calvinistiese klem op die soewereiniteit van God en die evangelikaalse roeping van die Kerk nie. So gaan “Bekommerd” byvoorbeeld uitgebreid in op die verskil in kerkreg tussen die twee kerke: Is die NG Kerk “kollegiaal” in haar kerkreg terwyl die Gereformeerdes “kongregasionalisties” is?6

Ook bespreek “Bekommerd” uitvoerig die Gereformeerde besware teen die evangelikaalse gesange. Hoewel hierdie saak ’n belangrike rol gespeel het by die oorspronklike stigting van die Gereformeerde Kerk, het dit alleen sydelings te make met die teologiese teenstelling waar dit hier om gaan.7

Keet is daarom reg as hy beweer dat “Bekommerd” baie dinge aanvoer “wat glad nie te pas kom nie”.

Ten slotte gee baie van die briewe alleen maar uiting aan wedersydse irritasies en mededinging tussen die twee kerke en dra dus niks by tot die debat oor teologiese verskille nie. Die twis was dus dikwels op ’n lae peil en nie baie verheffend nie.

’n Derde punt wat opval, is dat “Bekommerd” homself as ’n volbloed-calvinis beskou. Dit gaan dus volgens hom nie om ’n verskil tussen calvinisme en evangelikaalse spiritualiteit nie, maar om twee vorme van calvinisme wat tiperend is vir die twee kerke. Albei vorme aanvaar volgens “Bekommerd” die klassieke uitverkiesingsleer van Calvyn. Dit is volgens “Bekommerd” die Cor Ecclessiae, die hart van die kerk:

Twee beskouings word in verband met die Predestinasieleer gehuldig – die sterkere en die meer gematigde beskouing: die Supralapsariese en die Infralapsariese. 8 Persoonlik het ek geen groot beswaar teen die supralapsariese beskouing nie. Myns insiens lei die Predestinasieleer, tot sy uiterste konsekwensies uitgevoer, vanself tot die Supralapsariese beskouing. Ek is tog bly, baie bly dat die Gereformeerde Kerke nie dié beskouing in hulle belydenis opgeneem het nie, maar die Infralapsariese. Met wat voor die val van die mens geskied het, het ons nie nodig om ons in te laat nie. […] In die dogma self is daar dus geen onderskeid tussen die geloof van die (Enkel) Geref. Kerk en ons nie. Maar waar die groot verskil inkom is in die toepassing of interpretasie van die leer in ons arbeid aan siele. (Bekommerd 1936:21).

“Bekommerd” veronderstel dus dat hy en sy neocalvinistiese teenstanders dieselfde calvinistiese teologie aanhang, maar alleen verskil in die interpretasie of die praktiese toepassing daarvan. Albei aanvaar dus volmondig die uitverkiesingsleer van Calvyn, maar interpreteer dit verskillend. “Bekommerd” doen egter geen moeite om aan te toon dat albei hierdie “interpretasies” ewe regmatig gerym kan word met die uitverkiesingsleer van Calvyn nie. Sy eie betoog, en ook die debat wat dit uitgelok het, fokus veral op die afsonderlike toepassings, veral in die spiritualiteit en die prediking, sonder om in te gaan op die meer fundamentele vraag of hierdie verskillende toepassings inderdaad in dieselfde calvinistiese teologie gewortel is.

 

3. Teologiese Modelle

Al hierdie verskille in toepassing kan herlei word tot twee fundamenteel verskillende teologiese modelle wat op twee verskillende teologiese sleutelmetafore gegrond is (Brümmer 2016:325–6). Die uitverkiesingsleer van Calvyn en die neocalvinisme van Abraham Kuyper berus op die sleutelmetafoor van die soewereiniteit van God (Kuyper 1898:40, 51, 70), terwyl die evangelikaalse spiritualiteit van die NG Kerk berus op die sleutelmetafoor van die liefde van God in Christus.9 Veral John en Andrew Murray en Nicolaas Hofmeyr het in hulle geskrifte die evangelikaalse spiritualiteit van die kerk gefundeer op ’n teologie van die liefde van God in Christus, terwyl Calvyn se uitverkiesingsleer die sterkste moontlike ontwikkeling is van die metafoor van die soewereiniteit van God. Dit gaan dus inderdaad om twee verskillende teologiese modelle en nie om verskille in die interpretasie en toepassing van dieselfde model nie. Die saak word egter verder gekompliseer deur die feit dat daar ook op die agtergrond ’n derde teologiese model ’n rol speel in die debat, naamlik ’n teologie van verdienste. Op verskillende maniere kom sowel ’n teologie van die soewereiniteit van God as ’n teologie van die liefde van God in verset teen ’n teologie van verdienste.

Om goed te sien hoe die verskilpunte in die “Bekommerd”-debat nie losse items is nie, maar nou met mekaar saamhang, is dit nodig om hierdie onderliggende teologiese modelle duidelik te onderskei en die “Bekommerd”-debat in terme daarvan te verstaan. Omdat dit nagelaat is, was die debat dikwels verwarrend en oppervlakkig. Hierdie modelle is reeds uitvoerig in Brummer (2016) bespreek. Dit hoef dus nie weer hier gedoen word nie. Hier kan met ’n kort vergelyking volstaan word:

1. ’n Teologie van verdienste gaan daarvan uit dat die mens sy heil met goeie werke kan verdien. As ons die wil van God doen of die wet van God onderhou, sal God ons met die hemel beloon. As ons egter sy wil nie doen nie, of ons nie aan sy wet hou nie, sal hy ons straf met die hel. Nicolaas Hofmeyr het geargumenteer dat hierdie soort teologie die verhouding tussen God en die mens sien as ’n verhouding tussen ’n heer en sy kneg (Brümmer 2013:29–53 en Hofmeyr 1896): die kneg dien sy heer terwille van die loon wat hy van sy heer ontvang. As hy egter nie die vereiste dienste aan sy heer lewer nie, kan sy heer hom straf deur sy loon van hom te weerhou. God se genade is daarom nie onvoorwaardelik nie, maar afhanklik van ons verdienste.

2. ’n Teologie van die soewereiniteit van God verwerp die opvatting dat die mens sy heil kan verdien. Deur die sondeval het die mens sy vermoë verloor om die wil van God te doen en is hy tot ’n ewige straf verdoem. Hy kan alleen deur die soewereine genade van God hiervan gered word. Sola gratia. Die dade van die mens is daarom nie ter sake vir sy redding nie. Die feit dat nie alle mense gered word nie, word alleen daardeur verklaar dat die saligmakende genade van God nie vir alle mense geld nie. God het sommige mense van alle ewigheid af uitverkies om gered te word en ander voorbeskik om verlore te gaan. Wie wel of nie gered word nie, word dus uitsluitend bepaal in die ondeurgrondelike ewige raad van die soewereine God en nie deur die dade van die mens nie. Die saligmakende genade is bowendien “onweerstaanbaar” in die sin dat die uitverkorenes op wie dit van toepassing is, nie in staat is om dit te weerstaan nie. Iemand gaan dus nie verlore omdat hy die saligmakende genade van God weerstaan het nie, maar omdat hierdie genade nie op hom van toepassing is nie.

By die Dordtse sinode het die Remonstrante hulle in navolging van Jacob Arminius verset teen die idee dat die dade van die mens nie ter sake is vir sy heil nie. Hulle het saamgestem met die Dordtse vaders dat God van ewigheid af soewerein besluit het wie wel of nie gered nie sal word, maar dit gestel dat God hierdie besluit geneem het op grond van sy onfeilbare voorkennis van wie vrywillig tot geloof sal kom en wie nie. Tereg het die Dordtse vaders dit beskou as ’n bedekte vorm van ’n teologie van verdienste.10

3. ’n Teologie van die liefde van God gaan daarvan uit dat die mens deur die sonde van God vervreem is en dat sy heil daarin bestaan dat hy weer met God versoen word en in ’n persoonlike verhouding van wedersydse liefde met God herstel word. Vir versoening geld daar twee noodsaaklike voorwaardes: die vergewing van God en die bekering van die mens. Ten eerste moet God dus die mens sy sondes vergewe. Hierdie vergewing is onvoorwaardelik. Dit is die vrye genade van God wat nie afhang van wat die mens doen nie. Die mens kan daarom nie met sy dade die genade van God afdwing of verdien nie. Hierdie onvoorwaardelike genade gaan uit na alle mense sonder uitsondering. God het alle sondaars lief. Hoewel hierdie vergewende genade noodsaaklik is vir versoening, is dit nie voldoende nie. Versoening is die herstel van ’n tweesydige persoonlike verhouding. Sonder dat die mens hom bekeer en die liefde van God met wederliefde beantwoord, is versoening onmoontlik. Dit is die verantwoordelikheid van die mens.

Liefde is per definisie vry en kan nie afgedwing of verdien word nie.11 Dit geld sowel vir die liefde van God as vir die wederliefde van die mens. God veroorsaak dus nie ons wederliefde nie, omdat dit dan nie ons wederliefde sal wees nie. Maar God maak dit wel op drie maniere vir ons moontlik om sy liefde te beantwoord: in die menswording van sy Seun verklaar God sy liefde aan ons; in sy Vaderlike voorsienigheid skep God vir ons die vermoëns en die moontlikhede om in ons lewe sy liefde te beantwoord; en deur sy Gees inspireer God ons om ons vreugde te vind in die doen van sy wil. Sonder hierdie Trinitariese handeling sou dit vir ons onmoontlik wees om ons tot God te bekeer en God se liefde met ons lewe te beantwoord. Daarom gee die gelowige alle eer vir sy eie bekering aan God alleen. Soli Deo gloria.

Hierdie Trinitariese handeling van God maak dit vir die mens moontlik om God se liefde te beantwoord, maar veroorsaak nie die antwoord nie. So respekteer God altyd die handelingsvryheid en verantwoordelikheid van die mens as persoon voor sy aangesig. In sy bydrae tot die “Bekommerd” debat stel A.J. van der Merwe uit Keetmanshoop dit dat

God die mens as redelike wese in aanmerking neem. God wil nie alleen wees nie; Hy wil medewerking hê van die mens. Jesus het nie gesê, “Ek sal julle in my hou” nie, maar beloof “as julle in my bly”, en later sê Paulus, “Werk julle eie saligheid uit met vrees en bewing.” […] Dit alles wys daarop dat die mens doodseker een deel moet bydra tot behoudenis van sy siel, waaruit blyk dat God – met alle eerbied gesê – niemand kan of wil red sonder medewerking van die persoon self nie. (Die Kerkbode 1935:1193)

Die calvinisme as teologie van die soewereiniteit gaan verder. God maak ons antwoord nie alleen moontlik nie, maar bring dit soewerein en eensydig teweeg. In sy bydrae tot die “Bekommerd”-debat stel P.W. de Lange dit so:

In die wedergeboorte is die mens trouens so min die werker as die medewerker, hy is uitsluitend die bewerkte en die enigste Werker hierin is God. […] Lank voor die wedergeboorte, lê dus ons uitverkiesing, lê ons voorordinering, lê ons regverdigmaking, ons verheerliking, en op Gods tyd plant Hy die saad van die wedergeboorte in ons, en bring hy die buite ons om volbragte werk in ons teweeg en ontdek dit aan ons bewussyn. (Die Kerkbode 1935:884)

Dit is hierdie soewereine eensydigheid van God se handeling wat die calvinisme fundamenteel onderskei van ’n teologie van die liefde van God en die evangelikaalse spiritualiteit wat daarop gegrond is.

Koot Vorster verdedig hierdie soewereine eensydigheid as volg tenoor die “metodisme”:

Omdat die metodis leer dat Christus die saligheid alleen moontlik gemaak het, en die calvinis leer dat Christus die saligheid ook werklik gemaak het; omdat metodisme die genade verwater met verdienste en die calvinisme die suiwere genade leer, daarom staan hulle onversoenlik teenoor mekaar. (Die Kerkbode 1936:186)

Elders skryf hy ook:

Synergistiese sisteme [soos die metodisme] het die spoor byster geraak, met hulle idee dat die eleksie gegrond is op die vooruitgesiene geloof en aanname van die saligheid en volharding daarin – ’n standpunt waartoe elkeen moet kom wat aan die mens nog die vryheid laat om goed te doen. (Die Gereformeerde Vaandel 1934:274)

Vorster identifiseer hier ten onregte ’n teologie van die liefde met ’n teologie van verdienste. In ’n teologie van verdienste is die genade van God nie onvoorwaardelik nie, maar, in die woorde van Vorster, afhanklik van die mens se “vooruitgesiene geloof en aanname van die saligheid en volharding daarin”. In ’n teologie van die liefde is die geloof en bekering van die mens sy selfstandige reaksie op die onvoorwaardelike Trinitariese genadebetoning van God en nie ’n verdienste wat daaraan voorafgaan nie. Hier kan dus geen sprake van wees dat, soos Vorster dit stel, “die genade verwater word met verdienste” nie. Dit is duidelik dat Vorster geen kennis van die teologie van Nicolaas Hofmeyr geneem het nie. Die sentrale stelling van Hofmeyr se teologie is dat die gelowige in sy verhouding met God nie ’n kneg is wat die loon van sy heer wil verdien nie, maar ’n kind wat die onvoorwaardelike liefde van sy Vader met wederliefde beantwoord (Hofmeyr 1896; kyk ook Brümmer 2013:29–53). By Vorster is die verhouding van die mens tot God nie dié van ’n kneg teenoor sy heer nie, en ook nie dié van ’n kind teenoor sy Vader nie, maar dié van ’n onderdaan wat onderwerp is aan die onweerstaanbare almag van sy Heerser.

 

4. Spiritualiteit en prediking

Hierdie verskil het verreikende gevolge vir die spiritualiteit en die prediking. Dit is juis hierdie konsekwensies wat “Bekommerd” bekommer het. Die evangelikaalse spiritualiteit wat tot uiting kom in ’n teologie van die liefde is daarop gerig om met God versoen te word. In die woorde van Paulus: “Ek bid julle om Christus wil: laat julle met God versoen” (2 Korinthiërs 5:20). Hierdie versoening vereis dat die mens self die onvoorwaardelike Trinitariese liefdesbetuiging van God met wederliefde beantwoord. Dit is die mens se selfstandige reaksie op die liefde van God. Die mens moet hom selfstandig afkeer uit sy sondige vervreemding en soos die verlore seun uit die gelykenis van Jesus tot inkeer kom en as kind terugkeer na sy Vader. Dit is wat “bekering” in die evangelikaalse spiritualiteit beteken: dat die mens sy lewe daaraan wy om uit liefde die wil van God na te streef en die liefde van God aan die wêreld deur te gee. “Daarom lê ons ons ook ywerig daarop toe … om Hom welbehaaglik te wees” (2 Korinthiërs 5:9). In sy eindige bestaan is hierdie toewyding van die mens egter nooit volmaak nie. Die lewe van ’n kind van God is altyd een van val en opstaan. Bekering is daarom altyd onvoltooid en word lewenslank voortgesit in die weg van heiligmaking. Dit word in die klassieke Christelike mistiek die via mystica genoem: die weg na liefdeseenheid met God wat nooit in hierdie lewe voltooi word nie (Brümmer 2006:317–31).

Hierdie evangelikaalse spiritualiteit bepaal ook die aard van die prediking. Die prediking van die Kerk moet daarop gerig wees om die evangelieboodskap van die onvoorwaardelike liefde van God aan álle mense te verkondig. Dit is ook die fundamentele motief vir sendingwerk en evangelisasie. God het alle mense uit alle volkere lief. Sy liefde moet daarom aan alle mense en alle volkere verkondig word. Die hele wêreld moet vir die Koninkryk van God gewen word. Alle mense moet dus opgeroep word om hulle tot God te bekeer en ’n lewe van voortdurende geestelike verdieping of heiligmaking te lei. Enersyds, dus, moet almal wat van God vervreemd is, opgeroep word om hulle tot God te bekeer en met God versoen te word. Andersyds moet almal wat hulle met God versoen, aangemoedig word tot ’n lewe van heiligmaking en geestelike verdieping.

In sy bydrae tot die “Bekommerd”-debat lewer G.D. du Toit ’n pleidooi vir hierdie soort prediking:

Ek leef in hierdie beweging tot verdieping van die geestelike lewe. Die geestelike doodsheid in ons dierbare Kerk weeg swaar op my hart. Saam met duisende ander gelowiges bid ek om herlewing onder Gods volk, dank ek God vir die spesiale evangelieprediking, wat daar in ons Kerk geskied en die heerlike seën wat op daardie werk rus, en verlang ek vurig dat daar meer diepte sal wees in die geestelike lewe van ons evangeliedienaars en in die gemeentes wat aan ons sorg toevertrou is: dat die kinders van God meer toegewyd sal lewe en dat hulle nie lou maar warm sal wees in sy diens. […] Het die Heilige Gees dan nie gekom om ons tot sulk ’n lewe in staat te stel nie? (Die Kerkbode 1935:1246)

In sy bydrae stel J.J. le Roux uit Clarens dit dat hierdie soort prediking alleen maar op die emosies werk: “Onder gelowiges word oral gesoek na ‘diepte’, na toewyding, na meer innigheid, na warmer lewe. […] Die diepte wat gesoek word is […] veelal ’n inniger gevoelde gevoel van vroomheid” (Die Kerkbode 1935:1137).

G.D. du Toit verwerp hierdie stelling van Le Roux:

Met grote beslistheid wil ek ontken dat, op die konferensies vir die verdieping van die geestelike lewe, gesoek word na ’n “inniger gevoelde gevoel van vroomheid.” […] Seker kom die gevoel daar ook aan die beurt. Dank God dat dit so is. Die gevoel is tog ook ’n skepping van God. As die Heilige Gees tot sy reg kom in ons lewe, vervul hy die hart met ’n onuitspreeklike blydskap in die Heer, en daardie blydskap word ons sterkte. Ag! dat ons dit meer mag ondervind. Maar dit is beslis nie so, dat op daardie samekomste gekonsentreer word op die gevoel nie: ons waarsku dikwels juis teen die neiging om te wil wandel deur gevoel. Nee, op die genoemde samekomste word gekonsentreer op die groot waarheid, dat die hele mens, gees en siel en liggaam, met al wat hy besit, aan God behoort, en dat Hy die hele mens opeis vir sy diens (1 Thess. 5:23). (Die Kerkbode 1935:1246)

Kortom, die evangelikaalse prediking roep die mens op om uit liefde sy hele lewe te wy aan die diens van God. Die evangelikaalse spiritualiteit gaan dus om ’n lewensverandering en nie om ’n blote emosie nie. Hierdie verandering word egter nie eensydig deur God veroorsaak nie, maar vereis ook dat die mens self hom aan die diens van God sal wy. Die versoende verhouding met God word tweesydig teweeggebring. As dit egter eensydig deur die soewereine daad van God veroorsaak word, soos in die uitverkiesingsleer van Calvyn, impliseer dit ’n baie ander soort spiritualiteit en prediking. A.H. Murray12 stel dit so in sy bydrae tot die “Bekommerd”-debat:

Kuyperisme lê klem op die Uitverkiesing eerder as op die Verbondsgedagte, as uitgangspunt vir sielsorg. […] ’n Verbond veronderstel die bedrywigheid van twee partye en waar daar ’n verbond is tussen God en mens, moet die mens ook sy deel bydra; terwyl die leer van die Uitverkiesing, wanneer dit eensydig beklemtoon word, oorgaan tot ’n leer van gedane sake en selfvoldane berusting. (Bekommerd 1936:66)

Die uitverkiesingsleer van Calvyn impliseer ’n spiritualiteit van berusting of “lydelikheid” (Brümmer 2016:329, 335). As God eensydig en soewerein van alle ewigheid af bepaal of ek wel of nie tot die uitverkorenes gereken kan word nie, dan kan ek daar self niks aan doen nie. Ek moet dan berus in die ewige raadsbesluit van God. Al wat ek kan doen, is afwag totdat hy aan my bewussyn openbaar wat my status in die uitverkiesing is. Ek moet deur God “aan myself ontdek word”.

In ’n interessante bydrae tot die debat vanuit Goes in Nederland skryf A.M. Wessels dat hierdie soort lydelike spiritualiteit vandag nog onder oud-Gereformeerdes in Nederland gevind word:

Die oud-Gereformeerdes sê: “God moet dit doen, en hoe minder óns daaraan doen hoe beter!” […] “God moet dit doen!”, ja, dit is ’n groot waarheid, maar nie die volle waarheid nie, want dit is ook ’n groot waarheid, dat die Heer ons roep om sy wil te doen en dit te doen, steunende op sy beloftes. […] Die lydelikheidsleer, die eensydige onmagsleer lei tot verstarring en verstening en maak dikwels goddelose en sorgelose mense. Ons hoop dat in Suid-Afrika geen broeders en susters gevind word nie wat alles alleen maar van Gods kant wil verwag in lydelike afwagting. (Die Kerkbode 1936:62–3)

In Suid-Afrika was (en is) hierdie lydelike spiritualiteit baie seldsaam.13 Inteendeel, Abraham Kuyper en sy neocalvinistiese navolgers in Suid-Afrika het hulle aktief gewy aan ’n omvattende program om God se eer op alle terreine van die samelewing uit te dra. Hulle het dus enersyds die uitverkiesingsleer van Calvyn volmondig onderskryf en andersyds alle lydelikheid verwerp en hulle aan ’n neocalvinistiese aktivisme gewy. In sy bydrae tot die bundel Koers in die krisis argumenteer L.E. du Toit dat calvinisme iets heeltemal anders is as lydelike fatalisme (Stoker en Potgieter 1935:368 e.v.).14 Tog voel Du Toit dat hier iets ongerymd is wat hy nie kan oplos nie:

Hoe kan met mekaar gerym word: (a) die absolute soewereiniteit van God oor alles, Sy vrymagtige raadsbesluit en uitverkiesing en (b) die wilsvryheid van die mens en sy verantwoordelikheid aan God? […] Die Calvinis […] stel voorop: of die menslike rede die vraagstuk kan oplos of nie, waar bly tog die Skrifwaarhede: God beskik oor alles en die mens is aan God vir sy dade verantwoordelik. Omdat die Heilige Skrif beide waarhede gee, weerspreek hulle mekaar nie, ook al kan die mens nie insien nie, hoe hulle verbind kan word nie. Ook al weet die Calvinis nie, hoe om hierdie vraagstuk op te los nie, glo hy tog in Gods vrymagtige beskikking en sy eie verantwoordelikheid aan God, en voel hy hom geroepe om vir Gods eer te stry. (Stoker en Potgieter 1935:370)

Die uitverkiesingsleer van Calvyn impliseer ook die leer van die “beperkte versoening” (Brümmer 2016): die verdienste van Christus geld nie vir alle mense nie, maar alleen vir die uitverkorenes. Hiermee stem Abraham Kuyper en die neocalviniste in Suid-Afrika saam. In die woorde van Vorster: “Calviniste volg Christus daarin dat hulle bely dat Christus in laaste instansie slegs vir die uitverkorenes gesterf het” (Die Gereformeerde Vaandel 1934:274).

Dit het verreikende implikasies vir die prediking. In teenstelling tot die evangelikaalse rigting, is die heilsboodskap in Christus nie vir alle mense bedoel nie, maar alleen vir die uitverkorenes. Aangesien ons egter nie vooraf weet wie wel en wie nie tot die uitverkorenes behoort nie, moet die heilsboodskap aan alle mense meegedeel word, hoewel dit uiteindelik alleen vir die uitverkorenes bedoel is. Die doel van die prediking is daarom nie om alle mense tot bekering op te roep nie, maar alleen om die uitverkorenes in die hele wêreld bewus te maak van hulle uitverkore status en op hierdie manier bewustelik deel te maak van die Kerk as gemeenskap van die uitverkorenes.

P.J.S. de Klerk stel dit as volg:

Die Kerk is ’n organisme, maar aan hierdie organisme ontbreek nog ’n deel. Daarom soek die Kerk hierdie ontbrekende deel. […] Die Kerk is geen instituut wat met sy sending daarop uit is om siele te red ter wille van die redding van siele nie. Ons verwerp beslis hierdie “sielreddingssisteem”. […] Die Calvinis weet dat die volle getal van die uitverkorenes eers moet ingaan, voordat die koms van Christus daar is. Deur sy sendingwerk werk hy mee aan die koms van sy Heiland. Dit is hom dus nie te doen om die kerstening van die wêreld nie, maar om die getal van die uitverkorenes vol te maak. Hieruit merk ons dat sending drywe dus nie metodisties is soos sommige meen nie. Nee, dis deur en deur calvinisties. (Stoker en Potgieter 1935:122)

In teenstelling tot die oud-Gereformeerdes in Nederland het die neocalviniste dus in navolging van Abraham Kuyper die uitverkiesingsleer van Calvyn geïnterpreteer op ’n manier wat ruimte laat vir ’n calvinistiese aktivisme.

Totius stel dit so:

Calviniste, elkeen staan julle in diens van God; elkeen om in sy eie omgewing en werk aan God trou te bewys. Maar saam het julle die opdrag om die beginsels wat ons saamvat in die woord “calvinisme” te verhef tot ’n mag in die land (Stoker en Potgieter 1935: 37).15

 

Bibliografie

Bekommerd (Ds. A.A. Weich). 1936. Christus die deur. Twee rigtings in die kalvinisme. Kaapstad. HAUM.

Brümmer, V. 1993. The model of love. Cambridge: Cambridge University Press.

—. 1998. Andrew Murray en die liefde van Christus. Nederduits Gereformeerde Teologiese Tydskrif, 39:39-46.

—. 2006. Brümmer on meaning and the Christian faith. Collected writings of Vincent Brümmer. Aldershot: Ashgate.

—. 2011. Wat doen ons wanneer ons bid? Wellington: Bybel-Media.

—. 2013. Vroom of regsinnig? Wellington: Bybel-Media.

—. 2016. Uitverkiesing en evangeliese spiritualiteit. LitNet Akademies, 13:322–44.

Die Gereformeerde Vaandel. Verskillende jaargange.

Die Kerkbode. Verskillende jaargange.

Die Soeklig. Verskillende jaargange (aangegee in die verwysings).

Du Plessis, J. 1925. De Gereformeerde Kerk in wording en werking. Paarl: Paarl Drukpers Maatskappij.

Du Toit, J.D. 1917. Ds. S.J. du Toit in weg en werk. Paarl: Paarl Drukpers Maatskappy.

Hofmeyr, N.J. 1896. Niet knecht maar kind. Kaapstad: Jacques Dusseau.

Kuyper, A. 1898. Het Calvinisme. Amsterdam: Höveker & Wormser.

Malan, D.G., D. Lategan en E.E. van Rooyen. 1936. Christus en Calvinisme. Die ware toedrag van sake teenoor “Bekommerd” toegelig. Stellenbosch: Pro Ecclesia Drukkery.

Stoker, H.G. en F.J.M. Potgieter. 1935. Koers in die krisis. Stellenbosch: Pro Ecclesia Drukkery.

 

Eindnotas

1 This is the second of three papers on the relation between the Calvinist doctrine of predestination and evangelical spirituality in the Dutch Reformed Church in South Africa. In my first paper on “Predestination and evangelical spirituality” (Brümmer 2016:322–44) I argued that from the second half of the 19th century there was a notable tension in the Dutch Reformed Church between the Calvinistic doctrine of predestination and the predominant evangelical spirituality in the church. From time to time a number of strict followers of Calvin, especially the Rev S.J. du Toit and his followers, objected to the evangelical spirituality and preaching in the church which, according to them, was not in accordance with orthodox Reformed doctrine. The Dutch Reformed theologians at the Cape considered themselves to be thoroughly Reformed in their theology and therefore formally accepted the doctrine of predestination as orthodox Reformed teaching, while in practice they ignored the logical implications of this doctrine that were not consistent with their evangelical spirituality and preaching. The strict Calvinists, on the other hand, took these implications seriously and therefore had strong reservations about the current evangelical spirituality in the Church.

2 In a following paper I will explain what was “neo” about neo-Calvinism and show what form this ideology took in South Africa.

3 Hierdie artikel is die tweede in ’n reeks van drie oor die verhouding tussen die calvinistiese uitverkiesingsleer en die evangelikaalse spiritualiteit in die NG Kerk. In my artikel oor “Uitverkiesing en evangelikaalse spiritualiteit” (LitNet Akademies, Mei 2016, ble. 322–44) is aangetoon dat daar in die NG Kerk vanaf die tweede helfte van die 19de eeu ’n merkwaardige spanning was tussen die oorwegend evangelikaalse spiritualiteit van die kerk en die konsekwente handhawing van die calvinistiese uitverkiesingsleer. Van die kant van ’n aantal strenge handhawers van Calvyn se uitverkiesingleer, veral ds. S.J. du Toit van Noorder-Paarl en sy volgelinge, is daar sporadies beswaar gemaak teen die evangelikaalse spiritualiteit en prediking in die kerk wat volgens hulle ongereformeerd was. Die NG teoloë aan die Kaap het hulleself egter beskou as goed gereformeerd en het daarom die uitverkiesingsleer formeel onderskryf as ’n ortodoks-gereformeerde leerstuk, maar hulle in die praktyk min moeg gemaak oor logiese konsekwensies daarvan wat moeilik te rym was met hulle evangelikaalse spiritualiteit en prediking. Die strenge calviniste het egter erns gemaak met hierdie konsekwensies en daarom sterk voorbehoude gehad oor die heersende evangelikaalse spiritualiteit van die Kerk.

4 Kyk Stoker en Potgieter (1935:381 e.v.).

5 Hierdie briewe is later as pamflet uitgegee met die titel Christus die deur. Twee rigtings in die Kalvinisme. (“Bekommerd” 1936). As reaksie het die Kweekskool-professore Malan, Lategan en Van Rooyen ook ’n pamflet uitgegee met die titel Christus en Calvinisme. Die ware toedrag van sake teenoor “Bekommerd” toegelig. (Malan, Lategan en Van Rooyen 1936).

6 Oor hierdie vraag het veral dr. P.J.S. de Klerk, ds. J.D. Vorster, en dr. J.H. Eybers met mekaar en met “Bekommerd” in debat getree. Ek meen egter dat hierdie debat min te make het met die teologiese teenstelling tussen calvinisme en evangelikaalse spiritualiteit.

7 Ook prof. Du Plessis het jare tevore in Die Kerkbode sy polemiese pyle op die Gereformeerde Kerk gerig en gewaarsku teen “verdoppering” in die NG Kerk. Ook sy briewe is as boekie uitgegee (Du Plessis 1925). Sy polemiek was egter uitsluitend gerig op die ontstaansgeskiedenis van die Gereformeerde Kerk, op die kerkregtelike verskille en op die gesangekwessie. Hy gaan merkwaardig genoeg nie in op die teologiese vraag na die verskil tussen calvinisme en evangelikaalse spiritualiteit nie.

8 In Brümmer (2016:328) word die verskil tussen supra- en infralapsaries uitvoeriger bespreek.

9 In sy bydrae tot die “Bekommerd”-debat lyk dit of ds. J.J. le Roux uit Clarens, as neocalvinistiese teenstander van “Bekommerd”, dit aangevoel het sonder om die konsekwensies daarvan te besef. Hy skryf: “Die grootste teks vir die Metodiste in die Bybel is: ‘Want so lief het God die wêreld gehad, dat Hy Sy eniggebore Seun gegee het, sodat elkeen wat in Hom glo nie verlore mag gaan nie, maar die ewige lewe kan hê’ (Joh. 3:16). En dit sal ewiglik ’n heerlike waarheid bly vir die vrome gemoed, en ’n versekering van goddelike liefde aan die onbekeerde gebied. Die grootste teks vir ’n Calvinis: ‘Want uit Hom (God) en deur Hom en tot Hom is alle dinge’ (Rom. 11:36). […] En te midde van die uitoefening van Gods soewereiniteit […] is bepaald die herskepping van Sy beeld […] in die kroon van Sy skepping (die mens), die heerlikste.” (Die Kerkbode 1935:1087)

10 Die opvatting van Arminius is egter net so deterministies as die dubbele predestinasieleer van Calvyn: Wat God van alle ewigheid onfeilbaar weet, moet noodsaaklik só gebeur. Kyk vir ’n uitvoerige bespreking van hierdie punt: Brümmer (2011:46–52).

11 Elders het ek hierdie punt uitvoerig beredeneer. Kyk Brümmer 1993:156–73 en Brümmer 1998. Ook Hofmeyr het hierdie verband tussen liefde en vryheid beklemtoon. Kyk Brümmer 2013:34–43.

12 Andrew H. Murray was ’n kleinseun van die teoloog Andrew Murray. Hy was later professor in filosofie aan die Universiteit van Kaapstad.

13 ’n Uitsondering is miskien S.J. du Toit. Kyk sy beskrywing van sy eie wedergeboorte in J.D. du Toit (1917:6–8). Kyk ook Brümmer (2013:165–6).

14 Kyk ook die voorwoord tot hierdie bundel van J.D. Kestell (Stoker en Potgieter 1935:iii–vi).

15 Wat het Abraham Kuyper se aktivistiese interpretasie van die calvinisme behels? Wat was “neo” aan die neocalvinisme? En watter vorm het hierdie aktivisme in Suid-Afrika aangeneem? In my volgende artikel wil ek hierop ingaan.

The post Uitverkiesing en evangelikaalse spiritualiteit: die “Bekommerd”-debat appeared first on LitNet.

Vonnisbespreking: Die aksie van afhanklikes weens die dood van hul broodwinner: Veel lawaai en weinig wol?

$
0
0

Vonnisbespreking: Die aksie van afhanklikes weens die dood van hul broodwinner: Veel lawaai en weinig wol?
Seleka v Road Accident Fund 2016 4 SA 445 (GP)

Johan Scott, Departement Privaatreg, Universiteit van Suid-Afrika

LitNet Akademies Jaargang 13(3)
ISSN 1995-5928

Die artikel sal binnekort in PDF-formaat beskikbaar wees.

 

Abstract

The dependants’ damages claim following the death of their breadwinner: Much ado about nothing?

In this case the plaintiff, who had lived with her family according to African (Tswana) customary law, claimed damages from the Road Accident Fund after her adult daughter had been killed as a result of the negligent driving of a motor vehicle. Before her demise the daughter had bound herself to contribute to her family’s household income by means of monthly payments. The plaintiff claimed by way of the sui generis dependants’ action.

The court identified three specific issues for judgment, namely (i) what the correct juridical basis is of a parent’s claim on account of the death of a child; (ii) whether indigence of the dependant is still a requirement for succeeding with such claim; and (iii) whether African customary law recognises a parent’s claim on account of the killing of his or her child and, if so, whether such claim in terms of Tswana law should be extended and, if not, whether the principles of the South African common law and case law should be applied.

Unfortunately the court deviated from its initial three-point scheme and in the process caused some uncertainty as to the real reason behind its final order. The court granted the plaintiff full damages, purportedly in terms of customary law. However, it is pointed out that a proper application of South African law would have yielded the same result and that the application of indigenous customary law was inappropriate. The reason is that the specific customary (Tswana) legal system does not recognise a parent’s dependant’s action on account of the killing of an adult daughter and that the court was forced to develop the African law artificially in order to provide for such a claim. Furthermore, the court failed to approach the application of African customary law as an issue pertaining to the internal conflict of laws.

Keywords: African customary law; contractual duty of support; delict; dependants’ claim; duty of support; family law; indigence requirement; internal conflict of laws; loss of support; maintenance, recognition of African customary law; right to support; Roman-Dutch law; Tswana law

Trefwoorde: Afrika-gewoontereg; aksie van afhanklikes; behoeftigheidsvereiste; delik; erkenning van Afrika-gewoontereg; familiereg; inheemse Afrika-gewoontereg; interne aanwysingsreg; kontraktuele onderhoudsverpligting; onderhoud, onderhoudsplig; reg op onderhoud; Romeins-Hollandse reg; Tswanareg; verlies van onderhoud

 

1. Inleiding

1.1 Algemeen

Die regsverhouding tussen gesinslede is een van die onderwerpe wat reeds tydens die eerste jaar van regstudie die aandag verg, indien die leerplanne van die meeste van ons universiteite se persone- en familieregkursusse van naderby betrag word. Al spoedig blyk dit dat een van die onderwerpe wat in die loop van studie in hierdie verband nooit verwaarloos word nie, die bestaan van ’n onderhoudsplig tussen gesinslede is (Clark 1999:233 e.v.; Skelton en Carnelley 2011:384 e.v.; Van der Vyver en Joubert 1991:626 e.v.; Spiro1985:385 e.v.; Erasmus, Van der Merwe en Van Wyk 1983:181 e.v.). Die vereistes vir die bestaan van die onderhoudsplig en die ooreenkomstige reg op onderhoud is tewens een van die onderwerpe waarvan die fundamentele reëls teruggespeur kan word na die werke van ons Romeins-Hollandse skrywers (Van Leeuwen 1783:4.34.14; 1685:1.5.11.19; De Groot 1631:3.32.16, 3.33.2; Voet 1698-1704:9.2.11; Van der Linden 1806:1.16.2). ’n Mens kan derhalwe sonder vrees vir teenspraak verklaar dat die egte “Romeins-Hollandse reg” nog steeds hierdie onderwerp beheers. Wanneer die deliktereg (oftewel die reg insake onregmatige daad) veel later in die leerplan aandag kry, steek die tema van onderhoudsregte en -verpligtinge weer kop uit wanneer die deliktuele vordering van ’n onderhoudsgeregtigde teen die persoon wat sy of haar broodwinner gedood (of beseer) het, onder die loep geneem word. (Neethling en Potgieter 2015:298 e.v.; Loubser en Midgley 2012:288 e.v.; Van der Walt en Midgley 2005:53-4; Burchell 1993 233 e.v.; Van der Merwe en Olivier 1989:332 e.v.; McKerron 1971:149 e.v.). Die aksie wat sodanige benadeelde toekom, is insgelyks stewig in die beginsels van ons Romeins-Hollandse gemenereg veranker; die Romeinse reg speel hier geen rol nie, omdat daardie regstelsel die dood van ’n persoon nie as skadevergoedingsoorsaak erken het op grond van die beginsel dat ’n vry persoon nie in geld waardeer kan word nie. (“[I]n homine libero nulla corporis aestimatio fieri potest(D 9.3.1.5; verder D 9.3.7, 9.1.3). Davel (1987:14) is van oordeel dat ’n bykomende rede vir daardie toedrag van sake die feit was dat ’n vry persoon nie die objek van eiendomsreg kan wees nie.) Die waarskynlikste verklaring vir die erkenning van die afhanklikes se vordering weens die dood of besering van hul broodwinner deur ons ou skrywers is dat dit uit die Germaanse reg rakende die betaling van sogenaamde weergeld (zoengeld) ontwikkel het, veral onder die invloed van die natuurregsleer van Middeleeuse en 16de-eeuse moraalteoloë (Feenstra 1990:161–2; 1958:27; 1972:227; sien verder Van der Walt en Midgley 2005:13; Davel 1987:25.) Die afhanklikes se vordering word oorwegend in ons regspraktyk as anomalies en eiesoortiggetipeer vanweë die feit dat aanspreeklikheid nie weens die inbreukmaking op die regte van die afhanklikes van die oorlede broodwinner sou vestig nie, dog op grond van ’n delik wat teenoor die broodwinner gepleeg sou gewees het (Jameson’s Minors v Central South African Railways 1908 TS 575, 585; vgl. Neethling en Potgieter 2015:298–9 en veral gesag aangehaal in vn. 28). Daar bestaan vandag geen rede waarom hierdie standpunt gehandhaaf behoort te word nie, aangesien die vordering regswetenskaplik heel eenvoudig verklaar kan word, soos Neethling en Potgieter (2015:299) tereg aantoon:

Dogmaties is die kernbeswaar [teen die positiefregtelike standpunt] dat dit onlogies is om ’n aksie vir skadevergoeding te baseer op ’n delik gepleeg teen, en daarom die veroorsaking van skade aan, ’n ander persoon – amper in die vorm van ’n delik per consequentias. Die teoreties korrekte standpunt is dat die afhanklike se eis gebaseer is op die onregmatige skuldige veroorsaking van nadeel aan homself. Onregmatigheid is geleë in die aantasting van die afhanklike se vorderingsreg op onderhoud teen die broodwinner.

Wat wel deeglik vasstaan, is dat die bestaan van ’n reg op onderhoud vis-à-vis die oorlede broodwinner as voorvereiste vir die afhanklike se vordering gestel word, welke reg uiteraard ’n vorderingsreg is, siende dat die objek daarvan prestasie (die voorsiening van onderhoud) aan die kant van die broodwinner is. Hierdie reg kan uit velerlei bronne ontstaan, waaronder ’n wettige huwelik, burgerlike verbinding, bloedverwantskap, aanneming, wetgewing, hofbevel en, in beperkte gevalle, kontrak (vir ’n oorsig van die regsposisie met betrekking tot hierdie verskillende bronne, sien Neethling en Potgieter 2015:300–3). Die rede waarom ons reg nie alle kontraktuele onderhoudsregte teen inbreukmaking deur derdes beskerm nie, is daarin geleë dat sodanige beskerming tot oewerlose aanspreeklikheid van die dader wat die kontraktuele skuldenaar gedood het, aanleiding sal kan gee (Amod v Multilateral Motor Vehicle Accidents Fund (Commission for Gender Equality Intervening) 1999 4 SA 1319 (HHA) 1331B; Neethling en Potgieter 2015:302). Hierdie beperking wat ons reg aan die beskerming van alle kontraktuele vorderingsregte op onderhoud teen aantasting deur derdes stel, is al op suiwer regswetenskaplike gronde aan kritiek onderwerp.

Van der Merwe en Olivier (1989:334) voer aan:

Die regsplig [op onderhoud] is eenvoudig die keersy van die afhanklikes se reg op onderhoud. Maar dan moet ook onmiddellik in aanmerking geneem word dat ’n “regsplig uit die voorskrifte van die objektiewe reg kan voortspruit sowel as uit ooreenkoms. Om “regsplig” slegs tot ’n gemeenregtelike regsplig – ’n regsplig wat ex lege ontstaan – te beperk, is onhoudbaar.

Davel (1987:67) blyk, met ’n beroep op Van der Merwe en Olivier, dieselfde mening toegedaan te wees wanneer sy aanvoer dat “die howe se vereiste van ’n gemeenregtelike regsplig, in teenstelling met ’n kontraktuele regsplig, ’n onhoudbare beperking op die afhanklike se eis [plaas]”. Soos egter uit oorvloedige regspraak blyk, het hierdie standpunte nie die geringste invloed op die positiefregtelike benadering tot die inbreukmaking deur derdes op suiwer kontraktuele onderhoudsregte uitgeoefen nie.

Die gemeenregtelike bronne en regspraak stel dit nie altyd duidelik wat die fundamentele vereistes is vir die erkenning van ’n onderhoudsreg wat teen inbreukmaking deur derdes beskerming behoort te geniet nie. Tradisioneel word daar dan ook nie gevra na die bestaan van sodanige reg op onderhoud nie, dog word verwys na ’n regsplig tot onderhoud (onderhoudsplig). Ons bronne benader die kwessie dus meer uit die hoek van die party wat tot onderhoud verplig was as van die benadeelde onderhoudsgeregtigde party. Regswetenskaplik kom dit egter op presies dieselfde neer indien in gedagte gehou word dat elke vorderingsreg ’n ooreenkomstige verpligting veronderstel.

Ons deliktereghandboeke bevat meestal ’n opsomming van die algemene vereistes waaraan voldoen moet word voordat ’n afhanklike ’n eis weens die dood van sy of haar broodwinner kan instel. Neethling en Potgieter (2015:299–300; sien ook Loubser en Midgley 2012:289) lig twee vereistes uit: eerstens moet die oorledene tydens sy of haar leeftyd ’n onderhoudsplig teenoor die afhanklike gehad het wat inter partes regtens afdwingbaar is; en tweedens moet die afhanklike ’n reg op onderhoud gehad het wat teenoor derdes regtens beskermenswaardig is. By die eerste oogopslag mag dit voorkom of hierdie twee vereistes identies is (’n regsplig veronderstel tog immers ’n dienooreenkomstige reg). Hul uiteensetting het egter kennelik ten doel om naas die persoonlike regsverhouding tussen die broodwinner en die afhanklike (eerste vereiste) die feit te beklemtoon dat die vorderingsreg van die afhanklike teenoor derdes beskerming moet geniet (tweede vereiste). Hierdie skrywrs verkies om twee verdere positiefregtelike vereistes as “kwalifikasies” by hul eerste vereiste te voeg, te wete dat (i) die afhanklike sorgbehoewend moet wees en (ii) die broodwinner in staat moet wees om onderhoud te voorsien.

Hierdie kwalifikasies is niks anders nie as die eerste twee vereistes wat normaalweg ingevolge die persone- en familiereg gestel word vir die ontstaan van ’n onderhoudsplig, naas die bestaan van ’n besondere verhouding tussen die partye wat sodanige onderhoudsplig ’n regtens erkende een sal maak.

Clark (1999:233–4) bestempel die eerste twee vereistes (volgens Neethling en Potgieter “kwalifikasies”) as vereistes rakende feitelike kwessies, terwyl die derde vereiste na haar oordeel ’n suiwer juridiese aangeleentheid is. Van der Vyver en Joubert (1991:630) vermeld nie die derde vereiste nie, maar stel in die plek daarvan die vereiste dat die naaste verwant eerste aangespreek moet word. Dit kan sekerlik in die idioom van Clark as ’n feitelike aangeleentheid tipeer word en is ongetwyfeld van groot belang. Van der Vyver en Joubert se weglating van die derde vereiste kan moontlik verklaar word uit ’n oogpunt dat dit streng genome ’n sinlose vereiste is, omdat dit bloot neerkom op ’n herformulering van die aanvanklike vraag, naamlik: wanneer is daar ’n beskermenswaardige onderhoudsplig? Wat Clark waarskynlik bedoel wanneer sy in konteks van die derde vereiste wat sy stel, die bestaan van ’n “legal duty of support between them” vermeld, is dat dit ’n verpligting is wat bestand is teen aantasting deur derdes.

Erasmus, Van der Merwe en Van Wyk (1983:181–3) se uiteensetting sluit nader aan by dié van laasvermelde outeurs, ofskoon hulle ten opsigte van hul derde vereiste daarop klem lê dat die juridiese onderhoudsverpligting wedersyds (“reciprocal”) moet wees. Skelton en Carnelley (2011:385) se uiteensetting kan as ’n kombinasie van die twee laasvermelde bronne tipeer word.

1.2 Kinders se onderhoudsplig teenoor ouers

Hier bo is reeds daarop gewys dat bloedverwantskap een van die bronne van ’n beskermde onderhoudsplig is en dat sodanige plig wederkerig is. Die norm is uiteraard dat ouers onderhoudspligtig jeens hul kinders is, maar in die praktyk kom dit toenemend voor dat kinders onderhoudspligtig teenoor hul ouers is wanneer laasgenoemde in armoede verval. Die meeste van die familiereghandboeke wy dan ook ’n bepaalde afdeling aan hierdie onderhoudsverpligtinge van kinders (bv. Heaton en Kruger 2015:309–10; Clark 1999:248–52; Skelton en Carnelley 2011:392–3; Van der Vyver en Joubert 1991:627–8). Die regspraak bevat ook talle voorbeelde van waar ouers daarin geslaag het om skadevergoeding te eis weens die onregmatige doding van hul broodwinner-kind (sien bv. Davel 1987:73; Neethling en Potgieter 2015:301–2, veral die gesag aangehaal in vn. 54).

Van Zyl (2005:23) wys daarop dat die algemene vereistes vir die bestaan van ’n onderhoudsplig ook vir die onderhoudsplig van kinders jeens hul ouers geld, maar toon elders aan dat ouers se onderhoudsverpligtinge gewoonlik meer beswarend is as dié van hul kinders, nieteenstaande die wederkerige aard van sodanige verpligting: “Although parent and child have a reciprocal obligation of support, the concept of ’necessities’ is given a far wider interpretation when it comes to the support of children, than in respect of the support of a parent” (Van Zyl 2005:12). Die verwysing na necessities is na die vereiste (of kwalifikasie) dat die party wat op onderhoud geregtig is, nie in staat moet wees om hom of haar self te onderhou nie (met ander woorde behoeftig of armlastig (“indigent”) moet wees. In die Voet-teks waarna hier bo verwys is, word daar van “parentes inopes” melding gemaak. (Die Latynse byvoeglike naamwoord inops het ’n verskeidenheid betekenisse wat nie noodwendig “nooddruftig” as uiterste vorm van “armoedig” insluit nie, bv. “onbemiddeld”, “arm”, “armoedig”, “behoeftig”, “onvermoënd” (Van Wageningen en Muller 1921:470 sv “inops”).) Soos later aangetoon word, het hierdie aangeleentheid in die saak onder bespreking die hof enkele hoofbrekens besorg.

Dit staan bo verdenking dat ons gemenereg en regspraak die wederkerige onderhoudsverpligting tussen ouers en hul kinders erken en beskerming aan daardie regsverhouding teen aantasting deur derde partye verleen (sien veral Oosthuizen v Stanley 1938 AD 322; Anthony v Cape Town Municipality 1967 4 SA 445 (A) 447B–H; Van Vuuren v Sam 1972 2 SA 633 (A) 638E–639C).

In die onlangse verlede het daar egter enkele uitsprake voorgekom waarin daar ’n mate van twyfel oor die bestaan al dan nie, asook die omvang van die kinderlike onderhoudsplig teenoor ouers uitgespreek is. Daar word nou kortliks na enkele van hierdie sake verwys.

In Jacobs v Road Accident Fund 2010 3 SA 263 (SOK) 268J–269B het waarnemende regter Grogan enige onsekerheid wat daar volgens hom sou heers oor die bestaan van ’n seun se onderhoudsverpligting teenoor sy vader netjies vermy deur die kontraktuele onderhoudsverpligting waaraan die seun hom vrywillig onderwerp het, ten volle te erken, ten spyte van die neiging van ons howe om nie erkenning te verleen aan die beskermenswaardigheid teen aantasting deur derdes van bloot kontraktuele onderhoudsregte nie. Neethling en Potgieter (2015:303) waarsku trouens teen die oormatige uitbreiding van die erkenning van sodanige regte. ’n Mens sou moontlik die erkenning daarvan in hierdie geval kon verklaar op grond daarvan dat die onderhoudsooreenkoms tussen bloedverwante gesluit is tussen wie daar in iedere geval regtens afdwingbare onderhoudsverpligtinge bestaan en dat die ooreenkoms dus nie die alleenbron van die onderhoudsverpligting was nie, dog slegs daartoe gedien het om die omvang van die vordering nader te omskryf.

In Fosi v Road Accident Fund 2008 3 SA 560 (K) 564C–566I verskaf regter Dlodlo ’n uiteensetting van die mate van onsekerheid wat daar in ons regspraak oor die inhoud van die behoeftigheidsvereiste bestaan en ’n mens kry die indruk dat dit vir hom ’n bron van frustrasie was. Tog het dit hom nie verhoed om te bevind dat die afhanklike ouer in die onderhawige geval wel aan die vereiste van behoeftigheid (“indigence”) voldoen nie (566H-I). Omdat alle betrokke partye egter swart persone was, spreek die hof hom sterk uit ten gunste van die toepassing van Afrika-gewoontereg op sterkte van artikel 211(3) van die Grondwet wat bepaal dat die howe “die gewoontereg [moet] toepas wanneer die reg toepasbaar is, behoudens die Grondwet en enige wetgewing wat spesifiek oor gewoontereg handel”. (Rautenbach 2014:10 vestig die aandag op die wisselende terminologie wat toepassing vind wanneer daar verwys word na die groep persone in Suid-Afrika op wie die inheemse gewoontereg van toepassing is. Sy sonder drie terme uit, te wete swart persone, inheemse bevolkingsgroepe en Afrikane en verleen vervolgens voorkeur aan laasgenoemde. Dienooreenkomstig wend sy Afrika taalkundig ietwat ongewoon as die toepaslike byvoeglike naamwoord aan en verwys dus meestal na die inheemse gewoontereg as Afrika gewoontereg. Vir huidige doeleindes aanvaar ek haar aanwending van die woord Afrika, maar dan as deel van die saamgestelde selfstandige naamwoord Afrika-gewoontereg en nie as ’n byvoeglike naamwoord nie.) Die hof aanvaar, sonder vermelding van enige bronmateriaal, dat daar ingevolge die Afrika-gewoontereg ’n onderhoudsverpligting op ’n kind rus om sy of haar behoeftige ouer te onderhou en dat die ouer ’n aksie kan instel teen die persoon wat sodanige kind gedood het (567D–568A). Wat enigsins vreemd opval, is dat regter Dlodlo (570H–I) met verwysing na artikel 211(3) van die Grondwet as‘t ware ex abundanti cautela die Afrika-gewoontereg ontwikkel ten einde inhoudelik op gelyke voet met die Romeins-Hollandsregtelike reëling te staan:

Finally, full recognition has been given to customary law. The courts are obliged to apply it in disputes where applicable. Full recognition and the obligatory application of customary law in instances where it is indeed applicable comes with an added obligation to the administrators of justice (magistrates and judges) to actively engage in the development of customary law. I am thus constitutionally enjoined to develop customary law and bring it to the same level reached by common law.

Hierdie “gelykskakeling” van die gemeenregtelike en Afrika-gewoonteregtelike reëling dra geensins daartoe by dat die mate van onsekerheid oor die gemeenregtelike behoeftigheidsvereiste opgeklaar word nie. Hierdie uitspraak is derhalwe eerder vir die interne aanwysingsreg relevant, omdat dit poog om ’n riglyn te verskaf oor hoe die toepassingsgebied van die Afrika-gewoontereg uitgebrei behoort te word. Dit dra nóg tot die familieregtelike, nóg tot die delikteregtelike bepalings van die bestaande Suid-Afrikaanse reg by wat betref die bestaan en omvang van wedersydse onderhoudsverpligtinge tussen bloedverwante.

In Osman v Road Accident Fund 2015 6 SA 74 (GP) is die hof gekonfronteer met die deliktuele vordering wat ’n bejaarde Indiërvrou teen die Padongelukfonds ingestel het nadat haar seun wat haar op ’n vrywillige basis onderhou het, op nalatige wyse in ’n motorongeluk gedood is. In sy uitspraak wy regter Ismail slegs ’n kort paragraaf aan die toepaslike Romeins-Hollandsregtelike reëlings (76C–E) en verkies om hom in navolging van die Fosi-saak eerder op die Afrika-gewoontereg, asook Moslem- en Hindoegebruike te beroep ten einde te bevind dat die oorlede seun wel onderhoudspligtig was en die verweerder dus tot skadevergoeding verplig was. Die negering van die gemenereg het in hierdie geval moontlik verhoed dat die eiseres in haar vordering misluk het, want sy het versuim om haar eggenoot wat nog gelewe het, vir onderhoud aan te spreek; die toepaslike regspraak skryf duidelik voor dat ’n onderhoudsbehoeftige eggenote eers haar man moet aanspreek voordat sy haar tot haar kinders wend (Smit v Smit 1946 WLD 360, 363; Manuel v African Guarantee Ltd 1967 2 SA 417 (R) 419G; vgl. Davel 1987:75; Clark 1999:251–2). Indien sy egter sou kon aandui dat haar man nie in staat was om haar te onderhou nie (wat uit die karige feite wat verskaf is ’n besliste moontlikheid blyk te wees), sou die eiseres waarskynlik bloot op basis van die bestaande gemenereg en regspraak kon geslaag het. Waarom die hof hom tot die vae en moeilik vasstelbare beginsels van die Afrika-gewoontereg, asook Moslem- en Hindoegewoontes gewend het, is moeilik te verklaar: Die gedingspartye was nie swart nie en die beroep op godsdienstige gewoontes was nie ’n beroep op regsreëls nie. Die enigste logiese afleiding wat hieruit gemaak kan word is dat regter Ismail van oordeel was dat die bestaande Suid-Afrikaanse reg onvoldoende was om die saak billik te besleg. Hierdie uitspraak oortuig allermins, veral omdat dit die fundamentele vereiste dat die eiseres behoeftigheid aan haar kant op ’n oorwig van waarskynlikheid moet bewys, in die wind geslaan het.

Dit is nie te betwyfel nie dat die gemenereg en regspraak ten opsigte van sowel die bestaan as beskermenswaardigheid teen aantasting deur derdes van ’n ouer se reg op onderhoud teen sy of haar kind vaste en redelike riglyne neerlê, en dat die enigste mate van onsekerheid geleë is in die omvang van die wedersydse onderhoudsverpligting wat bereken moet word aan die hand van ’n bevinding oor behoeftigheid (“indigence”). Die bovermelde neiging om die bestaande reg te misken, is tekenend van ’n beheptheid met die toepassing van Afrika-gewoontereg en selfs die gewoontes en godsdienstige gebruike van sekere bevolkingsgroepe in omstandighede waar die gemenereg en regspraak heeltemal toereikend is. Soos aanstons aangetoon sal word, vind hierdie neiging neerslag in die vonnis wat vervolgens bespreek word.

 

2. Seleka v Road Accident Fund

2.1 Feite en uitspraak

Die eiseres het die Padongelukfonds ingevolge die Padongelukfondswet 56 van 1996 aangespreek weens die dood van haar dogter, Masedi. Die partye was dit oor die volgende aangeleenthede eens, naamlik dat die eiseres die nodige bevoegdheid as gedingvoerder gehad het, die hof oor die nodige jurisdiksie beskik het, daar aan al die toepaslike Padongelukfondsbepalings en -regulasies voldoen is, die bestuurder van die versekerde voertuig 100% nalatig was ten aansien van die eiser se skade, die nalatige handeling van die bestuurder die enigste oorsaak van Masedi se dood was en dat laasgenoemde haar biologiese kind was (447H-J). Die Seleka-gesin was Tswanas wat woonagtig was in ’n dorpsgebied wat deur die tradisionele Bafokeng-stamowerheid beheer word. Volgens die getuienis het die Seleka-egpaar ’n gebruiklike verbinding ingevolge die Tswanareg aangegaan voordat hulle ’n burgerlike huwelik gesluit het. Hulle het hul gesinsverhoudinge en algemene leefwyse ingevolge die Tswana-gewoontereg ingerig en ook hul kinders daarvolgens opgevoed. Die eiseres se eggenoot was te behoeftig om volledig na die behoeftes van sy gesin om te sien omdat sy enigste inkomste ’n ouderdomspensioen van R1 500 per maand was. Hulle was voor Masedi se dood darem in staat om in ’n mate kop bo water te hou, omdat hul dogter wat by hulle ingewoon het, haar teenoor hulle verbind het om R1 300 per maand tot die huishoudelike uitgawes by te dra tot tyd en wyl haar moeder (die eiseres) die ouderdom van 60 sou bereik en vir ’n ouderdomspensioen sou kwalifiseer (447H–J, 449B–I, 455C–D).

Waarnemende regter Diedericks bevind dat die Selekas behoeftig of armlastig (“indigent”) was en ook kontraktueel op onderhoud van R1 300 per maand van hul dogter geregtig was wat aktuarieel bereken, op ’n bedrag van R72 439 te staan gekom het (455B–D). Dit het hom tot die volgende beslissing genoop: “In the last instance I find that in terms of the principles of South African customary law, as set out above, the plaintiff is entitled to be compensated for the losses suffered by her as a result of the demise of her daughter in the accident” (455E). Die hof ken gevolglik die volle aktuarieel berekende bedrag aan die eiseres toe.

2.2 Kritiese evaluering

2.2.1 Inleiding

Die hof se ratio decidendi neem ’n aanvang met ’n bondige opsomming van die geskilpunte tussen die partye, te wete (a) wat die korrekte juridiese benadering is tot die vraag na die vordering van ’n ouer wat ingestel word op grond van die dood van sy of haar biologiese kind; (b) of behoeftigheid (armlastigheid, “indigence”) nog steeds aan die kant van die onderhoudsgeregtigde vereis word en, indien wel, wat die paslike benadering en toets ter vasstelling daarvan is; en (c) of die inheemse Afrika-gewoontereg voorsiening maak vir ’n kind se onderhoudsplig jeens sy of haar ouers en, indien wel, of dit in konteks van die Tswanareg uitgebrei behoort te word en, indien nie, of die normale gemeenregtelike benadering tot die vereistes vir ’n vordering van ’n ouer weens die verlies van onderhoud as gevolg van sy of haar kind se dood toepassing moet vind (448D–E).

2.2.2 Gemeenregtelike vereistes vir die bestaan van ’n kind se onderhoudsplig

Nadat waarnemende regter Diedericks al die getuienis ontleed het (448F–451E), wend hy hom tot die eerste bovermelde geskilpunt. Die hof verkies om sy behandeling van die vereistes vir die bestaan van ’n kind se onderhoudsplig met ’n beroep op ’n gemeenregtelike bron, te wete Voet 25.3.8 en 25.3.11, te begin (451F–H). Vir die oningeligte mag dit voorkom of daardie beroemde ou skrywer in foutlose Engels geskryf het, want die eerste teks word in Engels weergegee. Hoe interessant dat die howe deesdae vertalings aan die oorspronklike gelykstel! ’n Mens kan uiteraard begryp dat die hedendaagse Latynarme regswêreld ’n behoefte aan goeie vertalings ervaar, maar dan kan jy darem sekerlik verwag dat elke verwysing na ’n vertaalde ou bron met ’n vermelding van die titel van die vertaling en die vertaler gepaard sal gaan. Vandag is daar waarskynlik talle praktisyns, akademici en studente wat nog nooit van Gane se vertaling van Voet se beroemde Commentarius gehoor het nie. Derhalwe is die verwysingstegniek wat die hof in hierdie geval volg, nie navolgenswaardig nie en behoort die verwysingsbron hier Gane se vertaling (1956:365) te wees. In die eerste teks bevestig Voet maar net die algemene reël dat ’n kind ook teenoor sy of haar behoeftige ouers (“parentes inopes” in die oorspronklike) onderhoudspligtig kan wees. Dat die 17de- en 18de-eeuse Romeins-Hollandse reg volle erkenning aan sodanige regsplig verleen het, bevestig Voet in die eerste aangehaalde teks met verwysing na drie gevalle: (i) Selfs waar ’n moeder as gevolg van haar sedelose leefwyse deur infamia getref is en bepaalde burgerlike voordele daardeur verbeur het (vgl. Van Warmelo 1957:86–7 vir die betekenis van infamia), diskwalifiseer dit haar nie om onderhoud van haar kind(ers) te ontvang nie. (ii) Blote buite-egtelikheid onthef ook nie ’n seun van die verpligting om sy moeder te onderhou nie. (iii) Selfs waar ’n vader bloedskande gepleeg het, kan hy regtens op onderhoud van sy kind(ers) aanspraak maak. Voet (luidens Gane se vertaling) sluit die teks af deur vermelding van die onderliggende motivering vir hierdie gevalle: “That is so because such persons are still parents, though they are despised of the law and are impious.” Hierdie sin stel die onderhoudsplig van ’n kind teenoor sy ouer bo alle twyfel en loënstraf die suggestie in ’n saak soos Osman dat die gemenereg nie voldoende bewys daarvan lewer nie; die relevansie daarvan betref eerder die basis van sodanige onderhoudsplig: dit kan hiervolgens óf in bloedverwantskap, óf in blote pligsbesef lê (vgl. oor die grondslag van die plig ingevolge die regspraak Davel 1987:73). Wat die verwysing na die tweede Voet-teks betref, verskaf die hof bloot ’n opsomming daarvan waarin daar aangedui word dat die regter oor ’n wye diskresie beskik om te bepaal watter familielede regtens vir die onderhoud van ander familielede moet pa staan, met ’n besliste aanduiding dat die omstandighede van elke geval ’n beduidende rol sal speel (sien Davel 1987:69–81 vir ’n oorsig van die moderne Suid-Afrikaanse reg in hierdie verband).

Vervolgens ag die hof dit gerade om, volgens goeie praktyk ingevolge die regshistoriese wyse van motivering, na regspraak te verwys. Soos in die meeste onlangse beslissings is daar na die toonaangewende uitspraak in Oosthuizen v Stanley 1938 AD 322 verwys (451I) waarin onder andere bepaal word dat die kind voor sy of haar dood tot die ouer se onderhoud moet bygedra het en dat daar ’n regsplig op die kind gerus het om tot die ouer se onderhoud by te dra. Die hof onderbreek sy behandeling van relevante regspraak vervolgens deur ’n passasie in Spiro (1985:403) se ietwat verouderde dog hoogstaande werk oor die kinderreg aan te haal waarin daardie skrywer hom bepaaldelik uitlaat oor die mate waartoe die onderhoudsverpligte kind moet bydra. Dit is insiggewend dat Spiro eerstens klem lê op die wederkerige aard van die onderhoudsplig en dan konsentreer op die behoeftigheidsvereiste en die vereiste omvang daarvan:

But it is submitted that the concept of necessities, which really depends on all the circumstances, must not be understood in a narrow sense and that generally the quantum of maintenance owed by children to their parents is, mutatis mutandis, the same as in the case of the duty of parents to support their children.

Sonder dat hy dit aandui, lei waarnemende regter Diedericks met hierdie verwysing die onderwerp van die tweede bovermelde geskilpunt, te wete die ouerlike behoeftigheid, in, ofskoon hy eers in die volgende paragraaf pertinent daarna verwys.

2.2.3 Die gemeenregtelike behoeftigheidsvereiste

Die hof versuim om hom enigsins oor die korrektheid van die aanhaling uit Spiro se werk uit te spreek, en daaruit kan ’n afleiding op grond van suiwer logiese gronde geregverdig word dat volle instemming daarmee betuig is. Wat die hof wel vervolgens beklemtoon, is dat die bestaan van die kwalitatiewe vereiste van behoeftigheid of armlastigheid (Davel 1987:53 verkies die term nooddruftigheid, wat deur appèlregter Rabie in Van Vuuren v Sam 643F gebesig is) geykte reg daarstel (452D). Wat die kwantitatiewe aspek van die onderhoudsplig betref, sou ’n mens in die lig van die verwysing na die aanhaling uit Spiro se werk verwag het dat die hof na regspraak sou verwys wat steun daaraan verskaf, dog die teenoorgestelde blyk waar te wees. Waarnemende regter Diedericks (452D-E) verkies om hom te beroep op ’n Kaapse uitspraak waarin daar ’n uiters eng siening van die omvang van die ouer se behoeftigheid (as spieëlbeeld van die kind se onderhoudsplig) geskets word, te wete Smith v Mutual & Federal Insurance Co Ltd 1998 4 SA 626 (K) 632D–E waarin waarnemende regter Gihwala hom soos volg uitlaat:

To be indigent means to be in extreme need or want whereas to be poor means having few things or nothing. Accordingly, when the plaintiff pleads indigence, it is not sufficient to show that the plaintiff lives on very little or nothing (vide World Book Dictionary). The plaintiff must prove that there is an extreme need or want for basic necessities of life.

Ongelukkig onderbreek die hof in hierdie stadium die draad van sy uiteensetting van die behoeftigheidstoets deur oor te gaan tot ’n bespreking van die inheemse Afrika-gewoontereg rakende onderhoud – wat ten aanvang as die derde geskilpunt tussen die partye vermeld is – en sodoende afwyk van die skema van bespreking wat ter inleiding so sorgvuldig puntsgewys vermeld is (sien par. 2.2.1 hier bo). Ek sal egter die hof se benadering tot die toepaslikheid van die Afrika-gewoontereg eers onder die volgende opskrif behandel ten einde die hof se eie vooringenome sistematiek te probeer behou.

Die slotsom waartoe waarnemende regter Diedericks met betrekking tot die omvang van die behoeftigheidsvereiste kom, is allesbehalwe duidelik. Hy betuig sy volle instemming met die mening van regter Dlodlo in die Fosi-beslissing (564F–G) dat die toets vir armlastigheid wat in die Smith-saak deur regter Gihwala geformuleer is, te streng is (453J). In Fosi het die hof naamlik aangetoon dat die Smith-toets meer beswarend en moeiliker bewysbaar is as in talle vroeëre sake, soos Wigham v British Traders Insurance Co Ltd 1963 3 SA 151 (W) 153H–154A en die vroeër vermelde toonaangewende appèlhofuitspraak in Oosthuizen v Stanley (327–8). Verder vermeld waarnemende regter Diedericks bloot dat die soepeler toets wat later deur appèlregter Rabie in Van Vuuren v Sam geformuleer is, in die Fosi-beslissing verkies is sonder om homself daaroor uit te spreek. Die ironie is egter dat die soepeler toets nie eo nomine in die Fosi-beslissing toegepas is nie. Die uiteinde van hierdie deel van die uitspraak is dat die hof in werklikheid geen uitspraak op basis van die Suid-Afrikaanse gemenereg en regspraak oor die behoeftigheidsvereiste maak nie.

Daar bestaan ongetwyfeld voldoende gesag om ’n soepeler toets as dié in die Smith-saak aan te wend. Hier bo is daar pas na twee appèlhofuitsprake in hierdie verband verwys, ofskoon die Van Vuuren-uitspraak op die oog af ietwat strenger as dié in Oosthuizen voorkom. In Van Vuuren het die hof die volgende te sê gehad:

Dit is natuurlik waar … dat noodsaaklike behoeftes en behoeftigheid relatiewe begrippe is, maar daar dien terselfdertyd op gelet te word dat die verlening van hulp beperk is tot wat as die mens se basiese behoeftes beskou kan word, nl. voedsel, klere, onderdak en geneesmiddels en versorging in tyd van siekte (642E–F, met ’n beroep op Voet 25.3.4 en Oosthuizen v Stanley).

Hierdie uitspraak word algemeen beskou as gesag vir die standpunt dat die stand van diegene wat op onderhoud geregtig is, in ’n sekere mate in ag geneem moet word wanneer die aard en omvang van die onderhoud bepaal moet word, maar dat bystand nogtans beperk word tot noodsaaklike lewensmiddele.

Clark (1999:250 vn. 88) spreek die mening uit dat die vroeër vermelde passasie uit Spiro “puts the child’s duty of support too generously”. Sy kritiseer in dieselfde asem die vroeëre appèlhofbeslissing in Anthony v Cape Town Municipality 1967 4 SA 445 (A) waarin appèlregter Holmes bevind het dat daar selfs op ’n elfjarige kind ’n verpligting rus om te gaan werk ten einde sy uiters behoeftige ouers by te staan. ’n Mens kan gemaklik met haar die korrektheid van die toepassing van die reël ten opsigte van so ’n jong kind betwyfel, maar dit doen geen afbreuk aan die feit dat die destydse hoogste hof in Suid-Afrika die onderhoudsverpligting van ’n kind teenoor sy ouer uiters ernstig bejeën het nie. Van Zyl (2005:12) wys verder daarop dat “it has been argued that the criterion of need should not be so narrowly interpreted here as to destroy the whole concept of a reciprocal obligation” (vgl. verder wat betref die wederkerige aard van die onderhoudsverpligtinge van gesinslede onderling, Heaton en Kruger 2015:310).

Hoe dit ook al mag sy, blyk dit dat die feite in die saak onder bespreking van uiterste nood spreek, indien moderne lewenskoste in aanmerking geneem word. Die hof verskaf ’n gedetailleerde uiteensetting van die eiseres se noodsaaklike maandelikse uitgawes voor haar kind se dood en daarna (454D–G). Ofskoon dit uiteraard ná Masedi se oorlye minder was (R1 580) as daarvóór (R2 730), was daar verskeie faktore wat die eiseres en haar man in ’n swakker geldelike posisie geplaas het: (i) Die R1 300 wat Masedi tot die maandelikse uitgawes bygedra het, het haar ouers se bydrae tot R1 430 laat verminder, terwyl hul maandelikse uitgawes na haar dood R1 580 was, dus R150 per maand meer. Die hof vermeld uitdruklik die volgende verdere oorwegings: (ii) Toe die eiseres se man vroeër nog in staat was om te werk, het hy ’n maandelikse salaris van R5 500 verdien (455H). (iii) Insiggewend is ook die hof se woorde: “It is also my duty not to overlook the status and general circumstances that prevailed in the past and are still prevailing at present” (455H). (iv) Lewenskoste ten aansien van veral kos en klere styg daagliks, terwyl ’n staatspensioen nie teen dieselfde koers as lewenskoste en inflasie styg nie (454I). (v) Klere, waarvoor daar nie in die eiseres se geraamde begroting melding gemaak is nie, word deur die hof as ’n bykomende noodsaaklikheid (“bare necessity”) aangestip (454J). (vi) Die verweerder se betoog dat lewenskoste in die plattelandse woongebied waar die eiseres woonagtig was, laer is as in ’n stedelike gebied, is verwerp omdat geen stawende getuienis daaroor gelei is nie (455A).

Die hof se bevinding dat die eiseres en haar man armlastig was (455B), verdien volle ondersteuning. Veral oorwegings (ii) en (iii) wat ek hier bo aangestip het, sluit mooi aan by appèlregter Rabie se toeligting van die relatiewe aard van die behoeftigheidsvereiste in Van Vuuren v Sam (643C–F), waar hy met verwysing na Surdus (’n 16de-eeuse Italiaanse juris wat groot aansien onder sommige van die ou Romeins-Hollandse skrywers geniet het) daarop wys dat wanneer ’n edelman byvoorbeeld in armoede verval het en op onderhoud geregtig was, hy daarop kon aanspraak maak om delicati cibi, soos witbrood, in plaas van die kos van boere (rustici, wat ’n mens ook as “plaasjapies” kan vertaal), soos bruinbrood, te eet:

Dit alles skyn daarop neer te kom dat die stand van persone wat onderhou moet word tot sekere hoogte in ag geneem word wanneer dit gaan om die aard en omvang van onderhoud wat voorsien moet word, maar dat bystand nietemin tot noodsaaklike lewensmiddele beperk bly. (643F, my kursivering)

Daar word aan die hand gedoen dat daar beslis voldoende gesag bestaan waarop die hof gemaklik op basis van die Suid-Afrikaanse reg kon beslis dat die eiseres op onderhoud van haar kind geregtig was en ’n bedrag kon toeken op basis van die aktuariële berekening wat gebaseer was op Masedi se maandelikse bydrae tot die huishouding. Die hof het waarskynlik gevrees dat die feite nie voldoende is om daardie omvang te staaf nie en gevolglik moes daar ’n plan gemaak word ten einde die eiseres in haar volle vordering te laat slaag. Ofskoon die hof dit nie uitdruklik sê nie, het hy duidelik gehink op twee gedagtes: enersyds die toepassing van die normale reëls van die Suid-Afrikaanse reg, en andersyds aanwending van die inheemse Afrika-gewoontereg. Wat eersgenoemde betref, wil dit voorkom of daar aanvanklik toevlug geneem is tot die bestaan van die kontrak tussen die eiseres en Masedi ingevolge waarvan laasgenoemde haar verbind het tot ’n maandelikse bydrae van R1 300 tot haar ouers se huishouding waarvan sy nog deel was. In hierdie konteks laat waarnemende regter Diedericks hom soos volg uit (455D): “This (contractual) duty could no longer be fulfilled by the daughter as a result of her untimely death in the accident in question.” In plaas daarvan om die meriete van sodanige basis vir die eiseres se vordering ingevolge die gemenereg en regspraak te beoordeel, oorweeg die hof vervolgens die tweede opsie en kom doodeenvoudig in die volgende sin tot die gevolgtrekking dat die eiseres ingevolge die beginsels van die inheemse gewoontereg kon slaag om die “losses suffered by her as a result of the demise of her daughter in the accident” (455E) van die verweerder te vorder. Hiermee gee die hof eenvoudig gevolg aan sy vroeëre bevinding dat die inheemse gewoontereg wel deeglik vir sodanige vordering voorsiening maak (waarvan die meriete onder die volgende hoof bespreek word).

In die lig van die huidige stand van ons reg aangaande die beskermenswaardigheid van kontraktuele onderhoudsregte kan daar ’n saak uitgemaak word vir die beskerming van die eiseres se kontraktuele vordering teen aantasting deur ’n derde (in hierdie geval die nalatige bestuurder wat Masedi se dood veroorsaak het). Die skrywers wat hulle teen die beskerming van kontraktuele regte uit kontrak teen aantasting deur derdes uitspreek en waarna ek hier bo (par. 1.1) in hierdie opsig verwys het, het suiwer kontraktuele vorderinge in hul visier. Neethling en Potgieter (2015:302–3), wat ook waarsku dat die “[u]itbreiding van die aksie van afhanklikes na ander verhoudings waaruit ’n kontraktuele vorderingsreg kan spruit … met omsigtigheid hanteer [moet] word”, vermeld as voorbeelde wat vermy moet word die verhouding tussen verloofdes ingevolge ’n saambly-ooreenkoms, of ’n pleegsorgverhouding tussen ’n vader en sy stiefkind. Dieselfde skrywers wys egter vroeër in dieselfde paragraaf daarop dat “[d]ie aard van die kontraktuele verhouding wat die onderhoudsplig/-reg fundeer” ’n belangrike beoordelingsfaktor is. Toepaslike praktyksvoorbeelde waarna hulle verwys, is ’n onderhoudskontrak wat aangegaan word tussen gades wat ingevolge Moslemreg getroud is (sien hiervoor bv. die Amod-beslissing hier bo), asook die geval waar ’n onderhoudsreg uit ’n Afrika-gewoonteregtelike aanneming ontstaan het. In laasgenoemde verband is die beslissing van regter Bertelsmann in Metiso v Padongelukkefonds 2001 3 SA 1142 (T) van besondere belang:

Daar bestaan myns insiens geen twyfel nie dat die erkenning van ’n sodanige onderhoudsplig deur die inheemse reg regtens afdwingbaar is, en dat dit versoenbaar is met die boni mores. In soverre ’n sodanige plig nog nie deur die gemenereg erken is nie, sou dit op ’n logiese uitbreiding daarvan neerkom. Gemeenregtelik is ’n onderhoudsplig wat voortspruit uit ’n ooreenkoms, en nie suiwer uit bloedverwantskap of ouerskap nie, reeds ten minste in beginsel en by implikasie deur ons Howe erken … (1150G, my kursivering)

Hierdie suiwer uiteensetting onderstreep dat ’n hof eenvoudig die gemenereg toepas wanneer hy byvoorbeeld gevolg gee aan ’n vorderingsreg wat “versterk” word deur ’n bykomende faktor, soos die bestaan van ’n Moslemhuwelik, ’n permanente saamblyverhouding tussen persone van dieselfde geslag, of die feit dat die eiser ’n swart persoon is teenoor wie ingevolge die Afrika-gewoontereg kontraktuele verpligtinge opgeneem is. Neethling en Potgieter (2015:300 vn. 45) vestig in hierdie verband ook die aandag daarop dat “in die lig van die waardes wat die Grondwet, 1996 onderlê”, ouer beslissings soos Santam Bpk v Fondo 1960 2 SA 476 (A) en Nkabinde v SA Motor and General Insurance Co Ltd 1961 1 SA 302 (N) waarin die howe geweier het om die aksie van afhanklikes toe te staan aan deelgenote tot ’n Afrika-gebruiksverbinding, nie meer as ’n beletsel teen die toestaan van die afhanklikes se vordering weens die dood van hul broodwinner behoort te bestaan nie. Hierdie afleiding word deur latere regspraak gesteun (Chawanda v Zimnat Insurance Co Ltd 1990 1 SA 1019 (ZH) 1021J; Zimnat Insurance Co Ltd v Chawanda 1991 2 SA 825 (ZS); sien verder Santam Bpk v Henery 1999 3 SA 421 (HHA) 429B–30B; die Amod-saak 1327A e.v.; en die Jacobs-saak 268I–9B).

Die bovermelde dictum van regter Bertelsmann is omvattend genoeg om selfs as basis te dien vir die erkenning van kontraktueel verworwe onderhoudsregte tussen huwelikspartye en gesinslede wat selfs nie eens ingevolge die Afrika-gewoontereg leef nie. Indien hierop geantwoord sou word dat sodanige partye tog wel gemeenregtelik oor erkende onderhoudsregte en -verpligtinge beskik, dien daarop gewys te word dat die erkenning van die deels kontraktuele aard daarvan enige moontlike probleem ten opsigte van die omvang van die onderhoudsreg en ooreenstemmende onderhoudsverpligting sal uitskakel, soos trouens in die onderhawige saak ondervind is.

2.2.4 Toepassing van die inheemse Afrika-gewoontereg

In die vorige afdeling het ek daarop gewys dat die hof nie sy aanvanklike skema gevolg het nie en as‘t ware “afgedwaal” het om hom oor die laaste geskilpunt (te wete oor die toepaslikheid van die inheemse gewoontereg) in konteks van die tweede een (oor die inhoud van die gemeenregtelike behoeftigheidsvereiste) uit te spreek. Uit die staanspoor is dit duidelik dat daar ’n gedrewenheid by die hof was om in die onderhawige geval die gewoontereg toe te pas. Onder die opskrif “African customary law” poog waarnemende regter Diedericks om die toepaslikheid van die Afrika-gewoontereg te regverdig.

Die hof verwys in sy ondersoek na slegs twee sekondêre bronne. In Seymour (1960:159) word die pligte van kinders teenoor eerstens hul kraalhoof van naderby beskryf: jonger seuns is verplig om kleinvee op te pas, terwyl groter seuns na die grootvee moet omsien; tweedens is ouer seuns verplig om hul vaders te help ploeg en hulle kan ook die dienste van sodanige seuns aan ’n buurman uitbestee. Dogters moet hul moeders na die beste van hul vermoë met huishoudelike take bystaan en hulle oor die algemeen gaandeweg voorberei om eggenotes te wees (452I–453A). Die hof haal ’n tweede bron aan waarvan die skrywer, Schapera (1970:179), nie eens vermeld word nie, te wete A handbook of Tswana law and custom, waarin ’n soortgelyke uiteensetting voorkom. Die pligte van kinders wat nog nie volwassenheid bereik het nie strek, wat dogters betref, van vuurmaakgoed bymekaarmaak tot kosmaak en normale huislike pligte, asook die oppas van kinders. Jong seuntjies moet hul moeders bystaan deur boodskappe oor te dra en klein huistakies te verrig, terwyl die ouer seuns hul vaders bystand moet verleen by die onderhoud van hul veestapel, tydens jagtogte, by bouwerk en by die beskerming van hul eiendom (453B–D).

Wat volwasse kinders betref, maak Schapera slegs melding van die verpligtinge wat op manlike kroos rus, en dan slegs teenoor hul vader (453E–F). Die hof wys vervolgens daarop dat laasvermelde bron aandui dat volwasse vroue volgens die Tswanareg nie ’n onderhoudsplig teenoor hul ouers verskuldig is nie: “The obvious reason is that females are brought up to eventually become mothers and nurturers of children and to be housebound” (453H, my kursivering). Hierdie afleiding oor vroue se huisgebondenheid wend die hof vervolgens aan om bloot op grond van die logika te bevind dat aangesien moderne swart vroue “over the past half-century … have entered the labour market firstly as domestic workers in European family households and later in work environments previously preserved for their male counterparts” (453H), “[t]here is therefore in this day and age no reason in law or logic that it can be said that a female African does not have a duty to maintain her parents if maintenance is needed by such parents” (453I). Nadat waarnemende regter Diedericks goedkeurend verwys na die Fosi-uitspraak waarin regter Dlodlo daarop gewys het dat die “principles of South African customary law” vir ’n algemene onderhoudsplig van manlike en vroulike kinders jeens hul ouers voorsiening maak, kom hy tot die gevolgtrekking dat die Tswanareg ook ontwikkel het om die vroulike kind se onderhoudsplig te erken (454C). Hierdie bevinding was bloot op die regter se logika (en waarskynlik sy regsgevoel) gegrond. Dit is nogal ’n buitengewoon radikale voorbeeld van “ontwikkeling”, des te meer omdat die regter se bevindings ten aansien van die Tswanareg sonder meer op die Afrika-gewoontereg in die algemeen toegepas word wanneer hy hom later soos volg uitlaat: “In the last instance I find that in terms of the principles of South African customary law, as set out above, the plaintiff is entitled to be compensated for the losses suffered by her as a result of the demise of her daughter in the accident” (455D). Wat die hof hier bevind, wyk dus streng genome af van wat pas vantevore oor die kontraktuele aard van die onderhoudsplig kwytgeraak is (455C–D; sien die bespreking hier bo). Die bevinding oor die blote bestaan van die vorderingsreg ingevolge die Tswana- (of Afrika inheemse) gewoontereg bied nog geen oplossing oor die omvang van die vordering nie. Hier is ietwat van ’n “Catch-22”-situasie voorhande: as die bevinding oor die toestaan van die volle eis op die grondslag van Masedi se kontraktuele onderneming bereik word, kom dit basies op die toepassing van die Suid-Afrikaanse gemenereg en regspraak neer, wat nie te versoen is met die hof se uitdruklike stelling dat hy Afrika-gewoontereg toepas nie; en as die hof dan werklik die Afrika- (-ontwikkelde) gewoontereg toepas, kan die kontrak weer nie as basis vir die omvangbepaling geneem word nie, want dit sou neerkom op toepassing van die Suid-Afrikaanse reg! Ek laat die saak daar.

 

4. Gevolgtrekking

Na afloop van hierdie bespreking kan ek nie anders as om ’n ongemaklike gevoel van onbehae te ervaar nie. Enersyds bevredig die uiteindelike bevel wat die hof toegestaan het, sonder twyfel die billikheids- en, nog belangriker, die regsgevoel. Vir my is hierdie beslissing dus nie ’n voorbeeld van toepassing van die ou Engelse frase van “hard cases make bad law” nie, waarvan daar in die onlangse verlede maar alte veel voorbeelde in ons regspraak voorkom (bv. die onlangse radikale ontwikkeling om onoorerflike deliksvorderinge weens pyn en lyding tot ten volle oorerflik te ontwikkel: Nkala v Harmony Gold Mining Company Limited (Treatment Action Campaign NPC and Another as amici curiae) 2016 7 BCLR 881 (GJ). Soos hier bo aangetoon (par. 2.2.3), maak die Romeins-Hollandse reg ruimskoots voorsiening vir die eiseres se vordering en kan enige onsekerheid wat daar ten aansien van die omvang van haar vordering kan bestaan, uit die weg geruim gewees het deur ’n bykomende beroep op die bepalings van Masedi se kontraktuele onderneming om by te dra tot onderhoud, waarvoor steun in die moderne regspraak te vinde is. Indien hierdie toepassing van die reg ten opsigte van die beskermenswaardigheid van die kontraktuele vorderingsreg as ’n ontwikkeling van ons gemenereg beskou sou word, is dit in iedere geval ’n ontwikkeling wat beslis strook met die “gees, strekking en oogmerke van die Handves van Regte”, soos voorgeskryf in artikel 39(2) van die Grondwet.

Andersyds koester ek ernstige bedenkinge oor die wyse waarop die kwessie rakende die moontlike toepassing van die inheemse Afrika-gewoontereg hanteer is, en wel om die volgende redes: (i) Die beskikbare sekondêre bronne erken geen onderhoudsplig van vroulike kinders nie. (ii) Die vasstelling van die inhoud van ’n inheemse regstelsel behoort deur deskundige getuies bevestig te word; ouer stamlede moet byvoorbeeld as getuies geroep word, wat kennelik nie hier gebeur het nie. (iii) Die “ontwikkeling” van die Tswanareg op basis van (Westerse) logika is nie alleen onoortuigend nie, maar verteenwoordig ’n gevaarlike praktyk wat onsekerheid in die hand kan werk. (iv) Die afleiding dat die ontwikkelde Tswanareg gelykstaande is aan die inheemse Afrika-gewoontereg in die algemeen kom daarop neer dat ’n besondere stamregstelsel algemeen op swart landgenote toepassing vind. Sal ’n mens werklik hierdie as ’n presedent kan voorhou waar die litigante byvoorbeeld Xhosas of Vendas is? Na my mening sal dit nie geregverdig wees nie. (v) Les bes betref hierdie saak die netelige kwessie van toepassing van die interne aanwysingsreg (“internal conflict of laws”), te wete die toepassing van aanwysingsnorme met betrekking tot ’n feitekompleks waar twee gelykwaardige regstelsels binne dieselfde gebied toepassing vind. Artikel 211(3) van die Grondwet bevat die dwingende bepaling dat die howe die gewoontereg, behoudens die Grondwet en enige toepaslike wetgewing moet aanwend wanneer dit toepasbaar is (sien par. 1.2 hier bo; sien verder Rautenbach 2014:6; Bhe v Magistrate, Khayelitsha (Commission for Gender Equality as Amicus Curiae); Shibi v Sithole; 2005 South African Human Rights Commission v President of the Republic of South Africa 2005 1 SA 580 (KH) 604C–6C; Gumede v President of the Republic of South Africa 2009 3 SA 152 (KH) 163C). Dit staan Afrikane uiteraard vry om ’n keuse uit te oefen om in gepaste gevalle óf die gemenereg, óf Afrika-gewoontereg op hul regsverhoudings van toepassing te maak (vgl. Mthembu v Lesela 1997 2 SA 936 (T) 945J–6A). In die onderhawige geval blyk dit uit die ratio decidendi egter nie duidelik of die partye wel ’n uitdruklike of selfs stilswyende keuse ten gunste van die Afrika-gewoontereg uitgeoefen het nie; indien dit wel die geval sou wees, waarom het die hof dan hoegenaamd na die Suid-Afrikaanse gemenereg verwys? Hierdie onsekerheid is te wyte aan die feit dat die eiseres kennelik nie voldoen het aan die bepalings van artikel 1(1) van die Wysigingswet op die Bewysreg 45 van 1988 nie, ingevolge waarvan ’n hof “geregtelik mag kennis neem van gewoontereg insover sodanige reg geredelik en met voldoende sekerheid vasstelbaar is”. Die enigste bronne waarna die hof verwys het, is twee verouderde handboeke, en dit dui daarop dat die Tswanareg in casu nie met voldoende sekerheid vasgestel kon word nie. In Maisela v Kgolane NO 2000 2 SA 370 (T) 376I–377A het regter Hartzenberg die praktiese stappe uiteengesit wat die litigant wat hom of haar op die Afrika-gewoontereg beroep, moet doen om die inhoud daarvan te bewys. Die tipe getuienis wat aangevoer moet word, is byvoorbeeld beëdigde verklarings van kundiges, soos tradisionele leiers of hul adviseurs, asook akademici of praktisyns wat op grond van primêre gegewens afleidings kan maak (sien Bennett 2014:53). Dit wil voorkom of hierdie benadering nie gevolg is nie, met die gevolg dat die afleiding te regverdig is dat daar grondliggend nie aan die bewysregtelike vereistes vir die toepassing van die Afrika-gewoontereg voldoen is nie (vgl. die Bhe-saak 619H waarin die aanwending van handboeke as bewysmateriaal, soos in die onderhawige geval, ten sterkste afgekeur word).

Dit is te verstane dat daar in die geledere van swart Suid-Afrikaners ’n geregverdigde versugting bestaan om erkenning vir hul inheemse regstelsels te verkry en dat ’n standpunt soos dié wat in die vorige paragraaf ingeneem is, dalk as vyandig ervaar kan word. Dit is egter allermins my oogmerk om teen die gees van artikel 211(3) van die Grondwet standpunt in te neem. Dit is juis my wens dat die inheemse Afrika-gewoontereg – net soos die bestaande Suid-Afrikaanse reg ingevolge artikel 39(2) van die Grondwet – erken en kragtig ontwikkel moet word, maar dan slegs in gevalle waar daar duidelik aangetoon kan word dat dit in ’n bepaalde geval toepassing vind en dat daar ’n besliste behoefte daaraan bestaan. ’n Oorweging wat by sodanige verduideliking deeglik in aanmerking geneem sal moet word, is waarom ’n bepaalde swart gedingvoerder wat heel duidelik ingevolge die bestaande gemenereg en regspraak oor voldoende regshulp beskik, bykomende koste moet aangaan om ’n “ideologiese” punt te maak. Hy of sy kan tog kies watter regstelsel toepassing moet vind; die blote feit dat die partye Afrikane is, ontdaan hulle allermins van hul keusevryheid. Trouens, daar is ’n saak daarvoor uit te maak dat ’n regspraktisyn wat sodanige kliënt sou aanmoedig om halsstarrig op die toepassing van die Afrika-gewoontereg aan te dring, beslis nie laasgenoemde se finansiële belang voldoende in aanmerking neem nie en derhalwe nie in sy of haar kliënt se beste belang optree nie.

Die saak wat bespreek is, het geen toepassing van die Afrika-gewoontereg behoef ten einde ’n behoorlike en billike uitspraak te bereik nie. Die huidige gemenereg en regspraak was heeltemal toereikend. Die toepassing van die kunsmatig-ontwikkelde Afrika-gewoontereg was eenvoudig onnodig.

 

Bibliografie

Bennett, T.W. 2014. Toepassing en vasstelling van gewoontereg. In Rautenbach en Bekker (reds.). 2015.

Burchell, J. 1993. Principles of delict. Kaapstad, Wetton, Johannesburg: Juta.

Clark, B. 1999. Duties of support of living persons. In Van Heerden e.a. (alg. reds.). 1999.

Davel, T. 1987. Skadevergoeding aan afhanklikes. Roodepoort: Digma Publikasies.

De Groot, H. 1631: Inleidinge tot de Hollandse rechtsgeleerdheid. Amsterdam.

Dovring, F., E.M. Meijers en H.F.W.D. Fischer. 1965. Hugo de Groot: Inleidinge tot de Hollandsche rechtsgeleerdheid. 2de uitgawe. Leiden: Universitaire Pers.

Erasmus, H.J., Van der Merwe en Van Wyk. 1983. Lee and Honoré: Family, things and succession. 2de uitgawe. Durban, Pretoria: Butterworths.

Feenstra, R. 1958. Over de oorsprong van twee omstreden paragraven uit de Inleidinge van Hugo de Groot (III. 33. 2 en III. 34. 2), Acta Juridica, 27–42.

—. 1972. The historical development of delictual liability for killing and for the infliction of bodily harm. Acta Juridica, 227–37.

—. 1990. Romeinsrechtelijke grondslagen van het Nederlands privaatreg. 5de hersiene druk. Leiden: E.J. Brill.

Gane, P. 1956. The selective Voet being the commentary on the Pandects [Paris edition of 1829] by Johannes Voet [1647–1713]. Volume 4. Durban: Butterworths.

Heaton, J. en H. Kruger. 2015. South African family law. 4de uitgawe. Durban: LexisNexis.

Loubser, M. en R. Midgley (reds.). 2012. The law of delict in South Africa. 2de uitgawe. Kaapstad: Oxford University Press.

McKerron, R.G. 1971. The law of delict. 7de uitgawe. Kaapstad: Juta.

Mommsen, T. en P. Krueger. 1968. Corpus Iuris Civilis Volumen Primum: Institutiones, Digesta. Dublin, Zürich: Weidmann.

Neethling, J. en J.M. Potgieter. 2015. Neethling-Potgieter-Visser Deliktereg. 7de uitgawe. Durban: LexisNexis.

Olivier, N.J.J. en D.P. Visser. 1975. Aspekte van aanwysingsreg. De Jure, (2):190–5.

Rautenbach, C. 2015. Regspluralisme in Suid-Afrika. In Rautenbach en Bekker (reds.) 2015.

Rautenbach, C. en J.C. Bekker. 2014. Inleiding tot regspluralisme in Suid-Afrika. 4de uitgawe. Durban, Johannesburg, Kaapstad: LexisNexis.

Schapera, I. 1970. A handbook of Tswana law and custom – Compiled for the Bechuanaland Protectorate Administration. 2de uitgawe. Londen: Frank Cass.

Seymour, S.M. 1960. Native law in South Africa. 2de uitgawe. Kaapstad: Juta.

Skelton, A. en M. Carnelley (reds.). 2011. Familiereg in Suid-Afrika. Kaapstad: Oxford University Press.

Spiro, E. 1985. Law of parent and child. 4de uitgawe. Kaapstad, Wetton, Johannesburg: Juta.

Van der Linden, J. 1806. Regtsgeleerd, practicaal, en koopmans handboek. Amsterdam.

Van der Merwe, N.J. en P.J.J. Olivier. 1989. Die onregmatige daad in die Suid-Afrikaanse reg. 6de uitgawe. Pretoria: Van der Walt.

Van der Vyver, J.D. en D.J. Joubert. 1991. Persone- en familiereg. 3de uitgawe.Kaapstad, Wetton, Johannesburg: Juta.

Van der Walt, J.C. en R. Midgley. 2005. Principles of delict. 3de uitgawe. Durban: LexisNexis.

Van Heerden, B., A. Cockrell en R. Keightley (alg. reds.). 1999. Boberg’s law of persons and the family. 2de uitgawe. Kenwyn: Juta.

Van Leeuwen, S. 1783. Het Rooms-Hollandsch recht. Amsterdam.

—. 1685. Censura Forensis. Amsterdam.

Van Niekerk, G.J. 2006. Regspluralisme. In Bekker e.a. 2006.

Van Wageningen, J. en F. Muller. 1921. Latijnsch woordenboek. 3de druk. Groningen, Den Haag: Wolters.

Van Wyk, A.H. 1983. Parent and child. In Erasmus e.a. 1983.

Van Zyl, L. 2005. Handbook of the South African law of maintenance. 2de uitgawe. Durban: LexisNexis.

Voet, J. 1698-1704. Commentarius ad Pandectas. Den Haag.

The post Vonnisbespreking: Die aksie van afhanklikes weens die dood van hul broodwinner: Veel lawaai en weinig wol? appeared first on LitNet.

Weerstand teen huisvesting van swart studente deur die Potchefstroomse Universiteit vir CHO, 1987 tot 1990

$
0
0

Weerstand teen huisvesting van swart studente deur die Potchefstroomse Universiteit vir CHO, 1987 tot 1990

N.S. (Fanie) Jansen van Rensburg, Fokusarea vir Sosiale Transformasie, Noordwes-Universiteit (Potchefstroomkampus)

LitNet Akademies Jaargang 13(3)
ISSN 1995-5928

Die artikel sal binnekort in PDF-formaat beskikbaar wees.

 

Opsomming

Die Potchefstroomse Universiteit vir Christelike Hoër Onderwys (hierna PU, of die universiteit) het in 1984 swart studente tot na-uurse studie toegelaat en in 1988 was daar ’n vraag of sommige van hierdie studente se prestasies, wat nie na verwagting was nie, daarmee verband gehou het dat hulle nie in die koshuise op die kampus kon woon nie. Toe swart studente later ook voltyds by hierdie instelling kon studeer, was daar aansienlike druk van binne en buite die universiteit, van individue en instansies (soos Jeugkrag-Potchefstroom en die Senaat), wat wou sien dat daar oopstelling van koshuise vir swart studente kom. Die algemene kritiek van hierdie voorstanders vir oopstelling was gemik teen die diskriminerende aard en uitgediendheid van die segregasiepraktyke op die kampus, veral as in ag geneem word dat die instelling ’n uitgesproke Christelike karakter gehad het. Die Raad het egter in sy proses van besluitneming vae argumente aangevoer in sy weiering van oopstelling. Die Bestuur van die universiteit het die Raad pligsgetrou bygestaan deur met vaaghede, ontkennings en verplasings van betekenis die aksie van die voorkoming van die oopstelling aan die gang te hou. Die Raad het nie net geweier om bestaande koshuise oop te stel nie, maar het ook later met teësin alternatiewe planne beraam. Daarom het die universiteit baie laat in die geskiedenis van die oopstelling van koshuise op Suid-Afrikaanse kampusse bloot vermeld dat koshuise wel vir alle “bevolkingsgroepe” oop is, terwyl hulle toe weer eens verwys het na wat die “karakter” van die universiteit is, net soos by sy vroeëre weiering tot oopsteling.

Trefwoorde: apartheid; huisvesting; Jeugkrag-Suid-Afrika; koshuise; oopstelling; PU vir CHO; segregasie; studente; universiteit

 

Abstract

Resistance against accommodation for black students by the Potchefstroom University for CHE, 1987 to 1990

In the late 1980s the South African government had clearly lost much of its legitimacy and its actions became more pragmatic. Part of this change in society was that the practice of segregation in certain spheres was clearly being phased out, e.g. the exclusion of black students from the student residences of the so-called white universities. This article is a description and analysis of change in this regard in an important phase of South African history. The Potchefstroom University for Christian Higher Education (PU for CHE) (henceforth: the university) was the last higher education institution to open up its residences for black students. Its belated action was mainly because of its conception of Afrikaner nationalist interests and the Christian character of this institution.

The main emphasis in this article is to trace and analyse the process of resolutions taken by the authorities and their implementation or the lack thereof in the period from 1987 to 1990. Likewise, the actions of their critics on campus and the unfortunate experiences of the excluded black students will be followed, using information in archives, journals and newspapers and personal information obtained from a number of individuals who were involved in the events.

Several analysts of the period endeavoured to fathom the association between the academics of this institution and the broad Afrikaner ideology of Christian National Education and also the crucial crises of the 1960s, when criticism of apartheid ideology was levelled from within Afrikaner circles (Norval 1996; Giliomee 2003; Viljoen 1979; Hexham 1980). This ripple in the pool became a veritable storm in the late 1980s when, for instance, the student members of Jeugkrag-Suid-Afrika/Youth South Africa’s branch on campus and the Senate insisted that the Council of the university was not acting in accordance with its own credo. It is notable that when even the ideological framework of Christian Nationalism was rapidly changing, the university had lost track of these developments as well as of the rapidly changing socio-political framework of South Africa, and persisted in maintaining the practice of having exclusively white residences.

More than one approach is possible to write about recent South African history, and in this case the history of universities, during the era of the crumbling of apartheid hegemony and the social forces for and against change playing a role, specifically on this campus. Seeing that a significant part of the information, in writing or of a verbal nature, was gathered from participants, the approach of Legassick (2016) and Tomaselli (2004) is significant. The former was both an actor (role player) and a historian, resulting in his production of a “history in action”. I was also present at the “scene”, at the university, and my daughter played a notable part in the events. This, of course, emphasises human agency and the concomitant necessity for historical work to comply with the directives of reasonableness and validity, and at the same time for an acceptable degree of subjectivity.

The university’s process of providing black students with accommodation started in 1987 when a site was acquired in the “coloured” township of Promosa for erecting a residential unit for “coloured” male students as well as temporary accommodation for eight black female students in the university’s De Klerk-gastehuis (De Klerk guest house) on campus. Council also had discussions regarding “renewal” of the nature of university accommodation and the “choices” that had to be given to all students, without in any way indicating that all this should have concrete relevance for black students and should serve their needs. At this stage it was already possible for the university to apply to the government for permits in order to legally accommodate black students both on campus and in the proclaimed white township, opportunities they did not use in any way.

From September 1989 Senate requested Council to make all university residences racially inclusive. Council, however, decided to keep their conservative constituency satisfied by denying the requests, thereby only intensifying the insistence on the opening up of the residences. When the heat of opposing interest groups was building up, also in the town of Potchefstroom, many of the academic staff mobilised themselves into a vocal pressure group. They criticised government policies and Council, as well as the town council (ruled by the Conservative Party), on related issues such as the law on separate public amenities. However, the most active pressure group on campus was the local branch of Youth South Africa, an organisation that expressly took sides against old- fashioned apartheid measures affecting black students. The racially mixed organisation took up the cause of the black students in Promosa, those of the black students in the Gastehuis, and all others who were excluded from university accommodation. This occurred while all other previously white universities, and especially the liberal English universities, had made good progress in ending exclusive white privilege in this regard.

The members of Youth South Africa at the university were concerned that the true position of black students was not known on campus and distributed a leaflet Dit Raak Jou! (It concerns you!) to rectify this, resulting in encouragement, but also severe criticism. A senior official took it on himself to level stark reproofs against their actions and motives. In this leaflet and in their newsletter the insecurity, discomfort, discomposure and even the abuse of black students were graphically and personally portrayed. Several officials on campus berated the black students because they were supposedly not grateful, that they had fabricated some of their discomfort, while some incidents they complained about were later repudiated. During their stay in the Gastehuis, all eight female students were at one stage relocated from their double rooms to one large apartment because of overbooking, and in another case they abruptly received a letter, on short notice, that they now had to move to Promosa, the university’s student residence for “coloureds” in the township. These incidents were later denied by officials.

This duplicity started after some university officials had earlier given the impression at secondary schools that the university was “open” to all students. Black students then discovered, to their dismay, that this did not include residences. They also learnt that none of them, not even the eight women accommodated in the Gastehuis, could use the dining halls on campus; in the latter case this meant that they had to cook in their rooms or use the cafeteria or other private facilities off campus. Except for the residents of the Gastehuis, black students had major transport problems because the black townships were about eight kilometres from campus, and there the political turmoil of the time was not favourable for their studies. Some white students also acted in an abusive manner towards black students and made the black students feel like social lepers.

Black students who were interviewed for the Dit Raak Jou! leaflet expressly stated that the general discomfort was a limited aspect of their problems and that they suffered more because of emotional stress and the disregard for them as students and as human beings. All these experiences also resulted in some of them developing extreme political views. Apart from the support they received from some (white) academic staff, a number of white students cared for them and became their close friends, even assisting them in attaining a more sensible view of those who were aggravating their distress.

In the last phase of this period, Council did not take a clear and concrete decision on the issue at hand, viz. the opening up of existing residences, but planned for what they called “multi-purpose accommodation”, and they even misled Senate and probably satisfied their white conservative, mostly Christian, supporters. The local branch of Youth South Africa, however, understood this for the diversion that it was, and this insight may have applied to some other critics – on campus, in South African society and even abroad. Council’s and management’s most vocal critic, Youth South Africa on campus, constantly reminded Council of its erroneous ways and also, in a way, spoke on behalf of all South Africans who were struggling on the margins of society. By postponing really constructive decisions for yet another year, and also in their own peculiar way creating alternative accommodation for black students, they consistently used the motivation that this was motivated by the “character” of the university, being Christian and Afrikaner National. By this, in every instance, they chose for the status quo and not for clear, principled action, and extended the predicament of social isolation of their black students.

Keywords: access; accommodation; apartheid; PU for CHE; residences; segregation; students; universities; Youth South Africa

 

1. Inleiding

In die laat 1980’s was die ineenstorting van die apartheidsbestel goed sigbaar en die regering het ook ’n legitimiteitskrisis ervaar (Giliomee 2003:611–24). By sogenaamde blanke universiteite en kolleges in Suid-Afrika was dit baie duidelik dat die eindklok alreeds begin lui het vir segregasie op hierdie kampusse. Laasgenoemde het veral betrekking gehad op die aparte universiteite en kolleges wat vir swart studente geskep is, maar ook op die behoud van koshuise vir slegs wittes. Die aansienlike afskaffing van segregasie by Suid-Afrikaanse universiteite was wel ’n betekenisvolle, maar in 2016, besef ons terdeë, ’n uiters beperkte fase in die transformasie van alle instansies vir hoër onderwys.

’n Besonder duidelike voorbeeld van die vasklou aan die leefstyl van segregasie in wit universiteitskoshuise kan gevind word by die Potchefstroomse Universiteit vir Christelike Hoër Onderwys (hierna PU, of die universiteit), wat die laaste universiteit in Suid-Afrika was wat sy koshuise vir swart studente oopgestel het.1 Die weiering om segregasie te beëindig is vanuit ’n tweeledige regverdiging gedoen, wat meestal nie duidelik uitgespel is nie, naamlik die idee van Afrikanernasionale belang en ook die Christelike aard van hierdie instelling. Alhoewel hierdie idees wel in besluitneming gefigureer het, is ander beweerde pragmatiese motiverings ook deur die universiteit aangevoer vir waarom koshuise nie oopgestel sou word nie.

In hierdie artikel word so ver moontlik gekonsentreer op die gang van gebeure en die besluitneming op die kampus en nie op die onderliggende of uitgesproke motiverings vir veral die besluite van die Raad nie. Ek verwys slegs soms in hooftrekke na die motiverings vir optrede, omdat ’n noukeurige ontleding hiervan op sigself ’n omvattende ondersoek sou kon behels. Dieselfde benadering word ook gevolg in die ontleding van die optrede van die teenstanders van segregasie en die ongelukkige ervarings van die lydende party by die universiteit, naamlik die swart studente. Hierdie artikel is geskryf na aanleiding van inligting in die universiteit se argivale versamelings, onderhoude, nuusberigte, tydskrifrubrieke en die persoonlike mededelings van enkele persone wat destyds die gebeure meegemaak het.2

Norval (1996:67–76) ken besondere belang aan die denkers van die universiteit toe. Sy meen die idees van soewereiniteit in eie kring, Christelik-Nasionaal en ook van verskeidenheid in eenheid het as deel van die morele onderbou van apartheid ’n sterk stimulus ontvang vanuit veral die Potchefstromer, H.G. Stoker (1941), se werk. Hexham (1980) wys weer op die verband tussen apartheidsdenke en godsdienstige afsonderingsdenke in Nederland asook in die vroeëre Gereformeerde kerke in Suid-Afrika. Ander skrywers is meer skepties, soos Giliomee (2003:461–2), wat meen dat die invloed vanuit hierdie oorde meer beperk was, en alhoewel Schutte (1987:398–402) toegee dat die denkers wat hier onder genoem word, na 1902 ’n belangrike rol gespeel het, meen hy dat dit baie oordrewe is om te beweer dat hulle die grootste bydrae tot Afrikanerideologie en -beleid gelewer het.3 In die geskiedenis van die begrip Christelik-Nasionaal in Suid-Afrika het die nasionalistiese been meer kere die Christelike been lamgelê of gepootjie, soos in die krisis rondom die Cottesloe-besluite en Beyers Naudé se demonisering deur die Broederbond, Verwoerd-aanhangers en selfs die Nederduitse Gereformeerde Kerk (Giliomee 2003:527–31).4 Al was die universiteit se bestuurslede in hulle besluitneming in sekere opsigte, en by tye, gemotiveer deur Christelike oorwegings, dui hulle optrede in die gebeure wat beskryf word, duidelik op die afwerende uitoefening van strukturele mag, waar sekere tipes gedrag vir die kritici van segregasie moontlik was, terwyl ander gedrag minder moontlik of onmoontlik was (Wolf 1990:587). In die slotsom word aangedui hoe, deur gebruikmaking van strukturele mag, verskillende rolspelers, soos die Senaat en Jeugkrag-Potchefstroom, aan bande gelê is. Jeugkrag-Suid-Afrika/Youth South Africa) (voortaan Jeugkrag-SA) het ’n tak op die kampus gehad. Die landwye beweging het voorgegee dat dit teen apartheid gekant was. Soos aangedui sal word, was daar later ’n breuk tussen die nasionale beweging en Jeugkrag-Potchefstroom. Marthinus van Schalkwyk van Militêre Intelligensie was die voorsitter van die nasionale beweging.5

Dit beteken nie dat in die besluitneming van die universiteitsbestuur, met aansienlike mag, en in die uitoefen van keuses tussen ’n nasionalistiese en rassistiese motivering of dan ’n motivering vanuit Christelike norme, eersgenoemde altyd die deurslag gegee het nie. Dit is wel waar dat die teenstanders van koshuissegregasie in hierdie tyd dikwels daarop gewys het dat die universiteit in hierdie saak nie volgens sy eie Christelike kredo opgetree het nie. Die argument is eerder dat die universiteit, selfs binne die denkraamwerk van die Christelik-Nasionale, tred verloor het met die ingrypende ideologiese herskikking in die land. So byvoorbeeld het ’n leidende figuur soos Gerrit Viljoen6 nog in 1970 duidelik aangedui dat “die Afrikaner” deur God geroepe is om kerstening en beskawing in Suid-Afrika te bewerkstellig (in ’n voordrag waarin hy meermale na Stoker verwys). Kort daarna (in 1975) het hy gepleit dat studente van die destydse Randse Afrikaanse Universiteit moes besef dat soos daar met “afsonderlike ontwikkeling” gevorder word, “onnodige diskriminerende maatreëls” uitgeskakel sou moes word (Viljoen 1979:23–31; 83–94), terwyl die universiteit so laat soos 1990 nog steeds nie by hierdie punt uitgekom het nie. Hierdie onbeweeglikheid ten opsigte van die universiteit se verbondenheid aan die idee van Christelik-Nasionaal het bestaan ten spyte van grondige kritiek van binne, wat alreeds vanaf 1976 geopper is (Van der Walt 1983). Juis hierdie verbondenheid het die universiteit laat kies vir ’n veralgemeende, maar verouderde Suid-Afrikaanse ideologie wat daarin geleë was dat: “Segregation could thus be presented as a just policy that could preserve white supremacy whilst at the same time facilitating the development of the Africans along their own lines” (Norval 1996:28).

Die talle rolspelers vir en teen oopstelling se optrede word omvattend bespreek om sodoende ’n beeld van die sosiopolitieke raamwerk in die land te skets. Die artikel het verskillende onderdele. Eerstens word gekyk na die beeldbou-optrede (in 1987 en 1988) van die Raad, wat soms tot moeilik verstaanbare optrede van beide die Raad en die Bestuur gelei het. Daarna word die rol van die verskillende strydende partye geskets, en dit word gevolg deur ’n beskrywing van hoe Jeugkrag-Potchefstroom se optrede die fokuspunt vir ’n openbare debat geskep het. Daarna kom die swart studente aan die beurt. Dit kan maklik gebeur dat die breë beskrywing van gebeure die opvallende “hooimied” word. Ons moet egter besef waar die “naald” van die gebeure te vinde is, naamlik die swart studente wat geheel uitgesluit was van die universiteit se koshuise. Dit gaan spesifiek oor die ervarings van twee klein groepe swart studente wat klaarblyklik wel toegelaat was tot inwoning in universiteitsbehuising. Vervolgens word die Raad se uiteindelike optrede in 1990 nagegaan, as ’n belangrike sleutel tot die begryp van sy laaste erge misstap, toe die bestaande koshuise nie oopgestel is nie, maar daar wel voorgegee is dat dit gedoen is. Voordat hierdie artikel tot ’n slotsom gebring kan word, kyk ek laastens na die herinneringe van ’n senior uitvoerende beampte, soos in 2015 weergegee.

By die skryf van die geskiedenis van die onlangse verlede van instellings soos universiteite ontstaan die vraag hoe ’n mens dit vandag sou kan ontleed en miskien verstaan. Algemeen gestel kan die vraag wees hoe die oopstelling van universiteitskoshuise as deel van die geheel van sosiale verandering in Suid-Afrika verloop het. Die verdere, meer spesifieke, vraag kan wees welke sosiale kragte op hierdie een kampus ’n rol gespeel het en wat die aard van die wisselwerking tussen die rolspelers was. Die PU het ’n besondere geskiedenis gehad, met ’n eie verbondenheid aan godsdiens en “volk”, en is, ten regte of ten onregte, as besonder konserwatief beskou. In sy verbondenheid aan sy eie geskiedenis het die owerheid van die universiteit sekere keuses gemaak, terwyl ander lede van hierdie instelling die keuses skerp gekritiseer het omdat hulle vertrekpunte heel anders was. Hoe hierdie gebeure ontvou het, kan leersaam wees met betrekking tot ’n belangrike fase in die land se geskiedenis.

Die eietydse belewing deur die akteurs skep ook ’n dimensie wat belangrik is vir hierdie ondersoek. Die beskrywings wat ek verkry het, is onder andere verskaf deur individue wat teenwoordig was en deelgeneem het aan die gebeure, wat ons herinner aan die werk van Legassick (2016:113). Hierin vind ons hom in talle rolle, waarin hy self(s) die geskiedenis van hierdie streek betekenisvol beïnvloed het en die gebeure dan as geskiedenis boekstaaf. Hierdie rolle wat hy gespeel het, beweeg tussen verskillende vlakke, aan die een kant as ’n “speurder” en deskundige getuie in die hof, en aan die ander kant as ’n skrywer en interpreteerder van die geskiedenis, optrede wat deur hom beskryf word as “history in action”. Ek hoop dan ook dat hierdie werk van my beskou kan word as toegepaste geskiedenis, want dit soek na: “transformation in the present on the basis of evidence from the past (Legassick 2016:xix).

In aansluiting hierby dui Tomaselli (2004:212–4; 216) ook omvattend aan hoe in kultuurstudie emosies van bloot persoonlike en private aard dikwels tot die terrein van die sosiale verhef kan word en dat die geldigheid, betroubaarheid en redelikheid daarvan sodoende gerespekteer kan word. Die voordeel van hierdie metodiek is ook daarin geleë dat menslike wilsoptrede (agency) nie meer geïgnoreer kan word nie en selfs dat die erkenning van die subjektiwiteit van die skrywer uiteindelik kan meebring dat die betekenis en oorsig van die navorsingsgenote (studiesubjekte) as deel van die proses beklemtoon word. Sou hierdie artikel se aanslag dalk kon bydra tot institusionele erkenning deur hierdie kampus van die Noordwes-Universiteit van sy eie geskiedenis? My eie betrokkenheid in die gebeure wat nagevors is, word hier onder gestel en verduidelik.7

Ek moet verduidelik wat my posisie tydens die gebeure was wat hier uiteengesit word. Ek was een van die personeellede op die kampus wat uitgesproke gekant was teen die diskriminerende optrede van die universiteit teenoor swart studente, alhoewel ek nie betrokke was by die georganiseerde aktivisme in hierdie besondere saak nie. My verdere en besonder betekenisvolle posisie is dat Lize Jansen van Rensburg my dogter is. Sy was ’n bestuurslid van Jeugkrag-Potchefstroom, die studente se protesgroep wat vir oopstelling geagiteer het, en sy was besonder goed bevriend met die swart vrouestudente wat in De Klerk-gastehuis (voortaan die Gastehuis) gebly het. Ek was goed bewus van my dogter se aktiwiteite en het aan haar morele ondersteuning gegee. Ek het ook met haar swart studentevriende bevriend geraak. Dit is noodwendig dat die bogenoemde verhoudings en ervarings my eie mening oor die gebeure moes vorm. Dit beteken egter nie dat ek die belang van my dogter se bydrae tot die gebeure kan verminder of vermeerder nie, maar wel dat ek dit billik kan probeer hanteer binne die groter konteks. Ek kan dus slegs ’n ernstige poging aanwend om op ’n redelike wyse met die beskikbare inligting om te gaan. My betrokkenheid as ’n lidmaat van die Gereformeerde Kerke in Suid-Afrika, wat toe nog dikwels ’n toonaangewende rol by die universiteit gespeel het, is ’n faktor wat my billike beoordeling van sake onvermydelik moes beïnvloed, juis omdat ek gemeen het dat die universiteit in terme van sy eie beginsels gefouteer het.

2. Raad: Oopstelling “onafwendbaar”, maar “evolusionêr” in 1987–888

’n Uitgerekte en omvattende proses met betrekking tot algemene toegang vir swart studente het in Maart 1984 begin toe die Senaat van die PU besluit het dat “anderskleurige”9 (na-uurse) voorgraadse studente by die universiteit toegelaat sou word.10 Geen koshuisinwoning is vanaf 1985 vir hierdie swart studente beskikbaar gestel nie, maar dit is belangrik dat daar in Junie 1988 in die Senaat genoem is dat swart studente se verblyfprobleme verband sou kon hou met hulle akademiese prestasies wat nie na verwagting was nie.11 Voor die einde van 1987 is ’n erf in Promosa (’n sogenaamde kleurlingwoonbuurt) aangekoop vir die oprigting van huisvesting vir 18 voltydse “kleurling”-studente, vir ingebruikneming vroeg in die volgende jaar. Hiermee het die universiteit se verskaffing van huisvesting aan swart studente begin, gebeure wat vanuit ’n verskeidenheid van veronderstellings en ervarings bekyk kan word.

In November 1987, op die vooraand van die bou van die Promosa-wooneenheid, omtrent ses kilometer van die kampus, het die Raad alreeds ’n eie mening gehad oor toekomstige verwikkelinge met betrekking tot segregasie in koshuise.12 Hy het gemeen dat huisvesting vir swart studente op die kampus eintlik “onafwendbaar” was. Hierdie onvermydelike gebeurtenis moes glo nogtans “evolusionêr” deur die universiteit hanteer word, sodat “weerstandsvlakke van sekere groepe nie so maklik oorskry word” nie. Hierdie siening van die onafwendbaarheid van die oopstelling hou daarmee verband dat die Raad geargumenteer het dat swart en wit studente hulle woonplek uiteindelik (?) moes kon kies, wat volgens die Raad kon beteken dat swart studente ’n opsie moes hê van woonplek óf op die kampus óf in Promosa. Vir wit studente het dit beteken ’n keuse tussen ’n oop koshuis en ’n uitsluitlik wit koshuis. Hierdie siening kon nié handel oor die geleidelike oopstel van koshuise op die kampus nie, want selfs die besluit oor oprigting van die oop wooneenheid Oppirif is eers twee jaar later deur die Raad geneem. Dit is waarskynlik dat die bogenoemde argument slegs die doelbewuste skepping was van ’n indruk deur die Raad, waarin hy voorgehou het dat hy aan alle studente ’n sogenaamde keuse van woonplek sou wou gee. In die geval van swart studente was daar in werklikheid op hierdie stadium net één beskikbare verblyfplek beplan (wat deur die universiteit verskaf sou word), en dit sou in Promosa wees. Geen koshuise was vir hulle op die kampus oop, of sou oopgestel word nie. Net so kon inderwaarheid selfs ’n reeds bevoorregte wit student slegs in ’n uitsluitlik wit koshuis op die kampus woon, wat nog altyd die geval was. Hierdie hipotetiese wit student het nie op die stadium waarop die Raad hierdie argument aangevoer het, die keuse gehad om in ’n oop koshuis op die kampus te woon nie, want daar het nie sodanige oop behuising bestaan nie!

Afgesien van die bogenoemde spel met idees oor die keuses van studente word (ook in November 1987, in dieselfde besluit) deur die Raad geformuleer dat die universiteit losies “gedifferensieerd” (aan die buitewêreld) sou moes aanbied, wat beteken het dat vir sekere kategorieë (swart) studente slegs inwoning, maar nie etes nie, verskaf sou word, en dan moes hierdie tipe behuising buite die destyds-bestaande opset van die funksionering van huisvaders en huiskomitees wees. Dan sou die fokus (vir die buitewêreld) nie soseer op die (nie)huisvesting van swart studente val nie, maar eerder op die werklike “vernuwing” van die tipes losiesaanbieding van die universiteit.13

Duidelik het die Raad hier probeer om die aandag weg te lei van die dringende en maklik verstaanbare probleem wat éintlik vir swart studente ter sake was, naamlik huisvesting op die kampus soos dit op daardie stadium vir wit studente beskikbaar was. Terwyl die bou van die beoogde wooneenhede in Promosa sou voortgaan, sou die universiteit verder ook ander swart studente (in hierdie tyd is daar na hulle verwys as “Bantoe-studente”) wat in die Promosa-wooneenheid sou wou woon, graag wou help met aansoeke vir permitte by die staat (en dit vir bewoning van ’n “kleurling”-koshuis).14 Indien die Promosa-behuising na verloop van tyd deur die universiteit geëvalueer was, sou oorweging gegee kon word aan die oprigting van wooneenhede in Ikageng (die swart / Bantoe-woonbuurt).15

Bogenoemde was die onsekere pogings tot beeldboustappe wat in 1987 en 1988 met betrekking tot huisvesting vir swart studente aangewend is, wat dan eers twee jaar later slegs tot die beplanning van oop koshuise (Oppirif) op die kampus sou lei. Die eerste kenmerkende en konkrete keuse van die universiteit was die oprigting van behuising in Promosa, gebaseer op sy eie uitgangspunt, en op sy gemaklike ondersteuning van landswette, naamlik dat studente wat deur die staat as “kleurlinge” geklassifiseer was, hulle eintlik in dieselfde woongebied as ander “kleurlinge” moes bevind.16 Die latere tweede keuse van (waarskynlik) die Bestuur, wat op konkrete optrede uitgeloop het, was die huisvesting van agt vrouestudente (nie net “kleurlinge” nie, maar darem nog steeds “anderskleuriges”) in die Gastehuis van die universiteit, maar met duidelike beperkings op hulle toegang tot algemene geriewe op die kampus.17 (Die Gastehuis is op die kampus en is in dié tyd meestal gebruik vir die huisvesting van besoekers van ander universiteite.) Die bedoeling dat die swart vrouestudente tydelik daar sou bly, het waarskynlik verband gehou met die universiteit se mislukte poging om die vrouestudente in die Promosa-eenheid te vestig. Hierdie twee uiters beperkte reëlings sou nog vir meer as twee jaar voortduur terwyl verskeie nuwe moontlikhede vir universiteite ontvou het, wat deur al die ander benut is.

Dit was op hierdie stadium alreeds moontlik om in terme van die Groepsgebiedewet aansoek te doen vir toegewings met betrekking tot bewoning deur swart studente. Dit is dan ook deur talle universiteite gedoen, naamlik vir individuele studente om op ’n jaarlikse basis in te woon, of vrystelling vir alle bona fide voltydse ingeskrewe studente om in ’n gemengde koshuis, of in ’n afsonderlike koshuis, of in die gebied rondom die universiteit, te kon woon.18 Dit staan in teenstelling met die twee genoemde beperkte moontlikhede wat wel deur die PU geskep is, naamlik die wooneenheid in Promosa en die Gastehuis. Later in hierdie artikel word gekyk na die praktiese gebruik en omvang van wat sekere ander universiteite in die land van hierdie toegewings van die staat gemaak het. Dit sal vergelykend kan aandui in hoeverre die PU bereid was om swart studente daadwerklik te help om praktiese behuising te bekom. Die toegewings was waarskynlik net bedoel om die “onafwendbare” oopstelling van koshuise uit te stel.

Die optrede van die voorstaanders van oopstelling by die universiteit word nou nagegaan en gee ’n goeie beeld van die Raad se optrede en sy vassteek by ’n praktyk wat vinnig besig was om uitgediend te raak.

 

3. Kampe en veldtogte in die stryd om oopstelling

Die Raad is vanaf September 1989 deur die Senaat se versoeke om oopstelling onder druk geplaas.19 Uit die aard van die verdeling van funksies was die oopstelling van koshuise nie ’n akademiese (Senaats-) aangeleentheid nie; die besluit het by die Raad berus, wat ’n hele reeks dikwels niksseggende argumente aangevoer het om sy afwysende besluite te probeer regverdig of ten minste aan homself te verduidelik. Die Raad het ’n solipsistiese gesprek gevoer oor die huisvesting van swart studente, die onafwendbaarheid, maar tog die evolusionêre ontwikkeling daarvan, die sogenaamde keuses vir studente en ’n “gedifferensieerde” benadering tot hierdie saak. Dit dui moontlik op oorversigtigheid om nie deur nuwe en duidelik liberale besluite sy vermeende ondersteunerskorps te vervreem nie. Daarom was die Raad se standpunte nie konsekwent of beginselvas nie.

Selfs die klein toegewings wat tot 1988 met betrekking tot behuising gemaak is, het erg omstrede geraak, omdat dit intussen, onbedoeld, slegs die omvattende en werklike probleem beklemtoon het. Die universiteitsowerheid het op hierdie stadium die verweer voorgehou dat hy op grond van die Groepsgebiedewet by die Administrateur van die destydse Transvaal-provinsie moes aansoek doen om swart studente op die kampus te huisves of om voorsiening te maak vir studente in “gemengde” opsette, op die kampus of elders. Toe die universiteit wel aansoek gedoen het, spesifiek vir huisvesting van die agt vrouestudente, het die Konserwatiewe Party-beheerde stadsraad ’n negatiewe aanbeveling by die Administrateur gemaak. Dit het tot “ongekende woede” onder akademici, studente en sommige gemeenskapsleiers gelei. In die beriggewing van dié tyd is daar omvattende dekking gegee aan sommige van die ontevredenes se standpunte, waaronder dié van Jeugkrag-Potchefstroom, die kampustydskrif Woord en Daad (W&D) en ook die omvattende standpunt van Gert Scholtz.20 Die aangewese rektor van hierdie tyd, C.J. Reinecke, het die stadsraad se besluit ook as onbegryplik en teleurstellend bestempel, en gesê dat die afgelope jaar se verblyf van die studente geensins “ontwrigtend” vir die ander inwoners van die Gastehuis of die studentelewe was nie.

Die besonder aktiewe sosiopolitieke groep op die kampus, Jeugkrag-Potchefstroom, het teen ongeveer die einde van 1988 die voortou geneem in die bevordering van swart studente se belange. Daar is ’n hele aantal aksies geloods om die swart studente se behoefte aan oop behuising duidelik te stel. Die organisasie het ’n rubriek in sy blaadjie, Sê dit!, geplaas en ’n mediavrystelling uitgereik waarin die stadsraad vir sy kleinlike optrede en sy “diskriminerende” en “verwerplike” besluit gekritiseer word.21 Verder is ’n versoek aan die Sentrale Studenteraad (SSR) gerig om sy bekommernis oor die posisie van “Swart en Bruin” studente op die kampus te stel. Hierdie studente was op die oog af as volwaardige, voltydse studente toegelaat, maar tog van talle geleenthede uitgesluit omdat hulle nie op die kampus kon woon nie.

Jeugkrag-Potchefstroom het aan die SSR gevra om ondubbelsinnig oor die strydpunt standpunt in te neem. Die reaksie van die SSR was om die wesenlike van Jeugkrag-Potchefstroom se versoek aan die viserektor (Reinecke) deur te gee soos wat hy dit glo van “sekere studente” ontvang het. Die SSR het egter besluit om bloot die Raad se standpuntstelling af te wag en nie ’n eie en onafhanklike besluit te neem nie.22

Alhoewel die universiteit reeds in terme van die Groepsgebiedewet aansoek gedoen het om ’n permit om vrouestudente op die kampus (in die Gastehuis) te huisves, het Jeugkrag-Potchefstroom sy aandrang by herhaling beklemtoon dat: “Indien die universiteit nie bereid is om alles binne sy vermoë te doen om hierdie studente soos enige Blanke student te akkommodeer nie, kan daar nie gesê word dat die universiteit waarlik ‘oop’ is nie.” W&D het hom ook skerp teen die onmenslikheid van die Groepsgebiedewet uitgespreek en gemeen dat elke student wat “toegelaat word om te registreer, die reg het op dieselfde behandeling” as ander studente.23 (Die Administrateur het eers in April 1989 toestemming gegee vir die vrouestudente se verblyf in die Gastehuis.)

Gedurende hierdie tyd het ’n “groot aantal dosente” Jeugkrag-Potchefstroom ondersteun met die ondertekening van petisies en die verspreiding van die betekenisvolle inligtingstuk, Dit Raak Jou!, en aan die groep raad gegee.24

L. Jansen van Rensburg het my meegedeel dat twee regsdosente haar gewaarsku het dat hulle meen dat die Bestuur van die universiteit teen haar sou wou optree oor haar rol in die aktiwiteite van Jeugkrag-Potchefstroom en/of haar betrokkenheid by die Dam-insident (sien eindnota 44) en dat sy hulle ingelig moes hou. In onderhoude met van die destydse inwoners van die Gastehuis is hierdie ondersteuning dikwels genoem. Wat indirek met die strydpunt om inwoning op die kampus verband gehou het, is dat ’n groep dosente aan Reinecke gevra het om ’n brief aan alle dosente te rig en daarin te wys op die omstandighede van studente wat in Promosa en Ikageng gewoon het en as gevolg van die “onrus” in die land (veral in die townships)25 in onsekerheid geleef het. Hulle was nie seker of hulle wel op toetsdae uit die woonbuurte sou kon kom nie. Mans moes daar “gedwonge diens” doen, wat dit vir hulle moeilik gemaak het om te studeer en te slaap. Die skrywers het gevra dat alle dosente op die situasie gewys moes word en dat tegemoetkoming aanbeveel behoort te word.26 (Hierdie probleme van swart studente sou nie bestaan het indien hulle in koshuise of in die wit woonbuurte kon woon nie.) Heelwat van die protesoptrede oor die sentrale strydpunt is egter deurlopend deur slegs een organisasie, naamlik Jeugkrag-Suid-Afrika, maar veral sy tak op die kampus, uitgevoer. Belangrik is verder dat “[d]ie steun van wit studente [...] minimaal was, aangesien meeste van hulle in 'n parallelle werklikheid gelewe het waar hulle totaal onbewus was van die moeilike omstandighede van hulle mede-studente”.27

Bogenoemde optrede word beter begryp binne die konteks van wat op daardie stadium by ander universiteite gebeur het. Daarom is dit nuttig om te kyk na Jeugkrag-SA se oorsigtelike studie van praktyke by tradisioneel Afrikaanstalige en wit universiteite en technikons.28

Jeugkrag-SA het bevind dat koshuise oor ’n aantal jare al hoe meer oopgestel is vir kategorieë buite die wit studentegeledere. So is in 1989 bevind dat die Universiteit Pretoria 44 swart studente in koshuise gehad het. Alle eertydse wit onderwysinstellings het toe al studente van alle “bevolkingsgroepe” gehad, behalwe dat, in die gevalle van die Universiteit van die Oranje-Vrystaat en Technikon Oranje-Vrystaat geen Indiërstudente in koshuise gewoon het nie. (Op daardie stadium kon geen Indiërs hoegenaamd in die destydse Oranje-Vrystaat woon nie.) Die oopstelling van koshuise op Afrikaanstalige universiteite soos Stellenbosch, Oranje-Vrystaat en die Randse Afrikaanse Universiteit was wel nog omstrede, maar veranderings was reeds besig om plaas te vind. (Hierdie proses was toe reeds heelwat verder gevoer op Engelstalige liberale kampusse.) In teenstelling met die praktyk in die res van die land het die voorsitter van die SSR van PU, Marlizé Kruger, soos weergegee in dieselfde stuk, aangedui dat daar nie oopstelling by die universiteit beoog word nie, omdat die Raad gevoel het dat die “karakter” van die koshuise behou moes word.29 Daarteenoor het Jeugkrag-SA homself ten gunste van oopstelling uitgespreek en die noodsaaklikheid gestel dat alle wetgewing wat dit sou kon bemoeilik, afgeskaf moes word. Jeugkrag-Potchefstroom het sy optrede verskerp deur, nog moediger, ’n belangrike vlugskrif op die kampus te versprei.

 

4. Dit Raak Jou!: aanleiding tot openbare debat

Jeugkrag-Potchefstroom se rol as ’n progressiewe en waarskynlik miskende studente-organisasie word onderstreep deur die belang van die verspreiding van die inligtingstuk Dit Raak Jou! teen die einde van Oktober 1988. Die doel was om alle studente bewus te maak van die ernstige behuisingsprobleme van “ons swart- en Kleurling-studente”, wat “traumatiese omstandighede” moes verduur.

Die verspreiding van die stuk is voorafgegaan deur ’n “lang en moeisame proses”.30 Behalwe die versoek wat aan die SSR gerig is om ’n beginselbesluit oor die behuisingsituasie te neem, is daar briewe geskryf waarin die Raad gevra is om ernstig aan die saak aandag te gee. Nadat die stuk voltooi is, het die bestuur van Jeugkrag-Potchefstroom eenparig die inhoud van die inligtingstuk Dit Raak Jou! goedgekeur.31 Omdat daar bekommernis was dat twee inwoners van die Gastehuis, Deidré Constance en Revona Williams, dalk in moeilike situasies kon beland tydens die verspreiding, is daar besluit dat hulle self sou kon bepaal of hulle saam met iemand anders (wit) sou wou gaan wanneer die verspreiding plaasvind.

Die verspreiding van die stuk deur Jeugkrag-Potchefstroom het aansienlike reaksie uitgelok, van positiewe bemoediging en gelukwense tot skerp kritiek. Dit het “soos ’n bom gebars [...] te midde van die rustige studentelewe”.32

Na die verspreiding was daar ’n gesprek tussen die hele bestuur van Jeugkrag-Potchefstroom en senior bestuurslede van die universiteit asook SSR-lede oor Dit Raak Jou!, wat sonder die vereiste inhoudelike goedkeuring van die SSR op kampus versprei is. Jeugkrag-Potchefstroom het erken dat die oorsig as ’n “tegniese punt” beskou kon word en het onderneem om in die toekoms hierdie reël na te kom. Reinecke het, nadat die vergadering alreeds begin het, by die groep aangesluit en dit gestel dat Jeugkrag-Potchefstroom nie die reg gehad het om die eerste uitgawe van Sê dit!, met ’n sekere berig daarin (oor Dit Raak Jou!), te versprei nie, omdat die inhoud oor ’n sensitiewe saak gehandel het waaroor nie geskryf mog word nie, want dit “[doen die] saak net skade aan”. (Dit is nie duidelik of hy bekommerd was oor die moontlike toekomstige onbelemmerde verblyf van die swart studente of oor die beeld van die universiteit wat benadeel kon word by sy konserwatiewe ondersteuners nie.) Hy het dit gestel dat die sinsnede “goedgekeur vir publikasie” (met betrekking tot Sê dit!) in die studentekoerant, Die Wapad (DW) “in elk geval onwaar” was. In ’n brief aan Jeugkrag-SA se hoofkantoor het die plaaslike tak hierdie bewering van Reinecke weerlê en dit gestel dat twee lede van Jeugkrag-Potchefstroom teenwoordig was toe Reinecke sy eie antwoord op die stuk, Dit Raak Jou!, aan hulle voorgelees het, ’n stuk wat dan volgens ’n onderlinge verstandhouding, naas Jeugkrag-Potchefstroom se bogenoemde artikel in Sê dit!, in DW van einde Augustus 1988 geplaas sou word. Eers op ’n later stadium het Reinecke die redakteur van DW gevra om die berig vir ’n maand terug te hou sodat die universiteit iets aan die saak kon doen. Hy het dit verder by die bogenoemde vergadering gestel dat die twee lede van Jeugkrag-Potchefstroom wat hierby betrokke was, mense was “wat nie vertrou kon word nie”. Al die bestuurslede van Jeugkrag-Potchefstroom is deur hierdie bewering “geweldig ontstel”.33

Dis slegs Jeugkrag-Potchefstroom se sterk optrede en Dit Raak Jou! wat die probleme van die swart studente duidelik in die openbaar gestel het. Deur die onaangename ervarings en die swak behandeling van die swart studente in die middelpunt van die gebeure te plaas, het Jeugkrag-Potchefstroom daaraan nuwe betekenis gegee, te midde van die digte rookskerm van retoriek wat deur die Raad en die Bestuur van die universiteit geskep is en die gespanne verhouding tussen Jeugkrag-Potchefstroom en die voorsitter van die hoofbestuur van Jeugkrag-SA.34

 

5. Verblyfprobleme: studente in die Gastehuis en Promosa-wooneenheid

’n Groot deel van die onsekerheid en ongerief van hierdie twee groepe swart studente is in Dit Raak Jou! vervat. Die inligting in hierdie afdeling van die artikel is hoofsaaklik daaraan ontleen. Een van die agt vrouestudente in die Gastehuis het byvoorbeeld onder die indruk verkeer dat haar inskrywing aan die PU losies sou insluit. Met registrasie het sy egter verneem dat sy nie in ’n dameskoshuis, Karlien, kon tuisgaan nie. Sy en haar ouers, wat 250 km van Potchefstroom af gewoon het, moes die dag van registrasie inderhaas vir haar losies vind in die swart woonbuurt, Ikageng, waar hulle niemand geken het nie. Van die ander swart studente was geskok omdat daar by hulle skool vir hulle gesê is: “Die Puk is oop!” Hulle het later agtergekom dat dit nie “werklik oop” is nie. Een meisie se aansoek om verblyf is inderdaad goedgekeur, maar met registrasie is sy meegedeel dat die universiteit nie aan “anderskleuriges” woonplek verskaf nie.35

Dit is duidelik dat die bedoeling aanvanklik was dat die agt vrouestudente ook, soos die mans, in Promosa (op die hoek van John Noble- en Henry-straat) moes woon. Hulle is na die eerste voltooide wooneenheid geneem en het die staalkaste en die uiters basiese staalbeddens nie aanvaarbaar gevind nie – dit het hulle aan ’n tronksel laat dink en die gebou was baie afgesonderd van die res van Promosa. Verder het hulle gemeen dat dit nie veilig gelyk het nie, daarom het hulle nie belanggestel om daar te woon nie.36

In ’n brief van die universiteit is voorsien dat die behuising in Promosa, wat op 1 Februarie 1988 betrek sou kon word, as dubbelkamers verhuur sou word, met geen verskaffing van etes en linne nie. Daar is voorsien dat daar ’n sitkamer, badkamer, kombuis en klerewasfasiliteit vir elke ses studente sou wees.

Die studente wat in Promosa in die universiteit se wooneenheid ingetrek het, het die aanpassing moeilik gevind.37 Die sprong van skool na universiteit was al groot, maar daarby het ook nog die akkommodasie- en vervoerprobleme gekom.38 Vir die mans was die eerste probleem in die oggend dat die inwonende 12 studente slegs een stort gehad het met net genoeg warm water vir drie mense. Dit was nie maklik om al vanaf 6:45 by die bussie te kom wat Potchefstroom toe gaan nie. As hulle nie voetgeslaan het nie, moes hulle van gewone taxi’s gebruik maak, maar in die geval van laat klasse, of wanneer hulle moes toets skryf, “wonder jy die heeltyd of die reëlings wat jy getref het, gaan werk” en of daar dalk nog ’n taxi sal wees teen huistoegaantyd.

In Augustus van die eerste jaar het ’n amptenaar verbasing uitgespreek toe hy/sy hoor dat die vervoerprobleem van die manstudente nog nie opgelos is nie. ’n Lening van R500 is mettertyd aan elkeen van hierdie studente toegestaan om hulle te help met vervoer, maar volgens een student is daar “dus ’n keuse vir die studente uitgeoefen oor die plek van verblyf en daarna van hulle verwag om [self] vir die vervoer te betaal”.

Die vrouestudente moes noodgedwonge, as gevolg van die nievoltooiing van die tweede Promosa-wooneenheid en omdat hulle in elk geval geweier het om daar te woon, in die Gastehuis intrek. Hulle kon egter nie van die koshuiseetsale gebruik maak nie. Omdat daar nie kookgeriewe in die Gastehuis was nie, het hulle een van ’n paar keuses gehad. Hulle moes soms in hulle kamers kook of by die Studentesentrum en die kafees gaan kos koop. In die begin is daar wel geld bewillig vir ’n kombuis, maar dit is eers heelwat later verskaf, na die Julievakansie.39 Die bedoeling was dat die verblyf in die Gastehuis vir die hele jaar sou geld, maar die vrouestudente het nog nie geweet hoe hulle sekerheid van verblyf binnekort geskok sou word nie. Op ’n stadium is hulle eensklaps per brief meegedeel dat hulle na Promosa kon (of moes) trek.

Aangesien daar egter onduidelikheid oor die aard en selfs die bestaan van die brief oor die voorgenoemde trek was, het die Studenteburo, op die vrouestudente se versoek, belowe om die saak te ondersoek en na hulle terug te kom.40 Toe die vrouestudente noodgedwonge self later moes navraag doen, het die Studenteburo hulle meegedeel dat hulle wel die res van 1988 in die Gastehuis sou kon bly. Om dinge te vererger het die universiteit hulle ook nie meegedeel dat die Gastehuis in die jaar oorvol bespreek sou wees nie, met die gevolg dat hulle toe onvermydelik al agt na een groot kamer moes trek. By ’n vergadering met die verteenwoordigers van die Studenteburo, waartydens hulle oor hierdie situasie gekla het, is hulle meegedeel dat hierdie besluit oor die verskuiwing na een kamer nie by die buro berus het nie, en dat hulle dit so moes aanvaar, maar hulle sou wel weer later in dubbelkamers kon intrek. Hulle het vir ’n paar dae saam in die groot kamer gewoon, maar omdat hulle oor hierdie swak behandeling gekla het (“[T]hey lied to us”, Constance, September 2015), kon hulle weer in gewone dubbelkamers intrek.

Een weergawe van hierdie gebeure is:

The guesthouse management decided that, because they were going to have many guests they [would] put us all up in the biggest room. [We had] all our bags with us, there on the floor. Lize could not understand how we were okay with this – but we lived like this at home, many in a room. [But] here we were slumming it, that’s what they forced us into. She also asked about our lack of privacy, but we enjoyed sitting in a circle and had a good time. (Constance, September 2015)

Die vrouestudente het, as lede van Jeugkrag-Potchefstroom, hulle saak oor die gebrek aan kombuisgeriewe by die organisasie gestel, wat daaroor navraag gedoen het, en hulle is toe deur die Bestuur meegedeel dat hierdie geriewe wel nog in 1988 ingerig sou word.

Die universiteit het enige kennis van die gesamentlike bewoning (agt in een groot kamer) later ontken. Gedurende 1988 is die agt inwoners van die Gastehuis meegedeel dat die universiteit aansoek gedoen het om ’n permit van die Administrateur om hulle te kan huisves. Indien hierdie permit goedgekeur sou word, sou die vrouestudente vir die volgende jaar onder dieselfde voorwaardes in die Gastehuis kon tuisgaan – teen die gewone koshuistariewe. Studente wat eers die volgende jaar sou inskryf, sou wel weer eens probleme kon ondervind, want die universiteit was, volgens amptenare, “nie verplig om losies aan anderskleurige studente te verskaf nie”. Die standpunt was dat nuwelinge voortaan self hulle losies en vervoer moes verskaf, en volgens van die amptenare het die destydse inwoners eintlik onnodig gekla want, “ander” (wit?) studente het nie dieselfde eise gestel nie. Die inwonende swart studente het dit duidelik gestel dat die ongerief maar een saak was; dikwels was die ergste dat hulle menswaardigheid deur die swak behandeling aangetas is.

 

6. Die emosionele belewing van swart studente

Die swart studente het gevoel soos “weggooikinders”, met trane en gevoelens van dalk moed opgee, dalk opskop. Dit het gevolg op die ontwrigting en teleurstelling en met die nie-opvolg van beloftes, onaanvaarbare omstandighede, en ook om rondgestuur te word tussen amptenare van die Studenteburo, die viserektor (Reinecke) en die mense wat verantwoordelik was vir Gastehuis-akkommodasie. Daar is selfs gesprekke gevoer met amptenare waarin sekere slegte ervarings waaraan die studente blootgestel is, deur die amptenare ontken is. Dit het daartoe gelei dat hulle getwyfel het welke keuses hulle onder die moeilike omstandighede moes maak:

We wondered whether we should go completely left [in our actions] or accept everything as it was. Lize said, “you could change the circumstances”. We all then decided that we would go in there and go at it hard. (Sumaya was in an awkward position, her dad was a Labour MP41 at the time, [so] she could not do too much.) We also approached Youth SA [Jeugkrag-SA] and [Marthinus] Van Schalkwyk, [Lize had us all there]. We talked with one voice [and] she was very harsh to him [Van Schalkwyk]. I think at this time we resigned from Youth SA. (Constance, September 2015)

Van die Gastehuis-inwoners se politieke insigte is sterk beïnvloed deur hulle veeleisende ervarings:

I was quite wild in my politics then. My room did not look pretty, it was just harsh. I made clippings from newspapers regarding the ANC and put it up on my bedroom wall. (I shared it with Ophelia.) One white guy saw this and said: these are terrorists. I was acting out of pain and anger. (Constance, September 2015)

Sommige wit studente het besondere ondersteuning aan die agt vrouestudente gegee of met hulle meegeleef, soos L. Jansen van Rensburg:

She came from a safe zone, not needing to do this and she cried with us. She came over from the “enemy” and she became “us”. She was with us in the fun times and the bad times. When I felt the pain that the university inflicted, I had [this] hatred or whatever, and Lize gave us a [new] understanding: “they [do] not know that they [are] hurting you”. [She was] enlightening us, she helped us to understand both worlds […]. (Constance, September 2015; Williams, September 2015)

Die volgende is deur L. Jansen van Rensburg oor haarself en haar swart vriendinne geskryf:42

       Ons tien!
Ek, duidelik anders as julle
Julle is ook anders as mekaar,
maar Apartheid het julle dieselfde gedwing
Julle neem my in julle TV-kamer
Julle onthou my verjaarsdag
Julle nooi my na julle s’n
Julle laat my goed voel as ek sleg voel
Julle ken my hartsgeheime
Soms huil ek vir julle
Soms huil julle vir julle
Soms huil julle vir my omdat ek vir julle huil
Tóg is ons dieselfde, almal vrouens, maar
julle bly gaste, De Klerk se gaste.

Wit Suid-Afrikaners was waarskynlik oor die algemeen rassisties in hulle sienings en optrede en daarom, selfs op universiteit, het die swart studente op doodgewone menslikekontakvlak dikwels emosionele ongemak verduur. Heelwat wit studente het ’n negatiewe houding teenoor die inwoners van die Gastehuis en ook dié van die wooneenheid in Promosa getoon: “so al of jy ’n aansteeklike siekte het”; “as jy in ’n bank inskuif, dan skuif hulle weg of staan op, loop en gaan sit op ’n ander plek”; of hulle het “jou met kru taal verwilder as jy [as niksvermoedende eerstejaar] ook wil sien wat ’n Groot ‘Brag’ is”.43

Dit sou vir die Raad en Bestuur van die universiteit, binne die destyds bestaande strak diskriminerende Suid-Afrikaanse opset, baie moeilik gewees het om die breë wit studentekorps positief te beïnvloed oor verhoudinge.44 Hulle sou uiteraard wel ’n deel van die wit studente kon bereik het, wat dalk tot meer gewone ordentlikheid teenoor swart studente sou kon gelei het. Dit is egter net so duidelik dat die segregasieraamwerk wat onversetlik deur die Raad in stand gehou is, ook sprekend was van sy weiering om ter wille van medemenslikheid positiewe besluite te neem oor die verbetering van rasseverhoudinge op die kampus. Uit die volgende uiteensetting is dit klinkklaar dat die Raad nie kon tred hou met die positiewe sosiale veranderings wat besig was om in Suid-Afrika plaas te vind en daarvolgens op te tree nie.

 

7. Raad se gesag geld voortaan – maar die berg sou ’n “meerdoelige” muis baar

Die duidelikste aanduiding dat die Raad nie bereid was om van segregasie met betrekking tot die universiteit se koshuise af te sien nie, is te vinde in die gebeure na die besluit van die betrokke minister dat “die voorsiening van en beheer van huisvesting [op universiteitskampusse] voortaan hulle volle verantwoordelikheid” sou wees, onderhewig aan die riglyne (moontlik kwotas) deur die ministersraad bepaal. Hierdie nuwe geleentheid vir die toepassing van gesag oor huisvesting op kampusse het egter al teen die helfte van 1988 ingetree, maar word nou eers, in die tweede semester van 1989, formeel deur die Raad erken as ’n nuwe bestel wat in die land geskep is waarbinne hy nou verantwoordelikheid sou moes aanvaar.45

Hierdie baie laat verwysing na en bevestiging van sy verkreë verantwoordelikheid het egter nie veel nuuts na vore gebring nie, en nog erger: die Raad het weer eens besluit dat bestaande koshuise nié oopgestel gaan word nie, omdat “die kulturele karakter van die bestaande koshuise ’n belangrike deel van die opvoedkundige taak van die universiteit” is.

Terwyl die Raad enersyds geweier het om koshuise oop te stel, probeer hy nou systap om die aandag van die sentrale probleem van segregasie in behuising weg te lei. Hierdie poging tot oëverblindery was om in die volgende jaar twee nuwe (“meerdoelige”) wooneenhede (soos meenthuise) op die kampus te begin oprig. Dit sou dan ook “huisvesting verskaf aan die gekleurde studente wat die afgelope twee jaar in die gastehuis op die kampus woon”.

Hierdie (dramatiese?) aankondiging het die gevolg gehad dat die bouwerk aan die oop eenhede in 1990 sou begin. Die eenhede sou in elk geval dan eers in 1991 in gebruik kom, vir studente van “alle bevolkingsgroepe”. Bowendien sou daar, volgens hulle eie beplanning, slegs ’n skamele 20 studente gehuisves kon word.46

In die genoemde inligtingstuk van die Bestuur, wat dit stel dat koshuise op die kampus nié “nou” oopgestel word nie, het die Raad gesê hy het “die afgelope jare ’n indringende ondersoek na studente-huisvesting geloods. As gevolg daarvan is sekere stelsels reeds geïmplementeer om aan die uiteenlopende behoeftes te voldoen […].” Alhoewel aanvaar word dat die Raad wel ’n indringende ondersoek onderneem het, kan die “stelsels” wat tot einde 1989 as gevolg daarvan geïmplementeer is, sover dit swart studente se behuising kon raak, na niks anders verwys nie as die wooneenheid in Promosa, aanvanklik vir 12 studente, maar later vir 24 studente. Verder is wel reeds inwoning aan die agt vrouestudente in die Gastehuis verskaf, en dan uiteraard volg nou die beoogde ingebruikneming eers in 1991, van meerdoelige behuising waarvoor daar glo “beperkte aanvraag” was.47

Jeugkrag-Potchefstroom moes deur hierdie rookskerm kon gesien het, want die organisasie het, soos gewoonlik, baie beslis laat blyk dat hulle nie met die Raad se besluit “gediend” was nie.48 Die organisasie het gevra dat die SSR sy ondersteuning gee aan Jeugkrag-Potchefstroom se versoek dat die universiteitsowerheid sy besluit oor nie-oopstelling heroorweeg. In November en Oktober 1989 is ander versoeke aan onderskeidelik W.J. de Klerk (’n besonder prominente verligte denker) en aan die voorsitter van die Raad gerig waarin om oopstelling gevra word.49 In hierdie tyd het die SSR, die rektor (Reinecke) en die voorsitter van die Raad studente op ’n inligtingsvergadering “toegelig” en daar is aan die Raad gerapporteer oor “druk uit linkse en regse” studentegeledere, en dat aandrang op die oopstelling van koshuise van die sakesektor en van die buiteland verwag sou moes word. Hierdie druk was duidelik nie ’n nuwe verskynsel nie.50

Die PU sou wel die laaste universiteit kon wees wat sy inwoningsgeriewe vir alle studente oopgestel het, maar in elk geval het die universiteit in 1991 slegs een bewoonbare, inklusiewe eenheid gehad, voldoende vir 10 studente. (Dit is wel na 1991 geleidelik en omvattend uitgebrei.)

Aangesien ’n besluit oor nie-oopstelling teen die einde van 1989 geneem is en ook later bevestig is, word later aangedui hoe oopstelling in die praktyk weer eens in 1990 op so ’n wyse uitgestel is dat alle aansoekers, wit en swart, waarskynlik met goeie reg aanvaar het dat bestaande koshuise nie oopgestel was nie, en tog was, volgens Reinecke, die besluit wat so laat in die Suid-Afrikaanse dag geneem is: “onderhewig aan die Christelike en Afrikaanse karakter van die universiteit” en hy dui boonop aan daar was “nog geen probleme met anderskleurige studente op enige vlak nie en [dus] verloop sake baie gunstig”.51

Die manipulering met woorde het sy hoogtepunt bereik by ’n vergadering van die Raad in April 1990. Die Senaat se versoek aan die Raad dien weer, spesifiek deur die Senaatslede geformuleer as óópstelling van koshuise. In reaksie hierop handel die tersaaklike besluit egter, volgens die Raadsnotule se opskrif, oor: “Meerdoelige behuising vir studente”. Nou, in die Raad se hande, gaan dit nie meer soseer oor oopstelling nie, alhoewel die mosie van die Senaat slegs oopstelling versoek het. Ofskoon die Raad nou (in 1990) weliswaar besluit het dat “inwoningsgeriewe [...] vir alle studente beskikbaar gestel [word]”, was hierdie oorheersende idee van meerdoelige behuising alreeds in Oktober 1989 voorgehou, maar tóé as ’n belangrike deel van die bevestiging van sy weiering van oopstelling. Waarskynlik was die plan van meerdoelige behuising vroeër reeds bedoel om as ’n weerligafleier te dien. Nou word dit weer deel van ’n knap nuwe formulering in Mei 1990 dat “die bestaande inwoningsgeriewe nie vir ander dringende behuisingsbehoeftes [van swart studente?] voorsiening maak nie”. Waar weiering om oopstelling vroeër gehandel het oor die behoud van die “karakter” van die eksklusief wit koshuise, word die onveranderde situasie met die “bestaande inwoningsgeriewe” (in Junie 1990) aan die tevrede en misleide Senaat oorgedra, as: “Die inwoningsgeriewe van die universiteit word vir alle studente beskikbaar gestel, onderhewig aan die Christelike en Afrikaanse karakter van die universiteit [...].”52

Nogtans het selfs hierdie proses wat begin is, uiters stadig gevorder, want die swart vrouestudente mog (waarskynlik in 1991) nog slegs een eetsaal gebruik en al ses (van die oorspronklike groep van agt) het aanvanklik saam in een lang kamer in die dameskoshuis Oosterhof gewoon. Een onlangse interpretasie hiervan is“ “[O]ns kon nie saam met die ander studente bly nie, al was daar genoeg plek” (Onderhoud, Williams, 20 September 2015).

Nadat ek onderhoude met die gewese inwoners van die Gastehuis gevoer het, het ek besef dat ek definitief die viserektor: akademies en studente en die latere rektor (Reinecke), wat deurlopend en sentraal by die nie-oopstelling en oopstelling van koshuise betrokke was, ’n geleentheid moes bied om sy begrip van die verloop van sake aan te bied. Dit sou my in staat stel om ’n vollediger en goedgenuanseerde weergawe te skets.

 

8. C.J. Reinecke, 2016: ’n eie weergawe van gebeure

Tydens die een persoonlike gesprek wat ek met Reinecke kon voer, het hy begin met ’n uiteensetting van wat hy van die gebeure onthou.53 Hy het ’n vloeidiagram geteken terwyl hy gepraat en ek geluister het. Sy mondelinge uiteensetting en die vloeidiagram was volgens hom wat gebeur het, behalwe dat hy nie die datums so goed kon onthou nie. Ek het toe verduidelik dat ek na hom sou terugkom vir ’n gesprek en dan ’n bandopname sou wou maak op grond van my eie vrae, wat weer gebaseer sou wees op inligting wat hy reeds tydens hierdie eerste gesprek verskaf het. Hy het nie op hierdie versoek gereageer nie. Toe ek tydens ons gesprek aan hom verduidelik het dat ek meer wil hoor oor die agt swart vrouestudente wat in die Gastehuis gebly het, het hy ’n baie duidelike indruk by my gelaat dat hy nie werklik betrokke was en dus ook nie verantwoordelikheid kan dra vir die gebeure waaroor ek meer wou weet nie.54 Daar is dus niks deur hom gesê oor die vrouestudente wat in die Gastehuis gebly het, hulle gesprekke met hom, verspreiding van Dit Raak Jou!,55 koshuisinwoning in Promosa, en verbandhoudende sake nie. Hy het wel tydens ons gesprek aan my verduidelik dat net die feite tel. Toe ek dit aan hom stel dat die feite natuurlik aan interpretasie onderhewig is, het hy gesê: “Ja, jy kan natuurlik die feite interpreteer op grond van jou waarde-oordele.”

Daar is dus ’n eerste (mondelinge) en tweede (skriftelike) weergawe van Reinecke se uiteensetting. Laasgenoemde is deur my geskryf na afloop van ons gesprek, so goed ek kon onthou, en later deur hom geredigeer.56 Sy geredigeerde weergawe dek net die volgende aspekte van die gebeure van 1987 tot 1990: daar was ’n aansoek van ’n swart ouer vir die oopstelling van die koshuise; hy het die steun van die destydse rektor57 gehad om die saak vir oopstelling van die koshuise na die Senaat en die Raad te neem vir goedkeuring; daar was steun van die Senaat en afwysing van die Raad van hierdie versoek; en dan: “later” het die Raad besluit op die skep van “meerdoelige behuising”. Alle ander verbandhoudende aspekte van die verloop van sake is glad nie deur hom aangeraak nie, waaronder in besonder die volgende uiters belangrike gebeure: die skep van ’n wooneenheid in Promosa vir swart studente en die deurlopende stryd oor ’n periode van twee jaar oor die onaanvaarbare aard van die eenheid; die inwoning van agt swart vrouestudente in die Gastehuis en die deurlopende stryd, oor twee jaar, ook oor die onaanvaarbare aard daarvan; die verspreiding van Dit Raak Jou!; die versoeke vir oopstelling wat deur die Raad geïgnoreer of afgewys is vanaf Oktober 1989 tot April 1990.

Hy het dus wel die aansoek om inwoning laat in 1987 genoem, maar dan hervat by die skep van die “meerdoelige behuising” (soos eers in Oktober 1989 op besluit), aanvanklik vir ’n werklik klein aantal studente op die kampus, ’n projek wat volgens hom “sosiaal en andersins ’n groot sukses [was] en het die Raad dienooreenkomstig die oopstelling van alle koshuise goedgekeur”. Verder nog: “Die Puk het die ‘meerdoelige konsep’ dus dramaties uitgebrei tot wat tans [in 2015] bekend is as die Oppirif selfversorgingseenhede op die Wes-kampus waar 60 internasionale en 460 ander studente woon, ongeag ras of geslag.” Benewens sy selektiewe aanbieding van die gebeure staan hierdie weergawe van Reinecke nie net met die werklike gebeure en die ervarings van die twee groepe studente in skrille teenstelling nie, maar ook veral met hulle emosionele belewing van die gebeure.58

Dit is duidelik dat Reinecke uiteindelik die veel latere, omvangryker behuisingseindproduk, naamlik Oppirif, anachronisties terugwaarts geteleskopeer het. Dit het hy gedoen deur voor te gee dat Oppirif op sigself, en heelwat vroeër as die werklikheid, die oopstelling van die koshuise beteken het. Soos reeds aangedui, het die bekendmaking van hierdie projek in 1989 deel van dieselfde besluit van die Raad uitgemaak waarin die oopstelling van die reeds bestaande koshuise afgewys is.

Watter eietydse opsomming en evaluering is moontlik oor die Raad en Bestuur se optrede na aanleiding van die versoeke om die oopstelling van die universiteit se koshuise, vanaf 1987 tot 1990?

 

9. Ten slotte

In my poging om ’n gesaghebbende menslikegeheuebron te ontgin oor die oopstelling van koshuise aan die universiteit, het ek by Reinecke gevind dat hy nie oop was vir vrae of bevraagtekening nie en slegs bereid was om ’n selektiewe weergawe van die gebeure vanaf 1987 tot 1990 te gee. Dit is moontlik dat hy van die strydpunte vergeet het of dan, dat hy dit doelbewus verswyg het.59 Vir doeleindes van ’n keuse tussen hierdie twee moontlike verklarings doen ek die volgende vertolking: dit is moeilik om te aanvaar dat sy baie kort reaksie waarin hy laat blyk het dat hy nie by die Gastehuis betrokke was nie, daarop kan dui dat hy al die ontmoetings wat hy met die swart vrouestudente gehad het, heeltemal kon vergeet het.60 (L. Jansen van Rensburg het aan my vertel dat sy Reinecke by sy huis besoek het en dat sy hom ingelig het oor die pynlike ervarings van die studente in die Gastehuis.) Net so kan sy anachronistiese weergawe nie eenvoudig daarop dui dat hy nie van al die baie ander insidente en strydpunte bewus was of dit miskien alles vergeet het nie. Hy het etlike male bevestig dat sy weergawe ’n goeie weergawe van die gebeure is. Hierdie senior bestuurslid van die universiteit se besondere weergawe moes my laat vermoed het dat ek nie maklik helderheid sou kon verkry by my noukeurige lees van die besluite wat deur die Raad geneem is nie.

Die gebruik van sy strukturele gesagsposisie (mag) deur die Raad, en by verstek die Bestuur, wys duidelik hoe die Raad voortdurend daaraan gewerk het om aan sy opponente in die stryd uiters beperkte beweegruimte te gee, dus, om te bepaal wat vir die voorstanders van oopstelling onmoontlik was of minder moontlik was om te doen (Wolf 1990:587). Omdat oopstelling van bestaande koshuise nie die Raad en die Bestuur se keuse was nie, maar hulle besef het dat dit onvermydelik was, het hulle die twee studentegroepe in Promosa en die Gastehuis aan onsekerheid, ongerief en persoonlike aantasting blootgestel. Daardeur is die studente in ’n posisie van verdere sosiale uitsluiting geplaas, wat hulle vermoë om keuses te maak nog verder beperk het. In soverre as wat Jeugkrag-Potchefstroom vir die studente in die bresse wou tree, het die Bestuur (en die SSR) doelgerig opgetree en sekere lede van Jeugkrag-Potchefstroom onregmatig van oneerlikheid beskuldig, die verspreiding van inligting deur die organisasie gekortwiek en sy daaglikse funksionering op die kampus bemoeilik.

Aan die kragtigste personeelkorps op die kampus, die Senaat, is nie gehoor gegee nie en die liggaam is selfs in die laaste fase mislei, wat hom beperk het in sy vermoë om ’n goeie oordeel oor hierdie besluit van die Raad te fel. Alhoewel die Senaat moontlik meer invloed sou kon uitgeoefen het, het van die akademiese personeel op ander wyses hulle stem duidelik laat hoor en die swart studente en Jeugkrag-Potchefstroom bygestaan in hulle optrede. Die Raad het by twee geleenthede nie die ruimte wat die staat geskep het om oopstelling te bevorder, benut nie. Hierdie traagheid en uitstel het die uitsluiting van swart studente aansienlik verleng, want die Raad het die strukturele mag gehad om wel so op te tree, want hy het voorgegee dat hy ter beskerming van ’n Christelik-Nasionale belang opgetree het.

In besonder moet verwys word na die studente van Jeugkrag-Potchefstroom wat onomwonde aangetoon het dat die Raad uit pas was met die politieke en sosiale veranderings in die land. Jeugkrag op die kampus was, volgens alle aanduidings, besonder dapper en uitgesproke in sy standpunte en optrede, en het deurlopend daarop gewys dat daar op grond van velkleur gediskrimineer is, dat die Raad oneerlik was en dat swart studente se waardigheid as mense en as studente aangetas is. Die beskuldigings oor genoemde miskennings is waarskynlik nooit deur die Raad op skrif ontken nie, ten spyte daarvan dat die universiteit, volgens homself, opgetree het volgens die instelling se “karakter”. Jeugkrag-Potchefstroom se lede het die kragtige rol gespeel van ’n nuwe geslag wat verandering aangryp en ou, uitgeleefde stelsels onbevange kon bevraagteken. Meer nog, hulle was goed verteenwoordigend van die ander burgers wat oor eeue heen misken en erg benadeel is. Daarom kon hulle hierdie miskenning van hulle volle studentwees na behore insien en aan die lyf voel, met suiwer argumente oor die onaanvaarbare aard van die diskriminasie en die noodsaak van dringende regstelling. Die omvangryke veranderings in die land kon al die lede, swart en wit, bemoedig in hulle stryd. Dit is ook waarom hulle die valsheid van Jeugkrag-SA kon raaksien en dus voorlopers kon wees in laasgenoemde se uiteindelike ontmaskering as ’n front-organisasie van die regering. Die oorgrote meerderheid wit studente kon egter beswaarlik, en dan tot hulle eie nadeel, by hierdie les baat. In hulle onmiddellike omgewing was die universiteit gepolariseer oor ’n belangrike beginsel, naamlik gelykberegtiging, en hulle het omtrent geen rol daarin gespeel nie.

Die eerste onsekere Raadsbesluite en die toepassings van hierdie besluite deur die Bestuur was heel waarskynlik bedoel om ’n veilige sosiale afstand vir hulleself te skep in die hantering van swart studente se behuisingsbehoeftes, asof die saak nie werklik met die kern van hulle verantwoordelikhede verband gehou het nie. Sodoende sou hulle dan soveel moontlik beheer daaroor kon uitoefen, en oopstelling dan veel later, met ’n omweg, en onder dwang van omstandighede, op ’n baie klein skaal onderneem. In hierdie tyd was die motiverings wat die Raad telkens (vir homself) aangevoer het in sy weiering om koshuise oop te stel, moeilik verstaanbaar, en selfs werklikheidsvreemd, in ag genome die Suid-Afrikaanse omstandighede waartydens die besluite geneem is.61 Dit is waarskynlik dat die Raad, en by verstek die ondersteunerskorps van die universiteit, grootliks lamgelê was deur hul deurlopende vermengde beskouing van die sosiaoolitieke sfere van kerk/universiteit en volk/ras. Die invloed van die denke wat hulle vroeër ontwikkel het, het waarskynlik by hulle behoue gebly en die veranderende insigte van die era en die onvermydelike veranderings wat sou volg, kon dus nie rasioneel verreken word nie.

Daarom, te midde van die Raad se duidelike onsekerheid oor die formulering van die besluite wat hy moes neem (verwoord in sy siening van die onafwendbaarheid van oopstelling en dat studente keuses moes hê), het hy telkens probeer om die aandag weg te lei van die eintlike probleem en ’n beeld van redelikheid voor te hou. Dit het plaasgevind terwyl die Raad en die Bestuur alreeds onder aansienlike druk verkeer het van buite die universiteit en van talle akademiese personeel en sommige studente, om koshuise oop te stel. Dit is moeilik om die dinamiek van besluitneming en uitvoering tussen die Raad en die Bestuur van die universiteit te bepaal. Alhoewel die getuienis onomwonde is dat die Raad oor hierdie periode afwysend was met betrekking tot die oopstel van koshuise, is die bronne nie so duidelik oor wat die aard van die advies van die Bestuur was nie. Slegs in een belangrike geval, aan die einde van die periode, is dit besonder duidelik dat die Bestuur, na deeglike kommissiewerk, aanbeveel het dat géén bestaande koshuisevir “anderskleurige” studente oopgestel word nie en dat daar nié oorweging gegee moet word aan die bou van bykomende koshuise nie, “hetsy slegs vir anderskleuriges, hetsy as ’n ‘oop’ koshuis op beide (Potchefstroom- en Vaaldriehoek-) kampusse [...]”.62 Dit is toe dat die Raad doelbewus die klem vanaf die oopstellingskwessie na inklusiewe “meerdoelige behuising” verskuif het, maar nie dieselfde duidelike taal wou gebruik as dié van die Bestuurskomitee en om sodoende hulle werklike optrede in ’n skerp lig te plaas nie.

Vanaf 1987 is slegs twee maal duidelik in besluite van die universiteit verwys na motiverings oor die breë kwessie van gesegregeerde koshuise, of die nie-oopstelling vir swart studente. In een geval (1989) het die universiteit dit gestel dat hy nie koshuise kon oopstel nie omdat hy die plig gehad het om die “kulturele karakter” van die (wit) koshuise te behou. In die ander geval het Reinecke tydens die gebeure, toe inklusiewe “meerdoelige behuising” wel (in 1990) beplan is, gesê dat hierdie besluit “onderhewig [is] aan die Christelike en Afrikaanse karakter van die universiteit”. Wat die presiese aard van hierdie karakterkenmerke was, is nie uitgespel nie.

Hierdie vae motiverings en betekenisverskuiwings in die onsekere tyd van die laat 1980’s en vroeg in 1990 is waarskynlik gegee as regverdiging teenoor die universiteit se ondersteuningsbasis, in hierdie geval oorwegend Afrikaanssprekend, oorwegend Christene, maar eksklusief wit, moontlik met die vrees vir negatiewe reaksie van dié kant af. Die wyse waarop die universiteit uit pas was met sosiopolitieke ontwikkelings in die land kan veral gesien word in die onvermoë om geleenthede te benut wat deur al die ander universiteite gebruik is om veranderings in hulle bestuur van inwoning op kampusse aan te bring. Daardeur het die universiteit sy swart studente in die steek gelaat en sodoende hulle situasie as tweedeklasstudente vir langer as die ander universiteite laat voortduur. Dikwels kon die universiteit selfs nie duidelik aandui presies waarmee hy in sy besluitneming besig was nie, maar het nietemin gekies vir die onbillike status quo, en nie vir ’n radikale Christelike regstelling nie.

 

Bibliografie

Coetzee, C.J. 1998. Die PU vir CHO en die rasse- en volkereproblematiek: enkele aspekte. Koers, Supplement, 1:273–89.63

Du Toit, J.D. en S. du Toit. 1981. Die Afrikaanse rassebeleid en die Skrif. Potchefstroom: Publikasie van D. du Toit.

Giliomee, H. 2003. The Afrikaners: biography of a people. Kaapstad: Tafelberg.

Hexham, I. 1980. Dutch Calvinism and the development of Afrikaner nationalism. African Affairs, 79(315):195–208.

Legassick, M. 2016. Hidden histories of Gordonia: land dispossession and resistance in the Northern Cape, 1880–1990. Johannesburg: Wits University Press.

Loubser, J.A. 1987. The apartheid Bible: a critical review of racial theology. Kaapstad: Maskew Miller Longman.

Norval, A.J. 1996. Deconstructing apartheid discourse. Londen, New York: Verso.

Posel, D. 1997. The making of apartheid, 1948-1961: conflict and compromise. Oxford: Clarendon Press.

Potgieter, De W. 2007. Total onslaught: apartheid’s dirty tricks exposed. Kaapstad: Zebra.

Reddy, T. 2004. Higher education and social transformation in South Africa. Pretoria: Council on Higher Education.

Schutte, G.J. 1987. The Netherlands, cradle of apartheid? Ethnic and Racial Studies, 10(4):392–414.

Stoker, H.G. 1941. Die stryd om die ordes. Potchefstroom: Calvyn-Jubileumboekefonds.

Tomaselli, K.G. 2004. First and third person encounters: theoretical lances and research methodology. Ecquid Novi, 25(2):210–34.

Van der Walt, B.J. 1983. Horizon: surveying a route for contemporary Christian thought. Potchefstroom: Institute for Reformational Studies.64

Van der Westhuizen, C. 2007. White power: the rise and fall of the National Party. Kaapstad: Zebra.

Viljoen, G. Van N. 1979. Vernuwing en voortgang: rekenskap deur ’n Afrikaner. Kaapstad: Tafelberg.

Wolf, E.R. 1990. Distinguished lecture: facing power – old insights, new questions. American Anthropologist, 92:586–96.

 

Eindnotas

1 Gedurende die apartheidsbestel is klein getalle swart studente wel, onder streng beheer van die staat, by gevestigde wit, “liberale” Engelstalige universiteite toegelaat. Daar is egter ook universiteite geskep vir swartes (gebaseer op ’n verskeidenheid staatsgedefinieerde etniese en rassekategorieë), soos byvoorbeeld vir: “Zoeloes, Kleurlinge, Vendas, en Sotho’s” (Reddy 2004:11).

2 Al die Jeugkrag-dokumente is gevind in L. Jansen van Rensburg se versameling. Dit is deur my aan die Noordwes-Universiteit se argief geskenk en kan gevind word by: Sentrale Studenteraad (A1) Diverse: Politieke verenigings, lêer 1.12.1.20.2, 1920–1999.

3 Ander belangrike figure was J.D. du Toit (Totius) en S. du Toit. Onder andere as gevolg van die volkskongres waar bogenoemde akademici voordragte gelewer het, het die universiteit homself formeel met die apartheidsbeleid vereenselwig. Daar was egter dikwels, oor dekades heen, kritiese stemme en faksies wat hierdie eenduidige lojaliteit op grond van normatiewe uitgangspunte bevraagteken het. Hieronder tel ook Woord en Daad (W&D), ’n kampustydskrif wat krities was teenoor die Bestuur en die regeringsbeleid (Coetzee 1998:275–6; Du Toit en Du Toit 1981).

4 Beyers Naudé was as NGK-predikant betrokke by die Cottesloe-besluite, wat skerp prinsipiële kritiek op apartheid gelewer het. Die Afrikaner Broederbond was ’n eksklusiewe, nasionalistiese, geheime organisasie wat in dié tyd gemobiliseer is om hierdie vure te blus en dit het H.F. Verwoerd, as eerste minister, getrou gesteun in sy volgehoue verdediging van die idee en toepassing van apartheid.

5 Jeugkrag-SA is waarskynlik doelbewus gestig om jong aktiviste wat teen die regering gekant was, te probeer neutraliseer. Die Waarheid-en-Versoeningskommissie het later bevind dat geheime regeringsfondse toegewys is aan onder andere die Suid-Afrikaanse Weermag vir gebruik deur ’n hele reeks frontorganisasies, soos Projek Essay (vir Jeugkrag-SA/Youth Power). Hierdie organisasies is gebruik vir die “bevordering van ’n politieke klimaat wat direk en indirek gelei het tot growwe skendings van menseregte” (WVK, Finale verslag: http://sabctrc.saha.org.za/reports/volume2/chapter6/part4/subsection1.htm; 21 Maart 2015 geraadpleeg; Anon. 1986. Jeugkrag-leier bepleit snelle hervorming, Die Burger, 18 Oktober; sien ook Potgieter 2007.)

6 Viljoen was ’n leidende figuur in die Afrikaner Broederbond, rektor van die destydse Randse Afrikaanse Universiteit en later ’n minister in P.W. Botha se kabinet. ’n Goeie aanduiding van die veranderende ideologiese raamwerk in die land is die publikasie van Loubser (1987).

7 Legassick (2016:113) stel sy benadering ook teenoor ’n “postmodernistiese” reduksie van die geskiedenis wat deur sodanige geskiedskrywers aangebied word as blote “representations of the past, according to her or his will”.

8 Tydlyn van belangrike gebeure waarna in die artikel verwys word:

Maart 1984 Swart studente toegelaat (na-uurs, voorgraads)
[Einde] 1987 Erf word in Promosa gekoop vir behuising van “kleurling”-studente
Februarie 1988 Swart studente toegelaat, voltyds
Februarie 1988 Betrek van wooneenheid in Promosa
Februarie 1988 Betrek van Gastehuis deur swart vrouestudente
Oktober 1988 Jeugkrag-vlugskrif, Dit Raak Jou!, word versprei
Desember 1988 Aansoek om permit by Administrateur (Gastehuis)
Desember 1988 Stadsraad: negatiewe aanbeveling by Administrateur
Julie 1988 Verskaf van ’n kombuis in die Gastehuis
Julie 1988 Raad kry gesag van Minister om behuising self te reël
April 1989 Administrateur gee toestemming vir bewoning van die Gastehuis deur swart vrouestudente
September 1989 Raad erken nou eers sy gesag wat deur die Minister gegee is
September 1989 Senaat versoek oopstelling van bestaande koshuise
[1989] Jeugkrag-SA se verslag oor oop koshuise op universiteite
Oktober 1989 Raad weier oopstelling; “meerdoelige behuising” in vooruitsig gestel
April 1990 Senaat versoek oopstelling van bestaande koshuise
Junie 1990 Raad aan Senaat: weer meerdoelige behuising, nie algemene oopstelling
1991 Ingebruikneming van “meerdoelige behuising” vir 10 studente, later uitgebrei.


9
Die skrywers van die tyd se bedoeling was om te onderskei tussen die oorgrote, meerderheidskategorie wat toe deur wetgewing as sogenaamde kleurlinge, of swartes/Bantoes of Indiërs geklassifiseer was en die minderheidskategorie, wat as blankes geklassifiseer was. Hierdie vreemde term, “anderskleurige” (ook “nie-blanke”), was in algemene gebruik. Dit sal meestal in die artikel vervang word met “swart”, as ’n kategorie van al die mense wat voorheen (voor 1984) op grond van hulle velkleur/“ras”, onder andere nie toegelaat is as studente by die universiteit nie.

10 Noordwes-Universiteit Argief, Potchefstroomkampus (voortaan NWUA). Die Senaat het ook (op 28 Maart 1984) terug verwys na en steun gegee aan die Raad se “beginselbesluite” van 1973, 1978, 1980 en 1983. Sien: Senaat, Notule: 28 Maart 1984; 6 Junie 1984; 31 Oktober 1984; 26 Maart 1986; 4 November 1987; 8 Junie 1988; Raad, Nuusbrief, 26 November 1987. In Maart 1986 het die Raad dit uitvoerig aan die Senaat gestel dat die universiteit spesifiek ’n Christelike en Afrikaanse instelling is. Die Senaat het in November 1987 besluit dat swart studente herhaaldelik en nadruklik daarop gewys moes word dat slegs Afrikaans die voertaal van die universiteit is. (Die Afrikaans-medium van die universiteit was een van die beperkings wat baie swart studente sou ontmoedig om die PU as ’n studie-opsie te oorweeg.) Op dieselfde trant het “beginselbesluite” van die Raad byvoorbeeld verband gehou met die (aparte) opleiding van teologiese studente op Hammanskraal, waar daar “geen sosiale vermenging” moes plaasvind nie en die “Christelike en nasionale” karakter uitgeleef moes word. Swart studente moes nie gehuisves word nie, maar sou “andersins volwaardige studente” van die universiteit wees (Raad, Notule, 28 Maart 1973, 6.11).

11 NWUA, Senaat, Notule, 8 Junie 1988, 10.16.3.6.

12 NWUA, Raad, Notule, 26 November 1987, 6.4.

13 NWUA, Raad, Notule, 26 November 1987, 6.4.

14 Alle lede van die onderskeie “bevolkingsgroepe” moes, soos bepaal deur die Groepsgebiedewet (of die Bantoe Stadsgebiedewet), toestemming kry om in gebiede te woon wat vir gebruik deur ’n ander “bevolkingsgroep” as hulle eie geproklameer was.

15 NWUA, Raad, Notule, 26 November 1987, 6.4.

16 Die dampkring waarin die lede van die universiteit se Raad en Bestuur gemaklik was, is omskryf deur hulle politieke samehorigheid met die Nasionale Party en dikwels hul lidmaatskap van die Gereformeerde Kerke in Suid-Afrika. Dit word goed aangedui deur F.W. de Klerk (voorsitter van die Ministersraad van die Volksraad) se ernstige afwysing van W&D se kritiek op die regering asook die deeglike hantering van sy klagte deur die viserektor (Reinecke) en selfs die Bestuurskomitee van die universiteit. Die lede van die Reformatoriese Beweging van Suid-Afrika (REBSA) en die W&D-redaksie was dikwels lidmate van die Gereformeerde Kerke, soos wat De Klerk ook is. Gedurende Tjaart van der Walt (Reinecke se voorganger as rektor) se ampstermyn het hy vergaderings op die kampus gereël waartydens hy personeel aangemoedig het om die Nasionale Party-regering te steun; ek het self so ’n vergadering bygewoon (NWUA, Bestuurskomitee, Notules en Bylaes: De Klerk-REBSA, 16 Oktober 1987, ble. 203–4; 16 November 1987, bl. 21; 24 November 1987, bl. 5; 28 Januarie 1988, bl. 10; 9 Februarie 1988, bl. 8).

17 Die studente wat in die Gastehuis gebly het, was: Deidré Constance; Innocentia Kedijang; Laura de Bruin; Natalia Rose; Ophelia Holyoak; Sara Tjiwemu; Sumaya Richards en Revona Williams.

18 NWUA, Versameling van die Sentrale Studenteraad (A1) Diverse: Politieke verenigings, lêer 1.12.1.20.2, 1920–1999. (Voortaan: SSR (A1), lêer 1.12.1.20.2, 1920–1999), DK56, Olivier, N.J.J., W. du Plessis 1988. Groepsgebiede: knelpunte vir oop universiteite. W&D, Julie, ble. 9–10; DK31, Jeugkrag-Potchefstroom [1989]. “Tweedeklas studente”, Nuusblad van Jeugkrag-SA, 4(1):14.

19 In die toelating van swart studente tot na-uurse studie is die mosie aanvaar met slegs vyf teenstemme wat genotuleer is (NWUA, Senaat, Notule, 28 Maart 1984). Sien ook Senaat, Notule, 1 November 1989; SSR (A1), lêer 1.12.1.20.2, 1920–1999, DK58 [1989] Van der Wateren, H. e.a. Beswaarskrif na aanleiding van die inligtingstuk: die toelating van anderskleurige studente aan die PU vir CHO.

20 NWUA, SSR (A1), lêer 1.12.1.20.2, 1920–1999, DK20, Anon. 1988. Potch woedend oor raadsbesluit, Beeld, 3 Desember, bl. 2. Scholtz het dit gestel dat dit hom herinner het aan 1924 toe die Stadsraad besluit het dat gekleurdes nie op die sypaadjies van Potchefstroom mag loop nie, maar net in die strate. Net so, in 1965, het die Stadsraad beslis dat vir die kies van ’n Springbokspan “die gekleurde deelnemers nie saam met die blankes mag wegspring, of op openbare paaie mag hardloop, of nie saam op die sportstadion die wedloop mag eindig nie”. Die Groepsgebiedewet was in gedrang by die inwoning van die Gastehuis, maar Scholtz trek ’n parallel met die destydse toewysing van afsonderlike geriewe. Volgens Reinecke het “anderskleurige studente” – voltyds, deeltyds en nagraads – op hierdie stadium slegs ongeveer 4% van die studente op die twee kampusse, Potchefstroom en Vaaldriehoek, uitgemaak; SSR (A1), lêer 1.12.1.20.2, 1920–1999, DK21, Anon. 1988. Raadsbesluit skok Puk. Potchefstroom Herald (voortaan: Herald), 2 Desember, ble. 1–2.

21 NWUA, SSR (A1), lêer 1.12.1.20.2, 1920–1999, DK23, Persverklaring, Jeugkrag-Potchefstroom, 2 Desember 1988.

22 NWUA, SSR (A1), lêer 1.12.1.20.2, 1920–1999, DK24, L. Jansen van Rensburg – SSR, 23 Augustus, 1988; DK25, J.H. Grobler – L. Jansen van Rensburg, 2 November 1988; Raad, Notule, SSR – Reinecke, 14 September 1988. Jeugkrag-Potchefstroom – Voorsitter Raad, Raad, Notule, 26 September 1988.

23 NWUA, SSR (A1), lêer 1.12.1.20.2, 1920–1999, DK24, Jeugkrag-Potchefstroom-SSR, 23 Augustus 1988; DK57, Redaksioneel. 1988. Tentakels van die Groepsgebiedewet. W&D, Desember, bl. 2.

24 NWUA, SSR (A1), lêer 1.12.1.20.2, 1920–1999, DK12 [Dit Raak Jou!, 1988]; DK29, Jeugkrag-Potchefstroom - Jeugkrag-SA, s.j. Ockert Potgieter (destyds voorsitter van Jeugkrag-Potchefstroom); DK60, Potgieter, e-pos, 20 April 2016. Ek het onderhoude gevoer met Constance, Williams en Rose. Constance, onderhoud, 25 September 2015 en Rose, onderhoud, 20 November 2015: “[Prof.] Nic Olivier spoke to us more than once, we also went to his quarters. [Hy het hulle in die Gastehuis besoek en moed ingepraat.] In cases such as these, Lize was very strategic and we had the sense she had beforehand prepared those who spoke to us, they were always very well prepared. They gave us encouragement. This we got from several people.”

25 Die regering het van 1988 tot 1990 ’n noodtoestand afgekondig omdat die townships feitlik buite hulle beheer geraak het (Van der Westhuizen 2007:144–70). Anon. 1990. Ikageng in vlamme. Herald, 16 Maart, ble. 1–2. Anon. 1990. Hekke “toe” om Ikageng. Herald, 23 Maart, ble. 1–2.

26 NWUA, SSR (A1), lêer 1.12.1.20.2, 1920–1999, DK5, PU-dosente-Reinecke, s.j., geen handtekeninge.

27 NWUA, SSR (A1), lêer 1.12.1.20.2, 1920–1999, DK62, Potgieter, e-pos, 31 Augustus 2016.

28 NWUA, SSR (A1), lêer 1.12.1.20.2, 1920–1999, DK14, Jeugkrag-SA [1989], Oopstelling van koshuise – ’n oorsig.

29 Marlizé Kruger was in 1989 en 1990 op die bestuur van Jeugkrag-SA.

30 NWUA, SSR (A1), lêer 1.12.1.20.2, 1920–1999, DK30, Jeugkrag-Potchefstroom. 1989. Sê dit!, Taknuus, bl. 1; DK60-62, Potgieter, e-pos, 27 Desember 2015, 20 April 2016, 28 Augustus 2016.

31 Een lid het gemeen dat dit nie op die kampus versprei moes word nie. NWUA, SSR (A1), lêer 1.12.1.20.2, 1920–1999, DK47, Jeugkrag-Potchefstroom, Notule bestuursvergadering, 24 Oktober 1988.

32 NWUA, SSR (A1), lêer 1.12.1.20.2, 1920–1999, DK60, Potgieter, e-pos, 20 April 2016.

33 NWUA, SSR (A1), lêer 1.12.1.20.2, 1920–1999, DK18, Ockert Potgieter-Marthinus van Schalkwyk, s.j. Potgieter en L. Jansen van Rensburg was teenwoordig toe Reinecke sy reaksie op Dit Raak Jou! voorgelees het; dit was hulle “wat nie vertrou kon word nie”. In hierdie tyd was daar aansienlike spanning tussen die SSR en Jeugkrag-Potchefstroom oor ’n hele reeks gebeure wat laasgenoemde se funksionering ten kwade beïnvloed het, soos: die optrede van die African Jazz Pioneers soos gereël deur Jeugkrag-Potchefstroom; deelname aan ’n straatmark; beslaglegging op nuusbriewe van Jeugkrag; die onaanvaarbaarheid van die inhoud van die tak se nuusbrief vir die SSR en die Bestuur; gebruik van telefone op die kampus deur die tak. Sien ook DK59 (Jeugkrag-Potchefstroom, Jeugkrag-Potchefstroom se projek in die Studente-sentrum, 10 Februarie 1989).

34 Potgieter verduidelik dat die tak op die kampus beslis “anders” was en die enigste een wat werklik nierassig was. In hulle skep van praktiese gemeenskapsprojekte was dit “onvermydelik” dat hulle by behuising van studente betrokke sou raak, iets wat “soveel van ons lede op ’n [...] daaglikse basis geraak het”. Hy stel dit ook dat die “blatante diskriminasie” teen hulle medestudente “hulle menswees aangetas en die ontberinge wat daarmee gepaard gegaan het, het hulle studies direk beïnvloed”. As gevolg van die sterk teenkanting van die SSR, studente-dekaan, Reinecke en die kampustak van die Nasionale Party teen Jeugkrag-Potchefstroom se aktiwiteite het Van Schalkwyk hulle op ’n stadium verbied om voort te gaan met omstrede projekte. Die hele bestuur van die tak het toe bedank en Jeugkrag-Potchefstroom het ophou bestaan (NWUA, SSR (A1), lêer 1.12.1.20.2, 1920–1999, DK60, Potgieter, e-pos, 20 April 2016; DK61, Potgieter, e-pos, 27 Desember 2015; Potgieter, e-pos, 31 Augustus 2016; DK63 [Jeugkrag-Potchefstroom-bestuur aan Lede van Jeugkrag-Potchefstroom oor bedanking van bestuur] s.j.

35 NWUA, SSR (A1), lêer 1.12.1.20.2, 1920–1999, DK12, Dit Raak Jou! (einde Oktober 1988); DK29, Jeugkrag-Potchefstroom – Jeugkrag-SA, s.j.; DK26, Jeugkrag-Potchefstroom – Voorsitter Raad, 26 September 1988. Verblyf in die townships was baie moeilik bekombaar.

36 Onderhoud met Constance en Rose, 20 November 2015. Die twee het in hulle eerste jaar by ’n gesin in Promosa gewoon en het, soos ander studente wat by gesinne gewoon het, baie vervoerprobleme gehad. Dit het beteken dat hierdie groep nie in die aande in die universiteit se biblioteek kon studeer nie. Sien ook NWUA, Bestuurskomitee, Notules, 22 Augustus 1989:33; 5 September 1989:15, 16, 19, Vervoerprobleme, Vaaldriehoek-kampus, Anderskleuriges.

37 NWUA, SSR (A1), lêer 1.12.1.20.2, 1920–1999, DK13, Direkteur Akademiese Administrasie – L.A.P. de Bruin, 22 Oktober 1987. Die brief verwys na De Bruin se aansoek om losies in Promosa en na die oprigting van die wooneenheid van die universiteit in Promosa.

38 Dit was nadat ’n amptenaar van die universiteit hulle vroeër by ’n vergadering meegedeel het dat daar aandag aan hulle vervoerprobleme na en van die universiteit gegee sou word.

39 Die nuuttoegeruste kombuis en ’n ekstra badkamer het die situasie in die Gastehuis aansienlik verbeter (Constance, onderhoud, 20 November 2015). Daar was in ’n ander situasie ’n gesprek tussen die huisvader en die rektor (Reinecke) oor “probleme” wat met die besoekers van die swart studente ondervind is. Die Bestuurskomitee het gemeen dat dit “moeilike aanpassingsprobleme” was en dat “alle koshuise moontlik nie geskik [was] vir die huisvesting van anderskleurige studente [nie] aangesien geriewe [soos meerdoelige behuising?] nie altyd beskikbaar is nie” (Bestuurskomitee, Notule, 30 April 1991:30).

40 NWUA, SSR (A1), lêer 1.12.1.20.2, 1920–1999, DK8, Aantekeninge (deur L. Jansen van Rensburg met ’n lys vrae oor Jeugkrag-Potchefstroom se problematiese wisselwerking met die universiteitsowerheid.) Hierin word sekerheid gesoek oor die werklike bestaan van hierdie brief. Williams, De Bruin en Constance was bereid om te bevestig dat hulle dit self gesien het.

41 Hy was ’n lid van die Raad van Verteenwoordigers binne die Driekamerparlement, wat vir die “kleurlinge” geskep is.

42 NWUA, SSR (A1), lêer 1.12.1.20.2, 1920–1999, DK64, Die Gastehuis, 8 Junie 1989.

43 Williams (en Constance) verwys daarna dat hulle by Reinecke gaan kla het en dat hy toe belowe het om vir wit studente ’n vermanende kennisgewing te laat opsit (Onderhoud: Williams en Constance, 25 September 2015).

44 ’n Groep van Jeugkrag-Potchefstroom, wit en swart studente, saam met internasionale studente, is in 1988 deur ’n “polisieman” in privaatdrag, bes moontlik van die Veiligheidspolisie, van die terrein van die Dam-ontspanningsoord afgesit. L. Jansen van Rensburg was verplig om ’n beëdigde verklaring by die stasiebevelvoerder van die Suid-Afrikaanse Polisie af te lê. ’n Regsdosent, Willemien du Plessis, het haar vergesel, maar sy is slegs as “my vriendin” voorgestel. Anon. (1988). Studente by dam verjaag. Vaderland, 16 Augustus, bl. 2.

45 NWUA, SSR (A1), lêer 1.12.1.20.2, 1920–1999, DK49, Raad, Nuusbrief, 21 September 1989. Dit het slegs gelei tot ’n afwysing van oopstelling; DK56, Olivier, Du Plessis. 1988. Groepsgebiede, W&D; Sien Raad, Bylaes, 26 April 1990, ble. 86–101. F.W. de Klerk was minister van nasionale onderwys en kultuur toe hierdie gesag aan universiteite oorgedra is.

46 NWUA, SSR (A1), lêer 1.12.1.20.2, 1920–1999, DK39 [Bestuur], Persvrystelling, 4 Oktober 1989, Beurse vir studente in die nuwe wooneenhede aan die PU vir CHO, en ook DK38 [Bestuur], [Oktober] 1989, Persvrystelling, PU beplan nuwe wooneenhede vir alle bevolkingsgroepe. Die universiteit het geld van borge ontvang vir die oprigting van die nuwe eenhede op die kampus, wat ’n beursskema sou insluit. Volgens Reinecke sou die beursskema geen bevoordeling bo dié van studente in bestaande behuising meebring nie, maar dit sou wel binne die raamwerk van ’n ander (aparte) beursskema hanteer word. DK48, Anon. 1989. Nuwe wooneenhede op die Puk “oop”: bestaande koshuise bly vir wittes. Beeld, 5 Oktober; sien ook DK51, Weergawe van gesprek met Reinecke, 14 Oktober 2015 en geredigeerde weergawe van 22 Oktober, 2015.

47 NWUA, SSR (A1), lêer 1.12.1.20.2, 1920–1999, DK38 (Mediavrystelling, [Oktober] 1989). Anon. 1989. Nuwe wooneenhede op die Puk “oop”. Beeld, 5 Oktober; DK51; Reinecke, gesprek, 14 Oktober 2015.

48 NWUA, SSR (A1), lêer 1.12.1.20.2, 1920–1999, DK4, 19 0ktober 1989 (Versoek van Jeugkraglede-Potchefstroom (Constance, L. Jansen van Rensburg, Jerome Kiley, Rudi Sattlegger, Werner Smit, Wavell van Wyk) – Marlizé Kruger (SSR-voorsitter). Hierby is ’n handgeskrewe brief, s.j., waarop DK4 gebaseer was; waarskynlik is eersgenoemde weergawe deur ’n personeellid geskryf. Dit is waarskynlik dat ’n soortgelyke versoek aan Reinecke gestuur is (sien DK44).

49 NWUA, SSR (A1), lêer 1.12.1.20.2, 1920–1999, DK3, L. Jansen van Rensburg – Voorsitter van Raad, 30 Oktober 1989; L. Jansen van Rensburg – W.J. de Klerk, 3 November 1989; W.J. de Klerk – L. Jansen van Rensburg, 17 November 1989. Van eersgenoemde brief was daar slegs erkenning van ontvangs, maar De Klerk het geantwoord dat die skrywer sterk argumente het, maar het homself verskoon van verantwoordelikheid omdat hy (as ’n gewone lid van die Raad) volgens beginsel moes konformeer met die Raad se besluite.

50 NWUA, Senaat, Notule, 1 November 1989:16(10). Die Senaat het alreeds in 1986 verwys na sy en ander statutêre rade se beplande toekomstige offensiewe beleid teen internasionale akademiese isolasie (Senaat, Notule, 26 Maart 1986:14.1.1). Die Vrije Universiteit van Amsterdam het al in Oktober 1974 sy verhouding met die universiteit verbreek as gevolg van laasgenoemde se onaanvaarbare optrede m.b.t. “raciale gerechtigheid en apartheid”. In Oktober 1989 het al die groot Nederlandse universiteite soortgelyke besluite geneem en in die VSA, Brittanje en die Skandinawiese lande is soortgelyke standpunte gehuldig (Raad, Bylaes, 26 April 1990, bl. 94).

51 NWUA, SSR (A1), lêer 1.12.1.20.2, 1920–1999, DK34, Anon. 1990. Puk-koshuise vir alle rasse oop. Herald, 1 Mei, ble. 1–2. Dit is moontlik dat Jeugkrag-SA se vlugskrif (deur die SSR goedgekeur) in hierdie tyd versprei is. Hierin verwerp Jeugkrag-SA enige wetgewing wat teen individue of groepe diskrimineer op grond van ras en/of velkleur (Sien Jeugkrag-SA, DK41, Oop koshuise, s.j.). Reinecke se moedigheid (dat sake “gunstig” verloop) dui dalk op ’n onvermoë om die tydsomstandighede te snap. Die hoë druk op die onderbou van segregasie het vroeg in 1990 duidelik na vore gekom toe die stadsraad bevestig het dat openbare geriewe in Potchefstroom nie gedeel sou word nie. Die (Munisipale) Bestuurskomitee van Promosa het die besluit met “afsku bejeën” en onmiddellik besluit om ’n kopersboikot teen wit besighede te ondersteun. Louis le Grange, die plaaslike NP-LV, het ’n aanval op die stadsraad geloods omdat die KP (Konserwatiewe Party) besig was om “op ’n kru manier in trurat te ry, in plaas daarvan om ordelik vorentoe te beweeg” (DK33, L. le Grange. 1990. Waarom die dubbelstandaarde? Herald, 9 Maart, bl. 8). Die gety in Suid-Afrika het duidelik gedraai teen die diskriminerende uitsluiting van swartes van sekere voorregte, want hierdie besluit van die stadsraad was toe reeds volstrek gemotiveer deur ’n politieke filosofie wat nie (meer) aanvaarbaar was in besluitneming deur ’n plaaslike owerheid nie (DK22, Venter, F. 1990. Raad sal nie meer kan sê. Herald, 6 Maart, ble. 1–2; Anon. 1990. Afsonderlike geriewe bespreek. Herald, 27 Februarie, ble. 1–2; Anon. 1990. “Geriewe nie oop” deur Stadsraad bespreek. Herald, 2 Maart, ble. 1–2; Anon. 1990. Kopersboikot nou ook in Potch? Herald, 10 April, ble. 1–2; DK32, Anon. 1990. KP sal hand en tand veg. Herald, 6 Maart, bl. 6). Die universiteit het ook “betrokke” geraak toe bykans 160 personeellede van die universiteit so sterk oor die saak gevoel het dat hulle ’n paar maande later geëis het dat die stadsraad moet bedank. Reinecke het homself egter baie duidelik gedistansieer van die personeel se eis om die bedanking van die stadsraad deur herhaaldelik te verduidelik dat dit nie die universiteit se standpunt is wat deur personeel gestel is nie, en dat die Bestuur van die universiteit nie in hierdie saak geken is nie (DK21, Anon. 1990. Raad moet bedank, vra bykans 160 Puk-personeel. Herald, 9 Maart, ble. 1–2; Afrika, S. 1990. Praat met ons, nie oor ons; Kock, L. 1990. Potch ’n toekomsstad? Herald, 16 Maart).

52 NWUA, Raad, Notules, 26 Maart 1986: 115, 118–20; 28 Maart 1973, 6.11; 26 April 1990, 8; Senaat, Notule, 13 Junie 1990, 16. Ander waarnemers is ook deur hierdie kunsgreep geflous, bv.: Anon. 1990. Puk-koshuise vir alle rasse oop. Herald, 1 Mei, ble. 1–2; Anon. 1990. Koshuise op die Puk oopgestel. Beeld, 28 April, bl. 4. Op 16 Mei 1990 het die SSR konstruktief gereageer op die Raadsbesluit oor behuising vir “studente van alle rasse” wat egter “nie onmiddellik in praktyk” deurgevoer sou kon word nie. Die SSR sou wel “onderlinge verdraagsaamheid” bevorder (Raad, Bylae, 28 Junie 1990, 1). Die skrywer van die genoemde Beeld-nuusberig het die neem van die besluit “verrassend en onverwags” gevind.

53 Aanvanklik het ek telefonies aan Reinecke verduidelik dat ek met hom ’n onderhoud wou voer. Ek het later onderneem dat ek die transkripsie van die bandopname van hierdie beoogde onderhoud aan hom beskikbaar sou stel sodat hy regstellings kon aanbring as hy wou. Ek het hierdie versoek om ’n onderhoud later nog vier maal herhaal. Hy het glad nie op my (mondelinge en skriftelike) versoeke gereageer nie. NWUA, SSR (A1), lêer 1.12.1.20.2, 1920–1999, DK52, (e-posse): F. Jansen van Rensburg – Reinecke; Reinecke – F. Jansen van Rensburg, 14–22 Oktober 2015.

54 Die rektor (Reinecke) en die registrateur sou die administrateur van Transvaal ook spreek oor die aansoek om huisvesting van die swart studente in die Gastehuis, en die Bestuurskomitee het dit aan eersgenoemde opgedra om die nodige inligting oor die “anderskleurige dames” oor te dra (NWUA, Bestuurskomitee, Notule, 25 Januarie 1989, 8).

55 NWUA, SSR (A1), lêer 1.12.1.20.2, 1920–1999, DK12, Dit Raak Jou!.

56 NWUA, SSR (A1), lêer 1.12.1.20.2, 1920–1999, DK51, Reinecke: gesprek en raamwerk van gebeure m.b.t. koshuise, 14 Oktober 2015.

57 Tjaart van der Walt was rektor en Reinecke was op daardie stadium viserektor: akademies en studente.

58 Onderhoude is met van die destydse inwoners van die Gastehuis gevoer en Dit Raak Jou! is as bron gebruik.

59 Hy het ’n sekere persepsie van my standpunt, daarom moet in ag geneem word dat hy sou kon meen dat ek die onderhoud tot sy nadeel kan gebruik.

60 Williams, Rose en Constance het in my onderhoude met hulle na verskeie ontmoetings met Reinecke verwys, selfs dat hy hulle by die Gastehuis besoek het en met baie begrip en nederigheid met hulle gepraat het. Alhoewel hy selfs sy telefoonnommer aan hulle gegee het, het daar niks goeds vir hulle uit sy optrede gekom nie, want “it was only a marketing tool”. Hulle het Reynecke dikwels direk genader omdat die hoof van die Studenteburo onverbiddelik en afwysend in sy optrede was (onderhoude met Williams, Rose en Constance, 25 September 2015 en 20 November 2015).

61 Norval (1966:176; 219; 246; 300) stel dit dat teen die middel van die 1980’s die logika van apartheid begin het om te fragmenteer en dat die bevraagtekening van die stelsel se gesag die hegemonie daarvan in gedrang gebring het. Sy meen dat die (verbeelde) greep op die volkseie (die organiese lewenstyl) nie meer moontlik was nie. (Die onsekerheid van die Raad kan ongetwyfeld ook daaraan toegeskryf word dat ’n ander mite, naamlik dat apartheid ’n “uitgewerkte groot plan” was, nog by hom bly leef het. Apartheid was geheel en al nie grondliggend liniêr en kumulatief nie; dit was juis vol onsekerhede, botsings, mislukkings en afwykings (Posel 1997:4–5, 12–3).)

62 In die notule van die Raad is omtrent 15 bladsye waarin ’n kommissie en die Bestuurskomitee verslag gedoen het. Die kommissie het gerapporteer oor ’n verskeidenheid uitgangspunte: historiese (terug tot in 1960), prinsipiële (eenheid en verskeidenheid; gesag en vryheid; gebrokenheid; naasteliefde; geregtigheid; roeping). NWUA, Raad, Notule, 26 April, 1990, ble. 86–101; 100).

63 Ook opgeneem in “Verkennings in oorgang: gedagtes by die 125-jarige bestaansjaar van die PU vir CHO – 1994”.

64 Oorspronklik in 1976 gepubliseer onder ’n Afrikaanse titel in Focus, 4(4):397–410.

The post Weerstand teen huisvesting van swart studente deur die Potchefstroomse Universiteit vir CHO, 1987 tot 1990 appeared first on LitNet.


Nienakoming van die voorgeskrewe prosedures na indiening van ’n direksiebesluit om met ondernemingsredding te begin: Is Panamo Properties (Pty) Ltd v Nel die (regte) antwoord?

$
0
0

Nienakoming van die voorgeskrewe prosedures na indiening van ’n direksiebesluit om met ondernemingsredding te begin: Is Panamo Properties (Pty) Ltd v Nel die (regte) antwoord?

Anneli Loubser, Departement Handelsreg, Universiteit van Suid-Afrika

LitNet Akademies Jaargang 13(3)
ISSN 1995-5928

Die artikel sal binnekort in PDF-formaat beskikbaar wees.

 

Opsomming

Ingevolge artikel 129(5) van die Maatskappywet 71 van 2008 verval ’n direksiebesluit om die maatskappy in ondernemingsredding te plaas en is dit nietig indien die formele prosedures voorgeskryf in artikel 129(3) en (4) nie nagekom word nie. In teenstelling hiermee bepaal artikel 130 dat die besluit op aansoek van ’n geaffekteerde persoon deur die hof tersyde gestel kan word onder andere weens die nienakoming van die prosedurele vereistes vervat in artikel 129.

Aangesien ’n besluit wat reeds verval het, sekerlik nie ook nog tersyde gestel kan word nie, het die klaarblyklike botsing tussen hierdie bepalings tot uiteenlopende beslissings van die howe gelei: in sommige gevalle is ’n verklarende bevel uitgereik dat die besluit inderdaad reeds verval het, terwyl in ander die (nietige) besluit tersyde gestel is.

Die verwagting dat die hoogste hof van appèl oor hierdie aspek duidelikheid sou bring wanneer dit uiteindelik in ’n saak voor die hof ter sprake kom, is ongelukkig nie verwesenlik nie. In Panamo Properties (Pty) Ltd v Nel 2015 5 SA 63 (HHA) het die hof inteendeel die reeds verwarrende situasie net vererger deur te beslis dat die besluit om met ondernemingsredding te begin wel verval en nietig is by nienakoming van die prosedurele vereistes, maar dat die ondernemingsredding nie daardeur tot ’n einde kom nie.

In hierdie artikel word die skynbaar botsende bepalings verduidelik aan die hand van die opstel en later oorhaastige wysiging van die Maatskappywet, en word die verreikende komplikasies aangedui wat deur die hof se ondeurdagte uitspraak veroorsaak is.

Trefwoorde: beëindiging van ondernemingsredding; begin van ondernemingsreddingsverrigtinge; indiening van ondernemingsreddingsbesluit; Maatskappywet 71 van 2008; moratorium; nietigheid van ondernemingsreddingsbesluit; ondernemingsredding; ondernemingsreddingsbesluit; ondernemingsreddingsproses; tersydestelling van ondernemingsreddingsbesluit; verval van ondernemingsreddingsbesluit; vrywillige ondernemingsredding.

Abstract

Failure to comply with the prescribed procedures after filing of a board resolution to commence business rescue proceedings: Is Panamo Properties (Pty) Ltd v Nel the (correct) answer?

Section 129(5) of the Companies Act 71 of 2008 provides in clear and unambiguous terms that a board resolution to commence business rescue proceedings and place the company under supervision "lapses and is a nullity“ if the company fails to comply with any provision of section 129(3) and (4). These two subsections set out the procedural requirements that must be followed after a company’s business rescue proceedings have commenced through the filing of the relevant board resolution with the Companies and Intellectual Property Commission.

The procedural requirements entail the appointment of a business rescue practitioner within five business days after filing of the resolution and notifying affected persons (i.e. the company’s creditors and shareholders, as well as registered trade unions representing employees or unrepresented employees themselves) of the commencement of the business rescue proceedings. Shortly thereafter the commission and then the affected persons must be notified of the appointment of the practitioner. These two subsections place quite an onerous duty on the company, particularly because of the short periods within which the company must comply and the severe consequences should the company fail to do so. As a result, the provisions have been widely criticised, but as explained in the article, there are very good reasons for these strict requirements.

However, section 130(1)(a)(iii) appears to contradict section 129(5) because it provides for the setting aside of a board resolution to commence business rescue by a court if, among other things, the procedural requirements have not been met. Since a void resolution cannot be set aside as well, this has led to conflicting high court judgments where some, at least initially, ignored section 130(1)(a)(iii) and confirmed that the resolution was void and of no effect in instances of non-compliance, while others issued an order setting aside the (void) resolution. In several judgments the courts also drew attention to the contradictory contents of the two sections.

When the supreme court of appeal at last had the opportunity to clarify the situation in Panamo Properties (Pty) Ltd v Nel 2015 5 SA 63 (SCA) the exact opposite occurred. The court in fact sowed further confusion by holding that although the board resolution had lapsed if the company had not complied with the prescribed procedures, the business rescue proceedings had not ended as a result thereof: the business rescue could be terminated only by an order of court in terms of section 130(5) on the grounds of the non-compliance and if, in addition, it could be shown that it would be just and equitable for the business rescue proceedings to end.

To reach this conclusion the court changed the wording of section 130(5)(a) by replacing the “or” before subsection (5)(a)(ii) with “and”. By so doing, the court removed a separate and potentially very useful ground for setting aside an otherwise valid board resolution to commence business rescue proceedings and deprived affected persons of a powerful weapon to fight the widespread abuse of business rescue proceedings. It also made it even more difficult for affected persons to obtain an order setting aside a valid board resolution to commence business rescue proceedings. Apart from having to prove that the company is not financially distressed or that there is no reasonable prospect of rescue, they now also have to prove that it would be otherwise just and equitable to set aside the resolution.

According to the court this was the only way to reconcile the conflicting provisions of section 129(5) and section 130(1)(a)(iii). As further authority for its decision the court referred to section 132(2) which sets out the circumstances in which business rescue proceedings will end and which include the setting aside of the resolution that began the proceedings. According to the judgment this indicated that an order of court was necessary to end the proceedings. It seems that the supreme court of appeal – unlike the court a quo – did not realise that if the board resolution to commence business rescue proceedings was void and a nullity, there were no proceedings to terminate because they are regarded as never having existed. Section 132(2) instead provides for a valid resolution that commenced lawful and valid business rescue proceedings but which is subsequently set aside on application by an affected person because the company no longer meets the requirements for business rescue proceedings, usually because there no longer is a reasonable prospect of rescue.

As regards the dichotomy between sections 129(5) and 130(1)(a)(iii) the article explains that it is almost certainly the result of overhasty and last-minute amendments to the Companies Act of 2008 a mere ten days before it came into effect. Section 130(1)(a)(iii) should in fact have been deleted as part of these amendments and those judgments that ignored this subsection were therefore correct.

The article points out several uncertainties and problems resulting from this judgment and shows that although the court was strongly influenced by its desire to prevent the abuse of business rescue proceedings in this particular case, the judgment has in fact now opened the doors for more and even worse instances of abuse. The uncertainty over the exact status and future of a company after the business rescue resolution has lapsed because of failure to comply with the procedural requirements but a court has not yet set it aside, can only be described as extremely unfortunate.

The article concludes by indicating that in spite of its own warnings against courts themselves legislating instead of interpreting the legislation, this is exactly what the supreme court of appeal has done in this case. Although there may possibly be grounds for advocating amendments to section 129 to lessen the procedural burden and risks of non-compliance for companies, this is the task of the legislature and not of the courts.

Keywords: business rescue; business rescue procedure; business rescue proceedings; business rescue resolution; commencement of business rescue proceedings; Companies Act 71 of 2008; filing of business rescue resolution; moratorium; setting aside business rescue resolution; termination of business rescue; void business rescue resolution; voluntary business rescue

 

1. Inleiding

Dit wil soms voorkom of hoofstuk 6 van die Maatskappywet 71 van 2008 waarin ondernemingsredding en skikkings met skuldeisers gereguleer word, meer as sy regverdige deel van onduidelike, onvolledige en onverklaarbare bepalings bevat. Op die oog af is artikel 129(5) egter nie een daarvan nie: dit verklaar inteendeel baie duidelik dat indien die prosedures voorgeskryf in artikel 129(3) en (4) nie nagekom word nie nadat ’n direksiebesluit1 om met ondernemingsredding te begin by die Kommissie vir Maatskappye en Intellektuele Eiendom ("die kommissie") ingedien is, verval hierdie besluit en is dit nietig.2 Die maatskappy mag dan ook nie weer so ’n besluit by die kommissie indien voordat minstens drie maande verloop het nadat die vorige besluit geneem is nie. ’n Hof kan egter toestemming verleen dat die maatskappy dadelik weer ’n besluit mag indien om met ondernemingsredding te begin op grond van ’n ex parte-aansoek van die maatskappy waarin goeie gronde vir so ’n bevel uiteengesit word.3 Daar kan aanvaar word dat hierdie gronde veral moet verwys na die redes waarom die voorgeskrewe prosedures nie nagekom is nie.

Die probleem is egter dat artikel 130 bepaal dat die hof ’n direksiebesluit om ’n maatskappy onder toesig te plaas, tersyde kan stel onder andere op grond daarvan dat die maatskappy nagelaat het om te voldoen aan die prosedurele vereistes vervat in artikel 129. ’n Besluit wat reeds ingevolge artikel 129(5) om hierdie rede verval het en nietig is en dus nie meer regsgeldig bestaan nie, kan tog vanselfsprekend nie daarna ook nog tersyde gestel word nie.4

Hierdie artikel ondersoek die verskillende benaderings wat deur die howe gevolg is in ’n poging om hierdie ooglopend botsende bepalings met mekaar te versoen totdat die hoogste hof van appèl in Panamo Properties (Pty) Ltd v Nel5 uiteindelik die geleentheid gehad het om duidelikheid te verskaf oor die korrekte interpretasie van artikel 129(5) saamgelees met artikel 130. Die implikasies van die hoogste hof van appèl se oplossing word onder die loep geneem en dan word die vraag gestel: Was dit inderdaad die regte of ten minste die beste antwoord op hierdie probleem? Die onvermydelike gevolgtrekking is dat dit nie die geval is nie en dat die hoogste hof van appèl met hierdie uitspraak inderwaarheid meer probleme geskep as opgelos het.

 

2. Die voorgeskrewe prosedurele vereistes van artikel 129

Ingevolge artikel 129(1) mag die direksie van ’n maatskappy ’n besluit neem dat die maatskappy vrywillig met ondernemingsreddingsverrigtinge begin en onder toesig geplaas word indien die direksie redelike gronde het om te glo dat die maatskappy in finansiële nood verkeer en dat daar ’n redelike vooruitsig is dat die maatskappy gered kan word.6 Hierdie besluit het geen regskrag totdat dit by die kommissie ingedien is nie,7 en ondernemingsreddingsverrigtinge begin sonder meer sodra dit ingedien is.8

Die prosedure wat hierna gevolg moet word, is veral daarop gemik om die tersaaklike inligting te verskaf aan al die partye wie se belange direk geraak word deur die feit dat die maatskappy in ondernemingsredding geplaas is. Om ooglopende redes is die tydperke vir nakoming van die vereistes dan ook baie kort, om te verseker dat belanghebbendes so gou as moontlik hierdie inligting ontvang, veral aangesien net die direksie tot dusver by die proses betrokke was en dus daarvan bewus is.

Artikel 129(3)(a) bepaal gevolglik dat die maatskappy binne vyf (5) sakedae nadat die besluit by die kommissie ingedien is, aan elke geaffekteerde persoon op die voorgeskrewe wyse kennis moet gee van die besluit en die datum van inwerkingtreding daarvan.9 Die kennisgewing moet ’n beëdigde verklaring insluit waarin die feite uiteengesit is op grond waarvan die besluit geneem is om die maatskappy onder toesig te plaas. Ingevolge die definisie van geaffekteerde persoon in artikel 128(1)(a) van die Maatskappywet moet die kennisgewing verskaf word aan elke aandeelhouer en skuldeiser van die maatskappy, asook aan elke geregistreerde vakbond wat werknemers van die maatskappy verteenwoordig, asook aan individuele werknemers (of hul verteenwoordigers) wat nie deur ’n geregistreerde vakbond verteenwoordig word nie.

In dieselfde tydperk van vyf besigheidsdae moet die maatskappy ook ’n ondernemingsreddingspraktisyn aanstel wat aan die voorgeskrewe vereistes van artikel 138 voldoen. Die betrokkene moet ook skriftelik ingestem het om die aanstelling te aanvaar.10

Die kommissie kan egter op aansoek van die maatskappy ’n langer tydperk toelaat vir die nakoming van die bogenoemde twee vereistes voorgeskryf in artikel 129(3). Indien nietigheid van die besluit weens nienakoming van hierdie vereistes outomaties tot gevolg het dat die ondernemingsreddingsverrigtinge eindig, is dit logies dat sodanige aansoek om uitstel gedoen moet word voor verstryking van die voorgeskrewe tydperk. Die rede is dat na hierdie tydperk geen geldige besluit of ondernemingsredding bestaan waarvan kennis gegee moet word en waarvoor ’n praktisyn aangestel moet word nie.11 Soos later uit hierdie artikel sal blyk, is dit een van die aspekte waaroor nou onsekerheid bestaan as gevolg van die uitspraak in die Panamo-saak.

Binne twee sakedae nadat die praktisyn aangestel is, moet die maatskappy ’n kennisgewing van die aanstelling indien by die kommissie en binne vyf sakedae na indiening daarvan, ’n afskrif van hierdie kennisgewing aan elke geaffekteerde persoon besorg.12 In hierdie geval is daar geen voorsiening gemaak in die wet vir verlening van meer tyd om aan die vereistes te voldoen nie.

Soos reeds genoem, bepaal artikel 129(5) dat indien enige van die vereistes van subartikels (3) en (4) soos hier bo uiteengesit nie nagekom word nie, die besluit om met ondernemingsredding te begin verval en dit nietig is. Dit is duidelik dat hierdie bepaling baie streng is en dat ’n klein oorsig of fout ernstige nagevolge vir die maatskappy kan inhou. Enersyds verloor die maatskappy die beskerming van die ondernemingsredding en veral van die algemene moratorium op alle geregtelike stappe teen die maatskappy wat ingevolge artikel 133(1) outomaties intree by die begin van die proses. Andersyds sou skuldeisers nou deeglik bewus wees van die maatskappy se finansiële probleme en baie van hulle sal poog om hul skulde onmiddellik te verhaal voordat die maatskappy weer onder toesig geplaas word.

 

3. Tersydestelling van die direksiebesluit

Artikel 130 maak daarvoor voorsiening dat geaffekteerde persone aansoek mag doen by die hof vir tersydestelling van die besluit om met ondernemingsredding te begin, of tersydestelling van die aanstelling van die praktisyn, of om te beveel dat die praktisyn sekerheid moet stel vir die behoorlike nakoming van sy verpligtinge. Hierdie aansoeke mag egter net gebring word totdat ’n ondernemingsreddingsplan aanvaar is. Vir doeleindes van hierdie artikel is slegs die moontlikheid van ’n aansoek om tersydestelling van die besluit om die maatskappy onder toesig te plaas van belang.

Ingevolge artikel 130(1) mag ’n geaffekteerde persoon aansoek doen by die hof om tersydestelling van die direksiebesluit op een van drie gronde, naamlik dat daar geen redelike gronde is om te glo dat die maatskappy in finansiële nood is nie; dat daar geen redelike vooruitsig bestaan dat die maatskappy gered kan word nie; of omdat die maatskappy versuim het om die prosedurele vereistes vervat in artikel 129 na te kom.

Hoewel dit nie genoem word as een van die gronde waarop ’n geaffekteerde persoon om tersydestelling van die direksiebesluit aansoek mag doen nie, bepaal artikel 130(5) dat afgesien van die drie genoemde gronde, ’n hof ook die besluit tersyde mag stel indien die hof dit as "andersins regverdig en billik" beskou wanneer al die getuienis in ag geneem word. Dit is duidelik dat die wetgewer hier voorsiening gemaak het vir die moontlikheid dat ’n aansoeker – wat uit die aard van die saak normaalweg nie toegang tot die maatskappy se vertroulike finansiële rekords en ander interne inligting het nie – nie die nodige spesifieke inligting het om te bewys dat die maatskappy nie in finansiële nood verkeer nie of dat daar nie werklik enige redelike vooruitsig is dat die maatskappy gered kan word nie; desnietemin dui alle omringende omstandighede en getuienis daarop dat die direksie misbruik maak van ondernemingsredding en die besluit om die verkeerde redes geneem het.13 Die gebruik van die woord "andersins" dui daarop dat die hof dus ander omstandighede as die maatskappy se finansiële toestand of moontlikheid om gered te word, in ag mag neem. Die hof het dus ’n wyer diskresie om ’n ondernemingsreddingsbesluit tersyde te stel waar dit doodeenvoudig net ongewens in die lig van alle tersaaklike feite is en veral waar daar duidelik misbruik van die prosedure is.

In Shoprite Checkers (Pty) Ltd v Berryplum Retailers CC14verwys die hof sydelings na ’n ander voorbeeld van die moontlike nuttigheid van hierdie bepaling, naamlik waar die praktisyn geen reddingsplan publiseer binne die voorgeskrewe 25 sakedae na sy of haar aanstelling nie.15 Om een of ander rede bevat die wet geen spesifieke sanksie of remedie vir geaffekteerde persone indien die praktisyn eenvoudig hierdie verpligting ignoreer en die ondernemingsredding dus nie kan vorder nie. In so ’n geval sou ’n geaffekteerde persoon dan aansoek kon doen by die hof om tersydestelling van die direksiebesluit op grond daarvan dat dit regverdig en billik is, sonder dat dit nodig sou wees om te bewys dat daar geen redelike vooruitsig is dat die maatskappy gered kan word nie.

In DH Brothers Industries (Pty) Ltd v Gribnitz16 spreek die hof egter sy ongemak uit oor die feit dat dit vir ’n hof moontlik is om ’n direksiebesluit tersyde te stel op grond daarvan dat dit regverdig en billik is, maar geen aansoek om tersydestelling daarop gebaseer mag word nie en aansoekers beperk word tot die drie spesifieke gronde in artikel 130(1) genoem. Die hof het dus die mening uitgespreek dat dit ook toelaatbaar is (of behoort te wees) om die aansoek vir tersydestelling op hierdie grond te baseer.

Soos later aangedui sal word, het al die bogenoemde voordele van hierdie addisionele grond vir tersydestelling ook nou weens die Panamo-uitspraak verval.

 

4. Verskillende benaderings van die howe voor Panamo Properties v Nel

In Advanced Technologies and Engineering Company (Pty) Ltd (in business rescue) v Aeronautique et Technologies Embarquées SAS,17wat waarskynlik die eerste saak was waarin ’n hof oor die gevolge van nienakoming van artikel 129(3) en (4) moes beslis, het dit gehandel oor die aanstelling van ’n ondernemingsreddingspraktisyn wat na verstryking van die statutêre tydperk plaasgevind het. Die kommissie het toegestem tot ’n verlengde tydperk vir hierdie aanstelling. Die praktisyn is uiteindelik egter eers vyf dae na die verstryking van hierdie verdere tydperk aangestel. Die hof18 skenk tereg geen aandag aan artikel 130 nie en bevind dat artikel 129(5) baie reguit en duidelik bepaal dat indien die vereistes van subartikels (3) en (4) nie nagekom word nie, die besluit verval. Daar is geen ander uitweg of opsie nie: óf die maatskappy het die prosedurele vereistes stiptelik nagekom óf dit het nie, en in die laasgenoemde geval is die besluit nietig en het die ondernemingsredding verval.

Dieselfde standpunt is gehuldig in Madodza (Pty) Ltd (in business rescue) v ABSA Bank Ltd19 waar dit ook gebeur het dat die ondernemingsreddingspraktisyn nie binne die voorgeskrewe tydperk aangestel is nie.

In Ex parte Van den Steen NO and South Gold Exploration (Pty) Ltd20 is egter ’n ander benadering gevolg. In hierdie geval het die maatskappy versuim om die nodige formele kennis van die aanvang van die ondernemingsreddingsverrigtinge aan ’n groep skuldeisers te gee. Dit is veroorsaak deur ’n bona fide-fout omdat die maatskappy verkeerde regsadvies gekry het dat hierdie groep nie skuldeisers van die maatskappy was nie. Die skuldeisers was egter bewus van die verrigtinge, onder andere weens persvrystellings wat uitgereik is deur South Gold en inligting wat op sy beheermaatskappy, Great Basin Gold Ltd, se webtuiste geplaas is. Daarby het hierdie skuldeisers die aansoek om ’n verklarende bevel dat die voorskrifte van artikel 129(3) nagekom is, ondersteun. Die hof verwys na artikel 6(9) van die Maatskappywet wat bepaal dat indien die manier waarop ’n kennisgewing afgelewer moet word, deur die wet voorgeskryf word, dit voldoende sal wees as daar substantiewe nakoming van hierdie vereiste is. ’n Afwyking van die vereistes sal nie tot gevolg hê dat die aflewering nietig is nie, solank dit nie die waarskynlikheid verminder dat die bedoelde ontvanger die betrokke kennisgewing sal ontvang nie. Aangesien die skuldeisers wel op ander maniere ingelig is van die ondernemingsredding, reik die hof ’n verklarende bevel uit dat daar wel substantiewe nakoming van artikel 129(3) was en dat die reddingsverrigtinge van South Gold Exploration dus nie verval het nie.

Dit is belangrik om kennis te neem van twee aspekte in hierdie beslissing: eerstens dat dit gehandel het oor die gebrekkige aflewering van die kennisgewing van die aanvang van ondernemingsredding en nie, soos by die eerste twee beslissings, die laat aanstelling van die reddingspraktisyn nie. Hoewel die aanstelling van die praktisyn in albei bogenoemde gevalle net enkele dae laat was, is die beginsel dieselfde ongeag hoe lank na die verstryking van die statutêre periode die aanstelling plaasvind. Sodra ondernemingsredding begin, het dit outomaties die gevolg dat die moratorium op alle regsgedinge intree, en dat die direkteure se bevoegdhede en magte ingekort word en net onderhewig aan die gesag van die praktisyn uitgeoefen mag word. Ingevolge artikel 140(1)(a) neem die praktisyn tydens reddingsverrigtinge volle beheer oor die bestuur van die maatskappy in die plek van die direksie. Enige handeling van die direkteure wat ingevolge die wet die toestemming van die praktisyn vereis, is nietig as sodanige goedkeuring nie verskaf is nie.21 Dit is dus van die uiterste belang dat ’n praktisyn so gou moontlik na indiening van die direksiebesluit om die maatskappy onder toesig te plaas aangestel moet word, omdat die maatskappy effektief sonder enige regsgeldige bestuur is totdat dit gebeur. Dit sal nie noodwendig die direkteure verhoed om voort te gaan met die bestuur van die maatskappy nie, maar nou onder beskerming van die moratorium op alle regsgedinge, insluitende enige afdwingingsaksies, teen die maatskappy. Gevolglik moet die direksie gedwing word om onmiddellik na die begin van die reddingsverrigtinge ’n praktisyn aan te stel. Die gevaar dat die verrigtinge sal verval indien die aanstelling nie binne vyf sakedae na indiening van die besluit plaasvind nie, verleen die uiters noodsaaklike sanksie om te verseker dat die direksie hul plig sal nakom. Ook op hierdie punt het die uitspraak in die Panamo-saak nou komplikasies veroorsaak.

Die tweede belangrike aspek van die Van den Steen-saak is dat die hof nie ’n bevel uitgereik het wat die nienakoming van die voorgeskrewe prosedure vir kennisgewing aan die skuldeisers kondoneer nie. Dit sou beteken het dat die hof effektief goedkeuring verleen aan die maatskappy se versuim om die voorgeskrewe prosedure te volg, wat teenstrydig met die bepalings van artikel 129(5) sou wees. Die hof het ’n verklarende bevel uitgereik wat bevestig het dat die voorgeskrewe prosedure wesenlik nagekom is en daarom nie tot gevolg gehad het dat die verrigtinge verval het nie. Die hof het dus nie beslis dat nienakoming toelaatbaar is en geen gevolge dra nie, maar dat wesenlike nakoming spesifiek van die kennisgewingvereistes ingevolge artikel 6(9) voldoende is onderhewig aan sekere voorwaardes.

Die bogenoemde beslissings is dus maklik versoenbaar: indien ’n praktisyn nie aangestel word binne die voorgeskrewe tydperk of die verlengde tydperk wat deur die kommissie op aansoek verleen is nie, verval die ondernemingsreddingsverrigtinge en is dit nietig. ’n Minder ernstige en bona fide-versuim om die kennisgewingsvereistes na te kom, kan egter beskou word as wesenlike nakoming wat toelaatbaar is ingevolge die wet en dus geen nadelige effek op die geldigheid van die verrigtinge het nie. Gesien die belangrikheid van die spoedige aanstelling van die praktisyn is dit dus ’n heel bevredigende situasie. Die beswaar wat geopper is in Panamo v Nel dat dit absurd sou wees indien ’n geringeoorsig die beëindiging van die hele proses tot gevolg sou hê, word ook hierdeur hanteer. Dit kan naamlik maklik gebeur dat net een of enkele geaffekteerde persone per abuis nie die voorgeskrewe kennisgewings ontvang nie terwyl – soos hier bo verduidelik – die laat aanstelling van ’n ondernemingsreddingspraktisyn allesbehalwe gering is en dit moeilik is om te aanvaar dat ’n praktisyn per ongeluk te laat aangestel is.22

In die daaropvolgende beslissing van die hof in Climax Concrete Products CC v Evening Flame Trading 449 (Pty) Ltd23 is hierdie beginsels nog verder verfyn deurdat die hof verklaar dat die reddingsverrigtinge nietig was hoewel net een skuldeiser nie van die aanvang van die verrigtinge in kennis gestel is nie. In die uitspraak is genoem dat die skuldeiser (en skynbaar ook die hof) vermoed het dat hy uitgesluit is omdat die maatskappy hom in die duister hieroor wou hou. In die lig van die belangrikheid van hierdie inligting op grond waarvan die geaffekteerde persone onder andere moet besluit of daar moontlik gronde is vir ’n aansoek by die hof om tersydestelling van die direksiebesluit, is dit verstaanbaar dat die hof nie bereid was om te bevind dat daar wesenlike nakoming van die vereiste was nie.24

 

5. Redes vir die botsende bepalings van artikel 129(5) en artikel 130(1)(a)(iii)

Dit kan nie betwis word dat hierdie twee bepalings eintlik glad nie met mekaar versoenbaar is nie en die vraag kan dus tereg gevra word waarom die wet twee sulke teenstrydige bepalings bevat. Die verklaring hiervoor kan gevind word in die geskiedenis van die Maatskappywet van 2008 voor dit in werking getree het.

Nadat die wet deur die President geteken en in 2009 geproklameer is,25 is daar gevind dat die wet heelwat ernstige foute en leemtes bevat het, wat dit nodig gemaak het dat die Maatskappywysigingswet 3 van 2011 dringend opgestel en geproklameer moes word voordat die Maatskappywet op 1 Mei 2011 (net tien dae later!) in werking sou tree.26

Een van die foute wat deur die Wysigingswet van 2011 reggestel is, was die bewoording van artikel 218(1). Die aanvanklike bewoording het gelui dat onder andere geen "besluit ... van ’n maatskappy wat verbode, nietig of vernietigbaar is of ingevolge hierdie Wet onwettig verklaar kan word nietig [is] nie, tensy ’n hof verklaar dat sodanige ooreenkoms, besluit of bepaling nietig is". Hierdie bepaling was duidelik verkeerd omdat dit nietige en vernietigbare handelinge oor dieselfde kam geskeer het. Dit is tog ’n basiese en aanvaarde regsbeginsel dat nietige handelinge ab initio ongeldig en nietig is en dat geen hofbevel te dien effekte nodig is nie. Daarteenoor is vernietigbare handelinge regsgeldig en bly van krag totdat dit deur ’n hof tersyde gestel en nietig verklaar word. Hierdie bepaling het egter vereis dat selfs ’n handeling wat uitdruklik in die wet nietig verklaar is, soos ’n direksiebesluit wat ingevolge artikel 129(5) nietig was omdat die prosedurele vereistes nie nagekom is nie, van krag sou bly totdat ’n hof dit nietig verklaar het. Gevolglik het artikel 130 ook voorsiening gemaak vir ’n aansoek om die besluit op hierdie grond tersyde te stel, wat dan die nodige nietigverklaring van die besluit sou verskaf. Dit sou ook nie net ’n verklarende bevel wees nie, omdat die hof eers sou moes bepaal of die besluit nietig is en sou kon beslis dat dit nie die geval is nie.27

Die Maatskappywysigingswet 3 van 2011 het hierdie fout reggestel deur aan die begin van artikel 218(1) ’n voorbehoud in te voeg dat dit nie van toepassing is op ’n ooreenkoms, besluit of bepaling wat uitdruklik in die wet nietig verklaar word nie.28 Dit is hoogs waarskynlik dat die opstellers van die wysigende bepalings nie bewus was van artikel 130(1)(a)(iii) nie, veral aangesien artikel 130 ook geen ander wysigings ondergaan het nie. Gevolglik het hierdie bepaling onveranderd bly voortbestaan hoewel dit nie meer nodig was ingevolge die gewysigde artikel 218(1) nie en inderdaad nou ook daarmee gebots het. Daarom glo ek dat dit korrek is om artikel 130(1)(a)(iii) heeltemal te ignoreer, omdat dit foutiewelik in die wet behoue gebly het na die wysigings.

 

6. Panamo Properties (Pty) Ltd v Nel

6.1 Feite

Die feite van die saak is redelik eenvoudig. Die respondente in die appèlsaak (meneer en mevrou Nel) was die trustees van die Jan Nel Trust. Hierdie trust was die enigste aandeelhouer van Panamo Properties (Edms.) Bpk. en die twee trustees was ook die enigste direkteure van die maatskappy. Die maatskappy was die eienaar van ’n onroerende eiendom waarop ’n woonhuis gestaan het waarin die respondente gewoon het. Die eiendom was met ’n verband beswaar ten gunste van Eerste Nasionale Bank en nadat Panamo Properties agterstallig geraak het met die verbandbetalings, het die bank vonnis geneem teen die maatskappy en die eiendom is deur die hof uitwinbaar verklaar. In ’n poging om die verkoping van die eiendom te verhoed, het die direkteure Panamo Properties in ondernemingsredding geplaas by wyse van ’n direksiebesluit. ’n Reddingspraktisyn is aangestel en daarna is die eiendom verkoop in navolging van die reddingsplan wat deur die skuldeisers goedgekeur is.29

Net voordat oordrag van die eiendom kon plaasvind, het die trust ’n dringende aansoek geloods vir ’n verklarende bevel dat die reddingsverrigtinge (en dus ook die verkoping van die eiendom) ingevolge artikel 129(5) nietig was omdat daar nie aan die prosedurele vereistes van artikel 129(3) en (4) voldoen is nie. Die praktisyn is byvoorbeeld eers agt (in plaas van vyf) sakedae na indiening van die direksiebesluit aangestel, en die kennisgewing aan geaffekteerde persone dat die maatskappy onder toesig geplaas is, was nie vergesel van die voorgeskrewe beëdigde verklaring waarin die gronde vir die direksiebesluit uiteengesit is nie.30

6.2 Die beslissing van die hof a quo in Nel v Panamo Properties (Pty) Ltd31

Dit is opvallend – en korrek – dat die aansoek in hierdie saak nie om tersydestelling van die besluit ingevolge artikel 130(1)(a)(iii) was nie, omdat die besluit reeds verval het en nietig was. Dit sou in elk geval te laat gewees het vir ’n aansoek om tersydestelling, omdat dit net gebring mag word totdat ’n reddingsplan goedgekeur is, en daar was reeds ’n goedgekeurde plan. Die aansoek was bloot op die bepalings van artikel 129(5) gebaseer en die hof het bevestig dat artikel 130 nie van toepassing kon wees nie omdat daar geen besluit meer bestaan het om tersyde te stel nie; die besluit het verdwyn en alle regskrag verloor weens die nienakoming van die prosedurele vereistes. Die hof bevestig hierdie beginsel baie duidelik soos volg in die uitspraak:

The lapsed resolution caused an invalidity that prevented the coming into existence of the business rescue proceedings. And so ex lege there was [sic] no business rescue proceedings. The conclusion has serious implications on the invocation of the other provisions of the Act. There cannot be an Application in terms of s 130 to set aside a nonexistent situation or a resolution that amounts to nothing.32

Die hof bevind verder dat nienakoming van die voorgeskrewe vereistes – met die uitsondering van aflewering van kennisgewings waar ingevolge artikel 6(9) wesenlike nakoming voldoende is – die gevolg het dat die direksiebesluit nietig is en verval asof dit nooit bestaan het nie. In hierdie verband stem die hof saam met die beslissing in Advanced Technologies and Engineering dat die betekenis en uitwerking van artikel 129(5) baie duidelik is. Nietemin is die hof van mening dat die wetgewer miskien nie al die moontlike gevolge van hierdie bepaling in gedagte gehou het in sy ywer om die proses so vinnig as moontlik te laat verloop nie en dat dit miskien nie ’n weldeurdagte bepaling is nie.33

Hoewel dit duidelik was dat die trustees misbruik gemaak het van die reddingsprosedure en toe weer van die bepaling van artikel 129(5) sodat hulle hul woonhuis kon behou, het die hof geen ander keuse gehad nie as om die nodige verklarende bevel uit te reik dat die ondernemingsreddingsverrigtinge nietig was. Dog die hof beveel ook dat die trustees persoonlik vir die koste van die aansoek om ’n verklarende bevel aanspreeklik is. Die hof het ook direk daarna die maatskappy (Panamo Properties) in finale likwidasie geplaas ingevolge ’n teenaansoek van Eerste Nasionale Bank.

6.3 Die beslissing van die hoogste hof van appèl

Die saak is met verlof van die hof a quo deur die maatskappy en die ondernemingsreddingspraktisyn in appèl geneem en die enigste punt waaroor die appèl gehandel het, was die uitwerking van artikel 129(5) op ondernemingsreddingsverrigtinge wanneer die prosedures wat in artikel 129(3) en (4) voorgeskryf is, nie nagekom is nie.

Die eenparige uitspraak is gelewer deur appèlregter Wallis wat begin deur daarop te wys dat bereiking van die prysenswaardige doel van ondernemingsredding ongelukkig belemmer word deur die swak bewoording van die wet. Dit lei tot verwarring oor die uitleg van sekere bepalings, wat dan aan litigante die geleentheid bied om botsende bepalings en tegniese argumente te misbruik om die proses te verydel, soos wat in hierdie saak gebeur het.34 Die hof verwys na Henochsberg waarin die moontlikheid geopper word dat die direksie van ’n maatskappy met voorbedagte rade sekere prosedurele vereistes nie nakom nie om tydelik die beskerming van ondernemingsredding te verkry, en dan net later weer moeiteloos die maatskappy daaruit te onttrek deur hul te beroep op die nietigheid van die besluit weens nienakoming van die voorgeskrewe prosedures.35 Soos reeds verduidelik, is daar heelwat misbruik van die prosedure, maar dit is hoofsaaklik deur die gebruik daarvan om ’n informele en grootliks ongereguleerde likwidasie van die maatskappy te bewerkstellig, wat nou deur hierdie beslissing nog makliker gemaak is.

Die hof herhaal die beginsel dat waar daar botsende bepalings in ’n wet voorkom, daar sover moontlik ’n logiese betekenis aan elke woord geheg moet word sodat die bepalings met mekaar versoen kan word. Volgens regter Wallis is dit moontlik in hierdie geval sonder om die bewoording van die betrokke bepalings in die wet skade aan te doen.

Die eerste bepaling waarna die hof verwys, is artikel 132(2), wat die omstandighede uiteensit waarin ondernemingsredding eindig. In subartikel (2)(a)(i) word naamlik bepaal dat die verrigtinge eindig wanneer ’n hof die besluit of bevel wat die prosedure begin het, tersyde stel of die verrigtinge in likwidasieverrigtinge omskep. Die hof kom dan tot die heel eienaardige gevolgtrekking dat selfs indien nienakoming van die formele vereistes tot gevolg het dat die direksiebesluit verval en nietig is, dit nie die reddingsverrigtinge beëindig nie en die hof nog eers die besluit ingevolge artikel 132(2)(a)(i) tersyde moet stel.

Hierdie argument maak doodeenvoudig nie sin nie: soos reeds gemeld, kan ’n nietige besluit nie nog ook tersyde gestel word nie en as die besluit ab initio nietig is en verval het, was daar geen geldige ondernemingsreddingsverrigtinge wat ontstaan het en dus beëindig kan word nie.36 ’n Besluit wat nietig is en verval het, verskil hemelsbreed van een wat geldig is maar in ’n latere stadium deur die hof tersyde gestel word omdat die maatskappy nie (meer) in finansiële nood verkeer nie of daar nie ’n redelike vooruitsig is dat die maatskappy gered kan word nie. In die eerste geval word geag dat die verrigtinge nooit begin het nie omdat die besluit nietig is, en dus nooit bestaan het nie: daar is dus geen reddingsverrigtinge wat kan eindig nie. In die tweede geval was daar inderdaad ’n geldige besluit en die verrigtinge het dus begin, maar omdat die maatskappy nie voldoen het aan die vereistes nie, of nie langer daaraan voldoen nie, word die besluit nou tersyde gestel en die verrigtinge kom tot ’n einde. Dit is ook die geval waar die hof om watter rede ook al van mening is dat dit reg en billik is om die besluit tersyde te stel. Die verwysing deur die hof na beëindiging van die verrigtinge is dus misplaas, omdat daar geen verrigtinge is wat kan eindig nie.

In die hof a quo is hierdie beginsel ook soos volg korrek en duidelik gestel:

The resolution’s effectiveness to trigger or cause the business rescue proceedings to begin becomes a nullity, in other words it will not cause the commencement of the business rescue proceedings,37 in that sense become a nullity. The end result being that the business rescue proceedings did not commence (did not come into existence).38

Die hoogste hof van appèl voer verder aan dat dit absurd sou wees indien reddingsverrigtinge outomaties eindig weens ’n geringe versuim, soos waar die praktisyn een dag later as die voorgeskrewe tydperk aangestel word, terwyl ’n hof oor belangrike aspekte moet besluit soos of die maatskappy in finansiële nood verkeer of gered kan word.

Hierdie argument oortuig allermins: eerstens is dit maklik en objektief vasstelbaar of die voorgeskrewe prosedures en tydperke nagekom is of nie, en of die besluit gevolglik nietig is, terwyl die reddingspraktisyn en geaffekteerde persone (laasgenoemdes ook onder mekaar) verskillende opinies kan hê oor veral die vraag of daar ’n redelike vooruitsig is dat die maatskappy gered kan word. Daarom is dit nodig dat ’n hof genader moet word om ’n objektiewe besluit te neem. Verder is daar, soos reeds aangedui, belangrike redes vir die bestaan en afdwing van hierdie streng tydperke om misbruik van die proses te verhoed en die reddingsverrigtinge so gou as moontlik af te handel.

Nog meer verbasend is dat appèlregter Wallis self erken – hoewel net in ’n voetnoot – dat die wet in artikel 129(6) ’n duidelike verskil tref tussen ’n besluit wat nietig is en verval het en ondernemingsreddingsverrigtinge wat tot ’n einde kom, maar dan verklaar dat dit nie vir doeleindes van hierdie uitspraak van belang is nie.39 In die genoemde subartikel word naamlik bepaal dat ’n maatskappy wat ’n besluit geneem het om met ondernemingsredding te begin, nie ’n besluit mag aanneem om met likwidasieverrigtinge te begin nie tensy die besluit ingevolge artikel 129(5) verval het, of die ondernemingsreddingsverrigtinge geëindig het soos bepaal in artikel 132(5).40 Dit is moeilik om te begryp hoe hierdie baie duidelike verskil wat die wetgewer tussen die twee situasies maak, doodeenvoudig geïgnoreer kon word.

Om die argument verder te staaf dat ’n hofbevel om die besluit tersyde te stel altyd nodig is om die reddingsverrigtinge te beëindig, selfs waar die besluit om daarmee te begin nietig is en verval het, gaan die hof nou verder deur te verklaar dat artikel 130(5)(a)(ii) waarvolgens die hof ’n besluit ook tersyde kan stel indien dit as andersins reg en billik beskou word, inderdaad nie ’n afsonderlike grond vir tersydestelling daarstel nie. Die hof kom tot hierdie gevolgtrekking ten spyte van die woord "of" wat gebruik word tussen subartikel (5)(a)(i) (wat bepaal dat die hof die besluit tersyde kan stel op een van die drie gronde waarop die aansoek gebaseer mag word) en die grond genoem in subartikel (5)(a)(ii).41 Volgens die hof is die woord "of" hier verkeerdelik gebruik en moet dit gelees word as "en". Dit beteken dat die hof in enige aansoek om tersydestelling van die direksiebesluit oor ’n diskresie beskik om die besluit tersyde te stel, en dit slegs sal doen indien dit reg en billik sou wees na oorweging van al die getuienis. Die woord "andersins" ("otherwise" in die Engelse teks) beteken dus nie dat dit ’n verdere grond vir tersydestelling daarstel nie, maar bloot net ’n verdere vereiste is selfs al is daar bewys dat een van die drie gronde waarop die aansoek gebaseer is, wel teenwoordig is.

Volgens die hof sal so ’n interpretasie artikel 130(1)(a) en artikel 130(5)(a) met mekaar versoen en die gronde waarop die besluit tersyde gestel kan word, beperk tot die drie gronde uiteengesit in artikel 130(1)(a). Dit is glad nie duidelik waarom die hof dit nodig vind om hierdie twee bepalings met mekaar te versoen nie, aangesien daar geen konflik tussen hierdie bepalings is nie. Soos reeds verduidelik, bestaan daar goeie redes waarom ’n hof oor die bevoegdheid moet beskik om ’n direksiebesluit tersyde te stel indien dit reg en billik is, selfs al kon die aansoeker nie een van die voorgeskrewe gronde op ’n oorwig van waarskynlikheid bewys nie. Aan die ander kant, indien ’n aansoeker sy aansoek om tersydestelling van die besluit sou kon baseer op die uiters wye en ietwat vae grond dat dit reg en billik is, sou dit sonder twyfel daartoe aanleiding gee dat ’n groot aantal ondernemingsreddingsverrigtinge in die hof aangeveg sou word deur geaffekteerde persone wat om watter rede ook al die verrigtinge wou ondermyn. Dit sou selfs daartoe kon lei dat die meerderheid reddingsverrigtinge wat deur ’n direksiebesluit begin is, tog deur die hof beoordeel sou moes word. Dit is juis die situasie wat die wetgewer wou vermy weens die vertragings en hoë koste wat hofprosesse meebring.

Die konflik wat bestaan, is tussen artikel 129(5) en artikel 130(1). Soos reeds verduidelik, moet artikel 129(5) as die korrekte en deurslaggewende een beskou word. Die hof gee steeds geen verduideliking van hoe dit moontlik is om ’n besluit wat reeds verval het en nietig is, tersyde te stel nie. Die verwysing na die nodigheid van ’n hofbevel vir die beëindiging van reddingsverrigtinge weens die bepalings van artikel 132(2)(a)(i) is nie in hierdie opsig bevredigend nie. Hierdie artikel bepaal slegs dat die verrigtinge (outomaties) eindig wanneer ’n hof die besluit tersyde stel. In hierdie geval is dit dus nie die hofbevel wat direk die verrigtinge laat eindig nie maar indirek deur die besluit – wat heeltemal geldig was – tersyde te stel.

Dit is ironies dat die hof in sy interpretasie van artikel 129(5) verwys na sy eie beslissing in Natal Joint Municipal Pension Fund v Endumeni Municipality42 wat ook deur appèlregter Wallis gelewer is en waarin gesê is dat ’n regter moet waak teen die versoeking om die woorde wat in die wet gebruik word, te vervang deur sy eie woorde wat hy as redeliker of meer sinvol of prakties beskou43 – dit sou die skeidslyn tussen interpretasie en wetskepping oorskry. Tog is dit juis wat die hof hier doen deur die duidelike bewoording van artikels 129(5) en (6) te ignoreer en artikel 130(5)(a) te vervang deur sy eie bewoording omdat hy nie hou van die streng bepaling in artikel 129(5) waarvolgens die besluit outomaties verval nie.

 

7. Die effek van die beslissing in Panamo Properties (Pty) Ltd v Nel

Die beslissing van die hoogste hof van appèl in hierdie saak sal gevolge hê wat baie wyer strek as slegs die direkte gevolge van nienakoming van die prosedurele vereistes.

Eerstens is daar geen duidelikheid oor die status van die maatskappy of oor die magte van die direksie en ondernemingsreddingspraktisyn in die tydperk nadat die besluit verval het en totdat die hofbevel uitgereik word wat die reddingsverrigtinge beëindig nie. As die aansoek om tersydestelling teengestaan word, kan dit maande duur voordat die hof uiteindelik die saak aanhoor en daaroor beslis, en die tydperk van onsekerheid kan dus vir ’n geruime tyd voortduur. Is die maatskappy nog steeds onder toesig hoewel die besluit waarmee die prosedure begin is, nietig is? Dit sou beteken dat die praktisyn moet voortgaan om die maatskappy te bestuur terwyl die direkteure ooreenkomstig sy opdragte moet handel en grootliks vrygestel is van aanspreeklikheid vir verbreking van hul vertrouensverpligtinge en plig tot sorg, vaardigheid en noulettendheid solank hulle dit doen. Die vraag is dan: Indien die hof beslis dat die reddingsverrigtinge tot ’n einde gekom het omdat die besluit nietig is, en die aanstelling van die praktisyn dus ook ongeldig is, op watter gronde kan die praktisyn aanspraak maak op sy fooie? En is al sy handelinge nou nietig omdat hy geen locus standi gehad het om namens die maatskappy op te tree nie? Aan die ander kant moet dan ook gevra word of die direkteure wel aanspreeklik gehou kan word vir verbreking van hul verpligtinge vir handelinge en besluite gedurende hierdie tydperk omdat daar toe tog nie ’n geldige ondernemingsreddingsproses aan die gang was nie.

Die verwarring wat geskep is deur die uitspraak in die Panamo-saak het net enkele maande later duidelik geblyk uit die beslissing van die hoogste hof van appèl in Newton Global Trading (Pty) Ltd v Da Corte.44 Hoewel die maatskappy nie voldoen het aan verskeie van die prosedurele vereistes van artikel 129(3) en (4) nie, en die hof inderdaad bevestig het dat die besluit om met ondernemingsredding te begin gevolglik nietig was, beslis die hof nogtans dat aangesien die ondernemingsredding nog nie deur ’n hof tersyde gestel is nie, die praktisyn steeds die nodige locus standi het om namens die maatskappy regsgedinge aanhangig te maak. Ongelukkig was dit nie vir die hof nodig om te beslis wat die uitwerking sou wees indien die ondernemingsredding wel deur ’n hof tersyde gestel word nie. Sou dit in so ’n geval terugwerkende krag hê wat alle stappe deur die praktisyn nou ongeldig maak? Waarskynlik nie, aangesien die hof beslis dat die praktisyn steeds locus standi het en dus sekerlik alle magte mag uitoefen wat die wet toelaat totdat ’n bevel wat die ondernemingsredding beëindig, uitgereik word (indien ooit). Waarop dit neerkom, is dat daar ’n tydelike geldige ondernemingsreddingsproses deur die hof geskep word wat op ’n ongeldige en nietige direksiebesluit berus. Dis is doodgewoon onaanvaarbaar.

Ingevolge artikel 130(1) moet alle geaffekteerde persone in kennis gestel word van ’n aansoek om tersydestelling van die besluit en dit moet op die kommissie en die maatskappy beteken word. Dit sal die koste van so ’n aansoek aansienlik verhoog en in baie gevalle sal geaffekteerde persone dus besluit om liewer nie die aansoek te bring nie, veral aangesien daar ’n risiko is dat die hof kan besluit om nie die ondernemingsredding te beëindig nie. As niemand aansoek doen om beëindiging van die ondernemingsredding nie, dan is die vraag of die praktisyn eenvoudig maar kan voortgaan asof die besluit nie verval het nie, of, aan die ander kant, die maatskappy vir ewig in ’n soort tussenwêreld moet rondsweef omdat dit nie geldig onder toesig is nie maar die verrigtinge ook nie deur ’n hof beëindig (of bevestig) is nie. Dit is onwaarskynlik dat ’n reddingspraktisyn bereid sal wees om in hierdie omstandighede met sy taak voort te gaan, omdat sy of haar aanstelling streng genome ongeldig is. Die direkteure het egter ook nie die nodige magte om die maatskappy te beheer nie, omdat artikel 140(1)(a) bepaal dat “gedurende” ondernemingsredding die praktisyn volle bestuursbeheer oor die maatskappy in die plek van die direksie en vorige bestuur het. Tot tyd en wyl ’n hof dus nou verklaar dat ondernemingsredding geëindig het, is alle bepalings wat van toepassing is "gedurende" ondernemingsreddingsverrigtinge steeds op die maatskappy van toepassing.

Banke sal huiwerig wees om kapitaal aan so ’n maatskappy te voorsien, en nie baie verskaffers of kliënte van die maatskappy sal bereid wees om met die maatskappy sake te doen nie. Die kanse dat ’n maatskappy in hierdie omstandighede gered sal kan word, is gering. Die moontlikhede vir misbruik is ook amper onbeperk, omdat onder andere die moratorium wat skuldeisers verbied om hul eise af te dwing tensy hulle toestemming van die praktisyn of die hof het, bly voortbestaan totdat die verrigtinge eindig.

Sou die hof beslis dat die ondernemingsreddingsverrigtinge nie tot ’n einde gekom het nie, is die situasie nie juis eenvoudiger nie. Herleef die nietige besluit ten spyte daarvan dat dit reeds verval het en nietig is? Indien wel, moet seker aanvaar word dat die situasie nou dieselfde is as wanneer ondernemingsreddingsverrigtinge deur ’n hofbevel begin is, hoewel die aanvangsdatum nie die datum van die aansoek sal wees soos gewoonlik die geval is nie, maar wel die datum waarop die besluit ingedien is – al is die besluit eintlik nietig. Of moet ’n hof die aansoek hanteer asof dit ’n aansoek is vir die begin van ondernemingsredding en dus kyk of aan al die vereistes vir so ’n aansoek ingevolge artikel 131 voldoen is? Artikel 132(1) bepaal dat ondernemingsredding begin wanneer die direksiebesluit by die kommissie ingedien word, of die maatskappy ingevolge artikel 129(5)(b) aansoek doen om toestemming om weer ’n besluit in te dien omdat die vorige een nietig is, of wanneer ’n geaffekteerde persoon by die hof aansoek doen om ’n bevel om die maatskappy onder toesig te plaas. Nie een van hierdie moontlikhede maak voorsiening vir die onhoudbare situasie wat deur die Panamo-beslissing geskep is nie. Daar sal selfs nog meer manipulasie van die wet se bepalings moet plaasvind om die nietige besluit weer te laat herleef (sonder enige voorsiening daarvoor in die wet), sodat alle handelinge en besluite van die praktisyn vanaf die indiening van die oorspronklike besluit geldig sal wees.

Daar is geen tydsbeperkinge neergelê deur die hof waarbinne ’n maatskappy aan die prosedurele vereistes moet voldoen nie. Kan die direkteure dus vir ’n onbepaalde tydperk voortgaan om die voordele van reddingsverrigtinge te geniet, soos die moratorium en die beperking van die regte van eienaars wie se eiendom in die wettige besit van die maatskappy by aanvang van die reddingsverrigtinge was sonder om geaffekteerde persone in kennis te stel of selfs ’n reddingspraktisyn aan te stel soos deur die wet vereis? Selfs al word aanvaar dat die prosedurele vereistes binne ’n redelike tyd na indiening van die besluit voltooi moet word, sal nie alle howe noodwendig saamstem oor hoe lank so ’n tydperk sou wees nie: enigiets van ’n dag tot ’n maand of miskien selfs langer is moontlik. Dit skep ’n onaanvaarbare onsekerheid wat uiteindelik tot nadeel van die prosedure sal strek deur die agterdog en skeptisisme wat reeds bestaan oor die voordele daarvan, te verhoog.

Die vrees is voorheen uitgespreek dat direkteure in die tydperk van vyf sakedae tussen indiening van die besluit en aanstel van ’n praktisyn bates van die maatskappy sal kan verkoop omdat die wet geen bepalings bevat wat die direkteure verbied om dit te doen nie, hoewel dit sekerlik ongeoorloof is.45 Hierdie risiko en vele ander is nou des te groter omdat hierdie tydperk nou langer kan duur en die direksie van die geleentheid gebruik kan maak om bates te verduister en te verkoop sonder die oorsig en kontrole van ’n ondernemingsreddingspraktisyn.

Verdere onsekerheid heers oor die moontlikheid om ingevolge artikel 129(3) by die kommissie aansoek te doen om ’n langer tydperk as die voorgeskrewe vyf sakedae om aan geaffekteerde persone kennis te gee van die aanvang van ondernemingsredding of ’n ondernemingsreddingspraktisyn aan te stel. Soos reeds genoem, was die howe se houding tot dusver dat so ’n aansoek gedoen mag word slegs voordat die voorgeskrewe vyf dae verstryk het, aangesien die besluit daarna verval en daar dus nie meer enige ondernemingsreddingsverrigtinge bestaan nie. Deurdat die hoogste hof van appèl nou beslis het dat die besluit wel verval het maar die reddingsverrigtinge nie geëindig het nie, ontstaan die vraag of ’n aansoek om uitstel wel nog gedoen kan word totdat ’n hof beslis dat die verrigtinge tot ’n einde gekom het. En as hierdie uitstel verleen word, sal dit tot gevolg hê dat die nienakoming van hierdie twee vereistes nou uitgekanselleer word en die ondernemingsreddingsbesluit weer herleef? Daar is geen moontlikheid geskep in die wet vir verlenging van die voorgeskrewe tydperk waarbinne die kennisgewing van die aanstelling van die ondernemingsreddingspraktisyn by die kommissie ingedien moet word en aan geaffekteerde persone verskaf moet word nie. Indien ’n maatskappy nou doodeenvoudig hierdie verpligtinge na verstryking van die voorgeskrewe tydperk nakom, is die vraag of dit die nietigheid van die besluit outomaties ophef aangesien die reddingsverrigtinge nog steeds nie deur ’n hofbevel beëindig is nie.

Die verwydering van "andersins reg en billik" as ’n afsonderlike en onafhanklike grond vir die beëindiging van reddingsverrigtinge deur die hof is ’n groot verlies. Dit het ’n laaste uitkoms gebied aan geaffekteerde persone om die verrigtinge stop te sit as daar duidelike misbruik van die prosedure was. Soos reeds genoem, was een voorbeeld van die nuttigheid van hierdie bepaling dat die wet nie voorsiening maak vir enige maatreël of sanksie om ’n praktisyn te dwing om ’n reddingsplan op te stel binne die voorgeskrewe tydperk van 25 sakedae na sy of haar aanstelling nie. Gevolglik sou ’n geaffekteerde persoon by die hof kon aansoek doen om die ondernemingsredding te beëindig op grond daarvan dat dit reg en billik is.

Aan die ander kant is dit nou heelwat moeiliker vir ’n geaffekteerde persoon om te slaag in sy aansoek om tersydestelling van die besluit, selfs al kan die aansoeker bewys dat daar geen redelike grondslag is om te glo dat die maatskappy in finansiële nood is nie, of dat daar geen redelike vooruitsig is om die maatskappy te red nie. Die Panamo-beslissing het nou ’n verdere struikelblok vir sulke aansoekers geskep, omdat daar bykomend tot die genoemde gronde ook bewys sal moet word dat dit regverdig en billik is om die ondernemingsredding te beëindig. In Commissioner for the South African Revenue Service v Business Zone 983 CC46 bevind die hof met verwysing na die uitspraak in die Panamo-saak dat hoewel daar, afgesien van die nienakoming van sekere prosedurele vereistes, ook geen redelike vooruitsig was dat enige van die vier betrokke beslote korporasies gered kon word nie, die hof ook oortuig moet wees dat dit regverdig en billik sou wees om die besluit tersyde te stel.

Nog ’n remedie wat nou waarskynlik lamgelê is deur hierdie beslissing, is die moontlikheid om aansoek te doen by die hof om toestemming om dadelik ’n nuwe besluit om met ondernemingsredding te begin by die kommissie in te dien indien die vorige een verval het weens nienakoming van die voorgeskrewe prosedures van artikel 129(3) en (4). Die wet maak voorsiening daarvoor dat ’n ex parte-aansoek gebring kan word om die toestemming te verkry, wat beteken dat dit nie nodig is om aan die geaffekteerde persone kennis te gee nie. In dringende gevalle is dit moontlik om hierdie toestemming binne 24 uur te kry. Indien die maatskappy egter nog steeds geag word onder toesig te wees totdat ’n hof die nodige bevel tot beëindiging uitreik, kan hierdie aansoek nie gebring word nie, selfs al besef en aanvaar die maatskappy dat die vereistes nie nagekom is nie en die besluit dus verval het en ongeldig is. Daar kan vanselfsprekend tog nie ’n tweede ondernemingsreddingsproses begin word as die maatskappy reeds of nog steeds in ondernemingsredding is nie. ’n Maklike, vinnige en relatief goedkoop oplossing vir die probleem is dus effektief deur die hoogste hof van appèl geneutraliseer en uitgeskakel. Alle maatskappye in hierdie situasie word dus gedwing om vir ’n uitgerekte tydperk van onsekerheid te probeer oorleef en die risiko te loop dat ’n hof tog uiteindelik sal beslis dat die ondernemingsredding wel tot ’n einde gekom het. Die maatskappy sal dus ’n teenaansoek moet bring (ingeval die aansoek om tersydestelling slaag) dat die hof ’n bevel sal uitreik wat die maatskappy onder toesig plaas ingevolge artikel 131, omdat dit nie duidelik is of die driemaande-verbod nog steeds in hierdie geval geld nie, veral aangesien dit nie normaalweg geld as die aanvanklike besluit om met ondernemingsredding te begin, deur die hof tersyde gestel word nie.

 

8. Gevolgtrekking

Dit is duidelik dat die hoogste hof van appèl se uitspraak in ’n groot mate beïnvloed was deur die begeerte om die ooglopende misbruik van ondernemingsredding in hierdie geval te beëindig. Dit blyk uit die hof se opmerking dat direkteure die prosedure kan misbruik deur die verrigtinge te begin juis om voordeel te trek uit die gevolge wat outomaties intree maar dan ’n agterdeur ooplaat om die ondernemingsredding in enige stadium te kan staak deur opsetlik sekere vereistes van artikel 129 nie na te kom nie en dan op die nietigheid van die proses te steun.

Die feit is egter dat die moontlikheid nou geskep is vir veel groter misbruik deurdat direkteure met die proses kan begin om voordeel trek uit die gevolge wat outomaties intree, maar vir ’n onbepaalde tydperk geen kennis aan geaffekteerde persone gee nie, en ook nie ’n ondernemingsreddingspraktisyn aanstel wat hul magte en bevoegdheid sal beperk nie.

Daarby is ander gevalle van misbruik van ondernemingsredding reeds lankal wydverspreid weens die feit dat dit so maklik is om prosedures te begin deur blote indiening van ’n direksiebesluit. Dit word reeds dikwels gebruik om likwidasieverrigtinge en die risiko van persoonlike aanspreeklikheid wat dit vir roekelose en bedrieglike direkteure kan inhou, te verhinder of op te skort en om informele, ongereguleerde likwidasies te bewerkstellig. Daar is sekerlik beter maniere om misbruik te verhinder, soos in hierdie geval waar die maatskappy in elk geval in likwidasie geplaas is.

Ten slotte: Daar kan wel gevra word of die tydperke moontlik te kort is, en of dit geregverdig is dat enige versuim om die voorgeskrewe prosedures nougeset te volg, so ’n drastiese sanksie (nietigheid van die hele proses) tot gevolg moet hê. Indien die hof egter wel van mening is dat dit inderdaad die geval is, beteken dit nie dat die duidelike bepalings van die wet deur die hof gemanipuleer en effektief gewysig en oorgeskryf mag word nie. Soos met al die ander problematiese en swak bepalings in hierdie deel van die wet, is dit die taak van die wetgewer.

 

Bibliografie

Cassim, F.H.I., M.F. Cassim, R. Cassim, R. Jooste, J. Shev en J. Yeats. 2012. Contemporary company law. Claremont: Juta.

Delport, P.A. en Q. Vorster. 2011. Henochsberg on the Companies Act, 2008. LexisNexis: Durban.

Loubser, A. 2010. The business rescue proceedings in the Companies Act of 2008: concerns and questions (part 1). Tydskrif vir die Suid-Afrikaanse Reg, 3:501–14.

—. 2013. Tilting at windmills? The quest for an effective corporate rescue procedure in South African law. SA Tydskrif vir Handelsreg, 25(4):437–57.

 

Eindnotas

1 Die bepalings van hfst. 6 is ingevolge item 6 van bylae 3 tot die Maatskappywet ook van toepassing op beslote korporasies en hoewel geriefshalwe net die terminologie vir maatskappye gebruik word, moet aangeneem word dat beslote korporasies en hul lede met die nodige veranderinge hierby ingesluit is.

2 In die getekende Engelse teks word dit selfs nog duideliker gestel, nl. dat die besluit in so ’n geval "lapses and is a nullity".

3 Art. 129(5)(b).

4 Hierdie teenstrydigheid is dan ook in verskeie beslissings uitgewys, soos ABSA Bank Limited v Caine 2014-04-02 saaknr. 3915/13 (FB).

5 Panamo Properties (Pty) Ltd v Nel 2015 5 SA 63 (HHA).

6 Definisies vir “in finansiële nood” en “die maatskappy red” word onderskeidelik in art. 128(1)(f) en (h) aangetref maar is nie spesifiek van belang vir doeleindes van hierdie artikel nie.

7 Art. 129(2)(b).

8 Art. 132(1)(a)(i).

9 Ingevolge reg. 123(1) moet vorm CoR 123.1 gebruik word vir liassering van die besluit en om kennis aan geaffekteerde persone te gee.

10 Art. 129(3)(b).

11 Dit is ook so bevestig in Advanced Technologies and Engineering Company (Pty) Ltd (in business rescue) v Aeronautique et Technologies Embarquées SAS 2012-06-06 saaknr. 72522/11 (GNP).

12 Art. 129(4).

13 Sien Loubser (2013:456) oor die wydverspreide misbruik van hierdie prosedure deur direkteure wat likwidasie van die maatskappy probeer vermy weens o.a. die gepaardgaande moontlikheid van persoonlike aanspreeklikheid ingevolge art. 424 van die Maatskappywet 61 van 1973 wat nog steeds by die likwidasie van insolvente maatskappye van toepassing is. Hierdie misbruik is reeds juis uitgewys in Oakdene Square Properties (Pty) Ltd v Farm Bothasfontein (Kyalami) (Pty) Ltd 2013 4 SA 539 (HHA).

14 2015-03-09 saaknr. 47327/14 (GNP).

15 Ingevolge art. 150(5).

16 2014 1 SA 103 (KZP).

17 2011-06-06 saaknr. 72522/11 (GNP).

18 20.

19 2012-8-15 saaknr. 38906/12.

20 2014 6 SA 29 (GJ).

21 Art. 137(4).

22 Dit kon moontlik voorheen nog gebeur het dat ’n vertraging in die uitreiking deur die kommissie van die praktisyn se lisensie vir daardie spesifieke saak sy of haar laat aanstelling veroorsaak het, maar sedert 1 April 2015 word ’n algemene lisensie aan kwalifiserende praktisyns uitgereik wat vir ’n onbeperkte tyd geldig is.

23 2012-06-21 saaknr. 812/12 (OKP).

24 In Firstrand Bank Limited v Deoland Investments (Pty) Ltd 2014-04-04 saaknr. 14671/13 (WKK) par. 33 is die belangrikheid van die verklaring vir geaffekteerde persone ter beskerming van hul regte sterk beklemtoon.

25 Staatskoerant nr. 32121, kennisgewing nr. 421 2009-04-09.

26 Die Maatskappywysigingswet 3 van 2011 is op 20 April 2011 geproklameer in Staatskoerant nr. 34243, kennisgewing nr. 370.

27 Sien Loubser (2010:503) wat voor die wysiging van die wet gepubliseer is en waarin die oorspronklike bewoording van art. 218(1) as moontlike verklaring vir die teenstrydigheid aangedui is.

28 Ingevolge art. 120 van die Wysigingswet is die volgende woorde aan die begin van art. 218(1) ingevoeg: "Behoudens enige bepaling in hierdie Wet wat spesifiek ’n bepaling, ooreenkoms of besluit ... nietig verklaar ...”

29 Ooreenkomstig art. 152.

30 Soos vereis deur art. 129(3).

31 Nel v Panamo Properties (Pty) Ltd 2011–10–28 saaknr. 56399/13 (GNP).

32 Par. 28.

33 Sien in hierdie verband Loubser (2010:503) wat reeds voor inwerkingtreding van die wet gewaarsku het dat selfs ’n redelik klein en onbelangrike fout in die voorgeskrewe formele prosedures die ernstige gevolg van nietigheid van die hele proses tot gevolg kan hê.

34 65.

35 Delport en Vorster (2011:461).

36 Dit is ook die standpunt van Delport en Vorster (2011:463) wat daarop wys dat die duidelike bewoording van art. 129(5)(a) waarvolgens die direksiebesluit ex tunc nietig is, nie doodeenvoudig geïgnoreer kan word en die besluit onderhewig gestel kan word aan tersydestelling ingevolge art. 130 nie.

37 My beklemtoning.

38 Par. 26.

39 Par. 28 vn. 16.

40 My beklemtoning.

41 In die getekende Engelse teks bepaal art. 130(5)(a) dat die hof die direksiebesluit tersyde mag stel

“(i) on any grounds set out in subsection (1); or
(ii) if, having regard to all of the evidence, the court considers that it is otherwise
just and equitable to do so.”

42 2012 4 SA 593 (HHA).

43 Par. 18.

44 2015-02-12 saaknr. 104/15 (HHA).

45 Cassim e.a. (2012:869).

46 2015-09-07 saaknr. 9673/15 (WKK).

The post Nienakoming van die voorgeskrewe prosedures na indiening van ’n direksiebesluit om met ondernemingsredding te begin: Is Panamo Properties (Pty) Ltd v Nel die (regte) antwoord? appeared first on LitNet.

Aantekening: Opmerkings oor die eienskappe van die maatskappy met persoonlike aanspreeklikheid

$
0
0

Aantekening: Opmerkings oor die eienskappe van die maatskappy met persoonlike aanspreeklikheid

J.J. (Johan) Henning, Departement Handelsreg, Universiteit van die Vrystaat

LitNet Akademies Jaargang 13(3)
ISSN 1995-5928

Die artikel sal binnekort in PDF-formaat beskikbaar wees.

 

Abstract

Remarks on the features of the personal liability company

The Companies Act 71 of 2008 provides for the establishment and incorporation of profit and not-for-profit companies. The former includes public companies, state-owned companies, private companies and personal liability companies. Another unique company not mentioned by name, yet widely acknowledged in jurisprudence and literature, is the “close” or “owner-controlled” company. This contribution examines the features of the personal liability company within the context of the private and close company by sifting through the prescripts in the Companies Act. An analysis of the personal liability company’s unique features is followed by a study of the features shared with the private company, after which the focus shifts to the close company, which is subject to significantly fewer restrictive prescripts.

The analysis firstly reveals that as the features of the personal liability company are so widely dispersed throughout the Companies Act and its regulations, it makes any claim to a complete grasp of this company type risky. Secondly, although the Companies Act has introduced the personal liability company as a separate type of company, it does appear to be the successor to the so-called section 53(b) company under the Companies Act of 1973. Therefore, as the provisions relating to these two entities are similarly phrased, jurisprudence on the liability of directors of the section 53(b) company may very well apply to the personal liability company as well. Thirdly, the Companies Act – for the most part – remains faithful to its tradition that company law has developed primarily in response to public companies’ needs. The exemptions and relaxations applicable to the personal liability, private and close company are thus often conceptualised as exceptions to, or adaptations of, public company provisions. This approach may hinder instead of support the interpretation of the scope and consequences of these three company types. Finally, the significant degree of overlap in the features of the personal liability and the private company gives rise to the question whether introducing the personal liability company as a separate type of company truly is the most efficient approach, or whether treating it as a special type of private company would not have prevented unnecessary duplication and uncertainty.

Keywords: close company; company; directors’ liability for company debt; personal liability company; private company; professional company; profit company; section 53(b) company

Trefwoorde: artikel 53(b)-maatskappy; beslote maatskappy; direkteursaanspreeklikheid vir maatskappyskulde; maatskappy; maatskappy met ’n winsoogmerk; maatskappy met persoonlike aanspreeklikheid; privaatmaatskappy; professionele maatskappy

 

1. Inleiding

Die Maatskappywet 71 van 2008 (hierna “die Maatskappywet”) maak in artikel 8(1) voorsiening vir die oprigting en inlywing van twee verskillende maatskappykategorieë, naamlik maatskappye met ’n winsoog­merk en maatskappye sonder winsoogmerk. Onder eersgenoemde ressorteer openbare maatskappye, maatskappye in staatsbesit, privaatmaatskappye, en maatskappye met persoonlike aanspreeklikheid (artikel 8(2)).

Kortom is die maatskappy met persoonlike aanspreeklikheid ’n maatskappy wat aan die maatstawwe van ’n privaatmaatskappy voldoen en waarvan die direkteure en vorige direkteure gesamentlik en afsonderlik, gelyklopend met die maatskappy, aanspreeklik is vir die skuld en aanspreeklikhede wat die maatskappy gedurende hul ampstermyne aangegaan het (art. 8(2)(c) gelees in samehang met art. 19(3)).

Op sy beurt is ’n privaatmaatskappy ingevolge sowel die woordomskrywing in artikel 1 as volgens artikel 8(2)(b) ’n maatskappy wat nie in staatsbesit, ’n maatskappy met persoonlike aanspreeklikheid óf ’n openbare maatskappy is nie, en waarvan die akte van oprigting die aanbied van sy sekuriteite aan die publiek verbied en die oordraag­baarheid van sy sekuriteite beperk.

’n Besondere soort maatskappy wat nié by name in die Maatskappywet genoem word nie, maar wat wye erkenning in regspraak en literatuur geniet, is ’n “beslote” of ”eienaarbeheerde” maatskappy – in wese ’n maatskappy met ’n winsoogmerk waarin daar geen onderskeid tussen eienaarskap en beheer is nie en die aandeelhouers en direkteure dus dieselfde persone is. Vergeleke met ander tipes maatskappye, is die beslote maatskappy aan minder ingewikkelde en beswarende voorskrifte ingevolge die Maatskappywet onderworpe (sien ook Henning 2016:62).

Die maatskappy met persoonlike aanspreeklikheid volg op die sogenaamde artikel 53(b)-maatskappy ingevolge die Maatskappywet 61 van 1973 (hierna “die vorige Maatskappywet”). Die artikel 53(b)-maatskappy is hanteer as ’n privaatmaatskappy waarvan die akte van oprigting vir die persoonlike aanspreeklikheid van sy direkteure voorsiening maak. Cilliers en Benade (1982:44) noem dit dan ook ’n privaatmaatskappy van ’n “besondere soort”. Artikel 53(b) was op sy beurt op artikel 6B van die Maatskappywet 44 van 1926 gegrond. Dié is weer deur artikel 2 van die Maatskappywysigingswet 62 van 1968 ingestel om voorsiening te maak vir ’n privaatmaatskappy waarvan die direkteure, gelyklopend met die maatskappy, onbeperk gesamentlik en afsonderlik aanspreeklik is vir dié skulde en laste van die maatskappy wat aangegaan word of is gedurende hul ampstermyne, sodat lede van beroepe wat in vennootskap praktiseer, ingevolge die Maatskappywet van 1926 kan inlyf (Cilliers en Benade 1982:45).

Hoewel die artikel 6B- én artikel 53(b)-maatskappy met die oog op beroepslui ingestel is (Sonnenberg Mc Loughlin v Spiro 2004 1 SA 90 (KH)), beteken dit egter nie dat slegs beroepslui van hierdie soort maatskappy kon gebruik maak nie. Nóg die Maatskappywet van 1926 nóg die een van 1973 het enige sodanige beperking bevat. Ook die huidige Maatskappywet swyg hieroor. Vir lede van beroepe wat oprigting as ’n maatskappy met persoonlike aanspreeklikheid toelaat, is dit ’n gerieflike vorm van assosiasie, veral weens die voordele van ingelyfde status, onder meer ewigdurende opvolging. Dit het ook lede van beroepe toegelaat om die beperking van 20 vennote in artikel 30 van die vorige Maatskappywet vry te spring indien hul beroep nie deur die minister van die beperking vrygestel was nie. Die sogenaamde professionele maatskappy toon dikwels soveel eiesoortige kenmerke dat ’n mens daarna as ’n besondere soort maatskappy met persoonlike aanspreeklikheid kan verwys, wat dan ook liefs ’n onderwerp vir aparte bespreking behoort te wees (vgl. Cilliers en Benade 1982:33; Hyman 1978:57). Boonop bestaan daar ooreenkomste tussen die maatskappy met persoonlike aanspreeklikheid en die vennootskap en commandite, wat vir die onbeperkte aanspreeklikheid van bestuursvennote en die beperkte aanspreeklikheid van niebestuursvennote voorsiening maak (Cilliers 1963:83).

In hierdie bydrae word die kenmerke van die maatskappy met persoonlike aanspreeklikheid in die konteks van privaat- en beslote maatskappye kortliks van nader beskou.

 

2. Eiesoortige kenmerke van die maatskappy met persoonlike aanspreeklikheid

Hoewel die maatskappy met persoonlike aanspreeklikheid die oorgrote meerderheid van sy eienskappe met die privaatmaatskappy gemeen het, soos paragraaf 3 sal toon, kan die volgende unieke kenmerke tog uitgelig word:

Die maatskappynaam moet met die woord “Geïnkorporeer” of die afkorting “Geïnk.” eindig (artikel 11(3)(c)(i)). Dít vervang die slotwoord “Ingelyf” en die afkorting “Ing.” ingevolge die Maatskappywet 61 van 1973 (artikel 49(4) en die voorbehoudbepaling 50(10)).

Ingevolge die omskrywing in artikel 1 is ’n maatskappy met persoonlike aanspreeklikheid ’n maatskappy met ’n winsoogmerk wat aan die maatstawwe in artikel 8(2)(c) van die Maatskappywet voldoen. Hiervolgens moet ’n maatskappy met persoonlike aanspreeklikheid aan die maatstawwe vir ’n privaatmaatskappy voldoen en in sy akte van oprigting verklaar dat hy ’n maatskappy met persoonlike aanspreeklikheid is. Artikel 1 omskryf dan ’n privaatmaatskappy as ’n maatskappy met ’n winsoogmerk wat nie “’n maatskappy met openbare of persoonlike aanspreeklikheid” of ’n maatskappy in staatsbesit is nie, en aan die maatstawwe in artikel 8(2)(b) voldoen. Die getekende Engelse teks verwys egter na “a public, personal liability, or state-owned company”. Die verwarrende Afrikaanse teks behoort dus eerder te lui “’n openbare maatskappy of maatskappy met persoonlike aanspreeklikheid”. Ingevolge artikel 8(2)(b) is ’n maatskappy met ’n winsoogmerk ’n privaatmaatskappy indien dit nie ’n maatskappy in staatsbesit is nie, wat in sy akte van oprigting die aanbied van sy sekuriteite aan die publiek verbied en die oordraagbaarheid van sy sekuriteite beperk. Dit is opmerklik dat hierdie bepaling, anders as die woordomskrywing, nié na ’n maatskappy met persoonlike aanspreeklikheid verwys nie.

Ingevolge die voorgaande is ’n maatskappy met persoonlike aanspreeklikheid dus ’n maatskappy met ’n winsoogmerk, met ander woorde wat tot die finansiële voordeel van sy aandeelhouers ingelyf is (woordomskrywing in art. 1), en wat in sy akte van oprigting die aanbied van sy sekuriteite aan die publiek verbied en die oordraagbaarheid van sy sekuriteite beperk, maar wat nie ’n openbare maatskappy óf ’n maatskappy in staatsbesit óf ’n privaatmaatskappy is nie, en ook in sy akte van oprigting verklaar dat dit ’n maatskappy met persoonlike aanspreeklikheid is. In teenstelling met die akte van oprigting van die artikel 53(b)-maatskappy maak die oprigtingsakte van die maatskappy met persoonlike aanspreeklikheid volgens artikel 8(2)(c) heel duidelik geen direkte vermelding van direkteursaanspreeklikheid vir maatskappyskulde nie. Trouens, tot in hierdie stadium is die leser van die Maatskappywet nog glad nie ingelig oor presies hoe en wie se persoonlike aanspreeklikheid beoog word nie. Hierdie belangrike inligting verskyn eers meer as tien artikels later. Dit val ook vreemd op dat artikel 8(2)(c) geensins verwys na die latere voorskrif wat hierdie persoonlike aanspreeklikheid omskryf nie, naamlik artikel 19(3).

Indien die maatskappy se akte van oprigting verklaar dat dit ’n maatskappy met persoonlike aanspreeklikheid is, bepaal artikel 19(3), onder die opskrif “Regstatus van maatskappye”, dat die direkteure en vorige direkteure van die maatskappy saam met die maatskappy gesamentlik en afsonderlik persoonlik aanspreeklik is vir die maatskappyskuld en -aanspreeklikhede wat gedurende hul onderskeie ampstermyne aangegaan word of is. Die Maatskappywet aanvaar dat ’n persoon kennis geneem het, en dus weet, van die uitwerking van hierdie bepaling op ’n maatskappy met persoonlike aanspreeklikheid (art. 19(5)(b)). Kennis van die uitwerking daarvan op slegs die maatskappy word derhalwe toegereken. Aangesien die direkteure gesamentlik en afsonderlik saam met die maatskappy aanspreeklik gestel word, sou ’n vermelding van toegerekende kennis van die uitwerking op direkteure waarskynlik nie onvanpas gewees het om absolute duidelikheid te verseker nie. Die vraag ontstaan ook tereg of hierdie omslagtige reëling hoegenaamd nodig is, veral aangesien dieselfde uitwerking deur ’n onwysigbare bepaling in die akte van oprigting verkry kan word (vgl. Delport 2014:19).

Indien ’n maatskappy met persoonlike aanspreeklikheid deur ’n wysiging aan sy akte van oprigting tot enige ander tipe maatskappy omgeskakel word, moet die maatskappy enige beroeps- of nywerheidsreguleringsowerheid met bevoegdheid oor sy sakebedrywighede minstens 10 sakedae vooraf kennis gee dat die kennisgewing van wysiging ingedien sal word. Dieselfde geld vir enigeen van wie daar redelikerwys gesê kan word dat hy in sy sake met die maatskappy staatgemaak het op enige van die direkteure se gesamentlike en afsonderlike aanspreeklikheid vir maatskappyskulde en -laste, of dat hy nadelig geraak kan word indien enige van die direkteure se gesamentlike en afsonderlike aanspreeklikheid vir maatskappyskulde en -laste as gevolg van die wysiging beëindig word (art. 16(10)).

In Fundtrust (Pty) (Ltd) (In Liquidation) v Van Deventer 1997 1 SA 710 (A) is beslis dat die woorde “die skulde en laste van die maatskappy wat gedurende hul ampstermyne aangegaan word of is” in artikel 53(b) van die vorige Maatskappywet slegs na kontraktuele skulde en laste verwys het (sien ook Maritz v Maritz and Pieterse Incorporated 2006 3 SA 481 (HHA)). Daaruit volg dan dat die direkteure van ’n artikel 53(b)-maatskappy nie ingevolge hierdie artikel aanspreeklik was vir die maatskappy se onregmatige dade, ongeregverdigde verryking of statutêre skulde en aanspreeklikhede (byvoorbeeld vir ’n onbehoorlike voorkeur ingevolge die Insolvensiewet 24 van 1936) nie. Die ooreenstemmende frase in artikel 19(3) van die Maatskappywet lui “enige skuld en aanspreeklikhede van die maatskappy wat tydens hulle onderskeie ampstermyne aangegaan word of is”. Hierdie twee bewoordings stem wesenlik ooreen. Met die verrekening van artikels 5 en 7 oor die algemene uitleg van die Maatskappywet kan ’n ooreenstemmende uitleg as wat in Fundtrust aan artikel 53(b) van die vorige Maatskappywet gegee is, dus bes moontlik ook vir artikel 19(3) van die Maatskappywet geld. Indien wel, sal soortgelyke omstandighede geld wat direkteursaanspreeklikheid betref, wat tot die kontraktuele “skuld en aanspreeklikhede” van die maatskappy beperk sal wees. Aangesien beroepslui in ’n kontraktuele verhouding met hul kliënte staan, bied die Fundtrust-uitspraak weinig beskerming aan direkteure teen aanspreeklikheid vir professionele nalatigheid teenoor maatskappykliënte. Die kliënt sal egter die kontraktuele verhouding, die beweerde kontrakbreuk én die skade wat as gevolg daarvan gely is, moet bewys (Cilliers en Benade 1982:516; Benade e.a. 2008:247–9).

Volgens Sonnenberg McLoughlin Inc v Spiro 2004 1 SA 90 (KH) is die uitwerking van artikel 53(b) van die vorige Maatskappywet tweeledig, naamlik dat die krediteure van die maatskappy die direkteure singuli in solidum vir maatskappyskulde en -laste aanspreeklik kan hou, asook dat ’n direkteur wat enige van die maatskappyskulde betaal het, ’n regresreg teen sy mededirekteure vir hul pro rata-deel daarvan het. Waar die maatskappy self die skulde betaal het, het die bepaling egter nie aan die maatskappy ’n regresreg teen sy direkteure verleen nie. Hierdie uitleg sal waarskynlik ook vir artikel 19(3) van die Maatskappywet geld.

Hoewel aspekte van Fundtrust al betwyfel is, is howe en skrywers se algemeen aanvaarde mening tans dat dié beslissing korrek is.1 ’n Volledige bespreking van die uitspraak en die verskillende sienings daarvan val buite die bestek van hierdie bespreking. Tog, indien die oorspronklike bedoeling met die instel van dié tipe maatskappy was om lede van die beroepe wat in vennootskap praktiseer in staat te stel om in te lyf sonder om persoonlike aanspreeklikheid in te boet, kom Fundtrust daarop neer dat hul aanspreeklikheid ingevolge artikel 19(3) ná inlywing méér beperk is as hul gemeenregtelike aanspreeklikheid as vennote vóór inlywing (sien verder Ebersohn 2001:430).

Die Maatskappywet neem voorts aan dat ’n voorafbestaande artikel 53(b)-maatskappy sy akte van oprigting met ingang 1 Mei 2011 gewysig het om uitdruklik te verklaar dat hy ’n maatskappy met persoonlike aanspreeklikheid is, en ook die slotwoord in sy naam na “Geïnkorporeer” of die afkorting “Geïnk.” verander het (bylae 5, art. 4(b)).2

Hoewel die bepalings van toepassing op privaatmaatskappye vir bykans alle praktiese oorwegings ook van toepassing is op maatskappye met persoonlike aanspreeklikheid, is daar tog ook enkele bepalings wat op die oog af nié van toepassing is nie. So bepaal artikel 118 van die Maatskappywet dat (behoudens art. 118(2)–(4)) sowel deel B en C van hoofstuk 5 as die oornameregulasies ten opsigte van ’n geaffekteerde transaksie of aanbod aangaande ’n maatskappy met ’n winsoogmerk of sy sekuriteite, in sekere omstandighede vir ’n privaatmaatskappy geld (art. 118(1)(c)(i) en (ii)). Die bepaling bevat geen verwysing na ’n maatskappy met beperkte aanspreeklikheid nie. ’n Ander geval word in artikel 162 aangetref. Indien die hof ’n direkteur ingevolge artikel 162 van die Maatskappywet op proef verklaar, kan die hof – hetsy as voorwaarde van óf benewens ’n proefverklaring – gelas dat die betrokke persoon onder meer daartoe beperk word om as direkteur te dien van ’n privaatmaatskappy of van ’n maatskappy waarvan daardie persoon die alleenaandeelhouer is (art. 162(1)(d)(ii)). Weer eens word ’n maatskappy met persoonlike aanspreeklikheid nie genoem nie. Dié bepaling sal dus op die oog af slegs op ’n maatskappy met persoonlike aanspreeklikheid van toepassing wees waar die betrokke persoon ’n alleenaandeelhouer van die maatskappy is.

 

3. Gemeenskaplike kenmerke van die maatskappy met persoonlike aanspreeklikheid en die privaatmaatskappy

Soos reeds hier bo genoem is, verbied die maatskappy se akte van oprigting die aanbied van sy sekuriteite aan die publiek (art. 8(2)(b)(ii)(a)) en beperk die oordraagbaarheid van sy sekuriteite (art. 8(2)(b)(ii)(b)). Onder die vorige Maatskappywet kon ’n beperking van oordraagbaarheid onder andere bewerkstellig word deur middel van ’n voorkoopsreg, wat ’n aandeelhouer in werklikheid verhoed het om sy aandele aan ’n buitestander te verkoop, tensy die ander aandeelhouers eers die geleentheid ontvang het om die aandele te koop (sien Cassim e.a. 2011:75). Ingevolge artikel 39(2) van die Maatskappywet het die aandeelhouers voorkoopsregte ten opsigte van aandele wat deur die maatskappy uitgereik sal word, tensy die maatskappy se akte van oprigting anders bepaal. Elke aandeelhouer het dus ’n reg om voor enige nie-aandeelhouer van die maatskappy ’n aanbod te ontvang van, en binne ’n redelike tydperk in te skryf vir, ’n persentasie van die aandele wat uitgereik sal word, eweredig aan daardie aandeelhouer se algemene stemregte onmiddellik voor sodanige aanbod. Dít is nie van toepassing op onder meer aandele wat ingevolge opsies of omskeppingsregte uitgereik word óf op kapitalisasie-aandele ingevolge artikel 47 nie (art. 39(1)(b)). Hoewel artikel 39(2) slegs na privaatmaatskappye verwys, en nie na maatskappye met persoonlike aanspreeklikheid nie, lyk dit of dié weglating ’n oorsig is: volgens artikel 39(1)(b) geld artikel 39 immers vir sowel privaatmaatskappye as maatskappye met persoonlike aanspreeklikheid, terwyl artikel 39(3) en (4), wat albei na artikel 39(2) terugverwys, ook van maatskappye met persoonlike aanspreeklikheid praat. Nietemin kan die maatskappy se akte van oprigting die voorkoopsreg beperk, negeer of aan voorwaardes onderwerp (art. 39(3)). Tensy die akte van oprigting anders bepaal, kan ’n aandeelhouer wat ’n voorkoopsreg ingevolge artikel 39(2) uitoefen, vir minder aandele inskryf as waarop hy ingevolge daardie subartikel geregtig is, en kan aandele waarvoor ’n aandeelhouer nié binne ’n redelike tyd inskryf nie, aan ander persone aangebied word in soverre die akte van oprigting dit toelaat (art. 39(4)). Hierdie bepaling beskerm oënskynlik bestaande aandeelhouers deur hulle in staat te stel om hul stemreg te bewaar en die afwatering van hul stemreg te voorkom.

Die maatskappy hoef slegs ’n enkele aandeelhouer te hê – net een persoon word vir inlywing vereis (art. 13(1)). In beginsel is die aandeelhouers nie tot natuurlike persone beperk nie (art. 69(7)(a)), hoewel dít anders in die geval van beslote maatskappye is, aangesien regs­persone nie vir aanstelling as direkteure in aanmerking kom nie (sien par. 4 hier onder). Daar is geen statutêre boperk op die getal aandeelhouers nie. Die vorige Maatskappywet se boperk van 50 aandeelhouers is dus afgeskaf. Verdere oorwegings kan egter in die geval van beslote maatskappye ter sprake kom (sien par. 4 hier onder).

Die maatskappy hoef ook slegs ’n enkele direkteur te hê. Meer as een direkteur sal egter vereis word waar die maatskappy hetsy ingevolge die Maatskappywet of ingevolge sy akte van oprigting ’n ouditkomitee of ’n maatskaplike en etiekkomitee moet aanstel (art. 66(2)–(3)).

Die maatskappy hoef nie aan die uitgebreide rekenpligtigheidsvereistes in hoofstuk 3 van die Maatskappywet te voldoen nie, behalwe indien die Maatskappywet of die regulasies van die maatskappy bepaal dat die finansiële jaarstate elke jaar geouditeer moet word óf die maatskappy se akte van oprigting dit vereis (art. 34(2)). Selfs waar die Maatskappywet of die regulasies van die maatskappy ’n jaarlikse oudit van die finansiële jaarstate vereis, geld deel B en D van hoofstuk 3 van die Maatskappywet nié vir enige sodanige maatskappy nie. Die maatskappy hoef dus nie ’n maatskappysekretaris of ’n ouditkomitee aan te stel nie (art. 86(1) gelees in samehang met voorbehoudsbepaling 84(1)(c)). Hy hoef ook nie ’n maatskaplike en etiekkomitee aan te stel nie, tensy sy openbarebelangtelling (sien vn. 5) in enige twee van die vooraf­gaande vyf jaar 500 oorskry het (art. 72(4)(a)(i)–(iii) gelees in samehang met reg. 43(1)(c)).

 

4. Beslote maatskappy: eenvoudiger en toegeefliker voorskrifte3

4.1 Statutêre bepalings

Die maatskappy met persoonlike aanspreeklikheid waarvan die direkteure en aandeelhouers dieselfde persone is, is aan beduidend eenvoudiger en minder beswarende voorskrifte ingevolge die Maatskappywet onderworpe. So ’n beslote maatskappy met persoonlike aanspreeklikheid tref geen onderskeid tussen eienaarskap en beheer nie. Boonop, indien nie net elke aandeelhouer nie, maar ook elke persoon wat ’n houer is van, of ’n voordelige belang het by, enige uitgereikte sekuriteite van die maatskappy ’n maatskappydirekteur is, is die voorskrifte nóg toegeefliker. En waar dit ’n sogenaamde eenpersoonsmaatskappy is (sien Milne 1975:106) – waar een en dieselfde persoon sowel die enigste aandeelhouer as die enigste direkteur is – geld ’n selfs groter mate van deregulering (sien verder Henning 2016:62). Hoewel sekere van hierdie bepalings nie slegs op maatskappye met persoonlike aanspreeklikheid van toepassing is nie (maar veral ook op privaatmaatskappye, soms op openbare maatskappye, en sommige selfs op maatskappye sonder winsoogmerk), is hierdie bespreking tot eersgenoemde beperk.

Hier onder volg ’n paar voorbeelde van sodanige deregulering.

4.1.1 Aandeelhouers en direkteure identies

Indien elke aandeelhouer van ’n maatskappy ook ’n direkteur van daardie maatskappy is, kan enige saak wat die direksie vir besluitneming na die aandeelhouers moet verwys, deur die aandeelhouers beslis word op enige tydstip nadat die direksie dit verwys het, sonder kennisgewing van of voldoening aan enige ander interne formaliteite, tensy die maatskappy se akte van oprigting anders bepaal (art. 57(4)). Die voorbehoud is dat elke aandeelhouer/direkteur in hul hoedanigheid as aandeelhouers teenwoordig moet wees by die direksievergadering waar die saak na hulle verwys word; dat genoeg persone in hul hoedanigheid as aandeelhouers teenwoordig moet wees om aan die kworumvereistes in artikel 64 te voldoen, en dat ’n besluit wat daardie persone in hul hoedanigheid as aandeelhouers aanvaar, ten minste die steun het wat nodig sou gewees het vir die aanvaarding van ’n gewone of spesiale besluit by ’n behoorlik gekonstitueerde aandeelhouervergadering. Wanneer hulle as aandeelhouers optree, is die aandeelhouers/direkteure nie aan die bepalings van artikels 73 tot 78 met betrekking tot die pligte, verpligtinge, aanspreeklikhede en skade­loosstelling van direkteure onderworpe nie. Hierdie bepaling erken die unieke aard van die aandeelhouer/direkteur in ’n beslote maat­skappy en sien derhalwe af van die formaliteite van aandeelhouervergaderings en -besluite in soverre die akte van oprigting dit toelaat. Die formaliteite word dus verslap om voorsiening te maak vir doelmatige besluitneming deur aandeelhouers wat reeds bewus is van die aangeleentheid waaroor hulle moet besluit.

In die algemeen mag ’n maatskappy nie regstreeks óf onregstreeks enige boete betaal wat die direkteur van die maatskappy of ’n direkteur van ’n verbandhoudende maatskappy ná skuldigbevinding aan ’n oortreding opgelê word nie, tensy die skuldigbevinding uit streng aanspreeklikheid voortspruit (art. 78(3)). Hierdie verbod is egter nie van toepassing op ’n maatskappy waar twee of meer verbandhoudende individue die enigste aandeelhouers is en een of meer van daardie selfde individue ook die enigste direkteure is nie (art. 78(3A)(b)).

Let volledigheidshalwe daarop dat hoewel die maatskappy se aandeelhouers in beginsel nie tot natuurlike persone beperk is nie (sien par. 3 hier bo), dít verander waar elke aandeelhouer ’n direkteur van die maatskappy moet wees. In hierdie geval sal maatskappye en ander regs­persone nie geskikte aandeelhouers wees nie, aangesien hulle nie vir aanstelling as direkteure in aanmerking kom nie. Daarbenewens, hoewel daar nie ’n statutêre boperk op die getal aandeelhouers is nie (soos in par. 3 hier bo aangetoon is), kan so ’n vereiste ook ’n invloed hê op die praktiese werkbaarheid van ’n groot getal aandeelhouers/direkteure wat aktief aan die maatskappy deelneem.

4.1.2 Sekuriteithouers en direkteure identies

In hierdie geval moet elke persoon wat ’n houer is van, of ’n voordelige belang het by, enige uitgereikte sekuriteite van daardie maatskappy, ’n direkteur van die maatskappy wees. Derhalwe sal die hou van ’n skuldbrief deur ’n derde party, asook die hou van enige van die voordelige belange by sekuriteite deur ’n derde persoon, soos ’n trust, sonder dat daardie derde persoon ’n direkteur is, die toepaslikheid van die vrystelling hier onder uitsluit. Indien die houer van die voordelige belang ’n direkteur is, maar die trust is die houer van die sekuriteite, sal die vrystelling ook nie geld nie (Delport en Vorster 2011:43). Aangesien die omskrywing van sekuriteite aandele insluit,4 sal die vrystelling wél geld waar die enigste uitgereikte sekuriteite van die maatskappy aandele is, elke aandeelhouer ’n direkteur is, en geen ander persone ’n voordelige belang by die aandele het nie óf elke sodanige belanghouer ook ’n direkteur is.

’n Maatskappy wat aan bostaande vereistes voldoen, is in die algemeen vrygestel van die vereistes in artikel 30 om sy finansiële jaarstate te laat ouditeer of onafhanklik te laat hersien (art. 30(2A) en reg. 28(1)). Hierdie vrystelling geld nie vir ’n klas maatskappy wat sy finansiële jaarstate ingevolge die regulasies moet laat ouditeer nie (soos wat art. 30(7)(a) voorsien), en stel ook nie die maatskappy vry van enige vereiste ingevolge ’n ander wet of enige ooreenkoms waarin die maatskappy ’n party is om sy finansiële state te laat ouditeer of hersien nie (art. 30(2A)(i) en (ii)). Ingevolge regulasie 28(2) moet ’n maatskappy sy finansiële jaarstate vir die betrokke jaar laat ouditeer indien hy in die gewone loop van sy primêre sake in ’n vertrouenshoedanigheid bates hou vir persone wat nie aan die maatskappy verwant is nie, en die totale waarde van sodanige bates in enige stadium van die boekjaar R5 miljoen oorskry; of indien sy openbarebelangtelling5 in daardie boekjaar 350 of meer is, of indien sy openbarebelangtelling minstens 100 is en sy finansiële jaarstate vir die betrokke jaar intern opgestel word. In ’n oor-en–weer-verwysing bepaal regulasie 28(1) weer dat regulasie 28 nie geld vir ’n maatskappy wat ingevolge artikel 30(2A) daarvan gevrywaar is om sy state te laat ouditeer of onafhanklik te laat hersien nie. Die gevolg is gewoon dat so ’n beslote maatskappy sy finansiële jaarstate vir die betrokke jaar moet laat ouditeer indien dit aan die maatstawwe in regulasie 28(2) voldoen.6 Prakties beskou, geniet die beslote maatskappy met persoonlike aanspreeklikheid (wat nié aan die reg. 28(2)-maatstawwe voldoen nie) dus die voordeel bo ’n ander maatskappy met persoonlike aanspreeklikheid (wat ook nie aan die reg. 28(2)-maatstawwe voldoen nie) dat eersgenoemde nie aan ’n onafhanklike hersiening van sy finansiële jaarstate onderworpe is nie, en laasgenoemde wel. Dít opper die vraag of so ’n omslagtige statutêre reëling enigsins nodig is om hierdie betreklik eenvoudige gevolgtrekking te verwoord. Hoe dit ook al sy, die finansiële jaarstate moet vrywillig geouditeer word indien die maatskappy se akte van oprigting of ’n besluit deur aandeelhouers dit vereis of die maatskappy se direksie so bepaal (art. 30(2)(b)(ii)(aa)).

4.1.3 Enkele aandeelhouer en/of enkele direkteur

Indien die maatskappy slegs een aandeelhouer het, kan daardie aandeelhouer op enige tydstip ál of enige van die stemregte met betrekking tot die maatskappy in verband met enige saak uitoefen, sonder kennisgewing van of voldoening aan enige ander interne formaliteite, behalwe in soverre die maatskappy se akte van oprigting anders bepaal (art. 57(2)(a)–(b)). Daarbenewens is die maatskappybestuur vrygestel van die bepalings van artikels 59 tot 65, wat onder meer oor aandeelhouervergaderings, kennisgewing van vergaderings, die bestuur van vergaderings, kworums en aandeelhouerbesluite handel (art. 57(2)). In so ’n maatskappy geniet die aandeelhouer omvattende bevoegdhede om sy stemregte op ’n wyse en tyd uit te oefen wat hy gerade ag. Sodanige uitoefening van stemregte is slegs onderworpe aan die beperkings in die akte van oprigting en is in die algemeen vrygestel van die verpligting om aan bestuursvoorskrifte in daardie verband te voldoen.

Indien die maatskappy slegs een direkteur het, kan daardie direkteur op enige tydstip enige mag uitoefen of enige funksie van die direksie uitvoer, sonder kennisgewing van of voldoening aan enige ander interne formaliteite, behalwe in soverre die maatskappy se akte van oprigting anders bepaal. Boonop geld artikels 71(3) tot (7), 73 en 74 nie vir die bestuur van daardie maatskappy nie (art. 57(3)(a)–(b)). Hierdie bepalings handel onder meer oor die ontheffing van direkteure, direksievergaderings en die aanvaarding van raadsbesluite deur die skriftelike instemming van die meerderheid direkteure. So ’n alleendirek­teur van ’n maatskappy het onbelemmerde diskresie in die uitvoering van direksiefunksies, is slegs aan beperkings in die akte van oprigting onderworpe en word nie deur bestuursformaliteite aan bande gelê nie. Daarom, hoewel die alleendirekteur onderworpe bly aan die verpligtinge wat hom in daardie hoedanigheid opgelê is, kan hy in die algemeen betreklik onbelemmerd ten opsigte van die direksie se bestuur van maatskappysake optree.

Indien een persoon alle voordelige belange by alle uitgereikte seku­riteite van die maatskappy hou en ook die enigste direkteur van daardie maatskappy is, geld die bepalings van artikel 75 oor die open­baarmaking van direkteure se persoonlike finansiële belange nie vir die maatskappy of sy direkteur nie (art. 75(2)(b(i)–(ii)).

In die reël mag ’n maatskappy nie regstreeks óf onregstreeks enige boete betaal wat die direkteur van die maatskappy of ’n direkteur van ’n verbandhoudende maatskappy ná skuldigbevinding aan ’n oortreding opgelê word nie, tensy die skuldigbevinding uit streng aanspreeklikheid voortspruit (art. 78(3)). Hierdie verbod is egter nie van toepassing waar onder meer ’n enkele individu die alleenaandeelhouer of alleendirekteur van daardie maatskappy is nie (art. 78(3A)).

Indien die hof ’n direkteur op proef verklaar, kan die hof – hetsy as ’n voorwaarde van óf benewens die proefverklaring – gelas dat die betrokke persoon onder meer daartoe beperk word om as direkteur van ’n maatskappy met persoonlike aanspreeklikheid te dien waar die persoon ’n alleenaandeelhouer van die maatskappy is (art. 162(10)(d)(ii)).

4.2 Billikheidsoorwegings7

Sekere billikheidsoorwegings kan ten opsigte van die verhouding tussen aandeelhouers en direkteure as deelnemers aan ’n beslote maatskappy geld. In toepaslike omstandighede pas die howe soortgelyke billikheidsbeginsels as dié van die vennootskapsreg toe, soos in die geval van die likwidasie van ’n solvente maatskappy op grond van wat “reg en billik” is (art. 81(d)(iii) volgens Budge v Midnight Storm Investments 256 (Pty) Ltd 2012 2 SA 28 (GSJ) 31). In die rigting­gewende uitspraak in Ebrahimi v Westbourne Galleries Ltd [1973] AC 360 (HL) ([1972] 2 All ER 492) is beslis dat die uitoefening van regte in hierdie geval onderworpe kan wees aan billikheidsoorwegings van ’n persoonlike aard wat tussen individue ontstaan en wat dit onbillik of onregverdig maak om daardie regte af te dwing of op ’n bepaalde wyse uit te oefen (sien ook Rand Air (Pty) Ltd v Ray Bester Investments (Pty) Ltd 1985 2 SA 345 (W) 349–50). Hoewel hierdie omstandighede nie eng omlyn moet word nie, is dit duidelik dat om gewoon ’n klein maatskappy of ’n privaatmaatskappy te wees, nie as voldoende omstandighede gereken word nie. Die toepassing van billik­heidsoorwegings vereis bykomende omstandighede wat dikwels een of meer van die volgende elemente insluit: ’n assosiasie wat op grond van ’n persoonlike ver­houding van wedersydse vertroue gevorm of voortgesit word, soos waar ’n voorafbestaande vennootskap in ’n ingelyfde maatskappy omskep word; ’n ooreenkoms of verstandhouding dat alle of sommige aandeelhouers (in die geval van “rustende” of “stille” deelnemers) aan die bedryf van die onderneming sal deelneem, en/of ’n beperking op die oordraagbaarheid van deelnemers se belange by die maatskappy sodat niemand sy belang mag onttrek en elders neem in geval van ’n vertrouensbreuk of -verlies of die verwydering van deelnemers uit die bestuur nie.8

Die toepassing van billikheidsoorwegings op beslote maatskappye is egter nie tot likwidasie beperk nie. Dít het Bellairs v Hodnett 1978 1 SA 1109 (A) getoon. In dié saak het twee persone, die enigste aandeelhouers in en direkteure van ’n maatskappy, ooreengekom om sekere eiendom van die maatskappy as ’n dorpsgebied te ontwikkel. Die volbank van die appèlafdeling van die hooggeregshof het eenparig beslis dat die verhouding tussen die twee deelnemers soortgelyk aan ’n vennootskap is, ten minste in soverre dit op die vasstelling van hul onderlinge vertrouenspligte betrekking het. Dat die deelnemers verkies het om ’n maatskappy te vorm om aan die verhouding gevolg te gee, beïnvloed nie die bestaan, aard of omvang van enige vertrouensplig wat op een van die aandeelhouers en direkteure rus nie. Aangesien billikheidsbeginsels die grondslag van vertrouensverpligtinge is, moet die kern en wese van hul verhouding, en nie die vorm waarin dit gegiet is nie, onder die loep geneem word om die bestaan, aard en omvang daarvan vas te stel.

Hierdie en ander voorbeelde van waar die korporatiewe sluier gelig is, verander egter niks aan die grondbeginsel dat ’n beslote maatskappy ’n selfstandige regsentiteit afsonderlik van sy aandeelhouers is nie. Die beslote maatskappy is die draer van sy eie regte en verpligtinge, wat afsonderlik van dié van die aandeelhouers staan. Sy regte, verpligtinge, bates en laste is sy eie, en nie dié van die aandeelhouers nie (vgl. Prest v Petrodel Resources Limited [2013] UKSC 34). In Salomon v Salomon and Co Ltd [1897] AC 22 het die Britse House of Lords beslis dat hierdie beginsels ewe veel van toepassing is op ’n maatskappy wat ten volle deur een persoon besit en beheer word as op enige ander maatskappy (sien ook Macaura v Northern Assurance Co Ltd [1925] AC 619; Lonrho Ltd v Shell Petroleum Co Ltd [1980] 1 WLR 627: Prest v Petrodel Resources Limited [2013] UKSC 34; Dadoo Ltd v Krugersdorp Municipal Council 1920 AD 530; Ex parte Gore NO 2013 3 SA 382 (WKK)).

 

5. Gevolgtrekking

Hoewel die Maatskappywet die maatskappy met persoonlike aanspreeklikheid as ’n afsonderlike tipe maatskappy ingestel het, volg dit klaarblyklik op die sogenaamde artikel 53(b)-maatskappy ingevolge die vorige Maatskappywet. Vanweë die ooreenstemmende bewoording van die toepaslike bepalings, is regspraak oor die aanspreeklikheid van direkteure van artikel 53(b)-maatskappye bes moontlik ook van toepassing op maatskappye met persoonlike aanspreeklikheid.

Die blywende indruk in die identifisering van die eienskappe van die maatskappy met persoonlike aanspreeklikheid is dat, nes met die privaatmaatskappy en die beslote maatskappy, die betrokke bepalings wyd oor die Maatskappywet en regulasies versprei is en as’t ware uit die omvattende en ingewikkelde wetgewing “gekam” moet word. Ongelukkig is die bepalings oor die tipes maatskappye nie in een rubriek saamgevat nie. Dít maak ook enige aanspraak op ’n volledige begrip van dié maatskappytipes riskant.

Bowendien bly die Maatskappywet merendeels getrou aan sy tradisie dat maatskappyereg hoofsaaklik aan die hand van die behoeftes van openbare maatskappye ontwikkel het. Die vrystellings en verslapping van toepassing op bogenoemde drie tipes maatskappye word dikwels as uitsonderings op of aanpassings van die bepalings van toepassing op openbare maatskappye verstaan. Dít kan dit moeiliker eerder as makliker maak om die trefwydte, afbakening en gevolge daarvan uit te lê.

Die hantering van die maatskappy met persoonlike aanspreeklikheid as ’n afsonderlike tipe maatskappy naas die privaatmaatskappy, en die beduidende oorvleueling in die kenmerke van die twee, laat ontstaan ook die vraag of hierdie benadering die doeltreffendste een is en of die inrigting daarvan as ’n besondere soort privaatmaatskappy nie onnodige duplisering, weglatings en onduidelikhede sou besweer het nie.

Bibliografie

Benade, M.L. e.a. 2008. Entrepreneurial law. 4de uitgawe. Durban: LexisNexis.

Cassim, F.H.I. e.a.2011. Contemporary company law. 2de uitgawe. Kaapstad: Juta.

—. 2012. The law of business structures. Claremont: Juta.

Cilliers, H.S. 1963. A critical enquiry into the origin, development and meaning of the concept “limited liability” in company law. Pretoria: UNISA.

Cilliers, H.S. en M.L. Benade. 1982. Maatskappyereg. 4de uitgawe. Durban: Butterworths.

Davies, P.L. 2003. Gower and Davies’ principles of modern company law. 7de uitgawe. Londen: Sweet & Maxwell.

Davis, D. e.a. 2013. Companies and other business structures. 3de uitgawe. Kaapstad: Oxford University Press.

Delport, P. 2009. The new Companies Act manual. Durban: LexisNexis.

—. 2011. The new Companies Act manual. 2de uitgawe. Durban: LexisNexis.

—. 2014. Nuwe ondernemingsreg. Durban: LexisNexis.

Delport, P. en Q. Vorster.2011. Henochsberg on the Companies Act 71 of 2008. Vol. 1. Durban: LexisNexis.

Ebersohn, G.J. 2001. A critical investigation into section 53(b) of the Companies Act 61 of 1973. Tydskrif vir Hedendaagse Romeins-Hollandse Reg, 64(3):430–51.

Fleischer, H. 2016. Die geschlossene Kapitalgesellschaft im Rechtsvergleich. Vorüberlegungen zu einer internationalen Entwicklungs- und Ideengeschichte. Max Planck Institute for Comparative and International Private Law Research Paper Series No. 16/21. http://www.ssrn.com/link/Max-Planck-Comparative-RES.html (30 Julie 2016 geraadpleeg).

Henning, J.J. 2016. Close companies and close corporations under the South African Companies Act of 2008. The Company Lawyer, 37:62–6.

Hyman, A. 1978. Incorporation of attorneys’ practices. De Rebus Procuratoriis, 57–65.

McCahery, J.A. e.a. (reds.). 2004. The governance of close corporations and partnerships. Oxford: Oxford University Press.

Milne, A. 1975. Henochsberg on the Companies Act. 3de uitgawe. Durban: Butterworths.

Pretorius, J.T. e.a. 1999. Hahlo’s South African company law through the cases. 6de uitgawe. Kaapstad: Juta.

Rajak, H. 1989. Sourcebook of company law. Bristol: Jordans.

Ribbens, D.S. 1981. The personal fiduciary character of members’ inter se relations in the incorporated partnership. Ongepubliseerde DCL-proefskrif, Universiteit van McGill.

Sealy, L. en S. Worthington. 2008. Cases and materials in company law. 8ste uitgawe. Oxford: Oxford University Press.

SAICA. 2012. The SAICA Guide to the Companies Act. Kenwyn: Juta.

—. 2016. Draft SAICA Companies Act Guide. Exposure Draft 369, 21 Apr. 2016. https://www.saica.co.za/Portals/0/Technical/financial-reporting/SAICA_Draft_ED369.pdf (30 Julie 2016 geraadpleeg).

 

Eindnotas

1 Bv. Sonnenberg McLoughlin Inc v Spiro2004 1 SA 90 (KH);Maritz v Maritz and Pieterse Incorporated 2006 3 SA 481 (HHA); Cassim e.a. (2011:83); Davis e.a. (2013:34); Pretorius e.a. (1999:39–41); Benade e.a. (2008:75).

2 Die verwysing in dié bepaling na “statute” i.p.v. “akte van oprigting” val vreemd op.

3 Sien in die algemeen ook Fleischer (2016:12–5); McCahery e.a. (2004:133–52).

4 Sekuriteite in art. 1 verwys na enige aandele, skuldbriewe of ander instrumente, ongeag die vorm of titel, wat ’n maatskappy met winsoogmerk uitreik.

5 Die openbarebelangtelling (OBT) word bereken om te bepaal aan watter stel rekeningkundige standaarde daar voldoen moet word, asook om vas te stel of die maatskappy ’n oudit of ’n onafhanklike oorsig moet ondergaan. Die formule werk soos volg:

OBT = <E> + D + TO + BI, waar
<E> = gemiddelde getal werknemers per jaar (1 punt per werk­nemer)
D = derdepartyverpligtinge van die maatskappy by jaareinde (1 punt vir elke R1 miljoen of gedeelte daarvan)
TO = omset vir die jaar (1 punt vir elke R1 miljoen of gedeelte daarvan)
BI = getal persone wat by jaareinde direk of indirek ’n finansiële belang by die maatskappy het (1 punt per individu).

6 Sien SAICA 2012:C 17; SAICA 2016:157; Delport 2009:75–6; Delport 2011:117–8; Delport 2014:181–2; Cassim e.a. 2012:85, 337–8; Delport en Vorster 2001:143; Cassim e.a. 2011:281, 606; Davis e.a. 2013:276–7.

7 Sien ook Ribbens (1981:288–97); McCahery e.a. (2004:153); Cassim e.a. (2011:478).

8 Sien ook bv. Re Yenide Tobacco Co Ltd 1916 2 Chy 426 (CA); Hulett v Hulett 1992 4 SA 291 (A) 307; APCO Africa (Pty) Ltd v APCO Worldwide Inc 2008 5 SA 615 (HHA), ([2008] 4 All SA 1); Emphy v Pacer Properties (Pty) Ltd 1979 3 SA 363 (D) 365; Erasmus v Pentamed Investments (Pty) Ltd 1982 1 SA 178 (W) 181; Hughes v Ridley 2010 1 SA 381 (KZP); Budge v Midnight Storm Investments 256 (Pty) Ltd 2012 2 SA 28 (GSJ) 31; Cilliers v Duin & See (Pty) Ltd 2012 4 SA 203 (WKK) 205; Paarwater v South Sahara Investments (Pty) Ltd 2005 4 All SA 185 (HHA); Knipe v Kameelhoek (Pty) Ltd 2014 1 SA 52 (FB) 61–2; Davies (2003:516–20); Rajak (1989:566–71); Sealy en Worthington (2008:655); Pretorius e.a. (1999:532–5).

The post Aantekening: Opmerkings oor die eienskappe van die maatskappy met persoonlike aanspreeklikheid appeared first on LitNet.

Bruin gesinne se belewenisse van die negatiewe uitwerking van ouerlike alkoholmisbruik

$
0
0

Bruin gesinne se belewenisse van die negatiewe uitwerking van ouerlike alkoholmisbruik

Estelle van den Berg en Abraham P. Greeff, Departement Sielkunde, Universiteit Stellenbosch

LitNet Akademies Jaargang 13(3)
ISSN 1995-5928

Die artikel sal binnekort in PDF-formaat beskikbaar wees.

Opsomming

Die doel van hierdie verkennende, kwalitatiewe ondersoek was om vas te stel hoe gesinne deur die probleem van ouerlike alkoholmisbruik geraak word. Die teoretiese raamwerk vir hierdie ondersoek is gesinsisteemteorie, waarvolgens gesinne oop, deurlopende, doelsoekende, selfregulerende sosiale sisteme is wat op hulle beste verstaan kan word in die konteks van interaksies en sisteemverhoudings. Die studiepopulasie was bruin gesinne waarvan ’n ouer alkohol misbruik wat in die Wes-Kaap woon. Hierdie populasie is geteiken aangesien die Wes-Kaap die provinsie met die hoogste voorkoms van alkoholmisbruik in Suid-Afrika is. Om hierdie hoë voorkoms te verstaan, behoort die agtergrond en oorsprong, met spesifieke verwysing na Suid-Afrika se verlede en die sogenaamde dopstelsel, in ag geneem te word. Alhoewel daar reeds kwantitatiewe ondersoeke in verband met alkoholmisbruik in Suid-Afrika gedoen is, is hierdie ondersoek daarop gemik om die persoonlike lewenservarings van gesinne wat elke dag met die probleem van ouerlike alkoholmisbruik saamleef, vas te vang. Dit is verkry deur middel van ’n kwalitatiewe-ondersoek-ontwerp. Verteenwoordigers van 18 gesinne waarvan een of albei ouers vir ses maande of langer alkohol misbruik het, het aan die ondersoek deelgeneem. Inligting is deur middel van semigestruktureerde onderhoude ingesamel en tematies ontleed.

Resultate toon dat ouerlike alkoholmisbruik ’n negatiewe uitwerking het op finansies (byvoorbeeld deur geld wat vir die huisgesin bedoel was, op drank te spandeer), die gemeenskap (byvoorbeeld kinderverwaarlosing wat in die gemeenskap voorkom), die gesin in sy geheel (byvoorbeeld gesinslede wat met mekaar baklei), gesondheid (byvoorbeeld ander gesinslede wat spanning ervaar), die huwelik (byvoorbeeld huweliksmaats wat liefdeloosheid in die huwelik ervaar), kinders (byvoorbeeld ’n negatiewe uitwerking op kinders se skoolwerk) en loopbane (byvoorbeeld ’n ouer wat sy/haar werk verloor). Die bevindinge van hierdie ondersoek vul ’n leemte in die literatuur en kan sinvol aangewend word in die ontwikkeling van alkoholmisbruikvoorkomings- en ingrypingsprogramme.

Trefwoorde: alkoholmisbruik; gesin; gesinsisteemteorie

Abstract

Coloured families’ experiences of the negative effect of parental alcohol abuse

The purpose of this study was to determine how coloured families are affected by the problem of parental alcohol abuse. The theoretical framework for this study is family systems theory, with specific reference to the work of Bowen (1974), Broderick (1993), Haley (1996) and Minuchin (1974). According to this theory, which has its origin in general systems theory (Von Bertalanffy 1968), families are social systems that should be studied as a whole, rather than studying individual members in isolation (Broderick 1993). A change in the functioning of one family member is, as can expected, followed by reciprocal changes in the functioning of the other family members (The Bowen Centre – Theory 2016). A family is therefore a system or “whole” in which a problem such as parental alcohol abuse necessarily affects all family members or “parts”.

Alcohol abuse is a major problem worldwide and affects not only individuals, but families and communities as well. In South Africa, too, alcohol abuse is a considerable problem, with an overall prevalence of as high as 38,7% (Van Heerden, Grimsrud, Seedat, Myer, Williams and Stein 2009:358). The Western Cape is the province with the highest lifetime prevalence of substance abuse in South Africa, and alcohol is the most frequently abused substance (Harker, Kader, Myers, Fakier, Parry, Flisher, Peltzer, Ramlagan and Davids 2008:7). Also, alcohol abuse seems to be highest among the coloured population group (Harker et al. 2008:9) and in rural areas (Harker et al. 2008:10).

Alcohol abuse has played a role in South Africa since the arrival of the European settlers, when drunkenness, smuggling of liquor, gambling and violence became part of the daily life of inhabitants (Parry 2005:426). The “dop” system, through which workers were paid for their labour in the form of wine, further contributed to alcohol abuse’s becoming entrenched in the lives of workers and their families for generations (Setlalentoa, Pisa, Thekisho, Ryke and Loots 2010:S11). The “dop” system originated in the early years of colonial settlement in the Cape colony, when indigenous people started working on settler farms and were paid with tobacco, bread or wine (London 1999:1408; Mager 2004:736).

Alcohol abuse can potentially have various negative effects on individuals, families and communities. It can have a negative impact on an individual, both as a causal factor for various diseases and as a precursor to injuries and violence (WHO 2011:V). The harmful use of alcohol is a causal factor in more than sixty types of diseases, including neuropsychiatric disorders, gastrointestinal diseases such as liver cirrhosis and pancreatitis, various types of cancer (female breast cancer, larynx, liver, oesophagus and pharynx), cardiovascular diseases and diabetes mellitus (WHO 2011:20). Potential negative outcomes for children exposed to parental alcohol abuse include poor educational achievement, behavioural problems, mental health problems, as well as their abusing alcohol themselves (Gruenert and Tsantefski 2012:4). Alcohol abuse affects not only individuals and families, but also the community. Low productivity or absence from work as a result of intoxication or a hangover, for example, has a negative impact on the economy. There are also various costs associated with unemployment, damage from crime and traffic accidents, and the provision of health, criminal justice and social services to those affected by an alcohol-attributable problem (Myers, Louw and Pasche 2011:146; WHO 2007:21).

A phenomenological research design with a qualitative, exploratory research paradigm was applied, and data were collected by means of semi-structured interviews with family representatives. In order to participate in the study, families had to meet the following inclusion criteria: (1) at least one parent in the family had to have been abusing alcohol for six months or longer; (2) the parent still had to be abusing alcohol at the time of the interview; (3) the family had to reside in the Western Cape; (4) the family had to belong to the coloured population; and (5) it had to be a two-parent family. A total of 18 families participated in the study. In 15 cases, the mother acted as the representative of the family, and in one case the father. In two cases both the mother and a daughter who still lives with them at home participated on behalf of the family. Data were analysed by means of thematic analysis (Braun and Clarke 2006), and seven main themes emerged: the negative effects of alcohol abuse on finances, the community, the family, health, the marriage, the children and the adults’ careers.

Theme 1 refers to participants’ descriptions of all the ways in which parental alcohol abuse influenced the family’s finances negatively. This theme relates to the spouse and parent-child subsystems on the micro-level as well as the macro-level, since it has an influence on the economy. The parent who abuses alcohol often spent money meant for the household on alcohol.

Theme 2 refers to participants’ descriptions of all the ways in which alcohol abuse has a negative impact on people outside the participant’s family. This theme pertains to the macro-level of ecological systems theory. Participants spoke about other families living nearby in which alcohol abuse is prevalent and the negative effects of this. In addition to cases of child neglect, the problem of drunken driving was also prevalent in this community.

Theme 3 refers to the ways in which alcohol abuse negatively affects the family as a unit. This theme includes the spouse, parent-child as well as sibling subsystems, and forms part of the micro-system. Sometimes the alcohol-abusing parent does not get along with other family members, keeps the family awake at night or fights with family members.

Theme 4 refers to the participants’ descriptions of how alcohol abuse by a parent had a negative effect on their own health or their spouse’s health. The parent who abuses alcohol sometimes developed health problems due to the alcohol abuse, and sometimes the alcohol abuse exacerbated an existing health problem. Healthcare or medical resources in a community form part of the exosystem describing the community- environment level (Visser 2007:25). The alcohol-abusing parent’s spouse sometimes suffered from stress.

Theme 5 refers to participants’ descriptions of how alcohol abuse negatively influenced the relationship between father and mother. This theme is related to the spouse subsystem as defined by family systems theory, and entails an effect on the micro-level. Both parents sometimes had extramarital relationships. The alcohol-abusing parent sometimes accused the other parent of having extramarital relationships, sometimes asked the non-alcohol abusing parent to drink with them, sometimes helped very little in the household, and sometimes spent very little time with the non-alcohol-abusing parent. Participants sometimes felt that their partners did not love them, that they caused their partner’s alcohol abuse, and that they remained in their marriages only for the sake of their children. Participants also sometimes experienced fear, suicidal thoughts, lovelessness or poor communication in the marriage.

Theme 6 entails descriptions of how parental alcohol abuse negatively influenced the participating families’ children. The children sometimes suffered from stress, or left school, or their school grades dropped; they were embarrassed to bring friends home, or started abusing alcohol or drugs themselves. In one case a child was molested by the parent that abused alcohol, and in another case a child fell pregnant at a very young age. In one case where a child also started drinking, the child was involved in a motor vehicle accident in which he became paralysed.

Theme 7 entails ways in which parental alcohol abuse had a negative influence on both the alcohol-abusing and the non-alcohol-abusing parents at work. Sometimes the parent who abuses alcohol lost his/her job due to alcohol, sometimes stole at work, sometimes did not show up at work on Mondays and sometimes went to work under the influence of alcohol. The parent who does not abuse alcohol sometimes had difficulty concentrating at work. This theme has implications on both the micro- and the macro-level.

From the results it is clear that parental alcohol abuse can have various negative effects on different domains of family life. These findings are important, since they fill a gap in the South African literature with regard to the subjective experiences of poor, coloured families in the Western Cape in which parental alcohol abuse is prevalent. These findings should be taken into consideration when developing interventions for families experiencing parental alcohol abuse. Suggestions for the content of such interventions are made.

The negative experiences of coloured families in the Western Cape with regard to alcohol abuse influence various subsystems within the family, as well as the wider community system as a whole. This problem can be explained from a systemic perspective by taking South Africa’s historical background of apartheid and the “dop” system into account. The “dop” system became entrenched in the lives of coloured families in the Western Cape through the generational transmission of family problems, as described in Bowen’s (1974) family systems theory, and therefore it is important to focus on family patterns over time in order to prevent or minimise the transmission of this problem to the next generations.

Keywords: alcohol abuse; family; family systems theory

 

1. Inleiding

Die doel van die huidige ondersoek was om vas te stel hoe gesinne deur die probleem van ouerlike alkoholmisbruik geraak word. Die teoretiese raamwerk vir hierdie ondersoek is gesinsisteemteorie, met spesifieke verwysing na die werke van Bowen (1974), Broderick (1993), Haley (1996) en Minuchin (1974). Volgens hierdie teorie, wat sy oorsprong in algemene sisteemteorie het (Von Bertalanffy 1968), is gesinne sosiale sisteme wat in hulle geheel bestudeer behoort te word eerder as om individuele lede in afsondering van mekaar te bestudeer (Broderick 1993). Gesinslede is afhanklik van mekaar en die interaksie en kommunikasie tussen individuele gesinslede moet bestudeer word om die gesinsisteem in sy geheel te verstaan (Broderick 1993). Interaksiepatrone tussen gesinslede veroorsaak, vestig en hou probleem- en nieproblematiese gedrag in stand (Johnson en Ray 2016:1). Gesinslede se verbondenheid maak hulle funksionering interafhanklik. ’n Verandering in een gesinslid se funksionering word, soos te verwagte, gevolg deur wederkerige veranderinge in die funksionering van die ander gesinslede (The Bowen Centre – Theory 2016). ’n Gesin is dus ’n sisteem of geheel waarvan ’n probleem soos ouerlike alkoholmisbruik noodwendig al die gesinslede of “dele” raak. Binne die konteks van gesinsisteemteorie word ouerlike alkoholmisbruik as ’n wanfunksie as gevolg van ’n wanbalans in die funksionering van die gesinsisteem as ’n geheel beskou. Elke gesinslid speel ’n rol in die wanfunksionering van die wanfunksionerende lid (Bowen 1974:117).

Volgens gesinsisteemteorie word gesinne in hulle geheel saamgestel uit verskillende subsisteme, soos die egpaar-subsisteem, ouer-kind-subsisteem, broer-en-suster-subsisteem, grootouer-kleinkind-subsisteem, ens. Hierdie subsisteme, wat deel vorm van die groter gesinsubsisteem, word deur grense geskei en interaksies tussen grense word deur onuitgesproke reëls en patrone beheer. In wanfunksionele gesinne kan dit soms moeilik wees om grense vas te stel en in stand te hou (Minuchin 1985:291). In gesinsisteemteorie verwys ’n driehoek na ’n driepersoonverhoudingsisteem wat volgens Bowen (The Bowen Centre – Triangles 2016) die kleinste stabiele verhoudingseenheid is. Bowen meen dat ’n tweepersoonsisteem onstabiel is, aangesien dit min spanning kan hanteer voordat dit ’n derde persoon betrek.

Alkoholmisbruik is ’n reuseprobleem wêreldwyd wat nie net individue nie, maar noodwendig gesinne en gemeenskappe beïnvloed. In Suid-Afrika is alkoholmisbruik ’n groot probleem, met ’n algehele voorkoms van so hoog as 38,7% (Van Heerden, Grimsrud, Seedat, Myer, Williams en Stein 2009:358). Die Wes-Kaap is die provinsie met die hoogste lewenslange voorkoms van middelmisbruik in Suid-Afrika en alkohol is die middel wat die meeste in die provinsie misbruik word (Harker, Kader, Myers, Fakier, Parry, Flisher, Peltzer, Ramlagan en Davids 2008:7; PRWK 2010:6). Verder wil dit voorkom of alkoholmisbruik die hoogste onder die bruin bevolkingsgroep is (Harker e.a. 2008:9; KDBS 2009:6; KDBS 2012:8; Plüddemann, Parry, Cerff, Bhana, Harker, Potgieter, Gerber en Johnson 2006; Plüddemann, Dada, Parry, Bhana, Bachoo, Perreira, Nel, Mncwabe, Gerber en Freytag 2010:8), en of die voorkoms van alkoholmisbruik hoër op die platteland as in die stad is (Harker e.a. 2008:10; Morojele,London, Olorunju, Matjila, Davids en Rendall-Mkosi 2010:534; PRWK 2010:6).

In Suid-Afrika speel alkoholgebruik ’n rol sedert die aankoms van die Europese setlaars, toe dronkenskap, dranksmokkelary, dobbelary en geweld geleidelik deel geword het van die daaglikse lewe van die inwoners. Tydens die tweede helfte van die 20ste eeu het die skep van smokkelkroeë (sjebiens) gedien as ’n vorm van weerstand teen apartheidsbeleide wat ingestel is om die swart meerderheid te onderdruk (Parry 2005:426).

Die sogenaamde dopstelsel, waarvolgens werkers betaling in die vorm van wyn vir hul arbeid ontvang het, het verder daartoe bygedra dat drankmisbruik vir geslagte lank veranker geword het in die lewens van werkers en hul families (Setlalentoa, Pisa, Thekisho, Ryke en Loots 2010:S11). Hierdie stelling hou verband met Bowen se konstruk van intergeneratiewe projektering, waarvolgens aangevoer word dat die graad van angstigheid binne ’n gesin deur huidige vlakke van eksterne spanning en sensitiwiteit teenoor spesifieke temas wat deur generasies oorgedra is, bepaal word. Patrone, temas en rolle binne ’n driehoek word van geslag tot geslag oorgedra deur middel van die multigenerasieoordragproses (Brown 1999:96). Die dopstelsel het sy oorsprong in die eerste jare van koloniale nedersetting in die Kaap, toe inheemse mense op setlaarsplase begin werk het en met tabak, brood of wyn betaal is. Hierdie tradisie het oor die volgende 300 jaar ’n geïnstitusionaliseerde deel van boerderypraktyke in die Kaap geword (London 1999:1408). Bruin plaaswerkers is dikwels met wyn eerder as met lone betaal, aangesien daar geglo was dat hulle sodoende meer gemotiveerd sou wees en meer effektief beheer sou kon word (Mager 2004:736).

Hierdie verskynsel sluit aan by Jay Haley se werk in verband met mag en beheer. Oorheersende lede of ongelyke magsdinamika moet aandag ontvang, anders kan dit tot vernietigende interpersoonlike patrone of negatiewe uitkomste in groepe lei (Conners en Caple 2005:100). Beheer en magstruktuur kan binne die konteks van sisteemteorie na lineêre magshiërargieë, onduidelike of oneerlike magsfigure verwys (Conners en Caple 2005:102).

Die misbruik van alkohol hou potensieel verskeie negatiewe gevolge in vir die individu wat alkohol misbruik, sy/haar gesin asook sy/haar gemeenskap. Alkoholmisbruik kan ’n negatiewe uitwerking op individue hê, beide as ’n oorsaaklike faktor vir verskeie siektes en as ’n voorloper tot beserings en geweld (WGO 2011:V). Die skadelike gebruik van alkohol is ’n oorsaaklike faktor in meer as 60 tipes siektes, insluitende neuropsigiatriese stoornisse, gastro-intestinale siektes soos lewersirrose en pankreatitis, verskeie soorte kanker (kanker van die vroulike bors, larinks, lewer, slukderm, mondholte en farinks), kardiovaskulêre siektes en diabetes mellitus (Mertens, Flisher, Ward, Bresick, Sterling en Weisner 2009:75796776; Parry, Patra en Rehm 2011:1718; Rehm, Baliunas, Borges, Graham, Irving, Kehoe, Parry, Patra, Popova, Poznyak, Roerecke, Room, Samokhvalov en Taylor 2010:817; WGO 2011:20). Die skadelike gebruik van alkohol behels ’n patroon van alkoholgebruik wat skade aan gesondheid veroorsaak (WGO 2011:21). Sogenaamde gevaarlike drinkers, wat persone is wat twee tot drie keer per week drink, meer as twee drankies per dag inneem, minstens twee keer per maand ses of meer drankies per geleentheid inneem, ’n vriend het wat besorg is oor hul drinkpatrone, en ’n risiko van gesondheid- en ander probleme loop, het ’n groter kans om ’n chroniese longkwaal, blaasontsteking of tuberkulose in hul leeftyd te ontwikkel (Mertens e.a. 2009:75796776).

Verskeie ondersoeke dui verder op ’n moontlike verband tussen die gebruik van alkohol, seksuele risikogedrag en die oordrag van MIV/Vigs en ander seksueel oordraagbare siektes (Fritz, Morojele en Kalichman 2010:398; Mertens e.a. 2009:75796776; Morojele, Nkosi, Kekwaletswe, Saban en Parry 2013). Alkoholmisbruik het ook ’n negatiewe invloed op ’n persoon se psige. Alkoholmisbruik kan byvoorbeeld tot stres en angs lei. Dit kan daartoe lei dat individue hulle inname verhoog in ’n poging om hul probleemsituasie te hanteer, maar dan net weer dieselfde ontnugtering ervaar wanneer die uitwerking daarvan eindig (Setlalentoa e.a. 2010:S13).

Alkoholmisbruik beïnvloed gesinne op verskeie maniere. Alhoewel nie alle kinders wie se ouers alkohol misbruik, beduidende probleme ervaar nie (Burke, Schmied en Montrose 2006:5; Gruenert en Tsantefski 2012:3), word kinders in die meeste gevalle negatief beïnvloed. Verder wil dit voorkom of die uitwerking van alkoholmisbruik deur ouers ophopend is – hoe langer ’n kind blootgestel word aan ouers wat alkohol misbruik, hoe groter kan die impak daarvan op die kind wees (Burke e.a. 2006:6). Potensiële negatiewe uitkomste vir kinders wie se ouers drank misbruik, sluit in swak opvoedkundige prestasie, gedragsprobleme, geestesgesondheidsprobleme, asook om self drank te begin misbruik (Gruenert en Tsantefski 2012:4). Gesinne waarvan ’n ouer alkohol misbruik, beskou dikwels hul omgewing as minder samehangend, met ’n gebrek aan rituele en roetines. Sulke gesinne is geneig om nie hul gevoelens, warmte of omgee positief uit te druk nie, en het hoër vlakke van onopgeloste stryd (Burke e.a. 2006:9).

Dronkenskap en die gevolge daarvan kan dit vir ouers moeilik maak om daaglikse take soos skoonmaak, kos voorberei en toesig hou oor kinders uit te voer. Wanneer ouers onder die invloed van alkohol is, ’n babelas het, of alkohol-onttrekkingsimptome ervaar, kan hulle nalaat om hul kinders met huiswerk te help, met onderwysers te kommunikeer, seker te maak dat hul kinders skool bywoon, en seker te maak dat hul kinders betyds gaan slaap (Meredith en Price-Robertson 2011:2). Die ouer wat alkohol misbruik, kan geld wat vir die gesin bedoel was, aan alkohol bestee, wat dikwels tot armoede kan bydra (Setlalentoa e.a. 2010:S14). Verder word ouers se vermoë om in hul kinders se emosionele behoeftes te voorsien deur byvoorbeeld met hulle te speel of ander aktiwiteite saam te verrig, beïnvloed (Meredith en Price-Robertson 2011:2). Dit kan daartoe lei dat kinders verkorte kinderjare ervaar, aangesien hulle vanaf ’n jong ouderdom ouerrolle moet aanneem en na broers en susters moet omsien (Bancroft, Wilson, Cunningham-Burley, Backett-Milburn en Masters 2004:36). Volgens gesinsisteemteorie het ouers in hierdie geval hul bestuursrol, of ouerlike verantwoordelikhede wat nodig is vir die beheer, leiding en beskerming van hul kinders, prysgegee (Minuchin, Auerswald, King en Rabinowitz 1964:126).

Vorige ondersoeke het getoon dat oormatige alkoholgebruik dikwels ’n rol in al die belangrikste vorme van kindermishandeling speel, naamlik fisieke mishandeling (byvoorbeeld stamp, slaan, klap, skud, gooi, skop, byt, brand, verwurg of vergiftig), emosionele mishandeling (byvoorbeeld verwerping, afsondering, terrorisering of ignorering), verwaarlosing (byvoorbeeld om na te laat om kos en gesondheidsorg aan die kind te verskaf), seksuele mishandeling (byvoorbeeld om met geslagorgane of borste te speel, orale seks of ekshibisionisme) of aanskouing van gesinsgeweld (Meredith en Price-Robertson 2011:4). Verdere vorme van kindermishandeling sluit in gedrag deur swanger vroue en vroue wat borsvoed wat die fetus of ontwikkelende kind in gevaar kan stel (Meredith en Price-Robertson 2011:4). Gesinne waarvan ’n ouer alkohol misbruik, kan geraak word deur huishoudelike geweld (Meredith en Price-Robertson 2011:4) of egskeidings (Setlalentoa e.a. 2010:S14).

Alkoholmisbruik raak nie net individue en gesinne nie, maar die gemeenskap. Lae produktiwiteit of afwesigheid by die werk as gevolg van dronkenskap of ’n babelas het ’n negatiewe impak op die ekonomie. So is daar heelwat kostes verbonde aan werkloosheid, skade as gevolg van misdaad en verkeersongelukke, en die verskaffing van gesondheid-, strafregsplegings- en maatskaplike dienste aan diegene met ’n probleem wat aan alkohol toegeskryf kan word (Myers, Louw en Pasche 2011:146; WGO 2007:21).

Met betrekking tot die gesondheidsektor is daar direkte en indirekte kostes wat ontstaan as gevolg van alkoholmisbruik. Kostes verbonde aan die behandeling van dwelmmisbruik, ’n toename in die gebruik van nooddienste as gevolg van alkoholverwante trauma, ’n toename in die gebruik van geestesgesondheidsdienste as gevolg van alkoholverwante psigiatriese probleme, en die oorbenutting van mediese dienste as gevolg van alkoholverwante mediese komplikasies (Parry, Myers en Thiede 2003:137) is voorbeelde hiervan.

Alkoholmisbruik plaas ook druk op die Suid-Afrikaanse strafregsplegingstelsel in terme van die kostes verbonde aan behuising en rehabilitasiedienste vir oortreders, tyd en kostes verbonde aan hofsake, kostes verbonde aan die slagoffers van misdaad, en verliese as gevolg van diefstal. In Suid-Afrika is ’n verband tussen alkoholgebruik en misdaad gevind, met 23% van Kaapstadse arrestante wat in die jaar 2000 gerapporteer het dat hul onder die invloed van alkohol was ten tye van hul beweerde oortredings (Parry e.a. 2003:137). Die totale kostes verbonde aan drankverwante geweld, dronkbestuur en alkoholverwante siektes en beserings in die Wes-Kaap beloop ongeveer R6 miljard per jaar. Dit sluit mediese kostes, nooddienskostes, regskostes en kostes van skade aan infrastruktuur in (PRWK 2010:3). Die Wes-Kaap het ook die hoogste voorkoms van dwelmverwante misdaad in Suid-Afrika, met 52 000 gevalle in 2008/2009 (PRWK 2010:3).

Alkoholmisbruik kan die tempo waarteen ekonomiese ontwikkeling in Suid-Afrika plaasvind, belemmer (Parry e.a. 2003:137). Werkers wat alkohol misbruik, presteer nie goed nie. Afwesigheid, lae produktiwiteit (soos die onvermoë om sperdatums te haal of prosedures te volg), en ’n geneigdheid tot werksverwante ongelukke demp werksprestasie en kan selfs tot afdanking lei (Setlalentoa e.a. 2010:S14).

Met inagneming van die geskiedkundige agtergrond en huidige vlakke van alkoholmisbruik onder die bruin bevolkingsgroep in die Wes-Kaap, asook die verskeie potensiële negatiewe gevolge daarvan vir die individu, gesin en gemeenskap, is daar besluit om ’n verkennende, kwalitatiewe-ondersoek-ontwerp te gebruik om ’n beter begrip te kry van hoe hierdie gesinne deur die krisis van ouerlike alkoholmisbruik geraak word. Hierdie insig is belangrik, aangesien dit nuttige inligting vir voorkomingsprogramme kan bied. Die tekort aan plaaslike ondersoeke wat kwalitatief van aard is en op gesinne fokus, laat ruimte vir die verkenning van hierdie gesinne se unieke ervarings.

Hierdie ondersoek het deel gevorm van ’n meer omvattende ondersoek in verband met veerkragtigheid in gesinne waarvan ’n ouer alkohol misbruik (vergelyk Van den Berg 2016). Deelnemers aan hierdie ondersoek is gevra om op verskeie vrae te reageer. Deelnemers is aanvanklik gevra om die navorser meer van hulle gesin te vertel, waarna hulle gevra is om te verduidelik hoe die alkoholmisbruik hulle gesin beïnvloed het, asook om te gesels oor die uitdagings of probleme wat hulle as ’n gesin moes oorkom. Hierdie vrae het verband gehou met die doel van die huidige artikel, naamlik om vas te stel, in deelnemers se eie woorde, hoe die alkoholmisbruik van ’n ouer hulle gesin geraak het. Deelnemers is ook verdere vrae gevra wat buite die omvang van die doel van die huidige artikel strek.

 

2. Navorsingsmetodologie

’n Fenomenologiesenavorsingsontwerp is gebruik, aangesien dit fokus op die beleefde ervarings van gesinne en die betekenisse wat hulle daaraan heg, eerder as die ontwikkeling van ’n teorie (Holloway en Todres 2003:348; Starks en Trinidad 2007:1372). Heidegger se verklarende fenomenologie (Lopez en Willis 2004:727; Reiners 2012:119) is gebruik, aangesien die ondersoek gefokus het op die ervarings en lewenswêrelde van gesinne, met inagneming van die konteks van ouerlike alkoholmisbruik op die spesifieke betrokke gemeenskap (Lopez en Willis 2004:733). Verklarende fenomenologie het ook behels dat refleksiwiteit, die deurlopende proses van kritiese reflektering op ’n mens self as navorser kon plaasvind as ’n manier om navorservooroordele in ag te neem (Sloan en Bowe 2013:1297). Hierdie vorm van fenomenologie het verder behels dat riglyne vir die praktyk voorgestel kon word (Lopez en Willis 2004:733; Matua en Van der Wal 2015:22). ’n Kwalitatiewe, verkennende navorsingsparadigma is toegepas omdat dit beskou word as die beste manier om inligting in te win oor gesinsdinamika in ’n spesifieke kultuur en konteks. Die databron wat in hierdie ondersoek gebruik is, was indirekte waarneming deur middel van onderhoude. Inligting is ingesamel met behulp van semigestruktureerde onderhoude met gesinsverteenwoordigers.

2.1 Deelnemers

Die deelnemers aan hierdie ondersoek is deel van ’n hoofsaaklik Afrikaanssprekende bruin gemeenskap in ’n klein dorpie in die Wes-Kaap met ongeveer 10 000 inwoners (Census 2011 – Main Place 2011). Om te kon deelneem, moes gesinne aan die volgende insluitingsmaatstawwe voldoen: (1) minstens een ouer in die gesin moes vir ses maande of langer alkohol misbruik het; (2) die ouer moes ten tye van die onderhoud steeds alkohol misbruik; (3) die gesin moes in die Wes-Kaap woon; (4) die gesin moes aan die bruin bevolkingsgroep behoort; en (5) dit moes ’n twee-ouer-gesin wees.

Altesaam 18 gesinne het aan die ondersoek deelgeneem. Alle deelnemers was Afrikaanssprekend. In 15 gevalle is onderhoude met die ma van die gesin gevoer, en in een geval met die pa. In twee gevalle is onderhoude met beide die ma en ’n dogter wat by hulle in die huis woon, gevoer. Tien onderhoude is by die kerkkantoor van ’n ander, nabygeleë gemeente van wie geen lidmate aan die ondersoek deelgeneem het nie, gevoer, terwyl agt onderhoude in ’n spreekkamer by die plaaslike kliniek gevoer is. In 15 gevalle was die pa die ouer wat alkohol misbruik het, en in een geval was dit die ma. In twee gevalle het beide die ma en die pa alkohol misbruik. In 15 gevalle het die ouer(s) slegs alkohol misbruik, en in drie gevalle beide alkohol en ander dwelms. Twaalf uit die 18 gesinne se ouerpare was getroud, terwyl ses ouerpare saam gewoon het. Die ouerpare was vir tussen twee en 42 jaar bymekaar. Die pa’s was tussen 24 en 63 jaar oud, en die ma’s tussen 19 en 60 jaar. Die kinders se ouderdomme het gewissel van 5 tot 37 jaar. Die ouers se beroepe het ingesluit fabriekswerkers, skoonmakers en huishulpe. Sommige ouers was werkloos of het staatsgeld ontvang.

2.2 Prosedure

In hierdie ondersoek is ’n nie-ewekansige gerieflikheidsteekproef saamgestel uit plattelandse gesinne wat aan die vereistes vir deelname voldoen het. Ek (die eerste skrywer) het ’n afspraak met ’n predikant van ’n plaaslike gemeente en ’n suster van ’n plaaslike kliniek gemaak waartydens die doel van die ondersoek verduidelik is en toestemming gevra is om deelnemers vir die ondersoek te help uitwys. Die predikant en suster het moontlike deelnemers genader, en indien hulle ingestem het om aan die ondersoek deel te neem, kon die deelnemer óf self ’n afspraak met my reël, óf is ’n kontaknommer verskaf sodat ek ’n afspraak kon reël. Nadat moontlike deelnemers in oorleg met die betrokke predikant en suster geïdentifiseer is, is altesaam 18 gesinne genader om aan die ondersoek deel te neem.

Aan die begin van ’n ontmoeting het ek aan die deelnemer verduidelik waaroor die ondersoek gaan. Daarna is daar seker gemaak dat die deelnemer aan die insluitingsmaatstawwe voldoen. Daar is toe aan die deelnemers verduidelik wat die

toestemmingsvorm behels, en die deelnemers is gevra om dit te teken. Daardeur het hulle bevestig dat hulle ingelig is oor wat van hulle verwag word, wat hulle regte is, en so meer.

Voordat die onderhoud amptelik begin het, is deelnemers die geleentheid gegee om vrae te vra indien daar enige kommer of onduidelikhede was. Elke deelnemer is tydens die onderhoud gevra om op ’n aantal oop vrae te reageer. Om deelnemers se identiteit te beskerm, is skuilname toegeken.

Inligting is deur middel van semigestruktureerde onderhoude ingesamel. Met semigestruktureerde onderhoude gebruik die navorser ’n stel vrae as deel van ’n onderhoudskedule, maar die onderhoud word slegs gelei, eerder as gedikteer, deur die skedule (Horton, Macve en Struyven 2004:340; Smith en Osborn 2008:58). Ek het ’n idee gehad van die vrae wat ek wou vra, maar wou sover as moontlik die sielkundige en sosiale wêreld van ’n deelnemer betree. Daarom het deelnemers ’n invloed gehad op die rigting waarin die onderhoude beweeg het, en kon nuwe kwessies waaraan ek nie gedink het nie, na vore kom. In hierdie verhouding word deelnemers as deskundiges op hul gebied beskou en behoort hulle maksimale geleentheid te kry om hul eie stories te vertel (Smith en Osborn 2008:59). Dit word dikwels bereik deur gebruik te maak van aanporvrae. Aanporvrae is van onskatbare waarde om die betroubaarheid van data te verseker, aangesien dit die verduideliking van interessante en relevante kwessies wat deur deelnemers geopper word, moontlik maak (Hutchinson en Wilson, in Barriball en While 1994:331). Aanporvrae kan help om waardevolle en volledige inligting te ontlok (Gordon, in Barriball en While 1994:331), om teenstrydige antwoorde uit die weg te ruim, en om die risiko vir sosiaal wenslike antwoorde te verlaag (Patton, in Barriball en While 1994:331). Semigestruktureerde onderhoude fasiliteer dus empatie, maak dit moontlik om meer buigsaam te wees in nuwe areas wat betree word, en is geneig om ryke inligting te lewer (Smith en Osborn 2008:59). Die semigestruktureerde onderhoud se voordeel lê dus in sy unieke vermoë om die privaat, en soms onmeedeelbare sosiale wêreld van die deelnemer te ontbloot en sodoende insig te verkry in alternatiewe aannames en beskouings (Qu en Dumay 2011:255).

Die ouer wat nie alkohol misbruik nie, is aanvanklik gevra om aan die ondersoek deel te neem. Indien beide ouers alkohol misbruik het, is die ma gevra om aan die ondersoek deel te neem. Tydens hierdie ontmoetings is deelnemers gevra of hulle ’n kind het wat ouer as 18 jaar is en by hulle in die huis woon, en of daardie kind ook bereid sou wees om aan die ondersoek deel te neem. Tien uit die 18 gesinne het kinders ouer as 18 jaar gehad, van wie agt nog by hulle in die huis gewoon het. Van die agt het twee ingestem om aan die ondersoek deel te neem, waarna ’n aparte afspraak met hulle gemaak is. Ses kinders het gekies om nie deel te neem nie. In een geval het die kind voorheen, en in een geval tydens die ondersoekperiode, self alkohol misbruik, wat moontlik kan verklaar waarom so min kinders aan die ondersoek wou deelneem. Daar het dus in min van die deelnemende gesinne ’n tweede lid aan die ondersoek deelgeneem. Aangesien deelname deur meer as een gesinslid die geloofwaardigheid van ’n ondersoek verhoog, is die feit dat dit slegs in twee gesinne se geval bereik kon word, ’n beperking van hierdie ondersoek.

2.3 Inligtingontleding

Inligting is deur middel van tematiese ontleding (Braun en Clarke 2006) ontleed. Tematiese ontleding behels die uitwysing, ontleding en rapportering van patrone of temas wat in die inligting voorkom. Die tematiese ontledingsproses behels ses fases, naamlik om vertroud te raak met die inligting, om aanvanklike kodes te skep, om vir temas te soek, om temas te hersien, om temas te definieer en te benoem, en om ’n verslag op te stel (Braun en Clarke 2006:87). Tematiese ontleding word as ’n gepaste inligtingontledingsmetode in ’n fenomenologiese navorsingsontwerp beskou aangesien hierdie metode ryk, tematiese beskrywings en insig in verband met die betekenisse van deelnemers se beleefde ervarings gee (Holloway en Todres 2003:348; Starks en Trinidad 2007:1376).

Volgens Lincoln en Guba (in Babbie en Mouton 2001:276) speel die konsep van geloofwaardigheid ’n kardinale rol in die doen van goeie kwalitatiewe ondersoeke. Daar is vier aspekte wat in hierdie ondersoek ingebou is om die geloofwaardigheid daarvan te verhoog, naamlik aanneemlikheid, oordraagbaarheid, betroubaarheid en bevestigbaarheid (Babbie en Mouton 2001:276). Aanneemlikheid is in hierdie ondersoek verkry deur die bevindinge van soortgelyke vorige ondersoeke met die bevindinge van die huidige ondersoek te vergelyk, asook deur my eie teenwoordigheid tydens inligtinginsameling en ’n duidelike beskrywing daarvan. Oordraagbaarheid is nagestreef deur die deelnemers se demografiese inligting in besonderhede weer te gee, asook ’n deeglike beskrywing van die inligtinginsamelingsprosedure. Om betroubaarheid te verseker, is die ondersoekontwerp en -prosedure, asook alle resultate, noukeurig beskryf. Bevestigbaarheid is verseker deur ’n noukeurige beskrywing van die ondersoekmetode te verskaf sodat die integriteit van die resultate noukeurig ondersoek kon word, asook deur tekortkominge van die ondersoekmetode wat gevolg is, te erken. Die aantekeninge wat ek tydens die inligtinginsamelings- en inligtingontledingsproses gemaak het, het daartoe bygedra dat oorpeinsing voortdurend kon plaasvind (Cox 2012:129; Rajendran 2001:6) en dat denkwyses stelselmatig en ontledend beskryf kon word.

2.4 Etiese kwessies

Toestemming om die ondersoek uit te voer, is van die Navorsingsetiekkomitee van die universiteit verkry. Buiten die betrokke predikant en suster wat die deelnemers gehelp identifiseer het, was ek die enigste persoon wat met die deelnemers kontak gehad het; sodoende is privaatheid en vertroulikheid bewerkstellig. Ek was die enigste persoon wat teenwoordig was tydens die onderhoude. Die doel van die navorsing en die feit dat deelname aan die ondersoek vrywillig was, is aan potensiële deelnemers verduidelik. Om privaatheid te bewerkstellig is onderhoude óf by die kerkkantoor van ’n nabygeleë gemeente, óf in ’n privaat spreekkamer by die plaaslike kliniek gevoer. Toestemming is van die deelnemers verkry om die onderhoude vir ontledingsdoeleindes elektronies op te neem. Nadat die onderhoude voltooi was, is die onderhoude op my skootrekenaar afgelaai, en al die onderhoude is van die oudio-opnemer afgevee. Die opgeneemde en getranskribeerde onderhoude is op my skootrekenaar gestoor, waarvan net ek die wagwoord ken wat toegang tot die data gee. Die voltooide toestemmingsvorms is op ’n veilige plek bewaar waar net ek toegang daartoe het. Die oudio-opnames van die onderhoude sal van my skootrekenaar verwyder word, en die toestemmingsvorms sal verbrand word, sodra die navorsing gepubliseer is. Die getranskribeerde onderhoude, wat geen persoonseiename of plekname bevat nie, sal beskikbaar wees vir twee jaar nadat die navorsing gepubliseer is, waarna dit uitgevee sal word.

Navorsing in verband met alkoholmisbruik kan beskou word as eiesoortig vanuit ’n etiese perspektief omdat dit te doen het met hoogs gestigmatiseerde vorme van gedrag, moontlik betrekking het op kriminele gedrag, en daar moontlik sensitiewe persoonlike inligting met betrekking tot onwettige aktiwiteite na vore kan kom (Nasionale Gesondheid- en Mediese Navorsingsraad 2012:4). Deelnemers is voor die aanvang van die onderhoude verseker dat die inhoud van die onderhoude vertroulik sou bly, tensy ek genoodsaak was om byvoorbeeld ’n geval van kindermishandeling aan te meld. Alhoewel net een geval van kindermishandeling wat jare gelede plaasgevind het en reeds aangemeld was, tydens die onderhoude na vore gekom het, het gevalle van huishoudelike geweld (waar die ouer wat nie alkohol misbruik nie, geslaan word deur die ouer wat alkohol misbruik) na vore gekom. In hierdie gevalle het ek na afloop van die onderhoud sterk by die deelnemers aanbeveel dat hulle iemand vir hulp in verband hiermee moet kontak, en toepaslike telefoonnommers aan hulle verskaf.

Ek het aan elke deelnemer gevra om ’n toestemmingsvorm te voltooi waarin beide die risiko’s en voordele van deelname aan die studie verduidelik is. Indien dit voorgekom het of die deelnemer ontsteld was tydens of aan die einde van die onderhoud en dus by verdere berading sou baat, het ek dit sterk aanbeveel en aangebied om ’n afspraak by die plaaslike Kinder- en Gesinsorgtak te maak. Elke deelnemer het na afloop van die onderhoud drie brosjures oor alkoholmisbruik van SANRA ontvang. Hierdie brosjures handel onderskeidelik oor die feite van alkohol, hoe om te weet dat daar ’n alkoholprobleem is, en wat om te doen wanneer iemand na aan jou ’n alkoholprobleem het. ’n Tolvrye hulplyn wat die deelnemers kon skakel kom op die pamflette voor en is aan die deelnemers uitgewys.

 

3. Resultate en bespreking

Op grond van die tematiese ontleding het sewe hooftemas na vore gekom: die negatiewe effek van alkoholmisbruik op hulle finansies, die gemeenskap, die gesin, hulle gesondheid, die huwelik, die kinders en die volwassenes se loopbane. Gebaseer op die aannames van sisteemteorie word daar by elke tema se bespreking verwys na die sistemiese vlak volgens die ekosistemiese perspektief (Bronfenbrenner 1979) waarmee die relevante tema verband hou. Dit is belangrik om daarop te let dat alhoewel die doel van hierdie navorsing was om te bepaal hoe spesifieke gesinne deur die alkoholmisbruik van ’n ouer geraak is, deelnemers soms begin vertel het van gevalle van alkoholmisbruik in hul gemeenskap. Gegewe die buigsame aard van ’n semigestruktureerde onderhoud, het ek dit goed gedink om deelnemers die vryheid te gee om voort te gaan en sulke gevalle ook te deel, alhoewel dit nie die primêre navorsingsdoel was nie. Binne die raamwerk van die ondersoek word deelnemers juis as deskundiges op hul gebied beskou en behoort hulle maksimale geleentheid te kry om hul eie stories te vertel (Smith en Osborn 2008:59). ’n Binnestanderperspektief waarin die deelnemer ’n invloed het op die rigting waarin die onderhoud beweeg het, en die ontdekking van nuwe kwessies waaraan ek nie gedink het nie, word as belangrik geag (Leech 2002:665). Die gemeenskap val juis binne Bronfenbrenner (1979) se makrovlak van ekologie.

Dit is noodsaaklik om die verkennende, kwalitatiewe aard van die ondersoek in ag te neem gedurende hierdie bespreking. Alhoewel die resultate van die huidige ondersoek met die resultate van ander ondersoeke in die literatuur vergelyk word vir besprekingsdoeleindes, impliseer dit egter nie dat die resultate van die huidige ondersoek veralgemeen kan word nie. Die antwoorde van die deelnemers kan nie gebruik word om oorsaaklike faktore te identifiseer nie – dit verwys slegs na hulle stories en ervarings. Alhoewel daar in die bespreking na die resultate van ander, kwantitatiewe ondersoeke gekyk word, neem ek die verskil tussen statistiek en stories van deelnemers in ’n kwalitatiewe ondersoek in ag.

3.1 Tema 1: “Hy’t nog nie R300 se kos gekoop nie, maar hy’s daar weg met ’n R900”: Die negatiewe uitwerking van alkoholmisbruik op finansies

Hierdie tema verwys na die deelnemers se beskrywings van al die maniere waarop ouerlike alkoholmisbruik die gesin se finansies negatief beïnvloed het. Hierdie tema hou verband met die egpaar- en ouer-kind-subsisteme op die mikrovlak sowel as die makrovlak, aangesien dit ’n invloed op die ekonomie het. Die ouer wat alkohol misbruik, het dikwels geld wat vir die huishouding bedoel was, op drank spandeer.

Verskeie deelnemende gesinne het genoem dat die alkoholmisbruik hul finansies raak. Frieda (50) het vertel:

En elke keer die 25ste van die maand, pay hy by die munisipaliteit. En hulle pay nie min chips nie. Hulle pay goeie geld. Het hy die maand gepay, hy’t my nie ’n sent gegee nie! Nog minder het hy Novembermaand ’n sent gegee.

Martien (35) het vertel dat haar kêrel haar bankkaart steel en in die nag gaan geld trek. So meen Estie (50) dat haar man se alkoholmisbruik ’n negatiewe impak op hul gesin se finansies het. Hy spandeer gewoonlik sy bonus om alkohol vir sy vriende te koop omdat hy hulle wil beïndruk, terwyl hulle net sy vriende is solank hy geld het.

’n Amerikaanse ondersoek wat die voorkoms en gereeldheid van probleme van besorgde gesinslede van ’n middelgebruikende geliefde ondersoek het, het gevind dat 91% van die deelnemers dikwels probleme op geldelike gebied ervaar het (Benishek, Kirby en Dugosh 2011:82). In Suid-Afrika is gevind dat middelmisbruik ’n skadelike ekonomiese impak op individue en huishoudings het (PRWK 2010:7).

Alkoholmisbruik het egter nie net op die finansies van individuele huishoudings ’n negatiewe invloed nie, maar ook op ’n land se ekonomie in die geheel. Ondersoeke bevestig voortdurend dat die ekonomiese las van alkohol op die samelewing aansienlik is (Thavorncharoensap, Teerawattananon, Yothasamut, Lertpitakpong en Chaikledkaew 2009; Van Amsterdam en Van den Brink 2013:248). Alhoewel daarteen gewaak moet word om veralgemenings op grond van die bevindinge van ’n kwalitatiewe ondersoek te maak, kan die feit dat beide die betrokke gesinne wat in die Wes-Kaap woon en Amerikaanse gesinne in bogenoemde ondersoek se finansies negatief deur alkoholmisbruik geraak word, dui op ’n moontlike patroon tussen alkoholmisbruik en die negatiewe effek daarvan op gesinne se finansies. Groter, meer omvattende ondersoeke word egter benodig om hierdie patroon te bevestig. Die alkoholbedryf voeg egter ook waarde toe tot ’n land se ekonomie, en die uitdaging ontstaan dus nou om ’n balans te handhaaf tussen die ekonomiese voordele van drankverkope en die nadele van die ekonomiese las op huishoudings waar alkohol nie net gebruik word nie, maar misbruik word.

3.2 Tema 2: “Nou dink ek ai jinne, die ma’s wat nou so drink. Eet daai kinders ordentlik?”: Die negatiewe uitwerking van alkoholmisbruik op die gemeenskap

Hierdie tema verwys na die deelnemers se beskrywings van die maniere waarop alkoholmisbruik ’n negatiewe invloed het op mense buite die deelnemer se gesin. Hierdie tema het betrekking op die makrovlak van die ekologiesesisteemteorie. Deelnemers het vertel van ander gesinne wat naby hul woon waarin alkoholmisbruik voorkom en die negatiewe uitwerking wat dit het. Estie (50) het byvoorbeeld genoem dat haar seun haar vertel het van ’n ander seun in sy klas wie se ma drink, en dat die seun se skoolklere altyd vuil is:

Hy’s maar nou agt, hy gaan maar met sy skoolklere na die dam toe. Hy gaan maar, my seun het vertel, hy’t vir my seun gevra wie was jou skoolklere. Toe sê hy my ma, in die wasmasjien, en dan gebruik my ma Omo of Sta-soft. Hy sê my ma doen nie dit nie. En toe vra hy vir hom nou wie, en hy sê vir my mammie, sy skoolklere is altyd vuil. En, toe het hy nou die dag gesê hy’t maar nou besluit hy gaan self sy eie skoolklere was. Nou hoe was ’n agtjarige skoolklere? Dis nie skoon nie. En so, ek meen hoe, wat weet die ma, is daar ooit seep of Omo of whatever om mee skoolklere te was? En dis alles goedjies wat onse, regtig, onse gemeenskap agteruit laat gaan.

Hierdie deelnemer het verder vertel dat hulle amper eenkeer in ’n motorongeluk was toe hulle saam met haar man se vriend, wat alkohol misbruik, gery het en hy aan die slaap geraak het agter die stuurwiel terwyl hy onder die invloed van alkohol was.

Estie voel verder dat die onwettige handeldryf in alkohol ’n probleem in hul gemeenskap is, en dat meer jongmense as in die verlede na kroeë gaan. So reken Katryn (19) dat die mense in haar omgewing baie hulp nodig het. Sy sê dit gaan vir hulle net oor drank en dwelms. Frieda (50) meen daar is baie vrouens in hulle kerk wat met dieselfde probleem as sy sit, maar hulle praat nie graag daaroor nie.

Die uitwerking wat die skadelike gebruik van alkohol op gemeenskappe het, is ’n kwessie wat toenemend ’n kommer vir beleidsvormers is, aangesien alkoholmisbruik nie net op gesondheid- en verwante kostes ’n groot impak het nie, maar ook op die misbruiker se sosiale omgewing (Bryden, Roberts, McKee en Petticrew 2012:349). Verskeie ondersoeke toon dat hoër vlakke van alkoholverkope gepaardgaan met hoër vlakke van kindermishandeling en -verwaarlosing (Freisthler 2004:803; Freisthler 2011:185; Freisthler, Midanik en Gruenewald 2004:586; Freisthler, Needell en Gruenewald 2005:1049; Laslett, Room, Dietze en Ferris 2012:1786).

Buiten gevalle van kinderverwaarlosing, het die probleem van dronkbestuur ook in die deelnemers aan hierdie ondersoek se gemeenskap voorgekom. Middelverwante verswakte bestuursvermoë is ’n gedragseienskap wat die risiko vir padsterftes beduidend verhoog (Matzopoulos, Lasarow en Bowman 2013:118). Terwyl padverkeersbeserings ’n probleem in groot dele van die wêreld is, het Suid-Afrika uitermate hoë syfers – dubbeld die wêreldwye koers. Naas strafbare manslag is padverkeersbeserings die tweede grootste oorsaak van sterftes onder mans, met ’n padongeluksbeseringsmortaliteitskoers van amper 40 per 100 000, en is alkoholmisbruik ’n groot bydraer tot die hoë padongeluksyfer in Suid-Afrika (Norman, Matzopoulos, Groenewald en Bradshaw 2007). ’n Ondersoek na aggressiewe bestuur in KwaZulu-Natal het bevind dat meer as die helfte van motoriste wat gerapporteer het dat hulle bo die wettige alkoholbeperking bestuur het, ook erken het dat hulle aggressief is wanneer hulle alkohol ingeneem het en ’n motor bestuur (Sukhai, Seedat, Jordaan en Jackson 2005:244).

Die noemenswaardig hoë padongeluksyfer in Suid-Afrika kan toegeskryf word aan onveilige padomgewings, swak toepassing van bestaande verkeerswette, padwoede en aggressiewe bestuur, met alkoholmisbruik as ’n groot bydraer (Norman e.a. 2007). Die assosiasies tussen aggressiewe gedrag, die dra van vuurwapens, buitensporige spoedoortredings en bestuur onder die invloed van alkohol dui op die belangrikheid van die toepassing van verkeerswette as deel van ingrypings (Sukhai e.a. 2005). Sukhai e.a. (2005) meen egter Suid-Afrika is bekend daarvoor dat ons eersteklas wetgewing en beleide instel, maar sonder die voldoende toepassing daarvan. Die toepassing van die nuwe bestuur-onder-die-invloed-wette is ’n voorbeeld hiervan.

Rothschild, Mastin en Miller (2006:1218) meen dat die meeste ingrypings vir alkoholverwante padsterftes gewoonlik opvoedkundig of wetlik van aard is. Dié navorsers het daarom eerder ’n sosiale bemarkingstrategie van stapel gestuur deur ’n ritprogram in drie landelike gemeenskappe in die VSA te toets. Ritte na, van en tussen huise en kroeë is deur middel van ouer, luukse voertuie verskaf. Die resultate het ’n beduidende verandering in saamry- en bestuursgedrag getoon, veral onder 21- tot 34-jariges. Daar is ’n 17%-afname in alkoholverwante botsings vir die eerste jaar gevind, daar was geen toename in drinkgedrag nie, en groot besparings tussen die reaktiewe kostes van opruim ná ’n botsing en die proaktiewe kostes van ongelukvoorkoming is gemaak. Die program het met behulp van reisgeld en kroegbydraes volhoubaar en deel van die leefstyl van deelnemende gemeenskappe geword (Rothschild e.a. 2006:1218). Beter toepassing van verkeerswette met betrekking tot bestuur onder die invloed van drank, asook die implementering van ritprogramme om diegene wat onder die invloed van drank is, veilig te vervoer, word daarom vir die huidige gemeenskap voorgestel.

3.3 Tema 3: “Die alkohol wat hy gebruik, is ’n lawaaimaker. En dan klim dit in my kinders en dan gaan ek nou op hom”: Die negatiewe uitwerking van alkoholmisbruik op die gesin

Hierdie tema verwys na die maniere waarop alkoholmisbruik die gesin as ’n eenheid negatief beïnvloed. Dié tema sluit die egpaar-, ouer-kind- sowel as broer-en-suster-subsisteme in en vorm deel van die mikrosisteem. Die ouer wat alkohol misbruik, kom soms nie oor die weg met ander gesinslede nie, hou die gesin uit die slaap uit, of baklei met gesinslede.

Anna (60) en haar dogter Bettie (37) sê dat Anna se man almal in die huis begin skel wanneer hy onder die invloed van alkohol is. Hy baklei met sy vrou en al hulle kinders. Anna voel dan draai haar kinders teen hom, en sy wil dit nie so hê nie, want ’n mens moet jou ouers eer. Geraldine (55) en haar dogter Hermien (36) sê dat Geraldine se man begin skel wanneer hy onder die invloed van alkohol is. Dan gaan slaap Geraldine party Saterdagnagte saam met Hermien in haar kamer omdat sy dit nie kan hou in hulle kamer by haar man nie. Rosa (45) meen sy en haar kinders slaap nooit deur die nag nie. Haar man kom enige tyd van die nag by die huis in en uit en klap die deure toe wanneer hy onder die invloed van alkohol is.

Cathy (44), wie se man en seun albei alkohol misbruik, voel dié ouer-kind-subsisteem het iewers begin skeefloop tussen haar man en haar seun:

Ek het al vir my seun gevra wat het gebeur. Hy is nie jou, jou, biologiese pa nie. Hy’s nie jou eie pa nie, dit weet ons. Maar toe ons mekaar gevind het, het hy jou gevat soos jy is. En jy was nog jonk. Jy was baie jonk. So waar het dit skeefgeloop?

Sy meen dat nie haar man of haar seun wil erken daar is ’n probleem tussen hulle nie, maar wanneer hulle dan albei dronk is, lyk dit of hulle mekaar nie kan verdra nie. Quinton (30), wie se lewensmaat alkohol misbruik en soms ander mans in hulle huis ontvang, voel weer dat hulle seun en dogter altyd hulle ma se kant kies, en hy wens hulle wil opstaan en sê sy behandel hom nie reg nie.

Dit is dus duidelik dat daar dikwels bakleiery in die deelnemende gesinne voorkom. Verbale en fisieke aggressie tussen mans wat alkoholiste is en hul vrouens is in vorige studies aangetoon (Margolin, Ramos, Baucom, Bennett en Guran 2013:2849; O’Farrell, Murphy, Neavins en Van Hutton 2000:295; Stanley 2012:583).

Terwyl deelnemers aan hierdie ondersoek gemeld het dat die ouer wat alkohol misbruik, die ander gesinslede soms uit die slaap uit hou, fokus ondersoeke in die literatuur hoofsaaklik op die uitwerking van alkoholmisbruik op die persoon wat dit misbruik se slaappatrone (Cohn, Foster en Peters 2003:455; Conroy en Arnedt 2014:487; Junghanns, Horbach, Ehrenthal, Blank en Backhaus 2009:893), eerder as op hoe dit die mense om hulle raak. Daar is dus ’n tekort aan ondersoeke in die literatuur in verband met die invloed van alkoholmisbruik op gesinslede en lewensmaats van alkoholmisbruikers se slaapkwaliteit en die gevolge daarvan vir hul gesondheid. Studies in verband met faktore soos gesinslede wat met mekaar baklei of gesinslede wat nie goed met mekaar oor die weg kom en kommunikeer nie, kom wel in die literatuur voor. Hierdie faktore, wat verband hou met die sirkulêre siening van gesinsisteemteorie, kan alkoholmisbruik en gesinsprobleme tegelykertyd vererger. Gesinsprobleme of disfunksie kan andersom gekoppel word aan hierdie model, met ’n toename in die gebruik van alkohol in reaksie op gesinsprobleme (Ripley, Cunion en Noble 2006:172).

3.4 Tema 4: “Toe sê dokter nog vir hom, dis nou, as gevolg van die alkohol, dis dit ook wat maak dat jy nou so siek is”: Die negatiewe uitwerking van alkoholmisbruik op gesondheid

Hierdie tema verwys na die deelnemers se beskrywings van hoe die alkoholmisbruik van ’n ouer hul eie gesondheid of die gesondheid van hul lewensmaats negatief beïnvloed het. Die ouer wat alkohol misbruik, het soms gesondheidsprobleme as gevolg van die alkohol ontwikkel, en soms het die alkoholmisbruik ’n bestaande gesondheidsprobleem vererger. Gesondheidsorg of mediese hulpbronne in ’n gemeenskap vorm deel van die eksosisteem wat die gemeenskapsomgewingsvlak beskryf (Visser 2007:25). Die ouer wat alkohol misbruik se lewensmaat het soms spanning ervaar.

Frieda (50), wie se man alkohol en ander dwelms gebruik, meen die gevolge van haar man se rokery wys al op sy gesig:

Toe sê ek vir hom, jy sal moet stadig mannetjie. Een van die dae gaan jy na oom [mansnaam] toe. Ek loop lekker in ’n beweging, ek is nie oud nie, die jaar vyftig, sê ek vir hom. En jy lyk soos ’n mannetjie van sestig. Ek sê as ek nou in die straat afloop in ’n kort mini en ’n kort toppie dan’s dit nou (fluit, fluit, fluit, fluit). Dit is wat nou gebeur het toe ek nou hier na julle toe gekom het. Ja maar, dit is so.

Frieda voer verder aan dat haar man se alkoholmisbruik ’n negatiewe effek op haar eie gesondheid het, aangesien sy gewig verloor het weens die spanning wat sy ervaar:

Ja, kyk hoe lyk jy, ek sê dis stres, ek sê vir hom dis jy wat my so laat stres. Ek sê kyk hoe maer is ek. Kyk hoe lyk ek. Ek was nie sonder jou met dit nie. Ek was vet en lekker fris.

Terwyl sommige ondersoeke dui op die potensiële voordele van matige alkoholverbruik (Cassetty 2012; Nova, Baccan, Veses, Zapatera en Marcos 2012:307; “Regular moderate alcohol intake has cognitive benefits in older adults” 2009), word die negatiewe gesondheidsgevolge van oormatige alkoholverbruik wyd in die literatuur gerapporteer (Hensing 2012:212; Mertens e.a. 2009:75796776; Parry e.a. 2011:1718; Rehm e.a. 2010:817; WGO 2011:20).

Alhoewel daar goedgevestigde kwantitatiewe literatuur beskikbaar is oor die impak van alkoholverbruik op die drinker, is daar minder ondersoeke wat handel oor hoe iemand se drinkery ander mense, soos lewensmaats, raak (Kishor, Pandit en Raguram 2013:360; Livingston, Wilkinson en Laslett 2010:778). Dié verskynsel het tydens hierdie ondersoek na vore gekom, met deelnemers wat genoem het hoe alkohol hulle lewensmaats se gesondheid asook hulle eie welstand beïnvloed het. Lewensmaats van alkoholiste rapporteer dikwels verhoogde vlakke van sielkundige angs en gesondheidsprobleme in vergelyking met dié van normatiewe populasies (Ripley e.a. 2006:173; Tempier, Boyer, Lambert, Mosier en Duncan 2006:41). In ’n ondersoek in Australië is daar wel gevind dat ander se drinkery ’n beduidende impak op iemand se gesondheid en welstand kan hê (Livingston e.a. 2010:778). So het Richter, Chatterji en Pierce(2000:61) gevind dat sommige gesinslede van alkoholiste fisieke siektesimptome ervaar het in reaksie op die stres wat daarmee gepaardgaan om ’n gesinslid te hê wat ’n alkoholis is. Daar word dus meer ondersoeke benodig wat fokus op die gesondheid van lewensmaats van alkoholmisbruikers. Indien dit voorkom of die gesondheid van lewensmaats van alkoholmisbruikers dikwels skade ly, behoort ingrypingsprogramme ook op toegang tot gesondheidsorg vir hierdie lewensmaats klem te lê.

3.5 Tema 5: “En die eerste jaar van onse huwelik, was stresvol. Kyk, en die alkohol het ’n groot rol gespeel”: Die negatiewe uitwerking van alkoholmisbruik op die huwelik

Hierdie tema verwys na die deelnemers se beskrywings van hoe alkoholmisbruik die deelnemers se huwelik, of die verhouding tussen pa en ma, negatief beïnvloed het. Hierdie tema hou verband met die egpaar-subsisteem soos deur gesinsisteemteorie omskryf, en behels ’n uitwerking op mikrovlak. Sestien uit die 18 deelnemende gesinne het aangevoer dat die alkoholmisbruik hul huwelik of verhouding raak. Beide ouers het soms buite-egtelike verhoudings gehad. Die ouer wat alkohol misbruik, het soms die ander ouer van buite-egtelike verhoudings beskuldig, soms die ouer wat nie alkohol misbruik gevra om saam te drink, soms min in die huis gehelp, en soms min tyd saam met die ouer wat nie alkohol misbruik nie, spandeer. Die deelnemers het soms gevoel dat hul lewensmaats nie lief is vir hulle nie, dat hulle self hul lewensmaats se alkoholmisbruik veroorsaak, en dat hulle net ter wille van die kinders in die huwelik bly. Die deelnemers het soms vrees, selfmoordgedagtes, liefdeloosheid of swak kommunikasie in die huwelik ervaar.

Lisa (35) wens dat haar lewensmaat meer in die huis wil help. Sy het vertel dat sy die vorige Sondagoggend op haar eie kerk toe gegaan het omdat haar lewensmaat wat die Saterdagaand gedrink het, nog onder die invloed van alkohol was. Toe sy uit die kerk uit kom, lê hy voor hulle deur, nadat hy toe eers pas aangetrek het:

Die huis is vuil nes ek hom gelos het. En ek weet mos dan kom ek uit die kerk uit, dan kan ek aangaan, met my verdere kos want my rys was al klaar, my pampoen. En ek het aartappels al die Saterdagaand geskil, nou as ek terugkom uit die kerk uit wil ek dit opkook en net bak. Toe raak ek baie moedeloos.

Sara (45), wat tydens die onderhoud pyne in haar arm ervaar het, meen haar lewensmaat kan sien dat sy nie lekker voel nie, maar sal nie daaraan dink om haar te help nie. Hy vat net sy bottel wyn en sê vir haar dat hy nou maar gaan drink tot die namiddag toe:

Hy sal nie dink en vra, my ou vrou, of skattebol, kan ek vir jou bietjie koffie maak nie? Ek het maar opgestaan deur die pyne en maar die ketel aangesit en vir my bietjie koffie gemaak. Ek meen, soos hy, hy my hanteer is daar nie liefde wat ek sien nie. Ek doen baie vir hom, al die gemeenskap praat daaroor. Hy’t nog nooit so vrou gehad soos ek nie wat baie vir hom beteken nie. Maar hy waardeer dit nie.

Die beweerde skadelike gevolge wat alkoholmisbruik op die huwelikseenheid het, word bevestig deur vorige empiriese ondersoeke (Ripley e.a. 2006:172), waarvolgens daar ’n negatiewe verhouding tussen alkoholmisbruik en huwelikstevredenheid bestaan (Kearns-Bodkin en Leonard 2005:2123; Kishor e.a. 2013:364).

Deelnemers aan die huidige ondersoek het soms skuldig gevoel en gewonder of hulle hul lewensmaats se alkoholmisbruik veroorsaak. Net so is in ’n Amerikaanse ondersoek gevind dat gesinslede van alkoholiste ’n verantwoordelikheidsgevoel vir die alkoholis se probleem ervaar (Richter e.a. 2000).

In ’n ondersoek deur Moos, Brennan, Schutte en Moos (2010:506) is gevind dat die lewensmaats van probleemdrinkers minder betrokke was by huishoudelike take en minder aan sosiale en kerkaktiwiteite deelgeneem het, en hulself dus ietwat van hulle gesin en sosiale lewe onttrek het. In teenstelling hiermee het die deelnemers aan die huidige ondersoek steeds kerkaktiwiteite bygewoon, was hulle steeds betrokke by hul gesinne, en het hulle steeds die meeste huishoudelike take verrig, ten spyte van die stremming wat die alkoholmisbruik op hul huwelik geplaas het. Die beskermende rol wat godsdiens, waarvan kerkbetrokkenheid ’n deel vorm, in hierdie gesinne waarvan ’n ouer alkohol misbruik se lewens speel, word elders bespreek (Van den Berg 2016). Die feit dat hierdie lewensmaats steeds betrokke by hul gesinne en huishoudelike take is, kan vanuit ’n sistemiese perspektief daarop dui dat hulle probeer om ’n oorfunksionerende rol aan te neem en later self oorlaai kan begin voel in hul pogings om dinge in orde te hou (Brown 1999:96).

3.6 Tema 6: “Toe vra ek so vir haar nou waaroor stres sy, toe sê sy vir my nee dit is die dinge wat haar pa doen”: Die negatiewe uitwerking van alkoholmisbruik op kinders

Hierdie tema behels beskrywings van hoe ouerlike alkoholmisbruik die deelnemende gesinne se kinders negatief beïnvloed het. Die kinders het soms stres ervaar, het skool verlaat, of hul punte het verswak; hulle was skaam om vriende huis toe te bring, of het self drank of dwelms begin gebruik. In een geval was ’n kind gemolesteer deur die ouer wat alkohol misbruik, en in ’n ander geval het ’n kind reeds op ’n baie jong ouderdom swanger geword. In een geval waar ’n kind ook begin drink het, was die kind in ’n motorongeluk betrokke waarin hy verlam is. Frieda (50) het vertel dat haar oudste dogter die afgelope paar jaar wat Frieda se man alkohol misbruik, stil geword het en begin spanning ervaar het. Daar het later knoppe op haar vel begin uitslaan. Sy het haar dogter na die dokter toe geneem, en die dokter het bevestig dat die knoppe deur stres veroorsaak word. Toe sy haar dogter vra waaroor sy haar bekommer, het haar dogter gesê dit is haar pa se alkoholmisbruik. Hierdie tema hou dus nie net verband met die ouer-kind-subsisteem op mikrovlak nie, maar ook met die makrosisteem, aangesien dit kwessies soos kindermishandeling en bestuur onder die invloed van drank insluit.

Die vlak van persoonlike funksionering van ouers wat alkohol misbruik, raak die ontwikkeling van kinders in ’n huisgesin (Ripley e.a. 2006:173). Verskeie ondersoeke het die daaglikse gevolge van ouerlike alkoholmisbruik op ontwikkelende kinders, insluitende die negatiewe impak op hul skoolwerk, gedokumenteer (Carle en Chassin 2004:577; Christoffersen en Soothill 2003:110; Kroll 2004:133; Poon, Ellis, Fitzgerald en Zucker 2000:1020). Moontlike redes wat toegeskryf word aan die negatiewe impak van ouerlike alkoholmisbruik op kinders se akademiese prestasie, is dat die kind nie tyd maak vir studeer nie, ouers versuim om hul kinders se akademiese vordering te monitor en gebrekkige dissipline (Carle en Chassin 2004:577).

Buiten akademiese uitdagings kan die negatiewe impak van ouerlike alkoholmisbruik op kinders insluit dat kinders stres en angs beleef. Net soos die bevindinge van die huidige ondersoek, stem die resultate van ander ondersoeke ooreen dat ouerlike stryd en bakleiery as gevolg van die alkoholmisbruik ’n groot bron van stres en angs vir kinders is (Kroll 2004:134). Kinders word dikwels beseer, verbaal mishandel of moet verkleinerende opmerkings in verband met hul vaardighede of voorkoms aanhoor (Kroll 2004:135). So het Anna (60) en haar dogter Bettie (37) byvoorbeeld vertel dat wanneer Anna se man onder die invloed van alkohol is, hy nou nog vir Bettie uitskel oor die feit dat sy swanger geword en ’n kind gekry het in haar matriekjaar, alhoewel dit al 18 jaar vantevore plaasgevind het.

Deidré (41) het vertel dat haar man se alkoholmisbruik hul seun só beïnvloed het dat hy ook later begin alkohol misbruik het. Hulle seun het eenkeer onder die invloed van alkohol bestuur en ’n ongeluk gemaak en is verlam. Ondersoeke toon dat die nageslag van alkohol-afhanklike ouers ’n groter risiko het om self alkohol-afhanklikheid, asook geëksternaliseerde stoornisse (soos gedragstoornis en aandagtekort-hiperaktiwiteitstoornis) en geïnternaliseerde stoornisse (soos ’n major depressiewe stoornis en angsstoornisse), te ontwikkel (Hill, Shen, Lowers, Locke-Wellman, Matthews en McDermott 2008:155; Hill, Tessner en McDermott 2011:285).

Die uitwysing van modererende en bemiddelende faktore wat die geneigdheid dat adolessente alkoholmisbruik en -afhanklikheid tydens jong volwassenheid sal ontwikkel, is egter nie goed gedokumenteer nie (Hill e.a. 2011:286). So meen Preuss, Schuckit, Smith, Barnow en Danko (2002:235) dat alhoewel daar al gerapporteer is dat kinders wie se ouers alkohol misbruik, verhoogde vlakke van angs en depressie het, baie van die ondersoeke nie genoegsaam gekontroleer het vir die invloed van onafhanklike faktore wat nie deur die alkohol veroorsaak is nie. Hierdie skrywers het gevind dat geïnternaliseerde simptome in kinders wie se ouers alkohol misbruik, sterker beïnvloed word deur ’n gesinsgeskiedenis van angsstoornisse as deur ’n gesinsgeskiedenis van alkoholgebruikstoornisse.

Estie (50), wat ’n suster by ’n kliniek is, meen dat haar man se alkoholmisbruik ’n verskriklike uitwerking op hulle twaalfjarige seun se karakterontwikkeling het.

In ’n Deense ondersoek is vasgestel dat ouers se alkoholmisbruik ’n impak het op kinders in hul vormingsjare. Hospitalisasie as gevolg van geweld, werkloosheid, asook ’n verhoogde risiko vir tienerswangerskap is meer gereeld gesien in gevalle waar die ouers alkoholmisbruikers was (Christoffersen en Soothill 2003:107).

’n Geval van ’n vroeëtienerswangerskap is in hierdie ondersoek vermeld. Sara (45), wat haar lewensmaat se dogtertjie van wie sy nie die ma is nie, help grootmaak, het gesê:

En wat my ’n bietjie so laat hartseer voel, is hy’t ’n dogtertjie wat twaalf jaar is wat swanger is. En het hy nou nie gedrink nie, sou dit nie gebeur het nie. Want dan’t hy mos nou gekyk en doen, na sy kind.

In teenstelling met ondersoeke (Bancroft e.a. 2004:23; Kroll 2004:132) na die negatiewe effek van ouerlike alkoholmisbruik op kinders het verskeie van die gemelde temas (byvoorbeeld om die alkoholmisbruik ’n geheim te moes hou, of kinders wat as versorgers moes optree deur byvoorbeeld die finansies te moes bestuur) nie in die huidige ondersoek na vore gekom nie. Moontlike redes hiervoor kan wees dat bogenoemde ondersoeke slegs op die ervarings van kinders of jongmense wie se ouers alkohol misbruik het, gefokus het, eerder as op die gesin in sy geheel. Die verskil tussen die huidige ondersoek se bevinding en dié van ander ondersoeke kan ook toegeskryf word aan die onderhoudskedule wat tydens die ondersoeke gebruik is, asook die verskillende agtergronde van deelnemers.

3.7 Tema 7: “Jy’t jouself uit jou werk uit gewerk … dit is wat drank maak”: Die negatiewe uitwerking van alkoholmisbruik op loopbane

Hierdie tema behels maniere waarop ouerlike alkoholmisbruik die ouer wat alkohol misbruik en die ouer wat nie alkohol misbruik nie, by die werk negatief beïnvloed. Die ouer wat alkohol misbruik, het soms sy/haar werk as gevolg van alkohol verloor, soms by die werk gesteel, soms nie op Maandae by die werk opgedaag nie, of soms onder die invloed van alkohol werk toe gegaan. Die ouer wat nie alkohol misbruik nie, het soms gesukkel om te konsentreer by die werk. Hierdie tema het implikasies op beide mikro- en makrovlak.

Trudie (52) het vertel hoe haar man sy werk deur sy alkoholmisbruik verloor het. Hy het voorraad by die werk gesteel om drank daarmee te koop. Estie (50) het vir haar man verduidelik dat wanneer ’n mens die hele naweek drink, ’n mens geneig is om Maandae van die werk af weg te bly, en dit skep nie ’n goeie werksprofiel nie. Estie het verder vir haar man gesê dat haar beroep van só ’n aard is dat sy nie kan bekostig om aan soveel stres blootgestel te word by die huis nie. As ’n suster by ’n kliniek het sy ’n baie verantwoordelike werk waarvoor haar gees en haar brein helder moet wees. Sy kan nie bekostig om daar ’n fout te maak nie. Wanneer haar man begin drink en byvoorbeeld nie huis toe kom nie, het sy ’n probleem, want iemand moet na hulle seun kyk, en dit veroorsaak vir haar spanning by die werk.

So meen Quinton (30) dat sy kollegas soms wonder hoekom hy so stil is by die werk. Hy sê dat sy gedagtes partykeer deurmekaar is, en dan beseer hy hom amper met van die toerusting waarmee hy as fabriekswerker werk:

Jy werk mos nie lekker as dit so is by die huis nie. Suster sal mos nou nie lekker kan werk nie. Suster se aandag sal mos net wees op daai ding. Hy, hy, hy krap jou man.

In ooreenstemming met die resultate van hierdie ondersoek is in ’n Amerikaanse ondersoek gevind dat probleemdrinkery ’n besliste effek het op die waarskynlikheid van werkloosheid en ’n negatiewe uitwerking op die geneigdheid om in diens geneem te word (Terza 2002:393). In ’n ander Amerikaanse ondersoek is gevind dat alkoholisme ’n negatiewe impak op verdienste het (Jones en Richmond 2006:869).

Deelnemers aan die huidige ondersoek het beskryf hoe hul lewensmaats soms Maandae van die werk af wegbly. Afwesigheid het ’n groot ekonomiese impak en is potensieel gevaarlik, soos wanneer plaasvervangers in die plek van afwesige werknemers met gevaarlike toerusting moet werk (McFarlin en Fals-Stewart 2002:17). Oor die algemeen is daar in ondersoeke gevind dat ’n toename in alkoholgebruik verwant is aan ’n toename in afwesigheid, en dat individue wat aan die diagnostiese maatstawwe vir alkoholmisbruik of -afhanklikheid voldoen, meer dae van die werk afwesig is as diegene wat nie aan die maatstawwe voldoen nie (McFarlin en Fals-Stewart 2002:17; Roche, Pidd, Berry en Harrison 2008:738; Wedegaertner, Arnhold-Kerri, Sittaro, Hillemacher, Bleich, Geyer en Te Wildt 2011:125).

Terwyl talle ondersoeke fokus op die impak van alkoholmisbruik op die werkloosheid, verdienste, produktiwiteit en afwesigheid van die alkoholmisbruiker (bv. Elliott en Shelley 2006:130; McFarlin en Fals-Stewart 2002:17; Roche e.a. 2008:738), fokus min ondersoeke op die uitwerking van alkoholmisbruik op alkoholmisbruikers se lewensmaats se loopbane. Tot op hede het die meeste navorsing wat gerapporteer is oor die impak van alkoholverbruik en –misbruik op arbeidsmageienskappe, op mans gefokus – waarskynlik weens mans se hoër koerse van deelname aan die arbeidsmag (Jones en Richmond 2006:849). In 13 uit die 18 deelnemende gesinne aan die huidige ondersoek het die ma in die gesin egter ’n beroep beoefen. Wanneer die ouer wat nie alkohol misbruik nie, in diens geneem is, kan sy/haar eie werksprestasie of aanwesigheidskoers afneem as gevolg van moeilikhede wat by die huis ervaar word (Mongan, Hope en Nelson 2009:16).

Met inagneming van die deelnemers se beskrywings van hoe hul lewensmaats wat alkohol misbruik hul werk verloor het, asook die sosio-ekonomiese status van die deelnemers, is dit soveel te meer noodsaaklik dat die ouer wat nie alkohol misbruik nie, sy/haar werk behou en sy/haar reg uitoefen om sonder spanning ’n produktiewe loopbaan te kan volg. Met ’n toename in die aantal gesinne waarin beide ouers genoodsaak word om beroepe te beoefen, tesame met die wye voorkoms van ondersoeke in verband met die invloed van alkoholmisbruik op die alkoholmisbruiker by die werk, is daar duidelik ’n behoefte aan meer ondersoeke wat fokus op die impak wat ouerlike alkoholmisbruik (met ander woorde die lewensmaat se alkoholmisbruik) op die ouer wat nie alkohol misbruik nie se loopbaan het, en ondersteuningsopsies vir sulke gesinne.

 

4. Gevolgtrekking

Die doel van hierdie ondersoek was om vas te stel hoe gesinne deur die krisis van ouerlike alkoholmisbruik geraak word vanuit ’n gesinsisteemperspektief. Uit die resultate is dit duidelik dat ouerlike alkoholmisbruik verskeie negatiewe uitwerkings op verskillende terreine van die gesinslewe kan hê. Gebaseer op een van die aannames van die gesinsisteemteorie, naamlik dat die gedrag van een gesinslid noodwendig ’n uitwerking op ander gesinslede tot gevolg het, vloei dit voort dat ouerlike alkoholmisbruik nie net die ouer wat alkohol misbruik negatief beïnvloed nie, maar ook die interaksie en kommunikasie tussen die ander gesinslede. Hierdie invloed van wedersydse interaksies tussen gesinslede, en die sisteem-aard van gesinsverhoudings word bevestig deur die resultate van die huidige ondersoek, waarin daar gevind is dat ouerlike alkoholmisbruik, volgens deelnemende gesinne, ’n negatiewe uitwerking het op die gesin as geheel, die huwelik, die kinders, asook die gesondheid, loopbane en finansies van gesinslede. Verder raak ouerlike alkoholmisbruik nie net gesinne nie, maar ook die wyer gemeenskap, wat as ’n uitgebreide sosiale sisteem beskou kan word. Hierdie bevindinge is belangrik, aangesien dit ’n leemte vul in die Suid-Afrikaanse literatuur in verband met die subjektiewe ervarings van arm, bruin gesinne in die Wes-Kaap waarin ouerlike alkoholmisbruik voorkom. Hierdie bevindinge kan in ag geneem word in die ontwikkeling van ingrypings vir gesinne waarin alkohol misbruik word.

Die bevinding dat ouerlike alkoholmisbruik nie net die ouers nie, maar ook die kinders in die betrokke gesinne negatief raak, vra om ’n ingrypingsprogram wat alle gesinslede, en nie net die ouer wat alkohol misbruik nie, betrek.

Die insluiting van alle gesinslede by ’n ingrypingsprogram, met spesiale klem op die jeug, hou verband met Bronfenbrenner (1979) se teoretiese grondslag van die ekologie van menslike ontwikkeling. Bronfenbrenner (1979) identifiseer verskillende vlakke van interaksie wat belangrik is vir die verstaan van individuele gedrag, en erken dat die wyer omgewing en ander sisteme ’n invloed het op menslike gedrag. Deur die jeug by ’n ingrypingsprogram te betrek, kan addisionele opvoeding of versorging verskaf word, asook geleenthede geskep word waar jongmense waardevol en gewaardeer kan voel (Benson, Leffert, Scales en Blyth 2012:4). Dit kan ook geleenthede bied om die jeug met sinvolle aktiwiteite besig te hou, wat kan voorkom dat hulle self alkohol begin misbruik. ’n Oorsig deur Foxcroft en Tsertsvadze (2012:131) toon juis dat gesinsgebaseerde voorkomingsingrypings positiewe gevolge vir die voorkoming van alkoholmisbruik in jongmense kan hê, en dat die gevolge van die ingrypings kan voortduur tot in die medium tot lang termyn.

Terwyl ouerlike alkoholmisbruik kinders op verskeie maniere negatief raak, en dus ’n negatiewe uitwerking op die ouer-kind-subsisteem tot gevolg het, kan hierdie probleme versag word deur die verbetering van die funksionering van die gesin (Calhoun, Conner, Miller en Messina 2015:22). ’n Literatuuroorsig deur Calhoun e.a. (2015:15) toon dat ingrypings wat fokus op die verbetering van ouerskapspraktyke en gesinsfunksionering effektief kan wees in die vermindering van probleme in kinders wat deur ouerlike middelmisbruik geaffekteer word. Meer spesifiek is daar gevind dat ouerlike alkoholmisbruik ingrypingsprogramme wat ouerskapsvaardighede tesame met gedragsterapie vir paartjies vir middelmisbruik teiken, die meeste belofte vir die verbetering van gesinsfunksionering inhou, en gevolglik ook vir die gesondheid en welstand van kinders (Calhoun e.a. 2015:22; Lam, Fals-Stewart en Kelley 2008:1080).

Tydens die data-ontleding van hierdie studie is daar onder andere gevind dat alkoholmisbruik soms met huishoudelike geweld gepaardgaan (vergelyk die negatiewe effek van alkoholmisbruik op kinders). Hierdie bevindinge bevestig wat in vorige studies gevind is (Fals-Stewart 2003; Langenderfer 2013; Liang en Chikritzhs 2011:524; Parker 2004:157). Hierdie bevinding het implikasies vir ’n ingrypingsprogram, naamlik dat alkoholmisbruik nie in afsondering hanteer behoort te word nie, maar saam met huishoudelike geweld, aangesien hierdie twee kwessies dikwels hand aan hand gaan. Terwyl die ouer wat alkohol misbruik, hulp kry vir verslawing, behoort die ander gesinslede beskerming teen huishoudelike geweld te ontvang.

’n Amerikaanse loodsstudie is deur Easton, Mandel, Hunkele, Nich, Rounsaville en Carroll (2007) gedoen om die effektiwiteit van ’n 12-sessie kognitiewe gedragsgroepterapie te bepaal. Easton e.a. (2007:24) het ’n geïntegreerde benadering gevolg deur mans tegelykertyd vir alkoholafhanklikheid en huishoudelike geweld te behandel. Die groep wat hierdie behandeling ontvang het, teenoor die groep wat net vir alkoholafhanklikheid behandel is, het ’n beduidende afname in alkoholverbruik getoon, en het ook met verloop van tyd ’n groter afname in die voorkoms van gewelddadige episodes getoon, in vergelyking met die groep wat nie die middelmisbruik- en huishoudelikegeweld-terapie ontvang het nie.

Langenderfer (2013) meen dat deur die gelyktydige voorkoms van alkoholgebruikstoornisse en intiemelewensmaat-geweld tesame te behandel, teenoor die gebruiklike apartebehandelingsprotokol, persone wat alkoholgebruikprobleme het en gewelddadig is teenoor hul lewensmaats sal sien dat hierdie twee probleme dikwels verweef is of selfs onlosmaaklik is van mekaar.

So ook behoort ander gesinsprobleme wat stressors veroorsaak, soos wat na vore gekom het in die tema in verband met die negatiewe effek van alkoholmisbruik op die gesin, tydens die ingrypingsprogram behandel te word. Hierdie bevinding het ’n invloed op verskeie subsisteme en is ’n aanduiding van die erns van ouerlike alkoholmisbruik.

Volgens Van Amsterdam en Van den Brink (2013:253) fokus beleidsvormers onregverdigbaar op die skade van onwettige dwelms, terwyl hulle die skade van alkoholgebruik onderskat. Die skade wat alkohol aan ’n gemeenskap doen, oorskry dié van onwettige dwelms, aangesien die aantal mense met ’n alkoholgebruikstoornis drie keer meer is as die aantal mense met ’n dwelmgebruikstoornis (Van Amsterdam en Van den Brink 2013:252). Parry en Myers (2011) meen dat Suid-Afrikaanse beleidsmakers eenstemmigheid moet bereik oor hulle beskouing van die verskillende dwelms. Alhoewel alkohol as die mees skadelike dwelm beskou word, is beleidsreaksies nie logies of op bewyse gebaseer nie, aangesien die gebruik van onwettige dwelms gekriminaliseer word, terwyl dit minder skadelik as alkohol is, wat ’n wettige middel is. Alkoholmisbruik behoort daarom net soveel aandag te kry as onwettige dwelmmisbruik, en nie as minder ernstig beskou word nie.

Alhoewel verskeie gesinsingrypings vir ouers wat alkohol misbruik reeds bestaan, meen Kumpfer, Alvarado, Smith en Bellamy (2002:241) egter dat bitter min gesinsingrypings aangepas is om kultureel sensitief vir verskillende etniese groepe te wees. Die meeste universele voorkomingsprogramme is generiese programme wat vir die algemene Amerikaanse kultuur ontwikkel is en sterk beïnvloed is deur wit, middelklas waardes (Kumpfer e.a. 2002:242; Turner 2000:286). Kulturele agtergrond kan houdings teenoor faktore soos gepaste gesinsgedrag, gesinshiërargie, aanvaarbare vlakke van alkoholgebruik en metodes om skaamte en skuldgevoelens te hanteer, affekteer. Om gesinne te dwing om gehoor te gee aan die gebruike van die dominante kultuur, kan wantroue skep en die effektiwiteit van die ingryping verlaag (Kaufman en Yoshioka 2005:49). Dit is daarom noodsaaklik dat ’n ingrypingsprogram binne die gebruike en beskouings van die gesinne se kultuur behoort te val. Aangesien elke kultuur sy eie tradisionele wêreldbeskouings ten opsigte van genesingsbenaderings het (Kumpfer e.a. 2002:242), was die huidige ondersoek spesifiek daarop gemik om die ervarings van die betrokke gesinne vas te vang, sodat riglyne vir ’n ingrypingsprogram vir gesinne van die bruin bevolkingsgroep in die Wes-Kaap ontwikkel kan word.

Buiten dat ’n kultuursensitiewe ingrypingsprogram dus vir die Wes-Kaapse, Afrikaanssprekende, bruin bevolkingsgroep voorgestel word, is dit ook belangrik dat die persone wat die ingryping doen, toeganklik vir deelnemers behoort te wees en dat daar nie kultuur-, ras- of taalhindernisse voorkom nie. Alhoewel ’n ondersoek deur Sodano, Watson, Rataemane, Rataemane, Ntlhe en Rawson (2010:613) gevind het dat die Suid-Afrikaanse middelmisbruikbehandelingswerksmag net soos die Suid-Afrikaanse bevolking divers is in terme van ras, etnisiteit en taal, het die ondersoek slegs klinieke van gevestigde sentrums wat behandelingsprogramme aanbied wat hoog geag word, in die steekproef ingesluit. Die steekproef was dus nie noodwendig verteenwoordigend van arm, voorheen benadeelde, landelike gemeenskappe nie (Sodano e.a. 2010:613). Dit is daarom belangrik dat die aanbieders van ’n ingrypingsprogram behoort ooreen te stem met die deelnemende gesinne in terme van ras, kultuur en/of taal. Die effektiwiteit van ’n ingrypingsprogram hang immers tot ’n groot mate af van die aanbieder se empatie, opregtheid en warmte (Kumpfer en Alvarado 2003:465).

Laastens is dit noodsaaklik dat die uitkomste van ’n ingrypingsprogram na afloop daarvan gemeet word om te bepaal of die program suksesvol was al dan nie. Daar is juis tans min bekend oor die kwaliteit en effektiwiteit van middelmisbruikstoornisbehandelingsdienste in Suid-Afrika (Myers, Petersen, Kader, Koch, Manderscheid, Govender en Parry 2014:7). Die evaluering van ’n ingrypingsprogram hou verskeie voordele vir diensverskaffers in, insluitend die vroeë identifisering van probleme in sekere areas en geleenthede om die program te verbeter (Brown, Topp en Ross 2003:31; Tiet, Byrnes, Barnett en Finney 2006:346). In Suid-Afrika is daar egter net ’n klein aantal middelmisbruikprogramme waar kliënt- en behandelingsuitkomste op ’n roetinebasis geëvalueer word. Die kontrolering en evaluering van kliëntuitkomste in Suid-Afrikaanse middelmisbruikdienste is dus beperk (Myers, Burnhams en Fakier 2010:564), en dit is daarom belangrik om ’n evalueringskomponent deel te laat uitmaak van ’n ingrypingsprogram.

Die negatiewe ervarings van bruin gesinne in die Wes-Kaap in verband met ouerlike alkoholmisbruik beïnvloed verskeie subsisteme binne die gesin, sowel as die wyer, gemeenskapsisteem in sy geheel. Hierdie probleem kan vanuit ’n sistemiese beskouing verklaar word deur Suid-Afrika se historiese agtergrond van apartheid en die dopstelsel in ag te neem. Die dopstelsel het veranker geword in die lewens van Wes-Kaapse bruin gesinne deur die generasie-oordrag van gesinsprobleme soos in Bowen (1974) se gesinsisteemteorie beskryf, en daarom is dit belangrik om aandag te skenk aan gesinspatrone met verloop van tyd, om sodoende die oordrag van hierdie probleem na die volgende generasies te voorkom.

 

Bibliografie

Babbie, E. en J. Mouton. 2001. The practice of social research. Kaapstad: Oxford University Press.

Bancroft, A., S. Wilson, S. Cunningham-Burley, K. Backett-Milburn en H. Masters. 2004. Parental drug and alcohol misuse: Resilience and transition among young people. York: Joseph Rowntree Foundation.

Barriball, K.L. en A. While. 1994. Collecting data using a semi-structured interview: A

discussion paper. Journal of Advanced Nursing, 19:328–35.

Benishek, L.A., K.C. Kirby en K.L. Dugosh. 2011. Prevalence and frequency of problems of concerned family members with a substance-using loved one. The American Journal of Drug and Alcohol Abuse,37:82–8.

Benson, P.L., N. Leffert, P.C. Scales en D.A. Blyth. 2012. Beyond the “village” rhetoric: Creating healthy communities for children and adolescents. Applied Developmental Science, 16(1):3–23.

Bowen, M. 1974. Alcoholism as viewed through family systems theory and family psychotherapy. Annals of the New York Academy of Sciences, 233:115–22.

Braun, V. en V. Clarke. 2006. Using thematic analysis in psychology. Qualitative Research in Psychology, 3(2):77–101.

Broderick, C.B. 1993. Understanding family process: Basics of family systems theory. Newbury Park, Kalifornië: Sage Publications.

Bronfenbrenner, U. 1979. The ecology of human development. VSA: Harvard University Press.

Brown, J. 1999. Bowen family systems theory and practice: Illustration and critique. Australian and New Zealand Journal of Family Therapy, 20(2):94–103.

Brown, T.G., J. Topp en D. Ross. 2003. Rationales, obstacles and strategies for local

outcome monitoring systems in substance abuse treatment settings. Journal of Substance Abuse Treatment, 24:31–42.

Bryden, A., B. Roberts, M. McKee en M. Petticrew. 2012. A systematic review of the influence on alcohol use of community level availability and marketing of alcohol. Health & Place,18:349–57.

Burke, S., V. Schmied en M. Montrose. 2006. Parental alcohol misuse and the impact on children. Nieu-Suid-Wallis: Departement van Gemeenskapsdiens.

Calhoun, S., E. Conner, M. Miller en N. Messina. 2015. Improving the outcomes of

children affected by parental substance abuse: A review of randomized controlled trials.

Substance Abuse and Rehabilitation, 6:15–24.

Carle, A.C. en L. Chassin. 2004. Resilience in a community sample of children of alcoholics: Its prevalence and relation to internalizing symptomatology and positive affect. Applied Developmental Psychology,25:577–95.

Cassetty, S.B. 2012. Raise your glass high. Good Housekeeping. http://go.galegroup.com/ps/i.do?id=GALE%7CA274874134&v=2.1&u=27uos&it=r&p=AONE&sw=w&asid=62bc960d611db3103b3c58f7989f5b41 (12 Desember 2014 geraadpleeg).

Census 2011 – Main Place. 2011. http://census2011.adrianfrith.com/place/176006 (9 Julie 2014 geraadpleeg).

Christoffersen, M.N. en K. Soothill. 2003. The long-term consequences of parental alcohol abuse: A cohort study of children in Denmark. Journal of Substance Abuse Treatment,25:107–16.

Cohn, T.J., J.H. Foster en T.J. Peters. 2003. Sequential studies of sleep disturbance and quality of life in abstaining alcoholics. Addiction Biology,8:455–62.

Conners, J.V. en R.B. Caple. 2005. A review of group systems theory. The Journal for Specialists in Group Work,30(2):93-110.

Conroy, D.A. en J.T. Arnedt. 2014. Sleep and substance use disorders: An update. Current Psychiatry Reports,16(10):487–96.

Cox, R.D. 2012. Teaching qualitative research to practitioner-researchers. Theory into Practice,51(2):129–36.

Easton, C.J., D.L. Mandel, K.A. Hunkele, C. Nich, B.J. Rounsaville en K.M. Carroll. 2007. A cognitive behavioral therapy for alcohol-dependent domestic violence offenders: An integrated substance abuse-domestic violence treatment approach (SADV). The American Journal on Addictions, 16:24–31.

Elliott, K. en K. Shelley. 2006. Effects of drugs and alcohol on behavior, job performance, and workplace safety. Journal of Employment Counseling,43(3):130–4.

Fals-Stewart, W. 2003. The occurrence of partner physical aggression on days of alcohol

consumption: A longitudinal diary study. Journal of Consulting and Clinical Psychology, 71(1):41–52.

Foxcroft, D.R. en A. Tsertsvadze. 2012. Universal alcohol misuse prevention programmes for children and adolescents: Cochrane systematic reviews. Perspectives in Public Health, 132(3):128–34.

Freisthler, B. 2004. A spatial analysis of social disorganization, alcohol access, and rates of child maltreatment in neighborhoods. Children and Youth Services Review,26:803–19.

—. 2011. Alcohol use, drinking venue utilization, and child physical abuse: Results from a pilot study. Journal of Family Violence,26:185–93.

Freisthler, B., L.T. Midanik en P.J. Gruenewald. 2004. Alcohol outlets and child physical abuse and neglect: Applying routine activities theory to the study of child maltreatment. Journal of Studies on Alcohol,65(5):586–92.

Freisthler, B., B. Needellen P.J. Gruenewald. 2005. Is the physical availability of alcohol and illicit drugs related to neighborhood rates of child maltreatment? Child Abuse & Neglect,29:1049–60.

Fritz, K., N. Morojele en S. Kalichman. 2010. Alcohol: The forgotten drug in HIV/AIDS. Lancet,376(9739):398-400.

Gruenert, S. en M. Tsantefski. 2012. Responding to the needs of children and parents in families experiencing alcohol and other drug problems. Prevention Research Quarterly,17:1–16.

Harker, N., R. Kader, B. Myers, N. Fakier, C. Parry, A.J. Flisher, K. Peltzer, S. Ramlagan en A. Davids. 2008. Substance abuse trends in the Western Cape: A review of studies conducted since 2000. Wes-Kaap: Raad vir Geesteswetenskaplike Navorsing.

Hayley, J. 1996. Learning and teaching therapy. New York: The Guilford Press.

Hensing, G. 2012. The health consequences of alcohol and drug abuse. Scandinavian Journal of Public Health,40:211–28.

Hill, S.Y., S. Shen, L. Lowers, J. Locke-Wellman, A.G. Matthews en M. McDermott. 2008. Psychopathology in offspring from multiplex alcohol dependence families with and without parental alcohol dependence: A prospective study during childhood and adolescence. Psychiatry Research, 160:155–66.

Hill, S.Y., K.D. Tessner en M.D. McDermott. 2011. Psychopathology in offspring from families of alcohol dependent female probands: A prospective study. Journal of Psychiatric Research,45:285–94.

Holloway, I. en L. Todres. 2003. The status of method: Flexibility, consistency and coherence. Qualitative Research,3(3):345–57.

Horton, J., R. Macve en G. Struyven. 2004. Qualitative research: Experiences in using

semi-structured interviews. In Humphrey en Lee (reds.) 2004.

Humphrey, C. en B.H.K. Lee (reds.). 2004. The real life guide to accounting research: A behind-the-scenes view of using qualitative research methods. Nederland: Elsevier.

Johnson, B.E. en W.A. Ray. 2016. Family systems theory. The Wiley Blackwell Encyclopedia of Family Studies,1–5.

Jones, A.S. en D.W. Richmond. 2006. Causal effects of alcoholism on earnings: Estimates from the NLSY. Health Economics,15:849–71.

Junghanns, K., R. Horbach, D. Ehrenthal, S. Blank en J. Backhaus. 2009. Chronic and high alcohol consumption has a negative impact on sleep and sleep-associated consolidation of declarative memory. Alcoholism: Clinical and Experimental Research,33(5):893–7.

KDBS [Kaapstad Dwelmberadingsentrum]. 2009. It’s closer to home than you think: Annual report. Kaapstad: Kaapstad Dwelmberadingsentrum.

—. 2012. Annual Report 2012. Kaapstad: Kaapstad Dwelmberadingsentrum.

Kaufman, E. en M.R.M. Yoshioka. 2005. Substance abuse treatment and family therapy: A treatment improvement protocol TIP 39. Maryland: Centre for Substance Abuse Treatment.

Kearns-Bodkin, J.N. en K.E. Leonard. 2005. Alcohol involvement and marital quality in the early years of marriage: A longitudinal growth curve analysis. Alcoholism: Clinical & Experimental Research, 29(12):2123–34.

Kishor, M., L. Pandit en R. Raguram. 2013. Psychiatric morbidity and marital satisfaction among spouses of men with alcohol dependence. Indian Journal of Psychiatry, 55(4):360–5.

Kroll, B. 2004. Living with an elephant: Growing up with parental substance misuse. Child and Family Social Work,9:129–40.

Kumpfer, K.L. en R. Alvarado. 2003. Family-strengthening approaches for the prevention of youth problem behaviors. American Psychologist, 58(6):457–65.

Kumpfer, K.L., R. Alvarado, P. Smith en N. Bellamy. 2002. Cultural sensitivity and

adaptation in family-based prevention interventions. Prevention Science, 3(3):241–6.

Lam, W.K., W. Fals-Stewart en M.L. Kelley. 2008. Effects of parent skills training with

behavioral couples therapy for alcoholism on children: A randomized clinical pilot trial.

Addictive Behaviors, 33:1076–80.

Langenderfer, L. 2013. Alcohol use among partner violent adults: Reviewing recent

literature to inform intervention. Aggression and Violent Behaviour, 18:152–8.

Laslett, A., R. Room, P. Dietze en J. Ferris. 2012. Alcohol’s involvement in recurrent child abuse and neglect cases. Addiction,107:1786–93.

Leech, B.L. 2002. Asking questions: Techniques for semistructured interviews. Political

Science and Politics, 35(4):665–8.

Liang, W. en T. Chikritzhs. 2011. Revealing the link between licensed outlets and violence: Counting venues versus measuring alcohol availability. Drug and Alcohol Review, 30:524–35.

Livingston, M., C. Wilkinson en A. Laslett. 2010. Impact of heavy drinkers on others’ health and well-being. Journal of Studies on Alcohol and Drugs, 71:778–85.

London, L. 1999. The “dop” system, alcohol abuse and social control amongst farm workers in South Africa: A public health challenge. Social Science & Medicine,48:1407–14.

Lopez, K.A. en D.G. Willis. 2004. Descriptive versus interpretive phenomenology: Their contributions to nursing knowledge. Qualitative Health Research,14(5):726–35.

Mager, A. 2004. “White liquor hits black livers”: Meanings of excessive liquor consumption in South Africa in the second half of the twentieth century. Social Science & Medicine, 59:735–51.

Maiden, R.P. 2001. Substance abuse in the new South Africa: Bitter irony of a fledgling democracy. Employee Assistance Quarterly,16(3):65–82.

Margolin, G., M.C. Ramos, B.R. Baucom, D.C. Bennett en E.L. Guran. 2013. Substance use, aggression perpetration, and victimization: Temporal co-occurrence in college males and females. Journal of Interpersonal Violence,28(14):2849–72.

Matua, G.A. en D.M. Van der Wal. 2015. Differentiating between descriptive and interpretive phenomenological research approaches. Nursing Research,22(6):22–7.

Matzopoulos, R., A. Lasarow en B. Bowman. 2013. A field test of substance use screening devices as part of routine drunk-driving spot detection operating procedures in South Africa. Accident Analysis and Prevention,59:118–24.

McFarlin, S.K. en W. Fals-Stewart. 2002. Workplace absenteeism and alcohol use: A sequential analysis. Psychology of Addictive Behaviors,16(1):17–21.

Meredith, V. en R. Price-Robertson. 2011. Alcohol misuse and child maltreatment. Melbourne: Australian Institute of Family Studies.

Mertens, J.R., A.J. Flisher, C.L. Ward, G.F. Bresick, S.A. Sterling en C.M. Weisner. 2009. Medical conditions of hazardous drinkers and drug users in primary care clinics in Cape Town, South Africa. Journal of Drug Issues,39(4):75796776.

Minuchin, P. 1985. Families and individual development: Provocations from the field of family therapy. Child Development,56:289–302.

Minuchin, S. 1974. Families and family therapy. Cambridge: Harvard University Press.

Minuchin, S., E. Auerswald, C.H. King en C. Rabinowitz. 1964. The study and treatment of families that produce multiple acting-out boys. American Journal of Orthopsychiatry, 34:125–33.

Mongan, D., A. Hope en M. Nelson. 2009. Social consequences of harmful use of alcohol in Ireland. Dublin: Health Research Board.

Moos, R.H., P.L. Brennan, K.K. Schutte en B.S. Moos. 2010. Spouses of older adults with late-life drinking problems: Health, family, and social functioning. Journal of Studies on Alcohol and Drugs,71:506–14.

Morojele, N.K., L. London, S.A. Olorunju, M.J. Matjila, A.S. Davids en K.M. Rendall-Mkosi. 2010. Predictors of risk of alcohol-exposed pregnancies among women in an urban and a rural area of South Africa. Social Science and Medicine,70:534–42.

Morojele, N.K., S. Nkosi, C.T. Kekwaletswe, A. Saban en C.D.H. Parry. 2013. Review of research on alcohol and HIV in Sub-Saharan Africa. Suid-Afrika: Mediese Navorsingsraad.

Myers, B.J., N.H. Burhams en N. Fakier. 2010. Monitoring and evaluation of substance

abuse services in South Africa: Implications for policy and practice. International

Journal of Mental Health Addiction, 8:557–65.

Myers, B.J., J. Louw en S.C. Pasche. 2011. Gender differences in barriers to alcohol and other drug treatment in Cape Town, South Africa. African Journal of Psychiatry,14:146–53.

Myers, N.J., Z. Petersen, R. Kader, J.R. Koch, R. Manderscheid, R. Govender en C.D.H. Parry. 2014. Identifying perceived barriers to monitoring service quality among substance abuse treatment providers in South Africa. BMC Psychiatry, 14:31–41.

Nasionale Gesondheids- en Mediese Navorsingsraad. 2012. Ethical issues in research into alcohol and other drugs: An issues paper exploring the need for a guidance framework. Australië: Nasionale Gesondheids- en Mediese Navorsingsraad.

Norman, R., R. Matzopoulos, P. Groenewald en D. Bradshaw. 2007. The high burden of injuries in South Africa. Bulletin of the World Health Organization,85:695–702.

Nova, E., G.C. Baccan, A. Veses, B. Zapatera en A. Marcos. 2012. Potential health benefits of moderate alcohol consumption: Current perspectives in research. Proceedings of the Nutrition Society,71:307–15.

O'Farrell, T.J., C.M. Murphy, T.M. Neavins en V. van Hutton. 2000. Verbal aggression among male alcoholic patients and their wives in the year before and two years after alcoholism treatment. Journal of Family Violence,15(4):295–310.

Parker, R.N. 2004. Alcohol and violence: Connections, evidence and possibilities for

prevention. Journal of Psychoactive Drugs, 36(2):157–63.

Parry, C.D.H. 2005. South Africa: alcohol today. Addiction,100:426–29.

Parry, C.D.H. en B. Myers. 2011. Beyond the rhetoric: Towards a more effective and

humane drug policy framework in South Africa. South African Medical Journal, 101(10):704–6.

Parry, C.D.H., B. Myers en M. Thiede. 2003. The case for an increased tax on alcohol in South Africa. South African Journal of Economics,71(2):266–82.

Parry, C.D.H., J. Patra en J. Rehm. 2011. Alcohol consumption and non-communicable diseases: Epidemiology and policy implications. Addiction,106(10):1718–24.

Plüddemann, A., S. Dada, C. Parry, A. Bhana, S. Bachoo, T. Perreira, E. Nel, T. Mncwabe, W. Gerber en K. Freytag. 2010. Monitoring alcohol and drug abuse trends in South Africa (July 1996–June 2010). South African Community Epidemiology Network on Drug Use Research Brief,13(2):1–15.

Plüddemann, A., C. Parry, P. Cerff, A. Bhana, N. Harker, H. Potgieter, W. Gerber en C. Johnson. 2006. Monitoring alcohol and drug abuse trends in South Africa (July 1996–June 2006). South African Community Epidemiology Network on Drug Use Research Brief,9(2):1–11.

Poon, E., D.A. Ellis, H.E. Fitzgerald en R.A. Zucker. 2000. Intellectual, cognitive, and academic performance among sons of alcoholics during the early school years: Differences related to subtypes of familial alcoholism. Alcoholism: Clinical and Experimental Research,24(7):1020–7.

Preuss, U.W., M.A. Schuckit, T.L. Smith, S. Barnow en G.P. Danko. 2002. Mood and anxiety symptoms among 140 children from alcoholic and control families. Drug and Alcohol Dependence,67:235–42.

PRWK [Provinsiale Regering van die Wes-Kaap]. 2010. Modernisation programme: Workstream on the prevention and treatment of harmful alcohol and drug use. Wes-Kaap: Provinsiale Regering van die Wes-Kaap.

Qu, S.Q. en J. Dumay. 2011. The qualitative research interview. Qualitative Research in Accounting & Management, 8(3):238–64.

Rajendran, N.S. 2001. Verrigtinge van die Qualitative Research Convention 2001: Navigating Challenges: Dealing with biases in qualitative research: A balancing act for researchers. Malaya: Kuala Lumpur.

Regular moderate alcohol intake has cognitive benefits in older adults. 2009. Heart Disease Weekly. http://go.galegroup.com/ps/i.do?id=GALE%7CA204257206&v=2.1&u=27uos&it=r&p=AONE&sw=w&asid=0d7e13b56dd900df412c966f2d61ba5a (12 Desember 2014 geraadpleeg).

Rehm, J., D. Baliunas, G.L.G. Borges, K. Graham, H. Irving, T. Kehoe, C.D. Parry, J. Patra, S. Popova, V. Poznyak, M. Roerecke, R. Room, A.V. Samokhvalov en B. Taylor. 2010. The relation between different dimensions of alcohol consumption and burden of disease: An overview. Addiction,105:817–43.

Reiners, G.M. 2012. Understanding the differences between Husserl’s (descriptive) and

Heidegger’s (interpretive) phenomenological research. Journal of Nursing Care,1(5):119.

Richter, L., P. Chatterji en J. Pierce. 2000. Perspectives on family substance abuse: The voices of long-term Al-Anon members. Journal of Family Social Work,4(4):61–78.

Ripley, J.S., A. Cunion en N. Noble. 2006. Alcohol abuse in marriage and family contexts. Alcoholism Treatment Quarterly,24(1):171–84.

Roche, A.M., K. Pidd, J.G. Berry en J.E. Harrison. 2008. Workers’ drinking patterns: The impact on absenteeism in the Australian work-place. Addiction,103:738–48.

Rothschild, M.L., B. Mastin en T.W. Miller. 2006. Reducing alcohol-impaired driving

crashes through the use of social marketing. Accident Analysis and Prevention, 38:1218–30.

Setlalentoa, B.M., P.T. Pisa, G.N. Thekisho, E.H. Ryke en D.T. Loots. 2010. The social aspects of alcohol misuse/abuse in South Africa. South African Journal of Clinical Nutrition,23(3):S11–15.

Sloan, A. en B. Bowe. 2013. Phenomenology and hermeneutic phenomenology: The philosophy, the methodologies, and using hermeneutic phenomenology to investigate lecturers’ experiencesof curriculum design. Quality & Quantity, 48:1291–303.

Smith, J.A. (red). 2008). Qualitative psychology: A practical guide to research methods. Londen: SAGE Publications.

Smith, J.A. en M. Osborn. 2008. Interpretative phenomenological analysis. In Smith (red.). 2008.

Sodano, R., D.W. Watson, S. Rataemane, L. Rataemane, N. Ntlhe en R. Rawson. 2010. The substance abuse treatment workforce of South Africa. International Journal of Mental Health Addiction, 8:608–15.

Stanley, S. 2012. Interactional dynamics in alcohol-complicated marital relationships: A study from India. Marriage & Family Review,48(6):583–600.

Starks, H. en S.B. Trinidad. 2007. Choose your method: A comparison of phenomenology, discourse analysis, and grounded theory. Qualitative Health Research,17(10):1372–80.

Sukhai, A., M. Seedat, E. Jordaan en D. Jackson. 2005. A city-level study of aggressive road behaviours: Magnitude, and predictors and implications for traffic safety. South African Journal of Psychology, 35(2):244–69.

Tempier, R., R. Boyer, J. Lambert, K. Mosier en C.R. Duncan. 2006. Psychological distress among female spouses of male at-risk drinkers. Alcohol,40:41–9.

Terza, J.V. 2002. Alcohol abuse and employment: A second look. Journal of Applied Econometrics,17(4):393–404.

The Bowen Centre – Theory. 2016. https://www.thebowencenter.org/theory (18 Mei 2016 geraadpleeg).

The Bowen Centre – Triangles. 2016. http://www.thebowencenter.org/theory/eight-concepts/triangles (5 September 2016 geraadpleeg).

Thavorncharoensap, M., Y. Teerawattananon, J. Yothasamut, C. Lertpitakpong en U. Chaikledkaew. 2009. The economic impact of alcohol consumption: A systematic review. Substance Abuse Treatment, Prevention, and Policy,4(20).

Tiet, Q.Q., H.F. Byrnes, P. Barnett en J.W. Finney. 2006. A practical system for

monitoring the outcomes of substance use disorder patients. Journal of Substance Abuse

Treatment, 30:337–47.

Turner, W.L. 2000. Cultural considerations in family-based primary prevention programs in drug abuse. The Journal of Primary Prevention, 21(2):285–303.

Van Amsterdam, J. en W. van den Brink. 2013. The high harm score of alcohol. Time for drug policy to be revisited? Journal of Psychopharmacology,27(3):248–55.

Van den Berg, E. 2016. Die identifisering, beskrywing en riglyne vir die ontwikkeling van veerkragtigheidskenmerke in gesinne waarvan ’n ouer alkohol misbruik: ’n gesinsperspektief. Ongepubliseerde doktorale proefskrif, Universiteit Stellenbosch.

Van Heerden, M.S., A.T. Grimsrud, S. Seedat, L. Myer, D.R. Williams en D.J. Stein. 2009. Patterns of substance use in South Africa: Results from the South African stress and health study. South African Medical Journal,99(5):358–66.

Visser, M. 2007. Systems theory. In Visser (red.) 2007.

Visser, M. (red.). 2007. Contextualising community psychology in South Africa. Pretoria: Van Schaik Uitgewers.

Von Bertalanffy, L. 1968. General system theory: Foundations, development, applications. Universiteit van Michigan: G. Braziller.

Wedegaertner, F., S. Arnhold-Kerri, N.A. Sittaro, T. Hillemacher, S. Bleich, S. Geyer en B. te Wildt. 2011. Alcohol-related absence from work and hospital treatment are associated with higher mortality and permanent disability among workers. European Psychiatry,26:125.

WGO [Wêreldgesondheidsorganisasie]. 2007. WHO expert committee on problems related to alcohol consumption. Switserland: Wêreldgesondheidsorganisasie.

—. 2011. Global status report on alcohol and health. Switserland: Wêreldgesondheidsorganisasie.

WHO. 2007. See WGO 2007.

—. 2011. See WGO 2011.


The post Bruin gesinne se belewenisse van die negatiewe uitwerking van ouerlike alkoholmisbruik appeared first on LitNet.

Voldoen eietydse Suid-Afrika aan die vereistes vir die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie?

$
0
0

Voldoen eietydse Suid-Afrika aan die vereistes vir die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie?

Chris Nelson, onafhanklike navorser

LitNet Akademies Jaargang 13(3)
ISSN 1995-5928

Die artikel sal binnekort in PDF-formaat beskikbaar wees.

 

Opsomming

Die suksesvolle en snelle ekonomiese ontwikkeling wat deur talle Oos- en Suidoos-Asiatiese state sedert die 1980’s bewerkstellig is deur die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie, het talle onderontwikkelde en ontwikkelende state beweeg om hierdie state se voorbeeld te volg. Suid-Afrika was een van die state wat besluit het om ook tot daadwerklike optrede oor te gaan ten einde snelle ekonomiese ontwikkeling te bewerkstellig. Gekonfronteer met ’n hoë vlak van ongelykheid, armoede en werkloosheid in die samelewing asook die gevare wat uit hierdie maatskaplike euwels kan voortvloei, het die Suid-Afrikaanse regering homself in 2007 formeel tot die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie verbind. Dit was egter eers met die aanvaarding van die Nasionale Ontwikkelingsplan (NOP 2030) in 2012 dat die eerste daadwerklike stap ter inwerkingstelling van hierdie strategie gedoen is.

Alhoewel politici en akademici oor ’n breë spektrum die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie as ’n moedige en selfs noodsaaklike stap beskou ten einde ekonomiese groei te stimuleer, is daar egter geen eenstemmigheid oor die vraag of eietydse Suid-Afrika aan die vereistes vir die inwerkingstelling van sodanige strategie voldoen nie. Die doel van hierdie artikel is om, by wyse van ’n literatuurstudie, groter duidelikheid oor hierdie vraag te verkry.

Die ontledingsraamwerk wat gebruik word, is van vyfledige aard: Eerstens word, agtergrondshalwe, die idees en uitgangspunte wat aan die kern van ’n ontwikkelingstaatstrategie lê, belig. Tweedens word die essensiële vereistes wat geld vir die inwerkingstelling van sodanige strategie vermeld. Derdens word die huidige regering se verbintenis ter inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie aangedui. Vierdens word die vraag soos wat dit in die titel van hierdie artikel gestel is, beantwoord. Laastens word ’n samevatting van die bevindings verstrek.

Trefwoorde: demokrasie; langtermynvisie; liberalisme; nasionale ontwikkelingsplan; ontwikkelingstaatstrategie; sakesektor; sosialisme; sosio-ekonomiese transformasie

 

Abstract

Does contemporary South Africa meet the requirements pertaining to the implementation of a developmental state strategy?

Deeply conscious of the need for rapid economic development in order to eliminate the high levels of inequality, poverty and unemployment as well as the dangers that may emanate from these social evils, the South African government made the momentous decision in 2007 to formally embark on the implementation of a developmental state strategy. The first practical step toward the realisation of this goal was the adoption in 2012 of the National Development Plan 2030 (NDP 2030), also known as Vision 2030, drawn up by the National Planning Commission (NPC).

This plan envisages the radical transformation of the economic and social landscape in South Africa by 2030. The following examples may serve as illustration: an increase in employment from 13 million in 2010 to 24 million in 2030; an increase in per capitaincome from R50 000 in 2010 to R120 000 in 2030; an increase in the share of the national income of the bottom 40% from 6% to 10%; the elimination of poverty by reducing that part of households with a monthly income of R419 per person (2009 figures) from 39% to 0%; an annual growth in GDP of 5,4%; and an annual rise in export volumes by 6%.

Although the necessity for implementing a developmental state strategy in South Africa is a view shared by politicians and academic scholars alike, no unanimity exists regarding the viability of this particular strategy. The most intensely debated aspect relates to the question whether the essential requirements pertaining to its implementation are prevalent in contemporary South Africa. By means of a literature study, this article attempts to get greater clarity on this vexed question.

The analytical framework employed is fivefold in nature: First, the basic theoretical assumptions underpinning a developmental state strategy will be highlighted. Of primary importance in this regard is the assumption that the socio-economic development of underdeveloped societies can be attained only when the state has extensive powers not only to influence the economic, political and social development of society, but also to determine the direction of development. However, even though a developmental state strategy implies state intervention in the economy, it does not mean authoritarianism, socialism or the absence of economic liberalism. On the contrary, state intervention in order to promote the living standards of even the least developed sections of society should always be conducted within the framework of a democratic political dispensation and a capitalist economic system.

Secondly, those requirements generally regarded as essential for the implementation of a developmental state strategy will be identified.

Thirdly, a brief overview will be presented regarding the commitment of the current South African government to the implementation of a developmental state strategy. This will serve to simultaneously present the necessary background as well as to indicate the nature and objectives of the specific strategy envisaged by the political leadership for South Africa.

Fourthly, the important question posed in this article, namely whether or not contemporary South Africa meets the essential requirements pertaining to the implementation of a developmental state strategy will be addressed. Those essential requirements regarded by most scholars as of crucial importance will serve as analytical tool. These requirements are: a long-term vision regarding economic development by the political leadership as well as the political will to steadfastly strive toward the attainment of that vision; a development-oriented and performance-driven political leadership; a state-led industrialisation policy actively supporting the business sector; a labour force supporting the singular objective of economic growth; an education system providing the knowledge and skills needed for rapid economic growth; previous experience with state-led development programmes; an effective coordinating and monitoring centre; a manufacturing-oriented business sector; an effective and professional state bureaucracy; a high savings rate providing investment capital for rapid economic growth; a corporatist framework; and societal cohesion.

The article will be concluded by providing a summary of the findings.

On the basis of the literature study conducted it is possible to conclude that while contemporary South Africa does meet some of the essential requirements, other equally essential requirements are not being met. The following four requirements are being met:

  • The political leadership is committed to a long-term vision that aims at the implementation of a developmental state strategy. The leadership also displays the necessary political will in bringing that vision to fruition. Indicative are the adoption of the National Development Plan 2030 (NDP 2030) in 2012; the formulation of the Medium Term Strategic Framework (MTSF) in 2014 for implementing the NDP 2030 in three five-year cycles; and the alignment of the national budget to the first MTSF (2014–2019). However, the attainment of this vision is seriously being undermined by the leadership of the ANC’s allies in the Tripartite Alliance in their ultimate aim toward creating a socialist system.
  • The government did adopt an industrialisation policy that actively supports the business sector. In 2015 the government approved the seventh Industrial Policy Action Plan (IPAP) containing several incentive schemes for industrialists. Special emphasis is being placed on the empowerment of black industrialists.
  • The government did establish a coordinating and monitoring centre. The Ministry of Planning, Coordination, Monitoring and Evaluation (MPCME) in the Presidency is not only specifically charged with the responsibility of implementing the NDP 2030, but also for coordinating, monitoring and evaluating the priority action plans by the various social actors as outlined in the MTSF (2014–2019).
  • The government did garner previous experience regarding the implementation of state-led economic development programmes. It could draw both on the experience of governments during the apartheid era with state-sponsored economic development programmes, and also on its own experience in the implementation of its own programmes after assuming power in 1994.

Contemporary South Africa fails to meet the following eight essential requirements:

  • The current political leadership is not development-oriented and performance-driven. On the contrary, based on the policy uncertainty being created on a regular basis by arbitrary and poor decision-making, a history of low economic growth, efforts toward “rent-seeking” by the “patronage politicians” within the ruling party, and the ongoing government subsidisation of a large number of ineffective and dysfunctional state-owned enterprises, the capacity as well as the quality of the political leadership displayed is seriously questioned.
  • The manufacturing sector is too small to make a significant contribution toward the implementation of a developmental state strategy, even though it does constitute a foundation upon which such a strategy could successfully be implemented. In addition to its inadequate size, the contribution of the manufacturing sector toward the GDP is also on the decline.
  • Except for some pockets of excellence on all levels of government, the state bureaucracy as a whole is plagued by such a myriad of deficiencies that it can hardly be expected to play a supportive role in the implementation of a developmental state strategy. Having analysed the drivers of corruption in the public sector some analysts are of the opinion that this factor alone may cause the entire sector to become dysfunctional.
  • The labour force is not fully committed to the single objective of economic development as is required by a developmental state strategy. Although there are some indications that a significant section of the labour force is indeed positively inclined toward rapid economic growth, any substantial positive impact this may have is neutralised by the absence of a strong work ethic among the workers. Indicative are the high levels of labour unrest, strikes, absenteeism, low productivity and a low level of competitiveness.
  • The educational system is ill-equipped to provide the labour force with the knowledge and skills that will ensure rapid economic development typifying the implementation of a developmental state strategy. Despite the fact that South Africa’s spending on education and training is among the highest in the world, the labour force is still plagued by severe skills shortages in all the vital occupational fields.
  • The implementation of a developmental state strategy in South Africa is unlikely because a high savings rate that would provide the capital needed for investment and rapid economic growth is absent. Not only is the savings rate a mere 14,5% of GDP, but the inflow of foreign capital is also in sharp decline.
  • The existing corporatist framework is not conducive to the implementation of a developmental state strategy. Measured against the structural, role, behavioural, and macro-environmental requirements pertaining to a successful corporatist framework, the South African framework is deficient in many respects.
  • The implementation of a developmental state strategy in South African is hampered by a lack of social cohesion. Despite the transition to an inclusive democracy in 1994, the “rainbow nation” is still a deeply divided nation. Indicative are the class, regional, ethnic and tribal divisions; ideological differences; economic inequality; cultural differences and prejudices; political intolerance; racism; and the deep schisms caused by the opposing forces of modernism (individualism) and traditionalism (collectivism).

On the whole, contemporary South Africa does not satisfy the most essential requirements pertaining to the implementation of a developmental state strategy. However, this does not mean that the long-term vision regarding the implementation of such a strategy in this country should be abandoned. The strange irony is that a developmental state strategy is actually ideally suited for bringing about the rapid economic development in South Africa that is needed to ensure meaningful socio-economic transformation and stability. Given this stark reality, it is incumbent on all the main social actors in South Africa to convene a national convention, similar to the Convention for a Democratic South Africa (Codesa), at which they could collectively commit themselves to creating those conditions conducive to the implementation of a developmental state strategy.

Keywords: business sector; democracy; developmental state strategy; liberalism; long-term vision; national development plan; rapid economic growth; social actors; socio-economic transformation

 

1. Inleiding

Die suksesvolle en snelle ekonomiese ontwikkeling wat deur talle Oos- en Suidoos-Asiatiese state sedert die 1980’s bewerkstellig is deur die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie, het talle onderontwikkelde en ontwikkelende state beweeg om hierdie state se voorbeeld te volg. Suid-Afrika was een van die state wat reeds in die laat 1990’s besluit het om tot daadwerklike optrede oor te gaan ten einde snelle ekonomiese ontwikkeling te bewerkstellig. Gekonfronteer met ’n hoë vlak van ongelykheid, armoede en werkloosheid in die samelewing asook die gevare wat uit hierdie maatskaplike euwels kan voortvloei, het die Suid-Afrikaanse regering homself uiteindelik in 2007 formeel tot die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie verbind. Dit was egter eers met die aanvaarding van die Nasionale Ontwikkelingsplan (NOP 2030) in 2012 dat die eerste daadwerklike stap ter inwerkingstelling van hierdie besondere strategie gedoen is.

Die NOP 2030 beoog om die bestaande ekonomiese en maatskaplike orde in Suid-Afrika teen 2030 ingrypend te verander. Ter illustrasie kan gemeld word dat die NOP 2030 dit in die vooruitsig stel dat 11 miljoen nuwe werksgeleenthede teen 2030 geskep moet word; ’n jaarlikse groei in BBP van 5,4% bereik moet word; en uitvoervolumes jaarliks met 6% moet toeneem (NBK 2012).

Alhoewel politici en akademici oor ’n wye spektrum die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie in eietydse Suid-Afrika as ’n moedige en selfs noodsaaklike stap in die bekamping van armoede, werkloosheid en ongelykheid beskou, is daar egter nie eenstemmigheid oor die lewensvatbaarheid van hierdie besondere ontwikkelingstrategie nie. Die enkele aspek waaroor die grootste verdeeldheid heers, het betrekking op die vraag: Voldoen eietydse Suid-Afrika aan die vereistes vir die inwerkingstelling van sodanige strategie? Die doel van hierdie artikel is om by wyse van ’n literatuurstudie groter duidelikheid oor hierdie aangeleentheid te verkry.

Die ontledingsraamwerk wat gebruik word om die doel van hierdie artikel te verwesenlik sien soos volg daaruit: Eerstens word die idees en uitgangspunte wat ten grondslag van van ’n ontwikkelingstaatstrategie lê, saaklik verduidelik. Tweedens word die essensiële vereistes wat geld vir die inwerkingstelling van sodanige strategie aangedui. Derdens word ’n breë oorsig verskaf van die huidige regering se verbintenis tot die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie. Vierdens word die vraag soos wat dit in die titel van hierdie artikel gestel is, beantwoord. Laastens word ’n samevatting van die bevindings verstrek.

 

2. Uitgangspunte onderliggend aan ’n ontwikkelingstaatstrategie

Die uitgangspunt wat ’n ontwikkelingstaatstrategie ten grondslag lê, is dat die sosio-ekonomiese ontwikkeling van ontwikkelende samelewings moontlik is slegs wanneer die staat oor uitgebreide mag beskik om nie alleen die ekonomiese, politieke en maatskaplike lewe te beïnvloed nie, maar ook die rigting van ontwikkeling te bepaal. In hierdie verband is die navorsingsbevindings van Andrzej Bolesta (2007:105), navorsingsgenoot verbonde aan die Londense Skool vir Ekonomie en Politieke Wetenskap en kundige oor die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie in die Volksrepubliek van China (VRC) gedurende die na-sosialistiese era, belangwekkend. Hy wys daarop dat daar geen opgetekende gevalle in die ontwikkelende wêreld bestaan waar ongebreidelde ekonomiese liberalisme, ongeag die snelle ekonomiese groei wat dit bewerkstellig, maatskaplike transformasie op ’n breë grondslag tot gevolg gehad het nie.

Alhoewel ’n ontwikkelingstaatstrategie dus staatsbetrokkenheid in die ekonomie impliseer, beteken dit egter nie outoritarisme, sosialisme of die afwesigheid van ekonomiese liberalisme nie. Inteendeel, hoe belangrik en noodsaaklik intervensionisme deur die staat ook al geag word om ekonomiese groei te bewerkstellig en sodoende die lewenstandaard van die armste gedeeltes van die samelewing te verbeter, moet hierdie staatsbetrokkenheid binne die raamwerk van ’n demokratiese politieke bestel en ’n kapitalistiese ekonomiese stelsel geskied. Die moderne geskiedenis het onweerlegbaar bewys dat oral waar outoritêre en sosialistiese eksperimente toegepas is, daardie eksperimente misluk het of tans in die proses van verval is. Enkele voorbeelde waarna verwys kan word, is die voormalige Unie van Sosialistiese Sowjet-republieke (USSR) en sy satellietstate, die VRC gedurende die sosialistiese era, Kuba en Venezuela.

Belangwekkend is egter die feit dat die besondere kapitalistiese model wat ten grondslag van ’n ontwikkelingstaatstrategie lê, verskil van neoliberalisme en laasgenoemde se beklemtoning van maksimale privatisering van staatseiendom, privaatbesit van alle produksiemiddele, deregulering, en ’n beperkte rol vir die staat, deurdat aan die staat wel ’n beduidende rol in die ekonomie toegeken word.

Bolesta (2007:105) verduidelik ’n ontwikkelingstaatstrategie treffend deur aan te toon dat dit nie kapitalisties of sosialisties is nie. Hy plaas dit gevolglik halfpad tussen ’n liberale ope ekonomie en ’n sentraalbeplande ekonomie. Volgens hom is dit gebaseer op die positiewe voordele van private ondernemerskap en die positiewe voordele van ’n rol deur die staat in die ekonomie. Wat laasgenoemde betref, is dit veral die staat se regulerende, beleidformulerende, infrastruktuurskeppende en maatskaplik-ondersteunende vermoëns wat van kardinale belang is in die skepping van ’n klimaat waarin snelle ekonomiese ontwikkeling kan gedy.

Volgens Meredith Woo-Cumings (1999a:1–2), verbonde aan die Universiteit van die Noordweste in die VSA, impliseer ’n ontwikkelingstaatstrategie ’n intervensionistiese staat, maar nie ’n sosialistiese of “plan-irrasionele” staat nie. Verder impliseer dit ook nie ’n kapitalistiese of ’n “geen plan”-staat nie. Dit impliseer wel ’n “plan-rasionele” kapitalistiese staat wat privaatbesit met staatsleiding vermeng en integreer. Die uitgangspunt wat hierdie besondere beskouing van ’n ontwikkelingstaatstrategie ten grondslag lê, is dat daar ’n onderling voordelige verhouding tussen die politieke elite en staatsburokrate aan die een kant en die niestaatlike entrepreneurs en werkers aan die ander kant geskep word en wel op sodanige wyse dat die een nie die ander oorheers nie (Nwokorie s.j.).

Die historikus Andrew Heywood (2002:96) stem grootliks met voormelde navorsers saam. Volgens hom rus die strategie van ’n ontwikkelingstaat op die uitgangspunt dat staatsbetrokkenheid in die ekonomie uitsluitlik daarop ingestel is om nywerheidsgroei en ekonomiese ontwikkeling te bewerkstellig. Dit impliseer egter nie die vervanging van die vryemarkstelsel met ’n sosialistiese stelsel nie, maar is eerder ’n poging om ’n vennootskap te bewerkstellig tussen die staat en die hoof ekonomiese belangegroepe, hoofsaaklik die grootsakesektor (“big business”) en georganiseerde arbeid.

Die uitgangspunt in ’n ontwikkelingstaatstrategie dat staatsbetrokkenheid in die ekonomie as noodsaaklik geag word om sosio-ekonomiese transformasie te bewerkstellig blyk ook uit die oortuiging dat alhoewel ’n kapitalistiese ekonomiese stelsel uitnemend daarin slaag om hoë vlakke van ekonomiese groei en ontwikkeling in samelewings te bewerkstellig, dit nie noodwendig ongelykheid in daardie samelewings uitwis nie. Die Franse ekonoom Thomas Piketty (2014) professor in ekonomie aan die Paryse Skool vir Ekonomie, het in sy onlangse boek, Capital in the twenty-first century, inderdaad bevind dat die ongelykheid in samelewings oor die afgelope aantal eeue nie ’n toevallige onreëlmatigheid of anomalie is nie, maar primêr veroorsaak is deur strukturele gebreke eie aan die kapitalistiese stelsel en in besonder die sneeubaleffek van oormatige konsentrasie van rykdom. Voorts het Piketty bevind dat hierdie ongelyke verspreiding van rykdom slegs deur staatsbetrokkenheid in die ekonomie uit die weg geruim kan word. Indien dit nie gebeur nie, word die voortbestaan van die ganse demokratiese orde in ’n staat bedreig.

Dit is interessant dat een van die wêreld se leidende sakemagnate, Bill Gates (2014), Piketty se bevinding ondersteun. Hy wys daarop dat ongelykheid in samelewings inderdaad problematies is, aangesien dit die demokratiese stelsel ten gunste van invloedryke belangegroepe kantel en die beginsel dat alle mense in die samelewing gelyk is, ondermyn; dat kapitalisme homself nie ten gunste van groter gelykheid in die samelewing korrigeer nie (oormatige konsentrasie van rykdom het ’n sneeubaleffek indien dit toegelaat word om onbeteueld voort te bestaan); en dat regerings ’n opbouende rol kan speel om die sneeubaltendens teen te werk sou en wanneer hulle dit verkies.

Die grondliggende uitgangspunt van ’n ontwikkelingstaatstrategie dat staatsintervensionisme belangrik is in die sosio-ekonomiese ontwikkeling van ’n ontwikkelende samelewing, blyk ook uit die beskouing daarvan deur die Nasionale Beplanningskommissie (NBK) (2012), wat verantwoordelik was vir die opstel van die NOP 2030. Volgens hierdie instelling bewerkstellig die inwerkingstelling van hierdie besondere strategie vinnige en volhoubare transformasie in ’n samelewing se ekonomiese en maatskaplike toestande deur aktiewe, intensiewe en effektiewe staatsbetrokkenheid in die strukturele en maatskaplike oorsake van onderontwikkeling.

Verdere begrip van die grondliggende uitgangspunte waarop ’n ontwikkelingstaatstrategie gebaseer is, kan verkry word uit die Educational and Training Unit (ETU), ’n nieregeringsorganisasie wat transformasie, ontwikkeling en demokrasie in Suid-Afrika bevorder, se siening daarvan (ETU s.j.). ’n Staat waarin hierdie strategie toegepas word, word gekenmerk as ’n staat wat ’n aktiewe rol speel om ekonomiese ontwikkeling te bewerkstellig deur die nasionale hulpbronne aan te wend ten einde die behoeftes van die samelewing te bevredig; ’n balans tussen ekonomiese groei en maatskaplike ontwikkeling te bewerkstellig; en staatsbronne en -invloed te gebruik om armoede te beveg en ekonomiese geleenthede te skep.

 

3. Die vereistes vir die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie

Dit is gebiedend dat daar vir die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie aan bepaalde vereistes voldoen moet word. Alhoewel navorsers nie eenstemmig is rakende die presiese aard van hierdie vereistes nie, word die volgende in mindere of meerdere mate deur die meeste as onontbeerlik beskou:

  • ’n Langtermynvisie oor ekonomiese ontwikkeling deur die politieke leierskap en die wil om daardie visie aktief na te streef.
  • ’n Ontwikkelingsgeoriënteerde en prestasiegedrewe politieke leierskap.
  • ’n Staatsgeleide industrialiseringsbeleid wat die sakesektor aktief ondersteun.
  • ’n Arbeidsmag wat die enkelvoudige doelstelling van ekonomiese groei ondersteun.
  • ’n Opvoedkundige stelsel wat die kundigheid en vaardighede vir ekonomiese groei kan lewer.
  • Vorige ervaring met staatsgeleide ontwikkelingsprogramme.
  • ’n Doeltreffende koördinerings- en moniteringsentrum.
  • ’n Vervaardigingsgeoriënteerde sakesektor.
  • ’n Doeltreffende en professionele staatsburokrasie.
  • ’n Hoë spaarkoers wat vir belegging aangewend kan word.
  • ’n Korporatistiese raamwerk.
  • Samelewingsamehorigheid.

In ’n ontleding van die vereistes vir die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie het die ETU (s.j.) drie vereistes geïdentifiseer. Eerstens moet die staat oor die nodige strategiese vermoë beskik. Dit beteken dat die staat oor die vermoë moet beskik om die leiding te neem in die opstel van ’n gemeenskaplike nasionale ontwikkelingsagenda; om die samelewing te mobiliseer in die aanvaarding van en deelname aan daardie agenda; om die samelewing se bronne te gebruik ter verwerkliking van die gedeelde program; om ’n tydraamwerk aan die verwesenliking daarvan te koppel; en om die inwerkingstelling van die program te monitor.

Tweedens moet die staat oor die nodige organisatoriese en tegniese vermoë beskik. Organisatoriese vermoë beteken dat die staat oor die nodige strukture en stelsels moet beskik om sy ontwikkelingsdoelwitte te bereik. Indien dit nie bestaan nie, moet sulke strukture en stelsels geskep word. Tegniese vermoë veronderstel die vermoë om beleidsdoelwitte in programme en projekte te omskep wat inwerkingstelling moontlik sal maak. Veral ekonomiese-ontwikkelingsprojekte benodig dienste, infrastruktuur en kundige personeel.

Derdens sal die sukses van ’n ontwikkelingstaatstrategie volgens die ETU (s.j.) bepaal word deur die aktiewe betrokkenheid van alle maatskaplike vennote in die samelewing in die formulering van nasionale beleid. Sonder ’n uitdruklike maatskaplike akkoord of “volkskontrak” tussen die regering, arbeid, sakelui en instellings in die burgerlike samelewing, oftewel korporatisme, is die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie nie moontlik nie. Die belangrikheid van ’n “volkskontrak” vir die suksesvolle inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie word ook sterk beklemtoon deur Omano Edigheji (2006), navorsingsbestuurder van die Centre for Policy Studies (CPS).

Met spesifieke verwysing na die vereistes vir die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie in Afrika verwys Musamba (2010:21–6) na die belangrikheid van ’n ontwikkelingsgeoriënteerde politieke leierskap; ’n doeltreffende en outonome burokrasie; ’n produksiegeoriënteerde privaatsektor; en ’n prestasiegeoriënteerde regering.

Dit moet beklemtoon word dat die lys van vereistes vir die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie soos hier bo uiteengesit, nie op volledigheid aanspraak maak nie. Aspekte wat eweneens ’n belangrike rol speel, maar as gevolg van verskeie oorwegings, waaronder die omvang en fokus van hierdie artikel, nie bespreek is nie, sluit in likiede markte; ’n gekapitaliseerde en onafhanklik-gereguleerde banksektor; ’n onafhanklike monetêre beleid; fiskale dissipline; ’n internasionale handelsbeleid; ’n ontwikkelde fisiese-infrastruktuurstelsel; ’n vernuwingsbeleid; ’n stewige hulpbronbasis; en ’n nasionale gesondheidstelsel.

 

4. Die huidige Suid-Afrikaanse regering se verbintenis tot die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie

Die navorsers Edigheji (2010a:1) en Netshitenzhe (2011) wys daarop dat die ANC-regering reeds sedert sy bewindsaanvaarding in 1994 die standpunt verkondig het dat die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie in Suid-Afrika onontbeerlik is ten einde hoë vlakke van werkloosheid, armoede en ongelykheid teen te werk. Ofskoon hierdie oogmerk in 1998 en in 2000 herhaal is, was dit egter eers in 2005 dat die Nasionale Algemene Raad van die ANC besluit het dat sodanige strategie gevolg moet word om die ekonomie te herstruktureer en ekonomiese groei te versnel. Tydens die 52ste nasionale konferensie van die ANC gedurende Desember 2007 in Polokwane is ’n resolusie aanvaar waarin dié party homself formeel tot die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie verbind het (ANC 2007).

Dit is belangrik om te meld dat tot op daardie stadium verskeie makro-ekonomiese programme beleidformulering bepaal het, waaronder die Reconstruction and Development Programme (RDP) (1994); die Growth, Employment and Redistribution Programme (GEAR) (1996); die Accelerated and Shared Growth Initiative (ASGI-SA) (2006); en die National Industrial Policy Framework (NIPF) (2007) (Lundahl en Petersson 2009:1–20).

Die RDP is algemeen as ’n ontwikkelingsgerigte program beskou, terwyl die daaropvolgende programme ook neoliberale kenmerke vertoon het. Vanweë die kritiek teen hierdie programme, veral vanuit die geledere van die ANC se sosialisties-georiënteerde bondgenote in die Drieparty-alliansie, naamlik die Congress of South African Tade Unions (Cosatu) en die Suid-Afrikaanse Kommunistiese Party (SAKP), was die party genoop om met aanpassings aan sy makro-ekonomiese beleid vorendag te kom. Die SAKP en Cosatu was nie alleen voorstanders van die radikale sosio-ekonomiese transformasie van die Suid-Afrikaanse samelewing by wyse van die Leninisties-geïnspireerde nasionale demokratiese revolusie nie, maar ook teenstanders van enige vorm van ekonomiese liberalisme. Die idee van ’n ontwikkelingstaatstrategie het nieteenstaande die ideologiese verdeeldheid in die geledere van die Drieparty-alliansie, vir die ANC, as die dominante rolspeler in die alliansie, geblyk die oplossing te wees om hierdie ideologiese Gordiaanse knoop deur te haak.

Gedurende April 2010 is die eerste daadwerklike stap deur die regering gedoen in die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie. Die NBK is in die lewe geroep met die opdrag om ’n langtermynvisie en nasionale strategiese ontwikkelingsplan vir Suid-Afrika vir die volgende twee dekades te ontwikkel. Die hoof van die NBK het direk aan die president gerapporteer. Die voorsitter was Trevor Manuel, met die huidige adjunkpresident, Cyril Ramaphosa, as ondervoorsitter (RSA s.j.).

In ’n diagnostiese verslag wat in 2011 vrygestel is, het die NBK nege ekonomiese, politieke en maatskaplike uitdagings geïdentifiseer waaraan in die voorgenome strategiese-ontwikkelingsplan voorrang verleen moes word (RSA s.j.). Dit het ingesluit werkloosheid; die swak kwaliteit van onderwys waaronder veral swart Suid-Afrikaners gebuk gaan; ’n ontoereikende infrastruktuur; ’n onvolhoubare hulpbron-intensiewe groeimodel; die ongelyke ontwikkeling tussen stedelike en plattelandse gebiede; ’n swak openbaregesondheidstelsel; ’n staatsburokrasie wat nie na wense presteer nie; die ondermyning van staatslegitimiteit en -dienslewering as gevolg van korrupsie en wanbesteding; en ’n samelewing wat steeds diep verdeeld is (RSA s.j; Stanlib 2011) .

Na afloop van ’n omvattende navorsingsproses en met inagneming van die nege uitdagings wat Suid-Afrika in die gesig staar, is die NOP 2030 gedurende 2012 deur die NBK bekendgestel. Ingevolge hierdie ambisieuse program, wat tientalle doelwitte op ’n ewe groot aantal terreine omsluit, word beoog om die bestaande ekonomiese en maatskaplike orde in Suid-Afrika teen 2030 radikaal te verander. Die NOP–2030, ook soms genoem Visie–2030, stel dit byvoorbeeld in die vooruitsig om indiensneming van 13 miljoen in 2010 tot 24 miljoen in 2030 uit te brei; inkomste per persoonvan R50 000 in 2010 tot R120 000 in 2030 te verhoog; die onderste 40% se aandeel in die nasionale inkomste van 6% tot 10% te vergroot; armoede uit te skakel deur daardie gedeelte van huishoudings met ’n maandelikse inkomste van R419 per persoon (2009 se syfer) van 39% tot 0% te verminder; ’n jaarlikse groei in BBP van 5,4% te bereik; en uitvoervolumes jaarliks met 6% te laat toeneem (NBK 2012b:61).

Tydens die 53ste nasionale konferensie van die ANC gedurende Desember 2012 te Mangaung is die NOP 2030 as die party se amptelike beleid aanvaar. Verder is besluit dat toekomstige staatsbegrotings met die doelwitte soos in die NOP 2030 uitgespel, belyn sou word (ANC 2012). Ten einde uitvoering aan hierdie plan te gee het president Zuma op 20 Junie 2014, in sy jaarlikse staatsrede, aangekondig dat die Maleisiese ontwikkelingsmodel ingespan sal word om die doelwitte van die NOP 2030 vinniger te behaal. Die projek sal bekend staan as Operasie Phakisa (phakisa is ’n Sotho-woord vir versnel). Dit sal aanvanklik gefokus wees op die ontwikkeling van Suid-Afrika se maritieme gebiede en in besonder die benutting van die olie- en gasreserwes in hierdie gebiede. Dit word bereken dat Suid-Afrika se maritieme gebiede oor energiereserwes gelykstaande aan nege miljard vate ru-olie beskik. Die gasreserwes is eweneens enorm, alhoewel dit tans nie bekend is wat die presiese omvang daarvan is nie (SouthAfrica.info 2014a). Operasie Phakisa sal mettertyd na ander terreine uitgebrei word.

Op 8 Augustus 2014 het Jeff Radebe, die minister in die presidensie vir beplanning, monitering en evaluering, die jongste Mediumtermyn Strategiese Raamwerk (MTSF), vir 2014–2019, vrygestel. Hierdie raamwerk omvat die regering se omvattende plan vir die toepassing van die doelwitte van die NOP 2030 oor die volgende vyf jaar. Hy het ook aangekondig dat die NOP 2030 gedurende die tydperk 2014 en 2030 in drie vyfjaarsiklusse toegepas sal word (Politicsweb 2014). Na sy aanstelling as voorsitter van die NBK gedurende September 2015 het hy die belangrikheid van die NOP 2030 beklemtoon en opnuut ’n beroep op alle maatskaplike hoofrolspelers gedoen om die plan met hernude ywer in werking te stel.

Presies hoe belangrik die inwerkingstelling van die NOP 2030 vir die huidige Suid-Afrikaanse regering is in sy pogings om die drievoudige uitdaging van ongelykheid, armoede en werkloosheid teen te werk, blyk uit die volgende verklaring deur Zuma tydens die bekendstelling van die MTSF gedurende Augustus 2014:

Hierdie plan is aanvaar as ’n nasionale plan vir die samelewing in sy geheel. Dit is ons padkaart vir die volgende 20 jaar. Alles wat ons in die regering doen, is nou deel van die omvattende Nasionale Ontwikkelingsplan, insluitende alle operasionele planne, hetsy maatskaplik, ekonomies of polities. (SAnews.gov.za 2014; my vertaling)

 

5. Voldoen eietydse Suid-Afrika aan die vereistes vir die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie?

In die bespreking hier bo is ’n aantal onontbeerlike vereistes waaraan voldoen moet word vir die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie geïdentifiseer. In hierdie gedeelte van die artikel sal bepaal word of eietydse Suid-Afrika aan elkeen voldoen al dan nie.

5.1 ’n Langtermynvisie en politieke wil deur die politieke leierskap

Aan hierdie belangrike vereiste word voldoen. Die politieke leierskap van die ANC het nie alleen die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie as langtermynvisie aanvaar nie, maar demonstreer ook die politieke wil om daardie strategie toe te pas. Soos in die bespreking hier bo aangedui, het die politieke leierskap homself reeds in 2007 formeel tot die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie as die party se langtermynvisie verbind. Die aanvaarding van die NOP 2030 (Visie 2030) in 2012 verteenwoordig egter die eerste belangrike stap in die nastreef van hierdie visie. Met die aanvaarding van die MTSF in 2014 en die besluit om die NOP 2030 in drie vyfjaarsiklusse wat oor die bewindstydperke van etlike toekomstige regerings sal strek, in werking te stel, asook die belyning van die nasionale begrotings met die MTSF, het die politieke leierskap gedemonstreer dat hulle ook oor die politieke wil beskik om die gestelde langtermynvisie tot vervulling te bring.

Wanneer egter ondersoek ingestel word na die houding van die politieke leierskap in die ANC se bondgenote in die Drieparty-alliansie jeens die inwerkingstelling van ’n langtermynstrategie van hierdie aard en die politieke wil om dit ten uitvoer te bring, kom ’n totaal andersoortige prentjie na vore. Beide die SAKP en Cosatu is vanweë hul ideologiese verbintenis tot marxisme-leninisme gekant teen enige vorm van ekonomiese liberalisme en dus ook enige vergestalting daarvan in ’n langtermynvisie soos die NOP 2030. Die SAKP het sy teenkanting teen die NOP 2030 reeds in 2013 in ’n dokument van 484 bladsye uiteengesit ofskoon SAKP-lede wat in die kabinet dien, ampshalwe genoodsaak is om betrokke te wees by die inwerkingstelling daarvan (Hlongwane 2013). Rakende die presiese aard van die SAKP se langtermynvisie is dit bekend dat die party verbind is tot die daarstelling van ’n “nasionale demokratiese samelewing” by wyse van ’n “nasionale demokratiese revolusie”. In wese impliseer hierdie langtermynvisie die daarstelling van ’n outoritêre sosialistiese orde in Suid-Afrika.

In sy reaksie op die NOP 2030 is Cosatu selfs meer veroordelend as die SAKP. Volgens die politieke kommissie van hierdie vakbondfederasie verteenwoordig die NOP 2030 nie ’n nastrewenswaardige langtermynvisie nie, maar vorm dit eerder ’n bedreiging vir die “progressiewe vorderings” teen “wit monopolistiese kapitalisme” wat Suid-Afrika reeds onder die leiding van die Drieparty-alliansie gemaak het (Marrian 2013). Saam met die SAKP beywer Cosatu hom vir die daarstelling van ’n “nasionale demokratiese samelewing” by wyse van ’n “nasionale demokratiese revolusie”.

5.2 ’n Ontwikkelingsgeoriënteerde en prestasiegedrewe politieke leierskap

Die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie is nie moontlik sonder ’n politieke leierskap wat nie alleen ten volle verbind is tot duidelike ontwikkelingsdoelwitte nie, maar ook bereid is om in die nastrewing van daardie doelwitte persoonlike verryking en korttermyn politieke voordele as van geen of sekondêre belang nie te stel. Volgens Phillipe Burger (2014), professor in ekonomie aan die Universiteit van die Vrystaat, word ’n enkelvoudige fokus op ekonomiese groei deur die politieke leierskap as die primêre dryfkrag in die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie beskou.

Wanneer die inwerkingstelling van sodanige strategie in eietydse Suid-Afrika ondersoek word ten einde die rol van die politieke leierskap te bepaal, is ’n skerp teenstrydigheid waarneembaar. Aan die een kant het die politieke leierskap, soos aangetoon, die ideaal van ’n ontwikkelingstaatstrategie as langtermynvisie aanvaar en toon dit ook, deur die aanvaarding van ’n hele reeks ontwikkelingsplanne, die nodige wil om die ideaal ten uitvoer te bring. Aan die ander kant kan dieselfde politieke leierskap se optrede ter vervulling van die gestelde ideaal egter nie as ontwikkelingsgeoriënteerd en prestasiegedrewe beskou word nie.

Verskeie voorbeelde dien ter illustrasie van hierdie besondere ingesteldheid deur die politieke leierskap. Eerstens is daar die optrede van ’n invloedryke faksie in die huidige leierskap van die regerende party wat by uitstek daarop ingestel is om ’n besondere vorm van selfverryking (“rent-seeking”) aktief toe te pas. Ofskoon rent-seeking wye definiëring geniet, verwys dit in die konteks van die Suid-Afrikaanse politieke leierskap na die doelbewuste manipulering van die sosiale en politieke omgewing ten einde ekonomiese voordele te verkry sonder om in ruil enige ontwikkeling te bewerkstellig wat tot voordeel van die samelewing sal strek. Die faksie in die huidige politieke leierskap wat hierdie manipulerende gedrag vertoon, word deur Co-Pierre Georg (2016), senior lektor verbonde aan die Africa Institute of Financial Markets and Risk Management aan die UK, geïdentifiseer as die “patronaat-politici” (“patronage politicians”) wat nou met Zuma geassosieer word.

Die rede waarom hierdie faksie se optrede as uiters nadelig vir die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie beskou kan word is, volgens Georg (2016), geleë in die feit dat hul manipulerende optrede die weg baan vir nie alleen staatsuitbuiting nie, maar veral “staatskaping”. “Staatskaping” vind plaas wanneer politieke leiers sake-ondernemings wat op gewetenlose winsbejag ingestel is, toelaat om wetgewing, beleidsrigtings, regulasies, regeringskontrakte (“tenders”) en selfs sleutelaanstellings deur die regering in hul guns te beïnvloed op voorwaarde dat aan die leiers of hul meelopers private ekonomiese voordele toegeken word. Volgens Georg (2016) is daar talle voorbeelde van “staatskaping” in eietydse Suid-Afrika wat die direkte gevolg is van die manipulerende optrede deur die “patronaat-politici”. Verder verduidelik hy ook die gevare wat “staatskaping” vir sowel die ekonomie as die effektiewe funksionering van ’n verskeidenheid belangrike staatsinstellings inhou.

Tweedens word die afwesigheid van ’n ontwikkelingsgeoriënteerde en prestasiegedrewe politieke leierskap treffend geïllustreer deurdat die Suid-Afrikaanse ekonomie volgens Ian Cruickshanks (2015), hoofekonoom van die SAIRV, “vasgeketting” word deur onbuigsame arbeidsmarkregulasies en ’n ondoeltreffende reguleringsraamwerk. Ter illustrasie van die begrensing van ekonomiese vryheid in Suid-Afrika deur die regering verwys hy na die syfers wat in 2015 deur die Erfenisstigting se Indeks van Ekonomiese Vryheid verstrek is. Hiervolgens beklee Suid-Afrika tans die 72ste plek uit 178 state. Sedert 1995 het die volgende vryhede die meeste afgeneem: beleggingsvryheid (20 indekspunte), ondernemingsvryheid (12 indekspunte) en vryheid van korrupsie (8 indekspunte).

Die afwesigheid van ’n ontwikkelingsgeoriënteerde en prestasiegedrewe politieke leierskap blyk ook uit data wat deur Afrobarometer tydens opnames verkry is en gedurende 2016 bekendgestel is. Hiervolgens is slegs 37% van alle Suid-Afrikaners tans daarvan oortuig dat die ekonomiese ontwikkeling wat sedert 1994 plaasgevind het, van sodanige aard was dat daar ’n verbetering in hul lewensomstandighede ingetree het (Merten 2016a). Volgens Rashad Cassim, die Suid-Afrikaanse Reserwebank se hoof van ekonomiese navorsing en statistiek, het die Suid-Afrikaanse ekonomie selfs “in goeie tye” nie met meer as 2 tot 3% gegroei nie (Van Rensburg 2016). Tans is die groeikoers baie laag. Die kredietgraderingsagentskap Standard & Poor het gedurende Desember 2015 die ekonomiese-groei-vooruitsig vir Suid-Afrika vir 2016 hersien van 1,6% tot 0,8%. Saam daarmee is ook die waarskuwing gerig van ’n afgradering tot subbeleggingstatus oftewel “rommelstatus” (Maswanganyi 2016).

’n Derde aspek wat die gebrek aan ’n ontwikkelingsgeoriënteerde en prestasiegedrewe politieke leierskap in Suid-Afrika baie duidelik demonstreer, is die regering se voortgesette subsidiëring van ’n groot aantal ondoeltreffende en disfunksionele staatsbeheerde ondernemings. Regeringswaarborge aan hierdie instellings beloop tans R467 miljard. Nieteenstaande die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie en die kapitalistiese grondslag daarvan, word die siening dat staatsbeheerde ondernemings die beste meganisme daarstel om sosio-ekonomiese transformasie in Suid-Afrika te bewerkstellig, steeds wyd in die Drieparty-alliansie verkondig.

Tydens die bespreking van haar begrotingspos in die parlement op 14 Mei 2015 het die minister van openbare ondernemings, Lynne Brown, daarop gewys dat Eskom en die ander staatsbeheerde ondernemings tans ʼn beduidende bydrae moet lewer in die uitskakeling van die drie groot maatskaplike probleme, naamlik werkloosheid, ongelykheid en armoede, aangesien die privaatsektor, aangedryf deur die winsmotief, nie hierdie taak kan volvoer nie (Pressly 2015). Op 26 Mei 2015 het ook adjunkpresident Cyril Ramaphosa, tydens ’n bespreking van die presidensie se begrotingspos, beklemtoon dat die staatsbeheerde ondernemings ’n kernrol in sosio-ekonomiese opheffing te vervul het en inderdaad die vonk kan verskaf wat nodig is vir die radikale ekonomiese transformasie van Suid-Afrika (News24 2015).

Ter agtergrond kan genoem word dat daar in 2013 meer as 300 staatsbeheerde ondernemings bestaan het terwyl Ramaphosa die getal in 2016 op 700 gestel het (Techcentral 2016). Volgens D.J. Fourie, professor aan die Skool vir Openbare Bestuur en Administrasie aan die Universiteit van Suid-Afrika (Unisa), domineer die vier grootste staatsbeheerde ondernemings, naamlik Telkom (telekommunikasie), Eskom (kragverskaffing), Transnet (vervoer) en Denel (wapenproduksie), die sleutelsektore van die ekonomie en beskik gevolglik oor die potensiaal om nywerheidsontwikkeling en ekonomiese vooruitgang te stimuleer of te ondermyn (Fourie s.j.).

Dit is veral die regering se weiering om die staatsbeheerde Eskom se monopolie oor die verskaffing van elektrisiteit te verbreek deur dit volledig of gedeeltelik te privatiseer wat deur kritici sterk veroordeel word. Die kritiek sentreer om die feit dat Eskom, ongeag ’n hoë tariefstruktuur en enorme subsidiëring deur die regering (R23 miljard in 2015 alleen (Paton 2015)), nie in staat is om genoegsame elektrisiteit vir nywerheidsontwikkeling en ekonomiese vooruitgang te lewer soos deur ’n ontwikkelingstaatstrategie vereis word nie. Volgens Leon Louw, uitvoerende direkteur van die Vryemarkstigting, is dit “absurd” om met sodanige beleid te volhard terwyl Suid-Afrika se elektrisiteitsbehoeftes vinnig, doeltreffend en kostedoeltreffend bevredig kan word deur private verskaffers in ’n gedereguleerde mark (Louw 2015). Hy wys verder daarop dat die gebrek aan elektrisiteit ekonomiese groei belemmer en sodoende die probleme van werkloosheid, armoede en ongelykheid in die samelewing vererger. Die energieverskaffingskonsultant Dirk de Vos maak selfs die bewering dat Eskom in sy huidige vorm organisatories, tegnies/operasioneel, finansieel en in terme van sy impak op die omgewing onvolhoubaar is (De Vos 2015).

Laastens word die gebrek aan ’n ontwikkelingsgeoriënteerde en prestasiegedrewe politieke leierskap waarskynlik op geen duideliker wyse gedemonstreer as deur die arbitrêre besluitneming en optrede deur die President en die oënskynlike kondonering daarvan deur die meerderheid van die ANC se politieke leierskap nie. Die mees sprekende voorbeeld in hierdie verband is die summiere afdanking van die Minister van Finansies gedurende Desember 2015 en die aanstelling van ’n betreklik onervare parlementslid as sy plaasvervanger sonder inagneming van die ekonomiese gevolge daarvan.

Met hierdie besluit het die president nie alleen vertroue in die politieke besluitnemingsproses skade berokken nie, maar ook die nasionale ontwikkelingsagenda benadeel. Ekonome plaaslik en in die buiteland is dit met mekaar eens dat hierdie besluit talle uiters nadelige gevolge vir die Suid-Afrikaanse ekonomie op lang termyn sal hê (BusinessTech 2015). Volgens die aanlyn nuusblad Rand Daily Mail (2015) het hierdie besluit Suid-Afrika se ekonomie groter skade berokken as die ekonomiese krisis van 2008.

’n Aspek van besondere belang betreffende die President se besluit wat beklemtoning verdien, is die styging in die vlak van beleidsonsekerheid wat dit tot gevolg gehad het. In die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie het beleidsonsekerheid ’n uiters negatiewe uitwerking. Aanduidend van die omvang daarvan is die piek (“spike”) in beleidsonsekerheid wat deur die NWU se Skool vir Besigheid en Korporatiewe Bestuur (NWU SBK) se nuutgeskepte Suid-Afrikaanse Beleidsonsekerheidsindeks (BOI) vir die vierde kwartaal van 2015 gemeet is. Die betrokke indeks, wat ’n basispunt van 50 gebruik, het tot 55,4 punte gestyg (Creamer 2016). Op soortgelyke wyse het ook die politieke/beleidskomponent van die aankopebestuurdersindeks (Purchasing Managers’ Index, of PMI), saamgestel deur die Buro vir Ekonomiese Ondersoek (BEO) aan die US, gedurende dieselfde tydperk en om dieselfde rede tot die swakste vlak sedert 1993 gedaal (Creamer 2016).

5.3 ’n Staatsgeleide industrialiseringsbeleid wat die sakesektor aktief ondersteun

In eietydse Suid-Afrika word aan hierdie vereiste voldoen, aangesien daar wel duidelike tekens bestaan van ’n staatsgeleide industraliseringsbeleid wat die sakesektor ondersteun. Reeds gedurende 2007 het die regering die Nasionale Industriële Beleidsraamwerk (NIPF) en die eerste Nywerheidsbeleidaksieplan (IPAP) in samewerking met die Nywerheidsontwikkelingskorporasie (NOK), wat reeds in 1940 in die lewe geroep is, aanvaar. Die doel van die NIPF, die IPAP en die NOK is om deelname aan die ekonomie te verbreed deur ondersteuning te bied aan klein en mediumgrootte-ondernemings, indiensneming te bevorder en breedgebaseerde swart ekonomiese bemagtiging te bewerkstellig. Die NIPF en die IPAP sal primêr gefokus wees op die vervoeruitrusting- en metalebedryf, die motorvervaardiging- en -komponentebedryf, die chemiese, plastiek- en farmaseutiese bedryf, en die bosbou-, pulp- en papierbedryf. Tydens die bekendstelling van die NIPF en die IPAP is dit duidelik gestel dat die doelwitte geharmoniseer is met die mandaat van die NOK. Die NOK sal, benewens sy steun aan bogemelde bedrywe, ook betrek word in die formulering en inwerkingstelling van strategieë in daardie bedrywe in die vervaardigingsektor wat nie spesifiek in die IPAP gespesifiseer nie (ACCESS 2007).

Gedurende 2015 het die regering die sewende IPAP, wat die tydperke 2015–2016 en 2017–2018 dek, goedgekeur. Gegewe die swak ekonomiese klimaat in die wêreld sal hierdie IPAP gerig wees op nywerheidsontwikkeling nie alleen deur die sakesektor nie, maar ook deur die staat self en die staatsbeheerde ondernemings (RSA s.j.).

Volgens die Departement van Handel en Nywerheid, wat vir die inwerkingstelling van die IPAP verantwoordelik is, word van hoofsaaklik twee tipes aansporingsmaatreëls gebruik gemaak. Eerstens is daar die finansiële-aansporingskema wat daarop gemik is om nywerheidsontwikkeling in die algemeen te bevorder, en tweedens die finansiële-aansporingskema wat spesifiek daarop gemik om nywerheidsontwikkeling deur swart nyweraars te stimuleer. Vanweë die ongelykhede wat deur agtereenvolgende apartheidsregerings geskep is, word voorrang aan laasgenoemde aansporingskema verleen. Op 24 Maart 2016 het Cyril Ramaphosa gesê dat Suid-Afrika te lank deur wit mense bestuur is en aangekondig dat die regering oor die volgende aantal jare R24 miljard aan nywerheidsontwikkeling in ’n breedgebaseerde swart ekonomiese bemagtigingsprogram (BGSEB) sal bestee (Tandwa 2016).

Dit moet beklemtoon word dat die inwerkingstelling van die regering se industrialiseringsbeleid tot dusver gekniehalter is deur ’n gebrek aan koördinering met die sakesektor. Met die aanvaarding van die MTSF in 2014 is samewerking met die sakesektor egter as ’n prioriteitsdoelwit gestel. Die belangrikheid van samewerking tussen die staat en die sakesektor word sterk beklemtoon deur die Centre for Development and Enterprise (CDE) se verslag oor ekonomiese groei, getiteld “Growth Agenda”. In die verslag word dit duidelik gestel dat ekonomiese groei in Suid-Afrika nie alleen stedelik-gesentreerd en privaatsektorgedrewe moet wees nie, maar ook deur ’n markvriendelike staat ondersteun moet word met massa-indiensneming as teiken (Bernstein 2016).

5.4 ’n Vervaardigingsgeoriënteerde sakesektor

Dit is belangrik om aan te toon dat die ekonomie van ’n staat uit drie verskillende sektore bestaan. Eerstens is daar die primêre sektor wat die benutting van basiese bronne behels soos landbou, visserye en mynbou. Die sekondêre sektor verwys na die vervaardigingsektor, wat produkte lewer soos motorvoertuie, voedsel, klerasie, ensovoorts. Die derde sektor, ook genoem die tersiêre of dienstesektor, verwys na die lewering van dienste aan die verbruikerspubliek soos gesondheidsdienste, toerisme, die bankwese, inligtingstegnologiedienste, ontspanningsdienste, ensovoorts.

Die belangrikheid van ’n vervaardigingsgeoriënteerde sakesektor in ’n staat se ekonomie is daarin geleë dat die betrokke sektor oor die grootste potensiaal beskik om indiensneming, ekonomiese groei en buitelandse verdienste te bewerkstellig. Terwyl die tersiêre of dienstesektor welvaart verbruik, word welvaart deur die vervaardigingsektor (of die sekondêre sektor) geskep. Ofskoon die tersiêre sektor in die meeste moderne ontwikkelde state dominant is as ’n persentasie van die ekonomie en indiensneming, is die meeste van hierdie ekonomieë gekonstrueer op ’n sterk vervaardigingsgeoriënteerde sakesektor. In die moderne internasionale stelsel is die VSA (20,2%), die VRC (18,9%) en Japan (11,1%) die leiers op die gebied van vervaardiging. Dit is interessant dat deur die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie, die VRC sy vervaardigingsuitset as persentasie van die wêreldvervaardigingsuitset verhoog het van ’n skamele 3% in 1990 tot 18,9% in 2010 (SEDA 2012).

Wanneer ondersoek ingestel word na die Suid-Afrikaanse vervaardigingsektor ten einde die bydrae daarvan in die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie te bepaal, word ’n verdere teenstrydigheid waargeneem. Aan die een kant beskik Suid-Afrika oor ’n vervaardigingsektor wat nie alleen as ontwikkeld en stewig gevestig beskou word nie, maar ook as gediversifiseerd en vernuwend. Verder het hierdie sektor, bestaande uit bedrywe soos die landbouverwerkingsbedryf, die motorvervaardigingsbedryf, die chemiese bedryf, die rekenaartegnologie- en elektroniese bedryf, die metaalbedryf en die tekstiel-, klerasie- en skoeiselbedryf, plaaslik en in die buiteland bekendheid verwerf vir die vermoë om suksesvol in die globale ekonomie mee te ding en ook die groei en ontwikkeling van ander plaaslike aktiwiteite soos dienste, werkskepping en ekonomiese bemagtiging aan te spoor (SouthAfrica.info 2016).

Wat egter tot nadeel van die vervaardigingsektor in Suid-Afrika strek, en waarom dit nie ’n wesenlike bydrae tot die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie kan lewer nie, is die feit dat die dit nie alleen betreklik klein is nie, maar besig is om te krimp. As ’n persentasie van die totale internasionale vervaardigingsuitset het Suid-Afrika se vervaardigingsuitset gedaal van 0,6% in 1990 tot 0,5% in 2010 (SEDA 2012). Volgens die NOK het die vervaardigingsektor se bydrae tot Suid-Afrika se BBP gedaal van 20,9% in 1994 tot 12% in 2013 (Mavuso 2014).

Die uitvoerende direkteur van die CDE, Anne Bernstein (2016), voer tereg aan in die verslag waarna hier bo verwys is, dat die Suid-Afrikaanse werkloosheidsyfer van 7,5 miljoen uitsluitlik gewyt kan word aan die feit dat daar in die verlede nie genoegsame aandag aan die “fabrieksfase” in ekonomiese groei verleen is nie. Sy stel dit dat dit steeds die geval is en benadruk die feit dat geen staat tot dusver daarin kon slaag om sonder die fabrieksfase van desperate armoede tot ’n ontwikkelde staat te vorder nie.

5.5 ’n Doeltreffende koördinering- en moniteringsentrum

Gegewe die feit dat die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie alleen kan geskied indien die regering, die privaatsektor en ander rolspelers nou saamwerk, is sowel die koördinering van beleid as die belyning van die programme en planne om daardie beleid ten uitvoer te bring, van die allergrootste belang.

In Suid-Afrika word deels aan hierdie vereiste voldoen deurdat die regering die nodige raamwerk geskep het om nie alleen sy eie programme en planne te koördineer en te monitor nie, maar ook met die ander rolspelers in die samelewing saam te werk.

Gedurende 2014 het die minister vir beplanning, monitering en evaluering in die presidensie, Jeff Radebe, die regering se omvattende raamwerk vir die inwerkingstelling van die NOP 2030 bekendgestel. Hiervolgens sal die NOP 2030 by wyse van drie vyfjaarplanne ten uitvoer gebring word. Die planne sal deur die MPME (Ministerie vir Beplanning, Monitering en Evaluering) gemoniteer word. Gedurende die eerste vyfjaarplan, wat vanaf 2014 tot 2019 strek, is die prioritiseringsraamwerk in die MTSF uiteengesit. Die MTSF omsluit die 14 prioriteitsdoelwitte soos in die NOP 2030 vervat asook die aksieplanne ter verwesenliking daarvan. Teikens wat deur die regering gestel is in ander ontwikkelingsplanne soos die New Growth Path, die Nasionale Infrastruktuurplan, die IPAP en die Negepuntplan sal met die MTSF geïntegreer word (South African Government News Agency 2015; SouthAfrica.info 2014).

Dit is ook belangrik om te meld dat die MTSF vir die eerste keer die ander maatskaplike hoofrolspelers in die samelewing as vennote by die ontwikkelingsdoelwitte en planne vir Suid-Afrika betrek. In die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie word hierdie verwikkeling as positief beskou aangesien sodanige strategie ’n nasionale poging verg. Dit word duidelik gestel dat hoëvlak-samesprekings op ’n gereelde grondslag met die sakesektor, die arbeidsmag en die burgerlike samelewing gevoer sal word. Tydens hierdie samesprekings sal die bydrae wat elke sektor tot die inwerkingstelling van die huidige vyfjaarplan kan lewer, in belanghebberooreenkomste uiteengesit word en sal struikelblokke uit die weg geruim word. Dit word ook gemeld dat die onderskeie rolspelers mekaar onderling verantwoordbaar sal hou (South African Government News Agency 2015).

Alhoewel die verwagting bestaan dat die MTSF die begin is van ’n nuwe fase in die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie in Suid-Afrika, word hierdie optimisme nie deur alle waarnemers gedeel nie. Hier bo is reeds genoem dat Suid-Afrika nie oor ’n ontwikkelingsgeoriënteerde en prestasiegedrewe politieke leierskap beskik nie. In sy redaksionele kommentaar op die bekendstelling van die CDE se nuwe ekonomiese-ontwikkelingsplan bekend as die “Agenda for Growth” en waarna ook al verwys is, wys die redakteur van BusinessDayLIVE (2016) tereg daarop dat Suid-Afrika nie ’n tekort aan planne het nie, maar wel ’n ernstige tekort aan die inwerkingstelling van die talle bestaande planne. Die kommentator J. Brooks Spector is selfs meer uitgesproke en het reeds in 2013 onomwonde verklaar dat daar om verskeie redes geen kans bestaan dat Suid-Afrika die NOP 2030 suksesvol in werking sal kan stel nie (Spector 2013).

5.6 Vorige ervaring met staatsgeleide ekonomiese-ontwikkelingsprogramme

In eietydse Suid-Afrika beskik die regering oor deeglike ervaring met staatsgeleide ekonomiese-ontwikkelingsprogramme. Streng gesproke is staatsgeleide ekonomiese-ontwikkelingsprogramme geen nuwe verskynsel in Suid-Afrika nie, maar kan hulle teruggevoer word na die beginjare van die Unie van Suid-Afrika. Die besluit deur die ANC-regering om homself te verbind tot die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie in Suid-Afrika spruit dus nie alleen voort uit die ekonomiese-ontwikkelingsprogramme waarmee na 1994 vorendag gekom is nie, maar ook uit die feit dat regerings gedurende die apartheidsera op omvangryke wyse betrokke was by staatsgeleide ekonomiese-ontwikkelingsprogramme.

Ter illustrasie wys Byrnes (1996) daarop dat nieteenstaande verklarings deur Suid-Afrikaanse regeringslui gedurende die apartheidsera dat die nasionale ekonomie op ’n kapitalistiese grondslag geskoei was, die staatsbeheerde gedeelte van die nywerheidsektor groter was as dié van enige staat buite die destydse kommunistiese blok. Bykans 40% van alle welvaartskeppende bates was onder staatsbeheer, insluitende die yster-en-staalnywerheid, die wapennywerheid en energieproduksie. Verder was staatsbeheerde korporasies en semistaatsondernemings ook diep betrokke in die dienstesektor, terwyl ’n groot getal landboubeheerrade verbruikerspryse beïnvloed het.

Op sy beurt beklemtoon Gumede (2009:9) die feit dat talle openbare beleggings- en ontwikkelingsagentskappe wat deur regerings gedurende die apartheidsera tot stand gebring is, met die oorgang na ’n inklusiewe demokrasie in 1994 behoue gebly het. In hierdie verband verwys hy in die besonder na instellings soos die NOK, die Landbank, die Openbare Beleggingskorporasie en die Suider-Afrikaanse Ontwikkelingsbank. Volgens hom kan hierdie instellings ook in die toekoms ’n belangrike bydrae tot die implementering van ’n ontwikkelingstaatstrategie lewer.

Dit is belangrik om daarop te wys dat, soos in die bespreking van die ANC se verbintenis tot die implementering van ’n ontwikkelingstaatstrategie aangetoon is, die regering na 1994 self ook ruim ervaring opgedoen het met staatsgeleide ontwikkelingsprogramme soos die RDP, GEAR, ASGISA-SA en die NIPF.

5.7 ’n Doeltreffende en professionele staatsburokrasie

Navorsers oor die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie beklemtoon die feit dat in alle gevalle die regering nie alleen ’n prominente rol in makro-ekonomiese beplanning gespeel het nie, maar ook kon staatmaak op die teenwoordigheid van ’n effektiewe, sterk, betroubare, voorspelbare, verantwoordbare, vernuwende, meritokratiese en kundige staatsburokrasie. Die belangrikheid van die staatsburokrasie in die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie is daarin geleë dat dit by uitstek belas is om die nasionale bronne te mobiliseer wat nodig is om die staat se doelstelling van snelle ekonomiese groei en ontwikkeling in die praktyk te vergestalt. In hierdie opsig is nie alleen samewerking met die sakesektor van deurslaggewende belang nie, maar ook deeglike kennis en begrip van die kapitalistiese ekonomiese stelsel.

Wanneer ondersoek ingestel word na die moontlike rol wat die Suid-Afrikaanse staatsburokrasie in die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie kan speel, tree steeds ’n verdere teenstrydigheid na vore. Met die eerste oogopslag blyk die staatsburokrasie volledig toegerus te wees om ’n uiters positiewe en deurslaggewende rol te speel. Ten eerste beskik Suid-Afrika oor ’n buitengewoon groot en groeiende staatsdiens. Volgens Bhorat, Naidoo en Pillay (2016), navorsers verbonde aan die UK, het die totale getal staatswerkers die afgelope aantal jaar van 2,16 miljoen in 2008 tot 2,69 miljoen aan die einde van 2014 toegeneem. Die hoofekonoom van die Efficient Group, Dawie Roodt, bereken die getal werkers in diens van die staat tans op 2,95 miljoen persone (Roodt 2016). Bloot beoordeel op grond van grootte behoort die Suid-Afrikaanse staatsburokrasie dus ’n beduidende bydrae te kan lewer tot die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie.

Die tweede aspek wat daarop dui dat die Suid-Afrikaanse staatsburokrasie oënskynlik ’n positiewe rol in die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie kan speel, is die bereidwilligheid van die regering om ’n beduidende gedeelte van sy inkomste aan die instandhouding en uitbreiding daarvan te bestee. Volgens Roodt (2016) spandeer die regering jaarliks R517 miljard (ongeveer 39% van totale uitgawes) aan die salarisse van die 2,95 miljoen persone in sy diens. Verder wys hy daarop dat vergeleke met die privaatsektor, ingeslote die informele sektor, die gemiddelde staatsamptenaar se salaris 77% hoër is.

Alhoewel hierdie faktore op ’n positiewe rol deur die staatsburokrasie in die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie dui, sien die werklikheid totaal anders daar uit. Die navorser Elnari Potgieter, verbonde aan die US, ondersteun deur Karel von Holdt, lid van die NBK (kyk Von Holdt 2010:243), is die mening toegedaan dat die inwerkingstelling van sodanige strategie in Suid-Afrika ernstig gekortwiek word deurdat nie alleen die staatsburokrasie nie, maar die postapartheid staat in sy geheel in toenemende mate gekenmerk word deur institusionele mislukking en disfunksionaliteit (Potgieter 2012). Volgens hierdie navorsers het die staat tot dusver nog nie ten volle die intellektuele, filosofiese en kulturele denkskuiwe gemaak wat nodig is om ’n ontwikkelingstaatstrategie in werking te stel nie. Daarteenoor word ’n rasgebaseerde benadering tot die politiek (“racialized politics”) en die behoud van politieke mag deur die regerende party verabsoluteer en in alle strukture obsessief toegepas.

Met spesifieke verwysing na die rol van die staatsburokrasie by die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie verwys Potgieter (2012) en Von Holdt (2010a:243) in besonder na die volgende tekortkominge en gebreke: ’n onduidelike (“muddled”) begrip van die uitdagings wat Suid-Afrika in die gesig staar; gebrekkige dienslewering; botsings tussen amptenare; die afwesigheid van ’n gemeenskaplike etos van of verbintenis tot uitnemendheid; ’n gebrek aan gelykvormige opleiding; die mobiliteit van amptenare en die beperkte institusionele geheue wat dit tot gevolg het; die snelle wisseling van elites in die amptenary; die oormatige beklemtoning van loopbaanvordering; swak dissipline; en klasvorming onder die vaandel van regstellende aksie.

Tot hierdie lys kan gevoeg word die wydverspreide en intensiewe gebruik van konsultante; kaderontplooiing; die voorkoms van korrupsie in elke verskyningsvorm daarvan; die vestiging van ’n persoonlike heersersnetwerk (patronaatskapstelsel) deur die President; en die toenemende aanwending deur die uitvoerende gesag van die staat se polisie-, intelligensie- en vervolgingsdiens ter bereiking van korttermyn politieke oogmerke.

Deur slegs die stukragte (“drivers”) van korrupsie in die Suid-Afrikaanse openbare sektor te ontleed, het die bestuurskonsultant Pascal Moloi tot die gevolgtrekking gekom dat die intensiteit daarvan van sodanige aard is dat die betrokke sektor die gevaar loop om binne die afsienbare toekoms in disfunksionaliteit te verval (Moloi 2012). Volgens hoofregter Mogoeng Mogoeng word die stabiliteit van die samelewing in sy geheel deur wydverspreide korrupsie bedreig (News24 2016). Dat korrupsie inderdaad een van die grootse bedreigings is wat die samelewing in die gesig staar, blyk uit die bevinding van die Instituut vir Interne Ouditeurs dat Suid-Afrika oor die afgelope 20 jaar R700 miljard biljoen as gevolg van korrupsie verloor het (Times Live 2015).

Die stand van die Suid-Afrikaanse burokrasie en die rol wat dit in die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie kan speel, word waarskynlik ten beste gedemonstreer deur gegewens wat deur die ouditeur-generaal, Kimi Makwetu, in sy jaarlikse ouditeursverslae aan die parlement bekend gemaak word. Uit die jongste verslag (2014–2015) oor die oudit wat gedoen is van 167 provinsiale en nasionale departemente en 301 openbare entiteite is bevind dat R25,7 miljard onreëlmatig bestee en R935 miljoen verkwis is (Areff 2015).

’n Faktor wat volgens Von Holdt (2010b) die staatsburokrasie se bydrae tot die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie ernstig ondermyn, is die oordrewe pogings om van die nalatenskap van apartheid en wit oorheersing ontslae te raak. Volgens Von Holdt (2010b) veroorsaak hierdie “nasionalistiese projek” soveel spanning tussen die begeerte om ’n moderne staat te vestig en terselfdertyd swart soewereiniteit en swart verteenwoordigendheid te bewerkstellig deur wit oorheersing af te takel, dat daar bykans geen moontlikheid bestaan dat ’n ontwikkelingstaatstrategie in werking gestel kan word nie. Die oplossing is om nasionalisme sodanig te herdefinieer dat dit die bevrediging van die samelewing se behoeftes as die sentrale strategie vir die uitwissing van die nalatenskap van apartheid beteken.

Dit is nodig om te beklemtoon dat alhoewel daar binne die Suid-Afrikaanse staatsburokrasie talle eilande van uitnemendheid en voortreflikheid op alle regeringsvlakke voorkom, die instelling in sy geheel nog nie die vlak van doeltreffendheid en professionalisme bereik het wat deur ’n ontwikkelingstaatstrategie vereis word nie. Tekenend is die navorsingsbevinding deur Antony Altbeker en Evelien Storme, albei verbonde aan die CDE. Hierdie navorsers wys daarop dat die persentasie gegradueerdes in die staatsburokrasie gedaal het van 50% in 1995 na 35% in 2011 (Altbeker en Storme 2013). Volgens Potgieter (2012) sal Suid-Afrika, bloot beoordeel op grond van die bydrae wat die staatsburokrasie tot die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie lewer, tevrede moet wees om vir die afsienbare toekoms as ’n staat voort te bestaan wat bloot daarna streef om sodanige strategie in werking te stel.

5.8 ’n Arbeidsmag wat die enkelvoudige doelstelling van ekonomiese groei ondersteun

Alvorens ondersoek ingestel word na die mate waartoe die arbeidsmag in eietydse Suid-Afrika die enkelvoudige doelstelling van ekonomiese groei ondersteun, is dit belangrik om na enkele belangrike aanwysers betreffende die arbeidsmag te verwys. Die belangrikste aanwysers soos verstrek deur die Departement van Statistiek se Quarterly Labour Force Survey van September 2015, word in tabel 1 hier onder aangedui (RSA 2015:iv). Die mees opvallende eienskap wat uit dié tabel blyk, is dat meer as 20 miljoen werkers geen vaste inkomste verdien nie (BusinessDayLIVE 2015). In tabel 2 word die aanwysers van die arbeidsmag per bevolkingsgroep aangedui (RSA 2015:5).

Tabel 1. Aanwysers rakende die arbeidsmag in Suid-Afrika

Aanwyser September 2015
(000)
Bevolking ouderdomsgroep 15–64 jaar 36 114
Arbeidsmag 21 246
In diens 15 828
Werkloos 5 418
Ekonomies onaktief 14 867
Werkloosheidskoers 25,5%

Bron: Quarterly Labour Force Survey, September 2015

Tabel 2. Aanwysers rakende die arbeidsmag in Suid-Afrika per bevolkingsgroep

Aanwyser September 2015
 (000)
Swart bevolkingsgroep 15–64 jaar 28 726
Arbeidsmag 16 442
In diens 11 704
Werkloos 4 738
Ekonomies onaktief 12 285
Werkloosheidskoers 28,8%
Bruin bevolkingsgroep 15–64 jaar 3 336
Arbeidsmag 2 122
In diens 1 638
Werkloos 484
Ekonomies onaktief 1 214
Werkloosheidskoers 22,8%
Asiatiese bevolkingsgroep 15–64 jaar 977
Arbeidsmag 576
In diens 504
Werkloos 72
Ekonomies onaktief 401
Werkloosheidskoers 12,5%
Wit bevolkingsgroep 15–64 jaar 3 074
Arbeidsmag 2 107
In diens 1 983
Werkloos 124
Ekonomies onaktief 968
Werkloosheidskoers 5,9%

Bron: Quarterly Labour Force Survey, September 2015

In die afwesigheid van presiese data oor die ingesteldheid van die arbeidsmag oor enige gegewe kwessie, is dit uitermate problematies om te bepaal of die huidige mag wel die enkelvoudige doelstelling van ekonomiese groei ondersteun soos deur ’n ontwikkelingstaatstrategie vereis. Ten beste kan hoogstens ’n tendensbepaling gedoen word van die indiensgestelde arbeidsmag se ingesteldheid jeens hierdie belangrike kwessie.

Die eerste tendensbepaling is gebaseer op die afnemende vakbonddigtheid of vakbondlidmaatskap in die arbeidsmag. Die afname word treffend geïllustreer deur die volgende statistiek: Volgens die Adcorp Employment Index (2013), het minder as een uit vier werkers in 2013 oor vakbondlidmaatskap beskik; het minder as die helfte van alle nuwe toetreders tot die arbeidsmark (43%) by ’n vakbond aangesluit; en het slegs 11% van die werkers in die vyf sektore wat verantwoordelik was vir twee derdes van indiensneming (handel, finansies, vervaardiging, konstruksie en privaat huishoudings) aan vakbonde behoort. Dit was slegs die openbare sektor (78,1%) en die mynsektor (75,2%) wat oor hoë vlakke van vakbonddigtheid beskik het.

Die tweede tendensbepaling wat daarop dui dat die arbeidsmag oorwegend positief ingestel is jeens ekonomiese groei soos deur ’n ontwikkelingstaatstrategie vereis, geskied aan die hand van die werkers se ingesteldheid teenoor en hantering van kollektiewe loonbedinging en die onbeduidende rol wat vakbonde daarin speel. Volgens die Quarterly Labour Force Survey vir die derde kwartaal van 2015 het werkgewers op eensydige wyse loonverhogings vir 52,8% van die totale arbeidsmag bepaal; het werkgewers en vakbonde gesamentlik loonverhogings vir slegs 23,1% beding; het 9,3% van alle werkers met hulle werkgewers op ’n individuele grondslag om hoër lone onderhandel; en het 8,9% van die werkers van die formele statutêre stelsel van bedingingsrade gebruik gemaak om oor hoër lone te onderhandel (RSA 2015:xi).

Alhoewel dit dus wil voorkom asof die grootste gedeelte van die arbeidsmag in Suid-Afrika die doelstelling van ekonomiese groei ondersteun, word hulle bydrae tot werklike ekonomiese groei egter ondermyn deur ’n swak werksetiek wat uitdrukking in stakings, onproduktiwiteit, onmededingendheid en afwesigheid vind. Volgens Adcorp (2013c) was arbeidsproduktiwiteit in Suid-Afrika in 2013 op die laagste vlak in 50 jaar. Die grootste daling het sedert 1994 ingetree. In soortgelyke trant wys Edmund Ferreira, professor in die Departement Sakebestuur aan Unisa, daarop dat Suid-Afrika in 2014 steeds minder doeltreffend was as die meeste van sy opkomende-mark-mededingers; dat sy arbeidsmag onmededingend was; en dat sy arbeidsproduktiwiteit veel laer as die res van die ontwikkelende wêreld was (Ferreira 2014).

Die Switserse Instituut vir Bestuursontwikkeling (IMD) het in sy 2015-ranglys van wêreldmededingendheid daarop gewys dat Suid-Afrika die 53ste plek uit 61 state wat vergelyk is, beklee (Netwerk24 2015). Tot oormaat van ramp het Suid-Afrika ook van die hoogste stakingsvlakke ter wêreld.

Waarskynlik die treffendste aanduiding van die onmededingendheid van die Suid-Afrikaanse arbeidsmag is die afwesigheid as gevolg van siekteverlof. Sedert 2001 het afwesigheid as gevolg van siekteverlof met 500% toegeneem, alhoewel indiensneming gedurende hierdie tydperk konstant gebly het (Pickworth 2013). Adcorp bereken die koste hiervan vir die ekonomie tussen 2001 en 2013 op R55,m2 miljard (Benjamin 2013).

5.9 ’n Opvoedkundige stelsel wat die kundigheid en vaardighede vir ekonomiese groei kan lewer

Die opvoedkundige stelsel in Suid-Afrika wat die kundigheid en vaardighede moet verskaf wat benodig word om ekonomiese groei soos deur ’n ontwikkelingstaatstrategie vereis te bewerkstellig, bestaan uit drie vlakke. Die eerste vlak, genaamd Algemene Onderwys en Opleiding (graad 0 tot 9), geskied in drie fases, naamlik die grondslagfase vir grade 1 tot 3, die intermediêre fase vir grade 4 tot 6 en die senior fase vir graad 7 tot 9. Die tweede vlak, Verdere Onderwys en Opleiding (graad 10 tot 12), omsluit ook loopbaangeoriënteerde onderwys en opleiding wat deur tegniese kolleges, gemeenskapskolleges en private kolleges aangebied word. Laasgemelde tipe onderwys en opleiding, asook volwasse basiese onderwys en opleiding (ABET), word egter deur Tegniese Beroepsopvoedings- en Opleidingskolleges (TVET Colleges)) aangebied wat deur die Departement van Hoër Onderwys en Opleiding geadministreer word. Die derde opvoedingsvlak is Hoër Onderwys en Opleiding, ook bekend as tersiêre opvoeding (SouthAfrica.info 2015b).

Dit is belangrik om te meld dat Suid-Afrika een van die state in die internasionale stelsel is wat die hoogste vlak van onderwysbesteding het. Jaarliks word 7% van die BNP of 20% van die nasionale begroting aan onderwys bestee. Gedurende 2015/16 het die regering R203 miljard aan slegs basiese onderwys en opleiding bestee en beoog om hierdie bedrag oor die volgende drie jaar tot R640 miljard te verhoog (SouthAfrica.info (2015).

Wanneer ’n ontleding gemaak word van die effektiwiteit van die opvoedkundige stelsel in Suid-Afrika en in die besonder die vermoë daarvan om die kundigheid en vaardighede te lewer wat nodig is vir ekonomiese groei in die algemeen en die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie in die besonder, is dit duidelik dat die stelsel ver te kort skiet. Eerstens beskik Suid-Afrika, nieteenstaande die hoë besteding aan opvoeding, nie oor ’n goedgeskoolde en -opgeleide arbeidsmag nie. Tweedens stel die ekonoom Ulrich dit onomwonde dat ’n gebrek aan sodanige arbeidsmag ’n plafon op ekonomiese groei plaas (Joubert 2016).

Die benarde toestand waarin Suid-Afrika hom bevind in die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie, blyk uit die opvoedkundige kwalifikasies van die indiensgestelde arbeidsmag soos verstrek deur die Departement van Statistiek se Quarterly Labour Force Survey, September 2015. Dit word in tabel 3 hier onder aangedui (RSA 2015:vi).

Tabel 3. Opvoedkundige kwalifikasies van die indiensgestelde arbeidsmag in Suid-Afrika per bevolkingsgroep, September 2015 (%)

  Minder as matriek Matriek Gegradueerd Ander hoëronderwys-kwalifikasies
Swart 54,2 28,6 5,5 10,4
Bruin 52,8 31,8 5,2 9,4
Asiër 16,1 49,4 19,0 14,8
Wit 9,0 41,5 27,7 20,9

Bron: Quarterly Labour Force Survey, September 2015

Volgens Adcorp (2016) is daar tans in die Suid-Afrikaanse ekonomie 829 800 vakante poste vir geskoolde werkers in ’n wye verskeidenheid beroepe. Die grootste vaardigheidstekort word ondervind in die seniorbestuursberoep, professionele beroepe (medici, ingenieurs, rekenmeesters, ouditeurs en regsgeleerdes), tegniese beroepe (gespesialiseerde tegnici en ambagslui) en landbousektorberoepe. In terme van die werklike getalle wat aan hierdie vaardigheidstekort in die onderskeie beroepe gekoppel kan word, blyk dit dat daar ’n tekort is aan 432 100 tegnici en ambagslui, 216 200 bestuurders en 178 400 professionele persone. In skerp teenstelling met die vaardigheidstekorte in geskoolde beroepe is daar egter ’n ooraanbod van 967 000 gewone werkers (“elementary workers”) en 247 400 huishoudelike werkers.

Die vaardigheidstekort in die Suid-Afrikaanse ekonomie blyk ook uit die feit dat die informele sektor tans werk verskaf aan 6,2 miljoen persone. Dit is 1,5 miljoen, oftewel 31%, meer as in 1995 (Adcorp 2016). Volgens die Wêreld Ekonomiese Forum beklee Suid-Afrika in terme van sy opvoedkundige stelsel die 133ste plek uit 142 state. Die Globale Talentindeksverslag vir 2015, wat die beskikbaarheid van kundigheid in die arbeidsmark in state meet en deur ekonome verbonde aan The Economist se Intelligensie-eenheid opgestel is, het Suid-Afrika in die ranglys vir 2015 in die 45ste plek uit 60 state geplaas (GTI 2015).

In ’n verslag getiteld “The Social Profile of the Youth, 2009–2014” wat gedurende April 2016 deur die statistikus-generaal van Suid-Afrika, Pali Lehohla, bekendgestel is, wys hy daarop dat die persentasie swart professionele persone, bestuurslui en tegnici in die ouderdomsgroep 25 tot 35 jaar oor die afgelope 20 jaar met 2% afgeneem het. Die syfer dui daarop dat hierdie nuwe generasie nie alleen met minder vaardighede toegerus is as hulle ouers of enige ander rasse- en ouderdomsgroep nie, maar ook op ’n toestand van ernstige agteruitgang. Selfs meer verontrustend is die feit dat 66% van hierdie swart jeugdiges werkloos is en die grootste komponent van die huidige werkloosheidsyfer vorm. Begryplikerwys verwys die statistikus-generaal na hierdie toedrag van sake as “a cocktail of disaster” (Merten 2016b).

Die ontoereikende onvermoë van die Suid-Afrikaanse skoolstelsel in die besonder om die kundigheid en vaardighede te lewer wat nodig is vir ekonomiese groei soos deur ’n ontwikkelingstaat vereis, word treffend geïllustreer deur ’n navorsingsbevinding oor uitvalsyfers onder leerders wat in 2015 deur die SAIRV onderneem is. Dié instelling het bevind dat uit 10 leerders wat in enige gegewe jaar vir graad 1 geregistreer het, slegs vyf matriek sal bereik, drie matriek sal slaag en slegs een matriek sal slaag met ’n slaagsyfer van meer as 50% in wiskunde (Jadoo 2015).

In ’n verdere poging om die ernstige gebrek aan vaardighede in Suid-Afrika die hoof te bied het die regering in 1998 die Wet op die Ontwikkeling van Vaardighede aanvaar wat vir die totstandbrenging van Sektorale Opvoedings- en Opleidingsowerhede (SETA’s) voorsiening gemaak het. Die bedoeling met hierdie instellings was om ’n verskeidenheid sektorale vaardigheidsplanne binne die raamwerk van die Nasionale Vaardigheidsontwikkelingstrategie te ontwikkel. Gedurende Maart 2000 is 23 SETA’s in die lewe geroep – elk vir ’n duidelik afgebakende ekonomiese sektor of subsektor. So byvoorbeeld sou een SETA verantwoordelik wees vir die bankwese, terwyl ’n ander verantwoordelik vir gesondheid en welsyn sou wees. Elke SETA sou verder verantwoordelik wees vir vaardigheidsopleiding in beide die privaat en openbare sektore en deur ’n stelsel van heffings gefinansier word. Gedurende 2010 is die SETA-stelsel ingevolge die nuwe Nasionale Vaardigheidsontwikkelingstrategie herontwerp om nuwe SETA’s te skep en “niefunksionerende” instellings te skrap. In die proses is 15 bestaande instellings hersertifiseer, ses nuwes gevorm en die totale getal van 23 na 21 verminder (Seta South Africa s.j.).

Wat hoër onderwys betref, is navorsers minder krities ingestel as oor basiese onderwys. Sonder uitsondering wys almal daarop dat Suid-Afrika inderdaad oor ’n lewenskragtige hoëronderwyssektor beskik. Dit bestaan uit 23 staatsondersteunde instellings: 11 universiteite, ses universiteite van tegnologie en ses omvattende hoëronderwysinstellings (die samevoeging van klein universiteite en technikons). Verder word twee nuwe instellings vir hoër onderwys in onderskeidelik die Noord-Kaap en Mpumalanga gevestig. Talle Suid-Afrikaanse universiteite is toonaangewende instellings wat wêreldwyd gerespekteer word vir die kwaliteit van onderrig, navorsing en diens aan die samelewing. Benewens die staatsondersteunde inrigtings word hoër onderwys ook deur meer as 100 onafhanklike instellings aangebied (SouthAfrica.info 2015b).

Tekenend van die gehalte-onderrig aan Suid-Afrikaanse universiteite is die hoë vlak van indiensneming van gegradueerdes. Volgens Altbeker en Storme (2013) was die werkloosheidsyfer onder gegradueerdes in 2011 slegs 5%. In die verslag deur die statistikus-generaal waarna hier bo verwys is, word hierdie syfer vir die tydperk 2009 tot 2014 egter op slegs 1% bereken (Merten 2016). Met hierdie navorsing is die populêre beskouing weerlê dat daar ’n groot aantal gegradueerde werkloses in Suid-Afrika is. Inteendeel, beide instellings het bevind dat enige naskoolse kwalifikasie die moontlikheid van indiensneming verhoog.

Alhoewel die hoëronderwysstelsel in Suid-Afrika vermelding verdien vir die voortreflike aard daarvan, is dit belangrik om te meld dat hierdie stelsel wel met ernstige vraagstukke te kampe het. Eerstens is daar die verstoppings in die hoëronderwyspyplyn wat veroorsaak word deur die lae persentasie studente in die skoolstelsel wat universiteitstoelating ontvang (slegs 28,3% in 2015), asook die swak prestasie in wiskunde en wetenskap (SouthAfrica.info 2015b). Verder moet beklemtoon word dat alhoewel slegs ’n klein persentasie van skoolverlaters universiteitstoelating ontvang, die druipsyfer onder eerstejaarstudente uitermate hoog is. Volgens navorsing deur André van Zyl, direkteur van die Akademiese Ontwikkelingsentrum aan die UJ, het meer as die helfte van hierdie groep studente in 2013 gedruip of hul studie gestaak (Nkosi 2015).

Tweedens kan verwys word na die beperkte aantal kundiges in die bestuurs- en professionele beroepe wat jaarliks deur die universitêre instellings tot die arbeidsmag toegevoeg word. In 2010 het die stelsel slegs 153 7411 kwalifikasies op alle vlakke toegeken. Hiervan was 74 612 kwalifikasies in die geestes- en sosiale wetenskappe, 41 724 in die handels- en bestuurswetenskappe, en 37 405 in wetenskaps- en tegnologiese rigtings (SouthAfrica.info 2015b). Altbeker en Storme (2013) toon aan dat die getal gegradueerdes in die arbeidsmag van 463 000 in 1995 tot slegs 1,1 miljoen in 2011 toegeneem het. Volgens hierdie navorsers is dit onwaarskynlik dat die staat in die toekoms ’n groter bydrae sal kan lewer om die getal gegradueerdes in die arbeidsmark te vergroot. Die enigste oplossing is dus die oprigting van meer onafhanklike universiteite. Ofskoon hierdie navorsers hulle nie uitlaat oor die aard van die universiteite wat benodig word nie, is dit uit die statistiek duidelik dat alle nuwe instellings daarop gerig moet wees om te voorsien in die behoeftes wat daar in die bestuurs- en professionele beroepe bestaan.

Derdens is daar die afname in die getalle van doktorale studente. Volgens University World News (UWN) (2010) slaag die hoëronderwysstelsel in Suid-Afrika nie daarin om genoegsame doktorale kwalifikasies te lewer wat nodig is om ’n kennis-ekonomie te vestig of selfs die bestaande korps van akademici te vervang nie. Hierdie instelling voer aan dat ongeveer 80% van alle doktorale studente hulle studie deeltyds voltooi en dit hulle gevolglik langer neem om hulle kwalifikasies te verwerf as hul eweknieë elders.

Die vierde vraagstuk waarmee die hoëronderwysstelsel in Suid-Afrika te kampe het, is die politieke eise om die korps van akademici verteenwoordigend van die bevolkingsamestelling te maak, terwyl genoeg potensiële kandidate nie plaaslik beskikbaar is nie.

Laastens word die hoëronderwysstelsel in Suid-Afrika gekniehalter deurdat ’n beduidende persentasie van die studentekorps dit as hulle inherente reg beskou om gratis onderrig te ontvang en eise rakende die lewens- en woonomstandighede op kampusse te stel. In etlike gevalle word selfs ideologies-geïnspireerde eise rakende die “dekolonisering van die kurrikulum” gestel. Hierdie eise gaan meermale gepaard met geweld. Die maatreëls wat tot dusver getref is om finansiële bystand aan behoeftige studente te bied, soos die Nasionale Studente Finansiële Hulpskema (NSFAS), beursskemas deur universiteite, studentelenings gefinansier deur handelsbanke en eksterne beursskemas, het geblyk ontoereikend te wees om hierdie besondere probleem die hoof te bied.

5.10 ’n Hoë spaarkoers wat vir belegging aangewend kan word

Aan hierdie krities-belangrike vereiste vir die suksesvolle inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie word nie voldoen nie. Suid-Afrikaners is van die swakste spaarders ter wêreld. Volgens die Suid-Afrikaanse Finansiëlediensteraad is die spaarkoers in Suid-Afrika 14,5% van die BBP, terwyl die ooreenstemmende syfer vir die CVR meer as 50% is. Ander state waarvan die spaarkoers hoër as dié van Suid-Afrika is, is Indië met 30%, Brasilië met 25% en Australië met 22,5% (Erasmus 2015). Volgens statistiek wat deur die Suid-Afrikaanse regering verstrek is, leen Suid-Afrikaners in die algemeen meer as wat hulle spaar. Huishoudelike skuld as ’n persentasie van huishoudelike inkomste word op 80% bereken en sluit lenings, oortrokke rekenings, kredietkaartskuld, huislenings en rekeninge in (Erasmus 2015).

Die Suid-Afrikaanse Spaarinstituut voer aan dat ’n lae besteebare inkomste, ‘n lae indiensnemingsyfer, ’n stygende belastinglas, ’n inflasionêre omgewing, en ’n gebrek aan vertroue in die toekoms as die vernaamste redes waarom Suid-Afrika oor ’n lae spaarkoers beskik, beskou kan word (Erasmus 2015).

Dit is belangrik om daarop te wys dat volgens die Reserwebank sowel die openbare as privaatsektor nie as spaarders nie, maar as “ontspaarders” (“dis-savers”) beskou kan word. Beide leen meer geld as wat gespaar word (Erasmus 2016). Volgens die voormalige president Khalema Motlanthe leen die regering tans R11 miljard per dag (Munusamy 2016). Dit is slegs die korporatiewe sektor wat as ’n netto spaarder beskou kan word. Op 4,2% is die koers egter baie laag, en dit kan toegeskryf word aan faktore soos ’n gebrek aan winsgewende beleggingsmoontlikhede, die hoë koste van kapitaal, ’n onbuigsame arbeidsmark, hoë korporatiewe belasting en ’n korttermyn-gedrewenheid (Erasmus 2015).

Die gebrek aan ’n hoë spaarkoers is in die verlede deels oorkom deur gebruik te maak van buitelandse kapitaalinvloei. Verskeie nasionale en internasionale faktore dra egter daartoe by dat hierdie prentjie besig is om vinnig en ingrypend te verander. Deur te verwys na data van die AT Kearny Direct Foreign Investment Confidence Index vir 2015 wys Van Rooyen (2015) daarop dat Suid-Afrika nie meer as een van die 25 leidende state op die betrokke indeks beskou word nie. Gedurende 2014 het Suid-Afrika nog die 13de plek op die indeks beklee en in 2012 die 11de. Die redes wat Van Rooyen uitsonder waarom Suid-Afrika “van die radar verdwyn het” met betrekking tot regstreekse buitelandse belegging is die arbeidsonrus en kragtekorte wat reeds tot ’n halvering van die ekonomiese groeikoers gelei het.

5.11 ’n Korporatistiese raamwerk

In die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie is die gekoördineerde, samewerkende en sistematiese bestuur van die nasionale ekonomie deur die staat, vakbonde en werkgewers in die privaatsektor, asook die burgerlike samelewing van deurslaggewende belang.

Deelname aan ekonomiese–beleid-formulering deur die belangrikste hoofrolspelers is wel deel van die Suid-Afrikaanse sosio-ekonomiese landskap. Reeds met die oorgang na ’n inklusiewe demokrasie in Suid-Afrika in 1994 is statutêre en institusionele beslag aan korporatisme verleen. Op 18 Februarie 1995 is die National Economic Development and Labour Council (Nedlac) by wyse van wetgewing wat eenparig deur alle partye in die parlement aanvaar is, in die lewe geroep.

Die staat word in Nedlac verteenwoordig deur die Departement van Arbeid, wat ook verantwoordelik is vir die finansiering van die instelling. Ander staatsdepartemente word betrek afhangende van die beleidsaspek ter sake. Die georganiseerde sakelui word verteenwoordig deur Business Unity South Africa (Busa), wat ’n samevoeging is van die Black Business Council (BBC) en Business South Africa (BSA). (Die BBC het hom egter in 2012 van Busa onttrek.) Georganiseerde arbeid word verteenwoordig deur drie vakbondfederasies, naamlik Cosatu, die Federation of Unions of South Africa (Fedusa) en die National Council of Trade Unions (Nactu) (Nedlac 2013).

Korporatisme in hedendaagse Suid-Afrika vertoon ’n unieke eienskap deurdat verteenwoordigers uit die burgerlike samelewing as vierde rolspeler in die vennootskap erken word. Ses instellings uit die burgerlike sektor, wat jeuggroepe, vrouebewegings en gestremde persone verteenwoordig, het formele verteenwoordiging in Nedlac (2013). Die belangrikste liggaam binne Nedlac is die uitvoerende raad, bestaande uit verteenwoordigers van alle hoofrolspelers. Die instelling se werksaamhede word uitgevoer deur vier kamers, naamlik die Public Finance and Monetary Policy, Trade and Industry, Labour Market en Development. ’n Spitsberaad word jaarliks gehou waartydens die voorafgaande jaar se werksaamhede in oënskou geneem en riglyne vir die komende jaar neergelê word (Nedlac 2013).

Alhoewel daar met die demokratiese oorgang in Suid-Afrika in 1994 oorwoë pogings aangewend is om voorsiening te maak vir deelname aan ekonomiese-beleid-formulering en -besluitneming deur die maatskaplike hoofrolspelers was hierdie pogings nie baie suksesvol nie. Nedlac het nooit werklik goed gefunksioneer nie. Gedurende die afgelope aantal jare het daar ’n ernstige vertrouensbreuk ingetree. Pogings deur die politieke leierskap om vertroue te herstel was tot dusver onsuksesvol.

Die gebrekkige aard van die korporatistiese raamwerk in Suid-Afrika en die negatiewe uitwerking op die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie kan gedemonstreer word deur die betrokke raamwerk te meet aan die vereistes wat die politieke wetenskaplike Alan Siaroff, verbonde aan die Universiteit van Lethbridge in Kanada, neergelê het (Siaroff 1999:177–8). Hy het 24 moderne demokrasieë waar korporatisme toegepas word, bestudeer en bevind dat in elkeen die makrostelsel bepaalde strukturele kenmerke vertoon; die deelnemende rolspelers sekere funksionele rolle vervul; die deelnemende rolspelers sekere gedragspatrone openbaar; en bepaalde gunstige toestande binne die makro-omgewing bestaan.

Wanneer die Suid-Afrikaanse toepassing gemaak word, is dit opvallend dat aan weinig van hierdie korporatistiese vereistes voldoen word. Met betrekking tot die strukturele vereistes word wel aan enkele vereistes voldoen, soos ’n gesentraliseerde staat wat ’n aktiewe rol in die ekonomie speel; ’n sakegemeenskap wat deur enkele groot maatskappye en ’n werkgewersfederasie oorheers word; en ’n klein getal vakbondfederasies met verteenwoordiging in die kollektiewe beleidformuleringsliggaam. Die positiewe bydrae wat deur hierdie faktore ter vestiging van ’n ontwikkelingstaat gelewer word, word egter geneutraliseer deur inkonsekwensie in die regering se ekonomiese beleid, die feit dat georganiseerde arbeid as deelnemende rolspeler gestriem word deur ’n lae vlak van vakbonddigtheid, die feit dat die leidende vakbonde en vakbondfederasies hoogs verpolitiseer, ideologies-gedrewe en intern verdeeld is, en die feit dat die stelsel van loonbedinging grootliks gedesentraliseerd is en deur disfunksionaliteit gekenmerk word.

Betreffende die rolvereistes kan genoem word dat nie alle alliansievennote in die regering, asook prominente rolspelers in georganiseerde arbeid, bereid is om ’n sentrale en gesamentlike rol in beleidformulering te speel nie. Die weerstand is hoofsaaklik ’n funksie van óf interne verdeeldheid óf ideologiese verstardheid, of beide.

Gemeet aan die gedragsvereistes is dit opvallend dat daar van ’n sterk gedeelde ekonomiese en maatskaplike konsensus bykans geen sprake is nie; die vlak van erkenning en aanvaarding deur werkgewers en werknemers van mekaar as maatskaplike vennote die laagste in die wêreld is; daar geen gesamentlike verbintenis tot ’n langtermynvisie is nie; en die arbeidstakingsvlak van die hoogste in die wêreld is.

Met betrekking tot die begunstigende toestande wat in die makro-omgewing moet bestaan, is die prentjie ewe somber. Tekenend is die skerp onderskeid tussen die openbare en private sektore; die afwesigheid van ’n konsensuele en konsosiasionele politieke tradisie; die veranderde persepsies in die buiteland jeens Suid-Afrika en die implikasies wat dit vir regstreekse buitelandse belegging inhou; en gebrekkige maatreëls om suksesvolle ekonomiese prestasie te bewerkstellig, veral ten opsigte van die verhoging van produktiwiteit, bevordering van uitvoermededingendheid en bewerkstelliging en handhawing van volle indiensneming. Die feit dat enkele begunstigende toestande wel bestaan, soos lae vlakke van verdedigingsbesteding; politieke oorheersing en oorheersing deur die ANC met ’n sosiaal-demokratiese oriëntasie; en ’n hoë vlak van maatskaplike besteding, kan weliswaar as positief beskou word, alhoewel die bydrae tot die sukses van die korporatistiese raamwerk nie deurslaggewend is nie.

In die geheel beskou is die korporatistiese raamwerk wat in Suid-Afrika bestaan, nie van sodanige aard dat dit as bevorderlik vir die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie beskou kan word nie.

5.12 Samelewingsamehorigheid

Die stand van solidariteit en samehorigheid in die Suid-Afrikaanse “reënboognasie” is nie van sodanige aard dat dit die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie bevorder nie. 22 jaar na die demokratiese oorgang is die Suid-Afrikaanse samelewing steeds diep verdeeld. In ’n poging om ’n maatskaplike-samehorigheidsbarometer vir Suid-Afrika te ontwikkel en met ’n maatskaplike opheffingsprogram vorendag te kom wat spesifiek daarop gerig sal wees om armoede te bekamp, het navorsers verbonde aan die Raad vir Geesteswetenskaplike Navorsing (RGN) in 2013 bevind dat die samelewing deur diep verdelings gekniehalter word. Ter illustrasie het hulle na die maatskaplike verdelings tussen welvarend en arm verwys en hoe hierdie verdeling steeds uitdrukking vind in wydverspreide diensleweringsprotesoptrede. Verder het hulle verwys na die xenofobiese aanvalle; die nalatenskap van die onopgeloste klasse- en rasseverdelings; die ernstige streeks- en etniese verskille; en die diepgaande kulturele verskille en vooroordele (Struwig e.a. 2013). Aspekte wat nie vermeld is nie, maar eweneens ’n bydrae lewer tot die diep verdelings wat tans in die samelewing bestaan, is die aanblaas van rassisme deur opportunistiese en populistiese politici vir korttermyn politieke gewin en die konflik wat deur botsende ideologieë en die teenoorstaande kragte van modernisme en tradisionalisme veroorsaak word.

Volgens bogenoemde navorsers het die gebrek aan samelewingsamehorigheid die potensiaal om nie alleen die politieke bestel wat tydens die demokratiese oorgangsproses in 1994 gevestig is te ondermyn nie, maar ook die betreklike ekonomiese en maatskaplike stabiliteit in die samelewing te vernietig (Struwig e.a. 2013).

 

6. Samevatting

In die NOP 2030 wat deur die NBK vir Suid-Afrika opgestel en in 2012 bekend gestel is, is die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie as die oplossing voorgehou ten einde die ongelykheid, armoede en werkloosheid waarmee Suid-Afrika regdeur die geskiedenis te kampe gehad het, uit te wis. Die ondervinding van state elders in die wêreld het inderdaad bewys gelewer dat die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie diepgaande sosio-ekonomiese transformasie binne ’n betreklik kort tydperk in ’n samelewing kan bewerkstellig. Die ondervinding van hierdie state het egter ook getoon dat die suksesvolle inwerkingstelling van sodanige strategie kan geskied alleen indien aan bepaalde vereistes voldoen word.

Die doel van hierdie artikel was om by wyse van ’n literatuurstudie vas te stel tot welke mate eietydse Suid-Afrika aan die vereistes vir die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie voldoen. Uit die ontleding het dit geblyk dat terwyl aan vier vereistes voldoen word, dit met dubbel dié getal nie die geval is nie.

Samevattend kan genoem word dat aan die volgende vier vereistes voldoen word:

  • Daar is duidelike tekens dat die politieke leierskap die inwerkingstelling van sodanige strategie as langtermynvisie nastreef en die politieke wil toon om hierdie visie tot vervulling te bring. Bewyslewering hiervan is die verbintenis tot die NOP 2030; die daarstelling van die MTSF ter uitvoering van die NOP 2030 in drie vyfjaarsiklusse; en die belyning van die nasionale begroting met die eerste MTSF. Die nastrewing van hierdie visie word egter ondermyn deurdat die leierskap van die ANC se bondgenote in die Drieparty-alliansie hulle vir die vestiging van ’n sosialistiese orde beywer.
  • Daar bestaan ’n staatsgeleide industrialiseringsbeleid wat die sakesektor op aktiewe wyse ondersteun. In 2015 het die regering reeds die sewende IPAP goedgekeur wat vir verskeie aansporingsmaatreëls vir die sakesektor voorsiening maak.
  • ’n Koördinering- en moniteringsentrum is gevestig. Die MPCME het nie alleen aan die hand van die NOP 2030 die MTSF ontwikkel nie, maar is ook verantwoordelik om die inwerkingstelling van die verskillende prioriteitsaksieplanne deur die hoofrolspelers te koördineer, te monitor en te evalueer.
  • Die regering beskik oor vorige ervaring met staatsgeleide ekonomiese-ontwikkelingsprogramme. Die ANC-regering kon nie alleen put uit die ervaring van apartheidsregerings in die vorige eeu met sodanige programme nie, maar ook uit die inwerkingstelling van verskeie selfgeïnisieerde programme na 1994.

Aan die volgende agt vereistes vir die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie word nie voldoen nie:

  • Die politieke leierskap is nie ontwikkelingsgeoriënteerd en prestasiegedrewe nie. Gebaseer op die beleidsonsekerheid wat op ’n deurlopende grondslag geskep word deur ondeurdagte besluitneming, ’n geskiedenis van lae ekonomiese groei, manipulerende optrede ter selfverryking deur ’n invloedryke faksie, en die voortgesette subsidiëring van ’n groot getal oneffektiewe en disfunksionele staatsbeheerde ondernemings, bestaan daar ernstige gebreke betreffende sowel die vermoë as die gehalte van die leierskap.
  • Die vervaardigingsgeoriënteerde sakesektor is, nieteenstaande die feit dat dit wel ’n basis vir die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaat bied, te klein om ’n betekenisvolle bydrae te lewer. Verder is hierdie sakesektor se bydrae tot die BBP, nieteenstaande beleid- en aansporingsmaatreëls, besig om te daal.
  • Die staatsburokrasie word, met die uitsondering van enkele “eilande van voortreflikheid”, nie as doeltreffend en professioneel beskou nie. Ofskoon Suid-Afrika oor ’n buitengewoon groot en hoogsbesoldigde staatsburokrasie beskik, word die bydrae tot die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie deur talle faktore benadeel. Kundiges voer aan dat korrupsie alleen daartoe kan lei dat die staatsburokrasie in duie stort.
  • Die arbeidsmag is nie ten volle verbind tot die enkelvoudige doelstelling van ekonomiese groei soos deur ’n ontwikkelingstaatstrategie vereis nie. Alhoewel sekere tendense daarop dui dat ’n beduidende gedeelte van die arbeidsmag wel die doelstelling van versnelde ekonomiese groei ondersteun, word die positiewe impak daarvan geneutraliseer deur die negatiewe uitwerking van ’n powere werksetiek wat uiting vind in arbeidsonrus, stakings, afwesigheid, onproduktiwiteit en onmededingendheid.
  • Die opvoedkundige stelsel wat die kundigheid en vaardighede vir snelle ekonomiese groei moet lewer, is ontoereikend. Nieteenstaande die feit dat Suid-Afrika se besteding aan onderwys en opvoeding van die hoogste ter wêreld is, is vaardigheidstekorte in alle beroepsgroepe aan die orde van die dag.
  • Die spaarkoers wat vir belegging aangewend kan word, is uitermate laag. Nie alleen beloop die spaarkoers slegs 14,5% van die BBP nie, maar buitelandse kapitaalinvloei is ook besig om ’n afname te toon.
  • Die korporatistiese raamwerk is gebrekkig. Gemeet aan die strukturele vereistes, rolvereistes, gedragsvereistes en omgewingsvereistes waaraan ’n suksesvolle korporatistiese raamwerk moet voldoen, skiet die Suid-Afrikaanse raamwerk in velerlei opsigte ver te kort.
  • Laastens is daar weinig sprake van samelewingsamehorigheid. Die Suid-Afrikaanse samelewing is, nieteenstaande die oorgang na ’n inklusiewe demokrasie in 1994, in velerlei opsigte steeds diep verdeeld. Tiperend is die klasse- en rasseverdelings; streeks- en etniese verskille; ideologiese verskille; ekonomiese ongelykheid; kulturele verskille en vooroordele; politieke onverdraagsaamheid; rassisme; en die verdeeldheid wat deur die kragte van modernisme en tradisionalisme veroorsaak word.

In die geheel beskou, beantwoord eietydse Suid-Afrika nie aan die meeste wesenlike vereistes vir die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie nie. Dit beteken egter nie dat die ideaal vir die inwerkingstelling van sodanige strategie laat vaar of versaak behoort te word nie. Vir Suid-Afrika is die ironie daarin geleë dat slegs die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie daardie snelle sosio-ekonomiese transformasie kan bewerkstellig wat nodig is om maatskaplike stabiliteit en ekonomiese vooruitgang te verseker. Gegewe hierdie besondere toedrag verkeer die maatskaplike hoofrolspelers onder die verpligting om ’n nasionale konvensie, soortgelyk aan die Konvensie vir ’n Demokratiese Suid-Afrika (Kodesa), te belê waartydens almal hulself kollektief kan verbind tot die bevrediging van die vereistes wat deur ’n ontwikkelingstaatstrategie vereis word.

 

Bibliografie

ACCESS. 2007. Tydskrif van die NOK vir kliënte en belanghebbendes. November. Uitgawe Een. http://www.idc.co.za/access/includes/htmlnewsletter/exporter.html (12 April 2015 geraadpleeg).

Adcorp. 2013a. Adcorp employment index, April. http://www.adcorp.co.za/Documents/Adcorp%20Employment%20Index%20-%20201305.pdf (3 Mei 2015 geraadpleeg).

—. 2013b. Static jobs in Feb but labour productivity hits 50 year low. http://www.adcorp.co.za/NEws/Pages/StaticjobsinFebbutlabourproductivityhits50yearlow.aspx (27 Desember 2014 geraadpleeg).

—. 2016. SA’s economy desperately needs high-skilled workers. 22 Januarie. http://www.adcorp.co.za/NEws/Pages/SA%E2%80%99seconomydesperatelyneedshigh-skilledworkers.aspx (22 Januarie 2016 geraadpleeg).

Altbeker, A. en E. Storme. 2013. Graduate unemployment in South Africa. A much exaggerated problem. Centre for Development and Enterprise. http://www.cde.org.za/wp-content/uploads/2013/04/GRADUATE%20UNEMPLOYMENT%20IN%20SOUTH%20AFRICA%20_A%20much%20exaggerated%20problem.pdf (16 April 2016 geraadpleeg).

ANC (African National Congress). 2007. 52nd National Conference: Resolutions. 20 Desember. http://www.anc.org.za/content/52nd-national-conference-resolutions (18 Julie 2014 geraadpleeg).

—. 2012. 53rd National Conference: Resolutions. http://www.anc.org.za/docs/res/2013/resolutions53r.pdf (19 April 2012 geraadpleeg).

Areff, A. 2015. Auditor general flags R25.7bn in irregular govt spending. Mail&Guardian, 24 November. http://mg.co.za/article/2015-11-25-auditor-general-flags-r257bn-in-irregular-govt-spending (5 Maart 2016 geraadpleeg).

Benjamin, C. 2013. SA loses over 55.2bn to sick leave says Adcorp. Mail&Guardian, 10 September. http://mg.co.za/article/2013-09-10-00-adcorp-sick-leave-disruptive-to-the-economy (24 Maart 2016 geraadpleeg).

Bernstein, A. 2016. Time to get SA back on a job-rich growth path. Fin24, 14 April. http://www.fin24.com/Economy/time-to-get-sa-back-on-job-rich-growth-path-20160414 (14 April 2016 geraadpleeg).

Bhorat, H., K. Naidoo en K. Pillay. 2016. South African civil servants are the country’s new labour elite. Times Live. 19 Februarie. http://www.timeslive.co.za/politics/2016/02/19/South-Africa%E2%80%99s-civil-servants-are-the-country%E2%80%99s-new-labour-elite (5 Maart 2016 geraadpleeg).

Bolesta, A. 2007. China as a developmental state. Montenegrin Journal of Economics, 5. http://repec.mnje.com/mje/2007/v03-n05/mje_2007_v03-n05-a16.pdf (16 Julie 2014 geraadpleeg).

Burger, P. 2014. How suitable is a “developmental state” to tackle unemployment, inequality and poverty in South Africa? Econ3x3, Maart. http://www.econ3x3.org/sites/default/files/articles/Burger%20P%202014%20Developmental%20State%20FINAL.pdf (10 Junie 2015 geraadpleeg).

BusinesDayLIVE. 2015. SA labour force survey highlights skills crisis. 27 Oktober. http://www.bdlive.co.za/national/labour/2015/10/27/sa-labour-force-survey-highlights-skills-crisis (21 Januarie 2016 geraadpleeg).

—. 2016. Editorial: Adding to the growth debate. 7 April. http://www.businesslive.co.za/bd/opinion/editorials/2016-04-07-editorial-adding-to-the-growth-debate/ (7 April 2016 geraadpleeg).

BusinessTech. 2015. 10 implications of the madness of Zuma’s actions. 12 Desember. http://businesstech.co.za/news/business/106997/10-implications-of-the-madness-of-zumas-actions (2 April 2015 geraadpleeg).

Byrnes, R.M. 1996. South Africa: A country study. Washington: Library of Congress. http://countrystudies.us/south-africa/63.htm (14 Junie 2014 geraadpleeg).

Creamer, T. 2016. South Africa’s inaugural policy uncertainty index shows worrying spike. Creamer Media’s Engineering News, 1 Februarie. http://www.engineeringnews.co.za/article/south-africas-inaugural-policy-uncertainty-index-shows-worrying-spike-2016-02-01 (15 Junie 2016 geraadpleeg).

Cruickshanks, I. 2015. Regering hou SA ekonomie vasgeketting. Netwerk24. 28 Januarie. http://www.netwerk24.com/sake/2015-01-28-regering-hou-sa-ekonomie-vasgeketting (28 Januarie 2015 geraadpleeg).

De Vos, D. 2015. Eskom: the end is nigh, but will it go down alone? Daily Maverick, 20 April. http://www.dailymaverick.co.za/opinionista/2015-04-20-Eskom-the-end-is-nigh-but-will-it-go-down-alone/#.VTtNKE2Jj5o (25 April 2014 geraadpleeg).

Edigheji, O. 2006. The discourse of the developmental state and a “people’s contract”. South Africa. Centre for Policy Studies (CPS). Policy: Issues and Actors, 19(5). http://citeseerx.ist.psu.edu/viewdoc/download?doi=10.1.1.494.4647&rep=rep1&type=pdf (19 Maart 2015 geraadpleeg).

—. 2010a. Constructing a democratic developmental state in South Africa: potentials and challenges. In Edigheji (red.) 2010.

Edigheji, O. (red.) 2010. Constructing a democratic developmental state in South Africa: potentials and challenges. Kaapstad: HSRC Press.  http://www.hsrcpress.ac.za/product.php?productid=2278 (3 Maart 2016 geraadpleeg).

Erasmus, S. 2015. South Africans amongst the world’s worst savers. Fin24, 7 Julie. http://www.fin24.com/Savings/News/South-Africans-among-the-worlds-worst-savers-20150707 (11 Maart 2016 geraadpleeg).

ETU (Education and Training Unit).s.j. The developmental state. http://www.etu.org.za/toolbox/docs/govern/state.html (27 Junie 2014 geraadpleeg).

Ferreira, E. 2014. SA productivity at its lowest in 46 years. http://www.moneyweb.co.za/archive/sa-labour-productivity-at-the-lowest-level-in-46-y/ (31 Julie 2014 geraadpleeg).

Fourie, D.J. s.j. The restructuring of state-owned enterprises: South African initiatives. http://www.thepresidency.gov.za/electronicreport/downloads/volume_4/business_case_viability/BC1_Research_Material/5000055_History_of_SOEs_in_SA.pdf (2 Maart 2015 geraadpleeg).

Gates, B. 2014. Wealth and capital. Why inequality matters. Gates notes. The blog of Bill Gates. 13 Oktober 2014. http://www.gatesnotes.com/Books/Why-Inequality-Matters-Capital-in-21st-Century-Review (28 Desember 2014 geraadpleeg).

Georg, C. 2016. Why patronage and state capture spell trouble for South Africa. Mail&Guardian, 3 September. http://mg.co.za/article/2016-09-03-why-patronage-and-state-capture-spell-trouble-for-south-africa (6 September 2016 geraadpleeg).

GTI (Global Talent Index). Global Talent Index Report: The Outlook to 2015. http://www.globaltalentindex.com/pdf/Heidrick_Struggles_Global_Talent_Report.pdf (27 Januarie 2016 geraadpleeg).

Gumede, W. 2009. Delivering the democratic development state in South Africa. Afdeling Ontwikkelingsbeplanning. Werksdokument Reeks no 9. Midrand: Ontwikkelingsbank van Suider-Afrika: http://www.dbsa.org/EN/About-Us/Publications/Documents/Policy%20Brief%20No.%201%20Delivering%20a%20democratic%20developmental%20state%20in%20South%20Africa.pdf (14 Junie 2014 geraadpleeg).

Heywood, A. 2002. Politics. Tweede uitgawe. New York: Palgrave Macmillan.

Hlongwane, S. 2013. SACP on the NDP: We do need a plan, just not this one. Daily Maverick, 17 Mei. http://www.dailymaverick.co.za/article/2013-05-17-sacp-on-the-ndp-we-do-need-a-plan-just-not-this-one/#.VvKOxWZJnIU (23 Maart 2016 geraadpleeg).

Jadoo, Y. 2015. School dropout rate holds South Africa back. The Citizen, 16 Maart. http://citizen.co.za/344666/school-dropout-rate-holds-south-africa-back (27 Januarie 2016 geraadpleeg).

Joubert, U. 2016. Beleggers moet hierna kyk in onstuimige tye. Netwerk 24. 18 April. http://www.netwerk24.com/Sake/Ekonomie/beleggers-moet-hierna-kyk-in-onstuimige-tye-20160417 (18 April 2016 geraadpleeg).

Louw, L. 2015. Eskom is victim of bad policies and absurd expectations. BusinessDayLIVE, 25 Maart. http://www.bdlive.co.za/opinion/columnists/2015/03/25/Eskom-is-victim-of-bad-policies-and-absurd-expectations (9 April 2015 geraadpleeg).

Lundahl, M. en L. Petersson. 2009. Post-Apartheid South Africa. An economic success story? United Nations University – World Institute for Development Economics Research (UNU-WIDER). Research Paper No. 2009/56. https://www.wider.unu.edu/publication/post-apartheid-south-africa-0 (18 Julie 2014 geraadpleeg).

Marrian, S. 2013. Cosatu says NDP threatens SA’s “progressive advances”. BusinessDayLIVE. 7 Junie 2013. http://www.bdlive.co.za/national/2013/06/07/cosatu-says-ndp-threatens-sas-progressive-advances (23 Maart 2016 geraadpleeg).

Maswanganyi, N. 2016. Weak growth remains biggest risk to SA’s rating, Standard & Poor’s warns. BusinessDayLIVE, 6 April. http://www.businesslive.co.za/bd/economy/2016-04-06-weak-growth-remains-biggest-risk-to-sas-rating-standard-amp-poors-warns/ (7 April 2016 geraadpleeg).

Mavuso, Z. 2014. Can South Africa’s manufacturing sector rise again? Engineering News, 31 Oktober. http://www.engineeringnews.co.za/article/can-south-africas-manufacturing-sector-rise-again-2014-10-31-1 (11 April 2016 geraadpleeg).

Merten, M. 2016a. Rising discontent: What the stats say about SA’s socio-economic health. Daily Maverick, 21 April. http://www.dailymaverick.co.za/article/2016-04-21-rising-discontent-what-the-stats-say-about-sas-socio-economic-health/#.VxiU_2ZJnIU (21 April 2016 geraadpleeg).

—. 2016b. The Great Reversal: Stats SA claims black youth are less skilled than their parents. Daily Maverick, 18 April. http://www.dailymaverick.co.za/article/2016-04-18-the-great-reversal-stats-sa-claims-black-youth-are-less-skilled-than-their-parents/#.VxYjUWZJnIU (19 April 2016 geraadpleeg).

Meyns, P. en C. Musamba (reds). 2010. The developmental state in Africa: Problems and Prospects. INEF Report 101/2010. Universität Duisburg-Essen: Institut für Entwicklung und Frieden (INEF).

Moloi, P. 2012. Drivers of corruption in the South African public service. Public Affairs Research Institute. Simposium, Universiteit van die Witwatersrand, Augustus 2012. http://pari.org.za/wp-content/uploads/Moloi-Drivers-of-corruption-in-the-SA-public-service-Aug12.pdf (27 April 2016 geraadpleeg).

Munusamy, R. 2016. Motlanthe’s showdown: ANC could end up a “dead organisation”. Daily Maverick, 11 Maart. http://www.dailymaverick.co.za/article/2016-03-11-motlanthes-throwdown-anc-could-end-up-a-dead-organisation/#.VuJ2e0JunIU (11 Maart 2016 geraadpleeg.)

Musamba, C. 2010. The developmental state concept and its relevance for Africa. In Meyns en Musamba (reds.) 2010.

NBK (Nasionale Beplanningskommissie). 2012. Summary of objectives and actions. http://www.education.gov.za/Portals/0/Documents/Publications/National%20Planning%20Commission%20Diagnostics%20Overview%20of%20the%20country.pdf?ver=2015-03-19-134928-000 (11 Junie 2014 geraadpleeg).

Nedlac. 2013. National Economic and Development Council. 2013. NEDLAC background. http://new.nedlac.org.za/ (25 April 2013 geraadpleeg).

Netshitenze, J. 2011. A developmental state. South Africa’s developmental capacity. Mapungubwe Instituut vir Strategiese Refleksie (Mistra). 28 Januarie. http://www.mistra.org.za/Library/ConferencePaper/Documents/South%20Africa's%20Developmental%20Capacity.pdf (11 April 2016 geraadpleeg).

News24. 2015. SOE’s can spark radical economic transformation. News24. 27 Mei. http://allafrica.com/stories/201505271366.html (15 April 2016 geraadpleeg).

—. 2016. We’ve allowed corruption to entrench itself in SA – chief justice. 8 April. http://www.news24.com/SouthAfrica/News/weve-allowed-corruption-to-entrench-itself-in-sa-chief-justice-20160408 (8 April 2016 geraadpleeg).

Nkosi, B. 2015. Of the 18% of matrics registered at universities, half drop out. Mail&Guardian, 21 Mei. http://mg.co.za/article/2015-05-21-18-of-matrics-register-at-universities-half-drop-out (16 Augustus 2016 geraadpleeg).

Nwokorie, U. s.j. Developmental states, characteristics and emergence. http://www.academia.edu/5483586/Developmental_states_Characteristics_and_emergence (21 Maart 2016 geraadpleeg).

Paton, C. 2015. Power: Nene confirms R23bn cash injection for Eskom. BusinessDayLIVE, 26 Februarie. http://www.bdlive.co.za/business/energy/2015/02/26/power-nene-confirms-r23bn-cash-injection-for-Eskom (28 Maart 2016 geraadpleeg).

—. 2016. Government moves to open up parastatals. BusinessDayLIVE, 7 April. http://www.businesslive.co.za/bd/national/2016-04-07-government-moves-to-open-up-parastatals/ (7 April 2016 geraadpleeg).

Pickworth, E. 2013. SA’s competitiveness hit by absenteeism. BusinessDaylive, 30 Oktober. (23 Maart 2016 geraadpleeg).

Piketty, T. 2014. Capital in the twenty-first century. Harvard University Press. http://www.hup.harvard.edu/catalog.php?isbn=9780674430006 (29 Desember 2014 geraadpleeg).

Potgieter, E. 2012. South Africa as a democratic development state: bureaucratically not there yet. http://thoughtleader.co.za/mandelarhodesscholars/2012/06/12/south-africa-as-a-democratic-developmental-state-bureaucratically-not-there-yet (4 Maart 2016 geraadpleeg).

Pressly, D. 2015. Brown refutes Eskom privatisation plans. Fin24, 14 Mei. http://www.fin24.com/Economy/Eskom/Brown-refutes-Eskom-privatisation-plans-20150514 (14 Mei 2015 geraadpleeg).

Rand Daily Mail. 2015. Zuma has just done more damage to the economy than global financial crisis. 11 Desember. http://www.rdm.co.za/business/2015/12/11/zuma-has-just-done-more-damage-to-economy-than-global-financial-crisis (21 Maart 2016 geraadpleeg).

Roodt, D. 2016. Staatsdiens is oorgewig en kos te veel. Netwerk24. 28 Februarie. http://www.netwerk24.com/Sake/Ekonomie/dawie-roodt-staatsdiens-is-oorgewig-en-kos-te-veel-20160228 (15 April 2016 geraadpleeg).

RSA (Republiek van Suid-Afrika). s.j. National Planning Commission. Die Presidensie. http://www.npconline.co.za/ (27 November 2014 geraadpleeg).

—. s.j. Departement Handel en Nywerheid. Industrial development. https://www.thedti.gov.za/industrial_development/industrial_development.jsp (12 April 2016 geraadpleeg).

—. 2015. Quarterly labour force survey, derde kwartaal, 2015. Statistiese vrystelling P0211.  http://www.statssa.gov.za/publications/P0211/P02113rdQuarter2015.pdf  (9 April 2016 geraadpleeg).

SAnews.gov.za. 2014. Media statement on the release of the Medium-term Strategic Framework 2014-2019. http://www.sanews.gov.za/south-africa/medium-term-strategic-framework-2014-2019 (19 Desember 2015 geraadpleeg)

Small Enterprise Development Agency (SEDA). 2012. Research on the performance of the manufacturing industry in South Africa. http://www.seda.org.za/Publications/Publications/Research%20on%20the%20Performance%20of%20the%20Manufacturing%20Sector.docx (11 April 2016 geraadpleeg).

Seta South Africa. s.j. Skills education and training authorities in South Africa. http://www.vocational.co.za (12 Maart 2016 geraadpleeg).

Siaroff, A. 1999. Corporatism in 24 industrial democracies: Meaning and measurement. European Journal of Political Research, 36:175–205. http://www.sociol.unimi.it/corsi/polcomp/materials/siaroff.pdf (9 Maart 2013 geraadpleeg).

South African Government News Agency. 2015. The National Development Plan unpacked. http://www.sanews.gov.za/south-africa/national-development-plan-unpacked (16 Maart 2016 geraadpleeg).

SouthAfrica.info. 2015. Education in South Africa. 6 Oktober. http://www.southafrica.info/about/education/education.htm#.Vxjj-2ZJnIU (21 April 2016 geraadpleeg).

—. 2016. Manufacturing in South Africa. http://www.southafrica.info/business/economy/sectors/manufacturing.htm#.VtgtOUJunIU (3 Maart 2016 geraadpleeg).

Spector, J.B. 2013. South Africa, a developmental state? No chance. Daily Maverick, 26 Februarie. http://www.dailymaverick.co.za/article/2013-02-26-south-africa-a-developmental-state-no-chance/#.V9kJ0mYkrIU (14 September 2016 geraadpleeg).

Stanlib. 2011. SA National Planning Commission has identified nine key challenges facing the country. http://www.stanlib.com/EconomicFocus/Pages/SANationalPlanningCommission.aspx (25 Junie 2014 geraadpleeg).

—. 2012. SA National Planning Commission released their National Development Plan. http://www.stanlib.com/EconomicFocus/Pages/SANationalDevelopmentPlan.aspx (1 Mei 2013 geraadpleeg).

Struwig, J. e.a. 2013. State of the Nation: South Africa: 2012–2013. Raad vir Geesteswetenskaplike Navorsing. http://www.hsrc.ac.za/en/research-data/view/6302 (28 Maart 2016 geraadpleeg).

Tandwa, L. 2016. Ramaphosa: Ekonomie te lank deur wit mense bestuur. Netwerk24. 24 Maart. (24 Maart 2016 geraadpleeg).

Techcentral. 2016. No wholesale SOE privatisation: Ramaphosa. 2 Maart. http://www.techcentral.co.za/no-wholesale-soe-privatisation-ramaphosa/63646 (21 Maart 2016 geraadpleeg).

Times Live. 2015. R700 billion lost to corruption in 20 years. 28 Januarie. http://www.timeslive.co.za/local/2015/01/28/r700-billion-lost-to-corruption-in-20-years (9 Maart 2015 geraadpleeg).

University World News (UWN). 2010. South Africa: Decline in PhD numbers a major problem. 22 Augustus. http://www.universityworldnews.com/article.php?story=20100820150736361 (18 Augustus 2016 geraadpleeg).

Van Rensburg, D. 2016. “No single cure” for SA’s economy. City Press, 24 April. http://city-press.news24.com/Business/no-single-cure-for-sas-economy-20160422 (25 April 2016 geraadpleeg).

Van Rooyen, G. 2015. Investering: SA val van no. 13 tot … van die radar af. Netwerk24, 30 April. http://www.netwerk24.com/sake/2015-04-30-investering-sa-val-van-no-13-tot-van-die-radar-af (30 April 2015 geraadpleeg).

Von Holdt, K. 2010a. The South African post-apartheid bureaucracy: inner workings, contradictory rationales and the development state. In Edigheji (red.) 2010.

—. 2010b. Nationalism, Bureaucracy and the developmental state: The South African case. South African Review of Sociology, 41(1). http://www.tandfonline.com/doi/abs/10.1080/21528581003676010 (20 Maart 2016 geraadpleeg).

Woo-Cumings, M. 1999. Introduction: Chalmers Johnson and the politics of nationalism and development. In Woo-Cumings (red.) 1999.

Woo-Cumings, M. (red.). 1999. The developmental state. New York: Cornell University Press.

Lys van afkortings

ANC African National Congress

ASGI-SA Accelerated and Shared Growth Initiative-South Africa

BGSEB Breedgebaseerde Swart Ekonomiese Bemagtigingsprogram

BBC Black Business Council

BSA Business South Africa

BUSA Business Unity South Africa

CDE Centre for Development and Enterprise

COSATU Congress of South African Trade Unions

CPS Centre for Policy Studies

ETU Education and Training Unit

FEDUSA Federation of Unions of South Africa

GEAR Growth and Economic Redistribution Programme

IPAP Industrial Policy Action Plan

MPME Ministry of Planning, Monitoring and Evaluation

MTSF Medium Term Strategic Framework

NACTU National Council of Trade Unions

NEDLAC National Economic Development and Labour Council

NIPF National Industrial and Policy Framework

NOP Nasionale Ontwikkelingsplan

NOK Nasionale Ontwikkelingskorporasie

RGN Raad vir Geesteswetenskaplike Navorsing

RDP Reconstruction and Development Plan

SAKP Suid-Afrikaanse Kommunistiese Party

SAIRV Suid-Afrikaanse Instituut vir Rasseverhoudings

SEDA Small Enterprise Development Agency

SETA Skills Education Training Authorities

UWN University World News

The post Voldoen eietydse Suid-Afrika aan die vereistes vir die inwerkingstelling van ’n ontwikkelingstaatstrategie? appeared first on LitNet.

Grootouers se rolle en belewenisse as hoofversorgers van hulle kleinkinders

$
0
0

Grootouers se rolle en belewenisse as hoofversorgers van hulle kleinkinders

Susan Brink en Issie Jacobs, Fokusarea: Gemeenskap Psigososiale Navorsing (COMPRES)
Vera Roos en Sandra Steyn, Navorsingseenheid: Afrika-Eenheid vir Transdissiplinêre Gesondheidsnavorsing (AUTHeR), Noordwes-Universiteit (Potchefstroomkampus)

LitNet Akademies Jaargang 13(3)
ISSN 1995-5928

Die artikel sal binnekort in PDF-formaat beskikbaar wees.

 

Opsomming

Sosiale veranderinge en die verandering in die tradisionele struktuur van gesinne en families het daartoe aanleiding gegee dat grootouers toenemend die hoofversorgers van hulle kleinkinders word. Die doel van die navorsing waarop hierdie artikel gebaseer is, is om grootouers, wat die hoofversorgingsrol van hulle kleinkinders opgeneem het, se spesifieke rolle en die belewenis wat daarmee gepaard gaan, vanuit hulle perspektief te ondersoek. Individuele, diepgaande onderhoude is gevoer met 10 deelnemers (vier manlik; ses vroulik) wat as versorgers vir hulle kleinkinders optree en die data is tematies ontleed. Daar is bevind dat grootouers met verskillende nuwe rolle, soos primêre finansiële versorger, bemiddelaar en dissiplineerder, identifiseer. Hierdie rolle veroorsaak konflik, bekommernis en spanning by grootouers wat ’n ander rol en ander aktiwiteite in gedagte gehad het vir wanneer hulle ouer word. Dit is egter die onbuigsaamheid van die skool- en gesondheidsisteem wat opval en waarteen die saamgestelde gesin, met grootouers as hoofversorgers, te staan kom. Dit is krities noodsaaklik dat beleidmakers kennis neem van die behoeftes van saamgestelde gesinne met spesifieke verwysing na die sosiale veranderinge en die bykomende druk wat dit op grootouers se psigososiale en finansiële bronne plaas. Die bevindinge kan gesondheids- en maatskaplike werkers ook rig in die beplanning van psigososiale ingrepe ten einde grootouers te ondersteun in die opname van hulle nuwe rolle of om ouerskapsvaardighede wat toepaslik is vir die rol in verhouding tot lede van ’n jonger geslag op te skerp.

Trefwoorde: bemiddelaarsrol; dissiplineringsrol; finansiëleversorgingsrol; grootouers; kleinkinders; hoofversorging; rolbelewing; rolkonflik

Abstract
The roles and experiences of grandparents who act as the primary caregivers of their grandchildren

Social change and the change in the traditional structures of families gave way to an increase in the phenomenon where grandparents act as the primary caregivers of their grandchildren. The reasons for the increase are linked to aspects such as parents’ psycho-social inability to take care of their children; the death of one or both parents; drug abuse by one or both parents; jail sentence of one or both parents; health problems such as HIV/Aids of one or both the parents; as well as aspects pertaining to the divorce of parents. Due to the increase in the phenomenon terminology has emerged over the years to refer to families where grandparents are the primary caregivers of their grandchildren. These families are referred to as “skipped-generation families” or “grandfamilies” and the grandchildren are referred to as “grandkin”.

The theoretical point of departure of the current study is role theory as put forward by Landry-Meyer and Newman (2004). The following three aspects of role theory which apply specifically to grandparents who act as the primary care givers of their grandchildren are of specific importance: the timing of the new role that grandparents have to fulfil, the ambiguity of the role, and the conflict attached to the ambiguity of the role.

It became evident from the literature review that little to no research has been done on white grandparents who act as the primary caregivers of their grandchildren in the suburban areas of South Africa. By comparison, much research has been done among grandparents who act as primary caregivers of their grandchildren in most of the other cultural groups in South Africa.

The general aim of the study on which this article is based was to qualitatively explore white grandparents’ perspectives on the specific roles they took on themselves, as well as their experiences of these roles while acting as the primary caregivers of their grandchildren.

Purposive sampling was used to select potential participants who met the following inclusion criteria: potential participants must belong to the white population group; they must reside in a specific town in the Free State; they must act as the primary caregivers of their grandchildren 18 years and younger; and they must be willing to participate in the study. Ten participants who met the inclusion criteria were selected to participate in the study. Four of the ten participants were male participants, and six were female participants. After informed consent was obtained from all the participants, they were engaged in an in-depth, one-on-one unstructured interview. The participants were asked to reflect on the following: Describe your experience of having to act as the primary caregiver of your grandchildren. Follow-up probing questions were also asked, such as: “Which specific roles were added for which you became responsible after becoming the primary caregiver of your grandchildren?” The data obtained from the interviews was analysed using the six steps as discussed by Clarke and Braun (2013).

Additional roles that grandparents acting as the primary caregivers of their grandchildren became responsible for are a financial role, a mediating role and a disciplinary role. According to the grandparents the added financial responsibility has the most profound impact on their role as the primary caregivers of their grandchildren. All of a sudden grandparents are responsible for any medical and/or school fees that their grandchildren may have. However, not being the legal guardian of their grandchildren precludes grandparents from registering their grandchildren on their medical fund. By law, grandparents can become the legal guardian of their grandchildren only if they adopt their grandchildren. For this to happen their biological parents need to sign off all their rights and responsibilities as parents. Not being able to be accepted as the legal guardian of their grandchildren causes feelings of frustration and added stress, something grandparents did not expect to have to deal with at this point in their lives. In order to provide and make ends meet, some grandparents are therefore forced to seek out new job opportunities after they had already retired.

Grandparents also take up a mediating role between their grandchildren and their biological parents as well as between them and the schooling community. In most cases the biological parents are the biological children of the grandparents, which contributes to a lot of stress and conflict between not only them and their own children, but also between them and their grandchildren. Grandparents are, however, in agreement that no matter what, they will always encourage and work towards creating an atmosphere where their grandchildren will have a positive relationship with their parents. Grandparents’ mediating role between the grandchildren and the school most of the time involves aspects pertaining to school funds and getting the school community to understand the position that they and their grandchildren find themselves in. Negative experiences with the schooling community contribute to grandparents’ not feeling at liberty to approach the school regarding any further difficulties they may experience.

Grandparents seem always to have a disciplinary role as far as their grandchildren are concerned. However, in their traditional role as grandparents their disciplinary role is supportive to that of the biological parents. Being primary caregivers changes their role to that of becoming the ones who are primarily responsible for the discipline of their grandchildren. At this point in their lives grandparents feel that they had their turn to discipline children and therefore sometimes do not discipline their grandchildren the way they should. Grandparents end up doubting their abilities to be primary caregivers and feeling ambivalent about this role they have to fulfil, seeing that they would rather want to be the ones who spoil their grandchildren.

An important aspect that came to the fore in the study is that the phenomenon where grandparents are the primary caregivers of their grandchildren is an increasing one and one which is not going to disappear. It is therefore important that all role players (school communities, social workers, healthcare workers, medical funds and members of the law community) should be made aware of this phenomenon in order to find solutions for best practices regarding how to address the psycho-social challenges posed by it.

Keywords: disciplinary role; financial provider; grandchildren; grandparents; mediating role; primary caregivers; role conflict

 

1. Inleiding

Sosiale veranderinge en die verandering in die struktuur van families het daartoe aanleiding gegee dat al hoe meer grootouers toenemend die hoofverantwoordelikheid neem vir die versorging van hulle kleinkinders (Cox 2003:127; Stern 2009:5). Grootouers wat na hulle kleinkinders omsien, is volgens Roe en Minkler (1998:25) nie ’n nuwe verskynsel nie, maar die verskynsel dat grootouers die hoofverantwoordelikheid vir die versorging van hulle kleinkinders oorneem, is aan die toeneem (Waldrop en Weber 2001:461). Die faktore wat onder andere hiertoe aanleiding gee, is ouers wat nie oor voldoende sosiale, ekonomiese en emosionele vermoëns beskik om na hulle kinders om te sien nie; die dood van ’n ouer of beide ouers; dwelmmisbruik by een of albei ouers; uitdiening van tronkstraf; gesondheidsprobleme (insluitend MIV/vigs); geestesversteurings of egskeiding (Cox 2003:127; Dolbin-MacNab 2006:564; Edwards 1998:173; Stern 2009:11). Volgens die 2000-sensus in Amerika is 6,3% van alle kinders onder die ouderdom van 18 jaar in die permanente sorg van hulle grootouers (Cox 2007:561; Hoff 2007:646). Kane-Bernman (2015:7) wys daarop dat gedurende die 2011-sensus 1,45 miljoen van alle kinders in Suid-Afrika (amper 8%) deel gevorm het van huishoudings waarvan grootouers of ander ouer familielede soos ooms of tantes die hoof van die huishouding was. Wit kinders het 27 081 of 2,7% van hierdie getal uitgemaak (Kane-Bernman 2015:8).

Gesinne waar grootouers voltyds verantwoordelik is vir die versorging van hulle kleinkinders sonder dat daar biologiese ouers teenwoordig is, staan bekend as “skipped generation”-gesinne. (Price 2005:145; Roe en Minkler 1998:25; Smith en Hancock 2010:45) of die oorgeslane generasie. Stern (2009:7) omskryf ’n gesin waar grootouers die hoofversorgers van hulle kleinkinders is as ’n “grandfamily” en die kleinkinders in hierdie gesinne staan bekend as “grandkin”.

Kropf en Wilks (2003:179) en Minkler en Roe (1996:34–5) wys daarop dat grootouers wat die hoofversorgers van hulle kleinkinders is, veral gebuk gaan onder finansiële probleme, sosiale isolasie en ’n tekort aan ondersteuning. Dit is hierdie aspekte wat waarskynlik daartoe aanleiding gee dat sulke grootouers se fisieke asook geestelike gesondheid swakker is as dié van grootouers wat nie die hoofversorgers van hulle kleinkinders is nie (Cox 2003:128). ’n Aspek wat kommerwekkend, maar ook verstaanbaar is, is die feit dat dit gewoonlik die kleinkinders is wat die spit afbyt indien grootouers nie oor genoegsame finansiële bronne beskik, addisionele inkomste kan skep of daarin kan slaag om te onderhandel vir finansiële ondersteuning soos byvoorbeeld vryskelding van skoolgelde of gratis terapie vir hulle kleinkinders nie (Backhouse 2009:100). Navorsing wat ten opsigte hiervan in Suid-Afrika gedoen is, het getoon dat 12% van alle kinders wat deur hulle grootouers versorg word, van skoolonderrig weerhou word (Cox 2007; Lunga 2009). Die oomblik wanneer grootouers dus die rol van hoofversorger van hulle kleinkinders opneem, verander die aard van die verhouding tussen hulle (Waldrop en Weber 2001) en het hierdie reëling implikasies vir die opneem van verskeie rolle deur die grootouers.

1.1 Rolverandering

Mense neem sekere rolle in sosiale kontekste op omdat die rolle deur sosiale norme geïmpliseer word en deur tradisie gerig word om persoonlike interaksies volgens die bepaalde konteks te rig (Burgess en Huston 2013; Parsons 1951; Vorster, Roos en Beukes 2013). In die Suid-Afrikaanse konteks word die sosiale konteks waarin grootouers hulle bevind, onderlê deur sosiale norme wat teenstrydig is met die opneem van primêre ouerskaprolle wat eintlik in ’n jonger lewensfase hoort (Landry-Meyer en Newman 2004:1008).

Die rolteorie bied volgens Landry-Meyer en Newman (2004:1006) die teoretiese raamwerk waarbinne die rolverandering van grootouers ondersoek kan word. Hierdie skrywers gebruik drie aspekte van die sosialerol-teorie in die konteks van grootouers wat die hoofversorgers van hulle kleinkinders is, naamlik tydsberekening, die dubbelsinnigheid van die rol en die rolkonflik wat ontstaan as gevolg van die dubbelsinnigheid van die rol.

  • Tydsberekening: Grootouers wat die hoofverantwoordelikheid van hulle kleinkinders neem, beleef ’n onderbreking in hulle normale lewensiklus wanneer hulle gekonfronteer word met ’n rol anders as die tradisionele rol wat hulle vir dié tyd in hulle lewe verwag het (Waldrop en Weber 2001:462). Tradisioneel word die rol van grootouers gesien as dié van kameraad en vriend vir hulle kleinkinders, dat hulle help met die skep en onderhouding van die familie-identiteit en ook om morele waardes aan hulle kleinkinders oor te dra (Backhouse 2009:31). Tradisioneel is grootouers ook gesien as ’n hulp om ouers met die versorging van kinders te help, maar dat dit nie hoofsaaklik die verantwoordelikheid van die grootouers was om volle verantwoordelikheid vir die versorging van hulle kleinkinders te aanvaar nie. Die tradisionele grootouerrol is dus gesien as een van “pleasure without responsibility” (Backhouse 2009:31).
  • Dubbelsinnigheid van die rol: Die grootouer as hoofversorger se rol kan omskryf word as dubbelsinnig omdat daar geen eenstemmigheid bestaan oor die norme wat toegeken word aan die rol nie. Die rol word ook gesien as buite die norm van wat die gemeenskapsverwagting van die rol van grootouers is en kan dus beskryf word as “rol-loos” (roleless) (Landry-Meyer en Newman 2004:1008). Hierdie rolloosheid gee dikwels aanleiding tot rolkonflik.
  • Rolkonflik: Rolkonflik vir grootouers ontstaan wanneer die verwagtings van wat dit moet wees om ’n grootouer te wees verskil van die uitvoering van die rol van grootouer as hoofversorger (Dolbin-MacNab 2006:566; Landry-Meyer en Newman 2004:1009). Die realiteit van ouer-wees en nie ’n “tradisionele” grootouer nie en die gepaardgaande rolkonflik word volgens Backhouse en Graham (2011:6) en Landry-Meyer en Newman (2004:1009) lei tot hartseer en skuldgevoelens:  hartseer omdat hulle die grootouerrol verloor en skuldgevoelens teenoor hulle kleinkinders omdat hulle (die kleinkinders) nie ouers óf grootouers het nie. Grootouers wat die ouerrol oorneem moet aanvaar dat hulle nou die persone is wat dissipline moet toepas, die hoofversorgers is en die gesagsfigure in die ouer-kind-verhouding is.

Die meeste grootouers neem die rol as hoofversorger oor sonder enige voorbereiding, en sukkel om aan te pas by dit wat van hulle verwag word, aangesien hulle lewe radikaal verander en hulle selfs vasgevang kan voel in die nuwe rol (Backhouse en Graham 2011:6; Cox 2003:130).

1.2 Belewenisse van grootouers as hoofversorgers

Die rolverandering van grootouers na dié van hoofversorgers vind in verskillende kontekste neerslag en het bepaalde belewenisse tot gevolg. Sommige grootouers ervaar byvoorbeeld ’n gevoel van magteloosheid omdat die rolverpligting sonder ’n keuse gepaard gaan (Backhouse en Graham 2011:6; Cox 2003:130). Grootouers beleef soms ook trauma as gevolg van die redes vir die opname van die hoofversorgingsrol en hulle eie kinders se aandeel daaraan (Dunne en Kettler 2007:334). Ander grootouers beleef verleentheid aangesien hulle eie kinders se probleme en onvermoëns wat hierdie verandering tot gevolg gehad het, as ’n moontlike refleksie op hulle eie opvoeding van hulle kinders gesien kan word (Backhouse 2009:57). Verder het grootouers ook aangedui dat die opneem van hierdie rol op hierdie tydstip van hulle lewe moeilik is en dat kinderopvoeding in die huidige omstandighede meer uitdagend is as wat dit vroeër in hulle lewe die geval was (Dolbin-MacNab 2006; Landry-Meyer en Newman 2004). Navorsing in hierdie verband het bevind dat grootouers dikwels voel dat hulle gebrek aan kennis oor kinderontwikkeling hulle onbekwaam laat voel in hulle rol as die hoofversorger van hulle kleinkinders (Dolbin-MacNab 2006:564–5).

Grootouers beleef ook dat hulle beskikbare vrye tyd verminder, wat in sommige gevalle sosiale isolasie tot gevolg het (Stern 2009:6). Baie grootouers beleef spanning wat te doen het met die finansiële las om in kleinkinders se basiese behoeftes te voorsien (Grobler 2011:12; Lunga 2009:81; Van Rensburg 2006:75) of onsekerheid oor hoe hulle die verskillende rolle moet uitleef. Die feit dat grootouers se rol as die primêre versorger van hulle kleinkinders nie wetlik bekragtig word nie, veroorsaak ernstige konflik wanneer sekere take wat verband hou met die algemene versorging van kinders ter sprake is. Bachman en Chase-Landsdale 2005:478). Dit kan take behels soos om hulle kleinkinders by skole in te skryf; om hulle op mediese fondse te registreer; in aanmerking te kom vir sosiale toelaes. Dikwels bring die nuutverworwe ouerskapsrol ook konflik tussen grootouers en hulle eie kinders mee (Dunne en Kettler 2007:342) en kan daar ook huweliksprobleme tussen getroude grootouers ontstaan (Waldrop en Weber 2001:465).

1.3 Motivering vir die studie

Volgens Van Rensburg (2006:3–4) kom die verskynsel van grootouers wat hulle kleinkinders grootmaak, algemeen voor onder swart Suid-Afrikaners wat op die platteland bly. Navorsing onder ander rassegroepe waar dit voorkom, is egter beperk. Die motivering vir die huidige ondersoek is tweeledig, gekoppel aan vorige navorsingsbevindings.

Dolbin-MacNab (2006:565) meen dat in die lig daarvan dat hierdie verskynsel aan die toeneem is, daar meer navorsing gedoen moet word oor hoe die grootouers hierdie roltoekenning beleef. Nuutgevonde kennis oor hierdie verskynsel sal terapeute, beraders en maatskaplike werkers wat volgens Waldrop en Weber (2001:471) nie die ware behoeftes en probleme van die grootouers verstaan nie, kan rig om meer doeltreffende dienslewering aan hierdie populasie te bied.

In die lig van navorsingsbevindinge wat daarop dui dat grootouers meer dikwels ondersteuning aan die jonger generasies gee as wat hulle dit noodwendig van die jonger generasie ontvang (Aboderin en Hoffman 2015), en gegewe die kwesbaarheid van sommige ouerwordende mense se beperkte hulpbronne, kan hierdie navorsing ook ’n bydrae lewer om beleid te beïnvloed. Dit sou onder meer beleid behels wat grootouers wat as die hoofversorgers van hulle kleinkinders optree, beskerm teen uitbuiting deur hulle eie kinders en ook om aan hierdie grootouers groter erkenning te gee binne sosiale strukture waarin die kleinkinders in hulle sorg optree – onder meer binne skoolverband. Groter beskerming teen hulle eie kinders sou wetgewing kon behels wat die grootouers die wetlike voogde van hulle kleinkinders maak, met ’n moontlike keuse om die kleinkinders op hulle mediese fonds te kan plaas.

In die lig van bostaande bevindinge is die doel van die huidige navorsing om eerstens grootouers wat die hoofversorgingsrol van hulle kleinkinders opneem, te bestudeer in terme van die tipe rolle wat hulle nou vervul en om tweedens die belewenisse wat met die opneem van hierdie rolle gepaardgaan, te identifiseer.

 

2. Navorsingsmetodologie

Verkennende kwalitatiewe navorsing is benut om ’n breë begrip van grootouers se subjektiewe belewenis van die spesifieke rolle wat hulle opneem as die hoofversorgers van hulle kleinkinders te verkry (Durrheim 2004:40; Rofianto 2011). Die navorsing is uitgevoer in ’n dorp in die Vrystaat van Suid-Afrika waar die verskynsel dat grootouers wat na hulle kleinkinders omsien aan die toeneem is. Die meerderheid inwoners van die dorp is werksaam by die myne in en om die dorp en die wisselvalligheid in die mynbedryf, en selfs die sluiting van sommige myne, het aanleiding gegee tot ’n toename in werkloosheid en gepaardgaande armoede.

’n Beskikbaarheidsteekproef (Bless, Higson-Smith en Kagee 2008:105) is gebruik om soveel as moontlik deelnemers by die navorsing te betrek totdat dataversadiging bereik is (Mason 2010:1). Deelnemers is volgens die volgende kriteria by die navorsing ingesluit: die grootouers moes:

  • tot die wit bevolkingsgroep behoort
  • woonagtig wees in ’n spesifieke dorp in die Vrystaat
  • die hoofversorgers van hulle kleinkinders onder die ouderdom van 18 jaar wees
  • bereid wees om vrywillig aan die ondersoek deel te neem.

2.1. Prosedure en etiese aspekte

Etiese goedkeuring vir die projek is verkry van die universiteit waar die navorsing beplan en uitgevoer is. ’n Leier in die gemeenskap is versoek om as tussenganger op te tree en die doel van die navorsing aan potensiële deelnemers te verduidelik en hulle uit te nooi om aan die navorsing deel te neem.

Skriftelike ingeligte toestemming is van die deelnemers verkry nadat die doel van die ondersoek en dit wat van die deelnemers verwag word, aan hulle verduidelik is. Dit is benadruk dat deelname vrywillig is en dat die deelnemers te eniger tyd van die ondersoek mag onttrek sonder vrees vir enige nagevolge. In gevalle soos hierdie kon deelnemers ’n versoek rig dat die inligting wat hulle reeds verskaf het nie, nie gebruik mag word nie. Bogenoemde is aan elke deelnemer verduidelik en dit is ook duidelik uiteengesit in die ingeligte-toestemming-vorm. Deelnemers is ingelig dat die data vertroulik hanteer sal word en dat geen identifiseerbare inligting bekend gemaak sal word in publikasies nie. Die meeste van die onderhoude is ná ure by ’n plaaslike skool in ’n klaskamer gevoer en die oorblywende onderhoude in die wonings van die deelnemers. Die onderhoude is opgeneem en later getranskribeer. Na afloop van die onderhoude is die deelnemers bedank vir hulle deelname en die data is op ’n veilige plek gestoor. Deelnemers wat na afloop van die onderhoude ’n behoefte gehad het aan ondersteuning, het toegang gehad tot maatskaplike werkers by ’n gesinsorganisasie, of ’n maatskaplike werker in privaatpraktyk.

2.2 Data-insameling

Data is ingesamel deur middel van individuele, in-diepte-onderhoude ten einde ruimte te laat om uitvoerige beskrywings en ander tersaaklike inligting te bekom. ’n Oop vraag is geformuleer en is opgevolg met verhelderende vrae ten einde nie net te verseker dat spesifieke data ingesamel sal word nie, maar ook om ruimte te laat om enige moontlike nuwe inligting wat na vore kom te kon hanteer (Bless e.a. 2008:116). Die oop vraag is soos volg geformuleer: Beskryf u belewenis om as grootouer die hoofversorgingsrol van u kleinkind(ers) te vervul. Spesifieke verhelderingsvrae is gevra om diepte aan die data te verleen, soos byvoorbeeld: Watter spesifieke rolle het bygekom sedert u u in die hoofversorgingsrol van u kleinkinders bevind?

2.3 Data-ontleding

Die opnames van die onderhoude is getranskribeer sodat dit tematies ontleed kon word. Die stappe soos uiteengesit deur Clarke en Braun (2013) is gevolg om temas in die data te identifiseer. Eerstens is die data deurgelees om vertroud te raak daarmee. Vervolgens is aanvanklike kodes geskep en temas geïdentifiseer wat na vore gekom het. Die temas is vergelyk met die temas soos deur ’n onafhanklike kodeerder geïdentifiseer. Temas is hierna hersien, gedefinieer en benoem (Braun en Clarke 2006; Clarke en Braun 2013).

2.4 Vertrouenswaardigheid van die ondersoek

Die riglyne soos deur Guba bespreek, is gebruik om die vertrouenswaardigheid van die studie te verseker (Shenton 2004:73). Die riglyn van geloofwaardigheid is gebruik om te probeer vasstel hoe kongruent die bevindings met die werklikheid is (Shenton 2004:64). Dus kan gevra word of die ondersoek bereik het wat aanvanklik daarmee beoog was. Ten einde die geloofwaardigheid van die betrokke ondersoek te verseker is slegs deelnemers wat aan die kriteria voldoen het, ingesluit waartydens hulle die geleentheid gebied is om hulle subjektiewe persoonlike belewenisse te deel. Die beginsel van oordraagbaarheid verwys na die mate waartoe die nuutgevonde kennis na ander situasies oorgedra kan word (Shenton 2004:69). Hierdie ondersoek is tersaaklik in die lig van sosiale veranderinge en veranderinge in familiestrukture, nie net in die Suid-Afrikaanse konteks nie, maar ook wyer. Die riglyn van vertroubaarheid is gevolg om ’n ouditspoor van die ondersoek te laat waarvolgens elke stap en prosedure wat tydens die studie benut is, volledig en duidelik omskryf is. Die kriterium van bevestigbaarheid is toegepas deur die belewenisse van die deelnemers soos hulle dit sien, en sonder om enige vooropgestelde idees van ’n navorser deur te gee. Die transkripsies is ook deur ’n onafhanklike kodeerder gelees en gekodeer wat gedien het as ondersteuning tot die temas wat aanvanklik geïdentifiseer is.

 

3. Bevindinge

Die verskillende rolle wat die deelnemers geïdentifiseer het en hoe elke rol beleef is, word vervolgens bespreek. Deelnemers het aangedui dat hulle addisionele rolle moet vertolk as hoofversorgers van hulle kleinkinders, wat ’n finansiëleversorgingsrol, bemiddelaarsrol en ’n dissiplineringsrol insluit. Benewens die belewenisse wat met elke rol geassosieer word, het grootouers rolkonflik op verskillende vlakke van hulle funksionering beleef.

3.1 Belewenis van ’n finansiëleversorgingsrol

Al die deelnemende grootouers het die opneem van die rol as finansiële versorger beklemtoon as die een wat die vernaamste uitwerking op hulle as hoofversorgers het. Finansiële uitgawes wat gereeld genoem is, sluit in mediese uitgawes, skoolfonds en verwante skooluitgawes.

Die belewenis wat met die finansiëleversorgingsrol gepaardgaan, is ’n voortdurende bekommernis vir grootouers, veral omdat hulle spesifieke finansiële verpligtinge moet nakom. Verder beleef grootouers frustrasie omdat hulle nie die wettige voogde van hulle kleinkinders is nie en hulle derhalwe nie toegelaat word om hulle kleinkinders as afhanklikes op hulle mediese fondse te registreer nie. Die deelnemers beklemtoon die frustrasie wat hulle ervaar om noodgedwonge met hulle kinders, skole en mediese fondse te onderhandel om finansies te bekom om in hulle kleinkinders se behoeftes te voorsien. 

Grootouers wend soms wanhopige pogings aan om die bykomende druk op hulle finansies te verlig. In een geval is die kleinkind se van na dié van sy grootouers verander sodat hulle hom op hulle mediese fonds kon registreer: “Ons wou hom op ons medies sit, dit is hoekom sy ma sy van terug gesit het [verwysend na die nooiensvan van hulle dogter], want ons het gedink dan kan ons hom op ons medies sit.” Hierdie poging was egter onsuksesvol, aangesien die grootouers nie die wetlike voogde van die kind was nie. Die grootouers se enigste ander keuse was om hulle kleinseun wetlik aan te neem: “Al wanneer ons hom op ons medies kan sit, is wanneer sy ma hom afteken.”

Grootouers is veral bekommerd om die moontlike mediese onkostes wat die versorging van hulle kleinkinders kan meebring, te delg. In hierdie verband is deelnemers se enigste opsie om met hulle kleinkinders se biologiese ouers te onderhandel ten einde te verseker dat hulle op ’n mediese fonds geregistreer is: “Nou dis hoekom ons sy pa toe gevra het om hom op sy medies te sit. Ten minste weet jy as hy moet hospitaal toe gaan daar is darem ’n mediese fonds.”

Die voortdurende bekommernis oor finansies het sommige van die deelnemers verplig om weer die formele arbeidsmag te betree of om hulle pensioengeld te gebruik om die kleinkinders te versorg. Deelnemers is bewus daarvan en bekommerd daaroor dat hulle nooit sal kan aftree terwyl hulle nog vir hulle kleinkinders moet sorg nie.

Positiewe belewenisse wat grootouers uitgelig het binne die konteks van die finansiële rol wat hulle opgeneem het, is die finansiële ondersteuning wat hulle van ander familielede ontvang het, al het hulle nie uitdruklik daarvoor gevra nie. Een van die enkellopende grootmoeders meld in hierdie verband: “My seun het my natuurlik finansieel baie gehelp.” Twee van die deelnemers het ook genoem: “Albei my dogters help my as ek sê dit gaan nou swaar, en selfs as ek nie vra nie.”

3.2 Belewenis van ’n bemiddelaarsrol

Grootouers vervul ’n bemiddelaarsrol tussen die kleinkinders en hulle biologiese ouers (Backhouse 2009:127) en ook in verhouding tot die skool. In hierdie ondersoek het deelnemers kontak tussen die biologiese ouers en hulle kinders aangemoedig deur byvoorbeeld ’n vaste afspraak te maak vir hulle en die kleinkinders om by die biologiese ouers te gaan kuier of waar die biologiese ouers vir hulle kinders by die deelnemers gaan kuier. Die kontak het egter nie altyd die gewenste resultaat nie. Een van die deelnemers noem onder meer die volgende: “Hy [die pa] sal dalk bel en dan praat hy byvoorbeeld net met J [een kleinkind] en nie met L [ander kleinkind] nie en dan is dit ’n tranedal in die huis.” In situasies soos hierdie moet grootouers die emosionele uitwerking wat gebeure op die kleinkinders het, hanteer. Alhoewel situasies soos hierdie tot spanning by die kleinkinders en grootouers lei, bly dit die wens van die grootouers dat daar steeds ’n positiewe verhouding tussen die biologiese ouers en hulle kinders moet wees.

Grootouers het teenstrydige belewenisse gerapporteer met betrekking tot die bemiddelaarsrol wat hulle tussen hulle kleinkinders en die skool (wat in die breë verteenwoordig word deur kontak met die onderwysers of skoolhoofde) vervul. Van die deelnemers ervaar begrip en dat die onderwysers en skoolhoofde probeer om hulle besondere situasie te verstaan. Soos een deelnemer dit stel: “Ons het nog nie met een skool ’n probleem gehad nie. Die hoofde se kantore staan altyd oop.” ’n Ander deelnemer merk ook op: “[Ek] dink regtig die ondersteuning wat ons kry by die skool is baie goed. Juis vir die situasie waarin die kinders is. Ons waardeer dit baie wat die skool doen.” Hierteenoor word ’n verleentheid as ’n negatiewe belewenis uitgedruk wanneer ’n deelnemer haar ervaring met ’n skoolhoof deel nadat sy hom genader het vir vrystelling van skoolfonds en die skoolhoof haar “’n lastige ouma” genoem het. Ander deelnemers het dieselfde negatiewe belewenisse gehad, soos duidelik verwoord in die volgende aanhalings: ”Hy [die skoolhoof] verstaan nie dat ons nou al alles probeer het en dit steeds nie reg kry nie” en “Hy verstaan nie!”

Uit die aard van die saak hou die impak van hierdie negatiewe belewenisse implikasies vir die deelnemers in en ontneem dit hulle van die vrymoedigheid om weer die moontlikheid van skoolfondsvrystelling te ondersoek. Dit word soos volg deur een deelnemer verwoord: “Toe voel ek of berge val op my; dit is nou die laaste wat ek nou nodig het. Ek bedoel ek sal nooit weer die vrymoedigheid hê om hom iets te vra nie, ek belowe jou nooit.”

3.3 Belewenis van ’n dissiplineringsrol

Ongeag of grootouers as die hoofversorgers van hulle kleinkinders optree of nie, blyk dit dat hulle steeds by een of ander faset van die dissiplinering van hulle kleinkinders betrokke is. Een deelnemer merk op dat sy nog altyd deel was van die dissiplinering van haar kleinkind, maar slegs in ’n ondersteunende hoedanigheid.

Met die opneem van ’n nuwe rol word grootouers nou die hoofdissiplineerders van die kleinkinders en beleef hulle spanning omdat dit nou hulle uitsluitlike verantwoordelikheid geword het om te onderskei wanneer en hoe om hulle kleinkinders te dissiplineer. Verder tree grootouers ook nie altyd so streng op soos wat van hulle verwag word nie. Een deelnemer merk in hierdie verband op: “Jy probeer dieselfde handhaaf as wat ons toe gedoen het [met hulle eie kinders], maar dit is anders met kleinkinders as met jou eie kinders.” Grootouers beleef dus twyfel en ambivalensie in die uitvoering van die dissiplineringsrol.

Die belewenis van hierdie rol word verder bemoeilik wanneer grootouers as enkelouers besluite moet neem. Een deelnemer se beskrywing som die gevoel van ander deelnemers op wanneer sy sê: “Toe hy [haar oorlede man] nou weg is, was dit vir my gewees ek moet nou aangaan daarmee en dit is moeilik partykeer. Jy weet hy is nou nie meer daar om hom te kan vra nie, wat moet ek hier doen? Hy was daar gewees om vir my raad te gee. Vir my is dit moeilik.”

3.4 Belewenis van konflik tussen rolle

Grootouers wat as die hoofversorgers van hulle kleinkinders optree, het deurgaans konflik tussen ’n verskeie aantal rolle beleef. Hoewel die roluitvoering van grootouers ’n sosiale maaksel is, het baie deelnemers daaroor gefantaseer dat hulle rol as grootouer met minder verantwoordelikheid gepaard sou gaan en dat hulle eerder die rol van “bederwer” wou vervul (Stern 2009:5). Die rol wat hulle tans gedwonge vervul, verskil volgens hulle dus radikaal van die tradisionele rol van grootouer wees. Die deelnemers se verwagtings was almal dat hulle hulle kleinkinders op ’n “kuier”-basis sou sien; hulle “kleinkinders wou bederf”, want vir hierdie groep “is [dit] mos hoekom ’n oupa en ouma daar is”. Die verandering na hoofversorger het ’n verlies of ’n gemis gelaat, soos te sien is in die volgende aanhaling: “En daai voorreg het ons nie gehad met hierdie drie kinders nie.”

Indien grootouers ’n keuse gegun sou word, sou hulle verkies om hulle kleinkinders te “bederf en nie na hulle [te] kyk nie. Jy wil hulle spoil, dit is wat jy wil doen.” Die ingewikkeldheid om tussen die verskillende rolle te beweeg, verg dus groter aanpasbaarheid. Een van die deelnemers beaam dit as sy sê: “Ons is nou oupa en ouma sowel as ma en pa, ons is nou albei.”

Sonder twyfel ervaar al die grootouers dat hulle lewe sonder voorbereiding ingrypend verander het, soos duidelik blyk uit die volgende aanhalings: “Dit het dinge bietjie heeltemal verander” en “Weet jy, aan die begin was daar dinge wat ons gedoen het wat ons onmiddellik moes stop omdat daar nou ’n baba in die huis was. Ons lewe het oornag verander.” Hierdie veranderinge het ’n inbreuk op die grootouers se keuse van tydbesteding gemaak: “Jy [kon] nie meer gedoen het net dit wat jy wou nie.”

Konflik tussen die vroulike deelnemers se rol as ouma en as vrou is duidelik ook verskillend deur die deelnemers beleef. Sommige deelnemers het byvoorbeeld genoem dat die feit dat hulle kleinkind permanent by hulle bly, geen invloed op hulle huwelik het nie. Sy skryf dit toe aan die feit dat hulle nog jonk is en dat hulle nog altyd kinders in die huis het en sy beskou haar kleinkind as een van haar eie kinders: “C is maar dieselfde as soos met my eie kinders, so dit gaan basies maar net aan. Hy is nou amper soos ’n ou laatlammetjie.” Tog het ander deelnemers rolkonflik ervaar: “Ag jy kry mos maar die verskilletjies, soos ’n pa en ma ook. So af en toe as ouma te veel raas, sal ons vas sit.”

Ander getroude deelnemers het die feit dat hulle kleinkinders permanent by hulle bly, gebruik om die konflik in hulle huwelik te hanteer. Een deelnemer stel dit so: “Ek is geneig om die kinders te gebruik as ek en my man ’n argument het, om nie daaroor te gesels nie, sal ek dan vir die kinders sê hulle moet by ons in die kamer kom slaap. Die kinders is mal daaroor om by ons in die kamer te slaap.”

Die implikasie daarvan om as die hoofversorger van hulle kleinkinders te moet optree, dra daartoe by dat die grootouers voel dat hulle nie genoegsame kans gegun word om alleen tyd saam met hulle huweliksmaats te spandeer nie.

 

4. Bespreking

Die opneem van die hoofversorgingsrol vir hulle kleinkinders het ’n groter verantwoordelikheid vir grootouers meegebring. Die bevindinge dui aan dat spesifieke rolle geïdentifiseer is, maar dat grootouers die opneem van hierdie rolle verskillend beleef.

Die bevindinge van hierdie studie bevestig internasionale navorsingsbevindinge dat die finansiëleversorgingsrol wat grootouers opneem, by verre die grootste implikasie vir hulle het (Bundy-Fazioli, Fruhauf en Miller 2013; Cooper 2012). Finansiële verpligtinge, veral in ’n verarmde gemeenskap soos die een waarin hierdie navorsing gedoen is, laat die grootouers aan die een kant voortdurend bekommerd voel oor hoe om die spanning tussen beperkte finansiële bronne te hanteer terwyl hulle aan die ander kant genoodsaak voel om in die finansiële behoeftes van kleinkinders te voorsien.

Verder bevestig hierdie navorsing ook ander bevindinge waarvolgens die ouer generasie altyd bronne beskikbaar sal stel, of as hulle dit nie self het nie, bronne sal soek om die belange van die jonger generasie te bevorder (Aboderin en Hoffman 2015; Kagan, Micallef, Siddiquee, Fatimilehin, Hassan, Santis en Bunn 2013). Dit is daarom interessant dat alhoewel die ouer persone nie vir jonger familielede gevra het vir finansiële ondersteuning nie, hulle dit wel aanvaar het toe dit aangebied is. Verder bevestig hierdie navorsing ook dat grootouers nie as passiewe slagoffers van hulle omstandighede optree nie, maar aktief planne beraam om die primêre finansiëleversorgingsrol so effektief as moontlik te vervul (Bundy-Fazioli e.a. 2013; Cooper 2012; Purcal, Brennan, Cass en Jenkins 2014), byvoorbeeld deur hulle pensioen te gebruik of om weer tot die formele arbeidsmag toe te tree. Dit wil dus voorkom asof grootouers sekere hanteringstrategieë bedink ten einde in die beste belang van hulle kleinkinders te kan optree. Tog is Musil, Schrader en Mutikani (2000:65) van mening dat min navorsing bestaan oor die verskillende hanteringstrategieë wat grootouers aanwend in hulle rol as die hoofversorgers van hulle kleinkinders.

Dit is te verstane dat grootouers frustrasie ervaar omdat hulle vasgevang is in ’n onbuigsame regstelsel wat nie voorsiening maak vir die realiteit van veranderde gesinsvorme nie. Grootouers wat die hoofversorging van hulle kleinkinders oorneem, word byvoorbeeld verplig om sekere pligte as hoofversorgers na te kom sonder die keuse van wetlike aanneming van hulle kleinkinders. Dit terwyl die Kinderwet kinders se hoofversorgers byvoorbeeld wetlik verplig om ’n optimale omgewing vir kinders se ontwikkeling te skep (Kinderwet 2005; Ferreira en Venter 2014). Tog, wanneer grootouers hierdie rol opneem, kry hulle geen regsbevoegdheid om hierdie funksie uit te voer nie. Grootouers wend dus desperate pogings aan om bronne te ondersoek en te ontsluit om hulle kleinkinders se belange te bevorder. ’n Belangrike aspek wat na vore getree het tydens die navorsing, is die noodsaaklikheid van ondersteuning deur ander familielede, veral in ’n bron-arm gemeenskap soos die een waarin die studie ondergeneem is.

Grootouers neem ook die rol van bemiddelaar in. In verhouding tot hulle kleinkinders en biologiese ouers moedig grootouers die instandhouding van die verhouding aan. Tog ervaar hulle frustrasie as die biologiese ouers nie die nodige sensitiwiteit vir die nuwe gesinstelsel toon nie. Grootouers ervaar emosionele ongemak omdat hulle hulself die hele tyd in ’n “tussenspasie” bevind waarin hulle nie eintlik enige ouerskapregte het nie, maar steeds in die beste belang van hulle kleinkinders met gesag moet optree.

Grootouers tree binne die konteks van hulle versorgingsrol ook binne die skoolsisteem as bemiddelaars op. Hierdie rol van die grootouers het egter interessante bevindinge opgelewer wat spesifiek verband hou met die interaksie met skoolhoofde en hoe hulle hierdie rol van die grootouers hanteer. Sommige skoolhoofde het die nodige begrip getoon vir die situasie waarin grootouers met beperkte finansiële bronne hulle bevind, terwyl ander skoolhoofde nie net ontoeganklik was om te onderhandel vir die vrystelling van skoolfonds nie, maar in hulle optrede teenoor die grootouers gevoelens van vernedering en verleentheid geskep het. Die uitwerking van hierdie oneffektiewe interaksie was sodanig dat dit die moontlikheid vir verdere interaksie verbreek het (Grobler 2014), met verreikende gevolge vir kinders wat dan nie skoolonderrig kan ontvang nie, soos ook bevind in vorige navorsing (Cox 2007; Lunga 2009). Hierdie negatiewe interaksie het dus nie net op die grootouers as hoofversorgers ’n negatiewe uitwerking gehad nie, maar ook op hulle kleinkinders wat weerhou word van onderrig.

Grootouers se dissiplineringsrol as hoofversorgers is seker die beste illustrasie van die veranderde definisie in rolle van oupas en oumas wat bederf teenoor grootouers wat as die hoofdissiplineerders moet optree. Hierdie veranderde rol dra ook daartoe by dat grootouers nie net baie spanning en ambivalensie ervaar nie, maar ook terugval op hulle bekende verwysingsraamwerk van hoe hulle hul eie kinders gedissiplineer het. In gevalle waar ’n grootouer as “enkelouer” die hoofversorging van kleinkinders moet behartig, het hulle ook aangedui dat hulle die gemis van ’n ander persoon wat as klankbord kan optree ervaar. Net soos in ’n studie deur De Lange, Dronkers en Wolbers (2014) het grootouers ook in hierdie ondersoek aangedui dat hulle onsekerheid ervaar oor watter optrede die effektiefste sal wees in hulle hantering van die dissipline van hulle kleinkinders.

Soos verwag kon word, gaan die opneem van die rol as die hoofversorger van hulle kleinkinders vir die grootouers dikwels met konflik gepaard – konflik in die ouer persone self; in die verskillende subsisteme van die groter familiesisteem; en in die saamgestelde gesin waarvan die grootouers nou die hoofversorgers is. Konflik in grootouers is gesetel in die teenstellende verwagtings en uitlewing van hulle rolle as grootouers teenoor wat hulle rol as ouers impliseer – naamlik om te dissiplineer, om te voorsien en te versorg. Die rolverdelings is soms in konflik met mekaar, want aan die een kant is grootouers in die psigososiale lewensfase waar hulle hul voorberei het op ’n bepaalde rol wat nie volledig verwesenlik is nie, en waar hulle weer ’n vorige afgehandelde rol moes opneem – wat meestal nie ’n vrywillige keuse is nie (Stern 2009; Luo, LaPierre, Hughes en Waite 2012). Grootouers beskryf die opneem van hulle rol as die hoofversorgers van hulle kleinkinders as dat hulle beroof voel van hulle grootouerrol omdat hulle hierdie rol nie meer onbevange sonder ouerskapsverantwoordelikhede kan uitleef nie (Backhouse en Graham 2011:6; Dolbin-MacNab 2006:566; Landry-Meyer en Newman 2004:1009). Wat egter sonder twyfel bevestig word, is dat hulle lewens onherroeplik verander word en aanpassings op alle lewensvlakke, tydsbesteding en sosiale verhoudings verg.

 

5. Implikasies van die bevindinge

Veranderende gesinsvorme is aan die toeneem en dit is noodsaaklik dat beleidmakers spesifiek kennis sal neem van die toename in grootouers binne alle rassegroepe wat as die hoofversorgers van hulle kleinkinders optree. Die bevindinge oor die verskillende rolle wat grootouers as hoofversorgers opneem en hulle belewenisse in verband hiermee is ter sake. As gevolg van die toename in armoede in sekere groepe in die Suid-Afrikaanse samelewing maak regeringorganisasies staat op uitgebreide families en meer spesifiek op grootouers om die hoofversorging van hulle kleinkinders op te neem. Die bevindinge van die navorsing beklemtoon egter dat sulke grootouers reeds ’n kwesbare groep in die gemeenskap is weens onder andere ouderdom en beperkte finansiële bronne. Die spanning tussen verantwoordelikheid en die realiteit van beperkte bronne veroorsaak spanning en konflik by die grootouers en kan kleinkinders potensieel daarvan weerhou om skoolonderrig te ontvang.

Dit is veral noodsaaklik om kennis te neem dat daar groter samewerking tussen die verskillende rolspelers moet wees waar dit die ontwikkeling en gesondheid van kinders in finansieel agtergeblewe omgewings aangaan. Dit is juis in hierdie omgewings waar die bose kringloop van armoede en ongeletterdheid verbreek moet word. Daar word derhalwe aanbeveel dat daar ’n bewustheid geskep moet word by rolspelers (skole, mediese fondse, gesondheidswerkers en maatskaplike werkers) sodat die uitdagings wat grootouers as die hoofversorgers van hulle kleinkinders beleef, op ’n toepaslike wyse hanteer kan word, sonder om die kleinkinders of die grootouers te benadeel.

Professionele persone se betrokkenheid om grootouers by te staan in onderhandelinge met skole en mediese fondse kan ook die spanning tussen die nuwe gesinsisteem en die tradisionele sisteme verlig. Gemeenskapsprogramme kan ook meer aandag gee aan die bevordering van finansiële en gesondheidstoestande van hierdie grootouers. Onderwysers en gemeenskapswerkers behoort opleiding te ontvang oor hoe om hierdie nuwe gesinsisteem te hanteer.

Aangesien hierdie studie slegs in een gemeenskap gedoen is, word daar aanbeveel dat hierdie navorsing ook in ander gemeenskappe gedoen word. Verder word dit aanbeveel dat studies gedoen word oor toepaslike maniere om grootouers wat as hoofversorgers optree beter te ondersteun.

 

6. Gevolgtrekking

Grootouers vervul verskeie rolle wanneer hulle die hoofversorging van hulle kleinkinders oorneem. Hierdie rolle sluit finansiële versorging, bemiddeling en dissiplinering in. Die opneem van hierdie rolle gaan gepaard met verskillende belewenisse, waarvan konflik waarskynlik die vernaamste belewenis is, saam met spanning en ambivalente gevoelens. Daar kan dus met reg aanvaar word dat die opneem van hierdie rolle meestal negatief beleef word. Die opneem van nuwe rolle beïnvloed egter nie net die grootouers nie, maar het soms ook ’n negatiewe uitwerking op hulle kleinkinders. Dit is dus belangrik dat verdere studies onderneem word oor hoe om hierdie groep grootouers beter te ondersteun in hulle nuwe rol as hoofversorgers van hulle kleinkinders.

 

Bibliografie

Aboderin, I. en J. Hoffman. 2015. Families, intergenerational bonds, and aging in Sub-Saharan Africa. Canadian Journal on Aging/La Revue canadienne du vieillissement, 34(3):282–9.

Bachman, H.J. en P.L. Chase-Landsdale. 2005. Custodial grandmothers’ physical, mental, and economic well-being: Comparisons of primary caregivers from low-income neighborhoods. Family Relations,54:475–87.

Backhouse, J. 2009. Grandparents raising their grandchildren: Impact of the transition from a traditional grandparent role to a grandparent as parent role. Ongepubliseerde PhD-proefskrif. Lismore: Southern Cross Universiteit.

Backhouse, J. en A. Graham. 2011. Grandparents raising grandchildren: Negotiating the complexities of role-identity conflict. Child and Family Social Work. doi:10.1111/j.1365-2206.2011.00781.x (4 Junie 2012 geraadpleeg).

Berkman, B. (red.). 2003. Social work and health care in an aging society: Education, policy, practice and research. New York: Springer.

Bless, C., C. Higson-Smith en A. Kagee. 2008. Fundamentals of social research methods: An African perspective. Kaapstad: Juta.

Borman, M. 2011. Telefoniese gesprek op 17 Junie 2011 om 10:00. 057 398 1753.

Braun, V. en V. Clarke. 2006. Using thematic analysis in psychology. Qualitative Research in Psychology, 3(2):77–101.

Brink, S. 2012. Rolervaring van grootouers as die primêre versorgers van hulle kleinkinders in Odendaalsrus. Ongepubliseerde MA-verhandeling. Noordwes-Universiteit.

Bundy-Fazioli, K., C.A. Fruhauf en J.L. Miller. 2013. Grandparents caregivers’ perceptions of emotional distress and well-being. Journal of Family Social Work, 16(5):447–62. doi: 10.1080/10522158.2013.832461.

Burgess, R.L. en T.L. Huston (reds.). 2013. Social exchange in developing relationships. Londen: Elsevier.

Clarke, V. en V. Braun. 2013. Teaching thematic analysis: Overcoming challenges and developing strategies for effective learning. The Psychologist, 26(2):120–3.

Cooper, C. 2012. Kinship families: Grandparents and other relatives as primary caregivers for children. International Journal of Childbirth Education, 27(4):27–31.

Cox, C.B. 2003. Designing interventions for grandparent caregivers: The need for an ecological perspective for practice. Families in Society: The Journal of Contemporary Human Services, 84(1):127–34. http://www.proquest.com (20 Junie 2010 geraadpleeg).

—. 2007. Grandparent-headed families: Needs and implications for social work interventions and advocacy. Families in Society: The Journal of Contemporary Human Services, 88(4):561–6.

Cox, C.B. (red.). 2000. To grandmother’s house go and stay: Perspectives on custodial grandparents. New York: Springer.

De Lange, M., J. Dronkers en M.H. Wolbers. 2014. Single-parent family forms and children’s educational performance in a comparative perspective: Effects of school’s share of single-parent families. School Effectiveness and School Improvement, 25(3):329–50.

Dolbin-MacNab, M.L. 2006. Just like raising your own? Grandmothers’ perceptions of parenting a second time around. Family Relations, 55:564–75.

Dunne, E.G. en L.J. Kettler. 2007. Grandparents raising grandchildren in Australia: Exploring psychological health and grandparents’ experience of providing kinship care. International Journal of Social Welfare, 17:333–45.

Durrheim, K. 2004. Research design. In Terre Blanche en Durrheim (reds.) 2004.

Edwards, O.W. 1998. Helping grandkin – grandchildren raised by grandparents: Expanding psychology in the schools. Psychology in the Schools, 35(2):173–81.

Ferreira, J.G. en E. Venter. 2014. Omgewingsopvoeding se rol in die integrasie van omgee vir die omgewing en menslike welstand: Oorspronklike navorsing. Suid-Afrikaanse Tydskrif vir Natuurwetenskap en Tegnologie, 33(1):1–6.

Grobler, B. 2014. Teachers’ perceptions of the utilization of emotional competence by their school leaders in Gauteng, South Africa. Educational Management, Administration & Leadership, 42(6):868–88.

Grobler, H.B. 2011. An exploration of the psychosocial experiences of coloured grandmothers in Groenheuwel who are the primary care givers of their grandchildren. Ongepubliseerde MA-verhandeling. Noordwes-Universiteit.

Hoff, A. 2007. Patterns of intergenerational support in grandparent-grandchild and parent-child relationships in Germany. Ageing & Society, 27:643–65.

Kagan, C., M. Micallef, A. Siddiquee, I. Fatimilehin, A. Hassan, C. Santis en G. Bunn. 2013. Intergenerational work, social capital and wellbeing. Global Journal Community Psychology Practice, 3(4):286–93.

Kane-Bernman, J. 2015. Born free but still in chains: South Africa’s first post-apartheid generation. Johannesburg: South African Institute of Race Relations.

Kinderwet. Sien Suid-Afrika.

Kropf, N.P. en S. Wilks. 2003. Grandparents raising grandchildren. In Berkman (red.) 2003.

Landry-Meyer, L. en B.M. Newman. 2004. An exploration of the grandparent caregiver role. Journal of Family, 25:1005–25.

Lunga, N.R. 2009. Challenges experienced by grandparents raising their grandchildren in Utrecht in KwaZulu-Natal. Ongepubliseerde MA-verhandeling. Universiteit van Zululand.

Luo, Y., T.A. LaPierre, M.E. Hughes en L.J. Waite. 2012. Grandparents providing care to grandchildren: A population-based study of continuity and change. Journal of Family Issues, 33(9):1143–67.

Mason, M. 2010. Sample size and saturation in PhD studies using qualitative interviews. http://www.qualitative-research.net/index.php/fqs/article/view/1428/3027 (15 Maart 2015 geraadpleeg).

Minkler, M. en K.M. Roe. 1996. Grandparents as surrogate parents. Generations, 20(1):34–9.

Musil, C.M., S. Schrader en J. Mutikani. 2000. Social support, stress, and special coping tasks of grandmother caregivers. In Cox (red.) 2000.

Parsons, T. 1951. Social system. Londen: Routledge.

Price, C.A. 2005. Grandparents as parents: An emerging family pattern. In Yuen (red.) 2005.

Purcal, C., D. Brennan, B. Cass en B. Jenkins. 2014. Grandparents raising grandchildren: Impacts of lifecourse stage on the experiences and costs of care. Australian Journal of Social Issues, 49(4):467–88.

Roe, K.M. en M. Minkler. 1998/9. Grandparents raising grandchildren: Challenges and responses. Generations, 22(4):25–38.

Rofianto, W. 2011. Exploratory research design. http://rofianto.files.wordpress.com/2011/04/mr_02.pdf (8 Oktober 2012 geraadpleeg).

Shenton, A.K. 2004. Strategies for ensuring trustworthiness in qualitative research projects. Education for Information,22:63–75.

Stern, L.S. 2009. Grandparents raising grandchildren: Potential for reducing parenting stress through the Step Parent Training Program. Ongepubliseerde PhD-proefskrif. Universiteit van Hartford.

Suid-Afrika. 2006. Kinderwet 38 van 2005. Die Vereniging van Regslui vir Afrikaans. http://www.vra.co.za (3 Oktober 2012 geraadpleeg).

Terre Blanche, M. en K. Durrheim (reds.). 2004. Research in practice: Applied methods for the social sciences. Kaapstad: Universiteit Kaapstad.

Van Rensburg, D.C. 2006.Die rol en ervaring van die grootmoeder as familiepleegouer. Ongepubliseerde MA-verhandeling. Universiteit Stellenbosch.

Vorster, C., V. Roos en M. Beukes. 2013. A psycho-diagnostic tool for psychotherapy: Interactional Pattern Analysis (IPA). Journal of Psychology in Africa,23(3):163–9.

Waldrop, D.P. en J.A. Weber. 2001. From grandparent to caregiver: The stress and satisfaction of raising grandchildren. Families in Society: The Journal of Contemporary Human Services,85(5):461–72. http://www.proquest.com (20 Junie 2010 geraadpleeg).

Yuen, F.K.O. (red.). 2005. Social work practice with children and families: A family health approach. New York: Haworth.


LitNet Akademies (ISSN 1995-5928) is geakkrediteer by die SA Departement Onderwys en vorm deel van die Suid-Afrikaanse lys goedgekeurde vaktydskrifte (South African list of Approved Journals). Hierdie artikel is portuurbeoordeel vir LitNet Akademies en kwalifiseer vir subsidie deur die SA Departement Onderwys.


The post Grootouers se rolle en belewenisse as hoofversorgers van hulle kleinkinders appeared first on LitNet.

Viewing all 796 articles
Browse latest View live


<script src="https://jsc.adskeeper.com/r/s/rssing.com.1596347.js" async> </script>